第一篇：基金投資業(yè)務(wù)流程：范本

關(guān)于印發(fā)杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)流程的通知

杭州高科技創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司、杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)“市政府辦公廳批轉(zhuǎn)市財(cái)政局等六部門《關(guān)于杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》的通知”（杭政辦[2008]號），規(guī)范運(yùn)作創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，經(jīng)研究制定并公布《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)流程》，請遵照執(zhí)行。

2008年4月14日

杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)流程

為了進(jìn)一步搞好創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金工作，按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》規(guī)定，現(xiàn)制定引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)流程如下：

一、階段參股業(yè)務(wù)流程。按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》規(guī)定，在杭州市高科技投資有限公司（以下簡稱“高投公司”）下設(shè)立全資子公司——杭州高科技創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱高科技創(chuàng)投公司），由高科技創(chuàng)投公司作為出資主體與階段參股合作者正式簽訂《階段參股合作協(xié)議》。高科技創(chuàng)投公司要按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》和杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會年度工作目標(biāo)，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目商務(wù)接洽等工作。

（一）申請受理。根據(jù)國家發(fā)改委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，享受國家、地方創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金階段參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須報(bào)經(jīng)杭州市發(fā)改委備案。

境內(nèi)外各基金管理公司、投資銀行、資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資等公司有意與杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作，直接與杭州高科技創(chuàng)投公司聯(lián)系接洽。

（二）篩選。高科技創(chuàng)投公司對有意向合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供的相關(guān)

書面材料進(jìn)行初步審查，篩選出符合我市引導(dǎo)基金管理辦法規(guī)定的合作對象條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

（三）接觸、洽談、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查。高科技創(chuàng)投公司與篩選出的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行接觸，洽談合作意向，在合作項(xiàng)目立項(xiàng)后，擬定合作方案，并立即進(jìn)行盡職調(diào)查。

（四）確定合作意向方案。高科技創(chuàng)投公司對于經(jīng)盡職調(diào)查確認(rèn)符合引導(dǎo)基金階段參股合作對象條件的，按照管理辦法規(guī)定的合作要求進(jìn)行基礎(chǔ)性談判，確定合作意向方案，經(jīng)高科技創(chuàng)投公司對合作意向方案進(jìn)行初審論證后，雙方簽訂《階段參股合作意向書》。

（五）評審。高科技創(chuàng)投公司須成立獨(dú)立的評審委員會，將《階段參股合作意向書》報(bào)管委會審查決定前，由高科技創(chuàng)投公司按照評審規(guī)程（評審細(xì)則另定），對上報(bào)的《階段參股合作意向方案》進(jìn)行評審。評審規(guī)程如下：

1、評審委員會組成。評審委員會人數(shù)暫定為7人，其中：市發(fā)改委、市財(cái)政局、市科技局、杭州市高科技投資有限公司有關(guān)人員各一名；杭州市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律協(xié)會代表及社會專家3人。

2、評審方式。采取評審會議票決制度，高科技創(chuàng)投公司需提前五天將評審會議通知及有關(guān)材料送達(dá)各評審委員。評審結(jié)果采用署名票決制，合作意向方案評審?fù)ㄟ^須經(jīng)半數(shù)以上評審委員表決同意。

3、評審結(jié)果公示。經(jīng)評審委員會評審?fù)ㄟ^的階段參股合作項(xiàng)目，在市級以上媒體（報(bào)紙、網(wǎng)站）上公示，公示期為2周。

（六）審批。經(jīng)評審委員會評審?fù)ㄟ^和媒體公示的階段參股合作項(xiàng)目，由高科技創(chuàng)投公司向“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會”（以下簡稱管委會）提出書面申請，申請書送達(dá)“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會辦公室”，提交管委會審定批準(zhǔn)。

（七）實(shí)施。經(jīng)管委會批復(fù)后，合作各方簽定《階段參股合作協(xié)議》，由高科技創(chuàng)投公司依據(jù)階段參股合作方案實(shí)施。

（八）投資項(xiàng)目監(jiān)督管理。高科技創(chuàng)投公司不參與參股企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，根據(jù)事前約定擁有對參股企業(yè)的監(jiān)督權(quán)。高科技創(chuàng)投公司對階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資區(qū)域、投資比例、資金去向及投資績效等運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，每半年由高科技創(chuàng)投公司向“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管委會”報(bào)告監(jiān)督檢查情況和處置建議，必要時(shí)可以先組織、委托社會中介機(jī)構(gòu)對階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

（九）退出。高科技創(chuàng)投公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金階段參股股權(quán)的退出工作，在引導(dǎo)基金退出階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，根據(jù)《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》和《階段參股合作協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定，報(bào)管委會批準(zhǔn)后，實(shí)施股權(quán)轉(zhuǎn)讓等具體工作。

二、跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)流程。杭州市投資控股公司和杭州財(cái)開投資集團(tuán)公司（以下分別簡稱杭控和財(cái)開公司）要按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》分別設(shè)立國有全資子公司——杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司和杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司，受托管理引導(dǎo)基金。兩子公司作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，以投資主體身份與跟進(jìn)投資合作者簽訂《跟進(jìn)投資合作協(xié)議或合同》。杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司和杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司要按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》和杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會年度工作目標(biāo)，負(fù)責(zé)與被跟進(jìn)投資和被投資企業(yè)進(jìn)行商務(wù)接洽等工作。

（一）申請受理、洽談。根據(jù)國家發(fā)改委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，享受國家、地方創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須報(bào)經(jīng)杭州市發(fā)改委備案。

合作方的境內(nèi)外各基金管理公司、投資銀行、資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資等公司有意向與杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作，可以直接與市、區(qū)兩級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司、杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司商議洽談。

（二）方案確定、評審和實(shí)施。杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司和杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司須對被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)和資信狀況進(jìn)行充分了解，通過篩選、立項(xiàng)調(diào)查、盡職調(diào)查等程序，確定各方（包括市區(qū)兩級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、被投資企業(yè)）合作意向方案，按照公司內(nèi)部決策委員會決策程序?qū)彾ê?，簽定《跟進(jìn)投資合作協(xié)議或合同》。協(xié)議或合同書須報(bào)備“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會辦公室”。

（三）投資項(xiàng)目后續(xù)監(jiān)督管理。杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司和杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司在對跟進(jìn)投資項(xiàng)目履行出資義務(wù)后，按事前約定對所投項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)跟蹤管理，及時(shí)了解和掌握被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，每半年向“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管委會”報(bào)告監(jiān)督檢查情況和處置建議。

2008年4月9日

第二篇：投資業(yè)務(wù)流程

投資業(yè)務(wù)流程

1、項(xiàng)目搜集

創(chuàng)業(yè)投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來源：（1）依托創(chuàng)新業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、金融業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，投資對象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。它的特點(diǎn)是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)較為豐厚；（2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目儲備。

2、項(xiàng)目初審

項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。

3、簽署保密協(xié)議

在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。

4、立項(xiàng)申請與立項(xiàng)

項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司項(xiàng)目考評會批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。

5、盡職調(diào)查

立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報(bào)告》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。盡職調(diào)查一般在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。

6、投資決策委員會審查

董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會簡單多數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會中對所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對票各占1/2時(shí)，由投資決策委員會主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會重新決策。

7、簽訂投資協(xié)議

投資決策委員會審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。

8、對項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理

在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》；b、參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁

有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成《會議紀(jì)錄》；c、每季度對企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。

9、投資的退出

在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。

第三篇：私募基金業(yè)務(wù)流程

私募基金業(yè)務(wù)流程

投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構(gòu)，到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記,之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下：

一、公司組織架構(gòu)

基金公司成立后可設(shè)置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財(cái)務(wù)部和風(fēng)控合規(guī)部。

二、初期費(fèi)用

初期費(fèi)用主要有：場地費(fèi)、人工費(fèi)、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費(fèi)和辦公用品購置費(fèi)等。

三、登記備案

根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規(guī)定，私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私募投資基金管理人登記和私募基金備案

(一)管理人登記備案主體

管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時(shí)，A公司也作為基金進(jìn)行備案。

受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進(jìn)行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進(jìn)行備案。

顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實(shí)際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計(jì)劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計(jì)劃E在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。

(二)私募基金管理人登記流程

各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，要求填報(bào)及符合以下主要信息：

1.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;2.公司章程或者合伙協(xié)議；

3.主要股東或者合伙人名單(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)； 4.高級管理人員的基本信息(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；

5.私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

6.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。

(三)私募基金備案流程

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢20 個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。

(四)登記備案后其他要求

1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告：

1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更； 3)私募基金管理人分立或者合并；

4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為； 5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； 6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

6.私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告： 1)基金合同發(fā)生重大變化； 2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定； 3)基金發(fā)生清盤或清算；

4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

5)對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。7.私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。具體培訓(xùn)時(shí)間以基金業(yè)協(xié)會通知為準(zhǔn)。

（五）私募投資基金管理人登記證書

四、產(chǎn)品發(fā)行

（一）自主發(fā)行：經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負(fù)責(zé)后臺業(yè)務(wù)運(yùn)營工作或選擇外包服務(wù)商提供托管和運(yùn)營服務(wù)。若私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負(fù)責(zé)后臺業(yè)務(wù)運(yùn)營工作，主要工作內(nèi)容如下：

其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。每設(shè)立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個(gè)證券帳戶。

私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機(jī)構(gòu)代碼為基金管理人組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。

申請開立證券賬戶所需材料主要包括：

申請開立證券賬戶須提供以下材料：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）；經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負(fù)責(zé)人）對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）證明書及法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章）；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

（二）借助通道發(fā)行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行，后臺業(yè)務(wù)運(yùn)營由通道承擔(dān)。但托管仍需找到具有托管資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

五、產(chǎn)品銷售

（一）自主發(fā)行的產(chǎn)品：私募管理人可以自主募集。

（二）借助通道發(fā)行的產(chǎn)品，且流程如下：

六、以下是托管及運(yùn)營外包服務(wù)內(nèi)容及流程

（一）服務(wù)流程

1.簽訂合同及協(xié)議

我公司根據(jù)客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，向符合條件的客戶介紹公司托管及運(yùn)營外包服務(wù)內(nèi)容；了解客戶需求及相關(guān)產(chǎn)品特性，包括但不限于：產(chǎn)品規(guī)模、投資范圍、開放周期、外包業(yè)務(wù)需求等信息；與客戶溝通確認(rèn)協(xié)議或合同條款，發(fā)起協(xié)議或合同簽署流程，完成協(xié)議或合同簽署。

綜合托管相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署）、托管協(xié)議（由基金管理人、基金托管人雙方簽署）。基金合同和托管協(xié)議是基金托管業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)及依據(jù)，可視業(yè)務(wù)開展需要合并簽署。

運(yùn)營外包相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議?；鸷贤屯泄軈f(xié)議作為運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議的制定依據(jù)，與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議共同構(gòu)成運(yùn)營外包業(yè)務(wù)完整的法律協(xié)議。

2.基金募集備案

基金募集完畢后，根據(jù)規(guī)定，基金管理人需在20個(gè)工作日完成在基金業(yè)協(xié)會私募基金備案工作。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募的名稱、成立時(shí)間、備案主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等本信息。該手續(xù)也可由我公司代為完成。

3.帳戶開立

需開立的帳戶分為資金類帳戶和證券類帳戶。資金類帳戶包括：募集帳戶、基金托管專戶、其它存管類帳戶；證券類帳戶包括：登記公司證券帳戶、融資融券信用交易帳戶、期貨交易帳戶、銀行間市場交易帳戶、OTC市場交易帳戶以及其它證券帳戶。

份額登記TA 即提供基金賬戶的管理，基金單位的注冊和登記過戶，基金交易的確認(rèn)和清算，代理紅利發(fā)放，建立、保管基金持有人名冊等業(yè)務(wù)服務(wù)。詳見下表。

估值核算

是指為所托管的委托資產(chǎn)建立獨(dú)立的賬冊，按照托管服務(wù)協(xié)議約定的估值核算方法，按約定的頻率計(jì)算委托資產(chǎn)總值、委托資產(chǎn)凈值、委托資產(chǎn)單位凈值等數(shù)據(jù)，并對基金管理人的估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。同時(shí)還可以為基金管理人委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)估值、會計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告等服務(wù)。

估值的程序見下圖：

業(yè)務(wù)運(yùn)作其他服務(wù)

終止清算

基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算是指出現(xiàn)導(dǎo)致基金合同終止的法定情形或者約定情形時(shí)，依法清理基金財(cái)產(chǎn)的活動(dòng)。

第四篇：投資業(yè)務(wù)流程及操作完整版

投資業(yè)務(wù)流程及操作

一、投資方式:股權(quán)投資(合資合營),債權(quán)投資(資產(chǎn)抵押〉。

1、合資合營按實(shí)際投資比例劃分股份(甲方的實(shí)際資金到位,乙方的實(shí)際資產(chǎn)評估),各自應(yīng)得實(shí)際利潤按股份比例分配。

2、債權(quán)投資:投資方收益為收取年固定回報(bào)率形式,借債方須以資產(chǎn)作抵押/.二、投資對象：

高成長性的中小型企業(yè)；

項(xiàng)目優(yōu)良的房地產(chǎn)企業(yè)； 以高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；

技術(shù)領(lǐng)先，具有自有知識產(chǎn)權(quán)，未來產(chǎn)品市場前景廣闊，處于“種子期”、“導(dǎo)入期”或“擴(kuò)張期”的項(xiàng)目。

三、投資領(lǐng)域: 機(jī)電一體化、電子信息、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域、新材料、能源交通、環(huán)保節(jié)能、旅游、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新型建材、林業(yè)、化工、醫(yī)療設(shè)備、房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施、生物制藥工程、黃金采選、粉絲加工等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

四、投資業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部操作：

投資業(yè)務(wù)流程是投資業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)，業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)關(guān)系到投資項(xiàng)目的運(yùn)作效益和投資的風(fēng)險(xiǎn)控制水平的高低。主要操作分以下七個(gè)階段。

（一）接洽項(xiàng)目

1、提供咨詢：由綜合業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)接待主動(dòng)向客戶介紹、傳遞相關(guān)投資信息,說明本公司資金投放意向、投資的對象、條件、額度、期限、回報(bào)率等有關(guān)規(guī)定,洽談、溝通、探討投資項(xiàng)目的可能性,交流投資相關(guān)資料。

2、資格條件初審：主要包括法人名稱、性質(zhì)、所屬行業(yè)、企業(yè)簡介、經(jīng)營年限、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、法人代表及主要管理人員的品行素質(zhì)和專業(yè)技術(shù)水平、投資金額和期限、投資回報(bào)率、借債方資產(chǎn)抵押、投資項(xiàng)目的政府批準(zhǔn)文件、項(xiàng)目可行性報(bào)告等。

（二）項(xiàng)目審定

1、綜合業(yè)務(wù)部初步立項(xiàng)，確定項(xiàng)目經(jīng)理和協(xié)理責(zé)任人，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研評估!

2、項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)投資合作人提供的可行性研究報(bào)告，分類該項(xiàng)目所屬行業(yè)，確認(rèn)投資規(guī)模、投資回收期和回報(bào)率是否可行!

3、項(xiàng)目實(shí)地考察：針對具體項(xiàng)目提出調(diào)研提綱，有計(jì)劃地展開考察調(diào)查，進(jìn)一步分析產(chǎn)品方案、市場預(yù)測、投資估算、財(cái)務(wù)評價(jià)等。評估該項(xiàng)目的可行性、效益性、安全性，分析投資的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及投資后的主要風(fēng)險(xiǎn)因素和防范措施。

4、評價(jià)報(bào)告：評價(jià)報(bào)告一般由客戶評價(jià)、項(xiàng)目評估、投資回收期和回報(bào)率等組成。評價(jià)報(bào)告要求內(nèi)容詳細(xì)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、及時(shí)完整，字跡端正、清楚，要素齊全、準(zhǔn)確無誤。闡明是否同意投資的傾向性意見，提出是否正式立項(xiàng)的書面報(bào)告。

5、項(xiàng)目經(jīng)理、協(xié)理責(zé)任人、業(yè)務(wù)部主任詳細(xì)分析評估調(diào)查報(bào)告，做出初步結(jié)論，并簽署意見。

（三）項(xiàng)目評審

項(xiàng)目經(jīng)理寫出調(diào)查評估報(bào)告，交綜合業(yè)務(wù)部主任審核。對審核同意的項(xiàng)目，連同所有資料交風(fēng)險(xiǎn)控制部審核。風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)在資料審查期派人前往實(shí)地進(jìn)一步核實(shí)項(xiàng)目運(yùn)作情況，確認(rèn)項(xiàng)目的真實(shí)性和可行性，并簽署意見。簽署意見為同意的項(xiàng)目，交總經(jīng)理審核批準(zhǔn)?？偨?jīng)理認(rèn)為需要集體研究審批的項(xiàng)目，提呈評審委員會集體研究審批。評審委員會由項(xiàng)目經(jīng)理、綜合業(yè)務(wù)部主任、風(fēng)險(xiǎn)控制部主任、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理組成。根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理提供的投資項(xiàng)目調(diào)查評價(jià)報(bào)告和相關(guān)資料，集體進(jìn)行評審。從公司的利益出發(fā)，審查投資項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和商業(yè)可行性，分析申報(bào)項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和防范措施。依據(jù)該筆業(yè)務(wù)預(yù)計(jì)給公司帶來的效益和風(fēng)險(xiǎn)，決定是否批準(zhǔn)該筆投資業(yè)務(wù)。對審批結(jié)論為不同意的，由項(xiàng)目經(jīng)理通知對方，并做好解釋工作；審批結(jié)論為續(xù)議的，由項(xiàng)目經(jīng)理和協(xié)理責(zé)任人辦理續(xù)議事項(xiàng)；審批結(jié)論為同意的，登記項(xiàng)目集體研究審批登記簿，并由參加人員簽署明確意見。

（四）進(jìn)行盡職調(diào)查

公司總經(jīng)理或評審委員會初審?fù)ㄟ^做出立項(xiàng)決定后，公司成立項(xiàng)目調(diào)研小組。調(diào)研小組由總經(jīng)理助理、綜合業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、有關(guān)專家組成，全面、深入的制訂調(diào)研提綱和工作計(jì)劃進(jìn)度。業(yè)務(wù)部告知借債方，與其商定考察事宜，組織安排赴用款單位實(shí)地考察研究、論證。

1、重點(diǎn)在財(cái)務(wù)、經(jīng)營效益上進(jìn)行評估和分析。包括：投資估算、生產(chǎn)規(guī)模、工藝技術(shù)、產(chǎn)品成本、市場預(yù)測、投資回收期和回報(bào)率。

2、考察調(diào)研、評估標(biāo)準(zhǔn)

（1）屬國家規(guī)定的高新技術(shù)領(lǐng)域；（2）有實(shí)際研究或生產(chǎn)行為；（3）產(chǎn)品市場前景好，已形成或能迅速形成產(chǎn)業(yè)化規(guī)模；（4）良好的財(cái)務(wù)管理體系及合理的資金需求；（5）產(chǎn)權(quán)明晰，知識產(chǎn)權(quán)明確；（6）具有可持續(xù)發(fā)展的競爭優(yōu)勢；

（7）具有開放先進(jìn)的管理理念，團(tuán)結(jié)協(xié)調(diào)的高素質(zhì)管理團(tuán)隊(duì)和五年以上明確的商業(yè)運(yùn)行計(jì)劃；

（8）項(xiàng)目承擔(dān)單位或合作者簡況（成立時(shí)間、地點(diǎn)、注冊資本、主營業(yè)務(wù)、近年業(yè)績等）；（9）項(xiàng)目提出的背景和意義；（10）項(xiàng)目可行性分析；（11）環(huán)境保護(hù)；

（12）市場潛力與市場占有策略；（13）管理機(jī)制；

（14）財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)效益分析；

（15）投資環(huán)境評價(jià)（政治、人文及社會環(huán)境）；

（16）風(fēng)險(xiǎn)因素及對策（技術(shù)、市場、管理、財(cái)務(wù)、政策等）；（17）撤出途徑的預(yù)測及方案設(shè)計(jì)；（18）項(xiàng)目評估結(jié)論和投資。

3、在調(diào)研期間向有關(guān)專家及主管部門咨詢，如確有必要，可委托專業(yè)技術(shù)咨詢或調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)評估。

4、在調(diào)研期，如出現(xiàn)未預(yù)料情況應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，討論并提出相應(yīng)工作建議。

5、調(diào)研工作完成后，草擬分析評估報(bào)告和投資建議書，業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目審定。經(jīng)審核、修改定稿后，正式編寫《項(xiàng)目投資建議書》。

（五）領(lǐng)導(dǎo)評審決策

1、公司評審委員會對項(xiàng)目調(diào)研小組提交的《項(xiàng)目投資建議書》進(jìn)行審查、評定，形成評審會紀(jì)要，參加評審會議人員均需簽署自己的意見。

2、公司集體評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目、重大投資項(xiàng)目需經(jīng)董事會討論。

3、董事會討論：

（1）董事會同意的項(xiàng)目交有關(guān)部門著手準(zhǔn)備實(shí)施工作；

（2）董事會否決的項(xiàng)目，由項(xiàng)目調(diào)研小組回復(fù)投資合作人，有關(guān)資料移交辦公室存檔，有關(guān)部門保留復(fù)印件；

（3）董事會要求補(bǔ)充材料的，由項(xiàng)目調(diào)研小組按要求補(bǔ)充有關(guān)資料后再上報(bào)評審。

（六）簽訂合同、投放資金

根據(jù)公司審批同意投資決策意見，通知合作人商定合作意向書,將意向書報(bào)公司進(jìn)行項(xiàng)目論證。通過后則與合作單位商定合同條款,簽訂投資合同,辦理資產(chǎn)抵押、擔(dān)保手續(xù)及公正等事宜,按照法定程序?qū)嵤┩顿Y。

1、簽訂投資合同時(shí)，合作人應(yīng)提供以下有關(guān)資料：（1）融資申請書(還款計(jì)劃書)；

（2）商業(yè)計(jì)劃書(新建項(xiàng)目要有立項(xiàng)批文、可行性研究報(bào)告)；（3）營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證、代碼證、稅務(wù)登記證(以上證件復(fù)印件需加蓋公章)；

（4）設(shè)置董事會的企業(yè)需提供董事會同意融資的決議；（5）抵押物產(chǎn)權(quán)證明、抵押物評估報(bào)告；

（6）近期財(cái)務(wù)報(bào)表和近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；（7）公司認(rèn)為需要提供的其它資料。

2、簽訂合同時(shí)應(yīng)注意：

（1）公司對外簽訂的一切合同、協(xié)議等，必須經(jīng)公司法律顧問審定并在投資合同上簽署意見。

（2）投資合同、擔(dān)保合同必須同時(shí)當(dāng)面簽訂。

（3）合同中的“投資人”、“保證人”、“抵押人”、“出質(zhì)人”“借債人”等必須書寫全稱，并注明具體地址等。（4）合同編號必須規(guī)范。

（5）期限以月份表示，起止日按對年對月對日表示，主從合同起止日期應(yīng)保持一致。（6）數(shù)字書寫要規(guī)范。

（七）投資項(xiàng)目管理與監(jiān)控

公司對所有投資項(xiàng)目行使管理，指派管理人員、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員。投資人與合作人設(shè)立雙方人員的領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理體系。根據(jù)雙方各自投資比例，確定各自的職責(zé)范圍和管理權(quán)限，充分行使每個(gè)環(huán)節(jié)的管理權(quán)利。

1、擬定該項(xiàng)目實(shí)施方案，并對項(xiàng)目進(jìn)行多方案（需求、價(jià)格成本、稅收、原材料、費(fèi)用支出、經(jīng)營效益）分析和比較。

2、專業(yè)管理人員、技術(shù)人員的招聘和培訓(xùn)。

3、該項(xiàng)目招標(biāo)落實(shí)，設(shè)備、物資采購，運(yùn)輸和安裝。

4、項(xiàng)目試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收直至項(xiàng)目正常運(yùn)行。

5、財(cái)務(wù)管理：資金到位后,要具體控制資金的流向。根據(jù)合同的約定,行使財(cái)務(wù)監(jiān)管權(quán)力實(shí)行監(jiān)管職能。了解和掌握經(jīng)營進(jìn)展情況。定期（每季度二到三次）或不定期（如出現(xiàn)重大情況及時(shí)匯報(bào)）向公司領(lǐng)導(dǎo)提交財(cái)務(wù)分析報(bào)告。

6、技術(shù)監(jiān)控：對其技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的不確定性及時(shí)跟蹤掌握和反饋。

7、市場監(jiān)管：制定落實(shí)銷售計(jì)劃，跟蹤市場動(dòng)態(tài)，了解營銷狀況，開拓市場渠道，為公司提供合理化意見和建議。

8、項(xiàng)目完成，按照合同約定收回投資及利潤分成。

第五篇：投資擔(dān)保公司業(yè)務(wù)流程)

投資擔(dān)保公司業(yè)務(wù)流程

2010-08-23 09:11:48 來源: 作者: 【大 中 小】 瀏覽:665次 評論:0條 投資擔(dān)保公司的業(yè)務(wù)流程大致環(huán)節(jié)如下：

一、項(xiàng)目申請

1、客戶到公司咨詢擔(dān)保業(yè)務(wù)，由前臺引導(dǎo)客戶到擔(dān)保部接待處；客戶也可在各公司網(wǎng)站上申請擔(dān)保業(yè)務(wù)。

2、項(xiàng)目接洽人員請客戶閱讀《客戶手冊》,并根據(jù)客戶實(shí)際情況填寫《客戶訪談筆錄》，在三個(gè)工作日內(nèi)對客戶做出答復(fù)。

3、接洽人員根據(jù)《客戶訪談筆錄》的內(nèi)容出具意見，交部門初審篩選；

4、經(jīng)篩選后出具《項(xiàng)目受理通知書》，進(jìn)入評審階段；或出具《項(xiàng)目處理意見書》答復(fù)不予受理。

二、項(xiàng)目評審

1、通知客戶準(zhǔn)備相關(guān)資料并如實(shí)填寫《項(xiàng)目申報(bào)書》。

2、項(xiàng)目經(jīng)理對客戶提供的資料進(jìn)行書面審核，對客戶填報(bào)的《項(xiàng)目申報(bào)書》及所附資料的真實(shí)性、可行性、合法性等進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，將資料匯總后，由法律事務(wù)部出具法律審查意見書，提交二級評審；

3、經(jīng)二級評審?fù)ㄟ^并落實(shí)相關(guān)條件后，項(xiàng)目經(jīng)理出具項(xiàng)目評審報(bào)告，上報(bào)公司審保會。本地企業(yè)申請擔(dān)保項(xiàng)目的，實(shí)地審查工作從項(xiàng)目受理開始，原則上應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)完成；異地企業(yè)申請擔(dān)保項(xiàng)目的，實(shí)地審查工作原則上應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)完成。調(diào)查費(fèi)用由企業(yè)自行承擔(dān)。

三、項(xiàng)目決策審批

根據(jù)二級評審意見及評審報(bào)告，經(jīng)公司審保會審定，報(bào)決策機(jī)構(gòu)審批。從項(xiàng)目受理起應(yīng)在17個(gè)工作日內(nèi)書面通知企業(yè)辦理擔(dān)保手續(xù)（或做出不予擔(dān)保的答復(fù)）；異地企業(yè)延長至20個(gè)工作日。

四、擔(dān)保手續(xù)的完成1、經(jīng)審批同意擔(dān)保的項(xiàng)目，為相關(guān)銀行出具意向性擔(dān)保函。

2、與企業(yè)簽訂《委托保證合同》、《反擔(dān)保抵押合同》或《反擔(dān)保質(zhì)押合同》、《監(jiān)管協(xié)議》等有關(guān)法律文件，同時(shí)完善合同公證、抵押物的抵押登記、保險(xiǎn)等法律手續(xù)。

3、經(jīng)銀行審貸會批準(zhǔn)后，與貸款銀行簽訂《保證合同》，貸款銀行對借款人正式辦理貸款發(fā)放手續(xù)，同時(shí)貸款銀行向擔(dān)保公司送交放款通知。公司正式履行保證責(zé)任，同時(shí)按照規(guī)定收取擔(dān)保費(fèi)。

五、保后跟蹤

1、項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)與企業(yè)簽訂的《監(jiān)管協(xié)議》等法律文件，在承保期內(nèi)按月（季）深入貸款企業(yè)調(diào)查其貸款資金的使用情況、銀行賬戶資金的出入情況、項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)展程度等；

2、檢查中一旦發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目在運(yùn)作過程中出現(xiàn)問題，須立即采取措施，并于二日內(nèi)以書面形式將存在的問題及初步處理意見報(bào)告部門經(jīng)理。

3、貸款到期日前一個(gè)月由擔(dān)保部以書面形式通知被擔(dān)保企業(yè)準(zhǔn)備還貸資金。

六、擔(dān)保終止

已結(jié)束的擔(dān)保項(xiàng)目，及時(shí)辦理注銷抵押登記等項(xiàng)目終結(jié)手續(xù)，并將所抵押的資料原件退還被擔(dān)保企業(yè)。