第一篇：司法所日常監(jiān)管要點(diǎn)

司法所日常監(jiān)管要點(diǎn)（供動(dòng)態(tài)分析例會(huì)參考）

1、司法所社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)是否建立健全；至少配備1名政法專項(xiàng)編制的工作人員和1名專職社工；嚴(yán)格做到每名社區(qū)服刑人員的監(jiān)督考察小組成員不少于2人，監(jiān)護(hù)人配置率達(dá)100%，社會(huì)志愿者（社工）配備達(dá)到1：1；司法所與監(jiān)督考察小組、與監(jiān)護(hù)人之間分別簽訂監(jiān)管安全責(zé)任書；落實(shí)對(duì)重點(diǎn)社區(qū)服刑人員的信息員布建。

2、落實(shí)每月集訓(xùn)制度（報(bào)到、點(diǎn)驗(yàn)、思想?yún)R報(bào)、集中教育、公益勞動(dòng)）；每半月召開一次動(dòng)態(tài)分析例會(huì)；在重要時(shí)期、重大節(jié)日、重點(diǎn)時(shí)段、重大事件發(fā)生時(shí)，落實(shí)專題研究會(huì)制度；建立和落實(shí)“嚴(yán)管級(jí)”社區(qū)服刑人員動(dòng)態(tài)檔案庫，每月及時(shí)上報(bào)；建立和落實(shí)值班備勤制度、重大事項(xiàng)請(qǐng)求報(bào)告制度和每日“零報(bào)告”制度；建立和落實(shí)與公安派出所的每半月核查核對(duì)制度，監(jiān)管幫教措施落實(shí)情況通報(bào)制度；按規(guī)定組織社區(qū)服刑人員開展以認(rèn)罪服法教育、行為養(yǎng)成教育和警示教育等為內(nèi)容的入矯教育，教育面達(dá)100%；重視心理矯正工作，建立心理矯治專兼職工作隊(duì)伍，對(duì)全體入矯社區(qū)服刑人員建立心理健康檔案，并進(jìn)行心理測(cè)試，測(cè)試率達(dá)100%；將符合條件的社區(qū)服刑人員納入低保，落實(shí)責(zé)任田，做好幫困扶助各項(xiàng)工作，提供技能培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)；對(duì)每名社區(qū)服刑人員做好接收、一人一檔工作；做好社區(qū)服刑人員矯正終止環(huán)節(jié)的工作（提前一個(gè)月做好社區(qū)矯正期滿合議工作，填寫好期滿鑒定表，及時(shí)進(jìn)行矯正期滿宣告）。

3、開展全面的排查走訪和談心談話活動(dòng)，做到每月走訪，每月對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行普遍性個(gè)別談話教育，同時(shí)要做到“三個(gè)必談”：即思想波動(dòng)較大時(shí)必談、本人或家庭遇到重大困難或變故時(shí)必談、動(dòng)態(tài)信息出現(xiàn)異常時(shí)必談，從而全方位掌握社區(qū)服刑人員的思想動(dòng)態(tài)、行為表現(xiàn)、社會(huì)交往、行動(dòng)軌跡（是否出入賭博場(chǎng)所或參與賭博活動(dòng)、是否與社會(huì)閑散人員頻繁交往或混居等等）；嚴(yán)格落實(shí)定期報(bào)到、思想?yún)R報(bào)、外出請(qǐng)銷假、遷居審批、會(huì)客審批等日常管理制度；對(duì)每名社區(qū)服刑人員開展“入矯、中期、解矯”三個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)重點(diǎn)社區(qū)服刑人員落實(shí)“GPS管理”，做到“日定位、周巡查”；全面落實(shí)“定人包案”制度，轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)人員的個(gè)案化矯正實(shí)施率達(dá)到100%，其他對(duì)象需達(dá)到50%。

4、根據(jù)社區(qū)服刑人員日?？己霜?jiǎng)懲情況進(jìn)行分級(jí)管理和處遇，并每月將日?？己霜?jiǎng)懲情況進(jìn)行公示，同時(shí)通知監(jiān)督考察小組和社區(qū)服刑人員本人。

第二篇：獸藥GMP企業(yè)日常監(jiān)管要點(diǎn)

獸藥GMP

企業(yè)日常監(jiān)管要點(diǎn)

一、GMP企業(yè)不規(guī)范行為的主要表現(xiàn)

1、獸藥生產(chǎn)所使用的原料不符合規(guī)定。

? 一是使用非藥用原料，即使用粗品，或使用出口的原料，無法識(shí)別其級(jí)別。

? 二是使用的原料無生產(chǎn)批準(zhǔn)文號(hào)；

? 三是降級(jí)使用原料，比如注射級(jí)的產(chǎn)品使用口服原料。

2、批準(zhǔn)文號(hào)和商品名管理混亂。套用產(chǎn)品批準(zhǔn)文號(hào)：即一個(gè)批準(zhǔn)文號(hào)，用于多個(gè)獸藥產(chǎn)品的生產(chǎn)，批準(zhǔn)文號(hào)是單方的，用于復(fù)方。批準(zhǔn)文號(hào)是10%規(guī)格的，用于5%規(guī)格的生產(chǎn)。一個(gè)獸藥產(chǎn)品使用多個(gè)商品名，多個(gè)獸藥產(chǎn)品使用同一個(gè)商品名。商品名未經(jīng)批準(zhǔn)，使用違反規(guī)定的商品名。

3、放松質(zhì)量管理。不進(jìn)行半成品和成品檢驗(yàn)，有些企業(yè)原料也不檢。審核放行，流于形式。工藝查證，只是例行簽字。有些企業(yè)拿不出產(chǎn)品的批檢驗(yàn)記錄，有的也只有很少的幾批，甚至只有驗(yàn)收時(shí)的幾批產(chǎn)品。不按規(guī)定留樣觀察。有些陰涼庫竟然住了人。不按規(guī)定周期進(jìn)行計(jì)量器具的檢定。

4、放松生產(chǎn)管理。不按清潔規(guī)程、操作規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)，一整套的生產(chǎn)管理辦法棄之一旁。生產(chǎn)中圖方便，圖省事，圖省錢。沒有或很少做批生產(chǎn)記錄清場(chǎng)合格證。降級(jí)使用工藝用水。

5、不進(jìn)行工藝用水監(jiān)測(cè)和凈化監(jiān)測(cè)。有潔凈級(jí)別的生產(chǎn)區(qū)域，生產(chǎn)也不開凈化。

6、在驗(yàn)收之外的區(qū)域生產(chǎn)，仍使用GMP合格企業(yè)的標(biāo)志。貼牌產(chǎn)品，合作產(chǎn)品。本企業(yè)的產(chǎn)品貼別的企業(yè)的標(biāo)簽。

7、各類檔案、培訓(xùn)、人員健康檢查，仍然是驗(yàn)收時(shí)的資料。不再做任何驗(yàn)證。

二、監(jiān)督檢查的一般程序與目的1、監(jiān)督檢查的目的：通過檢查，促進(jìn)規(guī)范；對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)定甚至違法的行為，依法處理。

2、檢查時(shí)間通知：為掌握和了解企業(yè)的真實(shí)情況，具體檢查時(shí)間不應(yīng)過早通知企業(yè)，一般應(yīng)于檢查當(dāng)天通知。

3、檢查組組成：檢查組應(yīng)由部、省及當(dāng)?shù)孬F醫(yī)行政管理部門管理人員共同組成。

一般程序：在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，檢查組與企業(yè)負(fù)責(zé)人見面，要求企業(yè)配合；企業(yè)負(fù)責(zé)人不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)由企業(yè)負(fù)責(zé)人指定代理人。不要求企業(yè)作匯報(bào)。檢查程序?yàn)椋含F(xiàn)場(chǎng)檢查，記錄資料檢查，人員考核；檢查人員討論，提出初步意見與企業(yè)負(fù)責(zé)人見面，企業(yè)負(fù)責(zé)人有疑議的可作出必要的解釋和說明，檢查組給出評(píng)價(jià)及處理建議；

三、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查要點(diǎn)

（一）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)部位：倉(cāng)庫、質(zhì)檢、車間、凈化和制水。

倉(cāng)庫：

1、查原料庫。查看原料是否有批準(zhǔn)文號(hào)；原料是否在有效期內(nèi)；是否使用規(guī)定級(jí)別的原料；應(yīng)該陰涼保存的原料是否在陰涼庫。核對(duì)二至三個(gè)原料，貨位卡標(biāo)稱數(shù)量與實(shí)際數(shù)量是否相符。

2、檢查標(biāo)簽的品種、記錄、數(shù)量。與批準(zhǔn)文件核對(duì)，與成品核對(duì)，記錄與實(shí)際標(biāo)簽數(shù)量核對(duì)。

3、檢查成品庫。主要檢查批準(zhǔn)文號(hào)、商品名的使用情況。嚴(yán)查是否有套號(hào)、代加工等違法行為。檢查成品陰涼庫的使用情況。特別注意廢品區(qū)及退貨區(qū)的獸藥產(chǎn)品。

4、危險(xiǎn)品庫。危險(xiǎn)品是否在危險(xiǎn)品庫內(nèi)。

5、有口服溶液劑車間的，注意檢查其使用潔凈瓶的情況。

質(zhì)檢與質(zhì)量管理：

1、質(zhì)量管理人員、質(zhì)檢員是否在崗在職，質(zhì)檢負(fù)責(zé)人是否變動(dòng)。

2、質(zhì)檢的儀器設(shè)備是否能夠滿足檢驗(yàn)需要。

3、質(zhì)檢人員的數(shù)量是否符合規(guī)定。

4、質(zhì)檢工作是否正常開展。

5、質(zhì)量管理情況。

車間：

1、查看車間設(shè)備、衛(wèi)生、現(xiàn)場(chǎng)記錄等狀況，判斷產(chǎn)品是否在GMP車間內(nèi)生產(chǎn)。注意觀察是否有異地生產(chǎn)的跡象。

2、查看設(shè)備的完好情況，是否有關(guān)鍵設(shè)備不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)或者缺少關(guān)鍵設(shè)備。

3、查看現(xiàn)場(chǎng)文件與記錄、清場(chǎng)合格證等是否符合要求。

4、查看潔凈區(qū)的凈化回風(fēng)口潔凈情況、地漏、洗衣、潔具和容器具間，判斷是否規(guī)范操作。凈化：檢查運(yùn)行記錄，檢查設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)。

制水：日常監(jiān)測(cè)記錄、運(yùn)行記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄。

(二)記錄資料檢查

1、檢查獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥GMP證書、產(chǎn)品批準(zhǔn)文號(hào)清單，主要查看各類許可是否齊全、有效；

2、檢查產(chǎn)品質(zhì)量檔案。核對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、批準(zhǔn)文號(hào)、商品名、標(biāo)簽等項(xiàng)內(nèi)容與獸藥產(chǎn)品是否一致。

3、檢查批生產(chǎn)、批檢驗(yàn)記錄。重點(diǎn)檢查批記錄內(nèi)容是否符合規(guī)定、是否每批產(chǎn)品均有批生產(chǎn)、批檢驗(yàn)記錄。

4、檢查物料進(jìn)貨記錄，重點(diǎn)檢查是否有禁用藥物、本企業(yè)產(chǎn)品不涉及的原輔材料。

5、檢查銷售記錄、儀器使用記錄、制水、凈化設(shè)備使用記錄、驗(yàn)證記錄、培訓(xùn)記錄等。

6、必要時(shí)可要求企業(yè)提供財(cái)務(wù)帳冊(cè)，核對(duì)企業(yè)主要生產(chǎn)和質(zhì)量管理人員變動(dòng)情況，設(shè)備購(gòu)置情況。防止借用人員、借用設(shè)備。

四、常見問題及處理原則

在監(jiān)督管理的過程中，會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在各種各樣的問題，總體來說可以分為三類：

? 一類是違反《獸藥管理?xiàng)l例》的規(guī)定、涉嫌故意制售假劣獸藥；

? 第二類是違反獸藥GMP的要求，放松獸藥生產(chǎn)管理和質(zhì)量管理，獸藥產(chǎn)品質(zhì)量嚴(yán)重下降； ? 第三類是對(duì)《獸藥管理?xiàng)l例》和獸藥GMP沒有正確理解和執(zhí)行，存在質(zhì)量隱患。

在監(jiān)督檢查過程中，對(duì)第一、第二類問題，要嚴(yán)肅認(rèn)真，查清、查實(shí)、發(fā)現(xiàn)線索，決不放過，一查到底；第三類問題要本著懲前毖后、治病救人的原則，說清要求，幫助企業(yè)正確理解和執(zhí)行《獸藥管理?xiàng)l例》和獸藥GMP。

在檢查過程中，檢查人員對(duì)企業(yè)內(nèi)部事務(wù)不得介入，對(duì)不涉及生產(chǎn)、質(zhì)量管理的企業(yè)內(nèi)部事務(wù)不要輕率評(píng)價(jià)。

在考慮處理意見時(shí)，應(yīng)注意區(qū)分:

? 是故意，還是過失；

? 是違反條例的原則問題，還是對(duì)GMP的理解、執(zhí)行有偏差；

? 是初犯還是屢教不改。

1、對(duì)于第一類問題，要查清、查實(shí)，取得證據(jù)，報(bào)農(nóng)業(yè)部獸醫(yī)行政管理部門處理?，F(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的原輔材料、成品、半成品、包材等要由當(dāng)?shù)孬F醫(yī)行政管理部門按規(guī)定封存。按獸醫(yī)管理?xiàng)l例的規(guī)定進(jìn)行處罰，總體處罰尺度應(yīng)在吊銷生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品批準(zhǔn)文號(hào)、停產(chǎn)整頓層面，可并處條例規(guī)定其他處罰。

2、對(duì)于第二類問題，應(yīng)報(bào)農(nóng)業(yè)部獸醫(yī)行政管理部門處理。處罰基本掌握在停產(chǎn)整頓、整改層面，可并處條例規(guī)定其他處罰。

3、對(duì)于第三類問題，由省級(jí)獸醫(yī)行政管理部門處理，檢查整改情況報(bào)農(nóng)業(yè)部獸醫(yī)行政管理部門，基本掌握在整改層面。

第三篇：日常監(jiān)管

日常監(jiān)管

一、對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)管 卷煙生產(chǎn)企業(yè)流程

1.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、銷售、打掃碼業(yè)務(wù)流程1計(jì)劃下達(dá)。2卷煙生產(chǎn)。3成品銷售。(合同簽訂、合同執(zhí)行、發(fā)貨)4打、掃碼。“一打一掃”。“一打”的流程是：計(jì)劃取碼→安排生產(chǎn)→生產(chǎn)打碼→數(shù)據(jù)上傳?！耙粧摺钡牧鞒淌牵撼鰩鞉叽a→數(shù)據(jù)上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙葉購(gòu)進(jìn)、調(diào)出業(yè)務(wù)流程1煙葉合同簽訂2入庫3領(lǐng)用（調(diào)出）4調(diào)劑（轉(zhuǎn)庫）。

3.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙用輔料購(gòu)進(jìn)、調(diào)出業(yè)務(wù)流程1合同簽訂2入庫3領(lǐng)用（調(diào)出）4調(diào)劑（轉(zhuǎn)庫）。

4.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙草專用機(jī)械業(yè)務(wù)流程1購(gòu)進(jìn)2大修3調(diào)撥。

5.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)專賣品報(bào)廢業(yè)務(wù)流程(1.申請(qǐng)報(bào)廢2銷毀處理)煙草專賣品報(bào)廢按程序?qū)徟?，在?dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督下，企業(yè)組織將專賣品進(jìn)行銷毀，并保留存檔現(xiàn)場(chǎng)銷毀的記錄、照片、音像等資料。對(duì)報(bào)廢煙草專用機(jī)械常用的銷毀方式是砸壞、切割并熔爐；對(duì)報(bào)廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對(duì)報(bào)廢嘴棒是焚燒、液壓等；對(duì)報(bào)廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對(duì)報(bào)廢專賣品的銷毀要求徹底、不留隱患，提倡環(huán)保銷毀方式。卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范要求 1卷煙、雪茄煙生產(chǎn)的規(guī)范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產(chǎn)的企業(yè)應(yīng)取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，嚴(yán)格在許可證范圍內(nèi)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b.嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家煙草專賣局下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃，嚴(yán)禁以任何理由超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)；c.生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙應(yīng)100%在線打碼入庫；d.不得無碼生產(chǎn)、無碼備貨、超備貨計(jì)劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷煙生產(chǎn)及管理的規(guī)范要求

a.企業(yè)應(yīng)建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產(chǎn)應(yīng)納入生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)，打碼入庫；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷煙用于銷售或其他違規(guī)用途。3卷煙、雪茄煙銷售的規(guī)范要求

a.卷煙、雪茄煙銷售價(jià)格應(yīng)符合價(jià)格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷售應(yīng)簽訂合同；c.在銷售渠道上生產(chǎn)企業(yè)只能向取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的行業(yè)內(nèi)單位銷售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷售未打碼的卷煙。

a.從事促銷活動(dòng)只能通過取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專賣零售許可證的卷煙經(jīng)營(yíng)商在中國(guó)煙草總公司的卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，所需卷煙必須從促銷活動(dòng)所在地?zé)煵莨举?gòu)入，并不得以促銷名義開展卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b.促銷活動(dòng)地點(diǎn)必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語，并不得以中小學(xué)生為促銷對(duì)象；c.促銷活動(dòng)不得采用不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，促銷宣傳品單位價(jià)值不得高于所促銷卷煙的單條價(jià)格；d.促銷者應(yīng)當(dāng)將促銷活動(dòng)的內(nèi)容、目的、時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模、范圍報(bào)告當(dāng)?shù)氐厥屑?jí)以上煙草專賣行政主管部門，并接受當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門的監(jiān)督管理。

對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管的主要內(nèi)容

一是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否嚴(yán)格按照計(jì)劃組織生產(chǎn)；二是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否嚴(yán)格按照專賣法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求對(duì)專賣品進(jìn)行管理。1對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、打掃碼的監(jiān)管內(nèi)容

A.生產(chǎn)方面監(jiān)管的主要內(nèi)容是企業(yè)組織生產(chǎn)、執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃的情況和成品打碼入庫的情況。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.企業(yè)是否嚴(yán)格按照計(jì)劃組織生產(chǎn)；b.有無超計(jì)劃、超進(jìn)度、超備貨計(jì)劃生產(chǎn)卷煙的情況；c.生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫，有無違反卷煙打碼規(guī)定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫監(jiān)管的主要內(nèi)容是掃碼出庫的流程及管理。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)卷煙是否存在無碼出庫卷煙的情況；b.是否存在未經(jīng)掃碼出庫的卷煙；c.對(duì)報(bào)廢、不能識(shí)別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管內(nèi)容(是準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證的開具、使用、管理情況)。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.企業(yè)是否建立準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證管理臺(tái)賬；b.運(yùn)輸卷煙是否按程序辦理了準(zhǔn)運(yùn)證；c.準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無證運(yùn)輸行為，是否有違規(guī)郵寄卷煙的行為。

3對(duì)工業(yè)企業(yè)卷煙銷售促銷的監(jiān)管內(nèi)容是卷煙促銷行為的規(guī)范性。監(jiān)管的重點(diǎn)：a.是否建立了促銷管理制度；b.促銷的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時(shí)間、超范圍、超地域開展促銷活動(dòng)的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

4對(duì)專賣品報(bào)廢環(huán)節(jié)的監(jiān)管內(nèi)容是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)專賣品報(bào)廢內(nèi)控制度建設(shè)情況及報(bào)廢處理專賣品的程序及流程。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否建立了專賣品報(bào)廢內(nèi)控制度；b.報(bào)廢專賣品是否嚴(yán)格履行了報(bào)批手續(xù)，手續(xù)是否齊全；c.是否有向行業(yè)外單位銷售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報(bào)廢處理專賣品是否徹底、不留隱患；e報(bào)廢煙草專用機(jī)械是否及時(shí)進(jìn)行了銷毀，是否存在報(bào)廢設(shè)備繼續(xù)使用的情況；f是否在專賣部門的監(jiān)督下銷毀專賣品；g報(bào)廢專賣品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內(nèi)容 1.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)

1）內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面的檢查內(nèi)容。a.商業(yè)企業(yè)要對(duì)貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內(nèi)管內(nèi)控制度規(guī)定；b.營(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶信息要與專賣許可證信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致，要明確修改客戶信息、調(diào)整類別的權(quán)限及程序。2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容。a.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中的按合同購(gòu)進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫等內(nèi)容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶基礎(chǔ)信息管理情況等。2.煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)

1）內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面的檢查內(nèi)容。a.市、縣兩級(jí)局要加強(qiáng)對(duì)預(yù)留煙田、育苗、移栽環(huán)節(jié)的管理，就農(nóng)戶種煙申請(qǐng)、預(yù)留煙田、建立煙農(nóng)信息檔案、煙種領(lǐng)取發(fā)放、計(jì)劃分解、合同簽訂、煙苗發(fā)放、合同變更等方面制訂工作規(guī)程。b.省級(jí)局在定期檢查時(shí)要對(duì)市、縣級(jí)局煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)管理制度制訂、執(zhí)行情況進(jìn)行檢查.2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容。A.煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)過程中的調(diào)撥銷售、準(zhǔn)運(yùn)證開具使用、資金結(jié)算等方面的規(guī)范情況；b.煙葉計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫存、育苗移栽等情況；c.查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。3.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容有a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的原輔材料購(gòu)進(jìn)、儲(chǔ)存、調(diào)撥，b.卷煙交易合同的執(zhí)行，c.到貨確認(rèn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況。4.煙葉復(fù)烤加工企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容有復(fù)烤加工企業(yè)按委托加工合同調(diào)入原煙、投料加工、產(chǎn)成品發(fā)運(yùn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況，以及未經(jīng)審批加工暫無調(diào)撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)所屬煙葉復(fù)烤車間違規(guī)承攬煙葉委托加工業(yè)務(wù)等內(nèi)容。

二、定期檢查的組織開展

省級(jí)局每年對(duì)轄區(qū)行業(yè)內(nèi)所有煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行一次全面檢查，市級(jí)局每半年開展一次全面檢查。每批定期檢查結(jié)束后要形成檢查報(bào)告，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報(bào)告整改情況。

1．制訂檢查方案

內(nèi)容：a.指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)；b.檢查組人員組成；c.檢查對(duì)象和內(nèi)容；d.檢查時(shí)間和步驟；e.檢查培訓(xùn)安排；f.檢查紀(jì)律要求等。2．定期檢查工作準(zhǔn)備

（1）發(fā)放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開展檢查人員培訓(xùn)。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)信息。b要求被查單位準(zhǔn)備并提供)。3.定期檢查工作開展

（1）召開檢查見面動(dòng)員會(huì)。（2）發(fā)布公告、公布舉報(bào)方式。（3）發(fā)放調(diào)查問卷。（4）召開座談會(huì)。4.實(shí)地檢查（1）分組開展實(shí)地檢查。（2）召開碰頭會(huì)。（3）開展調(diào)查核實(shí)。（4）收集證據(jù)、資料。（5）填寫檢查工作日志。

三、定期檢查報(bào)告內(nèi)容：①檢查組工作情況，簡(jiǎn)要介紹人員組成、工作開展等情況；②對(duì)各被檢查單位專賣內(nèi)管檢查工作開展情況的評(píng)價(jià)；③對(duì)各被檢查單位內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及各被檢查企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)；④分類列出檢查組查出的違規(guī)問題，按要求填寫專賣內(nèi)管檢查定期檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題明細(xì)表；⑤加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的意見和建議。

四、檢查中發(fā)現(xiàn)問題的處理和跟蹤督導(dǎo)

對(duì)定期檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要視情形分別進(jìn)行處理。a對(duì)專賣內(nèi)管履責(zé)不到位和輕微違規(guī)問題，應(yīng)向?qū)Ρ徊閱挝幌掳l(fā)整改意見通知書，提出整改意見；b對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專賣行政主管部門處理；c對(duì)重大違法違規(guī)案件或問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門進(jìn)行處理。檢查單位對(duì)被查單位的整改情況要進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。對(duì)卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)的定期檢查

重點(diǎn)檢查1有無違規(guī)購(gòu)進(jìn)卷煙的問題，2有無虛假確認(rèn)的問題，3有無違反掃碼規(guī)定的問題，4有無違規(guī)投放貨源、無碼銷售卷煙的問題。1.對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)的檢查

主要檢查按合同購(gòu)進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫等內(nèi)容。

（1）需收集的材料。(a內(nèi)控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫管理制度、卷煙倉(cāng)儲(chǔ)管理制度、卷煙到貨確認(rèn)制度、卷煙掃碼制度等。b經(jīng)營(yíng)資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉(cāng)庫保管賬、卷煙入庫單、卷煙月購(gòu)銷存報(bào)表、卷煙貨款結(jié)算手續(xù)及憑證、貨款資金往來賬、月到貨確認(rèn)數(shù)據(jù)、月掃碼入庫數(shù)據(jù)等。)（2）涉及的部門。營(yíng)銷中心、物流中心、財(cái)務(wù)部門等。-1-

（3）檢查方法

1）數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用。

如果卷煙入庫量大于入庫掃碼量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在無碼入庫問題。卷煙到貨確認(rèn)量大于入庫掃碼量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在虛假到貨確認(rèn)的問題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統(tǒng)上采集，“卷煙入庫量”從卷煙倉(cāng)儲(chǔ)臺(tái)賬上采集，“財(cái)務(wù)結(jié)算量”從財(cái)務(wù)應(yīng)付賬款賬冊(cè)或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫量>合同簽訂量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在無合同或超合同購(gòu)進(jìn)卷煙，如果購(gòu)進(jìn)單位為行業(yè)外單位，應(yīng)核實(shí)是否存在從無資質(zhì)單位購(gòu)進(jìn)卷煙的行為。

2）實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)實(shí)地監(jiān)管檢查，主要實(shí)地檢查以下環(huán)節(jié)： 卷煙入庫掃碼環(huán)節(jié)。定期檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)到入庫掃碼現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地檢查掃碼入庫情況，主要檢查入庫環(huán)節(jié)手續(xù)查驗(yàn)是否嚴(yán)格，是否堅(jiān)持對(duì)準(zhǔn)運(yùn)證、隨貨合同、調(diào)運(yùn)單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫手續(xù)，對(duì)到貨準(zhǔn)運(yùn)證是否登記了管理臺(tái)賬，并在到貨準(zhǔn)運(yùn)證上及時(shí)加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數(shù)據(jù)上傳是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常，對(duì)不能正常掃碼的卷煙是否按規(guī)定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對(duì)無碼段、無準(zhǔn)運(yùn)證的卷煙辦理入庫的情況。卷煙倉(cāng)儲(chǔ)庫房。定期檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)到卷煙倉(cāng)儲(chǔ)庫房查驗(yàn)卷煙倉(cāng)儲(chǔ)情況，主要檢查是否庫存有無碼段卷煙，盤存部分品牌卷煙的實(shí)物數(shù)量，與倉(cāng)儲(chǔ)帳上顯示的庫存數(shù)量核對(duì)，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫存有無碼卷煙或貼了下一碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫環(huán)節(jié)。卷煙退貨、移庫主要與物流中心有關(guān)，在這里與卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)合并檢查。定期檢查時(shí)，前一階段發(fā)生卷煙調(diào)退貨、移庫行為的，要檢查退庫、移庫行為手續(xù)是否齊全，發(fā)生跨區(qū)運(yùn)輸?shù)?，要檢查是否按規(guī)定辦理準(zhǔn)運(yùn)證，貨證是否相符。2.對(duì)卷煙銷售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。1內(nèi)控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶分類標(biāo)準(zhǔn)、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產(chǎn)品投放辦法、應(yīng)急用煙管理辦法、貨款結(jié)算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網(wǎng)訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對(duì)卷煙銷售的考核辦法等。

2經(jīng)營(yíng)資料：歷史經(jīng)營(yíng)狀況、人均銷量、毛利率、費(fèi)用率、主銷品牌、月購(gòu)銷存報(bào)表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪銷配送數(shù)據(jù)、配送到戶記錄等。

3其他資料：轄區(qū)人口數(shù)量、地域情況、訪銷配送周期和線路、查扣違法真煙臺(tái)賬、上級(jí)部門交辦任務(wù)通知書、舉報(bào)投訴記錄、日常監(jiān)管開展記錄、內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)等。（2）涉及的部門：1專賣內(nèi)管部門、2營(yíng)銷部門、3物流配送部門、4客戶服務(wù)部、5電訪部門、6財(cái)務(wù)部門等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應(yīng)對(duì)收集資料的分析，查找在卷煙銷售及貨源投放中容易出問題的環(huán)節(jié)，確定下一步的檢查重點(diǎn)。

通過對(duì)資料的分析，判斷客戶分類標(biāo)準(zhǔn)及貨源分配是否科學(xué)，緊俏貨源分配是否公開公平，新品投放是否切合實(shí)際，分析查扣違法真煙數(shù)量的波動(dòng)狀況，舉報(bào)投訴是否涉及行業(yè)內(nèi)部等。對(duì)平銷、滯銷卷煙貨源投放標(biāo)準(zhǔn)過于寬松的，要將平銷、滯銷品牌貨源投放列為下一步檢查重點(diǎn)；對(duì)緊俏貨源投放不公開透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點(diǎn)；對(duì)查扣違法真煙數(shù)量近期上升或查扣數(shù)量大的，要將重點(diǎn)涉及的品牌作為下一步檢查的重點(diǎn)；對(duì)舉報(bào)投訴涉及行業(yè)內(nèi)部單位或個(gè)人違法違規(guī)的，要進(jìn)一步檢查是否存在類似情況；對(duì)卷煙銷售考核過分強(qiáng)調(diào)銷量、結(jié)構(gòu)等指標(biāo)的，要對(duì)銷量、結(jié)構(gòu)猛增的地區(qū)做重點(diǎn)關(guān)注。A.數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用 第一個(gè)步驟——查找貨源投放異常的品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段。

找出庫存充足情況下，銷量波動(dòng)大的品牌、月份作為重點(diǎn)關(guān)注的品牌和重點(diǎn)關(guān)注的時(shí)間段，銷量波動(dòng)大一般是以月銷量超過上月銷量50%作為標(biāo)準(zhǔn)。查找重點(diǎn)品牌和時(shí)間段的參考因素：

1卷煙當(dāng)月銷量、庫存為整數(shù)的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段；

2單日銷量占月銷量15%以上的，單個(gè)訪銷周期銷量占月銷量50%以上的品牌及對(duì)應(yīng)的異常銷量的時(shí)間段；

3高價(jià)位、緊俏、滯銷、新上市品牌； 4銷售考核指標(biāo)中重點(diǎn)考核銷量的品牌；

5上級(jí)交辦任務(wù)中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數(shù)量較多的品牌；

6應(yīng)急用煙、補(bǔ)貨數(shù)量較大的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段；

7現(xiàn)金結(jié)算較多，銷售時(shí)間與結(jié)算時(shí)間不一致的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段； 8客戶舉報(bào)有強(qiáng)壓、搭配銷售行為的品牌；

9客戶經(jīng)理、配送員、稽查隊(duì)員反饋信息有外地?zé)熦渷硖踪?gòu)收購(gòu)卷煙的品牌； 10內(nèi)管信息系統(tǒng)中頻繁預(yù)警的品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段； 11批零價(jià)格出現(xiàn)倒掛的品牌。-2-對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

1生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)分別采用數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)和實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展檢查。A數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)方法的運(yùn)用。卷煙生產(chǎn)要經(jīng)過“下達(dá)計(jì)劃（碼段）→生產(chǎn)→打碼→成品入庫掃碼→成品出庫”這樣一個(gè)完整的流程，最核心的數(shù)據(jù)有：生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量、實(shí)際生產(chǎn)量、掃碼量、出庫量等。

第一步——數(shù)據(jù)采集。

對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量通過“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)”采集，或從計(jì)劃下達(dá)文件采集；實(shí)際生產(chǎn)量通過車間機(jī)臺(tái)臺(tái)帳采集；生產(chǎn)報(bào)表產(chǎn)量取自企業(yè)生產(chǎn)報(bào)表數(shù)據(jù);成品入庫量取自成品庫入庫臺(tái)帳數(shù)據(jù);碼段使用量從“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)“采集,應(yīng)考慮報(bào)廢碼段量,并將異型碼進(jìn)行折算。對(duì)掃碼出庫環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，掃碼數(shù)量從“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)”采集，成品出庫數(shù)量從成品庫倉(cāng)儲(chǔ)管理臺(tái)賬上采集。

第二步——數(shù)據(jù)分析對(duì)比

第三步——判斷分析常見異常情況。通過數(shù)據(jù)的分析對(duì)比，判斷分析卷煙生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)常見的異常情況。

a.實(shí)際生產(chǎn)量大于計(jì)劃產(chǎn)量、碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)。b.實(shí)際生產(chǎn)量大于報(bào)表產(chǎn)量；核實(shí)生產(chǎn)車間暫存產(chǎn)成品數(shù)量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。

c.成品入庫量大于碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在先入庫，后打碼情況。

d.成品庫出庫數(shù)量大于掃碼數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)企業(yè)是否未按規(guī)定及時(shí)掃碼，是否存在無碼出庫的情況。

第四個(gè)步驟——調(diào)查核實(shí)。1核實(shí)原始資料的真實(shí)性。2從效益工資發(fā)放推算企業(yè)產(chǎn)量。3從原輔料消耗推算企業(yè)產(chǎn)量。4從其他渠道推算企業(yè)產(chǎn)量。

B實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。1檢查卷煙入庫打碼情況。2檢查卷煙出庫掃碼情況。3檢查車間機(jī)臺(tái)臺(tái)賬登記情況4盤存相關(guān)專賣品倉(cāng)儲(chǔ)情況。

2卷煙運(yùn)輸環(huán)節(jié)

數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)和實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展日常監(jiān)管。1數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)方法的運(yùn)用。2實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。3卷煙銷售促銷環(huán)節(jié)

實(shí)地監(jiān)督檢查采用實(shí)地開展監(jiān)督檢查的方式進(jìn)行，主要檢查a.被檢查對(duì)象的卷煙促銷方案以及促銷方案方案的執(zhí)行情況，b.檢查促銷用煙的管理情況，判斷被檢查對(duì)象的促銷行為是否符合相關(guān)規(guī)范要求。

4報(bào)廢專賣品管理環(huán)節(jié)主要采用實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展檢查1實(shí)地監(jiān)管報(bào)廢專賣品的倉(cāng)儲(chǔ)管理情況2實(shí)地監(jiān)督銷毀報(bào)廢專賣品3監(jiān)督檢查報(bào)廢專賣品的流向 二．對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

針對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管主要采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、實(shí)地監(jiān)管的方法。重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)和場(chǎng)所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產(chǎn)品及廢棄專賣品的倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所2實(shí)地監(jiān)督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產(chǎn)品及廢棄專賣品

三、對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題的反饋處理

對(duì)查出的不規(guī)范問題，各級(jí)局要在收到調(diào)查報(bào)告后2周內(nèi)進(jìn)行核實(shí)處理。市級(jí)局發(fā)現(xiàn)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)（復(fù)烤生產(chǎn)線）違規(guī)問題，要在當(dāng)天向省級(jí)局報(bào)告，由省級(jí)局責(zé)成有關(guān)單位按規(guī)定進(jìn)行處理。

一般情況下，對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的A.輕微違規(guī)問題，a.應(yīng)向?qū)Ρ槐O(jiān)管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監(jiān)督整改落實(shí)情況；b.對(duì)派出監(jiān)管和檢查的主管部門，采用檢查報(bào)告的方式反饋檢查的情況；c.對(duì)行業(yè)其他單位或被查單位的上級(jí)主管部門，采用檢查情況通報(bào)的方式通報(bào)檢查結(jié)果。

B.對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專賣行政主管部門處理；C.對(duì)重大違法違規(guī)案件或問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門進(jìn)行處理。

四、信息化監(jiān)管

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的主要特點(diǎn):1省級(jí)、地市級(jí)、縣級(jí)局三級(jí)貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);3智能分析數(shù)據(jù)，自動(dòng)準(zhǔn)確預(yù)警;4統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范調(diào)查程序

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的作用:1有效實(shí)施日常監(jiān)管，可操作性強(qiáng);2有效實(shí)施責(zé)任追究;3促進(jìn)專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)專業(yè)化，利于垂直監(jiān)管和同級(jí)監(jiān)管。

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的主要功能包括：1數(shù)據(jù)自動(dòng)抽取，2數(shù)據(jù)對(duì)比分析，3自動(dòng)預(yù)警提示，4內(nèi)置調(diào)查程序。

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警生成由主動(dòng)獲取違法違規(guī)線索、系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警兩部分構(gòu)成。主動(dòng)獲取違法違規(guī)線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報(bào)投訴。2上級(jí)交辦任務(wù)。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)常見預(yù)警。

卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)預(yù)警:1超計(jì)劃預(yù)警。2準(zhǔn)運(yùn)證到貨無法(過期)確認(rèn)預(yù)警。3卷煙到貨異常預(yù)警。專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)運(yùn)行管理

省級(jí)局可以從以下兩個(gè)方面考慮預(yù)警的科學(xué)設(shè)置和排查。1科學(xué)分析，合理定值。2綜合因素，區(qū)別對(duì)待。(市級(jí)局運(yùn)用內(nèi)容1熟練應(yīng)用信息系統(tǒng)。2各項(xiàng)數(shù)據(jù)資料及時(shí)備案。3加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，統(tǒng)籌調(diào)整閥值)第二個(gè)步驟——查找該品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段的具體貨源投放情況。

對(duì)以上篩選出品牌和對(duì)應(yīng)的投放時(shí)間段均應(yīng)作為下一步檢查的重點(diǎn)。找出重點(diǎn)品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段后，下一步是檢查該時(shí)間段內(nèi)該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷系統(tǒng)，將該時(shí)間段內(nèi)該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷系統(tǒng)支持自動(dòng)排序的，將貨源投放數(shù)據(jù)從高到到低排序；內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷系統(tǒng)不支持自動(dòng)排序的，將貨源投放數(shù)據(jù)導(dǎo)出到E×CEL表中，再進(jìn)行排序，重點(diǎn)關(guān)注投放量靠前的客戶數(shù)據(jù)，看該品牌主要投放到了那些地區(qū)和哪些零售戶，以下情況重點(diǎn)關(guān)注： 1貨源集中區(qū)域投放。指該品牌卷煙在某一時(shí)間段集中投放給了某一區(qū)域的零售戶； 2貨源集中客戶投放。指訂購(gòu)數(shù)量排序靠前的少部份客戶訂購(gòu)了該品牌較大比例的銷量，例如10%的客戶購(gòu)進(jìn)了該品牌某一時(shí)間段銷售數(shù)量的70%以上；

3客戶訂單數(shù)量整齊。指較多數(shù)量的客戶訂單數(shù)量整齊，例如在同一訪銷期內(nèi)均為100條、50條等；

4客戶訂單結(jié)構(gòu)異常。例如農(nóng)村、山區(qū)客戶訂購(gòu)了較多高檔卷煙等；

5客戶訂單數(shù)量異常?？蛻羟捌谫?gòu)進(jìn)的數(shù)量少，在某一時(shí)間段內(nèi)突然大量購(gòu)進(jìn)，導(dǎo)致總量和單品數(shù)量猛增。

第三個(gè)步驟——查找訂購(gòu)數(shù)據(jù)異常的零售客戶及訂單并開展調(diào)查核實(shí)。

將前面環(huán)節(jié)檢查到的情況進(jìn)行分析，查找訂購(gòu)數(shù)據(jù)明顯異常的零售客戶及訂單，收集這些客戶基本信息和訂單數(shù)據(jù)，開展調(diào)查核實(shí)，調(diào)查核實(shí)方法、流程、技巧與中級(jí)專賣管理員內(nèi)部監(jiān)管章節(jié)日常監(jiān)管調(diào)查核實(shí)的相關(guān)內(nèi)容基本相同，這里不再重復(fù)。

調(diào)查核實(shí)后，綜合相關(guān)情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷售、強(qiáng)壓銷售、傾斜貨源供應(yīng)、虛假訂單、虛擬客戶、為煙販套購(gòu)卷煙提供便利及經(jīng)營(yíng)人員違法違規(guī)倒賣卷煙、截留客戶卷煙等行為。

B.實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)卷煙商業(yè)企業(yè)定期檢查中實(shí)地監(jiān)管檢查方法主要用于對(duì)無碼出庫及無碼銷售的檢查。

無碼銷售必然伴隨無碼出庫，檢查人員應(yīng)到物流中心對(duì)商業(yè)打碼出庫環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查的內(nèi)容是物流中心分揀環(huán)節(jié)是否對(duì)即將配送的卷煙進(jìn)行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無不打碼，打通碼、測(cè)試碼的現(xiàn)象。3.對(duì)零售客戶信息的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：零售客戶信息管理制度。其他資料：專賣許可證系統(tǒng)中的零售戶數(shù)據(jù)、營(yíng)銷系統(tǒng)中的零售戶數(shù)據(jù)。)（2）涉及的部門：營(yíng)銷部門、專賣部門。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶信息管理制度的相關(guān)規(guī)定，看是否明確規(guī)定了修改客戶信息、調(diào)整類別的權(quán)限和程序，相關(guān)規(guī)定是否有漏洞，再對(duì)照檢查具體執(zhí)行中，是否嚴(yán)格執(zhí)行了該管理規(guī)定。然后查找營(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶信息與專賣許可證系統(tǒng)中的零售戶信息，并進(jìn)行對(duì)比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶存在差異。如果營(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶數(shù)量大于專賣許可證系統(tǒng)的客戶數(shù)量，要進(jìn)一步核實(shí)是否存在向無證戶供貨的情形；如果專賣許可證系統(tǒng)的客戶數(shù)量大于營(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶數(shù)量，要進(jìn)一步核實(shí)具體原因。4.對(duì)三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的檢查（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：卷煙貨源投放制度，三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）管理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：對(duì)三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）銷售數(shù)據(jù)、三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）進(jìn)銷存報(bào)表、卷煙零售臺(tái)賬等。)（2）涉及的部門：營(yíng)銷部門、三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）。

（3）檢查方法。主要運(yùn)用實(shí)地監(jiān)管檢查方法開展，具體檢查方法如下：從營(yíng)銷系統(tǒng)上提取三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的訂單數(shù)據(jù)，與三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的進(jìn)銷存報(bào)表上的購(gòu)進(jìn)數(shù)據(jù)核對(duì)，看是否一致，判斷三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的購(gòu)進(jìn)渠道是否合規(guī)。分析三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的訂單，判斷其購(gòu)進(jìn)的緊俏煙數(shù)量是否合理。檢查三產(chǎn)公司的卷煙銷售情況，還要重點(diǎn)檢查是否存在無證批發(fā)卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執(zhí)行高價(jià)卷煙零售限價(jià)的行為。

對(duì)煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)的定期檢查

重點(diǎn)檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調(diào)撥銷售、廢棄煙葉處理等內(nèi)容。1.對(duì)煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：煙葉種植收購(gòu)合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購(gòu)合同調(diào)整辦法等。經(jīng)營(yíng)資料：煙葉生產(chǎn)收購(gòu)計(jì)劃（含各級(jí)分解計(jì)劃和調(diào)整、補(bǔ)充計(jì)劃）、煙葉種植收購(gòu)合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發(fā)放、使用、回收（銷毀）信息等。)（2）涉及的部門：煙葉生產(chǎn)部門、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用。通過對(duì)煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要從多角度核實(shí)煙葉生產(chǎn)計(jì)劃的落實(shí)情況，是否存在超計(jì)劃收購(gòu)量、超計(jì)劃面積發(fā)展煙葉生產(chǎn)的行為?！盁熑~計(jì)劃收購(gòu)量”、“煙葉計(jì)劃種植面積”從上級(jí)部門下達(dá)的煙葉種植計(jì)劃文件中采集；“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂量”、“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統(tǒng)上采集，并和實(shí)際簽訂發(fā)放的煙葉合同數(shù)量對(duì)照；

“從煙種（煙苗）發(fā)放倒推種植面積”或“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂面積”大于“煙葉計(jì)劃種植面積”，“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂量”大于“煙葉計(jì)劃種植量”，則需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃種植煙葉的問題。

2）實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)煙葉生產(chǎn)階段的定期檢查中，主要對(duì)以下環(huán)節(jié)開展實(shí)地監(jiān)管檢查：

1合同簽訂情況。對(duì)合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點(diǎn)煙葉計(jì)劃的落實(shí)情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農(nóng)種煙申請(qǐng)開始，檢查煙農(nóng)信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶煙農(nóng)領(lǐng)取煙種（煙苗）數(shù)量進(jìn)行印證，判斷煙葉種植收購(gòu)合同的簽訂是否真實(shí)，約定的面積、畝產(chǎn)是否與實(shí)際相符；是否有超計(jì)劃發(fā)展煙葉生產(chǎn)的行為；合同簽訂是否符合公開、公正、自愿的原則；合同調(diào)整是否按合規(guī)。如果定期檢查時(shí)，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對(duì)性地進(jìn)行電話或?qū)嵉卦儐枱熮r(nóng)，了解煙葉種植收購(gòu)合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段?！豆ぷ饕?guī)范》規(guī)定，在煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，省級(jí)局要鎖定煙葉種植收購(gòu)合同，組織相關(guān)市、縣級(jí)局，對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農(nóng)與實(shí)地抽查相結(jié)合，要有一定的抽查面，抽查對(duì)象隨機(jī)確定，查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。

對(duì)移栽結(jié)束后的煙葉專項(xiàng)檢查，檢查組要抽調(diào)相關(guān)人員，制定檢查方案，設(shè)計(jì)相應(yīng)的調(diào)查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要核實(shí)清楚，保留證據(jù)，力求調(diào)查清楚煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)真實(shí)情況。2.對(duì)煙葉調(diào)撥銷售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：煙葉銷售調(diào)撥制度、煙葉準(zhǔn)運(yùn)證辦理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：煙葉銷售合同信息（合同總量、合同明細(xì)、加工地點(diǎn)、合同執(zhí)行數(shù)量、剩余數(shù)量），調(diào)撥單信息（份數(shù)、調(diào)撥廠家、總量、等級(jí)、調(diào)撥地點(diǎn)），煙葉貨款結(jié)算憑據(jù)，煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲(chǔ)運(yùn)部門、財(cái)務(wù)部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對(duì)煙葉調(diào)撥銷售環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要從多角度核實(shí)煙葉調(diào)撥銷售的真實(shí)情況，判斷有無違規(guī)銷售、調(diào)撥煙葉、無證運(yùn)輸煙葉的行為。

“煙葉銷售合同簽訂量”從煙葉交易平臺(tái)采集；“煙葉實(shí)際出庫量”從煙葉倉(cāng)儲(chǔ)帳上采集；“煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證開具量”、“煙葉到貨確認(rèn)量”從準(zhǔn)運(yùn)證管理系統(tǒng)上采集；“財(cái)務(wù)結(jié)算量”從財(cái)務(wù)部門往來帳款或結(jié)算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實(shí)際出庫量”大于“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進(jìn)一步核實(shí)是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

b如果“煙葉實(shí)際出庫量”不等于“煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證開具量”，則需核實(shí)是否存在無證運(yùn)輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)核實(shí)貨款結(jié)算單位是否都是行業(yè)內(nèi)有資質(zhì)接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結(jié)算是否都是通過煙葉結(jié)算專戶結(jié)算，有無現(xiàn)金結(jié)算。

e檢查中發(fā)現(xiàn)調(diào)撥庫存煙葉到復(fù)烤企業(yè)加工的，要特別關(guān)注是否向省局、國(guó)家局報(bào)批并取得了審批件，跨區(qū)運(yùn)輸這些煙葉是否開具了準(zhǔn)運(yùn)證。3.對(duì)廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內(nèi)控制度：廢棄煙葉管理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：廢棄煙葉倉(cāng)儲(chǔ)臺(tái)賬、廢棄煙葉出入庫記錄、廢棄煙葉銷毀記錄、殘次煙葉銷售合同、殘次煙葉準(zhǔn)運(yùn)證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲(chǔ)運(yùn)部門、財(cái)務(wù)部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對(duì)廢棄煙葉的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴(yán)格，廢棄煙葉處理的渠道是否規(guī)范。

期初結(jié)存+接受廢棄煙葉數(shù)量－發(fā)出廢棄煙葉數(shù)量=期末結(jié)存。如果平衡關(guān)系不成立的，要核實(shí)原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規(guī)范的問題。

另外檢查組還需進(jìn)一步檢查廢棄煙葉銷毀情況，查閱銷毀審批手續(xù)、監(jiān)督銷毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣的接收單位是否是行業(yè)內(nèi)有資質(zhì)接受的單位，殘次煙葉銷售是否簽訂了合同，并辦理了準(zhǔn)運(yùn)證，從財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)核實(shí)廢棄煙葉結(jié)算情況，貨款結(jié)算是否存在現(xiàn)金交易。對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)一步開展調(diào)查核實(shí)，查清真實(shí)情況。

第四篇：2011司法所工作要點(diǎn)

龔嘴司法所2011年工作要點(diǎn)

認(rèn)真貫徹市、區(qū)司法局關(guān)于2011年司法行政工作總體部署和各項(xiàng)要求，堅(jiān)持服務(wù)大局、服務(wù)群眾的指導(dǎo)思想和創(chuàng)新、務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，圍繞增強(qiáng)基層實(shí)力、激發(fā)基層活力、提高基層戰(zhàn)斗力的主線，搶抓機(jī)遇，扎實(shí)工作，努力實(shí)現(xiàn)基層基礎(chǔ)更加扎實(shí)，特色亮點(diǎn)更加鮮明，主線工作成效更顯，總體工作全區(qū)領(lǐng)先，為爭(zhēng)當(dāng)全區(qū)司法行政系統(tǒng)排頭兵做出新貢獻(xiàn)。

一、認(rèn)真貫徹落實(shí)《人民調(diào)解法》，著力完善大調(diào)解機(jī)制，積極化解社會(huì)矛盾糾紛

認(rèn)真貫徹實(shí)施《人民調(diào)解法》。在全鎮(zhèn)開展“人民調(diào)解年”活動(dòng)，深入組織學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)，持續(xù)營(yíng)造貫徹落實(shí)《人民調(diào)解法》的工作基礎(chǔ)和社會(huì)氛圍。重點(diǎn)開展調(diào)委會(huì)規(guī)范化建設(shè)、評(píng)選調(diào)解能手、評(píng)選優(yōu)秀調(diào)解案例、創(chuàng)建“三無村居”等系列活動(dòng)。組織《人民調(diào)解法》測(cè)試和業(yè)務(wù)競(jìng)賽，第三季度對(duì)《人民調(diào)解法》實(shí)施情況進(jìn)行檢查，并納入全年考核

認(rèn)真做好全鎮(zhèn)社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處成功率考核工作。認(rèn)真落實(shí)全鎮(zhèn)社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處成功率考核工作要求，組織各村開展自查自評(píng)和統(tǒng)計(jì)報(bào)告工作，進(jìn)一步夯實(shí)調(diào)解基礎(chǔ)，擴(kuò)大調(diào)解影響，促進(jìn)調(diào)解工作發(fā)展。

著力完善大調(diào)解機(jī)制。積極履行大調(diào)解領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室職能，不斷落實(shí)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促等項(xiàng)職責(zé)。深入推進(jìn)“調(diào)處中心”實(shí)體運(yùn)作，加強(qiáng)場(chǎng)所建設(shè)、人員配備和保障工作，健全專業(yè)調(diào)處小組，規(guī)范調(diào)處工作流程，推進(jìn)機(jī)構(gòu)編制落實(shí)，不斷彰顯大調(diào)解在化解矛盾糾紛、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定中的作用。

規(guī)范對(duì)接工作。嚴(yán)格按照法律規(guī)定和文件要求，規(guī)范各類調(diào)解程序。著重從場(chǎng)所設(shè)置、人員管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、工作銜接、保障渠道、文書檔案等六個(gè)方面，制定具體規(guī)范，深入推進(jìn)人民調(diào)解、行政調(diào)解、司法調(diào)解銜接配合。

完善專業(yè)調(diào)解工作。加強(qiáng)林地糾紛、邊間爭(zhēng)議、企地糾紛等重點(diǎn)矛盾糾紛調(diào)解工作，總結(jié)完善專業(yè)性人民調(diào)解組織的組織體系、工作機(jī)制和保障措施，打造調(diào)解工作特色品牌。

全面實(shí)行矛盾糾紛排查調(diào)處“網(wǎng)格化”管理模式。加強(qiáng)糾紛信息預(yù)警和防范處置，增強(qiáng)調(diào)解的社會(huì)管理功能。劃分矛盾糾紛責(zé)任單位，建立信息員隊(duì)伍和管理制度，及時(shí)準(zhǔn)確規(guī)范運(yùn)作，全面實(shí)行“網(wǎng)絡(luò)化”管理模式和信息預(yù)警工作

落實(shí)排查調(diào)處分析報(bào)告制度。結(jié)合我鎮(zhèn)的實(shí)際，繼續(xù)將為企業(yè)服好務(wù)、城鄉(xiāng)環(huán)境治理和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整糾紛作為調(diào)處工作重點(diǎn)，積極化解群體性糾紛，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域糾紛調(diào)解工作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要發(fā)揮調(diào)解優(yōu)勢(shì)，積極參與一些政策性、執(zhí)法性矛盾糾紛的化解工作，加強(qiáng)大調(diào)解與有關(guān)工作的相互配合，促進(jìn)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。認(rèn)真落實(shí)各村﹙社區(qū)﹚每月排查上報(bào)和鎮(zhèn)大調(diào)解中心每月分析報(bào)告制度，加強(qiáng)對(duì)糾紛特征和調(diào)解規(guī)律的研究，加強(qiáng)調(diào)解信息和宣傳工作，提升調(diào)解工作理論層次和組織水平

抓基礎(chǔ)工作規(guī)范流程，夯實(shí)人民調(diào)解工作基礎(chǔ)。落實(shí)基層標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)委會(huì)建設(shè)要求，完善鎮(zhèn)、村居人民調(diào)解委員會(huì)制度，健全新型人民調(diào)解組織網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)調(diào)解員培訓(xùn)工作，落實(shí)三級(jí)培訓(xùn)任務(wù)，提高調(diào)解員基本素質(zhì)和工作水平。實(shí)行調(diào)解員證書制度和調(diào)解獎(jiǎng)勵(lì)制度，增強(qiáng)基層調(diào)解工作活力。積極落實(shí)人民調(diào)解工作指導(dǎo)經(jīng)費(fèi)、人民調(diào)解委員會(huì)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)、調(diào)解員補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)和專業(yè)性人民調(diào)解委員會(huì)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、專職調(diào)解員聘用經(jīng)費(fèi)，提高人民調(diào)解工作保障水平

二、認(rèn)真貫徹落實(shí)市委、市政府《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全市政法綜治基層基礎(chǔ)建設(shè)的若干意見》，著力加強(qiáng)司法所的自身建設(shè)，不斷打牢基層基礎(chǔ)

深入開展優(yōu)秀司法所創(chuàng)建工作，不斷提升司法所建設(shè)水平。制定優(yōu)秀司法所建設(shè)規(guī)劃，扎實(shí)開展以硬件建設(shè)為基礎(chǔ)、制度建設(shè)為保障、隊(duì)伍建設(shè)為根本、業(yè)務(wù)建設(shè)為目標(biāo)的優(yōu)秀司法所創(chuàng)建活動(dòng)。

加強(qiáng)司法所業(yè)務(wù)建設(shè)，充分發(fā)揮職能作用。發(fā)揮司法所職能，是加強(qiáng)司法所建設(shè)的根本目的，也是司法所進(jìn)一步發(fā)展的條件。要落實(shí)司法所長(zhǎng)例會(huì)制度和司法所工作月計(jì)劃、周安排制度，加強(qiáng)工作總結(jié)匯報(bào)和檢查考核，督促司法所完成各項(xiàng)工作任務(wù)，提升司法所地位

強(qiáng)化教育培訓(xùn)，提高綜合素質(zhì)。遵照區(qū)司法局“三定方案”的要求，按照派出機(jī)構(gòu)要求加強(qiáng)司法所管理，確保人員穩(wěn)定。要整合資源，組織法律服務(wù)和基層調(diào)解人員共同開展工作。要落實(shí)學(xué)習(xí)教育和培訓(xùn)計(jì)劃，采取多種方式，不斷提高司法所人員基本素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。開展“發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)、堅(jiān)定信念、執(zhí)法為民”主題教育實(shí)踐活動(dòng)，以嶄新的精神面貌迎接中國(guó)共產(chǎn)黨成立90周年。

加強(qiáng)規(guī)范統(tǒng)一，提升整體形象。要樹立邊建設(shè)、邊規(guī)范的思想，對(duì)司法所業(yè)務(wù)工作、內(nèi)部管理、內(nèi)務(wù)設(shè)置、檔案資料等實(shí)行統(tǒng)一要求，對(duì)司法所人員的工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、工作態(tài)度，提出具體要求，統(tǒng)一司法所公示內(nèi)容和司法所工作臺(tái)賬，樹立司法所良好形象

認(rèn)真貫徹落實(shí)全市社會(huì)治安綜合治理工作要求，充分發(fā)揮職能作用，積極履行司法行政參與社會(huì)治安綜合治理工作職責(zé)

積極開展社會(huì)治安綜合治理工作。認(rèn)真貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)治安綜合治理和平安建設(shè)的部署要求，按照綜治成員單位的職責(zé)分工及鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)與區(qū)領(lǐng)導(dǎo)簽訂的《社會(huì)治安綜合治理責(zé)任書》，提高認(rèn)識(shí)、明確分工、落實(shí)責(zé)任、加強(qiáng)督促、落實(shí)措施，切實(shí)解決薄弱環(huán)節(jié)和工作中存在的問題，充分發(fā)揮司法行政職能作用，確保市、區(qū)、鎮(zhèn)三級(jí)綜治考核檢查順利通過，促進(jìn)平安龔嘴建設(shè)。

第五篇：2009年司法所工作要點(diǎn)

2009年司法行政工作要點(diǎn)

人 民 調(diào) 解 工 作

1、健全民調(diào)網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)轄區(qū)企事業(yè)單位、學(xué)校、社團(tuán)組織、行業(yè)協(xié)會(huì)、大型集貿(mào)市場(chǎng)等地民調(diào)組織建設(shè)，健全三級(jí)調(diào)解網(wǎng)絡(luò)組織，轄區(qū)三級(jí)調(diào)解網(wǎng)絡(luò)組織及調(diào)解人員要有網(wǎng)絡(luò)圖、花名冊(cè)，一類調(diào)委會(huì)要達(dá)到95﹪，消滅三類調(diào)委會(huì)，調(diào)解人員業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)全年累計(jì)不少于30天，要有記錄。

2、要在提高調(diào)解員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和調(diào)解能力前提下，著力提高調(diào)解組織的公信力，調(diào)委會(huì)全面落實(shí)“五要”即調(diào)委會(huì)調(diào)解糾紛要有一個(gè)調(diào)解場(chǎng)所；調(diào)解制度要規(guī)范上墻；每天要有一人值班；每起糾紛要有一個(gè)專門的登記?。徽{(diào)解協(xié)議要合法規(guī)范。

3、搞好糾紛排查工作，糾紛排查率要達(dá)100﹪，能較好使用調(diào)解登記本，做到件件有登記，積極預(yù)防集體上訪、民轉(zhuǎn)刑案件，轄區(qū)全年無因調(diào)解不及時(shí)、不得當(dāng)而導(dǎo)致發(fā)生的矛盾糾紛激化案件。

4、全年矛盾糾紛排統(tǒng)率達(dá)100﹪，調(diào)解率達(dá)98﹪以上，調(diào)解成功率達(dá)97℅﹪以上。轄區(qū)要達(dá)

到“五無”（無矛盾激化、無群眾械斗、無集體上訪、無民轉(zhuǎn)刑案件、無釋放人員重新犯罪），并積極上報(bào)防止矛盾糾紛激化“長(zhǎng)安杯” 競(jìng)賽材料。

普 法 工 作

5、要有法律宣傳計(jì)劃，按要求完成本的普法任務(wù)。

6、健全轄區(qū)普法組織網(wǎng)絡(luò)，人員要登記造冊(cè)，并有專人負(fù)責(zé)普法工作，積極探索普法宣傳的新形式，根據(jù)形勢(shì)，結(jié)合中心工作，“以案釋法”、“以事議法”等方式做好新頒法律法規(guī)的宣傳。

7、每月18日全市學(xué)法日，“12.4”全國(guó)法制宣傳日，充分利用法制宣傳園地、社區(qū)法制學(xué)校，開展法制宣傳，普及法律知識(shí)，提高群眾法制觀念。

8、按照要求建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)文明社區(qū)和居民法制學(xué)校，落實(shí)“21510工程”(即配備200元一套的法律書籍，每月上一堂法制課，建一個(gè)不少于5米長(zhǎng)的宣傳欄，建一個(gè)由10人組成的法制宣傳志

愿者隊(duì)伍)，開展“民主法制社區(qū)”創(chuàng)建活動(dòng)，爭(zhēng)創(chuàng)法制宣傳樣板社區(qū)。

9、外來務(wù)工人員較多的社區(qū)要建立流動(dòng)人口法制學(xué)校，加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)人口的經(jīng)常性法制宣傳教育，以便更好地預(yù)防犯罪和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

10、居委會(huì)的法律援助工作聯(lián)絡(luò)員要積極幫助轄區(qū)弱勢(shì)群體進(jìn)行法律援助工作，切實(shí)維護(hù)好弱勢(shì)群體的合法權(quán)益。

安 置 幫 教 工 作11、5、6月和11、12月份開展兩次大規(guī)模集中排查回訪活動(dòng)，對(duì)轄區(qū)刑釋解教人員情況，做到底數(shù)清、情況明，減少脫管現(xiàn)象。每季度的定期回訪活動(dòng)要在季末月的第一個(gè)居委會(huì)例會(huì)日及時(shí)上報(bào)辦事處司法所。

12、健全幫教組織，確定幫教級(jí)別，實(shí)行專人管控制度，對(duì)于人戶分離的刑釋解教人員及時(shí)查找下落，對(duì)通過查找仍沒有消息的，及時(shí)反饋辦事處安置幫教辦，防止脫、漏管現(xiàn)象。

13、健全刑釋解教人員三年（解教）、五年（刑釋）安置幫教活動(dòng)記錄檔案，及時(shí)提出延長(zhǎng)幫教、解除幫教、幫教級(jí)別轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)，以便更好地掌握刑釋解教人員的情況，防止重新違法犯罪。

14、積極協(xié)調(diào)幫助解決刑釋解教人員的實(shí)際困難，鼓勵(lì)動(dòng)員無業(yè)的刑釋解教人員（除涉毒外）積極參加“藍(lán)天培訓(xùn)中心”的免費(fèi)職業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)技能包括汽車駕駛、維修業(yè)（家用電器、機(jī)械）、服務(wù)業(yè)（家政、烹飪、美容美法）、種植業(yè)（大棚菜、蘑菇栽培、果樹及花卉管理）、養(yǎng)殖業(yè)（養(yǎng)雞、牛、羊）等30多項(xiàng)，自由進(jìn)行選擇所學(xué)技能。參加“藍(lán)天培訓(xùn)中心”培訓(xùn)的刑釋解教人員占總幫教人數(shù)的50﹪以上。

15、加強(qiáng)對(duì)刑釋解教人員的法律宣傳教育，做好重點(diǎn)人的幫教，使轄區(qū)幫教率達(dá)98﹪以上，安置率達(dá)到95﹪以上，重新犯罪率控制在3﹪以內(nèi)。

社區(qū)矯正工作