第一篇：中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、可行性研究報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書或交易展業(yè)計(jì)劃。

3、衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度。內(nèi)容至少包括：

（1）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前臺(tái)、中臺(tái)與后臺(tái)分離的原則）和針對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急計(jì)劃；

（2）衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；

（3）交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（4）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和內(nèi)部審計(jì)制度；

（5）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評(píng)價(jià)制度；

（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責(zé)任制度，對(duì)各級(jí)主管人員與交易員的問責(zé)制和激勵(lì)約束機(jī)制；

（8）對(duì)前、中、后臺(tái)主管人員及工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃。

4、衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度。

5、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

6、風(fēng)險(xiǎn)敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

7、交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。

8、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。

2、可行性研究報(bào)告。

3、業(yè)務(wù)計(jì)劃書或交易展業(yè)計(jì)劃。

4、衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度：

（1）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前臺(tái)、中臺(tái)與后臺(tái)分離的原則）和針對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急計(jì)劃；

（2）衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；（3）交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（4）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和內(nèi)部審計(jì)制度；

（5）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評(píng)價(jià)制度；（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責(zé)任制度，對(duì)各級(jí)主管人員與交易員的問責(zé)制和激勵(lì)約束機(jī)制；

（8）對(duì)前、中、后臺(tái)主管人員及工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃。

5、衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度。

6、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

7、風(fēng)險(xiǎn)敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

8、交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。

9、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

10、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：中資商業(yè)銀行開辦全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、是否設(shè)有專門的基金托管部門和實(shí)收資本情況。

2、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施、成本和收益預(yù)測(cè)、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實(shí)施業(yè)務(wù)的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

5、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、可行性研究報(bào)告。報(bào)告應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施、成本和收益預(yù)測(cè)、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況及其從業(yè)資格情況說明、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實(shí)施業(yè)務(wù)的方案。

3、最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及資本充足率等經(jīng)營(yíng)管理情況。

4、最近3年案件情況。

5、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

6、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

7、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、可行性研究報(bào)告。

3、經(jīng)營(yíng)離岸銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4、最近３年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（外幣合并表、人民幣和外幣合并表）。

5、最近3年案件和違法違規(guī)情況。

6、離岸銀行業(yè)務(wù)主管人員和其他從業(yè)人員名單、履歷。

7、經(jīng)營(yíng)離岸銀行業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和設(shè)施情況簡(jiǎn)介。

8、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。