第一篇：銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司基本情況報(bào)告

一、基本情況：

（一）公司概況

銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家商務(wù)部、國(guó)家工商總局批準(zhǔn)，由中國(guó)銀河證券股份有限公司控股、荷銀金融期貨亞洲有限公司參股的金融企業(yè)，注冊(cè)資本為1.2億元人民幣，注冊(cè)地址為北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)中化大廈8層。在備戰(zhàn)金融期貨的過(guò)程中，公司率先取得了金融期貨業(yè)務(wù)資格和交易結(jié)算資格，并成功獲得了中金所會(huì)員資格，公司發(fā)展基礎(chǔ)不斷夯實(shí)，實(shí)力不斷顯現(xiàn)，影響力不斷擴(kuò)大，2008年被《證券時(shí)報(bào)》評(píng)為“最具成長(zhǎng)性的期貨公司”。

（二）歷史沿革

2004年1月，中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司期貨工作組以托管的方式進(jìn)入大連萬(wàn)恒期貨公司。

2005年4月26日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國(guó)家工商局核準(zhǔn)，正式更名為銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，注冊(cè)資本金為3000萬(wàn)元，成為中國(guó)第一家由證券公司直接控股的期貨公司。

2005年11月29日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),荷蘭銀行控股的荷銀金融期貨亞洲有限公司取得了銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的股東資格，成為中國(guó)期貨界第一家期貨公司的外資股東。

2006年5月22日，中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、荷蘭銀行金融期貨亞洲有限公司、銀河保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司正式簽約成立合資公司，并增資至5000萬(wàn)人民幣。

2006年12月25日，銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家商務(wù)部和國(guó)家工商管理局的批準(zhǔn)，正式取得合資期貨公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，在法律上成為中國(guó)大陸第一家合資期貨公司，標(biāo)志著國(guó)內(nèi)期貨業(yè)對(duì)外開(kāi)放邁出了標(biāo)志性的一步。

2007年1月至7月，銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的中方股東——中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司按照國(guó)務(wù)院的相關(guān)要求完成了拆分重組，將所持有的銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的全部股份轉(zhuǎn)讓給中國(guó)銀河證券股份有限公司。2007年10月11日，銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理局的審批，完成了股權(quán)變更的相關(guān)手續(xù)，中方控股股東變更為中國(guó)銀河證券股份有限公司。

2007年10月22日，公司正式獲得中國(guó)金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格，會(huì)員號(hào)109。

2007年10月30日，公司各方股東共同簽訂了《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司第二次增資協(xié)議》、《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司合資經(jīng)營(yíng)合同修訂協(xié)議》、《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司章程修訂協(xié)議》，計(jì)劃將公司注冊(cè)資本增加至

1.2億元人民幣。

2007年12月20日，中國(guó)銀河證券股份有限公司首批獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)中國(guó)銀河證券股份有限公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》，成為中國(guó)大陸第一家獲得IB業(yè)務(wù)資格的證券公司。

2008年3月31日，公司獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局、國(guó)家商務(wù)部、國(guó)家工商管理總局批準(zhǔn)，正式將注冊(cè)地變更為北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)中化大廈8層。

2008年4月17日，公司獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家商務(wù)部和國(guó)家工商管理局的批準(zhǔn)，注冊(cè)資本金由5000萬(wàn)元人民幣增加至1.2億元人民幣。

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)

現(xiàn)公司股東構(gòu)成及持股情況：中國(guó)銀河證券股份有限公司出資9499.5萬(wàn)元，占79.16%；荷銀金融期貨亞洲有限公司出資2001萬(wàn)元，占16.68%；銀河保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)（北京）有限公司出資49 9.5萬(wàn)元，占4.16%。

公司股東于2007年10月11日召開(kāi)全體股東大會(huì)，并簽訂第二次增資協(xié)議，擬將公司注冊(cè)資本由5000萬(wàn)元人民幣增加至1.2億元人民幣。增資后公司的股東構(gòu)成及持股情況將變更為：中國(guó)銀河證券股份有限公司出資9499.5萬(wàn)元，占79.16%；荷銀金融期貨亞洲有限公司出資2001萬(wàn)元，占16.68%；銀河保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)（北京）有限公司出資499.5萬(wàn)元，占4.16%。目前公司已完成增資。

中方股東------中國(guó)銀河股份有限公司：中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）成立于2007年1月26日，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在承接原中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合北京清華科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)集團(tuán)股份有限公司、中國(guó)通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司、中國(guó)建材股份有限公司4家國(guó)內(nèi)投資者共同發(fā)起設(shè)立的全國(guó)性綜合類證券公司。股份公司的注冊(cè)資本金為60億元人民幣。注冊(cè)地址為：北京

市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層。代總裁為胡長(zhǎng)生。股份公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理。

股份公司總部設(shè)在北京，下設(shè)167家證券營(yíng)業(yè)部和47家服務(wù)部總計(jì)214個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)分布在全國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的62個(gè)中心城市，直接為400余萬(wàn)客戶服務(wù)，客戶總資產(chǎn)5000多億元。

遍布全國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，豐富完整的金融產(chǎn)品平臺(tái)，不斷創(chuàng)新的技術(shù)手段，龐大的客戶群體，確立了公司在國(guó)內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)上的領(lǐng)先地位。2000年以來(lái)，中國(guó)銀河證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)7次獲得股票基金交易量全國(guó)券商年度排名第一，4次獲得債券交易量全國(guó)券商年度排名第一，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)居行業(yè)前茅。在投資銀行業(yè)務(wù)方面，公司已形成為金融服務(wù)業(yè)、能源、交通運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)的大型企業(yè)提供股票承銷保薦和財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的特色，擁有良好的行業(yè)聲譽(yù)，承銷規(guī)模位居行業(yè)前列。公司已完成中國(guó)銀行、中國(guó)國(guó)航、中國(guó)人壽、平安保險(xiǎn)、交通銀行等項(xiàng)目的公開(kāi)發(fā)行或非公開(kāi)發(fā)行；已完成鐵道部、國(guó)家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)、國(guó)電集團(tuán)、中電投、中國(guó)石化、首都機(jī)場(chǎng)、上海久事等企業(yè)債券主承銷項(xiàng)目，2003-2007年，中國(guó)銀河證券連續(xù)5年蟬聯(lián)券商債券主承銷量全國(guó)第一，并在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面首家推出了東元不良資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，首開(kāi)券商成為銀行次級(jí)債主承銷商先河，并成功發(fā)行交行250億元次級(jí)債項(xiàng)目；股份公司已為20多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，策劃并實(shí)施近百個(gè)并購(gòu)及重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目。

2007年股份公司先后被亞太著名金融雜志《金融亞洲》、《亞洲貨幣》評(píng)選為2006-2007財(cái)年“中國(guó)內(nèi)地最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地最佳債券承銷機(jī)構(gòu)”和“2007年度中國(guó)最佳債券承銷商”。

股份公司現(xiàn)有員工近4000人，89%具有6年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷。

股份公司以雄厚的資金實(shí)力、一流的人才隊(duì)伍、豐富的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，為客戶提供專業(yè)化服務(wù)。外方股東--------荷銀金融期貨亞洲有限公司：荷蘭銀行是全球最大的金融機(jī)構(gòu)之一，美國(guó)最大的外資銀行。截止2005年9月30日，荷蘭銀行的總資產(chǎn)為8993億歐元，擁有超過(guò)1500萬(wàn)的客戶資源，在全球的60個(gè)國(guó)家設(shè)有3400多家分支機(jī)構(gòu)，總雇員約11萬(wàn)人。荷蘭銀行在金融、商品市場(chǎng)的成功運(yùn)做，將為客戶參與全球化的市場(chǎng)提供可靠的途徑和便利。

荷銀金融期貨亞洲有限公司是荷蘭銀行的子公司，成立于1996年，在北京、紐約、芝加哥、倫敦、巴黎、新加坡、悉尼、香港、東京、首爾等十多個(gè)國(guó)際型大都市擁有合法的分支機(jī)構(gòu)，是世界范圍內(nèi)各主要期貨交易所票據(jù)清算和期貨服務(wù)行業(yè)的領(lǐng)先者。

（四）獲得金融期貨業(yè)務(wù)資格和交易結(jié)算資格

2007年9月10日，銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司率先獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的金融期貨業(yè)務(wù)資格和交易結(jié)算資格。2007年10月22日，公司正式獲得了中國(guó)金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格（會(huì)員號(hào)109）。

（五）經(jīng)營(yíng)理念

銀河期貨公司始終遵循“客戶的需求就是我們的追求”的經(jīng)營(yíng)理念。

堅(jiān)持以服務(wù)為先導(dǎo)；以規(guī)范為基石；以開(kāi)拓為手段；以和諧為追求；以創(chuàng)新謀發(fā)展的原則,為國(guó)內(nèi)外期貨投資者提供交易代理和相關(guān)的服務(wù)，以全新的企業(yè)文化和多樣化的服務(wù)手段拓展經(jīng)營(yíng)空間；致力于為廣大投資者提供有效合理的投資組合與風(fēng)險(xiǎn)管理工具；同時(shí)學(xué)習(xí)國(guó)際同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，力爭(zhēng)成為國(guó)際化企業(yè)制度和新知識(shí)經(jīng)濟(jì)企業(yè)的典范。

二、法人治理結(jié)構(gòu)

2006年底銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司圓滿完成合資、增資等相關(guān)工作，成立了新一屆股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)，設(shè)立了獨(dú)立董事，重新任命了管理層。并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則》要求，進(jìn)一步完善了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)議事制度和決策程序，細(xì)化了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及經(jīng)營(yíng)管理層的職責(zé)權(quán)限，進(jìn)一步健全了董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，公司重大問(wèn)題由董事會(huì)決策，同時(shí)充分發(fā)揮經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)管理的積極性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮監(jiān)事及獨(dú)立董事的監(jiān)督作用。

2007年3月6日國(guó)務(wù)院正式頒布了新的《期貨交易管理?xiàng)l例》，與之相配套，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于同年4月發(fā)布了《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

公司根據(jù)新《條例》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)一步完善了公司的內(nèi)部控制制度，完善了公司主體的組織架構(gòu)，并建立

了內(nèi)部機(jī)構(gòu)有效運(yùn)作、相互制衡的制度，以及與此相關(guān)的決策、激勵(lì)和約束機(jī)制，增強(qiáng)了公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效地維護(hù)所有股東的權(quán)益，從而營(yíng)造出一個(gè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、積極進(jìn)取的現(xiàn)代化期貨公司。公司總部設(shè)綜合財(cái)務(wù)部、結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制部、技術(shù)支持部、客戶服務(wù)中心、研究中心、培訓(xùn)部。

公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為：北京營(yíng)業(yè)部、杭州營(yíng)業(yè)部、濟(jì)南營(yíng)業(yè)部、福州營(yíng)業(yè)部、哈爾濱營(yíng)業(yè)部、上海松林路營(yíng)業(yè)部、大連營(yíng)業(yè)部、沈陽(yáng)營(yíng)業(yè)部、鄭州營(yíng)業(yè)部、長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部、昆明營(yíng)業(yè)部籌備組。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制管理

風(fēng)險(xiǎn)控制是期貨公司業(yè)務(wù)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，建立一套完備的多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立和培養(yǎng)符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要的風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)始終是公司的重要目標(biāo)。公司堅(jiān)持實(shí)行外部引進(jìn)與內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的方式，逐步建立起三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，即：公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)管理部。

同時(shí)通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極引進(jìn)國(guó)內(nèi)外同類企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的先進(jìn)模式，逐步將單純的事后控制、“斬倉(cāng)型”風(fēng)險(xiǎn)管理, 轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑翱刂疲ㄟ^(guò)與客戶間的日常交流和溝通，以及不斷地灌輸風(fēng)險(xiǎn)和資金管理理念，使客戶開(kāi)始主動(dòng)自行管理交易風(fēng)險(xiǎn)。

公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門陸續(xù)出臺(tái)了《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司交易管理制度》、《地區(qū)業(yè)務(wù)中心交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理辦法》、《交易員崗位工作運(yùn)行管理辦法》等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，自覺(jué)地防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。自2004至2007年四年的時(shí)間內(nèi)，公司不僅未發(fā)生一起“穿倉(cāng)”等重大風(fēng)險(xiǎn)事故，而且從未發(fā)生一起客戶訴訟案件。

四、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)平臺(tái)

為更好地服務(wù)于現(xiàn)有客戶，滿足客戶對(duì)技術(shù)平臺(tái)安全、穩(wěn)定、快捷的要求，滿足金融股指期貨交易的技術(shù)需求，2006年公司對(duì)中心機(jī)房進(jìn)行了重點(diǎn)改造升級(jí)建設(shè)：主要包括UPS系統(tǒng)、GNB牌電池系統(tǒng)、配電系統(tǒng)、力波特牌專用空調(diào)系統(tǒng)、防雷接地系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、保安門禁系統(tǒng)、動(dòng)力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)等的建設(shè)以及機(jī)房裝修工程。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境方面，機(jī)房中中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)聯(lián)通都有電信級(jí)別光纖接入機(jī)站，并且在機(jī)房中單獨(dú)為中國(guó)網(wǎng)通建設(shè)了專用機(jī)房，以保障所有通訊的穩(wěn)定進(jìn)行。

為迎接股指期貨的來(lái)臨，公司正在積極的做好技術(shù)平臺(tái)的準(zhǔn)備工作，未來(lái)的交易系統(tǒng)將采用以IBM小型機(jī)+磁盤陣列為核心的交易平臺(tái)，建設(shè)足夠的設(shè)備冗余，投資預(yù)算上千萬(wàn)，目前正在積極的進(jìn)行中。同時(shí)公司已經(jīng)開(kāi)始籌劃在濟(jì)南建設(shè)同等級(jí)別的災(zāi)難備份中心，為交易創(chuàng)造更加穩(wěn)定的運(yùn)行環(huán)境。

五、客戶服務(wù)體系

公司客戶服務(wù)體系始終以“客戶永遠(yuǎn)是第一位”，從客戶的實(shí)際需求出發(fā)，為客戶提供真正有價(jià)值的服務(wù)為宗旨，以最專業(yè)性的服務(wù)隊(duì)伍，及時(shí)和全方位地關(guān)注客戶的每一個(gè)服務(wù)需求，并通過(guò)提供廣泛、全面和快捷的服務(wù)，使客戶體驗(yàn)到無(wú)處不在的滿意和可信賴的貼心感受。

公司客戶服務(wù)體系計(jì)劃在CRM（客戶關(guān)系管理系統(tǒng)）管理下，整合客戶服務(wù)數(shù)據(jù)、客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、客戶交易數(shù)據(jù)，通過(guò)公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、CALL CENTER(呼叫中心)、客戶服務(wù)人員為公司客戶提供全天候二十四小時(shí)專業(yè)化、細(xì)致化、人性化的期貨交易服務(wù)，為客戶在開(kāi)戶、交易、交割等各環(huán)節(jié)提供便利。

六、建設(shè)高素質(zhì)的研究支持隊(duì)伍

公司始終致力于培養(yǎng)高素質(zhì)的研究支持團(tuán)隊(duì)，經(jīng)過(guò)兩年多的實(shí)踐與摸索，已經(jīng)取得了初步成效。公司研究中心下設(shè)金融期貨研究部、農(nóng)產(chǎn)品研究部、金屬研究部和化工產(chǎn)品研究部等部門，是匯集了國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的專業(yè)精英而組成的優(yōu)秀研發(fā)團(tuán)隊(duì)。研發(fā)中心以“客戶的需求為我們的追求”為宗旨，以“投資、保值、穩(wěn)步發(fā)展”為研發(fā)理念，以“客戶量身定做投資計(jì)劃”為準(zhǔn)則，實(shí)行全方位、立體化服務(wù)。

在商品期貨方面，研究中心根據(jù)現(xiàn)貨企業(yè)的需求確定研發(fā)方向和產(chǎn)品，并針對(duì)中小投資者推出標(biāo)準(zhǔn)化的研發(fā)產(chǎn)品。2007、2008年期貨公司制作的農(nóng)產(chǎn)品（主要包括大豆、豆柏、玉米）和有色金屬（主要包括銅、鋁等品種）的周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)得到了廣大客戶和行業(yè)內(nèi)部的肯定。

在金融期貨方面，針對(duì)股指期貨將要推出的緊迫形勢(shì)，研究中心積極引進(jìn)了相關(guān)的專業(yè)研究人員，認(rèn)真編寫(xiě)了有關(guān)股指期貨的系列培訓(xùn)教材，這些教材緊密結(jié)合市場(chǎng)，緊密結(jié)合具體聽(tīng)眾的實(shí)際需要，緊密結(jié)合股指期貨的推進(jìn)進(jìn)程，融入了股指期貨在上市公司股權(quán)管理中的應(yīng)用、股指期貨推出前后對(duì)股指權(quán)重股估值的影響、期貨市場(chǎng)對(duì)相關(guān)上市公司的影響、股指期貨對(duì)股票市場(chǎng)的影響、股指仿真交易中的問(wèn)題研究、股指期貨交易計(jì)劃的制定、各指數(shù)間相關(guān)關(guān)系的研究、股指期貨套保效果的研究、國(guó)外股指期貨的案例研究

等內(nèi)容。股指期貨的系列培訓(xùn)教材由于內(nèi)容充實(shí)、研究水平較高受到了證券營(yíng)業(yè)部人員和客戶的高度評(píng)價(jià)。公司目前的風(fēng)險(xiǎn)管理水平、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)、客戶服務(wù)體系，以及內(nèi)部管理機(jī)制已經(jīng)基本具備了設(shè)立異地營(yíng)業(yè)部的條件。

第二篇：期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作計(jì)劃

我沒(méi)有上過(guò)大學(xué)，在高中畢業(yè)以后我就來(lái)到我們的期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作，我從一個(gè)小小的業(yè)務(wù)員質(zhì)感做到現(xiàn)在營(yíng)業(yè)部的主管，我并不是靠學(xué)歷來(lái)服眾的，我靠的就是我的工作能力。

工作了這么多年，我也已經(jīng)把期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作業(yè)務(wù)都摸透了，要不然我怎么會(huì)一步一個(gè)腳印走到現(xiàn)在。我的工作能力得到了領(lǐng)導(dǎo)和同事的贊揚(yáng)，所以每一年的期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作計(jì)劃基本都是我來(lái)，因?yàn)槲业墓ぷ鹘?jīng)驗(yàn)比較厚。

根據(jù)我以前的期貨行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和這幾年在現(xiàn)貨貿(mào)易工作的經(jīng)歷，個(gè)人認(rèn)為：首先營(yíng)業(yè)部要有個(gè)好的定位。在電子化交易蓬勃發(fā)展的今天，一定要搞好網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源。其次，要依據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況做好目標(biāo)計(jì)劃。再次，打造優(yōu)良的員工對(duì)付，主要是營(yíng)銷隊(duì)伍的建設(shè)和管理。最后是服務(wù)的完善，服務(wù)包括工作的各個(gè)方面：客戶電話、現(xiàn)場(chǎng)咨詢管理服務(wù)，各協(xié)同部門配合等諸多方面。

第一、關(guān)于重點(diǎn)機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)拓

1、對(duì)本地接觸過(guò)期貨相關(guān)行業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行逐一盤點(diǎn)，并由專職客戶經(jīng)理進(jìn)行上門拜訪，并在時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候開(kāi)展機(jī)構(gòu)投資報(bào)告會(huì)。

2、針對(duì)區(qū)域情況積極開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)客戶市場(chǎng)，通過(guò)進(jìn)一步的接觸和了解，挖掘機(jī)構(gòu)客戶潛力，將業(yè)務(wù)在更深、更廣的層面合作。

第二、利用網(wǎng)絡(luò)資源，推進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

以業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)為核心，大力推行網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的開(kāi)拓，發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)交易客戶，讓成本與業(yè)績(jī)掛鉤互動(dòng)，這是業(yè)務(wù)工作的重頭戲。

1、期證業(yè)務(wù)拓展，在股指期貨推出來(lái)前后，加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部所在地各證券機(jī)構(gòu)的拜訪力度，構(gòu)建良好的關(guān)系，以期為后續(xù)工作奠定良好的基礎(chǔ)。充分利用證券機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，共享客戶資源，由點(diǎn)入面地開(kāi)展業(yè)務(wù)。在條件成熟的時(shí)候，選擇1-2個(gè)證券機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)，在試點(diǎn)地區(qū)派駐專業(yè)的骨干人員1-2人，證券機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)促銷，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)交易業(yè)務(wù)的開(kāi)拓。

2、走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況，有目標(biāo)的拜訪客戶，在一定的時(shí)候通過(guò)舉辦投資報(bào)告會(huì)等形式邀請(qǐng)有實(shí)力和潛在投資意識(shí)的客戶來(lái)公司參觀考察

第三、關(guān)于營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)工作

營(yíng)業(yè)部客戶的投資意識(shí)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力、員工的成長(zhǎng)與進(jìn)步與后期培訓(xùn)工作密不可分，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，針對(duì)不同人員展開(kāi)相關(guān)培訓(xùn)。利用網(wǎng)絡(luò)資源共同學(xué)習(xí)新的知識(shí)，全面打造學(xué)習(xí)化、專業(yè)團(tuán)隊(duì)。

第四、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的建設(shè)

一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展必須要有強(qiáng)有力的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)支撐。根據(jù)期貨市場(chǎng)情況和營(yíng)業(yè)部發(fā)展的需要，在可以通過(guò)各種招聘渠道補(bǔ)充基礎(chǔ)市場(chǎng)人員，在3天內(nèi)完成基礎(chǔ)培訓(xùn)，然后由骨干人員帶1-2人基礎(chǔ)市場(chǎng)人員迅速開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，做到本周招聘本周啟用，人員素質(zhì)在實(shí)戰(zhàn)中提高?；A(chǔ)市場(chǎng)人員進(jìn)行嚴(yán)格的優(yōu)勝劣汰，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部形成若干個(gè)專業(yè)化程度較高的業(yè)務(wù)小組。營(yíng)業(yè)部所有員工必須要做到一專多能，在工作中相互配合和支持，整個(gè)營(yíng)業(yè)部就能形成，強(qiáng)有力的戰(zhàn)斗力。

第五、營(yíng)業(yè)部服務(wù)平臺(tái)的搭建

在做好原有客戶服務(wù)的基礎(chǔ)上，理順客戶的“售后”服務(wù)，讓服務(wù)流程化、日?；?、差別化。不斷加強(qiáng)與現(xiàn)有客戶的聯(lián)系，增強(qiáng)營(yíng)業(yè)部的凝聚力，實(shí)現(xiàn)以現(xiàn)有客戶為核心，不斷吸引新增客戶的目的。

2、針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶。營(yíng)業(yè)部要以宣傳公司的背景為主，與機(jī)構(gòu)客戶保持定期聯(lián)絡(luò)，逐步樹(shù)立起公司的品牌與形象。把握好機(jī)會(huì)，爭(zhēng)取到時(shí)為機(jī)構(gòu)客戶提供合理可行的投資分析報(bào)告和投資操作建議，為機(jī)構(gòu)客戶營(yíng)造一個(gè)安全可靠的贏利氛圍。

1、細(xì)分個(gè)人客戶，推出定期拜訪計(jì)劃。普查所有客戶，對(duì)其進(jìn)行分類，并將每一類客戶的服務(wù)落實(shí)到每一個(gè)員工，同時(shí)制定行之有效的服務(wù)計(jì)劃，包括電話聯(lián)系，短信息，甚至是上門拜訪，舉辦期貨沙龍等方式，使每一個(gè)客戶都能感受到營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的關(guān)心與服務(wù)。同時(shí)，利用營(yíng)業(yè)部的咨詢平臺(tái)，為客戶提供合理的操作建議，在做大客戶群體的同時(shí)也豐富我們服務(wù)的內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)老客戶帶來(lái)新客戶的良性循環(huán)。

第六、關(guān)于營(yíng)業(yè)部咨詢的工作

為了跟好地對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶進(jìn)行比較細(xì)化的咨詢服務(wù)，搭建良好的咨詢平臺(tái)，形成咨詢的專業(yè)化。

一、整體原則

1、以行情軟件為依托，結(jié)合各階段行情特點(diǎn)，逐漸形成一套行之有效交易公式與交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司現(xiàn)有的各項(xiàng)資訊、發(fā)揮各員工的潛力，分工合作的展開(kāi)貼近市場(chǎng)的咨詢服務(wù)，以期提升交易量，為客戶提供切實(shí)的服務(wù)，樹(shù)立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投資文化。

二、咨詢工作拓展思路

1、建立良好的咨詢反饋機(jī)制。在與客戶的交流過(guò)程中，咨詢?nèi)藛T要將客戶的意見(jiàn)及時(shí)匯總并反饋到相關(guān)人員及部門，一方面認(rèn)真解決客戶的問(wèn)題，另一方面檢驗(yàn)基礎(chǔ)咨詢的實(shí)際效果。

2、咨詢首先從日常服務(wù)做起，扎根于基礎(chǔ)咨詢。根據(jù)分工，有各自的側(cè)重面研究，主要針對(duì)期貨品種和主力機(jī)構(gòu)的情況進(jìn)行劃分。

3、與營(yíng)業(yè)部客戶形成緊密咨詢服務(wù)關(guān)系，咨詢直接達(dá)成與客戶交流的通道，讓客戶感受到我們期貨公司的咨詢服務(wù)無(wú)處不在。

營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的直屬經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，盡管有一定的客戶資源，但運(yùn)營(yíng)成本現(xiàn)在普遍高，主要是場(chǎng)地租賃費(fèi)用、人員工資及福利費(fèi)用。作為期貨公司—特殊的金融行業(yè)，任何在人才上的吝嗇，都能造成人才的流失，特別是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)面臨即將到來(lái)的空前發(fā)展機(jī)遇。

第三篇：期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作計(jì)劃(精)

期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作計(jì)劃

我沒(méi)有上過(guò)大學(xué)，在高中畢業(yè)以后我就來(lái)到我們的期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作，我從一個(gè)小小的業(yè)務(wù)員質(zhì)感做到現(xiàn)在營(yíng)業(yè)部的主管，我并不是靠學(xué)歷來(lái)服眾的，我靠的就是我的工作能力。

工作了這么多年，我也已經(jīng)把期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作業(yè)務(wù)都摸透了，要不然我怎么會(huì)一步一個(gè)腳印走到現(xiàn)在。我的工作能力得到了領(lǐng)導(dǎo)和同事的贊揚(yáng)，所以每一年的期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營(yíng)業(yè)部工作計(jì)劃基本都是我來(lái)，因?yàn)槲业墓ぷ鹘?jīng)驗(yàn)比較厚。

根據(jù)我以前的期貨行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和這幾年在現(xiàn)貨貿(mào)易工作的經(jīng)歷，個(gè)人認(rèn)為：首先營(yíng)業(yè)部要有個(gè)好的定位。在電子化交易蓬勃發(fā)展的今天，一定要搞好網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源。其次，要依據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況做好目標(biāo)計(jì)劃。再次，打造優(yōu)良的員工對(duì)付，主要是營(yíng)銷隊(duì)伍的建設(shè)和管理。最后是服務(wù)的完善，服務(wù)包括工作的各個(gè)方面：客戶電話、現(xiàn)場(chǎng)咨詢管理服務(wù)，各協(xié)同部門配合等諸多方面。第一、關(guān)于重點(diǎn)機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)拓

1、對(duì)本地接觸過(guò)期貨相關(guān)行業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行逐一盤點(diǎn)，并由專職客戶經(jīng)理進(jìn)行上門拜訪，并在時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候開(kāi)展機(jī)構(gòu)投資報(bào)告會(huì)。

2、針對(duì)區(qū)域情況積極開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)客戶市場(chǎng)，通過(guò)進(jìn)一步的接觸和了解，挖掘機(jī)構(gòu)客戶潛力，將業(yè)務(wù)在更深、更廣的層面合作。

第二、利用網(wǎng)絡(luò)資源，推進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

以業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)為核心，大力推行網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的開(kāi)拓，發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)交易客戶，讓成本與業(yè)績(jī)掛鉤互動(dòng)，這是業(yè)務(wù)工作的重頭戲。

1、期證業(yè)務(wù)拓展，在股指期貨推出來(lái)前后，加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部所在地各證券機(jī)構(gòu)的拜訪力度，構(gòu)建良好的關(guān)系，以期為后續(xù)工作奠定良好的基礎(chǔ)。充分利用證券機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，共享客戶資源，由點(diǎn)入面地開(kāi)展業(yè)務(wù)。在條件成熟的時(shí)候，選擇1-2個(gè)證券機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)，在試點(diǎn)地區(qū)派駐專業(yè)的骨干人員1-2人，證券機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)促銷，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)交易業(yè)務(wù)的開(kāi)拓。

2、走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況，有目標(biāo)的拜訪客戶，在一定的時(shí)候通過(guò)舉辦投資報(bào)告會(huì)等形式邀請(qǐng)有實(shí)力和潛在投資意識(shí)的客戶來(lái)公司參觀考察 第三、關(guān)于營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)工作

營(yíng)業(yè)部客戶的投資意識(shí)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力、員工的成長(zhǎng)與進(jìn)步與后期培訓(xùn)工作密不可分，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，針對(duì)不同人員展開(kāi)相關(guān)培訓(xùn)。利用網(wǎng)絡(luò)資源共同學(xué)習(xí)新的知識(shí)，全面打造學(xué)習(xí)化、專業(yè)團(tuán)隊(duì)。第四、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的建設(shè)

一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展必須要有強(qiáng)有力的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)支撐。根據(jù)期貨市場(chǎng)情況和營(yíng)業(yè)部發(fā)展的需要，在可以通過(guò)各種招聘渠道補(bǔ)充基礎(chǔ)市場(chǎng)人員，在3天內(nèi)完成基礎(chǔ)培訓(xùn)，然后由骨干人員帶1-2人基礎(chǔ)市場(chǎng)人員迅速開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，做到本周招聘本周啟用，人員素質(zhì)在實(shí)戰(zhàn)中提高?；A(chǔ)市場(chǎng)人員進(jìn)行嚴(yán)格的優(yōu)勝劣汰，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部形成若干個(gè)專業(yè)化程度較高的業(yè)務(wù)小組。營(yíng)業(yè)部所有員工必須要做到一專多能，在工作中相互配合和支持，整個(gè)營(yíng)業(yè)部就能形成，強(qiáng)有力的戰(zhàn)斗力。

第五、營(yíng)業(yè)部服務(wù)平臺(tái)的搭建 在做好原有客戶服務(wù)的基礎(chǔ)上，理順客戶的“售后”服務(wù)，讓服務(wù)流程化、日常化、差別化。不斷加強(qiáng)與現(xiàn)有客戶的聯(lián)系，增強(qiáng)營(yíng)業(yè)部的凝聚力，實(shí)現(xiàn)以現(xiàn)有客戶為核心，不斷吸引新增客戶的目的。

2、針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶。營(yíng)業(yè)部要以宣傳公司的背景為主，與機(jī)構(gòu)客戶保持定期聯(lián)絡(luò)，逐步樹(shù)立起公司的品牌與形象。把握好機(jī)會(huì)，爭(zhēng)取到時(shí)為機(jī)構(gòu)客戶提供合理可行的投資分析報(bào)告和投資操作建議，為機(jī)構(gòu)客戶營(yíng)造一個(gè)安全可靠的贏利氛圍。

1、細(xì)分個(gè)人客戶，推出定期拜訪計(jì)劃。普查所有客戶，對(duì)其進(jìn)行分類，并將每一類客戶的服務(wù)落實(shí)到每一個(gè)員工，同時(shí)制定行之有效的服務(wù)計(jì)劃，包括電話聯(lián)系，短信息，甚至是上門拜訪，舉辦期貨沙龍等方式，使每一個(gè)客戶都能感受到營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的關(guān)心與服務(wù)。同時(shí)，利用營(yíng)業(yè)部的咨詢平臺(tái)，為客戶提供合理的操作建議，在做大客戶群體的同時(shí)也豐富我們服務(wù)的內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)老客戶帶來(lái)新客戶的良性循環(huán)。

第六、關(guān)于營(yíng)業(yè)部咨詢的工作

為了跟好地對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶進(jìn)行比較細(xì)化的咨詢服務(wù)，搭建良好的咨詢平臺(tái)，形成咨詢的專業(yè)化。

一、整體原則

1、以行情軟件為依托，結(jié)合各階段行情特點(diǎn)，逐漸形成一套行之有效交易公式與交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司現(xiàn)有的各項(xiàng)資訊、發(fā)揮各員工的潛力，分工合作的展開(kāi)貼近市場(chǎng)的咨詢服務(wù)，以期提升交易量，為客戶提供切實(shí)的服務(wù)，樹(shù)立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投資文化。

二、咨詢工作拓展思路

1、建立良好的咨詢反饋機(jī)制。在與客戶的交流過(guò)程中，咨詢?nèi)藛T要將客戶的意見(jiàn)及時(shí)匯總并反饋到相關(guān)人員及部門，一方面認(rèn)真解決客戶的問(wèn)題，另一方面檢驗(yàn)基礎(chǔ)咨詢的實(shí)際效果。

2、咨詢首先從日常服務(wù)做起，扎根于基礎(chǔ)咨詢。根據(jù)分工，有各自的側(cè)重面研究，主要針對(duì)期貨品種和主力機(jī)構(gòu)的情況進(jìn)行劃分。

3、與營(yíng)業(yè)部客戶形成緊密咨詢服務(wù)關(guān)系，咨詢直接達(dá)成與客戶交流的通道，讓客戶感受到我們期貨公司的咨詢服務(wù)無(wú)處不在。

營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的直屬經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，盡管有一定的客戶資源，但運(yùn)營(yíng)成本現(xiàn)在普遍高，主要是場(chǎng)地租賃費(fèi)用、人員工資及福利費(fèi)用。作為期貨公司—特殊的金融行業(yè)，任何在人才上的吝嗇，都能造成人才的流失，特別是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)面臨即將到來(lái)的空前發(fā)展機(jī)遇。

現(xiàn)在全球金融危機(jī)的情況下，各種公司都面臨著很大的壓力，很多企業(yè)在壓力下垮掉了，也有很多企業(yè)茍延殘喘，目前我們期貨經(jīng)紀(jì)有限公司面臨的困難也有很多，不過(guò)暫時(shí)還沒(méi)有到非常困難的時(shí)刻，這就需要我們前提工作員工的集體努力了，我們需要將危機(jī)化作動(dòng)力，讓我們期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的業(yè)績(jī)盡快的提上來(lái)。

金融危機(jī)不會(huì)永遠(yuǎn)持續(xù)下去的，我們一定要挺住，直到危機(jī)解除的那一天到來(lái)，那時(shí)我們的公司就會(huì)迎來(lái)一個(gè)新的春天，我們公司的業(yè)績(jī)就會(huì)很快的提升上去，讓我們努力工作，等待那一天的到來(lái)吧！

第四篇：0j-vaevi華證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司居間人管理制度

、.~

① 我們‖打〈敗〉了敵人。

②我們‖〔把敵人〕打〈敗〉了。

華證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司居間人管理制度

第一章總則

第一條、為規(guī)范期貨居間人的居間經(jīng)紀(jì)行為，維護(hù)期貨交易有關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展；根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》之第十條的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條、本制度所指居間人是指獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，專門從事公司的居間業(yè)務(wù)，并從中獲取相應(yīng)報(bào)酬的非公司員工。居間合同體現(xiàn)的基本特征是中介性及有償性，《居間合同》與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是兩份獨(dú)立合同。

第三條、本制度是公司確定居間人身份的依據(jù)，是公司期貨居間人在從事居間業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)章制度。適用于在本公司從事期貨交易居間業(yè)務(wù)的居間人。

第二章居間人錄用、身份及行為的確定

第四條、居間人的錄用采取向社會(huì)公開(kāi)招聘和培訓(xùn)篩選相結(jié)合的形式；

第五條、招聘條件按有期貨從業(yè)資格優(yōu)先、帶客戶進(jìn)場(chǎng)優(yōu)先的原則進(jìn)行；

第六條、居間行為是指報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)。期貨居間人，是指獨(dú)立于公司和客戶之外，接受客戶委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。

第七條、居間人與期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。

第八條、期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

第三章居間人權(quán)利和義務(wù)

第九條、居間人權(quán)利

1、根據(jù)居間合同的規(guī)定，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)。

2、居間人因從事居間活動(dòng)付出的勞務(wù)，有按合同約定向公司獲取酬金的權(quán)利。

第十條、居間人與公司簽訂居間合同后，方可進(jìn)行居間業(yè)務(wù)，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，接受有關(guān)制度約束。居間人應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章制度，遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)、期貨交易所有關(guān)規(guī)則和本公司相關(guān)規(guī)章制度，不得有操縱期貨交易價(jià)格，欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；

第十一條、參照?qǐng)?zhí)行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和居間服務(wù)準(zhǔn)則，恪盡職守，自覺(jué)維護(hù)公司和客戶的利益；；

第十二條、居間人不得以公司名義在外從事非居間活動(dòng)及違法、違規(guī)活動(dòng)，否則，造成 后果均由自己承擔(dān)，公司不對(duì)其任何行為負(fù)責(zé)。

第十三條、遵守居間人服務(wù)守則：

1、忠實(shí)準(zhǔn)則：必須遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)履行自己的中介義務(wù)，積極促進(jìn)投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得阻饒妨礙投資者與期貨公司的簽約活動(dòng)，不得損害投資者的合法權(quán)益。

2、告之義務(wù)：居間人在開(kāi)拓市場(chǎng)、聯(lián)絡(luò)客戶、接受客戶委托時(shí)須如實(shí)向投資者揭示居間人身份；告知有關(guān)簽訂合同事項(xiàng)，特別要向投資者闡述從事期貨交易存在的風(fēng)險(xiǎn)，如提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示說(shuō)明書(shū)》等，不得故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險(xiǎn)或故意擴(kuò)大投資期貨的利益，不得做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，更不允許進(jìn)行欺詐活動(dòng)。

3、不作為準(zhǔn)則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的單位和個(gè)人介紹、提供簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的機(jī)會(huì)。

4、禁止越權(quán)代理：居間人僅作為提供“報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)”；無(wú)權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》；無(wú)權(quán)代簽交易帳單，無(wú)權(quán)代理客戶委托下達(dá)交易指令，無(wú)權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。

5、保密準(zhǔn)則：居間人應(yīng)按約定為期貨公司保守商業(yè)機(jī)密，為投資者保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露。

6、實(shí)名原則：在從事期貨居間活動(dòng)時(shí)，居間人不得隱瞞身份。

第四章居間人管理

第十四條、公司總部及營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)居間人的真實(shí)身份予以確認(rèn)，同時(shí)要求居間人提供詳細(xì)的個(gè)人資料。居間人應(yīng)提供的材料：個(gè)人情況介紹，包括詳細(xì)通訊地址、聯(lián)系電話、工作經(jīng)歷、家庭成員及社會(huì)關(guān)系主要狀況等，身份證復(fù)印件等；

第十五條、居間人應(yīng)與公司或營(yíng)業(yè)部簽訂居間合同，并由公司總部市場(chǎng)部進(jìn)行日常管理；公司為居間人建立檔案，檔案由公司總部市場(chǎng)部統(tǒng)一存檔，并對(duì)居間人及其介紹來(lái)的客戶進(jìn)行分別登記按類管理。

第五章居間人業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

第十六條、公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)將居間人介紹來(lái)的客戶在開(kāi)戶后及時(shí)通知給總部市場(chǎng)部登記； 第十七條、居間人從事居間開(kāi)發(fā)等行為所產(chǎn)生費(fèi)用自理；

第十八條、居間人的勞務(wù)回報(bào)方式方法由營(yíng)業(yè)部確定、報(bào)總部市場(chǎng)部審核批準(zhǔn)并由總部市場(chǎng)部根據(jù)居間合同統(tǒng)一結(jié)算；居間合同期內(nèi)嚴(yán)格按合同條款實(shí)行；

第十九條、居間人所取得的收入應(yīng)由公司代扣代繳營(yíng)業(yè)稅、個(gè)人所得調(diào)節(jié)稅等國(guó)家規(guī)定有關(guān)部門稅項(xiàng)。

第二十條、居間合同到期，在雙方同意基礎(chǔ)上應(yīng)及時(shí)續(xù)簽合同；到期不續(xù)簽將自動(dòng)停止業(yè)務(wù)回報(bào)的發(fā)放；

第二十一條、居間合同中條款的變動(dòng)必須經(jīng)公司總部市場(chǎng)部審核批準(zhǔn)。

第六章 居間人違約責(zé)任及處罰

第二十二條、居間人有以下行為之一的，公司有權(quán)單方面終止居間合同：

1、利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的。

2、以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的。

3、向客戶作獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的。

4、未經(jīng)審批擅自為客戶提供集中交易場(chǎng)所，以公司名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的。

5、其他違反法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度，有損于公司利益和客戶利益的的行為。

6、違反公司相關(guān)規(guī)章制度的。

第二十三條、居間人應(yīng)認(rèn)真按照本規(guī)定進(jìn)行自律管理。發(fā)生糾紛的，應(yīng)及時(shí)公司和投資者進(jìn)行溝通，積極解決。違反居間合同及有關(guān)規(guī)定，后果嚴(yán)重的，除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任外，將依法追究法律責(zé)任。

第六章附則

第二十四條、本制度由華證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司制定、解釋。

第五篇：孟某與南海市海通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨交易糾紛案

孟某與南海市海通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨交易糾紛案

案情簡(jiǎn)介：2004年8月14日，孟某與南海市海通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡(jiǎn)稱海通公司）簽訂了一份《期貨交易合同》，合同第一條約定：海通公司接受孟某的委托，按照孟某交易指令為孟某進(jìn)行期貨交易；第三條約定：孟某在合同簽訂之后存入最低伍萬(wàn)元人民幣的保證金到海通公司保證金帳戶，等。2005年7月14日，孟某給海通公司匯入期貨交易保證金人民幣27萬(wàn)元整。2006年2月6日，經(jīng)孟某在大連商品交易所查詢，大連商品交易所出具的2005年7月28日會(huì)員客戶資料報(bào)表與海通公司提供的結(jié)算交易單所顯示的成交記錄完全不符，具體差異為：

1、持倉(cāng)數(shù)量不符。大連商品交易所出具的客戶資料報(bào)表中，顯示孟某期貨交易帳戶中65手a0511合約于2005年7月28日已全部平倉(cāng)，持倉(cāng)數(shù)量為0；海通公司提供的7月28日結(jié)算交易單中顯示仍持倉(cāng)65手a0511合約。

2、成交價(jià)不符?？蛻糍Y料報(bào)表中記載的成交價(jià)為2912元；海通公司提供的交易單記載的成交價(jià)為2911元。

又，2005年7月28日，海通公司出具的結(jié)算交易單顯示客戶當(dāng)日結(jié)存為165967.80元。同年8月1日，海通公司提供的結(jié)算交易中顯示平倉(cāng)10手a0511合約，仍持倉(cāng)55手a0511合約。

遂，2006年4月13日孟某向人民法院提起訴訟，要求判如所請(qǐng)。

孟某意見(jiàn)：2004年8月14日，孟某與海通公司簽訂了一份《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。孟某于2005年7月14日匯入海通公司期貨交易保證金人民幣27萬(wàn)元整。孟某于2006年2月6日在大連商品交易所查詢時(shí)發(fā)現(xiàn)，大連商品交易所出具的孟某在2005年7月28日的會(huì)員客戶資料報(bào)表與海通公司所提供的交易結(jié)算單所顯示的成交記錄完全不符。大連商品交易所出具報(bào)表顯示：孟某期貨交易帳戶中65手a0511合約于2005年7月28日全部平倉(cāng)，成交價(jià)為2912元，而海通公司提供的2005年7月28、29日交易結(jié)算單顯示仍持倉(cāng)65手a0511合約。2005年8月1日交易結(jié)算單顯示平倉(cāng)10手a0511合約，仍持倉(cāng)55手a0511合約。2005年7月28日海通公司出具的交易結(jié)算單顯示客戶權(quán)益為165967.80元人民幣，今結(jié)算價(jià)為2911.00元，扣除65手平倉(cāng)手續(xù)費(fèi)（每手6元），則孟某保證金帳戶凈倉(cāng)時(shí)客戶權(quán)益為166227.80元人民幣。據(jù)此，海通公司提供虛假成交報(bào)告，欺詐客戶，嚴(yán)重違反了《期貨交易管理暫行條例》及有關(guān)規(guī)定，致使孟某遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失。為此請(qǐng)求判令：

一、海通公司返還孟某期貨交易保證金人民幣166227.80元并支付從2005年7月28日起至海通公司付清時(shí)止按中國(guó)人民銀行逾期貸款利率計(jì)算的占用損失；

二、判令海通公司承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)用。

孟某在訴訟中提出如下證據(jù)：

1、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》一份，證明孟某、海通公司之間的期貨經(jīng)紀(jì)合同關(guān)系；

2、大連商品交易所出具的會(huì)員客戶資料報(bào)表一份，證明孟某期貨交易帳戶中65手a0511合約于2005年7月28日全部平倉(cāng)，成交價(jià)為2912元；

3、海通公司提供的交易結(jié)算單共四份（傳真件，日期分別為2005年7月27日、7月28日、7月29日、8月1日），證明海通公司提供的2005年7月28、29日交易結(jié)算單顯示仍持倉(cāng)65手a0511合約，2005年8月1日交易結(jié)算單顯示平倉(cāng)10手a0511合約、仍持倉(cāng)55手a0511合約，以及2005年7月28日海通公司出具的交易結(jié)算單顯示客戶權(quán)益為165967.80元人民幣；

4、電匯憑證一份，證明孟某于2005年7月14日匯入海通公司期貨交易保證金人民幣27萬(wàn)元整；

5、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局出具的答復(fù)一份，證明孟某起訴的事實(shí)屬實(shí)；

6、網(wǎng)上下載的海通公司簡(jiǎn)介一份。

海通公司意見(jiàn)：

一、根據(jù)合同約定，海通公司并非期貨交易指令下達(dá)人，亦非資金調(diào)撥指令下達(dá)人。《期貨經(jīng)紀(jì)合同》第十七條、第十八條、第十九條明確規(guī)定，期貨交易指令下達(dá)人及資金調(diào)撥人均為孟某。本案中，孟某進(jìn)行的期貨交易，均是其在網(wǎng)上自行操作，與海通公司無(wú)關(guān)。

二、海通公司從未出具過(guò)任何虛假成交報(bào)告。海通公司雖然與孟某具有期貨經(jīng)紀(jì)合同關(guān)系，但海通公司始終依據(jù)合同約定履行義務(wù)，并無(wú)違約行為，更沒(méi)有出具過(guò)虛假成交報(bào)告。

三、孟某的保證金已全部清退。2005年7月下旬，海通公司因故需要停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，遂通知所有的客戶。孟某接到通知后，于2005年7月28日自行平倉(cāng)，并從海通公司設(shè)在大連的營(yíng)業(yè)部清退了全部的保證金。因此，海通公司并不拖欠孟某保證金。綜上所述，請(qǐng)求法院依法駁回孟某的訴訟請(qǐng)求。

海通公司在訴訟中沒(méi)有向人民法院提交證據(jù)。

法院意見(jiàn)：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。海通公司不能提供證據(jù)證明2005年7月28日孟某仍持有65手a0511合約是執(zhí)行孟某的指令，也不能證明65手a0511合約沒(méi)有入市交易，其應(yīng)承擔(dān)舉證不能的法律后果。海通公司主張孟某進(jìn)行的期貨交易，均是孟某在網(wǎng)上自行操作，缺乏相關(guān)證據(jù)證明，本院不予采納。海通公司稱，2005年7月28日孟某自行平倉(cāng)，并從海通公司設(shè)在大連的營(yíng)業(yè)部領(lǐng)退了全部的保證金，該主張與其提供的7月28日、29日結(jié)算交易單顯示的客戶權(quán)益相矛盾，又無(wú)其他證據(jù)證明，故本院不予支持。2005年7月15日，孟某匯入海通公司期貨交易保證金為人民幣27萬(wàn)元，海通公司不能提供證據(jù)證明截止到2005年7月28日孟某的期貨交易帳戶中客戶權(quán)益數(shù)額為多少，對(duì)此海通公司應(yīng)承擔(dān)舉證不能的法律后果。

根據(jù)海通公司出具的2005年7月28日海通公司交易結(jié)算單及大連商品交易所出具的會(huì)員客戶資料報(bào)表，孟某主張的保證金及客戶權(quán)益為166227.80元，計(jì)算方法為：165967.80元＋65手×10份×（2912元－2911元）－65手×6元＝166227.80元，其中該式中第一項(xiàng)165967.80元為海通公司出具的7月28日交易結(jié)算單顯示的客戶權(quán)益；第二項(xiàng)中（2912－2911）表示2005年7月28日大連商品交易所出具的會(huì)員客戶資料報(bào)表中每份合約平倉(cāng)價(jià)2912元與海通公司同日出具的交易結(jié)算單中每份合約今結(jié)算價(jià)2911元之差，每手交易包括10份合約，共計(jì)65手交易；第三項(xiàng)65×6表示65手交易平倉(cāng)手續(xù)費(fèi)（手續(xù)費(fèi)6元/手）。孟某主張海通公司返還保證金及相應(yīng)權(quán)益166227.80元，有事實(shí)和法律依據(jù)，本院予以支持。但孟某要求海通公司支付從2005年7月28日起至海通公司清償之日止按中國(guó)人民銀行逾期貸款利率計(jì)算所占款項(xiàng)的利息損失，缺乏法律依據(jù)，海通公司應(yīng)按中國(guó)人民銀行同期貸款利率向孟某計(jì)付從2005年7月29日起至本判決確定還款之日止的利息。

綜上所述，依照《中華人民共和國(guó)民法通則》第四條、第五條，《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第一百零七條，最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條、最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》

第二條、第七十六條，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百三十二條之規(guī)定，判決如下：

⒈海通公司應(yīng)于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向孟某償付期貨交易保證金及相應(yīng)權(quán)益共166227.80元，并從2005年7月29日起至本判決確定還款之日止按中國(guó)人民銀行同期貸款利率支付所欠款項(xiàng)的利息。逾期履行，則加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

⒉案件受理費(fèi)5016元，由海通公司承擔(dān)。因上述費(fèi)用已由孟某向本院全額預(yù)交，海通公司應(yīng)將需承擔(dān)的訴訟費(fèi)用在履行上述判決確定的債務(wù)時(shí)一并逕付給孟某，本院不再作收退。

法律評(píng)析：

一、非會(huì)員投資者期貨交易和期貨交易指令制度

期貨市場(chǎng)是一個(gè)具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易市場(chǎng)，非會(huì)員投資者參與期貨交易必須通過(guò)各自的經(jīng)紀(jì)商，在期貨交易所內(nèi)按照一定規(guī)則，進(jìn)行期貨合約的公開(kāi)競(jìng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)期貨合約的買賣。

非會(huì)員投資者期貨交易具體規(guī)則是：⑴由非會(huì)員投資者選擇一個(gè)自己滿意的期貨經(jīng)紀(jì)公司。⑵開(kāi)戶與入金。即非會(huì)員投資者與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂開(kāi)戶合同書(shū)及其他他必要文件，在結(jié)算銀行開(kāi)立期貨交易賬戶，并根據(jù)交易要求，投入一定的資金。⑶下達(dá)期貨交易指令。也就是非會(huì)員投資者根據(jù)對(duì)期貨行情的判斷，以書(shū)面、電話或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)的，以某個(gè)或者某段價(jià)格買入或者賣出某種或者某幾種若干手標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的意思表示。⑷經(jīng)紀(jì)公司將客戶指令直接下達(dá)到期貨交易所內(nèi)主機(jī)，按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則撮合成交。詳言之，首先，經(jīng)紀(jì)公司的期貨經(jīng)紀(jì)人（這個(gè)期貨經(jīng)紀(jì)人是該期貨經(jīng)紀(jì)公司的雇員）在接到客戶的指令并確認(rèn)是買還是賣、期貨品種、期貨合約數(shù)量、價(jià)格、交割月份、成交方式等均確切無(wú)誤后，快速填寫(xiě)交易單，并將該交易單送至交易指令中心；接著，交易指令中心在該交易單上打上時(shí)間戳記并檢查交易單無(wú)誤后，馬上以電話的方式將交易單的內(nèi)容傳遞給該經(jīng)紀(jì)公司在期貨交易所的出市代表；之后，出市代表以最快的速度將指令輸入電腦中，該電腦系統(tǒng)將自動(dòng)按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則撮合成交；最后，出市代表將成交結(jié)果迅速反饋回交易指令中心，該交易指令中心將打上時(shí)間戳記的成交紀(jì)錄單返還該經(jīng)紀(jì)公司的期貨經(jīng)紀(jì)人。⑸成交通知。經(jīng)紀(jì)公司將以事先約好的方式通知客戶合約成交情況。⑹經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)交易所每日收盤后公布的統(tǒng)一結(jié)算價(jià)對(duì)客戶當(dāng)日交易及持倉(cāng)情況進(jìn)行盈虧、手續(xù)費(fèi)、保證金等的清算，并向客戶提供相關(guān)結(jié)算單據(jù)。⑺交割。對(duì)期貨合約到期后，仍未平倉(cāng)的合約，由期貨經(jīng)紀(jì)公司代理、輔助客戶進(jìn)行實(shí)物交割或資金劃撥。

綜上所述，在非會(huì)員投資者期貨交易過(guò)程中，期貨經(jīng)紀(jì)公司扮演至關(guān)重要的角色。盡管經(jīng)紀(jì)公司是遵循客戶交易指令行事，但是整個(gè)期貨交易的運(yùn)作，均在經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部人員的分工和配合下進(jìn)行，期貨經(jīng)紀(jì)公司理應(yīng)承擔(dān)較重的法律責(zé)任。

二、本案期貨經(jīng)紀(jì)公司舉證不能承擔(dān)責(zé)任的法律分析

客戶交易指令是客戶通過(guò)書(shū)面、電話或網(wǎng)絡(luò)委托的方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)的買入或賣出、開(kāi)倉(cāng)或平倉(cāng)某一數(shù)量的某種期貨合約的指令。按理因由客戶擔(dān)

負(fù)交易指令的舉證責(zé)任，但《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。筆者以為最高院的這一法律規(guī)定是經(jīng)過(guò)慎重考慮的選擇。

一方面，雖然客戶下達(dá)了交易指令，但就整體看，指令下達(dá)后，一直處于經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部員工操作之下。不論是交易單的填寫(xiě)，還是時(shí)間戳記的打入，異或指令輸入電腦，均有經(jīng)紀(jì)公司組織雇員分工負(fù)責(zé)。

另一方面，經(jīng)紀(jì)公司較客戶舉證責(zé)任能力更強(qiáng)。交易單是由期貨經(jīng)紀(jì)人填寫(xiě)，交易單上的時(shí)間戳記是由交易指令中心人員打入并核對(duì)后發(fā)出，交易指令又是經(jīng)紀(jì)公司的出市人負(fù)責(zé)輸入電腦，對(duì)于這一切操作經(jīng)紀(jì)公司都應(yīng)保存記錄或是出示單據(jù)，所以經(jīng)紀(jì)公司距離證據(jù)較客戶近。而從舉證經(jīng)濟(jì)的角度考慮，經(jīng)紀(jì)公司容易收集證據(jù)，作為一家有系統(tǒng)期貨交易結(jié)算的部門，對(duì)客戶的交易指令是否入市交易也更有能力舉證。

由此可見(jiàn)，由期貨公司對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任，符合舉證責(zé)任分配公平和實(shí)質(zhì)正義的原則。

再看本案，被告海通公司既不能提供證據(jù)證明2005年7月28日孟某仍持有65手a0511合約是執(zhí)行孟某的指令，也不能證明65手a0511合約沒(méi)有入市交易，又不能證明截止到2005年7月28日孟某的期貨交易帳戶中客戶權(quán)益數(shù)額為多少，據(jù)此，被告海通公司應(yīng)為其舉證不能承擔(dān)法律責(zé)任。