第一篇：無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為證據(jù)調(diào)查要點(diǎn)

無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為證據(jù)調(diào)查要點(diǎn)

一是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查手段收集其從事有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證據(jù)，這是關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

二是通過(guò)調(diào)查手段進(jìn)一步查清其從事有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的名義、時(shí)間、組織形式、負(fù)責(zé)人或投資人等；

三是針對(duì)不同情況，采取查賬、審計(jì)、會(huì)計(jì)鑒定、調(diào)閱核對(duì)檔案等方式查清違法手段、違法后果等情節(jié)；

四是對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為采取強(qiáng)制措施。

即：

1.《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》（以下稱《辦法》）規(guī)定可以查閱、復(fù)制、查封、扣押與無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿以及其他資料：查封、扣押專門用于從事無(wú)照經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物：查封有證據(jù)表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無(wú)照經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。需注意只有“專門”用于無(wú)照經(jīng)營(yíng)的財(cái)物才能查封扣押，特別是當(dāng)事人的車輛要仔細(xì)判定。另外對(duì)“場(chǎng)所”的查封必須具備上述條件。

2.先行查封扣押的條件是“在交通不便的地區(qū)或者不及時(shí)實(shí)施查封扣押可能影響案件查處的”，同時(shí)應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦查封扣押決定書。

3.查封扣押的期限是15日，案情復(fù)雜的經(jīng)縣級(jí)以上工商部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)15日，逾期未作出處理的，視為解除查封扣押。

4.查封扣押的易腐爛變質(zhì)物品的處理，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以在留存證據(jù)后先先行拍賣或者變賣，與58號(hào)令中必須“征得當(dāng)事人同意”更具操作性，但相應(yīng)增加了工商部門責(zé)任。

二、查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件的法律適用要點(diǎn)

（一）目前規(guī)定對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處的法律法規(guī)較多，我市還有《重慶市查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為條例》（以下稱《條例》）。《辦法》規(guī)定，對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因此要依據(jù)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的類型、特征選擇處罰依據(jù)。

1.看以什么名義從事無(wú)照經(jīng)營(yíng)，如果無(wú)照經(jīng)營(yíng)的主要特征是未經(jīng)登記冒用公司、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，則分別適用《公司法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》和《合伙企業(yè)法》。

2.看無(wú)照經(jīng)營(yíng)的規(guī)模和后果，除《辦法》外，其他法律法規(guī)都未將直接規(guī)模、后果作為查處無(wú)照將經(jīng)營(yíng)的認(rèn)定條件，因此如果能查清行為特征是規(guī)模較大、社會(huì)后果嚴(yán)重、特別是存在危害人體健康、重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，應(yīng)適用《辦法》。

3.法律轉(zhuǎn)致時(shí)防止擴(kuò)大解釋，《辦法》規(guī)定只有對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的處罰，法律法規(guī)另有規(guī)定的，才從其規(guī)定。如《企業(yè)法人登記條例》對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的處罰條款在《施行細(xì)則》中規(guī)定，應(yīng)視為此法規(guī)對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的處罰沒(méi)有規(guī)定，不適用轉(zhuǎn)致。

4.在重慶市的《條例》和《辦法》對(duì)某一無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為及處罰都有規(guī)定的，按照《辦法》規(guī)定宜優(yōu)先適用《條例》，對(duì)強(qiáng)制措施《條例》無(wú)規(guī)定的，適用《辦法》。

（二）《辦法》第4條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定了對(duì)特殊的超范圍經(jīng)營(yíng)行為即有照無(wú)證行為按照無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為查處，也可以行使賦予查處一般無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的職權(quán)。但需注意其他許可審批部門是否己進(jìn)行立案查處，防止一事再罰。對(duì)一般的超范圍經(jīng)營(yíng)不適用《辦法》。

（三）企業(yè)法人可以在異地以自己的名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)于不屬于設(shè)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)的，不應(yīng)按無(wú)照經(jīng)營(yíng)處理。無(wú)照攤販的處理由城市綜合行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)實(shí)施。

（四）對(duì)于自籌資金，自聘人員，自擔(dān)責(zé)任，完全獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，僅僅借用了發(fā)包方的名義的虛假“承包”行為，實(shí)際上已經(jīng)創(chuàng)設(shè)了一個(gè)新的經(jīng)營(yíng)主體，本質(zhì)上就是一種無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，應(yīng)當(dāng)依法查處，對(duì)這種假發(fā)包關(guān)系中的發(fā)包方還可以按照出租營(yíng)業(yè)執(zhí)照行為查處（是經(jīng)營(yíng)資格的出租，不一定需要轉(zhuǎn)移營(yíng)業(yè)執(zhí)照本身）。

（五）對(duì)未經(jīng)登記，擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，并以分支機(jī)構(gòu)名義對(duì)外開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)該分支機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定為無(wú)照經(jīng)營(yíng)，對(duì)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的法人按照不按規(guī)定辦理變更登記處理。企業(yè)承租他人商業(yè)柜臺(tái)及相關(guān)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施經(jīng)營(yíng)，視為設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，未經(jīng)登記視為無(wú)照經(jīng)營(yíng)。

第二篇：證據(jù)調(diào)查

一、證據(jù)調(diào)查的概念

1、字面意義

證據(jù)調(diào)查就是證據(jù)的調(diào)查，即與證據(jù)的收集、審查和運(yùn)用有關(guān)的各種調(diào)查活動(dòng)的總稱。書上講是司法人員、執(zhí)法人員及其他有關(guān)人員為查明和證明案件事實(shí)而進(jìn)行的調(diào)查活動(dòng)。然后說(shuō)主體、目的和屬性。這種說(shuō)法是否令人滿意？

2、進(jìn)一步理解的方法：

（1）界定：對(duì)象 目的 方法 背景

（2）描述：用合適的語(yǔ)言描述出所界定的東西（3）分析：歸納出一般屬性，確定其特殊性

二、證據(jù)調(diào)查的對(duì)象

證據(jù)調(diào)查是一種活動(dòng)，其主要過(guò)程是通過(guò)證據(jù)方法來(lái)認(rèn)知過(guò)去發(fā)生的事實(shí)。

1、對(duì)象：“總是發(fā)生在過(guò)去” 例1：自殺與他殺的識(shí)別 例

2、法醫(yī)學(xué)上的青腫與窒息 例

3、物理學(xué)證據(jù)

三、證據(jù)調(diào)查的目的與方法

證據(jù)調(diào)查是一種活動(dòng)，其主要過(guò)程是通過(guò)證據(jù)方法來(lái)認(rèn)知過(guò)去發(fā)生的事實(shí)。

2、目的：“真假判斷與識(shí)別”

例

1、偽造筆跡的識(shí)別

例

2、謊言的識(shí)別：RIT CQT GKT

3、方法：“具有技術(shù)特征” 例

1、前面所講的所有調(diào)查方法 例

2、證據(jù)調(diào)查所涉及的技術(shù)領(lǐng)域

四、證據(jù)調(diào)查的背景

證據(jù)調(diào)查是一種活動(dòng)，其主要過(guò)程是通過(guò)證據(jù)方法來(lái)認(rèn)知過(guò)去發(fā)生的事實(shí)。

4、背景：“所謂庭審的背景”

（1）對(duì)象要有法律意義

（2）方法要有合法屬性

（3）時(shí)空要受法律限制

（4）結(jié)果具有法律要求

五、證據(jù)調(diào)查的描述與分析

證據(jù)調(diào)查的界定都是”純粹知識(shí)性的“，需要加上特定的法律制度環(huán)境，這就是描述的任務(wù)。

1、競(jìng)爭(zhēng)式的事實(shí)認(rèn)定方式

2、職權(quán)式的事實(shí)認(rèn)定方式

分析的任務(wù)是找出一國(guó)特定制度語(yǔ)境所存在的法律問(wèn)題，并給出相應(yīng)的法律解決方案。

“那紐結(jié)正義理念的工作”

3：證據(jù)調(diào)查的多種理解

(1)狹義：庭審中的證據(jù)調(diào)查

(2)中義：訴訟活動(dòng)中的證據(jù)調(diào)查

(3)廣義：訴訟與非訴訟活動(dòng)中的證據(jù)調(diào)查

(4)最廣義：所有關(guān)涉法律活動(dòng)的證據(jù)調(diào)查

六、證據(jù)調(diào)查的分類

1、按調(diào)查主體分：

(1)偵查人員的證據(jù)調(diào)查：

強(qiáng)制性、秘密性和階段性

(2)公訴人員的證據(jù)調(diào)查：

特定性、審查性和法定性

(3)審判人員的證據(jù)調(diào)查

終極性、中立性和確定性

(4)律師的證據(jù)調(diào)查：當(dāng)事人性

七、證據(jù)調(diào)查原則

1、事實(shí)性原則

2、法制性原則

3、效率性原則

八、證據(jù)調(diào)查的沿革

1、神判法時(shí)期

2、法定證據(jù)時(shí)期

3、自由心證時(shí)期

4、現(xiàn)代科技證據(jù)時(shí)期

①法定證據(jù)時(shí)期

證據(jù)的類型：

完全證據(jù) 半證據(jù)與不完全證據(jù) 證據(jù)的意義：

完全：定罪；半證據(jù)：刑訊；不完全：調(diào)查 運(yùn)用的基本規(guī)則

加法規(guī)則：半＋半＝完 不＋不＝半 權(quán)衡規(guī)則：存疑的證據(jù)證明力折半 禁止規(guī)則：不＋不＋不＋不＝？完 評(píng)述：呆板，導(dǎo)致刑訊

②自由心證時(shí)期

證明力的評(píng)價(jià)規(guī)則：與法定證據(jù)相反 完整表述：

1808年《法蘭西刑事訴訟法典》

“通常，法律并不要求法官通過(guò)某種方式形成內(nèi)心確信，法律也不規(guī)定法官必須特別依據(jù)某些規(guī)則來(lái)確定一項(xiàng)證據(jù)的完備性和充分性，法律只要求法官集中思想、靜心自問(wèn)、縝密思考，以自己的真誠(chéng)和良知，憑借理性，對(duì)控訴證據(jù)和辯護(hù)理由形成獨(dú)自的印像，法律只向法官提出一個(gè)問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題涵蓋了法官履行全部職責(zé)的準(zhǔn)則，您是否已經(jīng)形成了內(nèi)心確信？”

主要內(nèi)容：

（1）注重庭審階段（2）法律對(duì)各種證據(jù)的證明力不預(yù)先作出規(guī)定，其具體證據(jù)價(jià)值的高低由審判主體進(jìn)行能力的自由判斷。（3）有罪的法定要件被撤銷，有罪無(wú)罪的評(píng)判也交由審判主體自由判斷。

理性決疑與良知決疑技術(shù)

③現(xiàn)代證據(jù)法：科技證據(jù)時(shí)代

證據(jù)調(diào)查主要是一種“科學(xué)決疑技術(shù)”，具有較強(qiáng)的客觀性。例1：人相復(fù)原 例

2、紅外光源的使用

例

3、證據(jù)的發(fā)現(xiàn)與固定技術(shù)

九、證據(jù)調(diào)查的構(gòu)成（分析）

1、對(duì)象的分解：人、事、情、故、物、時(shí)、地 注：不同的案件對(duì)象有不同的側(cè)重

2、過(guò)程的分解：“重建”－“推論”－“檢驗(yàn)”－一“校正” 推論與推證

3、方法的分解：對(duì)“人”、對(duì)“物”、對(duì)“人－物” 不同的方法具有不同的特點(diǎn)

十、證據(jù)調(diào)查思維

一、證據(jù)調(diào)查思維的概念和重要性

（一）概念

證據(jù)調(diào)查思維是指證據(jù)調(diào)查人員在辦理案件過(guò)程中對(duì)案件事實(shí)的分析、判斷、推理等認(rèn)識(shí)活動(dòng)。

（二）重要性

．案情分析的基礎(chǔ)就是思維，它依靠證據(jù)調(diào)查思維。

．如何開展證據(jù)調(diào)查活動(dòng)，包括證據(jù)調(diào)查活動(dòng)的安排，依靠證據(jù)調(diào)查思維。．對(duì)調(diào)查所收集來(lái)的證據(jù)材料，也需要證據(jù)調(diào)查思維的分析、整理、加工。．對(duì)案件中所有的證據(jù)進(jìn)行評(píng)斷，也往往以思維為基礎(chǔ)。

二、證據(jù)調(diào)查思維的特點(diǎn)

（一）對(duì)抗性

（二）逆向性

（三）時(shí)效性

（四）復(fù)雜性

（一）對(duì)抗性（博弈性）

博弈性即思維正確與否不僅取決于你自己，還取決于對(duì)手的思維。

具有對(duì)抗性指主體的思維活動(dòng)表現(xiàn)為兩方的對(duì)抗形式，其中一方的思維正確與否往往要取決于另一方思維。

包括同時(shí)間的對(duì)抗與不同時(shí)間的對(duì)抗（有時(shí)間差的對(duì)抗）

（二）逆向性

逆向性指主體的思維方向與客觀事物的發(fā)展方向相反，不是從事物的原因去探索結(jié)果及結(jié)果的結(jié)果，而是從結(jié)果去探索原因及原因的原因。

（三）時(shí)效性

1.主體的思維活動(dòng)受案件時(shí)間條件的限制； 2.思維的效果也要受案件時(shí)間條件的限制。

（四）復(fù)雜性

1.涉及社會(huì)的方方面面

2.既要考慮符合法律的規(guī)定，又不得不“打擦邊球”

十一、證據(jù)調(diào)查路徑與步驟

一、證據(jù)調(diào)查的路徑

1、案件事實(shí)的構(gòu)成要素

何事，何地，何時(shí)，何情，何故, 何物，何人

注意：在不同案件，需要查證的事實(shí)構(gòu)成要素重點(diǎn)有所不同。刑、民事案件中的事實(shí)構(gòu)成

一、刑事案件中的事實(shí)構(gòu)成

主要集中在“誰(shuí)是兇手”的問(wèn)題上，即何人做了何事。

二、民事案件中的事實(shí)構(gòu)成 主要集中在“引起民事法律關(guān)系發(fā)生、變更和消滅的法律事實(shí)”上。

三、刑、民事案件尤其要注重“爭(zhēng)點(diǎn)事實(shí)”的調(diào)查。舉例：刑事責(zé)任能力和網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)案件

二、證據(jù)調(diào)查的途徑

基本途徑：從已知事實(shí)出發(fā)去查明未知事實(shí)；路徑應(yīng)沿關(guān)鍵要素查明

1.“從事到人”的案件調(diào)查

2.“從人到事”的案件調(diào)查

三、證據(jù)調(diào)查的步驟

（一）明確調(diào)查任務(wù)

1、事件法：按事件（時(shí)間）順序列出已知、未知的案情

2、要素法：按案件事實(shí)基本要素排列 證據(jù)內(nèi)容的分析

（1）要明確證據(jù)的分類

三種重要形式：本證與反證；直接證據(jù)與間接證據(jù)；原始證據(jù)與傳來(lái)證據(jù)。（2）根據(jù)證據(jù)的內(nèi)容找到矛盾之處和關(guān)鍵之處，并作出合理假設(shè)。證據(jù)證明力的分析（1）單個(gè)證據(jù)的分析

從必然真實(shí)性前提為依據(jù)的證據(jù)證明力大于以或然真實(shí)性前提為依據(jù)，不同證據(jù)方法所獲得的證據(jù)，其證明力不同。舉例：

證人證言和書證

（2）對(duì)多個(gè)證據(jù)組合的分析 證據(jù)可信度的分析

（1）內(nèi)容：客觀的、合理的①可能性（憑常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)斷定）

②合理性（常理、法理、情理）

③詳細(xì)性（細(xì)節(jié)、適度、若過(guò)度則不可信，若對(duì)細(xì)節(jié)過(guò)分渲染，可能會(huì)影響證據(jù)的采納）

④一致性（證據(jù)內(nèi)部、證據(jù)之間無(wú)矛盾）（2）來(lái)源：可靠的

制作過(guò)程、制作者、所有者，證據(jù)的性質(zhì)等。注意：內(nèi)容的真實(shí)性與來(lái)源的可靠性是兩個(gè)問(wèn)題。

美國(guó)的鑒證問(wèn)題與傳聞問(wèn)題

舉例：數(shù)碼照片可信度分析

證據(jù)調(diào)查的步驟

（一）明確調(diào)查任務(wù)

（二）分析已知證據(jù)

（三）提出證據(jù)調(diào)查假設(shè)并驗(yàn)證

（四）收集證據(jù)

（五）審查運(yùn)用證據(jù)

問(wèn)詢方法

重點(diǎn)問(wèn)題 ① 訊問(wèn)的判斷標(biāo)準(zhǔn) ② 犯罪嫌疑人在偵查訊問(wèn)中的權(quán)利及保障機(jī)制 ③ 訊問(wèn)的策略與方法 ④ 測(cè)謊技術(shù) ⑤ 對(duì)抗訊問(wèn)的方法及相關(guān)對(duì)策

一、訊問(wèn)的界定

訊問(wèn)是指司法調(diào)查人員為了查明案件真實(shí)情況、揭露和證實(shí)犯罪，依法對(duì)犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行面對(duì)面審查的一項(xiàng)專門活動(dòng)。分為偵查訊問(wèn)（含檢察訊問(wèn)）、審判訊問(wèn)（庭審訊問(wèn)）、治安訊問(wèn)

案例一

布魯爾訴威廉姆斯案(Brewer v.Williams, 1977)

1986年12月24日，10歲小女孩被害。警察接報(bào)后立即調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一名叫威廉姆斯的人可能是劫持者（其從精神病醫(yī)院逃走不久，有人看見他從體育館外將一捆東西裝進(jìn)汽車）。12月26日，德茂恩市警察接到鄰近達(dá)芬堡市警察局的電話，說(shuō)威廉姆斯已自首。雷明偵探等兩名警察去押回威廉姆斯，辯護(hù)律師同押解警察商定在押解途中不得對(duì)威廉姆斯作任何訊問(wèn)。雷明對(duì)威廉姆斯發(fā)表了一篇被后人稱之為“基督徒喪禮的演說(shuō)”，他將威廉姆斯稱為“牧師大人”，說(shuō)：“我希望你觀察一下天氣，天在下雨、下雪花、在結(jié)冰，不久將下雪。等雪一下來(lái)，連你也就找不到孩子埋在什么地方了。你何不現(xiàn)在就領(lǐng)我們到埋孩子的地方把她挖出來(lái)，她的父母也好用基督教的喪禮把她埋了?？蓱z的孩子，就這樣在圣誕之夜被人殺害了?！崩酌鞴室庹f(shuō)（顯然是為了避開米蘭達(dá)警告）： “我并不要你回答我，我也不想再深入討論這個(gè)問(wèn)題，你只是好好想想就行了?！甭犙菡f(shuō)之后，威廉姆斯帶領(lǐng)偵探找到了孩子的尸體。

案例二 羅德島州訴任尼斯案(Rhode Island v.Innis, 1980)

任尼斯涉嫌搶劫出租汽車并開槍打死司機(jī)。巡警拘捕任尼斯后，宣讀了米蘭達(dá)警告，任尼斯表示要同律師談話。在押往警察局的途中，兩位警察開始了一場(chǎng)對(duì)話，談話的焦點(diǎn)是那支沒(méi)有找到的殺人手槍。一名警察說(shuō)：“殺人現(xiàn)場(chǎng)是個(gè)殘疾兒童學(xué)校，孩子們常在那里活動(dòng)，如果他們有人找到那支槍，真不知會(huì)發(fā)生什么事情?！绷硪痪旄胶驼f(shuō)：“我們應(yīng)該繼續(xù)找槍，以免傷著孩子?！比文崴勾驍嗔怂麄兊恼勗挘f(shuō)可以告訴他們槍在什么地方。于是重回現(xiàn)場(chǎng)，再次宣讀米蘭達(dá)規(guī)則，任尼斯表示他知道他的權(quán)利，并使他只是不想讓孩子們受到傷害。后來(lái)找出了槍。任尼斯被以謀殺罪起訴，審判中他在車上所說(shuō)的話和引導(dǎo)警察找槍的過(guò)程被允許用作證據(jù)進(jìn)入司法程序。上訴至最高法院，唯一的法律問(wèn)題是：任尼斯是否是在違反米蘭達(dá)規(guī)則的情況下受到了審訊。

評(píng)價(jià)：

——對(duì)于第一個(gè)案件，美聯(lián)邦最高法院認(rèn)為：雷明偵探的那一番話無(wú)疑是在故意引出威廉姆斯的供認(rèn)，并且是精心策劃的，這比直接的審訊更為有效。

——對(duì)于第二個(gè)案件，最高法院認(rèn)為：審訊是指“如果警察知道或‘應(yīng)該知道’他的言語(yǔ)將可能引導(dǎo)出被捕者的供認(rèn)，那么這種言語(yǔ)就是審訊”；法院分析說(shuō)，本案中談話是在兩個(gè)警察之間進(jìn)行的，任尼斯并不是談話的對(duì)象，他并沒(méi)有被邀請(qǐng)加入談話。因此，警察在車上的談話不是訊問(wèn)，任尼斯的供認(rèn)是自愿的。

中國(guó)學(xué)者的看法：表面上看，最高法院將兩個(gè)案件區(qū)分開來(lái)了，避免了前后判案的不一致。實(shí)際上不難看出，這兩個(gè)案件中的對(duì)話并沒(méi)有多少實(shí)質(zhì)的區(qū)別，警察發(fā)話的目的只有一個(gè)，那就是要引出被捕者的供認(rèn)。

一、犯罪嫌疑人、被告人在偵查訊問(wèn)中的權(quán)利與保障機(jī)制

（一）權(quán)利

自我辯護(hù)權(quán) 知道涉嫌罪名權(quán)

聘請(qǐng)律師提供法律幫助權(quán)

拒絕回答與本案無(wú)關(guān)問(wèn)題的權(quán)利 控告權(quán) 要求回避權(quán)

使用本民族語(yǔ)言文字權(quán)

知道用作證據(jù)的鑒定結(jié)論和申請(qǐng)補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定的權(quán)利 被羈押者申請(qǐng)取保候?qū)彽臋?quán)利 核對(duì)訊問(wèn)筆錄的權(quán)利

下列訊問(wèn)方式是否合法？ ①單人訊問(wèn)；

②對(duì)同案犯罪嫌疑人進(jìn)行集體式訊問(wèn)；

③傳喚（拘傳）訊問(wèn)超過(guò)時(shí)限或連續(xù)傳喚（拘傳）式訊問(wèn)。非法訊問(wèn)的原因：

法制原因+機(jī)關(guān)環(huán)境+個(gè)人因素 對(duì)策：

完善立法、轉(zhuǎn)變觀念體制、強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制。

一、訊問(wèn)方法與策略

（一）訊問(wèn)的準(zhǔn)備工作

（二）訊問(wèn)的常規(guī)方法

（三）訊問(wèn)的輔助方法

（四）訊問(wèn)策略

（一）訊問(wèn)的準(zhǔn)備工作 熟悉案情與訊問(wèn)對(duì)象

①了解訊問(wèn)對(duì)象被捕原因及依據(jù)； ②熟悉已掌握的證據(jù)方面材料； ③熟悉訊問(wèn)對(duì)象的情況及特點(diǎn)； ④制定訊問(wèn)方略及計(jì)劃。(二）訊問(wèn)的常規(guī)方法 1．選擇適宜的問(wèn)話方式 開門見山法 迂回為直法 刨根究底法

2．加強(qiáng)訊問(wèn)中的思想教育 政策教育 法制教育 形勢(shì)教育 前途教育

3．做好訊問(wèn)筆錄 三）訊問(wèn)的輔助方法 1．計(jì)算機(jī)的應(yīng)用

主要有計(jì)算機(jī)多媒體監(jiān)控系統(tǒng)、與測(cè)謊儀相結(jié)合、制作法律文書等 2．實(shí)話血清

一種麻醉劑，學(xué)名東茛菪堿，屬于草本植物 3．催眠術(shù)

4．測(cè)謊儀或測(cè)謊器（polygraph

（四）訊問(wèn)策略 1．巧用證據(jù) 2．利用矛盾 3．設(shè)計(jì)謀略

四、對(duì)抗訊問(wèn)的手段與對(duì)策

（一）常見的反訊問(wèn)表現(xiàn) 1．拒供 2．謊供 3．串供 4．少供 5．避供 6．詭供 7．?dāng)_供 8．翻供(二）對(duì)策

1．消除、利用畏罪心理 2．消除僥幸心理 3．消除對(duì)立心理

4．消除、利用義氣心理

1、如何判斷訊問(wèn)的構(gòu)成條件？

2、犯罪嫌疑人在偵查訊問(wèn)中的權(quán)利有哪些？

4、測(cè)謊技術(shù)的原理及難點(diǎn)是什么？

5、訊問(wèn)中可資利用的矛盾有哪些？

6、何為訊問(wèn)策略？

7、何為訊問(wèn)方法？它與訊問(wèn)策略的關(guān)系如何？

詢問(wèn)方法

重點(diǎn)問(wèn)題

詢問(wèn)的概念和特點(diǎn) 詢問(wèn)的基本程序和步驟

詢問(wèn)準(zhǔn)備工作的基本內(nèi)容和方法 詢問(wèn)問(wèn)題設(shè)計(jì)及提問(wèn)規(guī)則 說(shuō)服的基本要求和方法

一、詢問(wèn)的界定

（一）詢問(wèn)的含義

詢問(wèn)是指法律賦予證據(jù)調(diào)查權(quán)的人員適時(shí)地與案件的有關(guān)人員進(jìn)行談話，依法了解案件情況的專門活動(dòng)。

詢問(wèn)者、被詢問(wèn)者和案件事實(shí)情況構(gòu)成詢問(wèn)的三個(gè)最基本的要素，詢問(wèn)環(huán)境是詢問(wèn)活動(dòng)的外部條件，詢問(wèn)技術(shù)屬于詢問(wèn)人員必須具備的內(nèi)部條件，詢問(wèn)工具是詢問(wèn)者完成詢問(wèn)活動(dòng)的必要手段和信息媒介或載體。

（二）詢問(wèn)的特點(diǎn)

詢問(wèn)的主體是法律賦予證據(jù)調(diào)查權(quán)的人員 詢問(wèn)的對(duì)象必須具有相應(yīng)的法律身份

詢問(wèn)是詢問(wèn)者與被詢問(wèn)者互相影響、互相作用的雙向傳導(dǎo)過(guò)程 詢問(wèn)的基本依據(jù)是相關(guān)的法律法規(guī)

詢問(wèn)的目的是了解案件情況，教育被詢問(wèn)者 詢問(wèn)是一種具有高度時(shí)機(jī)性的證據(jù)調(diào)查活動(dòng)

二、詢問(wèn)的種類

（一）按詢問(wèn)者身份的表現(xiàn)情況，可將詢問(wèn)分為公開詢問(wèn)和秘密詢問(wèn)

（二）按詢問(wèn)地點(diǎn)的選擇情況，可將詢問(wèn)分為登門詢問(wèn)和傳喚詢問(wèn)

（三）按調(diào)查程序的完備情況，可將詢問(wèn)分為正式詢問(wèn)和非正式詢問(wèn)

三、詢問(wèn)準(zhǔn)備階段及其基本方法

（一）明確總體方向，把握具體目標(biāo)

一是總體目標(biāo)，它反映具體的詢問(wèn)活動(dòng)所要達(dá)到的根本目的。

二是實(shí)施詢問(wèn)活動(dòng)的具體行為目標(biāo)，它更多地表現(xiàn)為由總體目標(biāo)具體化所產(chǎn)生的子目標(biāo)體系

（二）匯集背景材料，熟悉相關(guān)知識(shí)

匯集并熟悉相關(guān)的法律法規(guī)，掌握詢問(wèn)活動(dòng)的基本依據(jù) 收集并熟悉相關(guān)的科學(xué)文化知識(shí)，掌握必要的專業(yè)技術(shù)理論 收集并熟悉相關(guān)的案情材料，掌握詢問(wèn)活動(dòng)的客觀基礎(chǔ)

（三）發(fā)現(xiàn)詢問(wèn)對(duì)象，明確工作指向 發(fā)現(xiàn)、確定詢問(wèn)對(duì)象的基本依據(jù) 發(fā)現(xiàn)、確定詢問(wèn)對(duì)象的一般方法

四）了解對(duì)象的基本情況，掌握角色的心理特質(zhì) 全面了解并熟悉詢問(wèn)對(duì)象的基本情況

科學(xué)分析并準(zhǔn)確把握詢問(wèn)對(duì)象參與詢問(wèn)的角色特性

（五）挑選合適的調(diào)查人員，組建詢問(wèn)活動(dòng)小組 詢問(wèn)小組組織工作的基本內(nèi)容 詢問(wèn)小組設(shè)計(jì)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

（六）制定詢問(wèn)計(jì)劃，裝備工作器材 制定詢問(wèn)計(jì)劃 裝備工作器材

四、詢問(wèn)實(shí)施階段及其基本方法

（一）約見詢問(wèn)對(duì)象，初步確認(rèn)詢問(wèn)主體與對(duì)象間的角色關(guān)系 1．約見的一般含義 2．約見的基本內(nèi)容 3．約見的基本方法

主要有面約、函約、電約、托約和廣約等五種

（二）塑造良好形象，創(chuàng)造良好開局 注重第一印象，引起詢問(wèn)對(duì)象的初步好感

告知權(quán)利與義務(wù)，喚起并強(qiáng)化詢問(wèn)對(duì)象的作證意識(shí) 傾聽自由陳述，給詢問(wèn)對(duì)象以充分的表達(dá)空間

（三）合理提問(wèn)，科學(xué)質(zhì)詢，有效控制詢問(wèn)活動(dòng)進(jìn)程 1．提問(wèn)的一般含義 2．詢問(wèn)問(wèn)題的基本內(nèi)容 3．詢問(wèn)問(wèn)題的基本類型

根據(jù)問(wèn)題指向的內(nèi)容，可將其分為功能性問(wèn)題和實(shí)質(zhì)性問(wèn)題兩種。

根據(jù)問(wèn)題所蘊(yùn)涵的心理效用，可將其分為沖突性問(wèn)題和平和性問(wèn)題兩種。根據(jù)問(wèn)題回答的范圍，可將其分為開放式問(wèn)題和閉合式問(wèn)題兩種。4．提問(wèn)的基本規(guī)則

在可能的情況下，盡量選擇適合于“訪問(wèn)場(chǎng)”（即時(shí)間、地點(diǎn)、陳設(shè)物、色彩、文化氛圍等詢問(wèn)環(huán)境要素和條件所構(gòu)成的詢問(wèn)情境）特點(diǎn)的提問(wèn)方式。

在詢問(wèn)調(diào)查實(shí)踐中，詢問(wèn)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)三個(gè)基本依據(jù)選擇提問(wèn)的方式。在每一次實(shí)質(zhì)性詢問(wèn)之前，準(zhǔn)備好詳細(xì)的提問(wèn)提綱。

問(wèn)題框架的設(shè)計(jì)及其實(shí)際應(yīng)用應(yīng)當(dāng)具有一定的可變性、可續(xù)性和可逆性，以保證提問(wèn)計(jì)劃的靈活性和廣泛適應(yīng)性。

（四）科學(xué)處理異議，促使詢問(wèn)對(duì)象的態(tài)度行為與預(yù)期一致 1．說(shuō)服的基本含義 2．說(shuō)服的基本要求 3．說(shuō)服的基本方法

（五）審核詢問(wèn)筆錄，做好善后工作 1.形式審查 2.實(shí)質(zhì)審查 復(fù)習(xí)題

如何理解詢問(wèn)的概念？

詢問(wèn)調(diào)查的基本程序是什么？

詢問(wèn)準(zhǔn)備工作的基本內(nèi)容和方法有哪些？ 如何尋找、發(fā)現(xiàn)詢問(wèn)對(duì)象？ 怎樣約見詢問(wèn)對(duì)象？

怎樣設(shè)計(jì)詢問(wèn)問(wèn)題和提問(wèn)？ 怎樣說(shuō)服詢問(wèn)對(duì)象？

測(cè)謊與催眠

1、測(cè)謊的定義：通過(guò)一定的儀器（即測(cè)謊儀），對(duì)被訊問(wèn)人提出一定的問(wèn)題，其生理反應(yīng)在儀器上的表現(xiàn)，從而判斷回答的真實(shí)性。

2、測(cè)謊儀的種類：

通過(guò)測(cè)謊儀反映的圖譜來(lái)判斷：

② 極性測(cè)謊儀

②聲形測(cè)謊儀

作用：測(cè)謊技術(shù)主要運(yùn)用在刑事偵查中

①在偵查排查中，可以排除無(wú)辜，認(rèn)定犯罪嫌疑人或知情人

②提高破案率，減少刑訊逼供的發(fā)生

③識(shí)別偽供或偽證

④可以給被測(cè)試者造成強(qiáng)大的心理壓力，從而 為破案創(chuàng)造條件

供偵查的方面，提高辦案人員的信心 ⑥ 加定案的信息，節(jié)省大量的人力、物力、財(cái)力 測(cè)謊的過(guò)程和科學(xué)原理

①過(guò)程

A準(zhǔn)備階段，由測(cè)試者了解案情和現(xiàn)場(chǎng)情況，從而確認(rèn)要問(wèn)的問(wèn)題，一般有三種：無(wú)關(guān)性問(wèn)題、相關(guān)性問(wèn)題、控制性問(wèn)題

B測(cè)前談話，消除被測(cè)試者的緊張與顧慮，告知其測(cè)試的問(wèn)題與過(guò)程。

C編題（三種類型）

D測(cè)試階段，一般會(huì)問(wèn)三組問(wèn)題，每組7—8個(gè)，將三種類型問(wèn)題綜合排列，每個(gè)問(wèn)題間隔10—15秒鐘。

E分析圖譜，出具報(bào)告

②方法：

A緊張峰測(cè)試的方法：不編制無(wú)關(guān)性問(wèn)題，直接詢問(wèn)多個(gè)問(wèn)題，對(duì)多個(gè)問(wèn)題回答的圖譜進(jìn)行比對(duì)。

B準(zhǔn)繩問(wèn)題法：多采用。

③外在條件要求：測(cè)試室、監(jiān)控、環(huán)境安靜。④科學(xué)原理：

A綜合運(yùn)用生理學(xué)、醫(yī)學(xué)、機(jī)械、電子etc專業(yè)、感覺(jué)器官受刺激、誘發(fā)情緒活動(dòng)、引起植物神經(jīng)功能和軀體功能的變化，即生理、心理的變化

B植物神經(jīng)又分為交感神經(jīng)和互交感神經(jīng)，這兩種神經(jīng)變化的共同作用造成心理變化，這種變化不受大腦控制，通過(guò)問(wèn)題對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)烈的刺激，由于畏罪心理從而產(chǎn)生強(qiáng)大的心理壓力，如說(shuō)謊時(shí)，呼有為會(huì)加深加快、心跳會(huì)加快、汗液分泌加快、皮膚電變化（電阻）、血管張縮。

C這些生理變化可由儀器測(cè)試出來(lái)，主要有以下幾個(gè)參數(shù)：脈搏、呼吸（頻率、量）、皮膚電阻。

D語(yǔ)言分析：亞聲頻顫動(dòng)（該測(cè)試較簡(jiǎn)單），人的肌肉的微顫產(chǎn)生的一種次聲波，可通過(guò)電子學(xué)將其提取，與年齡、性別、語(yǔ)種無(wú)關(guān)，這種方法準(zhǔn)確率較高。

6、測(cè)謊技術(shù)疑問(wèn)：

a說(shuō)謊與清晰的情緒反應(yīng)是否直接而牢固聯(lián)系

b是否一定會(huì)引起生理變化。

7、測(cè)謊證據(jù)的可采性與審查判斷問(wèn)題

①測(cè)謊證據(jù)：通過(guò)測(cè)謊檢查所獲得的證據(jù)材料，即專門技術(shù)人員按一定的規(guī)則，應(yīng)用測(cè)謊設(shè)備記錄被測(cè)試者在回答其設(shè)置的問(wèn)題過(guò)程中，某些身體參量的變化，并通過(guò)分析測(cè)謊設(shè)備作出的圖譜，對(duì)被測(cè)試對(duì)象在測(cè)試時(shí)是否說(shuō)謊作出判斷后獲得的一系列真實(shí)的材料。

②可采性的爭(zhēng)論焦點(diǎn)

A測(cè)試證據(jù)是否具相關(guān)性

相關(guān)性：即一種事實(shí)判斷，運(yùn)用一種經(jīng)驗(yàn)、邏輯法則進(jìn)行一種判斷，相關(guān)性=實(shí)質(zhì)性+證明性。

B測(cè)謊證據(jù)若作為一種證據(jù)，應(yīng)是何種形式的證據(jù)是鑒定結(jié)構(gòu)或證人證言，應(yīng)使用何種形式的證據(jù)規(guī)則。

③審查判斷：

A對(duì)測(cè)試主體的審查

B對(duì)測(cè)試方法的審查

C對(duì)測(cè)試結(jié)論及與春他證據(jù)是否矛盾的審查

二、催眠技術(shù)簡(jiǎn)介

1、定義：特殊的言辭證據(jù)的調(diào)查方式，運(yùn)用心理（激發(fā)潛能）暗示，助其回憶能力，從而了解案情。

2、美國(guó)運(yùn)用催眠技術(shù)的現(xiàn)狀。

誘惑調(diào)查

一、概述

1、構(gòu)成要素：

①誘：欺騙、誘使的一種手段

②惑：又給被引用對(duì)象一定利益（金錢、權(quán)力、美色）使其陷入某種狀態(tài)，即一種目的。

2、誘惑性楨查（刑事）——誘惑性調(diào)查

3、定義：具特定資格的主體以實(shí)施某種行為有利可圖為誘餌、暗示或誘使被調(diào)查對(duì)象暴露其違法犯罪意圖，并實(shí)施違法犯罪行為，待違法犯罪行為實(shí)施后或結(jié)果發(fā)生后，采取相應(yīng)措施、拘捕被誘惑者，即以假試真。

問(wèn)題

英美法系中entrapment.陷井、圈套

Encouragement.激勵(lì)犯罪

1、能夠采取誘惑性調(diào)查手段的對(duì)象

刑事領(lǐng)域稱誘惑性偵查，而在民事、行政領(lǐng)域中是否可以采用誘惑性調(diào)查手段是有爭(zhēng)議的。

2、誘惑性調(diào)查的法律后果

誘惑性偵劃的合法性界限（刑）：

A.主觀說(shuō).subjective approach.以犯罪嫌疑人有無(wú)犯罪傾向?yàn)橐罁?jù)，即

所使用的手段不能使他人產(chǎn)生犯罪意圖非暴露。

B.客觀說(shuō).objective approach.以誘導(dǎo)行為本身的性質(zhì)為判斷標(biāo)注

一般來(lái)說(shuō)應(yīng)采用確定犯罪意圖手段是否產(chǎn)生的主觀說(shuō)，并兼采誘惑者是否采取了誘發(fā)他人犯意行為的客觀說(shuō)。

3、原則：

（刑）確定誘惑偵查是否合法

①目標(biāo)明確性原則：對(duì)于無(wú)充分的犯罪偵查中有無(wú)明確犯罪嫌疑人和充分的懷疑理由； ②犯罪傾向性原則：誘惑偵查中，被誘惑對(duì)象是否具明顯的犯罪意圖；

參考因素：是否有前科，只能作為參考因素不能作為證據(jù)。

③行為適度性原則：對(duì)偵查行為的強(qiáng)度是否超過(guò)合理限度。

誘惑性調(diào)查（民、行）還應(yīng)加上一個(gè)原則，即必要性原則：通過(guò)其它手段不能獲取證據(jù)，有實(shí)施誘惑性調(diào)查的必要。

4、刑事領(lǐng)域中違法誘惑性調(diào)查的法律后果

①被誘惑偵查的人是否應(yīng)定罪（不應(yīng)定罪“陷井之法理”）

②經(jīng)過(guò)誘惑偵查收集的證據(jù)是否能采用有爭(zhēng)論

③實(shí)施誘惑偵查的人是否應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

“陷井之法理”：偵查機(jī)關(guān)在本無(wú)犯罪心理的人內(nèi)心植入犯罪

“陷開抗辯”：意圖、誘使其為之，使之受到追訴，這是一種非法的偵查手段。根據(jù)非法偵查手段獲得的口供是肯定要排除的，依據(jù)其獲得的物證是否應(yīng)排除有爭(zhēng)議，而由于排除其追訴，于是追究其犯罪物證是意義不大的。

特殊情況下：教唆是應(yīng)負(fù)責(zé)任的。英國(guó)規(guī)定，若同時(shí)滿足以下三個(gè)條件，可認(rèn)定不具教唆罪：

A.犯罪行為的實(shí)行者沒(méi)有造成不可挽回的顯著損害。

B.警察并未實(shí)際參與犯罪活動(dòng)

C.此活動(dòng)事先得到警察局長(zhǎng)同意

另一些國(guó)家規(guī)定，對(duì)違法的偵查行為給予適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分

第三篇：證據(jù)調(diào)查申請(qǐng)書

證據(jù)調(diào)查申請(qǐng)書

申請(qǐng)人（本案原告）：鮑少蓮、駱先珍，原北京昊龍丹尼公司職工，被申請(qǐng)人（本案被告）北京昊龍丹尼服裝有限公司 申請(qǐng)事項(xiàng)：

調(diào)取存于“北京當(dāng)代商城實(shí)業(yè)公司”的以下證據(jù)材料：

一、北京當(dāng)代商城實(shí)業(yè)公司與北京昊龍丹尼服裝有限公司的聯(lián)營(yíng)合同（2005年至2008年期間）；

二、鮑少蓮（2006年入職）、駱先珍（2005年入職）的上崗登記表。事實(shí)和理由：

申請(qǐng)人鮑少蓮（2006年1月）、駱先珍于（2005年8月）到被申請(qǐng)人處工作，工作地點(diǎn)在北京當(dāng)代商城實(shí)業(yè)公司，從事導(dǎo)購(gòu)員職務(wù)。在進(jìn)店工作時(shí)鮑少蓮、駱先珍填寫了《上崗登記表》,并保存、記錄在冊(cè),可以證明申請(qǐng)人的入職時(shí)間和入職的單位，因此成為了本案的重要證據(jù)；而被申請(qǐng)人故意隱匿了對(duì)申請(qǐng)人有利的證據(jù)；鑒于上述證據(jù)材料原件，被第三方：北京當(dāng)代商城實(shí)業(yè)公司收存；申請(qǐng)人因客觀原因無(wú)法自行收集證據(jù)原件。因此申請(qǐng)人鮑少蓮、駱先珍依據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》第六十四條第二款之規(guī)定請(qǐng)求人民法院調(diào)取上述證據(jù)材料，請(qǐng)予依法辦理。此致

北京市第二中級(jí)人民法院

申請(qǐng)人：

2011年 月 日

第四篇：證據(jù)調(diào)查申請(qǐng)書

證據(jù)調(diào)查申請(qǐng)書

申請(qǐng)人：___________________________

請(qǐng)求事項(xiàng)：_________________________________________________________________________________

事實(shí)和理由：_______________________________________________________________________________此致

________人民法院

申請(qǐng)人：_____________

_____年_____月_____日

附：相關(guān)證據(jù)材料。

第五篇：調(diào)查證據(jù)申請(qǐng)書（精選）

調(diào)查證據(jù)申請(qǐng)書

申請(qǐng)人：唐山市巨力石化產(chǎn)品有限公司 被申請(qǐng)人：廊坊市雙龍道橋工程有限公司

地 址：廊坊市安次區(qū)隆福市場(chǎng)；法定代表人：李寶山

請(qǐng)求事項(xiàng)：請(qǐng)求貴院依職權(quán)向廊坊市雙龍道橋工程有限公司調(diào)取本案證據(jù)之一：實(shí)際中標(biāo)施工建設(shè)總價(jià)款的相關(guān)文件資料 事實(shí)與理由：

在貴院受理的申請(qǐng)人唐山市巨力石化產(chǎn)品有限公司訴被申請(qǐng)人廊坊市雙龍道橋工程有限公司居間合同糾紛一案中，“被申請(qǐng)人掌握的實(shí)際中標(biāo)建設(shè)工程款”的相關(guān)數(shù)據(jù)資料，作為申請(qǐng)人向法庭提交的證據(jù)之一，是本案訴訟質(zhì)證及索要居間報(bào)酬依據(jù)的關(guān)鍵證據(jù)，是申請(qǐng)人要求被申請(qǐng)人履行合同義務(wù)的重要依據(jù)。在2007年1月25日，雙方簽訂《內(nèi)蒙古興托重載高速公路房建和交通安全設(shè)施項(xiàng)目工程投標(biāo)中介費(fèi)收取協(xié)議書》后，被申請(qǐng)人成功中標(biāo)并實(shí)際施工建設(shè)，按合同約定“被申請(qǐng)人應(yīng)按中標(biāo)價(jià)的3.5%向申請(qǐng)人支付中介費(fèi)”，但是實(shí)際工程總價(jià)款相關(guān)文件資料證據(jù)，由被申請(qǐng)人掌握，原告無(wú)法獲取。故申請(qǐng)人根據(jù)《民事訴訟法》和《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，請(qǐng)貴院依職權(quán)調(diào)查、收集該項(xiàng)證據(jù)。

此致

唐山市中級(jí)人民法院

申請(qǐng)人：唐山市巨力石化產(chǎn)品有限公司

2014年

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