第一篇：注重日常監(jiān)管嚴格依法行政

注重日常監(jiān)管嚴格依法行政

確保安全生產形勢大局穩(wěn)定

——雙峰縣安監(jiān)局依法行政典型材料

“天下之事，不難于立法，而難于法之必行?！苯陙?，雙峰縣安監(jiān)局以強化日常執(zhí)法監(jiān)管為手段，堅持有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，努力做到“法之必行”，推動全縣安全生產行政執(zhí)法工作步入了法制化、程序化、規(guī)范化的軌道，連續(xù)3年被評為全省安監(jiān)系統(tǒng)依法行政示范窗口單位。

一、鋪好“三塊基石”，打好日常執(zhí)法監(jiān)管基礎。

一是高度重視安全生產日常執(zhí)法工作。一直以來，雙峰縣安監(jiān)局充分認識到加大行政執(zhí)法日常監(jiān)管力度，是預防事故、保證安全的重要條件，將強化日常監(jiān)管始終擺在安全生產工作突出位置，克服人員少、職能多、任務重、責任大等諸多困難，建立健全、完善了一系列日常監(jiān)管工作制度，在人力、物力和財力上給予大力支持與傾斜。二是突出法制意識，規(guī)范執(zhí)法行為。近年來，該局積極開展“行政執(zhí)法規(guī)范年”活動，對所有的案件，從現(xiàn)場檢查、責令改正、整改復查、立案審批、調查取證、案審委審議、告知、作出處罰決定、送達、執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)，都嚴格做到程序合法，事實清楚，證據確鑿，處罰適當，確保了行政執(zhí)法工作不缺位、不越位，不錯位，下達的每一份執(zhí)法文書、開展的每一次監(jiān)察活動、處罰的每一起案件，都基 1

本符合國家的法律法規(guī)的規(guī)定和要求，沒有發(fā)生一起行政復議和訴訟案件。三是將執(zhí)法人員素質提升作為一項需要常抓不懈的基礎性工作。制定了執(zhí)法人員學習培訓計劃、培訓制度，堅持局機關周五政治業(yè)務學習制和每年的鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)員業(yè)務培訓制，積極組織參加由省局、市局組織的各種安全生產理論與業(yè)務培訓活動，領導干部自覺帶頭學法、用法、守法；針對職責多、新人多、業(yè)務生的實際，邀請有關專家對全體執(zhí)法人員進行法律法規(guī)知識專題培訓，使全縣安監(jiān)執(zhí)法人員素質和執(zhí)法水平得到明顯提高；鼓勵相關人員報考全國注冊安全工程師職業(yè)資格，凡考取了資格證的報銷所有學習和考試費用，目前，局機關干部有10人、鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)員有9人考取了全國注冊安全工程師資格證。

二、把好“三處關口”，強化日常執(zhí)法監(jiān)管力度。

“三處關口”分別是事前監(jiān)督、事中監(jiān)管和事后監(jiān)察。首先，將安全生產監(jiān)督管理工作的重點前移，放在事前監(jiān)督、事中監(jiān)管上，把住安全準入“門檻”，堅決把那些不符合安全生產條件或者不安全因素多、事故隱患嚴重的生產經營單位排除在安全準入“門檻”之外，認真編制切實可行的執(zhí)法工作計劃，規(guī)定對煤礦、非煤礦山、煙花爆竹、危險化學品及規(guī)模以上工商貿生產經營單位的監(jiān)管檢查安排，并嚴格落實到位。其次，加大日常監(jiān)督檢查和重大危險源監(jiān)控的力度，發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時依法采取監(jiān)督措施、處罰措施，下發(fā)整改指令書的，一律

按期進行復查驗收，凡到期拒不整改或整改不合格的，一律根據法律依據在法律規(guī)定的條款和限額內進行處罰，嚴厲打擊礦山企業(yè)無證開采、越界開采等違法行為和危險化學品、煙花爆竹等行業(yè)的非法、無證生產經營行為，2010年共依法下達整改指令書829份，立案調查116起，行政處罰罰款共計127萬元。最后，堅持事故調查“四不放過”原則，重點查處在生產經營過程中發(fā)生的且導致事故的安全生產違法行為，凡發(fā)生重傷以上生產安全事故，安監(jiān)局都牽頭組織公安、監(jiān)察、工會、檢察院等單位組成事故聯(lián)合調查組，認真查找事故原因，準確分析事故性質，嚴格認定事故責任，嚴肅處理事故責任人，科學制定防范措施，嚴防類似事故發(fā)生。

三、堅持“三項結合”，推動日常執(zhí)法監(jiān)管深入。

一是日常執(zhí)法監(jiān)管與優(yōu)化執(zhí)法環(huán)境相結合。通過日常執(zhí)法監(jiān)管，利用各種場合，積極宣傳安全生產嚴格依法行政的重要意義，讓所有的企業(yè)都清楚明白倡導安全生產、嚴格依法行政，就是服務企業(yè)的本質安全，對企業(yè)的經濟效益和社會的經濟發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義，使安全發(fā)展的科學理念、安全生產依法行政意識等，進社區(qū)、進鄉(xiāng)村、進工礦、進學校，讓嚴格安全生產執(zhí)法得到全社會的普遍認同。二是日常執(zhí)法監(jiān)管與健全完善行政執(zhí)法管理制度相結合?！跺e案追究制度》、《案件審理規(guī)則》、《安監(jiān)員職業(yè)準則》、《執(zhí)法監(jiān)督制度》、《重大事項集體決策制度》、《學習會議制度》、《案件辦理時限制度》、《案件歸檔

制度》等規(guī)章制度，在日常執(zhí)法監(jiān)管實踐過程中得到進一步完善，凡涉及安全生產日常執(zhí)法的事項，都有制度作出相應規(guī)定，確保各項工作有章可循。三是日常執(zhí)法監(jiān)管與各專項整治行動相結合。既積極組織開展專項整治，定期或不定期協(xié)調國土、公安、交通、質監(jiān)、工商、電力等部門組成聯(lián)合執(zhí)法組，深入一線，對轄區(qū)內的重點行業(yè)和領域逐個排查，做到關口前移、重心下移、措施近移，又注重集中整治與長效監(jiān)管相結合，日常監(jiān)管持之以恒，使安全生產監(jiān)管工作全方位到位。

四、突出“三個節(jié)點”，創(chuàng)新日常執(zhí)法監(jiān)管方式。

一是扎實做好委托鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)站開展行政執(zhí)法。早在2006年，雙峰縣安監(jiān)局即與縣法制辦聯(lián)合行文，將安全生產部分監(jiān)管職權委托給鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)站，開展簡易程序的行政執(zhí)法，對啟動一般程序的行政執(zhí)法，實行一事一委托、一事一審議，全面加強對各行各業(yè)所有生產經營單位的日常安全監(jiān)管檢查，及時發(fā)現(xiàn)和消除各種安全隱患。二是塑造安監(jiān)行政執(zhí)法良好服務形象。近幾年來，在嚴格執(zhí)法的同時，該局十分注重安監(jiān)執(zhí)法隊伍形象建設，注重執(zhí)法與服務相結合，堅持執(zhí)法公平、公正、公開，積極防止暴力抗法，注重人性化執(zhí)法，突出效能執(zhí)法、誠信執(zhí)法、廉潔執(zhí)法，做到了執(zhí)法順暢，確保了全縣有一個好的執(zhí)法環(huán)境，在企業(yè)和群眾中贏得了廣泛好評，2010年全縣優(yōu)化經濟發(fā)展環(huán)境測評中，安監(jiān)局獲第二名。三是建立了廣泛的依法行政群眾參與和監(jiān)督機制。近年來，社會各界對安全生產的關注

程度越來越高，群眾參與、監(jiān)督安全生產工作的愿望愈來愈強烈，為此，該局端正思想，在認真接受縣委、人大、政協(xié)以及上級安監(jiān)主管部門監(jiān)督的同時，真誠、熱忱對待群眾和其他各方面的監(jiān)督，鼓勵群眾監(jiān)督舉報執(zhí)法行政中存在的問題，切實維護群眾的安全生產參與權、知情權和舉報權。

五、樹立“三類典型”，鞏固日常執(zhí)法監(jiān)管成果。

堅持考評結合、注重實績的原則，建立了執(zhí)法示范單位、執(zhí)法標兵和優(yōu)秀安監(jiān)員“三類”典型評選辦法，樹立起了一批依法行政工作榜樣，奠定、鞏固了良好的執(zhí)法基礎，有效推動了日常執(zhí)法監(jiān)督工作的開展，對全縣安監(jiān)系統(tǒng)的日常依法行政工作起到了典型引路、推動全局的作用。

第二篇：嚴格依法行政

嚴格依法行政，不斷提高法制監(jiān)察水平

二〇〇五年，我科認真貫徹科學發(fā)展觀，根據《行政許可法》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》的要求，著力推進依法行政，確保各項政策和措施落到實處，努力促進國土資源法制監(jiān)察工作的科學化、制度化和規(guī)范化。一年來，我科的法制監(jiān)察工作在各個方面都取得很大進展?，F(xiàn)將全年工作情況總結如下：

一、認真做好群眾來信來訪工作，進一步完善信訪工作制度，維穩(wěn)力度不斷加大我科從構建社會主義和諧社會的高度，充分認識深入開展處理信訪工作的重要意義，大力貫徹實施國務院《信訪條例》，在建立健全國土資源信訪工作責任追究制的同時，特別注重提高預防和應對突發(fā)事件的能力。通過以上努力，我科切實為群眾解決了一大批信訪問題，排查、消除、化解了大量的矛盾糾紛和不穩(wěn)定因素，及時發(fā)現(xiàn)并有效遏制群體性事件，使信訪秩序得到明顯好轉，有力地維護了我區(qū)社會政治大局的穩(wěn)定。

（一）嚴格按照相關規(guī)定，認真處理好每一宗信訪。今年1至10月，我科受理關于土地問題的信訪（包括來信、來訪、來電及各類交辦件）共 宗（其中重復信件 件），比去年同期增加 %，其中上級交（轉）辦的信訪件 宗。據不完全統(tǒng)計，今年以來我科接訪群眾共 批次，人次。截至10月，我局已辦結信訪件 宗，辦結率為 %。從信訪的內容分析，今年的信訪問題依然主要集中在違法用地問題（宗，占總數(shù) %）和征地補償及其歷史遺留問題（宗，占總數(shù) %）。我科嚴格按照國務院《信訪條例》和國土資源部《國土資源信訪規(guī)定》的要求，認真做好群眾接待、信訪案件的登記、受理、調處和答復等工作，盡職盡責地處理群眾所反映的問題。對于涉及違法用地的信訪案件，我們立即知會執(zhí)法監(jiān)察人員到現(xiàn)場調查取證，證據確鑿的，立即進行依法處理。對于征地及其補償?shù)男旁L，經常深入到有關鎮(zhèn)（街道）、村（居）委會調查，認真核查用地審批手續(xù)、征地補償費及兌現(xiàn)情況等各環(huán)節(jié)，一旦發(fā)現(xiàn)有不符合政策法規(guī)的地方便立即責令有關單位迅速進行整改；若各環(huán)節(jié)都符合政策法規(guī)則向信訪人做好疏導解釋工作。對于土地審批及其收費的信訪，我科與相關科室聯(lián)合一起進行研究，對群眾提出的合法、合情、合理的要求盡力予以妥善解決,對不符合政策法律規(guī)定的要求亦會耐心做好解釋工作。

（二）結合XX的實際情況，做好全國“兩會”期間的維穩(wěn)工作。今年春節(jié)前后，為確保全國“兩會”的順利召開，維護社會大局穩(wěn)定，我科積極配合區(qū)政府對我區(qū)涉及土地的突出信訪問題重新進行了摸底、排查，制訂征地信訪問題處置總體方案，參與了區(qū)征地信訪問題專責小組，密切注意征地信訪案件的動向，跟蹤其處理工作進度。在我局接訪室加掛“征地問題信訪接訪室”的牌子，實現(xiàn)了24小時有人接聽電話和接訪來訪群眾，建立信息報告制度，出現(xiàn)情況及時報告和處理。在局領導的正確領導和各部門的高度重視、緊密配合下，確保了我區(qū)在全國“兩會”期間沒有出現(xiàn)因土地問題越級上訪的現(xiàn)象。

（三）在理論研究上做文章，建立健全信訪工作責任制、排查調處機制和信訪督察工作制度。今年2月，我科會區(qū)土地監(jiān)察大隊就土地信訪中的違法用地和征地兩大熱點和難點問題召集各科室和管理所的有關人員召開專題會議。會上通報了2005年土地信訪和土地執(zhí)法監(jiān)察的工作情況，結合今年我區(qū)的土地信訪形勢，就征地信訪案件的主要特征、表現(xiàn)形式、產生原因、解決辦法以及下一步信訪工作的思路進行了具體、全面、深入的分析和研究，并就我局今年的信訪工作進行了部署。促使大家提高認識，千方百計把信訪問題解決在基層，把矛盾化解在萌芽狀態(tài)，努力遏制群眾甚至群體到市、省、京越級上訪。今年4月，為提高我局信訪工作的質量，加強我局與人民群眾的聯(lián)絡、溝通和交流，維護社會的和諧穩(wěn)定，我科根據國務院《信訪條例》和省、市、區(qū)有關文件精神，結合我局信訪工作實際制定了領導接訪日制度，并在每月的公開接訪日配合局領導及有關科室負責人做好來訪群眾接待工作，通過向群眾宣傳政策法律，解答土地管理的有關問題和幫助處理來訪的訴求提高了辦信工作效率，以上措施均收到良好效果，為維護我區(qū)社會穩(wěn)定作出了卓越貢獻。

二、權屬糾紛調處和行政應訴工作穩(wěn)步推進，依法行政水平不斷提高我科認真貫徹落實各項土地管理法律法規(guī)，努力提高依法行政水平。今年以來，由我科處理的涉及我局的行政訴訟案件共 宗，均已開庭審理，一審已作出判決 宗，其中有一宗確認我局所作出具體行政行為違法，但駁回了原告所要求的行政賠償，其余全部勝訴。此外，申請法院強制執(zhí)行2宗。同時，我科配合區(qū)府辦法制科答復行政復議案件2宗。在查清事實、分析證據后，復議機關均維持了原行政行為。此外，我科積極適應貫徹落實《行政許可法》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》的需要，嚴格執(zhí)行《國土資源聽證規(guī)定》等規(guī)章制度，負責組織召開我局的所有聽證，今年共舉辦聽證會 次。這些努力對規(guī)范我區(qū)國土資源管理活動，促進依法行政，保護公民、法人和其他組織的合法權益都具有極其重要的意義。

三、土地、礦產資源和測繪執(zhí)法監(jiān)察工作卓有成效，土地違法勢頭得到有效遏制，執(zhí)法監(jiān)察職能明顯增強今年3月底，我科會同地籍測繪管理科開展礦產資源執(zhí)法檢查，先后到 山，井和 山巡查，并將巡查情況向上級主管部門報告。4月份起，我科與區(qū)土地監(jiān)察大隊會同區(qū)行政執(zhí)法局對YY 的土地違法行為進行了多次大規(guī)模的巡查行動，并及時對土地違法案件進行查處。6月份,我科會 科對一宗無牌進行測繪作業(yè)的違法案依法進行了查處,并對違法當事人予以警告，責令其立即停止違法行為，并對其進行測繪法的宣傳教育。

四、深入開展政策法規(guī)宣傳教育，培訓工作注重實效，普法活動針對性強我科向來十分重視普法教育工作，將其作為促進依法行政的大事來狠抓。今年以來，我科在一如既往地堅持抓好法律法規(guī)知識教育和執(zhí)法監(jiān)察業(yè)務的各種培訓工作的同時，理順執(zhí)法監(jiān)察程序，積極提高各級土地監(jiān)察干部的執(zhí)法水平，為構建和諧XX，促進XX的經濟社會發(fā)展作出了貢獻。

（一）組織有關人員參加YY市法制局舉辦的行政執(zhí)法人員培訓班，執(zhí)法教育工作取得進展。今年1月初，我科組織全系統(tǒng) 名行政執(zhí)法人員參加YY市法制局舉辦的行政執(zhí)法人員培訓班，通過加強崗前培訓提高行政執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，使其達到行政執(zhí)法所應具備的條件。

（二）加大業(yè)務培訓力度，信訪工作人員素質逐步加強，辦信水平穩(wěn)步提高。今年5月，國務院《信訪條例》的正式開始實施，土地信訪工作面臨著新的形勢和挑戰(zhàn)。學習好、貫徹好《信訪條例》，努力做好新形勢下的信訪工作，對構建和諧XX具有重要意義，因此必須高度重視，認真學習，才能更加積極地開展土地信訪工作。為此，我科組織全系統(tǒng)信訪工作人員召開《信訪條例》培訓班暨信訪工作會議，會上傳達了全省國土資源信訪工作會議和我區(qū)信訪工作會議的精神，并對本次《信訪條例》修訂的背景、指導思想和總體思路、主要內容和特點作了全面詳細的講解。通過列舉典型事例，充分闡明了暢通信訪渠道、維護群眾合法權益是做好信訪工作、構建和諧社會的關鍵。在培訓班上，大家對接訪、辦信和辦案的工作方法和技巧進行了交流。此次培訓進一步提高了信訪工作人員的政策水平和辦信能力，推動XX國土資源系統(tǒng)信訪工作再上一個新臺階。

（三）圍繞工作重點組織開展第15個全國“土地日”宣傳教育活動，全民依法用地意識明顯提高。針對XX目前可利用的土地越來越短缺、經濟發(fā)展與保護土地資源之間的矛盾越來越突出、違法用地的行為越來越猖獗等問題，我科會同辦公室以第15個全國“土地日”為契機，按照上級的要求，結合XX的實際情況，圍繞“節(jié)約集約用地，促進科學發(fā)展”的宣傳主題，以通俗易懂、群眾樂于接受的方式廣泛開展了形式多樣的宣傳教育活動，取得較好的宣傳效果。我科制定了《第15個全國“土地日”宣傳教育活動方案》和經費預算；利用第15個全國“土地日”宣傳手冊、在報刊電臺等媒體刊登的公益廣告、印發(fā)宣傳單張等載體，宣傳土地管理的政策法規(guī)和辦事程序；在全國“土地日”前后召開村（居）干部座談會，了解農村基層對土地管理的意見和要求，同時進行土地管理政策法規(guī)的宣傳教育。通過以上宣傳教育活動的開展，在全區(qū)形成了一個全方位、多層次的宣傳報道格局，使本次“土地日”系列宣傳活動真正做到了“貼近實際、貼近群眾、貼近生活”，各級領導干部和廣大群眾的土地憂患意識和法制意識均大大增強，依法用地、節(jié)約集約用地的自覺性也有了顯著提高，進一步遏制了違法用地行為。

（四）國土資源法律法規(guī)培訓活動效果良好，各級執(zhí)法監(jiān)察人員學法用法形成制度，依法行政工作取得新的進展。為提高本系統(tǒng)工作人員法律素質，增強隊伍依法行政能力，根據上級有關部署及要求，我科于今年9月組織全系統(tǒng)148人開展了一次國土資源法律法規(guī)培訓活動，在局領導高度重視及局屬各單位的積極支持配合下，取得了良好的教育效果。該次國土資源法律法規(guī)培訓緊緊圍繞增強依法管地意識、提高依法管地的水平和能力展開，特邀市國土資源局領導干部為參加培訓的學員作輔導報告，他們針對國土資源管理工作中涉及到的政策法律問題作了生動精辟的講解。除專題輔導外，我科還安排一天時間讓大家學習討論《國務院關于深化改革嚴格土地管理的決定》和有關查處土地違法行為的法律條文及司法解釋，從而加深了大家對法律法規(guī)的了解和認識。此次培訓活動得到廣大干部職工的高度評價，對提高我局工作人員法律素質、增強隊伍依法行政能力產生了十分積極的作用。

五、積極發(fā)揮法律顧問作用，為機關、基層和群眾做好參謀。今年，我科積極參與土地使用權公開交易的監(jiān)督工作，會同有關科室和部門對、等10多個建設項目的規(guī)劃調整進行了審查，充分發(fā)揮了法律顧問的作用。11月，根據上級有關部署及要求，為做好我省土地利用總體規(guī)劃修編工作，我科配合相關科室和部門進行了修編前期工作中的“四查清、四對照”工作。此外，我科還參與了全系統(tǒng)開展保持共產黨員先進性教育活動的一些具體工作，以及對直屬事業(yè)單位負責人提撥前的民主推薦、民主測評等考察工作，努力扮好參謀角色，為XX國土資源系統(tǒng)的各項工作貢獻力量。

六、存在的問題和不足回顧即將過去的2006年，由于科領導和各位同事溝通充分，配合默契，并善于發(fā)揚積極向上、努力拼搏的精神，我科的各項工作在總體上是卓有成效的。但是也應當清醒地意識到，我科工作在取得成績的同時，尚存在一些問題和欠完善的地方，主要表現(xiàn)在：一是信訪總量上升的勢頭雖然得到有效遏制，但仍然居高不下，少數(shù)失地村民串聯(lián)聚集越級上訪比較突出，預防和處置群體性事件工作還存在薄弱環(huán)節(jié)；二是土地執(zhí)法監(jiān)察力度不夠，沒有能夠杜絕違法用地行為，且隨著違法用地個案的逐步增多，依法處罰的難度漸漸增大；三是囿于人手、時間之限，普法宣傳教育次數(shù)偏少，與理想效果還有一定差距；四是新近完成的人員調動對工作的進度和效果造成了一些影響。在今后的工作中，我科將進一步加強和改進工作方法，認真總結經驗，尋找差距，采取切實有效的措施逐步實現(xiàn)法制宣傳教育工作的規(guī)范化、制度化，進一步提高工作人員的法律素質和依法行政水平，為創(chuàng)建社會主義和諧社會貢獻力量。

七、二ΟΟ六年工作設想2007年，我科要在繼續(xù)深入推進依法行政工作，維護社會穩(wěn)定的同時，努力提高法制監(jiān)察水平，為營造法制社會，構建和諧XX，促進我區(qū)社會經濟全面協(xié)調發(fā)展作出新的貢獻。關鍵是要做好以下幾項工作：

（一）認真總結經驗，抓好法制宣傳教育工作。不斷增強全系統(tǒng)國土資源管理干部職工依法行政意識，全面提升本局依法行政水平。

（二）進一步做好信訪工作。注意改進接訪方式，刻苦鉆研工作方法和技巧，認真處理好每一宗群眾來信來訪，切實維護農民的合法利益，主動化解矛盾，妥善解決有關問題，爭取把問題解決在萌芽狀態(tài)，做到“大事不出區(qū)，小事不出鎮(zhèn)”，努力實現(xiàn)信訪工作無越級上訪、無重復上訪、無集體上訪。

（三）高度重視、認真做好維穩(wěn)工作。建立健全機制，提高依法處置和化解矛盾糾紛的能力，及時發(fā)現(xiàn)并有效遏制群體性事件，消除社會不穩(wěn)定因素。要堅決防止和糾正在土地管理過程中損害農民和群眾利益的行為，防止出現(xiàn)群體性越級上訪事件，防止因征用土地問題而引發(fā)社會不穩(wěn)定。

（四）全面開展土地監(jiān)察巡查工作。繼續(xù)強化與相關部門的協(xié)作，切實加大對違法用地查處整治工作的力度，嚴肅查處土地違法違規(guī)案件。

（五）繼續(xù)做好權屬糾紛的調處和行政應訴工作，研究如何進一步加強申請法院強制執(zhí)行的力度，確保措施到位，執(zhí)行有力。

（六）順應時勢，不斷探索國土資源管理工作中出現(xiàn)的新問題。

第三篇：日常監(jiān)管

日常監(jiān)管

一、對卷煙、雪茄煙生產企業(yè)的日常監(jiān)管 卷煙生產企業(yè)流程

1.卷煙、雪茄煙生產、銷售、打掃碼業(yè)務流程1計劃下達。2卷煙生產。3成品銷售。(合同簽訂、合同執(zhí)行、發(fā)貨)4打、掃碼?！耙淮蛞粧摺??！耙淮颉钡牧鞒淌牵河媱澣〈a→安排生產→生產打碼→數(shù)據上傳?！耙粧摺钡牧鞒淌牵撼鰩鞉叽a→數(shù)據上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產企業(yè)煙葉購進、調出業(yè)務流程1煙葉合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

3.卷煙、雪茄煙生產企業(yè)煙用輔料購進、調出業(yè)務流程1合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

4.卷煙、雪茄煙生產企業(yè)煙草專用機械業(yè)務流程1購進2大修3調撥。

5.卷煙、雪茄煙生產企業(yè)專賣品報廢業(yè)務流程(1.申請報廢2銷毀處理)煙草專賣品報廢按程序審批后，在當?shù)責煵輰Ｙu行政主管部門現(xiàn)場監(jiān)督下，企業(yè)組織將專賣品進行銷毀，并保留存檔現(xiàn)場銷毀的記錄、照片、音像等資料。對報廢煙草專用機械常用的銷毀方式是砸壞、切割并熔爐；對報廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對報廢嘴棒是焚燒、液壓等；對報廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對報廢專賣品的銷毀要求徹底、不留隱患，提倡環(huán)保銷毀方式。卷煙、雪茄煙生產企業(yè)生產經營的規(guī)范要求 1卷煙、雪茄煙生產的規(guī)范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產的企業(yè)應取得煙草專賣生產企業(yè)許可證，嚴格在許可證范圍內開展生產經營活動；b.嚴格執(zhí)行國家煙草專賣局下達的生產計劃，嚴禁以任何理由超計劃、超進度生產；c.生產的卷煙、雪茄煙應100%在線打碼入庫；d.不得無碼生產、無碼備貨、超備貨計劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷煙生產及管理的規(guī)范要求

a.企業(yè)應建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產應納入生產計劃內，打碼入庫；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷煙用于銷售或其他違規(guī)用途。3卷煙、雪茄煙銷售的規(guī)范要求

a.卷煙、雪茄煙銷售價格應符合價格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷售應簽訂合同；c.在銷售渠道上生產企業(yè)只能向取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的行業(yè)內單位銷售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷售未打碼的卷煙。

a.從事促銷活動只能通過取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專賣零售許可證的卷煙經營商在中國煙草總公司的卷煙銷售網絡進行，所需卷煙必須從促銷活動所在地煙草公司購入，并不得以促銷名義開展卷煙經營活動；b.促銷活動地點必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語，并不得以中小學生為促銷對象；c.促銷活動不得采用不正當?shù)母偁幨侄?，促銷宣傳品單位價值不得高于所促銷卷煙的單條價格；d.促銷者應當將促銷活動的內容、目的、時間、地點、規(guī)模、范圍報告當?shù)氐厥屑壱陨蠠煵輰Ｙu行政主管部門，并接受當?shù)責煵輰Ｙu行政主管部門的監(jiān)督管理。

對卷煙、雪茄煙生產企業(yè)日常監(jiān)管的主要內容

一是卷煙、雪茄煙生產企業(yè)是否嚴格按照計劃組織生產；二是卷煙、雪茄煙生產企業(yè)是否嚴格按照專賣法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求對專賣品進行管理。1對卷煙、雪茄煙生產、打掃碼的監(jiān)管內容

A.生產方面監(jiān)管的主要內容是企業(yè)組織生產、執(zhí)行生產計劃的情況和成品打碼入庫的情況。監(jiān)管的重點是：a.企業(yè)是否嚴格按照計劃組織生產；b.有無超計劃、超進度、超備貨計劃生產卷煙的情況；c.生產的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫，有無違反卷煙打碼規(guī)定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫監(jiān)管的主要內容是掃碼出庫的流程及管理。監(jiān)管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業(yè)卷煙是否存在無碼出庫卷煙的情況；b.是否存在未經掃碼出庫的卷煙；c.對報廢、不能識別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運輸?shù)谋O(jiān)管內容(是準運證、攜帶證的開具、使用、管理情況)。監(jiān)管的重點是：a.企業(yè)是否建立準運證、攜帶證管理臺賬；b.運輸卷煙是否按程序辦理了準運證；c.準運證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無證運輸行為，是否有違規(guī)郵寄卷煙的行為。

3對工業(yè)企業(yè)卷煙銷售促銷的監(jiān)管內容是卷煙促銷行為的規(guī)范性。監(jiān)管的重點：a.是否建立了促銷管理制度；b.促銷的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時間、超范圍、超地域開展促銷活動的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

4對專賣品報廢環(huán)節(jié)的監(jiān)管內容是卷煙、雪茄煙生產企業(yè)專賣品報廢內控制度建設情況及報廢處理專賣品的程序及流程。監(jiān)管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業(yè)是否建立了專賣品報廢內控制度；b.報廢專賣品是否嚴格履行了報批手續(xù)，手續(xù)是否齊全；c.是否有向行業(yè)外單位銷售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報廢處理專賣品是否徹底、不留隱患；e報廢煙草專用機械是否及時進行了銷毀，是否存在報廢設備繼續(xù)使用的情況；f是否在專賣部門的監(jiān)督下銷毀專賣品；g報廢專賣品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內容 1.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.商業(yè)企業(yè)要對貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內管內控制度規(guī)定；b.營銷系統(tǒng)中的客戶信息要與專賣許可證信息系統(tǒng)中的數(shù)據一致，要明確修改客戶信息、調整類別的權限及程序。2）生產經營方面的檢查內容。a.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)購進環(huán)節(jié)中的按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶基礎信息管理情況等。2.煙葉種植收購調撥企業(yè)

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.市、縣兩級局要加強對預留煙田、育苗、移栽環(huán)節(jié)的管理，就農戶種煙申請、預留煙田、建立煙農信息檔案、煙種領取發(fā)放、計劃分解、合同簽訂、煙苗發(fā)放、合同變更等方面制訂工作規(guī)程。b.省級局在定期檢查時要對市、縣級局煙葉種植收購調撥企業(yè)管理制度制訂、執(zhí)行情況進行檢查.2）生產經營方面的檢查內容。A.煙葉種植收購調撥企業(yè)過程中的調撥銷售、準運證開具使用、資金結算等方面的規(guī)范情況；b.煙葉計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況；c.查處超計劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。3.卷煙、雪茄煙生產企業(yè)

生產經營方面的檢查內容有a.卷煙、雪茄煙生產企業(yè)生產經營過程中的原輔材料購進、儲存、調撥，b.卷煙交易合同的執(zhí)行，c.到貨確認等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況。4.煙葉復烤加工企業(yè)

生產經營方面的檢查內容有復烤加工企業(yè)按委托加工合同調入原煙、投料加工、產成品發(fā)運等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況，以及未經審批加工暫無調撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產企業(yè)所屬煙葉復烤車間違規(guī)承攬煙葉委托加工業(yè)務等內容。

二、定期檢查的組織開展

省級局每年對轄區(qū)行業(yè)內所有煙草專賣品生產經營企業(yè)進行一次全面檢查，市級局每半年開展一次全面檢查。每批定期檢查結束后要形成檢查報告，通報檢查結果，對發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)進行處理并責成有關單位限期報告整改情況。

1．制訂檢查方案

內容：a.指導思想和工作目標；b.檢查組人員組成；c.檢查對象和內容；d.檢查時間和步驟；e.檢查培訓安排；f.檢查紀律要求等。2．定期檢查工作準備

（1）發(fā)放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開展檢查人員培訓。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產經營相關信息。b要求被查單位準備并提供)。3.定期檢查工作開展

（1）召開檢查見面動員會。（2）發(fā)布公告、公布舉報方式。（3）發(fā)放調查問卷。（4）召開座談會。4.實地檢查（1）分組開展實地檢查。（2）召開碰頭會。（3）開展調查核實。（4）收集證據、資料。（5）填寫檢查工作日志。

三、定期檢查報告內容：①檢查組工作情況，簡要介紹人員組成、工作開展等情況；②對各被檢查單位專賣內管檢查工作開展情況的評價；③對各被檢查單位內部專賣管理監(jiān)督長效機制以及各被檢查企業(yè)內部控制體系建設和運行情況的評價；④分類列出檢查組查出的違規(guī)問題，按要求填寫專賣內管檢查定期檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經營問題明細表；⑤加強內部專賣管理監(jiān)督工作的意見和建議。

四、檢查中發(fā)現(xiàn)問題的處理和跟蹤督導

對定期檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要視情形分別進行處理。a對專賣內管履責不到位和輕微違規(guī)問題，應向對被查單位下發(fā)整改意見通知書，提出整改意見；b對企業(yè)內部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；c對重大違法違規(guī)案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。檢查單位對被查單位的整改情況要進行跟蹤督導。對卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)的定期檢查

重點檢查1有無違規(guī)購進卷煙的問題，2有無虛假確認的問題，3有無違反掃碼規(guī)定的問題，4有無違規(guī)投放貨源、無碼銷售卷煙的問題。1.對卷煙購進環(huán)節(jié)的檢查

主要檢查按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容。

（1）需收集的材料。(a內控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫管理制度、卷煙倉儲管理制度、卷煙到貨確認制度、卷煙掃碼制度等。b經營資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉庫保管賬、卷煙入庫單、卷煙月購銷存報表、卷煙貨款結算手續(xù)及憑證、貨款資金往來賬、月到貨確認數(shù)據、月掃碼入庫數(shù)據等。)（2）涉及的部門。營銷中心、物流中心、財務部門等。-1-

（3）檢查方法

1）數(shù)據對比分析方法的運用。

如果卷煙入庫量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在無碼入庫問題。卷煙到貨確認量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在虛假到貨確認的問題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統(tǒng)上采集，“卷煙入庫量”從卷煙倉儲臺賬上采集，“財務結算量”從財務應付賬款賬冊或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫量>合同簽訂量，應進一步核實是否存在無合同或超合同購進卷煙，如果購進單位為行業(yè)外單位，應核實是否存在從無資質單位購進卷煙的行為。

2）實地監(jiān)管檢查方法的運用。對卷煙購進環(huán)節(jié)實地監(jiān)管檢查，主要實地檢查以下環(huán)節(jié)： 卷煙入庫掃碼環(huán)節(jié)。定期檢查時，檢查人員應到入庫掃碼現(xiàn)場實地檢查掃碼入庫情況，主要檢查入庫環(huán)節(jié)手續(xù)查驗是否嚴格，是否堅持對準運證、隨貨合同、調運單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫手續(xù)，對到貨準運證是否登記了管理臺賬，并在到貨準運證上及時加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數(shù)據上傳是否運轉正常，對不能正常掃碼的卷煙是否按規(guī)定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對無碼段、無準運證的卷煙辦理入庫的情況。卷煙倉儲庫房。定期檢查時，檢查人員應到卷煙倉儲庫房查驗卷煙倉儲情況，主要檢查是否庫存有無碼段卷煙，盤存部分品牌卷煙的實物數(shù)量，與倉儲帳上顯示的庫存數(shù)量核對，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫存有無碼卷煙或貼了下一碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫環(huán)節(jié)。卷煙退貨、移庫主要與物流中心有關，在這里與卷煙購進環(huán)節(jié)合并檢查。定期檢查時，前一階段發(fā)生卷煙調退貨、移庫行為的，要檢查退庫、移庫行為手續(xù)是否齊全，發(fā)生跨區(qū)運輸?shù)?，要檢查是否按規(guī)定辦理準運證，貨證是否相符。2.對卷煙銷售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。1內控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶分類標準、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產品投放辦法、應急用煙管理辦法、貨款結算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對卷煙銷售的考核辦法等。

2經營資料：歷史經營狀況、人均銷量、毛利率、費用率、主銷品牌、月購銷存報表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業(yè)務系統(tǒng)訪銷配送數(shù)據、配送到戶記錄等。

3其他資料：轄區(qū)人口數(shù)量、地域情況、訪銷配送周期和線路、查扣違法真煙臺賬、上級部門交辦任務通知書、舉報投訴記錄、日常監(jiān)管開展記錄、內管信息系統(tǒng)預警數(shù)據等。（2）涉及的部門：1專賣內管部門、2營銷部門、3物流配送部門、4客戶服務部、5電訪部門、6財務部門等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應對收集資料的分析，查找在卷煙銷售及貨源投放中容易出問題的環(huán)節(jié)，確定下一步的檢查重點。

通過對資料的分析，判斷客戶分類標準及貨源分配是否科學，緊俏貨源分配是否公開公平，新品投放是否切合實際，分析查扣違法真煙數(shù)量的波動狀況，舉報投訴是否涉及行業(yè)內部等。對平銷、滯銷卷煙貨源投放標準過于寬松的，要將平銷、滯銷品牌貨源投放列為下一步檢查重點；對緊俏貨源投放不公開透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點；對查扣違法真煙數(shù)量近期上升或查扣數(shù)量大的，要將重點涉及的品牌作為下一步檢查的重點；對舉報投訴涉及行業(yè)內部單位或個人違法違規(guī)的，要進一步檢查是否存在類似情況；對卷煙銷售考核過分強調銷量、結構等指標的，要對銷量、結構猛增的地區(qū)做重點關注。A.數(shù)據對比分析方法的運用 第一個步驟——查找貨源投放異常的品牌和對應的時間段。

找出庫存充足情況下，銷量波動大的品牌、月份作為重點關注的品牌和重點關注的時間段，銷量波動大一般是以月銷量超過上月銷量50%作為標準。查找重點品牌和時間段的參考因素：

1卷煙當月銷量、庫存為整數(shù)的品牌及對應的時間段；

2單日銷量占月銷量15%以上的，單個訪銷周期銷量占月銷量50%以上的品牌及對應的異常銷量的時間段；

3高價位、緊俏、滯銷、新上市品牌； 4銷售考核指標中重點考核銷量的品牌；

5上級交辦任務中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數(shù)量較多的品牌；

6應急用煙、補貨數(shù)量較大的品牌及對應的時間段；

7現(xiàn)金結算較多，銷售時間與結算時間不一致的品牌及對應的時間段； 8客戶舉報有強壓、搭配銷售行為的品牌；

9客戶經理、配送員、稽查隊員反饋信息有外地煙販來套購收購卷煙的品牌； 10內管信息系統(tǒng)中頻繁預警的品牌和對應的時間段； 11批零價格出現(xiàn)倒掛的品牌。-2-對卷煙、雪茄煙生產企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

1生產、打掃碼環(huán)節(jié)分別采用數(shù)據分析調查核實和實地監(jiān)管檢查的方式開展檢查。A數(shù)據分析調查核實方法的運用。卷煙生產要經過“下達計劃（碼段）→生產→打碼→成品入庫掃碼→成品出庫”這樣一個完整的流程，最核心的數(shù)據有：生產計劃產量、實際生產量、掃碼量、出庫量等。

第一步——數(shù)據采集。

對生產環(huán)節(jié)進行數(shù)據采集，生產計劃產量通過“生產經營決策管理系統(tǒng)”采集，或從計劃下達文件采集；實際生產量通過車間機臺臺帳采集；生產報表產量取自企業(yè)生產報表數(shù)據;成品入庫量取自成品庫入庫臺帳數(shù)據;碼段使用量從“生產經營決策管理系統(tǒng)“采集,應考慮報廢碼段量,并將異型碼進行折算。對掃碼出庫環(huán)節(jié)進行數(shù)據采集，掃碼數(shù)量從“生產經營決策管理系統(tǒng)”采集，成品出庫數(shù)量從成品庫倉儲管理臺賬上采集。

第二步——數(shù)據分析對比

第三步——判斷分析常見異常情況。通過數(shù)據的分析對比，判斷分析卷煙生產、打掃碼環(huán)節(jié)常見的異常情況。

a.實際生產量大于計劃產量、碼段使用量：需要進一步核實是否存在超計劃、超進度生產。b.實際生產量大于報表產量；核實生產車間暫存產成品數(shù)量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。

c.成品入庫量大于碼段使用量：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。

d.成品庫出庫數(shù)量大于掃碼數(shù)量：需要進一步核實企業(yè)是否未按規(guī)定及時掃碼，是否存在無碼出庫的情況。

第四個步驟——調查核實。1核實原始資料的真實性。2從效益工資發(fā)放推算企業(yè)產量。3從原輔料消耗推算企業(yè)產量。4從其他渠道推算企業(yè)產量。

B實地監(jiān)管檢查方法的運用。1檢查卷煙入庫打碼情況。2檢查卷煙出庫掃碼情況。3檢查車間機臺臺賬登記情況4盤存相關專賣品倉儲情況。

2卷煙運輸環(huán)節(jié)

數(shù)據分析調查核實和實地監(jiān)管檢查的方式開展日常監(jiān)管。1數(shù)據分析調查核實方法的運用。2實地監(jiān)管檢查方法的運用。3卷煙銷售促銷環(huán)節(jié)

實地監(jiān)督檢查采用實地開展監(jiān)督檢查的方式進行，主要檢查a.被檢查對象的卷煙促銷方案以及促銷方案方案的執(zhí)行情況，b.檢查促銷用煙的管理情況，判斷被檢查對象的促銷行為是否符合相關規(guī)范要求。

4報廢專賣品管理環(huán)節(jié)主要采用實地監(jiān)管檢查的方式開展檢查1實地監(jiān)管報廢專賣品的倉儲管理情況2實地監(jiān)督銷毀報廢專賣品3監(jiān)督檢查報廢專賣品的流向 二．對煙葉復烤加工企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

針對煙葉復烤加工企業(yè)日常監(jiān)管重點內容，對煙葉復烤加工企業(yè)日常監(jiān)管主要采用現(xiàn)場檢查、實地監(jiān)管的方法。重點關注以下環(huán)節(jié)和場所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品的倉儲場所2實地監(jiān)督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品

三、對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題的反饋處理

對查出的不規(guī)范問題，各級局要在收到調查報告后2周內進行核實處理。市級局發(fā)現(xiàn)煙葉復烤加工企業(yè)（復烤生產線）違規(guī)問題，要在當天向省級局報告，由省級局責成有關單位按規(guī)定進行處理。

一般情況下，對內部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的A.輕微違規(guī)問題，a.應向對被監(jiān)管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監(jiān)督整改落實情況；b.對派出監(jiān)管和檢查的主管部門，采用檢查報告的方式反饋檢查的情況；c.對行業(yè)其他單位或被查單位的上級主管部門，采用檢查情況通報的方式通報檢查結果。

B.對企業(yè)內部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；C.對重大違法違規(guī)案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。

四、信息化監(jiān)管

專賣內管信息系統(tǒng)的主要特點:1省級、地市級、縣級局三級貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產經營;3智能分析數(shù)據，自動準確預警;4統(tǒng)一工作標準，規(guī)范調查程序

專賣內管信息系統(tǒng)的作用:1有效實施日常監(jiān)管，可操作性強;2有效實施責任追究;3促進專賣內管機構專業(yè)化，利于垂直監(jiān)管和同級監(jiān)管。

專賣內管信息系統(tǒng)的主要功能包括：1數(shù)據自動抽取，2數(shù)據對比分析，3自動預警提示，4內置調查程序。

專賣內管信息系統(tǒng)預警生成由主動獲取違法違規(guī)線索、系統(tǒng)自動預警兩部分構成。主動獲取違法違規(guī)線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報投訴。2上級交辦任務。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)常見預警。

卷煙購進環(huán)節(jié)預警:1超計劃預警。2準運證到貨無法(過期)確認預警。3卷煙到貨異常預警。專賣內管信息系統(tǒng)運行管理

省級局可以從以下兩個方面考慮預警的科學設置和排查。1科學分析，合理定值。2綜合因素，區(qū)別對待。(市級局運用內容1熟練應用信息系統(tǒng)。2各項數(shù)據資料及時備案。3加強市場調研，統(tǒng)籌調整閥值)第二個步驟——查找該品牌和對應的時間段的具體貨源投放情況。

對以上篩選出品牌和對應的投放時間段均應作為下一步檢查的重點。找出重點品牌和對應的時間段后，下一步是檢查該時間段內該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內管信息系統(tǒng)或營銷系統(tǒng)，將該時間段內該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內管信息系統(tǒng)或營銷系統(tǒng)支持自動排序的，將貨源投放數(shù)據從高到到低排序；內管信息系統(tǒng)或營銷系統(tǒng)不支持自動排序的，將貨源投放數(shù)據導出到E×CEL表中，再進行排序，重點關注投放量靠前的客戶數(shù)據，看該品牌主要投放到了那些地區(qū)和哪些零售戶，以下情況重點關注： 1貨源集中區(qū)域投放。指該品牌卷煙在某一時間段集中投放給了某一區(qū)域的零售戶； 2貨源集中客戶投放。指訂購數(shù)量排序靠前的少部份客戶訂購了該品牌較大比例的銷量，例如10%的客戶購進了該品牌某一時間段銷售數(shù)量的70%以上；

3客戶訂單數(shù)量整齊。指較多數(shù)量的客戶訂單數(shù)量整齊，例如在同一訪銷期內均為100條、50條等；

4客戶訂單結構異常。例如農村、山區(qū)客戶訂購了較多高檔卷煙等；

5客戶訂單數(shù)量異常?？蛻羟捌谫忂M的數(shù)量少，在某一時間段內突然大量購進，導致總量和單品數(shù)量猛增。

第三個步驟——查找訂購數(shù)據異常的零售客戶及訂單并開展調查核實。

將前面環(huán)節(jié)檢查到的情況進行分析，查找訂購數(shù)據明顯異常的零售客戶及訂單，收集這些客戶基本信息和訂單數(shù)據，開展調查核實，調查核實方法、流程、技巧與中級專賣管理員內部監(jiān)管章節(jié)日常監(jiān)管調查核實的相關內容基本相同，這里不再重復。

調查核實后，綜合相關情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷售、強壓銷售、傾斜貨源供應、虛假訂單、虛擬客戶、為煙販套購卷煙提供便利及經營人員違法違規(guī)倒賣卷煙、截留客戶卷煙等行為。

B.實地監(jiān)管檢查方法的運用。對卷煙商業(yè)企業(yè)定期檢查中實地監(jiān)管檢查方法主要用于對無碼出庫及無碼銷售的檢查。

無碼銷售必然伴隨無碼出庫，檢查人員應到物流中心對商業(yè)打碼出庫環(huán)節(jié)進行現(xiàn)場檢查，檢查的內容是物流中心分揀環(huán)節(jié)是否對即將配送的卷煙進行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無不打碼，打通碼、測試碼的現(xiàn)象。3.對零售客戶信息的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：零售客戶信息管理制度。其他資料：專賣許可證系統(tǒng)中的零售戶數(shù)據、營銷系統(tǒng)中的零售戶數(shù)據。)（2）涉及的部門：營銷部門、專賣部門。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶信息管理制度的相關規(guī)定，看是否明確規(guī)定了修改客戶信息、調整類別的權限和程序，相關規(guī)定是否有漏洞，再對照檢查具體執(zhí)行中，是否嚴格執(zhí)行了該管理規(guī)定。然后查找營銷系統(tǒng)中的客戶信息與專賣許可證系統(tǒng)中的零售戶信息，并進行對比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶存在差異。如果營銷系統(tǒng)中的客戶數(shù)量大于專賣許可證系統(tǒng)的客戶數(shù)量，要進一步核實是否存在向無證戶供貨的情形；如果專賣許可證系統(tǒng)的客戶數(shù)量大于營銷系統(tǒng)中的客戶數(shù)量，要進一步核實具體原因。4.對三產公司（直營店）的檢查（1）要收集的材料。(內控制度：卷煙貨源投放制度，三產公司（直營店）管理制度等。經營資料：對三產公司（直營店）銷售數(shù)據、三產公司（直營店）進銷存報表、卷煙零售臺賬等。)（2）涉及的部門：營銷部門、三產公司（直營店）。

（3）檢查方法。主要運用實地監(jiān)管檢查方法開展，具體檢查方法如下：從營銷系統(tǒng)上提取三產公司（直營店）的訂單數(shù)據，與三產公司（直營店）的進銷存報表上的購進數(shù)據核對，看是否一致，判斷三產公司（直營店）的購進渠道是否合規(guī)。分析三產公司（直營店）的訂單，判斷其購進的緊俏煙數(shù)量是否合理。檢查三產公司的卷煙銷售情況，還要重點檢查是否存在無證批發(fā)卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執(zhí)行高價卷煙零售限價的行為。

對煙葉種植收購調撥企業(yè)的定期檢查

重點檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調撥銷售、廢棄煙葉處理等內容。1.對煙葉生產環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉種植收購合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購合同調整辦法等。經營資料：煙葉生產收購計劃（含各級分解計劃和調整、補充計劃）、煙葉種植收購合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發(fā)放、使用、回收（銷毀）信息等。)（2）涉及的部門：煙葉生產部門、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數(shù)據對比分析方法的運用。通過對煙葉生產環(huán)節(jié)的數(shù)據對比分析，主要從多角度核實煙葉生產計劃的落實情況，是否存在超計劃收購量、超計劃面積發(fā)展煙葉生產的行為?！盁熑~計劃收購量”、“煙葉計劃種植面積”從上級部門下達的煙葉種植計劃文件中采集；“煙葉種植收購合同簽訂量”、“煙葉種植收購合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統(tǒng)上采集，并和實際簽訂發(fā)放的煙葉合同數(shù)量對照；

“從煙種（煙苗）發(fā)放倒推種植面積”或“煙葉種植收購合同簽訂面積”大于“煙葉計劃種植面積”，“煙葉種植收購合同簽訂量”大于“煙葉計劃種植量”，則需要進一步核實是否存在超計劃種植煙葉的問題。

2）實地監(jiān)管檢查方法的運用。對煙葉生產階段的定期檢查中，主要對以下環(huán)節(jié)開展實地監(jiān)管檢查：

1合同簽訂情況。對合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點煙葉計劃的落實情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農種煙申請開始，檢查煙農信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶煙農領取煙種（煙苗）數(shù)量進行印證，判斷煙葉種植收購合同的簽訂是否真實，約定的面積、畝產是否與實際相符；是否有超計劃發(fā)展煙葉生產的行為；合同簽訂是否符合公開、公正、自愿的原則；合同調整是否按合規(guī)。如果定期檢查時，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對性地進行電話或實地詢問煙農，了解煙葉種植收購合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段?！豆ぷ饕?guī)范》規(guī)定，在煙葉移栽完畢后一個月內，省級局要鎖定煙葉種植收購合同，組織相關市、縣級局，對計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況進行全面檢查。重點檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農與實地抽查相結合，要有一定的抽查面，抽查對象隨機確定，查處超計劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。

對移栽結束后的煙葉專項檢查，檢查組要抽調相關人員，制定檢查方案，設計相應的調查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題要核實清楚，保留證據，力求調查清楚煙葉生產經營真實情況。2.對煙葉調撥銷售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉銷售調撥制度、煙葉準運證辦理制度等。經營資料：煙葉銷售合同信息（合同總量、合同明細、加工地點、合同執(zhí)行數(shù)量、剩余數(shù)量），調撥單信息（份數(shù)、調撥廠家、總量、等級、調撥地點），煙葉貨款結算憑據，煙葉發(fā)出準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對煙葉調撥銷售環(huán)節(jié)的數(shù)據對比分析，主要從多角度核實煙葉調撥銷售的真實情況，判斷有無違規(guī)銷售、調撥煙葉、無證運輸煙葉的行為。

“煙葉銷售合同簽訂量”從煙葉交易平臺采集；“煙葉實際出庫量”從煙葉倉儲帳上采集；“煙葉發(fā)出準運證開具量”、“煙葉到貨確認量”從準運證管理系統(tǒng)上采集；“財務結算量”從財務部門往來帳款或結算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實際出庫量”大于“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進一步核實是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

b如果“煙葉實際出庫量”不等于“煙葉發(fā)出準運證開具量”，則需核實是否存在無證運輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財務環(huán)節(jié)核實貨款結算單位是否都是行業(yè)內有資質接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結算是否都是通過煙葉結算專戶結算，有無現(xiàn)金結算。

e檢查中發(fā)現(xiàn)調撥庫存煙葉到復烤企業(yè)加工的，要特別關注是否向省局、國家局報批并取得了審批件，跨區(qū)運輸這些煙葉是否開具了準運證。3.對廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內控制度：廢棄煙葉管理制度等。經營資料：廢棄煙葉倉儲臺賬、廢棄煙葉出入庫記錄、廢棄煙葉銷毀記錄、殘次煙葉銷售合同、殘次煙葉準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對廢棄煙葉的數(shù)據對比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴格，廢棄煙葉處理的渠道是否規(guī)范。

期初結存+接受廢棄煙葉數(shù)量－發(fā)出廢棄煙葉數(shù)量=期末結存。如果平衡關系不成立的，要核實原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規(guī)范的問題。

另外檢查組還需進一步檢查廢棄煙葉銷毀情況，查閱銷毀審批手續(xù)、監(jiān)督銷毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣的接收單位是否是行業(yè)內有資質接受的單位，殘次煙葉銷售是否簽訂了合同，并辦理了準運證，從財務環(huán)節(jié)核實廢棄煙葉結算情況，貨款結算是否存在現(xiàn)金交易。對發(fā)現(xiàn)的異常情況進一步開展調查核實，查清真實情況。

第四篇：嚴格依法行政 打造法治質監(jiān)

嚴格依法行政 打造法治質監(jiān)

近年來，盱眙質監(jiān)局緊緊圍繞服務地方經濟建設、打造法治質監(jiān)這個中心，以抓宣傳教育為基礎，抓隊伍建設為根本，抓開拓創(chuàng)新為動力，將依法行政工作貫穿于質監(jiān)職責各個環(huán)節(jié)中，取得了顯著成效。連續(xù)五個（2005-2006、2007-2009）獲省文明行業(yè)稱號；連續(xù)八年被縣委、縣政府表彰為“行風軟環(huán)境十佳先進單位”；連續(xù)八年獲得市質監(jiān)系統(tǒng)綜合先進單位；連續(xù)八年獲得市、縣安全工作先進單位；連續(xù)八年榮獲縣優(yōu)秀服務單位；連續(xù)八年獲縣打假工作先進集體；連續(xù)八年獲中國龍蝦節(jié)先進集體。此外，還獲得省作風建設先進單位、省質監(jiān)系統(tǒng)首批依法行政示范點、市開放型依法行政示范點、市“五五”普法中期先進集體等多項榮譽稱號。

一、強化宣傳教育，夯實依法行政基礎

始終堅持對內對外宣傳并重的原則，加強對職工的普法教育，使全局的依法行政工作基礎更加牢固。

1、通過“五種教育”，強化內部普法教育力度。一是定期教育。將每周五的下午定為學法時間，以自學為主，各科室根據部門或行業(yè)的工作特點，組織人員學習相關的法律法規(guī)，保證每年自學法律知識的時間不少于40學時，集中輔導每年不少于8學時，做到有計劃、有筆記、有檢查。二是適時教育。每有新的法律法規(guī)出臺，邀請法律專家或業(yè)務骨干開辦講座，讓干部職工及時、準確、全面掌握新法精神。三是集中教育。每年春節(jié)過后，利用3天時間，采取封閉式學習，為干部職工進行集中“充電”，培訓結束后進行閉卷考試，并分別評出前三名和后三名給予獎懲。四是交流教育。每年都安排業(yè)務骨干到外地學習取經，先后赴山東、浙江、安徽等地質監(jiān)部門，學習考察先進的辦案經驗、內部管理經驗和特色做法。五是技能教育。在稽查人員內部開展會運用法律、會辨別商品的真?zhèn)?、會使用取證工具、會調查取證、會制作執(zhí)法文書、會整理卷宗“六會”培訓比武工作。通過教育，執(zhí)法人員依法行政意識、業(yè)務水平和社會形象得到了極大提高。

2、實施“四項宣傳”，提升對外法治宣傳效果。一是節(jié)日宣傳。以3.15、5.18、世界計量日、質量月、12.4等節(jié)日為載體，舉行大規(guī)模宣傳咨詢活動。二是辦班宣傳。舉辦企業(yè)人員培訓班，讓企業(yè)了解相關法律法規(guī)的內容，提高企業(yè)守法守紀的自覺性。三是媒體宣傳。通過影視、報刊、網絡等新聞媒體宣傳質監(jiān)局依法行政方面的做法及成效。四是領導宣傳。緊緊圍繞縣委、縣政府的重點工作，做到一事一匯報、重點工作定期匯報、特殊情況及時匯報，得到領導的有力支持。

二、深化隊伍管理，促進公正廉潔行政

在抓好教育培訓的基礎上，通過完善依法行政管理制度，嚴格監(jiān)管措施，落實主體責任。主要是“三抓”：

一抓制度管理。在省市局有關規(guī)章制度基礎上，建立完善了行政執(zhí)法責任制、行政執(zhí)法錯案責任追究制度、行執(zhí)法考核評議制度、案件集體審理制度、全程說理式行政執(zhí)法工作規(guī)范、行風軟環(huán)境制度、人員培訓制度等60多項規(guī)章制度，整理分類為行風廉政、效能建設、文明服務、行政執(zhí)法、內部管理、財務管理6個方面，匯編成冊，人手一份，做到了執(zhí)法工作規(guī)范化、制度化。

二抓責任管理。實行“一崗雙責”，從局領導到股所隊長，從股所長到一般干部，層層簽訂行政執(zhí)法責任狀。將全縣劃分為東片、西片、盱城片和山區(qū)片四個行政責任片區(qū)，每個局領導抓一個責任區(qū)，負責該片區(qū)的質量、計量、特種設備安全監(jiān)察、食品質量安全監(jiān)管以及行風軟環(huán)境等工作。稽查大隊將行政區(qū)劃分成四個責任區(qū)域，將涉及人體、健康、財產安全產品分成建材類、農資類、食品類、電器類四個行業(yè)，責任到每個中隊。在此基礎上，各中隊并與食品科、安全科、質量科、質檢所形成聯(lián)動，強化了執(zhí)法責任，增強了源頭抓質量的合力。

三抓紀律管理。嚴格辦案程序，加強對具體執(zhí)法辦案人員在案前、案中、案后的跟蹤監(jiān)督檢查。辦理案件時做到違法事實清楚，適用法律正確，辦案程序合法，法律文書齊全。嚴格辦案紀律，在具體的辦案過程中，嚴格執(zhí)行國家、省、市行業(yè)禁令，聘請了20多名行風監(jiān)督員，對行政執(zhí)法進行監(jiān)督和評議；推行開門審案，對人民群眾關心的熱點案件，邀請法制專家共同參與審案，落實行政首長出庭應訴制度。嚴格辦案質量，把執(zhí)法評議考核和過錯責任追究作為執(zhí)法責任制的關鍵環(huán)節(jié)來抓。對執(zhí)法人員的執(zhí)法行為和辦案進度、辦案質量進行經常性的督促檢查。通過整肅執(zhí)法紀律，嚴把辦案質量，促進了執(zhí)法水平、辦案效率、辦案質量不斷提高，2006—2010年無一起行政復議、訴訟案件。

三、強化中心責任，全力服務地方經濟

質監(jiān)部門肩負著打假治劣，維護經濟健康有序發(fā)展的神圣職責，質監(jiān)行政執(zhí)法必須緊緊圍繞政府中心工作，樹立大局意識，強化質監(jiān)責任。

一是圍繞政府重點開展重點服務。緊緊圍繞縣委、縣政府“工業(yè)強縣，旅游興縣，城建舉縣，環(huán)境立縣”的四大方略和“軸承之都、凹土之都、龍蝦之都、休閑之都”四都建設，招商引資以及園區(qū)建設等方面開展服務。堅持主要領導掛帥制度、分管領導掛牌督辦制度、專項任務會辦制度，做好重點工作。例如盱眙龍蝦地理標志、凹土產品地方標準、園區(qū)零距離服務、龍蝦節(jié)深圳組工作、城市的長效管理、園區(qū)綠化、園區(qū)硬化、城市亮化，每一項工作都是主要領導親自掛帥，分管領導掛牌督辦，特殊工作集中會辦，每一項工作都取得較好成績。

二是圍繞重點企業(yè)開展特色服務。對全縣19個鄉(xiāng)鎮(zhèn)2000多家重點產品和企業(yè)進行調查摸底，建立健全企業(yè)質量檔案1000余套，實行分類分級分等監(jiān)管，重點監(jiān)管質量狀況差、風險高的企業(yè)。將包括縣四套班子掛包聯(lián)系點在內的60個重點項目（企業(yè)），全部列為重點項目，實施重點幫扶，制定了《服務重點項目（企業(yè)）及行風責任區(qū)任務分解表》，分解到各位局領導和科室負責人，定期走訪了解企業(yè)生產、經營情況，征求企業(yè)對質監(jiān)局的意見和建議，幫助企業(yè)解決質量、計量、標準、特種設備方面技術難題。

三是圍繞重點產品開展民生服務。把嚴格執(zhí)法與服務民生有效結合，加大對食品、建材、農資、特種設備等人民群眾關心關注的重點產品的檢查力度。2010年，對256家重點企業(yè)開展了隱患自查自糾活動，全年消除安全隱患40余起；組織專項整治打假活動22次之多，查辦案件30余起，涉案貨值金額200余萬元，切實保護廣大消費者的人身財產生命安全。

四、開拓創(chuàng)新，打造法治和諧質監(jiān)

依法行政和服務工作相互依存、相互促進，抓好服務是為了更好地依法行政，依法行政是為了更好地促進服務。因此，在實踐中不斷創(chuàng)新依法行政和服務模式。

1、服務企業(yè)創(chuàng)新“兩卡一會辦”。即提示卡、反饋卡、專題會辦。在對企業(yè)進行檢查過程中，將發(fā)現(xiàn)的的問題及時登記在提示卡中，經領導批示后交相關部門承辦。承辦部門接到提示卡后，按照提示內容，主動上門進行服務，并反饋相關科室。對存在問題較多，辦理難度較大的問題，由局領導牽頭匯辦。近3年來，先后幫助企業(yè)解決實際困難200余個。

2、安全監(jiān)管創(chuàng)新“3+X”。建立合理的安全評價體系、分級分類監(jiān)管模式體系、持續(xù)改進的工作體系和若干項管理制度。通過首批10家特種設備使用單位為示范單位的示范作用，推動了全縣特種設備標準化工作。

3、和諧執(zhí)法創(chuàng)新“四式”服務。堅持宣傳教育在先，實行“超前式”服務；對全縣重點企業(yè)、重點行業(yè)、重點工程、重點建設工地開通綠色通道，開展“跟蹤式”服務；局領導班子人員每人掛鉤幫扶一家重點民營企業(yè)，開展“一對一式”服務；做好被查處企業(yè)的整改指導，開展“會診式”服務。在盱眙質監(jiān)局幫扶下，華洋鋼管、德新鋼管、圣誕食品、第一山電纜廠等企業(yè)先后獲得生產許可證。

4、案件辦理創(chuàng)新“三轉四要”。轉變執(zhí)法辦案領域，執(zhí)法范圍從一般生產企業(yè)拓寬到建筑工地等壟斷行業(yè)；轉變執(zhí)法辦案手段，從過去檢查產品標識、監(jiān)督抽樣等方式轉變?yōu)榧夹g執(zhí)法為主多種執(zhí)法手段并用的方式；轉變執(zhí)法辦案模式，充分發(fā)揮縣打假辦牽頭組織作用，外聯(lián)工商、經信、衛(wèi)生、公安等部門聯(lián)合執(zhí)法，對內加強與職能科室的合作配合。向流通領域要案源，向小案件、小線索要案源，在學習考察中要案源，在服務中要案源。

5、重塑形象創(chuàng)新“質量共建點”。利用質監(jiān)職能優(yōu)勢與企業(yè)開展共建活動，通過與企業(yè)業(yè)務共建、黨務共建、思想共建等形式來促進自身的服務質量和形象提升，促進招商引資企業(yè)經濟全面發(fā)展。與此同時，還和盱城鎮(zhèn)政府在五墩社區(qū)建立了計量服務站，為社區(qū)居民提供免費檢測、“三表”免費檢修、計量技術咨詢、投訴舉報以及發(fā)放計量小知識等宣傳資料。

第五篇：優(yōu)質高效服務 嚴格依法行政

優(yōu)質高效服務 嚴格依法行政

——保德縣勞動保障監(jiān)察執(zhí)法隊創(chuàng)建優(yōu)質服務窗口事跡 保德縣地處晉陜蒙三角地帶，是三晉西大門，是國定貧困縣。全縣國土面積960平方公里，轄14個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道），343個行政村，總人口15萬。境內溝壑縱橫、梁峁起伏，立地條件差，經濟結構單一。近幾年來，堅持以“三個代表”重要思想為指導, 認真貫徹落實科學發(fā)展觀，以增強服務意識、改進工作作風、提高辦事效率、嚴格依法行政為目標，充分發(fā)揮勞動保障監(jiān)察的職能和作用，力求在機制上抓完善、在創(chuàng)新上求突破、在工作上求實效。依托鄉(xiāng)鎮(zhèn)勞動保障所，通過抓重點、攻難點、舉亮點，全面開展勞動檢查執(zhí)法維權，有力地促進了勞動關系的和諧穩(wěn)定，較好地維護了勞動者的合法權益，為保德經濟社會跨越式發(fā)展做出了積極貢獻。2006年被省政府評為“全省煤炭生產企業(yè)勞動用工治理整頓先進單位”、2007年被省廳評為“全省勞動保障監(jiān)察工作先進集體”、2008年被省廳評為“全省三優(yōu)文明窗口先進單位”、2009年被縣政府評為“安全生產先進單位”。

一、創(chuàng)新機制，優(yōu)化管理，提供高效便民服務

一是健全勞動監(jiān)察工作機制。勞動保障監(jiān)察工作實行每月報告制和例會制。要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)勞動保障所每月對轄區(qū)內的用人單位檢查一次，宣傳勞動保障法律法規(guī)，突出重點，抓住難點，解決熱點。實行“橫到邊、縱到底”的網格化管理，畫劃片包 干，責任到人，做到鄉(xiāng)不漏村、村不漏企業(yè)、企業(yè)不漏職工，形成動態(tài)管理、覆蓋城鄉(xiāng)的勞動保障監(jiān)督監(jiān)察網絡，從源頭上減少勞動保障違法行為。每月召開一次專門會議，報告全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的勞動用工情況，指出工作中存在的困難和不足，研究解決各種熱點難點問題。

二是推出多項便民舉措。成立勞動保障投訴中心，推行“一條龍”舉報投訴制度，實行專人接待、集中受理、統(tǒng)一分流、歸口、限時辦理。對外公布了7387889投訴舉報專線，設置了職工群眾投訴舉報信箱，在辦公大廳懸掛執(zhí)法流程圖和勞動法律法規(guī)宣傳畫報，為職工群眾排憂解難。近三年，共受理舉報投訴417件，督促用人單位補發(fā)克扣、拖欠職工工資2191萬元；擴面新增社會保險參保職工3.58萬人，補繳各項社會保險費1490萬元。

三是完善各項制度規(guī)章。建立了維穩(wěn)工作預警，制定了保德縣勞動保障領域群體性事件應急預案和保德縣拖欠克扣職工工資突發(fā)事件應急預案，做到事前有預警，事中有處置舉措，及時化解了矛盾，消除了隱患。推行勞動保障監(jiān)察職責、監(jiān)察事項、監(jiān)察形式、檢查措施、調查期限、案件查處時效、工作紀律及責任追究等七項內容的政務公開。落實崗位責任制、AB崗工作制、首問責任制、一次性告知制、限時辦結制、服務承諾制，并對外公開。堅決杜絕“門難進、臉難看，話難聽、事難辦”的“衙門作風”，工作人員做到掛牌服務，熱情耐心，做到來有迎聲、問有答聲、走有送聲。

四是從管理向服務轉變。一方面，通過內強素質、外樹形象，把群眾滿意不滿意作為工作好壞的衡量標準，架起了溝通群眾的橋梁紐帶，營造了職工群眾依賴勞動監(jiān)察、勞動監(jiān)察服務職工群眾的良好氛圍，形成了勞動監(jiān)察與企業(yè)職工的互動互促。另一方面，在對用人單位實施監(jiān)察執(zhí)法的同時，為用人單位和勞動者免費提供法律法規(guī)咨詢服務，發(fā)現(xiàn)問題及時予以糾正，做到了執(zhí)法與服務相結合。

二、加強培訓，規(guī)范程序，嚴格依法行政

（一）加強學習和培訓，提高執(zhí)法人員的業(yè)務能力。一是舉辦專題輔導講座，幫助人員在精通本職業(yè)務的基礎上，全面系統(tǒng)的熟悉了解人力資源社會保障工作的法律法規(guī)和政策規(guī)定；二是組織本系統(tǒng)人員赴省到市參加有關勞動監(jiān)察培訓和勞動關系培訓班，進一步提高了執(zhí)法水平和業(yè)務能力。三年來，先后培訓200多人次。四是開展“日閱一文、月寫一篇、季讀一書、半年一講”活動，定期為人員購置相關書籍、報刊雜志，鼓勵人員利用業(yè)余時間加強學習，提高實踐能力；三是組織開展崗位練兵、技能比武活動，激發(fā)執(zhí)法人員在本職工作崗位上爭先創(chuàng)優(yōu)的熱情。

（二）認真執(zhí)法維權，嚴格依法行政。對各類違法行為，堅持發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，杜絕不作為、亂作為現(xiàn)象發(fā)生。對違法侵權行為起到了有力的打擊和震懾作用，依法保護了用人 單位和勞動者的合法權益。

一是健全上下協(xié)調機制，堅持四查促維權。對于情節(jié)比較輕微的違法案件或勞動關系不明確的舉報投訴案件，批轉到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)勞動保障所進行協(xié)調處理，縮短了案件查處時間，提高了工作效率。通過開展“四查”，即日常巡視督查、專項檢查、舉報投訴案件追查、書面材料報送審查，取得了明顯成效。近三年來，在各類新聞媒體公布和曝光用人單位違法案件25件，依法下達責令改正指令書740份，行政處理（處罰）決定書87份，年勞動檢查覆蓋率達到90%以上，無一假案、錯案發(fā)生，得到了社會的好評和領導的贊譽。

二是開展誠信等級評價，弘揚典型促發(fā)展。近年來，注重把企業(yè)勞動保障守法誠信檔案和信用體系建設納入勞動保障誠信等級評價范疇。勞動保障誠信等級評價工作按照“抓示范、樹典型、建機制、創(chuàng)特色、上水平”的整體思路，分企業(yè)申報、信息采集、實地考察、社會公示、表彰授牌五個步驟進行，使之成為提高勞動保障監(jiān)察實效的科學監(jiān)管機制。注重總結，不斷創(chuàng)新，合理對待，分類監(jiān)管。按照企業(yè)勞動保障誠信等級評價信息使用辦法，對獲得A級、B級的企業(yè)，政府公開其良好信用信息，兩年內免予執(zhí)法檢查，推薦參加全國、省、市誠信企業(yè)的評選；對獲得C級、D級的企業(yè)，對其下達《勞動用工管理整改建議書》，每年至少進行一次全面勞動用工綜合治理整頓，進行重點監(jiān)控，督促企業(yè)誠信自律、知法守法。2006年以來，共評出勞動保障誠信示范企業(yè)22家，勞動保障誠信企業(yè)83家，推薦參加省級誠信企業(yè)評選4家，推薦參加省級和諧企業(yè)創(chuàng)建評選2家，初步形成了較為完善的勞動保障誠信等級評價體系，在全社會會形成了良好的輿論氛圍，對企業(yè)健康發(fā)展、和諧發(fā)展起到了很好的促進引領作用。

三、加強修養(yǎng)，提高認識，樹立良好的工作作風

（一）加強文明和道德修養(yǎng)。以“執(zhí)法為民”為理念，提高執(zhí)法人員職業(yè)道德水平。在日常工作過程中，積極倡導“講操守、重品行，培養(yǎng)健康的生活情趣，保持高尚的精神追求”。

（二）提升勤政和廉潔意識。到用人單位進行檢查，按要求亮證執(zhí)法，自覺接受監(jiān)督。多年來，干部隊伍經受住了社會上各種不正之風的侵蝕。我隊成立16年以來，沒有發(fā)生一起被職工群眾投訴的違規(guī)違紀問題。正如職工群眾在錦旗上所稱道的那樣，做到了“公正廉明，執(zhí)法為民”，成為職工合法權益的“保護神”，社會保障事業(yè)的 “推進器”。