第一篇：旅游試題五

《旅游學(xué)概論》試卷五

一、填空題（每空1分，共25分）

1、旅游學(xué)是研究________、________以及雙方活動對旅游接待地區(qū)社會文化、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境之影響的科學(xué)。

2、原始社會人類遷徙活動的____________性和____________性都說明它們不屬于現(xiàn)今意義上的旅行或旅游。

3、旅游的發(fā)展歷史表明，旅行最初實際上遠(yuǎn)不是消遣和度假活動，第三次社會大分工后，主要是由____________開創(chuàng)了旅行的通路。

4、旅游活動的根本屬性是____________，旅游業(yè)的根本屬性是____________。

5、根據(jù)旅游學(xué)對旅游活動類型的分類，按外出旅游的目的歸屬劃分，可將旅游活動分為消遣旅游、____________、____________三大類。

6、決定個人旅游需求的客觀因素主要有____________、____________和____________。

7、旅游資源一般都具有多樣性、________________、________________、易損性及________________等特點。

8、九十年代以來，國家旅游局確立了我國每年的國家旅游活動主題，今年的主題是____________游。

9、旅游業(yè)的三大支柱是旅行社、________________和________________。

10、一個國家發(fā)展旅游的動機(jī)一般包括________________、________________和經(jīng)濟(jì)三個方面。

11、旅行社開展業(yè)務(wù)的主要方式有____________、____________。

12、旅游景點的特點有____________、____________、____________。

二、單項選擇題（在每小題列出的四個備選答案中選出一個正確答案，請將其號碼填在題干中的括號內(nèi)。每小題1分，共10分）

1、“觀光”一詞最早來自中國古代名著（）上的“觀國之光”。

A、《漢書·賈山傳》B、《新唐書·百官制》

C、《易經(jīng)》D、《左轉(zhuǎn)》

2、春秋時代，孔子帶領(lǐng)幾十個隨從弟子周游列國，這屬于中國古代旅行形式中的（）

A．帝王巡游B．政治游說

C．學(xué)術(shù)考察D．士人漫游3、1841年，（）組織了一次從萊斯特前往洛赫伯勒的團(tuán)體旅游，這標(biāo)志著近代旅游及旅游業(yè)的開端。

A、斯塔特勒B、史蒂文森

C、托馬斯.庫克D、以上都不對

4、在一次旅游活動中，游客普遍認(rèn)為，盡管有一些不盡如人意的地方，但由于導(dǎo)游人員服

務(wù)非常周到，因此仍然很滿意。這反映了游客知覺的（）

A、近因效應(yīng)B、暈輪效應(yīng)

C、誤差效應(yīng)D、從眾效應(yīng)

5、作為旅游資源，四川臥龍的最大價值在于其（）

A、壟斷性B、區(qū)位條件

C、環(huán)境質(zhì)量D、科學(xué)價值

6、目前，鐵路運輸?shù)陌l(fā)展趨勢是（）

A、大型化B、綜合化

C、高速化D、舒適化

7、現(xiàn)實的旅游資源也需根據(jù)情況進(jìn)行____________開發(fā)。（）

A、恢復(fù)性B、再生性

C、功能性D、基礎(chǔ)性

8、“旅游業(yè)”與“旅游事業(yè)”的涵義（）

A、相同B、完全不同

C、前者是后者的一個組成部分D、后者是前者的一個組成部分

9、來華旅游的外國人中，旅游人次和旅游消費經(jīng)常居于首位的是（）

A、美國B、韓國

C、日本D、俄羅斯

10、在我國涉外飯店的星級評定工作中，三星級飯店的評定是由（）

A．各省、自治區(qū)和直轄市旅游局評定

B．國家旅游局星級評定機(jī)構(gòu)評定

C．省市旅游局或國家旅游局評定均可

D．由省市旅游局初評后，報國家旅游局確認(rèn)

三、多項選擇題(在每小題的五個備選答案中，至少有一個正確的答案，并將正確答案的序號分別填在題干的括號內(nèi)，多選、少選、錯選均不得分。每小題2分，共20分)

1、從旅游的發(fā)展歷史來看（）

A、政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展好的時期旅游活動發(fā)展也較好

B、有“鐵路之父”之稱的是喬治·史蒂文森

C、產(chǎn)業(yè)革命不僅改變了人們的工作性質(zhì)，也擴(kuò)大了旅游者隊伍

D、我國三大旅行社中，最早成立的是中國國際旅行社

E、我國建國初接待的游客主要是來自前蘇聯(lián)和日本

2、關(guān)于旅游活動的特點，正確的是（）

A、在我國國際旅游接待中季節(jié)性還不算特別明顯

B、社會旅游主要針對低收入家庭

C、季節(jié)性對旅游業(yè)的發(fā)展是不利的D、地理集中性對旅游業(yè)的發(fā)展是很有利的，但也有負(fù)面影響

E、一個國家第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比例越大，居民出游的季節(jié)性越強(qiáng)

3、在我國的宗教名山中，（）

Ａ、五岳是道教名山

Ｂ、文殊菩薩的道場在峨眉山

Ｃ、普陀山是四大佛教名山之首

Ｄ、傳說與韓國一王子有關(guān)的是九華山

E、峨眉山——樂山大佛是四川的世界“自然和文化”雙重遺產(chǎn)

４、在我國的旅游統(tǒng)計中（）

A、香港同胞屬于國內(nèi)游客

B、凡是在我國境內(nèi)旅游的外國人都是國際旅游者

C、將在親友家中過夜的來華旅游者排除于國際旅游者之外

D、國內(nèi)一日游游客最少應(yīng)離開長住地50公里以外

E、在我校學(xué)習(xí)的外地學(xué)生不在國內(nèi)游客統(tǒng)計之列

5、在2003年頒布的《四川省關(guān)于加快旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實施意見》中，提出要打造四川的五大旅游精品，下列屬于五大精品之列的是（）

A、峨眉山

B、九寨溝——黃龍

C、三星堆——金沙遺址

D、蜀南竹?！载暱铸埐┪镳^

E、都江堰——青城山

6、用馬斯洛的需要理論來解釋旅游動機(jī)（）

A、難以解釋旅游動機(jī)的是尊重的需要

B、與生理需要無關(guān)

C、旅游能夠滿足人們社交的需要

D、自我實現(xiàn)的需要不能解釋大多數(shù)人的旅游動機(jī)

E、它不能很好解釋游客的求新求異的需要

7、在影響旅游動機(jī)的因素中（）

A、多中心型出游的可能性更大

B、自我中心型往往是新旅游地的發(fā)現(xiàn)者和先行者

C、受教育程度與出游動機(jī)呈正相關(guān)

D、中間型占絕大多數(shù)

E、旅游動機(jī)的強(qiáng)弱與經(jīng)濟(jì)狀況無關(guān)

8、關(guān)于旅行社，正確的是（）

A、歐美國家的旅行社可分為包價和散客經(jīng)銷商兩類

B、我國旅行社可分為一類社、二類社和三類社三類。

C、我國旅行社在代理旅游零售預(yù)定業(yè)務(wù)中，往往向游客收取手續(xù)費。

D、國內(nèi)旅行社可經(jīng)營長期居住國內(nèi)的外國人的旅游業(yè)務(wù)。

E、旅行社改革的一個行之有效的重要舉措是搞承包制

9、關(guān)于獎勵旅游，錯誤的是（）

A、促進(jìn)了現(xiàn)代旅游的普及

B、一般有公司企業(yè)的首腦人物作陪

C、一般就近選擇旅游地

D、其主要目的是為了讓表現(xiàn)好的員工放松身心

E、目前我國還不普及

10、消遣型旅游者與差旅型旅游者相比（）

A、差旅型旅游者更有季節(jié)性

B、消遣型旅游者在旅游決策時自由度更大

C、差旅型旅游者人數(shù)更多

D、差旅型旅游者對價格更敏感

E、小王到廣東打工，屬于差旅型旅游者

四、名詞解釋（每小題3分，共15分）

1、旅游的AIEST定義

2、總體旅游產(chǎn)品

3、旅游市場

4、可持續(xù)旅游

5、旅游動機(jī)

五、簡答題（每小題5分，共15分）

1、簡述二戰(zhàn)后現(xiàn)代旅游迅速發(fā)展的原因。

2、我國旅游業(yè)在國際市場競爭中面臨哪些不利因素？？

3、簡要說明二戰(zhàn)后國際旅游客流規(guī)律。

六、案例分析題（1題5分，2題10分，共15分）

1、“非典”以后的三個“黃金周”，國民表現(xiàn)出了極大的旅游熱情，旅游業(yè)也隨之“復(fù)蘇”。但是，有專家提出，我國應(yīng)該取消“黃金周”，代之以“帶薪休假”，這一觀點引起了旅游界的熱烈討論。你是否贊成該觀點？說明理由。

2、在2001年全球飯店集團(tuán)的排名表上，居第1位的美國圣達(dá)特集團(tuán)擁有客房553771間，相當(dāng)于中國最大的飯店集團(tuán)上海錦江（位居世界第58位）的39倍，排在第3位的 美國萬豪集團(tuán)僅在2001年就增加了客房45514間，相當(dāng)于增加了3個多上海錦江集團(tuán)。與此同時，國外飯店集團(tuán)大舉進(jìn)入中國，使得國內(nèi)飯店業(yè)人士驚呼“狼來了”。

（1）、以上材料反映了現(xiàn)代飯店業(yè)發(fā)展的什么趨勢？為什么會有這種趨勢？

（2）、你認(rèn)為我們應(yīng)該怎樣應(yīng)對才能“與狼共舞”，而不是被狼吃掉

《旅游學(xué)概論》試卷五答案

一、1旅游者、旅游業(yè)2被迫性、求生性3商人4文化性、經(jīng)濟(jì)性5差旅型、個人事務(wù)型6收入、閑暇時間、可進(jìn)入性7吸引力的定向性、壟斷性、可創(chuàng)新性8百姓生活游9旅游飯店、旅游交通10政治、社會11散客、包價12專用性、長久性、可控性

二、CDCBACBCCB

三、1、ABC2、ABCD3、ADE4、CE5、ABCE6、CDE7、ACDE8、C9、ABE10、B

四、1旅游是非定居者的旅行和暫時居留而引起的現(xiàn)象和關(guān)系的總和。2分這些人不會導(dǎo)致長期定居，并且不牽涉任何賺錢的活動。1分

2指以在旅游目的地的活動為基礎(chǔ)2分所構(gòu)成的一次完整的旅游經(jīng)歷1分

3旅游市場廣義指旅游供需關(guān)系的總和。2分狹義指的是旅游產(chǎn)品的經(jīng)常購買者和潛在購買者。1分

4旅游可持續(xù)發(fā)展是指在充分考慮旅游與自然資源、社會文化和生態(tài)環(huán)境相互作用和影響的前提下，1分把旅游開發(fā)建立在生態(tài)環(huán)境承受之上，努力謀求旅游業(yè)與自然、文化和人類生存環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，1分并能造福于后代子孫的一種旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式1分

5指促發(fā)一個人有意于旅游以及到何處去、作何種旅游的內(nèi)存驅(qū)動力3分

五、1人口迅速增加、經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、交通進(jìn)步、生產(chǎn)自動化、城市化進(jìn)程加快、教育發(fā)展。每點1分A我國的地理位置具世界上大多數(shù)客源產(chǎn)生地較遠(yuǎn)；2分B面臨不少周邊國家和地區(qū)旅游業(yè)的激烈競爭；1分C我國旅游產(chǎn)品的開發(fā)和質(zhì)量尚存在問題；1分D市場宣傳和海外促銷工作仍有待進(jìn)一步改進(jìn)1分A近距離出國旅游特別是鄰國旅游一直占很大比重；2分B遠(yuǎn)程國際旅游主要客流發(fā)生于歐洲、美洲、亞太三者間；2分C亞太地區(qū)在世界旅游中的地位迅速提高。1分

六、1把握住“黃金周”帶來的季節(jié)性的影響，言之有理即可5分

2反映了現(xiàn)代飯店發(fā)展的集團(tuán)化趨勢。2分造成這種趨勢的原因是飯店集團(tuán)具在以下優(yōu)勢：資本優(yōu)勢、技術(shù)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、市場營銷優(yōu)勢、物資采購優(yōu)勢、管理優(yōu)勢、風(fēng)險擴(kuò)散優(yōu)勢。4分 我國飯店的應(yīng)對可從下列方面考慮：提高服務(wù)質(zhì)量和管理水平、加入連鎖集團(tuán)、聯(lián)合打造我們自己的“航空母艦”、找外資飯店的市場空隙。4分

第二篇：旅游試題五

《旅游學(xué)概論》試卷五

一、填空題（每空1分，共25分）

1、旅游學(xué)是研究________、________以及雙方活動對旅游接待地區(qū)社會文化、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境之影響的科學(xué)。

2、原始社會人類遷徙活動的____________性和____________性都說明它們不屬于現(xiàn)今意義上的旅行或旅游。

3、旅游的發(fā)展歷史表明，旅行最初實際上遠(yuǎn)不是消遣和度假活動，第三次社會大分工后，主要是由____________開創(chuàng)了旅行的通路。

4、旅游活動的根本屬性是____________，旅游業(yè)的根本屬性是____________。

5、根據(jù)旅游學(xué)對旅游活動類型的分類，按外出旅游的目的歸屬劃分，可將旅游活動分為消遣旅游、____________、____________三大類。

6、決定個人旅游需求的客觀因素主要有____________、____________和____________。

7、旅游資源一般都具有多樣性、________________、________________、易損性及________________等特點。

8、九十年代以來，國家旅游局確立了我國每年的國家旅游活動主題，今年的主題是____________游。

9、旅游業(yè)的三大支柱是旅行社、________________和________________。

10、一個國家發(fā)展旅游的動機(jī)一般包括________________、________________和經(jīng)濟(jì)三個方面。

11、旅行社開展業(yè)務(wù)的主要方式有____________、____________。

12、旅游景點的特點有____________、____________、____________。

二、單項選擇題（在每小題列出的四個備選答案中選出一個正確答案，請將其號碼填在題干中的括號內(nèi)。每小題1分，共10分）

1、“觀光”一詞最早來自中國古代名著（）上的“觀國之光”。

A、《漢書·賈山傳》B、《新唐書·百官制》

C、《易經(jīng)》D、《左轉(zhuǎn)》

2、春秋時代，孔子帶領(lǐng)幾十個隨從弟子周游列國，這屬于中國古代旅行形式中的（）

A．帝王巡游B．政治游說

C．學(xué)術(shù)考察D．士人漫游3、1841年，（）組織了一次從萊斯特前往洛赫伯勒的團(tuán)體旅游，這標(biāo)志著近代旅游及旅游業(yè)的開端。

A、斯塔特勒B、史蒂文森

C、托馬斯.庫克D、以上都不對

4、在一次旅游活動中，游客普遍認(rèn)為，盡管有一些不盡如人意的地方，但由于導(dǎo)游人員服

務(wù)非常周到，因此仍然很滿意。這反映了游客知覺的（）

A、近因效應(yīng)B、暈輪效應(yīng)

C、誤差效應(yīng)D、從眾效應(yīng)

5、作為旅游資源，四川臥龍的最大價值在于其（）

A、壟斷性B、區(qū)位條件

C、環(huán)境質(zhì)量D、科學(xué)價值

6、目前，鐵路運輸?shù)陌l(fā)展趨勢是（）

A、大型化B、綜合化

C、高速化D、舒適化

第三篇：試題五

試題五

一、單選題

1、《證券法》規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。（）A、正確 B、錯誤

2、證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)該全部存管在（）A、證券交易所 B、證券公司 C、證券托管機(jī)構(gòu) D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、收購要約約定的收購期限不得少于（）日，并不得超過60日。A、10 B、20 C、30 D、40

4、風(fēng)險基金由證券交易所（）管理 A、董事會 B、理事會 C、總經(jīng)理 D、風(fēng)險管理部門

5、要約收購人應(yīng)在向中國證監(jiān)會報送收購報告書之日起（）日后，公告其收購要約。A、15日 B、10日 C、30日

6、關(guān)于客戶交易結(jié)算資金，下列說法錯誤的是（）

A、證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn) B、任何情況下都不得查封、凍結(jié)、扣劃客戶的交易結(jié)算資金和證券 C、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)獨立存管

7、甲是乙證券公司從業(yè)人員，甲利用職務(wù)違反交易規(guī)則，下列說法正確的是（）A、甲承擔(dān)全部責(zé)任 B、甲和乙承擔(dān)連帶責(zé)任 C、乙承擔(dān)全部責(zé)任

8、觸發(fā)要約收購的最低持股比例是（）A、30% B、20% C、50%

9、關(guān)于證券公司擔(dān)保，下列描述正確的是（）

A、證券公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或股東大會決議 B、證券公司不得為其他企業(yè)提供擔(dān)保

C、證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保

10、任何人在成為證券從業(yè)人員后，其原已持有的（），必須依法轉(zhuǎn)讓。A、國債 B、基金 C、股票 D、上述全部證券

11、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A、1個月 B、2個月 C、3個月 D、4個月

12、禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。（）A、正確 B、錯誤

13、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。A、3% B、5% C、10% D、30%

14、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、10% B、20% C、30% D、40%

15、證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A、證券投資者 B、證券公司 C、證券交易所 D、上述三者

16、證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。（）A、正確 B、錯誤

17、《證券公司監(jiān)督管理條例》于2008年4月23日國務(wù)院第六次常務(wù)會議通過。自（）起施行。A、08年6月1日 B、08年9月1日 C、08年1月1日 D、09年1月1日

18、證券公司監(jiān)督管理條例的法律依據(jù)（）A、公司法和證券法 B、民法和公司法 C、民法和商法 D、民法和證券法

19、證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A、20% B、10% C、40% D、30% 20、證券公司的獨立董事（）A、可以再其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)任職 B、不得在證券公司擔(dān)任董事長外的職務(wù) C、可以大量持有該證券公司股票 D、可以兼任公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

21、證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會，委員會負(fù)責(zé)人由（）擔(dān)任 A、總裁 B、獨立董事 C、副總裁 D、董事長

22、證券公司的證券自營帳戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報（）備案 A、地方政府 B、地方證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、證券交易所

23、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定（）A、投資比例、保底收益、管理期限及管理費用等 B、投資范圍、保底收益、管理期限及管理費用等 C、保底收益、管理期限及管理費用等

D、投資范圍、投資比例、管理期限及管理費用等

24、證券公司高級管理人員不包括：（）A、董事會秘書 B、總裁

C、業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理 D、合規(guī)負(fù)責(zé)人

25、關(guān)于證券公司向客戶提供投資建議，以下說法正確的是：（）A、對市場走勢有確定性的判斷，并以指導(dǎo)客戶投資 B、代理客戶操作買賣股票 C、針對個股，給出確定的買賣價格

D、對于市場和個股給與基本面及技術(shù)面的分析

26、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）A、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

B、向客戶事先說明其資產(chǎn)本金可能會受損失，且不向其做保證取得最低收益的承諾。C、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離。

D、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額。

27、證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)無須再經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）A、正確 B、錯誤

28、客戶申請開通單客戶多銀行服務(wù)業(yè)務(wù)，客戶可開立（）個主資金賬戶。A、1個、B、2個 C、3個 D、1個都不用

29、證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介，擔(dān)?；蛘咂渌憷?。()A：正確 B：錯誤

30、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入（）范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核制度范圍。A、公司合規(guī)管理 B、公司內(nèi)部員工管理 C、公司自營業(yè)務(wù)管理 D、公司柜臺業(yè)務(wù)管理

31、證券經(jīng)紀(jì)人雖然不是證券公司員工，但為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。（）A、正確 B、錯誤

32、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)，不得擅自安裝使用與業(yè)務(wù)及技術(shù)維護(hù)無關(guān)的應(yīng)用軟件。（）A、正確 B、錯誤

33、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)每年至少進(jìn)行（）次應(yīng)急演練，并留存演練記錄。A、3 B、2 C、1 D、以上均不對

34、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)采用多層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，用于交易業(yè)務(wù)的核心層應(yīng)部署至少兩臺交換機(jī)互為備份，網(wǎng)絡(luò)接入層設(shè)備盡量使用HUB。（）A、正確 B、錯誤

35、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，采用綜合接地系統(tǒng)接地的證券營業(yè)部機(jī)房，直流接地、交流工作地和防雷保護(hù)地，直接連接大樓的綜合接地，接地電阻應(yīng)不大于4歐姆。（）A、正確 B、錯誤

36、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部機(jī)房建議采用雙路供電，應(yīng)配備UPS電源和至少一種其他持續(xù)供電方式，具有自備發(fā)電機(jī)的證券營業(yè)部，UPS電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場交易設(shè)施持續(xù)供電不低于（）。A、3小時 B、4小時 C、2小時 D、1小時

37、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶提供（）種以上行情揭示與分析系統(tǒng)。A、1 B、2 C、3 D、以上均不對

38、證券營業(yè)部應(yīng)定期檢查電力、空調(diào)、消防等設(shè)施，（）選擇非交易時間進(jìn)行UPS電池的充放電測試，并詳細(xì)記錄。A、每個月 B、每季度 C、每半年 D、每年

39、證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？蛻羯暾堔D(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。A、1個 B、2個 C、3個 D、5個

40、客戶資金賬戶可以在（）開立。A、證券營業(yè)部現(xiàn)場 B、銀行

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、其他代辦機(jī)構(gòu)

41、證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。（）A、正確 B、錯誤

42、證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶（）相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品。A、交易特征 B、資金規(guī)模 C、資產(chǎn)規(guī)模 D、風(fēng)險承受能力

43、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成回訪。A、1周 B、2周 C、1個月 D、2個月

44、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）。A、一人操作、無須復(fù)核 B、一人操作、一人復(fù)核 C、一人操作、無須審批 D、一人操作、一人審批

45、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。A、2年 B、3年 C、5年

D、以上均不正確

46、基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任 A、投資銀行 B、基金公司 C、證券公司 D、商業(yè)銀行

47、封閉式基金在基金合同期限內(nèi)的基金份額總額（）。A、可以增加 B、可以減少 C、固定不變 D、可以增減

48、證券分析師應(yīng)當(dāng)對其發(fā)布的研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保障信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。（）A、正確 B、錯誤

49、證券投資顧問向客戶提供投資建議，可以依據(jù)公司提供的證券研究報告，也可以依據(jù)自己獨立分析形成的投資分析意見。（）A、正確 B、錯誤

50、證券投資顧問不能代客戶進(jìn)行股票操作，但可以代客戶進(jìn)行投資決策。（）A、正確 B、錯誤

二、多選題 證券法：

1、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行（）的原則。A、自愿 B、公開 C、公平D、公正

2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管

B、持有公司百分之五以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)市、高管

C、由于所任公司職務(wù)可以獲得的內(nèi)幕信息的相關(guān)人員

D、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

3、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行； B、公司股本總額不少于人民幣三千萬元；

C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上； D、公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

4、上市公司有下列情形之一的，可由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（）A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者； C、公司有重大違法行為； D、公司最近三年連續(xù)虧損；

5、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）

A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；

B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正； C、公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利； D、公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

6、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）A、公司債券的期限為一年以上；

B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元； C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

7、證券交易活動中下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（）A、公司分配股利或者增資的計劃； B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之二十； D、上市公司收購的有關(guān)方案；

8、禁止任何人以下列手段操縱證券市場：（）

A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；

C、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； D、以其他手段操縱證券市場。

9、證券公司及其從業(yè)人員下列行為為損害客戶利益的欺詐行為：（）A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； B、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

10、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）。A、財務(wù)狀況 B、內(nèi)部控制制度 C、合規(guī)制度

D、人力資源狀況相適應(yīng)

11、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A、董事 B、部門總經(jīng)理 C、高級管理人員 D、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

12、證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。A、與他人合資經(jīng)營管理 B、與他人合作經(jīng)營管理

C、將分支機(jī)構(gòu)承包給員工經(jīng)營管理 D、委托給他人經(jīng)營管理

13、證券公司不得違反規(guī)定委托（）進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。A、銀行 B、信托公司 C、保險經(jīng)紀(jì)人 D、證券經(jīng)紀(jì)人

14、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）。A、直接持有、買賣股票 B、以化名持有、買賣股票 C、借他人名義持有、買賣股票 D、收受他人贈送的股票

15、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定（）。A、證券買賣方向 B、選擇證券種類 C、決定買賣數(shù)量 D、買賣價格

16、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，（）等風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

A、自營證券總值與公司凈資本的比例 B、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例 C、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例 D、持有一種證券的數(shù)量與該證券流通數(shù)量的比例

17、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（）

A、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；

B、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額； C、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

D、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離；

18、證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于（）。A、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶 B、清算備付金賬戶

C、證券公司的自有資金專用存款賬戶 D、結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶

19、客戶交易結(jié)算資金只能在（）之間劃轉(zhuǎn)，但客戶提款、證券公司將收取客戶的費用轉(zhuǎn)入自有資金專用存款賬戶等業(yè)務(wù)除外。A、證券公司的自有資金專用存款賬戶 B、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶 C、清算備付金賬戶

D、結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶

20、從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A、經(jīng)中國人民銀行認(rèn)定具有足夠的抗風(fēng)險能力和良好的經(jīng)營業(yè)績的商業(yè)銀行

B、具有及時,安全,高效的資金匯劃系統(tǒng),能夠保證本行系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金匯劃在兩小時內(nèi)到賬 C、有健全的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)操作辦法和規(guī)程,有相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門和人員 D、能夠按證監(jiān)會規(guī)定的格式和時間報送證券交易結(jié)算資金賬戶的有關(guān)資料 E、符合證監(jiān)會認(rèn)定的其他條件;

21、單客戶多銀行服務(wù)與現(xiàn)行第三方存管制度有何區(qū)別（）。

A、現(xiàn)行第三方存管模式客戶只能選擇一家銀行作為其交易結(jié)算資金的存管銀行，若想更換存管銀行，需在證券公司及銀行端完成存管銀行的變更手續(xù)；

B、單客戶多銀行服務(wù)模式，客戶可同時選擇多家銀行作為其交易結(jié)算資金的存管銀行，不同存管銀行對應(yīng)不同資金賬戶，主資金賬戶與輔助資金賬戶間可進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，實現(xiàn)客戶使用多家銀行資金進(jìn)行證券投資的目的；

C、單客戶多銀行服務(wù)模式下，每個資金賬戶與其對應(yīng)的存管銀行賬戶之間的存管模式與現(xiàn)行第三方存管模式一致；

D、單客戶多銀行服務(wù)模式下，每個資金賬戶與其對應(yīng)的存管銀行賬戶之間的存管模式與現(xiàn)行第三方存管模式不同。

22、證券公司應(yīng)當(dāng)對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中（）的培訓(xùn)時間不少于20個小時。A、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)知識 B、證券基礎(chǔ)知識 C、法律法規(guī) D、職業(yè)道德

23、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（）A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況； B、代客戶開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

C、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

24、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。A、證券經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)能力 B、服務(wù)的證券公司的管理能力 C、服務(wù)的證券營業(yè)部的客戶管理水平D、客戶服務(wù)的合理區(qū)域

25、取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中（），并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。A、向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 B、明示其與證券公司的委托代理關(guān)系 C、不必出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 D、明示其與證券公司的雇用合同關(guān)系

26、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)禁止性行為有：（）

A、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； B、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

C、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

D、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

27、證券營業(yè)部機(jī)房須安裝獨立空調(diào)，采用（）的方式，主用空調(diào)單獨運行時應(yīng)能保證機(jī)房溫度保持在21℃±3℃規(guī)定范圍內(nèi)。A、一用無備 B、一用一備 C、多用一備 D、多用多備

28、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券公司在確保證券營業(yè)部信息系統(tǒng)穩(wěn)定運營的前提下，還應(yīng)該在技術(shù)人員管理方面達(dá)到一定的要求，這些要求包括（）。A、至少配備二名專職技術(shù)人員

B、技術(shù)人員應(yīng)具有1年以上技術(shù)崗位從業(yè)經(jīng)驗 C、至少配備一名專職技術(shù)人員和一名兼職技術(shù)人員 D、技術(shù)人員應(yīng)具有計算機(jī)及相關(guān)專業(yè)學(xué)歷

29、按照《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全管理，下列行為不符合網(wǎng)絡(luò)安全管理要求的是（）。A、未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)設(shè)立網(wǎng)站

B、在所屬證券公司統(tǒng)一指導(dǎo)下設(shè)立和管理網(wǎng)站 C、通過所屬證券公司網(wǎng)站下載網(wǎng)上客戶交易端 D、未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)將營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)對外互聯(lián)

30、證券營業(yè)部與所屬證券公司之間，可使用（）的2條以上通信線路建立可靠通信聯(lián)接，且線路帶寬能夠滿足業(yè)務(wù)需要并留有冗余。A、不同營運商 B、不同介質(zhì)

C、相同營運商相同介質(zhì) D、相同營運商不同介質(zhì)

31、證券營業(yè)部應(yīng)按照所屬證券公司的統(tǒng)一要求建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，對（）制訂明確的應(yīng)急處理流程。A、系統(tǒng)故障 B、通信和網(wǎng)絡(luò)故障 C、供電系統(tǒng)故障

D、自然災(zāi)害及其他突發(fā)事件

32、客戶證券賬戶可以在（）現(xiàn)場開立 A、銀行 B、證券營業(yè)部 C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證券交易所

33、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。

A、提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B、采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù) C、誘導(dǎo)無投資意愿參與證券交易活動

D、誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

34、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估。A、財務(wù)與收入狀況 B、證券專業(yè)知識

C、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好 D、年齡

35、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以()，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。A、信函或電子郵件 B、手機(jī)短信 C、網(wǎng)上查詢

D、與客戶約定的其他方式

36、每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報（）備案。

A、證券公司住所地證券業(yè)協(xié)會 B、證券營業(yè)部所在地證券業(yè)協(xié)會 C、證券公司住所地證監(jiān)局 D、證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局

37、按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，在證券營業(yè)部人員管理中，（）。A、從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員可以從事基金銷售

B、從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

38、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A、網(wǎng)上查詢 B、書面查詢 C、在營業(yè)場所公示 D、電話查詢

39、證券營業(yè)部考核、稽核、審計的內(nèi)容應(yīng)包括證券營業(yè)部的下列事項：（）A、有無向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B、有無向客戶承諾收益 C、有無超范圍經(jīng)營

D、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人在上述事項中的責(zé)任情況等。

40、證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采?。ǎ⒇?zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。A、責(zé)令改正 B、監(jiān)管談話 C、出具警示函

D、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

41、從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A、公平B、公正 C、自愿 D、誠實信用

42、基金合同應(yīng)當(dāng)包含下列內(nèi)容（）A、募集基金的目的和基金名稱

B、確定基金份額發(fā)售日期，價格和費用的原則 C、基金份額持有人大會召集，議事及表決的程序和規(guī)則 D、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

43、基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）A、基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定 B、基金合同期限為五年以上 C、基金募集金額不低于三億元人民幣 D、基金份額持有人不少于200人

44、公開披露基金信息，不得有下列行為（）A、虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D、依照法律,行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為

45、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》將證券投資咨詢?nèi)藛T區(qū)分為：（）A、證券分析師； B、證券研究員； C、證券投資顧問； D、財務(wù)顧問；

46、證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)做到：（）A、了解客戶的身份，財產(chǎn)與收入狀況，證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好； B、評估客戶的風(fēng)險承受能力； C、告知客戶投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

D、根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)；

47、下列有關(guān)證券投資顧問的說法，哪些是正確的：（）

A、證券投資顧問依據(jù)研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明研究報告的發(fā)布人，發(fā)布日期；

B、證券投資顧問不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益； C、證券投資顧問可以向客戶說明與其投資建議不一致的觀點； D、證券投資顧問不得向他人泄露其知悉的客戶投資決策計劃信息；

48、證券投資顧問可以采用哪些收費方式：（）A、按照服務(wù)期限收取固定費用； B、以個人名義收取服務(wù)報酬；

C、按照客戶資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取費用； D、以提高客戶傭金的方式收取費用；

49、證券研究報告發(fā)布前，應(yīng)經(jīng)過（）環(huán)節(jié) A、格式審查； B、質(zhì)量審查； C、實質(zhì)審查； D、合規(guī)審查；

50、已取得證券從業(yè)資格，但存在下列行為（）的人員，不得申請執(zhí)業(yè)證書: A、未被機(jī)構(gòu)聘用； B、最近三年受過刑事處罰；

C、存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； D、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者未過禁入期的；

第四篇：全省旅游工作會議材料之五

全省旅游工作會議材料之五

實施“十個圍繞” 突出“嵐皋特色”

奮力推進(jìn)生態(tài)旅游產(chǎn)業(yè)率先突破

嵐皋縣人民政府

嵐皋推進(jìn)旅游產(chǎn)業(yè)突破發(fā)展的主要思路和做法是 :

一、發(fā)揮生態(tài)資源優(yōu)勢，建設(shè)生態(tài)旅游強(qiáng)縣

近年來，我縣認(rèn)真貫徹省委、省政府關(guān)于陜南突破發(fā)展的重點為生態(tài)旅游和綠色產(chǎn)業(yè)的重要指示精神，按照省政府景俊海副省長在我縣調(diào)研旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展時指出的“十個圍繞”發(fā)展思路，堅持“發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，打造旅游品牌”發(fā)展戰(zhàn)略，把旅游業(yè)作為立縣之業(yè)和“一號工程”，探索出了“政府主導(dǎo)和市場運作相結(jié)合”的“嵐皋特色”發(fā)展之路，生態(tài)旅游迅猛發(fā)展，2008年接待游客42萬人次，創(chuàng)綜合收入1.68億元。

（一）豐富的旅游資源。嵐皋縣地處秦嶺以南，大巴山北坡腹地之中，距省會西安244公里，與安康市平利、紫陽、漢濱和重慶市城口縣接壤。全縣轄9鄉(xiāng)8鎮(zhèn)，總?cè)丝?7.2萬人。我縣地形以山地為主，氣候差異較大，呈現(xiàn)出“山下桃花山上雪，山前山后兩重天”的自然景觀。境內(nèi)植被覆蓋率達(dá)到85%以上，以山光、水色、森林、草甸等為主的自然生態(tài)景點達(dá)230余處，其中一級景點75個，二級景點54個，三級景點101個，豐富的生態(tài)資源為我縣發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)提供了重要前提。同時，勤勞樸實的嵐皋人民世代依山傍水而居，在漫長的歷史長河中孕育了以民俗、宗教、民歌、文藝創(chuàng)作等為主要形式的嵐河文化，成為推動旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的巨大動力和精髓。

（二）堅實的發(fā)展基礎(chǔ)。我縣旅游產(chǎn)業(yè)歷經(jīng)10余年的開發(fā)和建設(shè)，目前已建成兩個國家AAA級景區(qū)南宮山國家森林公園和嵐河漂流，兩個國家AA級景區(qū)神河源省級森林公園和千層河，其中南宮山被評為2007游客無投訴景區(qū)、全省先進(jìn)森林公園，并在全國重點景區(qū)網(wǎng)絡(luò)點擊率名列前茅，嵐河漂流還被全國旅游品牌協(xié)會評為“全國最具魅力的景區(qū)”，南宮山、神河源腳下的宏大村、頭橋村分別被評為全國農(nóng)村旅游示范點，2007年我縣被評為“陜西省旅游強(qiáng)縣”。在中國旅游協(xié)會組織的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查中，榮獲“生態(tài)旅游的最佳地方”稱號。2008年國際旅游聯(lián)合會授予我縣南宮山景區(qū)為“中國最佳綠色生態(tài)景區(qū)”榮譽(yù)稱號。

（三）難得的發(fā)展機(jī)遇。省委、省政府出臺的《關(guān)于陜南突破發(fā)展的若干意見》，明確提出陜南要加速培育壯大生態(tài)旅游產(chǎn)業(yè)，以此引領(lǐng)陜南突破發(fā)展，這為陜南各縣區(qū)加快發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)提供了政策機(jī)遇和保障；在此前提下，安康市委、市政府適時提出了“生態(tài)旅游興安康”和“打造南宮山，連通漢江水，建設(shè)旅游村”的發(fā)展思路；特別是南宮山景區(qū)已被省政府列為全省重點打造的六大景區(qū)之一，并要求把南宮山建成全省重要生態(tài)旅游目的地，隨著“大南宮山景區(qū)”的確立，我縣旅游產(chǎn)業(yè)已列入全省旅游發(fā)展總體布局，為旅游產(chǎn)業(yè)突破發(fā)展提供了極佳機(jī)遇。

二、大力推行“十個圍繞”，精心打造“嵐皋特色” 一是一產(chǎn)圍繞旅游調(diào)結(jié)構(gòu)。嵐皋作為山區(qū)農(nóng)業(yè)縣，“八山一水一分田”的自然條件決定了在土地上難以做出更大文章，在發(fā)展農(nóng)業(yè)的過程中，我們打破過去以種糧為主的發(fā)展模式，始終瞄準(zhǔn)旅游商品市場，以“一村一品”為依托，建設(shè)特色種養(yǎng)業(yè)基地。我縣作為全國魔芋種源基地縣和全國魔芋加工重點縣，出產(chǎn)的“明珠”牌魔芋系列產(chǎn)品先后榮獲31項國際國內(nèi)大獎，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷日、韓、歐美等多個國家和地區(qū)，借助這一品牌優(yōu)勢，我縣每年都要建設(shè)規(guī)范化的魔芋種植基地4萬畝以上，生產(chǎn)的魔芋面、魔芋干、魔芋瘦身產(chǎn)品十分走俏，成為旅游市場的第一品牌。同時，富鋅富硒茶、畜禽產(chǎn)品、中藥材、山野菜等南宮山品牌的系列商品開發(fā)也獲得了很大成功，逐步實現(xiàn)了由單純農(nóng)產(chǎn)品向旅游商品的有效轉(zhuǎn)換。

二是二產(chǎn)圍繞旅游出產(chǎn)品。一是以產(chǎn)業(yè)園區(qū)為載體。從縣境內(nèi)資源和發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，將全縣劃分為東西兩個片區(qū)，東片10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)以綠色食品和旅游工藝品加工為主，重點建設(shè)生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)；西片7個鄉(xiāng)鎮(zhèn)以煙花爆竹加工為主，重點建設(shè)花炮產(chǎn)業(yè)園區(qū)。二是以龍頭企業(yè)為支撐。以上兩大園區(qū)各有一個規(guī)模以上的龍頭企業(yè)作支撐，東片是明珠魔芋公司，西片是珠峰花炮公司。而其它的旅游商品開發(fā)，也各有一個龍頭企業(yè)引領(lǐng)。三是千家萬戶齊參與。自2007年起，縣委、縣政府要求每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)都要圍繞旅游商品開發(fā)，每年興辦或做大1至2戶鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，2008年全縣就新增鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)35家，其中有28家都是從事農(nóng)副產(chǎn)品初加工或民間工藝品加工，真正形成了旅游帶動、增收致富的良好格局。

三是三產(chǎn)圍繞旅游搞服務(wù)。圍繞“吃、住、行、游、購、娛”等旅游六要素，提高三產(chǎn)服務(wù)水平，滿足游客多方面的需求，努力增加三產(chǎn)效益。通過建設(shè)和提升賓館飯店的規(guī)模，鼓勵農(nóng)村富余勞動力興辦農(nóng)家樂、農(nóng)家賓館，目前兩家三星級酒店正在抓緊建設(shè)，全縣接待床位達(dá)到2000余張，星級巴山人家農(nóng)家樂300余家，基本滿足了來嵐游客“吃住”需求；通過組建旅游客運公司，開通了到達(dá)主要景區(qū)的班線，基本滿足了游客“行”的需求；通過對導(dǎo)游人員進(jìn)行培訓(xùn)，讓他們熟練掌握旅游景區(qū)的相關(guān)知識，基本滿足了游客“游”的需求；通過鼓勵和興辦旅游企業(yè)，開發(fā)了一批富有地方特色的旅游紀(jì)念品，基本滿足了游客“購”的需求；通過在縣城建設(shè)休閑娛樂一條街，在各大景區(qū)著力開發(fā)旅游娛樂項目，為游客提供親近自然、體驗生活的休閑活動陣地，基本滿足了游客“娛”的需求。

四是交通圍繞旅游上檔次。我們堅持交通項目圍繞旅游轉(zhuǎn)，景點到哪里，旅游公路就修到哪里，從完善景區(qū)路網(wǎng)體系入手，按照“整體布局、逐步完善、分布實施”的原則，著力建設(shè)縣城至五大景區(qū)相互貫通的旅游大環(huán)線和每兩個景區(qū)相互貫通的五個旅游圈，以此帶動交通路網(wǎng)沿途產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。啟動改建了通往涉旅鄉(xiāng)鎮(zhèn)和主要景區(qū)的四條縣鄉(xiāng)公路，南宮山南線公路全面開工建設(shè)，同時，全力爭取安巫高速公路、安張常鐵路過境立項建設(shè)，工程建設(shè)完成后，全縣將形成區(qū)域干線公路與景區(qū)景點連接的安全、方便、快捷交通網(wǎng)絡(luò)，前往嵐皋旅游景區(qū)景點的可進(jìn)入性和旅游行程的安全度、舒適度將得到明顯提升。

五是城建圍繞旅游樹形象。我們在城市開發(fā)建設(shè)過程中，始終突出“生態(tài)旅游城鎮(zhèn)”的功能定位，加強(qiáng)城市規(guī)劃和旅游規(guī)劃的銜接相配套，以生態(tài)為本底，以嵐河為紐帶，以一河兩岸、特色街區(qū)、耳扒山、龍爪子、民俗風(fēng)情為依托，凸顯城市個性。制定了“以縣城為核心、以集鎮(zhèn)為紐帶、以新村為輻射”的生態(tài)旅游城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)劃，出臺了“一城五鎮(zhèn)百村”的五年城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃?？h城建設(shè)重點突出“旅游產(chǎn)業(yè)的承載地和服務(wù)區(qū)”的功能，自2006年以來每年至少投入1500萬元，集中打造了縣城嵐河兩岸觀光游覽區(qū)、蓮花公園、旅游商品超市和旅游商品一條街、巴山人家風(fēng)味小吃一條街、休閑娛樂一條街三大特色街區(qū)。在城鎮(zhèn)軟環(huán)境上，我們著力美化縣城環(huán)境，鞏固“省級衛(wèi)生縣城”，竭力塑造和維護(hù)干凈、整潔、文明的良好形象，全面構(gòu)建嵐皋城市旅游體系。

六是林業(yè)圍繞旅游出景點。大力實施大瀛湖治理和退耕還林、封山育林、植樹造林、天然林保護(hù)等工程，全縣森林覆蓋率得到顯著提高?？h城總體規(guī)劃對綠化帶進(jìn)行了專門劃定，在主要街道種植樹木和花卉，努力打造生態(tài)旅游縣城。我們還在嵐河、四季河、207省道、嵐紫路等旅游沿線兩岸，啟動實施了以百里竹林護(hù)嵐河、百里林果美嵐河為主要內(nèi)容的“百里生態(tài)旅游長廊”工程，著力打造“一村一產(chǎn)品、一山一特色、一戶一景點”的具有濃郁巴山嵐水風(fēng)情的“百里生態(tài)旅游長廊”。目前已建成特色林果園1萬畝，工程植竹4.6萬畝，河渠、道路、庭院綠化1萬畝,為后續(xù)開發(fā)打下了堅實基礎(chǔ)。

七是文化圍繞旅游出特色。一是注重挖掘旅游文化?？h委、縣政府專門成立了旅游文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，組建專門班子，抽調(diào)專人，進(jìn)行旅游文化的搜集、整理和加工，出版了一套旅游文化叢書。二是充分展示民俗文化。建設(shè)和完善了景區(qū)景點的宗教活動場所，在主要旅游新村設(shè)臵民俗文化展廳，為游客提供品茶藝、唱民歌、跳皮影等參與性的旅游文化項目，讓他們在休閑游覽的過程中充分享受到地方文化的快樂。三是大力弘揚(yáng)地方文化。近幾年我們每年都要舉辦地方風(fēng)味小吃品評大賽、民歌大賽等項活動，專門編排了一臺以“南宮山之夜”為主題的地方精品小戲，定期展演、定期更新，較好地烘托了旅游文化氛圍。

八是宣傳圍繞旅游造聲勢。旅游宣傳是提高旅游知名度的重要措施，我們成立了旅游宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組，安排精干力量加強(qiáng)與中、省、市新聞媒體的銜接，通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等形式進(jìn)行宣傳推介。人民網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、《中國旅游報》、《行游天下》、《陜西日報》、《華商報》、《三秦都市報》等30多家網(wǎng)站、電視、報紙、雜志媒體對我縣生態(tài)旅游進(jìn)行了多角度、全方位的宣傳報道，與陜西衛(wèi)視《旅游與氣象》欄目簽訂了播放嵐皋旅游風(fēng)光的長期合作協(xié)議。在《西北旅游網(wǎng)上博覽會》和《中國陜西》網(wǎng)上開辟了嵐皋旅游專頁。我縣還在西安咸陽國際機(jī)場、鐘樓地下通道設(shè)臵了嵐皋風(fēng)光大型展牌，在西安南大街、安康城區(qū)等繁華街道設(shè)臵了燈箱廣告。同時，我們還十分看重借助名人效應(yīng)進(jìn)行宣傳，通過邀請資深記者和文化名人來嵐開展采風(fēng)活動，真正形成了“作家寫、畫家畫、攝影家拍、詩人吟、歌手唱”的氛圍，大大提升了嵐皋旅游的對外知名度。

九是公安圍繞旅游保平安。針對游客對旅游安全的需求，我縣在主要景區(qū)都設(shè)有專門的警務(wù)室，制定有突發(fā)事件處臵應(yīng)急預(yù)案，在景區(qū)景點的醒目位臵，都設(shè)臵有報警提示電話，每逢客源高峰時節(jié)，都增派警力加強(qiáng)對景區(qū)景點和賓館飯店的治安檢查巡邏。所有這些工作，目的就是要為游客營造一種安全的氛圍，增強(qiáng)游客的安全感。對來嵐投資的客商，縣委、縣政府在提供環(huán)境保障方面，給予他們特別的關(guān)照，如果出現(xiàn)損害客商利益、干擾開發(fā)建設(shè)的人和事，要求依法嚴(yán)肅處理。

十是各行各業(yè)圍繞旅游聚合力。旅游工作是一個系統(tǒng)工程，需要方方面面的支持和配合，每年我縣都召開了全縣旅游工作動員大會，對旅游工作進(jìn)行了全面細(xì)致的安排和部署，各級各部門也立足自身工作職能，圍繞旅游產(chǎn)業(yè)制定了工作實施方案，集結(jié)全部力量為旅游服務(wù)。通過電視、互聯(lián)網(wǎng)等形式在全縣范圍內(nèi)廣泛開展宣傳，讓全縣人民充分認(rèn)識到，做大做強(qiáng)生態(tài)旅游產(chǎn)業(yè)是嵐皋經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展希望之所在，是實現(xiàn)嵐皋經(jīng)濟(jì)社會全面騰飛的主導(dǎo)，從根本上消除了發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)是政府的事、是旅游部門的事、是旅游企業(yè)的事等片面觀念，真正把旅游產(chǎn)業(yè)作為一項關(guān)聯(lián)度高、綜合性強(qiáng)的社會化產(chǎn)業(yè)來抓，建立起以政府為主導(dǎo)、市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、各行各業(yè)合力推進(jìn)的旅游格局，在全社會營造了大抓旅游、抓大旅游的濃厚氛圍。

三、堅持黨政主導(dǎo)市場運作，實現(xiàn)旅游產(chǎn)業(yè)率先突破

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，強(qiáng)力推動。隨著近年來旅游綜合效益不斷提高，對經(jīng)濟(jì)社會帶動作用逐步增強(qiáng)，我縣更加清醒地認(rèn)識到，做大做強(qiáng)生態(tài)旅游產(chǎn)業(yè)是實現(xiàn)嵐皋經(jīng)濟(jì)社會全面騰飛的主導(dǎo)。2002年召開的第十一次縣黨代會全面系統(tǒng)提出了“發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，打造旅游品牌”戰(zhàn)略口號，確立了“旅游興縣”思路，2007年在縣委全體擴(kuò)大會議上又提出要把旅游產(chǎn)業(yè)作為加快縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首選產(chǎn)業(yè)和“一號工程”來抓，進(jìn)一步明確了旅游產(chǎn)業(yè)在縣域經(jīng)濟(jì)中的地位。為把旅游產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)，我縣成立了由縣政府縣長任組長，縣委、縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，旅游、財政、交通、計劃、城建、林業(yè)等20多個部門主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的縣旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組，實施“一把手”工程，制定了旅游的中長期發(fā)展規(guī)劃和近五年的發(fā)展目標(biāo)，定期召開旅游產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組會議，協(xié)調(diào)和解決旅游產(chǎn)業(yè)建設(shè)工作中的重大問題。制定出臺了《關(guān)于加快旅游支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展建設(shè)旅游經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣的決定》，以及旅游促銷財政約束考核獎懲辦法等一系列政策文件，實行鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門旅游宣傳促銷工作每季度一次排名通報制度，全縣上下“全民抓旅游”的濃厚氛圍已經(jīng)形成，為“旅游興縣”戰(zhàn)略的實施奠定了堅實基礎(chǔ)。

（二）理順體制、整合資源。為進(jìn)一步拓寬旅游開發(fā)融資渠道，打破傳統(tǒng)保守思想，打破地區(qū)、行業(yè)、所有制界限，鼓勵多種所有制經(jīng)濟(jì)開發(fā)旅游資源。我縣按照“政府出資源、統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理，企業(yè)出資金、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離”的原則組建了縣旅游集團(tuán)公司，實行縣旅游局、林業(yè)總場、縣旅游公司三塊牌子、一套人馬，將全縣所有景區(qū)都納入“大南宮山”范疇，實行品牌、線路、價格、促銷、管理“五統(tǒng)一”的一體化經(jīng)營模式，徹底消除了各自為陣的體制弊端。2008年，遵照景省長在漢中召開的辦公會議精神，我們成功組建了“南宮山景區(qū)管理委員會”，進(jìn)一步明確了政府、投資企業(yè)在開發(fā)建設(shè)中的職責(zé)定位，使嵐皋旅游經(jīng)營管理體制得到進(jìn)一步規(guī)范。

（三）重點突破，狠下功夫。一是狠抓旅游策劃規(guī)劃。我縣先后在全國范圍內(nèi)聘請旅游規(guī)劃權(quán)威機(jī)構(gòu)和著名旅游策劃大師，編制完成了旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體規(guī)劃和旅游精品項目策劃，編制了控制性規(guī)劃，明確整體布局和發(fā)展框架，為高起點、高品位發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)夯實基礎(chǔ)，保證了旅游開發(fā)的整體性、有序性和科學(xué)性，從源頭上杜絕重復(fù)建設(shè)和低水平開發(fā)。在制定規(guī)劃時，我縣還立足自身資源優(yōu)勢，結(jié)合國際國內(nèi)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，按照“高起點、大視野、前瞻性、可操作”的思路，與城市建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民俗文化、周邊景點、新農(nóng)村建設(shè)五個方面搞好結(jié)合，做到了規(guī)劃一張圖，建設(shè)一盤棋。二是狠抓旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。近年來，我縣通過向上爭取項目資金、對外實施招商引資、集中捆綁各類建設(shè)資金用于景區(qū)景點基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)體系建設(shè)，僅2006年以來全縣共捆綁投入5.2億元，先后建成了縣城至神河源、蠟燭山旅游專線公路，南宮山景區(qū)16公里環(huán)形游覽步道，千層河景區(qū)親水游覽步道、神河源至千層河景區(qū)16公里環(huán)保車道等系列工程，從而拉大了景區(qū)骨架、提升了景區(qū)品位，營造了新的亮點和賣點。三是狠抓旅游宣傳促銷。我縣根據(jù)市場需求，立足周邊大中城市，實施對點營銷，建立了政府組織、部門聯(lián)合、政企聯(lián)手、全民動員的促銷機(jī)制，實行專業(yè)團(tuán)隊常年促銷，縣直機(jī)關(guān)到市到省對口促銷、會議促銷、節(jié)慶促銷、媒體促銷多種方式相結(jié)合，始終保持力度不減，聲勢不降。積極參加省內(nèi)外旅游商品展示交易會、西洽會、龍舟節(jié)，加強(qiáng)與省市旅游企業(yè)、旅行社團(tuán)合作，不斷開拓新的客源市場。四是狠抓旅游招商引資。我縣緊緊圍繞“大南宮山”景區(qū)的開發(fā)建設(shè)，先后出臺了一系列招商引資優(yōu)惠政策，堅持每年策劃包裝一批景區(qū)景點經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓以及相關(guān)配套設(shè)施項目，組織專業(yè)團(tuán)隊，實施對點招商，目前已與省內(nèi)外30多家企業(yè)進(jìn)行了聯(lián)系和洽談。2008年，在省委、省政府和市委、市政府的高度重視下，在景省長的親自關(guān)懷下，陜西延長石油集團(tuán)公司、陜西旅游集團(tuán)公司成功加盟大南宮山景區(qū)的開發(fā)建設(shè)，組建了陜西南宮山旅游發(fā)展有限責(zé)任公司，為我縣旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入了新的巨大活力，為嵐皋旅游的真正騰飛起到了巨大推動作用。

四、今后旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展思路和目標(biāo)

今后一段時期，我們將按照省委、省政府建設(shè)“全省旅游經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣”的總體要求，圍繞建設(shè)中國旅游強(qiáng)縣的發(fā)展目標(biāo)，舉全縣之力，聚各方力量，全力打造一個品牌（生態(tài)健康之旅），搞好兩大結(jié)合（開發(fā)與保護(hù)相結(jié)合、政府主導(dǎo)與市場運作相結(jié)合），突出三個重點（基礎(chǔ)建設(shè)、產(chǎn)品開發(fā)、宣傳促銷），努力建設(shè)“大南宮山”景區(qū)，創(chuàng)建成國家AAAA景區(qū)。到2010年，實現(xiàn)年接待游客100萬人次，創(chuàng)旅游綜合收入4億元。把嵐皋建成連接陜渝鄂三省旅游黃金線路的核心區(qū)，實現(xiàn)從旅游資源大縣向旅游經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣邁進(jìn)。

嵐皋生態(tài)旅游業(yè)取得的成績，得益于省市各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)和社會各界的關(guān)注支持。雖然我們在發(fā)展生態(tài)旅游業(yè)方面取得了一定成果，但與上級要求還存在不少差距。在今后的工作中，我們將以此次會議為契機(jī)，積極學(xué)習(xí)借鑒各縣的成功經(jīng)驗，創(chuàng)新思路，改進(jìn)方法，加大力度，努力把嵐皋生態(tài)旅游產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。

第五篇：檔案管理試題五

檔案管理試題五

一、單項選擇題

1.《會計檔案管理辦法》正式實施的時間是（B）。

A．2015年12月11日 B．2016年1月1日 C．2016年7月1日 D．2017年1月1日 2.根據(jù)《會計檔案管理辦法》規(guī)定，負(fù)責(zé)定期將應(yīng)歸檔的會計資料整理立卷，編制會計檔案保管清冊的部門應(yīng)是（A）。

A．單位的會計機(jī)構(gòu)或會計人員所屬機(jī)構(gòu) B．單位的檔案機(jī)構(gòu)或檔案人員所屬機(jī)構(gòu) C．單位的人力資源機(jī)構(gòu) D．單位的有關(guān)業(yè)務(wù)部門

3.根據(jù)《會計檔案管理辦法》規(guī)定，當(dāng)年形成的會計檔案，在會計終了后，可由單位會計管理機(jī)構(gòu)臨時保管，再移交單位檔案管理機(jī)構(gòu)保管。這里所說的單位會計管理機(jī)構(gòu)臨時保管會計檔案的時間應(yīng)為（D）。A．1.5年 B．半年 C．2年 D．1年

4.會計檔案銷毀清冊也是一種重要的會計檔案，它的編制部門是（D）。A．單位會計機(jī)構(gòu) B．單位行政辦公室 C．單位人力資源部門 D．單位檔案管理機(jī)構(gòu)

5.根據(jù)規(guī)定，負(fù)責(zé)組織會計檔案銷毀工作的部門應(yīng)是（D）。

A．單位會計機(jī)構(gòu) B．單位辦公室 C．單位人力資源部門 D．單位檔案管理機(jī)構(gòu) 6.根據(jù)規(guī)定，屬于企業(yè)永久保存的會計檔案是（D）。A．總賬 B．銀行對賬單 C．財務(wù)會計報告 D．會計檔案銷毀清冊 7.根據(jù)規(guī)定，保存期為30年的會計檔案是（A）。

A．總賬 B．銀行對賬單 C．財務(wù)會計報告 D．會計檔案銷毀清冊 8.下列不屬于永久保管的會計檔案是（A）

A．總賬 B．會計檔案保管清冊C．財務(wù)會計報告 D．會計檔案銷毀清冊 9.保存期為30年的會計檔案并不少，但（D）例外。

A．總賬 B．會計檔案移交清冊 C．會計憑證 D．會計檔案銷毀清冊 10.關(guān)于會計檔案所涵蓋的范圍，以下說法正確的是（B）。A．會計檔案，即為會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告

B．會計檔案既包括紙質(zhì)的會計資料，也包括一些電子的會計資料

C．由于銀行對賬單和銀行存款余額調(diào)節(jié)表均不屬于企事業(yè)單位的原始憑證，所以它們也就不屬于會計檔案資料

D．財政總預(yù)算、行政單位、事業(yè)單位等的基本建設(shè)撥、貸款年報（決算）不屬于會計檔案資料

11.關(guān)于會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書，以下說法錯誤的是（A）。

A．會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書均應(yīng)由單位檔案管理機(jī)構(gòu)填制

B．會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書均屬于會計檔案資料

C．會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書的保管期限并不完全相同

D．會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書產(chǎn)生（或填制）的時間并不一致，涉及的當(dāng)事人也不完全相同 12.關(guān)于會計檔案，以下說法正確的是（C）。A．總賬、明細(xì)賬是會計檔案，而固定資產(chǎn)卡片和輔助賬不是會計檔案

B．銷毀會計檔案時，應(yīng)當(dāng)由檔案機(jī)構(gòu)和會計機(jī)構(gòu)共同派員監(jiān)銷，單位負(fù)責(zé)人不需要在會計檔案銷毀清冊上簽署意見。

C．對各單位每年形成的會計檔案進(jìn)行整理立卷的部門是立檔單位的會計機(jī)構(gòu)或會計人員 D．根據(jù)規(guī)定，當(dāng)年形成的會計檔案，在會計終了后，應(yīng)暫由會計機(jī)構(gòu)保管半年

二、多項選擇題

1.財務(wù)會計報告屬于會計檔案的一個重要內(nèi)容，而這里所說的財務(wù)會計報告具體包括（ABCD）。

A.月度財務(wù)會計報告 B.季度財務(wù)會計報告 C.半財務(wù)會計報告 D.財務(wù)會計報告

2.《會計檔案管理辦法》修訂的依據(jù)是（CD）。A．《企業(yè)會計準(zhǔn)則》 B．《中華人民共和國預(yù)算法》 C．《中華人民共和國會計法》 D．《中華人民共和國檔案法》

3.《會計檔案管理辦法》使用的范圍包括（ABCD）。A．國家機(jī)關(guān) B．社會團(tuán)體 C．企事業(yè)單位 D．其他組織 4.對于會計賬簿，以下屬于會計檔案的包括（ABCD）。

A．總賬、明細(xì)賬 B．有關(guān)輔助性賬簿 C．日記賬 D．固定資產(chǎn)卡片 5.對于會計憑證，以下屬于會計檔案的包括（AC）。A．原始憑證 B．文件與合同 C．記賬憑證 D．預(yù)算

6.《會計檔案管理辦法》中所規(guī)范的會計檔案內(nèi)容有很多，比如其他會計資料就包括（ABCD）等。

A．銀行存款余額調(diào)節(jié)表 B．銀行對賬單 C．納稅申報表 D．會計檔案移交清冊 7.根據(jù)《會計檔案管理辦法》規(guī)定，單位內(nèi)部形成的屬于歸檔范圍的電子會計資料可僅以電子形式保存并形成電子會計檔案，必須同時滿足許多條件，這些包括（ABCD）。

A．形成的電子會計資料來源真實有效，由計算機(jī)等電子設(shè)備形成和傳輸 B．能夠采取有效措施,防止電子會計檔案被篡改

C．形成的電子會計資料不屬于具有永久保存價值或者其他重要保存價值的會計檔案。D．能夠建立電子會計檔案備份制度，能夠有效防范自然災(zāi)害、意外事故和人為破壞的影響8.單位在辦理會計檔案移交時，按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定辦理移交手續(xù)進(jìn)行移交。以下屬于正確說法的是（ABCD）。

A．紙質(zhì)會計檔案移交時應(yīng)當(dāng)保持原卷的封裝 B．電子會計檔案移交時應(yīng)當(dāng)將電子會計檔案及其元數(shù)據(jù)一并移交，且文件格式應(yīng)當(dāng)符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定

C．特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當(dāng)與其讀取平臺一并移交 D．單位會計管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制會計檔案移交清冊

9.會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類。定期保管期限一般分為（AB）。A．10年 B．30年 C．20年 D．15年

10.單位應(yīng)當(dāng)定期對已到保管期限的會計檔案進(jìn)行鑒定，并形成會計檔案鑒定意見書。會計檔案鑒定工作應(yīng)當(dāng)由單位檔案管理機(jī)構(gòu)牽頭，并組織單位有關(guān)部門共同進(jìn)行，這些部門應(yīng)當(dāng)包括（ABC）。

A．會計 B．審計 C．紀(jì)檢監(jiān)察 D．有關(guān)業(yè)務(wù)部門

11.會計檔案銷毀清冊，包括擬銷毀會計檔案的名稱、卷號、冊數(shù)、起止、檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限和銷毀時間等內(nèi)容。為了明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任，會計檔案銷毀清冊還需要有關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員簽署相關(guān)意見。這些機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員包括（ABCD）等。

A．單位負(fù)責(zé)人 B．檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 C．會計管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 D．檔案管理機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人 12.根據(jù)規(guī)定，單位電子會計檔案的銷毀應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)電子檔案的規(guī)定,并由以下部門共同派員監(jiān)銷完成（ABC）。

A．單位檔案管理機(jī)構(gòu)

B．單位會計管理機(jī)構(gòu) C．單位信息系統(tǒng)管理機(jī)構(gòu) D．單位人力資源部門

13.對于保管期滿但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)會計憑證和涉及其他未了事項的會計憑證，以下說法正確的是（）。

A．不得銷毀

B．紙質(zhì)會計檔案應(yīng)當(dāng)單獨抽出立卷

C．電子會計檔案單獨轉(zhuǎn)存

D．涉及其他未了事項的會計憑證需要保管到未了事項完結(jié)時為止

14.根據(jù)規(guī)定，對于單獨抽出立卷或轉(zhuǎn)存的會計檔案，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)資料中予以列明。這些資料包括（）。

A．會計檔案鑒定意見書 B．會計檔案銷毀清冊 C．財務(wù)會計報告 D．會計檔案保管清冊 15.單位因分立原因會導(dǎo)致會計檔案的保管發(fā)生一定的變化，以下說法正確的是（）。

A．單位分立后原單位存續(xù)的，其會計檔案應(yīng)當(dāng)由分立后的存續(xù)方統(tǒng)一保管，其他方可以查閱、復(fù)制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案

B．單位分立后原單位解散的，其會計檔案應(yīng)當(dāng)經(jīng)各方協(xié)商后由其中一方代管或按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置，各方可以查閱、復(fù)制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案

C．單位分立中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當(dāng)單獨抽出由業(yè)務(wù)相關(guān)方保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)

D．單位分立中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當(dāng)單獨抽出由中介機(jī)構(gòu)保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)

16.對于單位之間交接會計檔案，以下說法正確的是（）。A．移交會計檔案的單位，應(yīng)當(dāng)編制會計檔案移交清冊

B．交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當(dāng)按照會計檔案移交清冊所列內(nèi)容逐項交接,并由交接雙方的單位有關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督

C．電子會計檔案應(yīng)當(dāng)與其元數(shù)據(jù)一并移交，特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當(dāng)與其讀取平臺一并移交

D．檔案接受單位應(yīng)當(dāng)對保存電子會計檔案的載體及其技術(shù)環(huán)境進(jìn)行檢驗，確保所接收電子會計檔案的準(zhǔn)確、完整、可用和安全 17.關(guān)于會計檔案，以下說法錯誤的是（）。

A.會計檔案是各單位檔案的重要種類之一，也是國家全部檔案的重要組成部分 B.查閱或者復(fù)制會計檔案的人員，可根據(jù)需要對會計檔案進(jìn)行拆封

C.凡是具備單獨會計核算的單位，都會形成會計檔案，這是會計檔案特征中的 普遍性所決定的

D.采用電子計算機(jī)進(jìn)行會計核算的單位，只能保存磁性介質(zhì)的會計檔案，不能保存打印出的紙質(zhì)會計檔案

三、判斷題

1.會計檔案是指單位在進(jìn)行會計核算等過程中接收或形成的，記錄和反映單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項的，具有保存價值的文字、圖表等各種形式的會計資料，包括通過計算機(jī)等電子設(shè)備形成、傳輸和存儲的電子會計檔案。（對）2.由于財政部門屬于會計工作的主管部門，因此，財政部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)主管全國會計檔案工作，制定全國統(tǒng)一的會計檔案工作制度，對全國會計檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。（錯）3.縣級以下地方人民政府財政部門和檔案行政管理部門管理本行政區(qū)域內(nèi)的會計檔案工作,并對本行政區(qū)域內(nèi)會計檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。（錯）

4.根據(jù)規(guī)定，單位的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員所屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理本單位的會計檔案。單位不可以委托具備檔案管理條件的機(jī)構(gòu)代為管理會計檔案。（錯）5.《會計檔案管理辦法》中所規(guī)范的會計檔案有很多，但是會計檔案保管清 冊、會計檔案銷毀清冊屬于單位檔案的重要內(nèi)容，不屬于會計檔案所包括的內(nèi)容。(錯)6.根據(jù)《會計檔案管理辦法》的規(guī)定，單位可以利用計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)通信等信息技術(shù)手段管理會計檔案。（對）

7.不管是行政單位，事業(yè)單位，還是企業(yè)，按照規(guī)定，固定資產(chǎn)卡片的保管期限應(yīng)為固定資產(chǎn)報廢清理后保管5年。（對）

8.根據(jù)《會計檔案管理辦法》規(guī)定，當(dāng)年形成的會計檔案，在會計終了后，可由單位會計管理機(jī)構(gòu)臨時保管1年，因工作需要確需推遲移交的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)單位檔案管理機(jī)構(gòu)同意。但是單位會計管理機(jī)構(gòu)臨時保管會計檔案最長不超過兩年。（錯）

9.根據(jù)《會計檔案管理辦法》規(guī)定，會計檔案臨時保管期間，出于工作的需要，單位出納人員可以在此期間兼管會計檔案。（錯）

10.單位檔案管理機(jī)構(gòu)接收電子會計檔案時,應(yīng)當(dāng)對電子會計檔案的準(zhǔn)確性、完整性、可用性、安全性進(jìn)行檢測,符合要求的才能接收。（對）

11.單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)制度利用會計檔案，在進(jìn)行會計檔案查閱、復(fù)制、借出時履行登記手續(xù),嚴(yán)禁篡改和損壞。為了保證會計檔案的安全，單位保存的會計檔案一律不得對外借出。（錯）

12.會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類。根據(jù)規(guī)定，會計檔案的保管期限，是從會計檔案歸檔保管后的第一天算起。（錯）13．會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類?！稌嫏n案管理辦法》所規(guī)定的會計檔案保管期限為最低保管期限。（對)14.單位應(yīng)當(dāng)定期對已到保管期限的會計檔案進(jìn)行鑒定，并形成會計檔案鑒定意見書。會計檔案鑒定工作應(yīng)當(dāng)由單位會計機(jī)構(gòu)牽頭進(jìn)行。（錯）

15.單位應(yīng)當(dāng)定期對已到保管期限的會計檔案進(jìn)行鑒定,并形成會計檔案鑒定意見書。對于保管期滿的會計檔案一定要進(jìn)行銷毀。（錯）

16.根據(jù)規(guī)定，會計檔案銷毀工作應(yīng)由單位檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織并與會計管理機(jī)構(gòu)共同派員監(jiān)銷。但是對于電子會計檔案的銷毀還應(yīng)當(dāng)有信息系統(tǒng)管理機(jī)構(gòu)派員參與監(jiān)銷。（對）

17.單位因業(yè)務(wù)移交其他單位辦理所涉及的會計檔案。應(yīng)當(dāng)由原單位保管，承接業(yè)務(wù)單位可以查閱、復(fù)制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。對其中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當(dāng)單獨抽出由承接業(yè)務(wù)單位保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。(對)18.根據(jù)規(guī)定，單位合并后原各單位解散或者一方存續(xù)其他方解散的，原各單位的會計檔案應(yīng)當(dāng)由上級主管單位統(tǒng)一保管。（錯）19.根據(jù)規(guī)定，單位合并后原各單位仍存續(xù)的，其會計檔案仍應(yīng)當(dāng)由原各單位保管。（對）20.根據(jù)規(guī)定，建設(shè)單位在項目建設(shè)期間形成的會計檔案，需要移交給建設(shè)項目接受單位的，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項目達(dá)到預(yù)定使用狀態(tài)時及時移交，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。（錯）21.單位委托中介機(jī)構(gòu)代理記賬的，應(yīng)當(dāng)在簽訂的書面委托合同中，明確會計檔案的管理要求及相應(yīng)責(zé)任。（對）

22.一個單位的預(yù)算、計劃、制度等文件材料，也適用于《會計檔案管理辦法》。（錯）23.不具備設(shè)立檔案機(jī)構(gòu)或配備檔案工作人員條件的單位和依法建賬的個體工商戶，其會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等不適用于《會計檔案管理辦法》。（錯）24.雖然銀行存款余額調(diào)節(jié)表不屬于會計憑證（原始憑證），但是它卻是重要的會計檔案資料。（對）

25.為了保證《會計檔案管理辦法》的正確順利實施，根據(jù)規(guī)定各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府財政部門、檔案行政管理部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局、檔案局,國務(wù)院各業(yè)務(wù)主管部門，中國人民解放軍總后勤部，均可以根據(jù)《會計檔案管理辦法》制定具體實施辦法。(對)