第一篇：案件分析xx年全年

Xx森林公安局

治安隊(duì)x年案件分析

截止x年12月20日，x森林公安局治安隊(duì)共辦理各類涉林案件130起，按類別分：一般林業(yè)行政案件124起，涉林治安案件6起。按性質(zhì)分：非法開(kāi)墾林地案24起，毀壞森林或林木的案件9起，擅自改變林地用途案件2起，擅自在野外用火案件1起，逾期未完成更新造林案件16起，禁牧案件67起，盜伐公私財(cái)物案件1起，故意損毀公私財(cái)物案件2起，毆打他人案件1起,提供虛假證言案件1起，阻礙執(zhí)行職務(wù)案件1起。行政拘留5人。林業(yè)行政罰款共計(jì)15，2485萬(wàn)元。挽回經(jīng)濟(jì)損失45萬(wàn)元?？傮w看案件數(shù)量較去年同期上升4%。

一、森林案件所占的比重及發(fā)案原因

（一）非法、擅自開(kāi)墾林地案件

查處非法、擅自開(kāi)墾林地案件24起，占行政案件總數(shù)的18%，是去年全年發(fā)案數(shù)的24倍，主要原因是由于農(nóng)作物價(jià)格持續(xù)上漲，今年春季的降雨量比往年增多，土壤濕度大適宜翻墾，部分農(nóng)民受利益驅(qū)使，在林間地內(nèi)非法開(kāi)墾間種農(nóng)作物。

（二）在封禁期內(nèi)放牧案件件

辦理在封禁期內(nèi)放牧案件67起，占行政案件總數(shù)的52%，比去年同期在封禁期內(nèi)放牧案件少35起，在封禁期內(nèi)放牧

發(fā)案的減少，主要原因是：今年xx、x人民政府高度重視生態(tài)建設(shè)與保護(hù)，召開(kāi)了規(guī)格空前的生態(tài)大會(huì)，連續(xù)出臺(tái)了多個(gè)關(guān)于生態(tài)保護(hù)的重要文件，使全旗上下形成了保護(hù)生態(tài)的良好氛圍，促進(jìn)了農(nóng)區(qū)畜牧業(yè)向其他產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變，畜牧業(yè)養(yǎng)殖數(shù)量大幅減少；按照旗委、旗人民政府安排布署，森林、草原、xx從3月以來(lái)積極開(kāi)展 “清畜禁牧專項(xiàng)行動(dòng)”常抓不懈，加大了禁牧工作的執(zhí)法力度。以上原因使得封禁期內(nèi)放牧案件發(fā)案整體呈下降趨勢(shì)。

（三）毀林案件

辦理毀林案件9起，占行政案件總數(shù)的6%，毀林案件多發(fā)生在間種的林地內(nèi)，由于春季多雨，土壤墑情得到保證, 農(nóng)民為了農(nóng)田通風(fēng)透光，砍伐林木；且受林地內(nèi)間種農(nóng)作物的利益驅(qū)使，部分農(nóng)民將部分樹木（灌木為主）毀壞或者過(guò)渡的進(jìn)行修枝而增加種植面積致使林木被毀壞。另外一個(gè)原因是春季樹木萌發(fā)較早，部分村民到林地中放牧大畜致使林地中的樹木被破壞。

（四）盜伐、濫伐林木案件

查處盜伐、濫伐林木案件5起，占行政案件總數(shù)的4%，與去年同期相比盜伐、濫伐林木案件有所下降，下降的主要原因是：林業(yè)法律法規(guī)宣傳廣泛，農(nóng)牧民法律意識(shí)不斷提高；對(duì)盜伐濫伐林木行為，森林公安局處罰力度較大，震懾了違法分子，從而使得盜伐、濫伐林木案件很少發(fā)生。

（五）、擅自在野外用火案件

今年上半年查處擅自在野外用火案件1起，占行政案件總數(shù)0.7%，發(fā)案主要原因：隨著生態(tài)保護(hù)工作的不斷加強(qiáng)，林區(qū)的植被得到了恢復(fù)，清明節(jié)前后天干物燥，風(fēng)大草深祭祀中擅自野外用火是主要原因。

二、案件分析

x年，治安隊(duì)轄區(qū)內(nèi)涉林案件發(fā)案數(shù)量比去年有所增長(zhǎng)，特別是非法、擅自開(kāi)墾林地和毀林案件增長(zhǎng)較大。有氣候原因，也有利益驅(qū)動(dòng)的原因，同時(shí)還有以往查處這類案件處罰過(guò)輕的原因，以往查處這類案件，以罰款上繳國(guó)庫(kù)視為結(jié)案，處罰決定書中補(bǔ)植樹木，恢復(fù)植被等內(nèi)容根本得不到落實(shí)，違法行為人繼續(xù)耕種農(nóng)田獲得非法利益，彌補(bǔ)了罰金的損失，還能獲取更多的非法收益。算起來(lái)違法反而值得了。在這種情況下今年春雨多，土壤墑情好，雜糧價(jià)格上漲，多種原因使此類案件多發(fā)。以后辦理此類案件要加強(qiáng)監(jiān)督，將處罰執(zhí)行逐項(xiàng)落到實(shí)處。使違法行為人確實(shí)受到法律的制裁，維護(hù)法律的權(quán)威。

其他各類案件發(fā)案率與去年全年相比都呈下降趨勢(shì)，這是今年xx生態(tài)建設(shè)與保護(hù)工作得到了xx政府的高度重視是密不可分的。在xx人民政府的統(tǒng)一部署下，多部門聯(lián)動(dòng)，齊抓共管，xx上下形成了保護(hù)生態(tài)的良好氛圍，森林公安局以此為契機(jī)適時(shí)開(kāi)展了保護(hù)生態(tài)的“春季行動(dòng)”治安隊(duì)在行

動(dòng)中加強(qiáng)執(zhí)勤巡邏，對(duì)重點(diǎn)地區(qū)加強(qiáng)巡護(hù)，有力的遏制了案件的發(fā)生。

今年我們的工作重點(diǎn)主要是發(fā)現(xiàn)、查處非法開(kāi)墾林地和毀壞林木案件，保護(hù)生態(tài)建設(shè)成果。

xxxxxxxxxxxxxxxx

第二篇：2011 年案件工作總結(jié)

鞍銀稽字[2011]397號(hào) 簽發(fā)人：黃偉

鞍山銀行2011年

案件防范工作總結(jié)及2012年工作安排

鞍山銀監(jiān)分局：

2011年，為進(jìn)一步推動(dòng)我行風(fēng)險(xiǎn)和案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)案件查防工作目標(biāo)，我行以“減少違規(guī)、減少發(fā)案”為目標(biāo),不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)管理、強(qiáng)化監(jiān)督約束、充分發(fā)揮案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，深入開(kāi)展了“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：

一、全年案件防范工作情況

為了扎實(shí)推進(jìn)案件防范工作的深入開(kāi)展，我行不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出差距，全面部署、細(xì)化安排了2011年我行的案件防范的各項(xiàng)工作，確定了目標(biāo)，提出了要求，拓展了思路，實(shí)現(xiàn)了早部署，早動(dòng)手，高起點(diǎn)，好開(kāi)局。在鞍山銀監(jiān)分局的指導(dǎo)和幫助下，案件防范工作取得了較好的效果，全行實(shí)現(xiàn)了安全運(yùn)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展，無(wú)案件發(fā)生。具體工作如下：

（一）調(diào)整組織、落實(shí)責(zé)任，促進(jìn)案件防范工作達(dá)到四個(gè)“到位”。

今年年初，行總部召開(kāi)了全行工作會(huì)議，行總部案件防范工作小組根據(jù)人員的變動(dòng)情況調(diào)整了各支行和部門的案件防范工作小組的聯(lián)絡(luò)員，以保障案件防范工作的順利開(kāi)展，與各支行和相關(guān)部門簽訂了《鞍山銀行案件查防責(zé)任書》，將責(zé)任分解落實(shí)到各支行、各相關(guān)職能部門。增強(qiáng)了各支行和相關(guān)職能部門案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，明確了崗位職責(zé),強(qiáng)化了我行案件查防工作機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的案防履職意識(shí)。真正促使了我行的案件防范工作達(dá)到四個(gè)“到位”,即防范措施到位、檢查處理到位、責(zé)任追究到位、問(wèn)題整改到位。為我行案件防范工作的有效開(kāi)展奠定了良好的制度基礎(chǔ)。

（二）高度重視、深入學(xué)習(xí)，大力推進(jìn)“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。

今年，我行按照市銀監(jiān)局部署，大力開(kāi)展了“深化內(nèi)控和案件執(zhí)行年活動(dòng)”。行總部案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組組織各支行及相關(guān)職能部門認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了鞍山銀監(jiān)分局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（鞍銀監(jiān)發(fā)[2011]61號(hào)）的文件精神，并深入基層向各支行行長(zhǎng)以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的總經(jīng)理了解案件查防工作的開(kāi)展情況，積極指導(dǎo)督促各部門及支行認(rèn)真貫徹落實(shí)市銀監(jiān)局提出各項(xiàng)工作要求，對(duì)各單位在風(fēng)險(xiǎn)防范方面存在的問(wèn)題進(jìn)行了剖析和總結(jié)，提出了相應(yīng)的整改建議。通過(guò)以上舉措進(jìn)一步增強(qiáng)了各支行和部門案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，強(qiáng)化了我行案件查防工作機(jī)制建設(shè)和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的案防履職意識(shí)，保障了案件執(zhí)行年活動(dòng)各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展。

（三）多點(diǎn)排查、務(wù)求實(shí)效，深入開(kāi)展了“自查自糾”工作。

按照監(jiān)管部門的要求，結(jié)合我行的實(shí)際情況，我行制定了《鞍山銀行深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案》，下發(fā)給各個(gè)支行和相關(guān)職能部門，進(jìn)一步明確了工作的方向和重點(diǎn)、任務(wù)和措施，深入細(xì)致地開(kāi)展了自查自糾工作：

一是確定自查重點(diǎn)。自查自糾活動(dòng)一開(kāi)始，我行就結(jié)合實(shí)際，將某些重要崗位和風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)環(huán)節(jié)作為自查的重點(diǎn)，包括以授信、三查制度、檔案管理等為重點(diǎn)的信貸業(yè)務(wù)；以銀行承兌匯票為重點(diǎn)的票據(jù)業(yè)務(wù)；以銀行卡、代發(fā)工資、中間業(yè)務(wù)的清算等為重點(diǎn)的中間業(yè)務(wù)；以“六個(gè)重要環(huán)節(jié)”為重點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)等。從而明確了檢查重點(diǎn)，保障了自查工作的有序推進(jìn)。

二是廣泛征求意見(jiàn)。為了把內(nèi)控和案防工作方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患徹底查清查透，我行多次組織進(jìn)行了包括行內(nèi)、行外兩個(gè)層面的征求意見(jiàn)活動(dòng)，廣泛征集了包括對(duì)我行領(lǐng)導(dǎo)干部在遵守國(guó)家政策和廉政規(guī)定方面表現(xiàn)的評(píng)價(jià)、對(duì)案防工作的合理化建議、我行內(nèi)控和案防工作方面存在的制度缺陷或漏洞等方面的內(nèi)容，取得了較好的效果。

三是堅(jiān)持邊查邊改。我行按照鞍山銀監(jiān)分局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》的文件精神，把開(kāi)展執(zhí)行年活動(dòng)與貫徹落實(shí)全國(guó)典型案件視頻通報(bào)會(huì)精神相結(jié)合，把開(kāi)展執(zhí)行年活動(dòng)與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》相結(jié)合，把開(kāi)展執(zhí)行年活動(dòng)與爭(zhēng)創(chuàng)“四強(qiáng)”黨組織、“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng)相結(jié)合，要求各支行和部室要對(duì)過(guò)去遵守內(nèi)控和案防制度的情況進(jìn)行“自查自省”，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的要落實(shí)責(zé)任，認(rèn)真整改。另外，為了更加全面、準(zhǔn)確地掌握全行的風(fēng)險(xiǎn)狀況，行總部 組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門在全行范圍內(nèi)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查和整改工作。在以貸款“三查”、銀行承兌匯票、票據(jù)貼現(xiàn)、授信權(quán)限、大額資金管理、款項(xiàng)限額管理、銀行卡和ATM機(jī)管理，崗位輪換、強(qiáng)制休假等方面為重點(diǎn)的自查活動(dòng)中，我們發(fā)現(xiàn)個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)還存在一些問(wèn)題，主要有：個(gè)別支行有記帳串戶、記帳不及時(shí)，對(duì)帳率不達(dá)標(biāo)的現(xiàn)象；個(gè)別經(jīng)辦行在辦理個(gè)人按揭貸款過(guò)程中未簽訂抵押合同；個(gè)別經(jīng)辦行利息催收不及時(shí)，新增貸款欠息；大額不良貸款問(wèn)題仍存在；個(gè)人信貸業(yè)務(wù)在調(diào)查、審批發(fā)放和貸后管理等方面不同程度存在一些問(wèn)題。

針對(duì)以上問(wèn)題我行充分發(fā)揮案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職能，及時(shí)有效地跟進(jìn)整改了風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)環(huán)節(jié)問(wèn)題。主要采取了以下措施：

1、結(jié)合《整改落實(shí)情況明細(xì)表》逐項(xiàng)落實(shí)檢查中發(fā)現(xiàn)的各基層行在操作中存在的具體問(wèn)題，并下發(fā)至各基層行，要求其必須在當(dāng)月進(jìn)行整改并將整改結(jié)果上報(bào)。

2、加強(qiáng)對(duì)經(jīng)辦人員的崗位培訓(xùn),認(rèn)真組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度及反復(fù)強(qiáng)調(diào)執(zhí)行規(guī)章制度的重要性,力求提高崗位人員業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)的規(guī)范管理，督促各支行在柜面業(yè)務(wù)操作上要嚴(yán)格按照《柜員現(xiàn)金管理辦法》、《鞍山市商業(yè)銀行柜員制操作規(guī)程》、《柜員業(yè)務(wù)印章管理辦法》等有關(guān)規(guī)定糾正操作中的違規(guī)行為；在貸款管理上要根據(jù)《信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《授信業(yè)務(wù)資料審查要點(diǎn)》、《信貸業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《貴賓客戶個(gè)人擔(dān)保貸款實(shí)施細(xì)則》、《單位定期存款質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行補(bǔ)充和完善各項(xiàng)貸款相關(guān)手續(xù)。

4、加強(qiáng)了對(duì)新增客戶信用等級(jí)評(píng)定和客戶授信的管理工作，盡快地推進(jìn)我行客戶信用等級(jí)評(píng)定和客戶授信工作的開(kāi)展，提高我行客戶授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)甄別能力，最大限度地控制客戶授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

總之，我行在內(nèi)控和案防制度案件執(zhí)行年活動(dòng)中，充分發(fā)揮了案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職能，較好地解決了存在的突出問(wèn)題，強(qiáng)化了內(nèi)控管理，完善了規(guī)章制度，提高了員工遵章守紀(jì)的自覺(jué)性，降低了各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。

二、2012年工作安排

2012年，在總結(jié)成績(jī)，正視不足的同時(shí)，我行將堅(jiān)持“保增長(zhǎng)與防風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合；當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)相結(jié)合；治標(biāo)與治本相結(jié)合”的管理理念，著重從以下三個(gè)方面入手，繼續(xù)堅(jiān)定不移的推進(jìn)案件防范工作，為全年案件查防目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供根本保證。

（一）加強(qiáng)監(jiān)督管理，不斷提升操作風(fēng)險(xiǎn)管理力度。

不斷完善各相關(guān)職能部門的監(jiān)督檢查機(jī)制，增加對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)檢查的頻次，定期或不定期地進(jìn)行突擊檢查，并注重檢查的實(shí)效性，對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，嚴(yán)格實(shí)行檢查和整改責(zé)任制，切實(shí)提高檢查工作的質(zhì)量。

一是深入開(kāi)展自查自糾工作，要求各支行、相關(guān)職能部門結(jié)合自身的實(shí)際情況定期組織開(kāi)展自查自糾工作，并按季上報(bào)自查結(jié)果。

二是監(jiān)督檢查“鞍山銀行案件查防責(zé)任書”及“支行各部門（含二級(jí)支行）責(zé)任書”的落實(shí)情況。

三是行總部與各分支機(jī)構(gòu)實(shí)施聯(lián)動(dòng)，各級(jí)負(fù)責(zé)人要深入基層，到案件易發(fā)、高發(fā)的地方去，到遺留問(wèn)題集中的地方去，抓檢查、抓處理、抓整改，整改要重制度建設(shè)、重目標(biāo)修正、重信息管理進(jìn)步、重內(nèi)控和內(nèi)審到位，積極推動(dòng)我行案件防范工作的有效開(kāi)展。

四是按照市銀監(jiān)分局的要求，我行將繼續(xù)加強(qiáng)常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作力度，研究和探索新的稽核方式，總結(jié)和分析工作中出現(xiàn)的新問(wèn)題以及解決問(wèn)題的措施和辦法，將操作風(fēng)險(xiǎn)的研究與控制作為二00九年的工作重點(diǎn)，并將對(duì)原有的考核內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

（二）加強(qiáng)對(duì)要害崗位關(guān)鍵人員的監(jiān)督管理力度。

繼續(xù)按照銀監(jiān)會(huì)案件防范“十三條”的要求，對(duì)那些重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員加強(qiáng)監(jiān)督管理，實(shí)行崗位輪換、崗位交流和行為排查。人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察、會(huì)計(jì)結(jié)算、稽核審計(jì)等部門逐步健全和完善崗位輪換、群眾監(jiān)督、考核獎(jiǎng)懲、離任審計(jì)等制度，充分發(fā)揮上級(jí)、同級(jí)、下級(jí)三個(gè)層面的監(jiān)督作用，采取有效措施切實(shí)抓好案件防控的各項(xiàng)工作。

（三）加強(qiáng)案件綜合治理的長(zhǎng)效機(jī)制的建設(shè)。

一是繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實(shí)案件查防責(zé)任制，實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到責(zé)任到位、追究到位、懲戒到位、整改到位。

二是切實(shí)落實(shí)案件專項(xiàng)會(huì)議制度，定期組織召開(kāi)案件防范和操作風(fēng)險(xiǎn)防控情況會(huì)議，對(duì)全行的靜態(tài)時(shí)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和動(dòng)態(tài)的變化趨勢(shì)進(jìn)行總結(jié)和分析，努力做到把各類案件的隱患消滅在萌芽之中；切實(shí)落實(shí)案件專項(xiàng)匯報(bào)制度，各支行和部門“一把手”要按季向行總部匯報(bào)案件防范和操作風(fēng)險(xiǎn)防控情況，對(duì)制度落實(shí)、6 問(wèn)題整改等情況進(jìn)行報(bào)告。通過(guò)這一制度，查隱患、堵漏洞，對(duì)各級(jí)管理人員實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

三是完善信息系統(tǒng)，提高防范操作風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。以風(fēng)險(xiǎn)管理為主線，開(kāi)展計(jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)系統(tǒng)的管理權(quán)限、計(jì)算機(jī)日志和應(yīng)用檔案等重要環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查和調(diào)研，把信息安全和信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)作為控制點(diǎn)，建立有效的信息安全保障體系。

總之，我行將嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求，積極落實(shí)各項(xiàng)工作部署，扎實(shí)有效開(kāi)展案件查防工作，確保我行又好又快發(fā)展！

二〇一一年十二月二十八日

發(fā)送：本行各位領(lǐng)導(dǎo)

鞍山銀行辦公室 二〇一一年十二月二十八日印發(fā) 打字：金朝華 審校：馮志恒 共印:15 份

第三篇：銀行案件分析

銀行自產(chǎn)生以來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)就與之形影不離、相伴相生。風(fēng)險(xiǎn)即是一種挑戰(zhàn)，也蘊(yùn)藏著機(jī)會(huì)。銀行因?yàn)橛行Ч芸仫L(fēng)險(xiǎn)而生存和繁榮，也因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管控不力而衰敗和消亡。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理是銀行最重要的職能，也是現(xiàn)代銀行科學(xué)管理的核心內(nèi)容。隨著銀行業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，銀行業(yè)見(jiàn)險(xiǎn)呈現(xiàn)復(fù)雜多變的特征。作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，銀行能否正確認(rèn)識(shí)見(jiàn)險(xiǎn)，能否有效管控風(fēng)險(xiǎn)，將決定銀行的生存和發(fā)展。近幾十年，隨著金融風(fēng)險(xiǎn)和金融案件的頻繁暴發(fā)，人們對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和重識(shí)程度逐漸加深，如何有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，特別是防范案件，已成為銀行業(yè)管理的主要任務(wù)之一。

我們從幾個(gè)案例看下銀行業(yè)案件頻發(fā)的成因：

1、柜員挪用現(xiàn)金案件（2006）

建行德州平原支行一名年僅23歲的營(yíng)業(yè)室綜合柜員，繞開(kāi)銀行內(nèi)部各監(jiān)管環(huán)節(jié)，于2006年8月23日至10月10日短短49天時(shí)間，盜用銀行資金2180萬(wàn)元，用于購(gòu)買體育彩票，并中得彩票獎(jiǎng)金500萬(wàn)元。如果不是建行山東德州分行對(duì)所轄的德州市平原縣支行進(jìn)行突擊檢查，營(yíng)業(yè)室綜合柜員刁娜挪用、盜用銀行資金逾2000萬(wàn)元一案，也許根本無(wú)人知曉。

案情剖析：刁娜的手法有二：一為空存現(xiàn)金，二為直接盜取現(xiàn)金。所謂“空存現(xiàn)金”，即在沒(méi)有資金進(jìn)入銀行的情況下，通過(guò)更改賬戶信息，虛增存款。由于存單本身是真實(shí)的，所以盡管事實(shí)上并沒(méi)有資金入賬，但還是可以將虛增的“存款”提取或者轉(zhuǎn)賬出來(lái)，成為自己可以支配的資金。

為了獲取資金購(gòu)買彩票，刁娜向李順剛（刁娜男友李順?lè)逯郑⒅軙?huì)玲（德州衛(wèi)校體彩投注站業(yè)主）、馮麗麗（德州保龍倉(cāng)體彩投注站業(yè)主）三人開(kāi)立的四個(gè)賬戶虛存資金52筆，共計(jì)2126萬(wàn)元。在實(shí)際操作中，刁娜將其中的1954萬(wàn)元分54次轉(zhuǎn)入體彩中心賬戶，提現(xiàn)的172萬(wàn)元也均用于購(gòu)買彩票。相對(duì)而言，直接盜取銀行現(xiàn)金更為困難。因?yàn)殂y行每天下班前都要軋賬。但由于管理漏洞重重，刁娜得意輕易得手。調(diào)查表明，刁娜在作案期間，多次直接拿出現(xiàn)金，或在中午閑暇時(shí)直接交給柜臺(tái)外的男友李順?lè)?，或下班后自行夾帶現(xiàn)金離開(kāi)，或?qū)F(xiàn)金交其他柜員存入李順剛賬戶。如此這般，盜取現(xiàn)金總計(jì)54萬(wàn)元。

2006年9月17日，在刁娜購(gòu)買彩票中得500萬(wàn)資金時(shí)，她選擇以“空取現(xiàn)金”（與空存現(xiàn)金相反）的方式歸還了部分庫(kù)款，但最終留給建行1680萬(wàn)元的現(xiàn)金空庫(kù)；扣除公安部門追繳凍結(jié)的資金74萬(wàn)元之后，建行涉案風(fēng)險(xiǎn)資金為1606萬(wàn)元。

從此案我們可以看出：由于建行德州分行、平原支行和營(yíng)業(yè)室相關(guān)管理人員不認(rèn)真履職甚至嚴(yán)重失職，使得刁娜輕松越過(guò)授權(quán)、查庫(kù)、事后監(jiān)督、庫(kù)存現(xiàn)金限額管理控制和安全管理等“五道關(guān)口”和至少十二個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制閘門，從容作案。例如，營(yíng)業(yè)室副主任尹光輝在刁娜作案期間查庫(kù)六次，但每次都不實(shí)際盤查庫(kù)款，只是登記《現(xiàn)金單證核查登記簿》，結(jié)論是“賬實(shí)相符”。同樣是刁娜作案期間的9月12日，德州分行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)檢查組對(duì)平原支行營(yíng)業(yè)室進(jìn)行檢查，刁娜僅以生病為由就逃避了庫(kù)存的檢查。刁娜案件的現(xiàn)金庫(kù)存近兩個(gè)月超出正常水平近8倍，但建行目前的數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)預(yù)警，只能通過(guò)事后的稽核系統(tǒng)才能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

銀行應(yīng)構(gòu)建“人控”與“機(jī)控”雙重防線，從制度層面和技術(shù)層面加強(qiáng)異常業(yè)務(wù)預(yù)警，強(qiáng)化業(yè)務(wù)的即時(shí)監(jiān)控，使違規(guī)行為無(wú)處可藏。

2、柜員盜用現(xiàn)金案件（2009年）

基本案情：2009年9月13日18：00，該支行報(bào)告上級(jí)行，稱其一名綜合柜員武某于當(dāng)日15：25分離崗，到結(jié)賬時(shí)未歸，該支行隨即展開(kāi)對(duì)武某的調(diào)查。經(jīng)核查，武某在9月13日通過(guò)直接盜取庫(kù)款，盜用客戶借記卡空存現(xiàn)金等方式共盜取現(xiàn)金156余萬(wàn)元。

作案手段：

1、直接盜取庫(kù)款100萬(wàn)元。9月13日，武某利用中午吃飯時(shí)間，將其他工作人員支開(kāi)，從現(xiàn)金庫(kù)盜取資金100萬(wàn)元并分兩次從柜臺(tái)遞交給作案同伙。

2、盜用客戶借記卡空存現(xiàn)金56余萬(wàn)元后取現(xiàn)。武某通過(guò)盜用客戶“張某”、“王某”身份證復(fù)印件辦理借記卡，自9月13日上午9時(shí)開(kāi)始，武某通過(guò)個(gè)人終端分6筆在“張某”、“王某”兩個(gè)賬戶內(nèi)空存現(xiàn)金56萬(wàn)余元。9月13日上午武某通過(guò)值班保安在該支行另一柜臺(tái)提取現(xiàn)金3.5萬(wàn)元，下午武某及作案同伙通過(guò)某行商戶POS機(jī)提取現(xiàn)金23萬(wàn)元，剩余資金因該P(yáng)OS商戶當(dāng)天無(wú)足夠現(xiàn)金未能取現(xiàn)。

發(fā)案原因分析：本案件作案手段并不復(fù)雜，犯罪嫌疑人武某能在較短的時(shí)間內(nèi)完成空存、盜取現(xiàn)金的全過(guò)程，充分暴露了該支行在管理方面存在的嚴(yán)重問(wèn)題，經(jīng)初步排查，案發(fā)原因突出體現(xiàn)在：

1、案件防控意識(shí)淡薄。該案件充分暴露出該支行責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力

不強(qiáng)，未能認(rèn)真執(zhí)行崗位職責(zé)，人情大于制度、信任代替制度的現(xiàn)象極為突出。

2、未執(zhí)行“雙人臨柜”制度。經(jīng)初步調(diào)查，案發(fā)當(dāng)時(shí)為星期天，犯罪嫌疑人武某

以午飯時(shí)間、客戶較少等借口支走其他柜員及四級(jí)授權(quán)經(jīng)理，違規(guī)單人臨柜，為作案鋪平了道路。

3、未執(zhí)行現(xiàn)金管庫(kù)員離崗報(bào)告制度，按照該行內(nèi)控制度要求，對(duì)現(xiàn)金管庫(kù)員離崗

30分鐘未歸的情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)行，本案中犯罪嫌疑人武某自9月13日15：25分離崗后至日終結(jié)賬時(shí)，支行才上報(bào)武某未歸信息，錯(cuò)過(guò)案件最佳偵破時(shí)機(jī)。

4、內(nèi)控制度及操作系統(tǒng)對(duì)“空存”行為缺乏有效監(jiān)督。目前該行現(xiàn)行的操作系統(tǒng)

及業(yè)務(wù)流程對(duì)柜員授權(quán)金額以內(nèi)的“空存”行為缺乏事前防范和事中監(jiān)督的環(huán)節(jié)，只能在事后監(jiān)督環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)漏洞，對(duì)柜員“空存”行為監(jiān)督力度不足。

第四篇：案件分析報(bào)告

案件分析報(bào)告

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

通過(guò)與公司相關(guān)人員了解案件的基本情況，查閱案件書面材料、法律法規(guī)，現(xiàn)特就佛山力雄機(jī)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱“佛山力雄”）票據(jù)事宜制作本分析報(bào)告，并提出建議，供領(lǐng)導(dǎo)參考。

一、基本案情

票號(hào)為***6的商業(yè)承兌匯票由內(nèi)蒙古通遼國(guó)家糧食儲(chǔ)備庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“糧食儲(chǔ)備庫(kù)”）開(kāi)出，由興業(yè)銀行股份有限公司大連分行營(yíng)業(yè)部托收承付（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”），內(nèi)蒙古國(guó)創(chuàng)金科機(jī)械有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)創(chuàng)金科”）接收后將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給公司，然后由公司背書轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)在持票人佛山力雄。

2016年6月，票據(jù)到期后佛山力雄向興業(yè)銀行申請(qǐng)承兌，興業(yè)銀行以票據(jù)印章不清晰為由拒絕承兌。

2017年4月，佛山力雄再次向興業(yè)銀行申請(qǐng)承兌，4月10日，興業(yè)銀行作出書面拒絕付款理由書，拒付理由為：無(wú)款支付。

二、案件分析

本案件中涉及五方當(dāng)事人，各方法律地位如下：糧食儲(chǔ)備庫(kù)為出票人，國(guó)創(chuàng)金科以及我司均為背書人，佛山力雄為持票人，幸運(yùn)銀行為承兌人。

依據(jù)票據(jù)法規(guī)定，持票人佛山力雄享有三種權(quán)利，一是付款請(qǐng)求權(quán)，即票據(jù)持票人享有向承兌人請(qǐng)求支付票據(jù)款項(xiàng)的權(quán)利，這是第一順位的權(quán)利；二是追索權(quán)，票據(jù)被拒絕承兌后，持票人有權(quán)向前手即票據(jù)背書人主張追索權(quán)，要求償還票據(jù)金額及其他費(fèi)用，追索權(quán)具有選擇性，持票人可以只向某一背書人追索，也可以向所有背書人以及出票人追索，被追索人償還款項(xiàng)后，也獲得了票據(jù)上的權(quán)利；三是利益返還請(qǐng)求權(quán)，所謂利益返還請(qǐng)求權(quán)，是指持票人基于民法的公平原則所享有的一項(xiàng)權(quán)利，即當(dāng)持票人的票據(jù)權(quán)利因時(shí)效超過(guò)或者欠缺一定手續(xù)而消滅時(shí)，該持票人對(duì)出票人或者承兌人在其所受的利益限度內(nèi)有請(qǐng)求返還的權(quán)利。

票據(jù)被拒絕承兌后，佛山力雄有權(quán)向其前手即國(guó)創(chuàng)金科、我司以及出票人糧食儲(chǔ)備庫(kù)主張追索權(quán)。

三、法條依據(jù)

《票據(jù)法》第六十一條 匯票到期被拒絕付款的，持票人可以對(duì)背書人、出票人以及匯票的其他債務(wù)人行使追索權(quán)。

匯票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索權(quán)：

（一）匯票被拒絕承兌的；

（二）承兌人或者付款人死亡、逃匿的；

（三）承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)的或者因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動(dòng)的。

第六十二條 持票人行使追索權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供被拒絕承兌或者被拒絕付款的有關(guān)證明。

持票人提示承兌或者提示付款被拒絕的，承兌人或者付款人必須出具拒絕證明，或者出具退票理由書。未出具拒絕證明或者退票理由書的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

第一百零三條 有下列票據(jù)欺詐行為之一的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）偽造、變?cè)炱睋?jù)的；

（二）故意使用偽造、變?cè)斓钠睋?jù)的；

（三）簽發(fā)空頭支票或者故意簽發(fā)與其預(yù)留的本名簽名式樣或者印鑒不符的支票，騙取財(cái)物的；

（四）簽發(fā)無(wú)可靠資金來(lái)源的匯票、本票，騙取資金的；

（五）匯票、本票的出票人在出票時(shí)作虛假記載，騙取財(cái)物的；

（六）冒用他人的票據(jù)，或者故意使用過(guò)期或者作廢的票據(jù)，騙取財(cái)物的；

（七）付款人同出票人、持票人惡意串通，實(shí)施前六項(xiàng)所列行為之一的。

《票據(jù)法實(shí)施細(xì)則》第十七條 票據(jù)權(quán)利在下列期限內(nèi)不行使而消滅：

（一）持票人對(duì)票據(jù)的出票人和承兌人的權(quán)利，自票據(jù)到期日起二年。見(jiàn)票即付的匯票、本票，自出票日起二年；

（二）持票人對(duì)支票出票人的權(quán)利，自出票日起六個(gè)月；

（三）持票人對(duì)前手的追索權(quán)，自被拒絕承兌或者被拒絕付款之日起六個(gè)月；

（四）持票人對(duì)前手的再追索權(quán)，自清償日或者被提起訴訟之日起三個(gè)月。

票據(jù)的出票日、到期日由票據(jù)當(dāng)事人依法確定。

第十八條 持票人因超過(guò)票據(jù)權(quán)利時(shí)效或者因票據(jù)記載事項(xiàng)欠缺而喪失票據(jù)權(quán)利的，仍享有民事權(quán)利，可以請(qǐng)求出票人或者承兌人返還其與未支付的票據(jù)金額相當(dāng)?shù)睦妗?/p>

《刑法》第一百九十四條 有下列情形之一，進(jìn)行金融票據(jù)詐騙活動(dòng)，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

（一）明知是偽造、變?cè)斓膮R票、本票、支票而使用的；

（二）明知是作廢的匯票、本票、支票而使用的；

（三）冒用他人的匯票、本票、支票的；

（四）簽發(fā)空頭支票或者與其預(yù)留印鑒不符的支票，騙取財(cái)物的；

（五）匯票、本票的出票人簽發(fā)無(wú)資金保證的匯票、本票或者在出票時(shí)作虛假記載，騙取財(cái)物的。

使用偽造、變?cè)斓奈惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證的，依照前款的規(guī)定處罰。

四、建議

1、我司作為票據(jù)背書人，佛山力雄公司可以向我司主張票據(jù)追索權(quán)，但通過(guò)逐級(jí)向上追索，實(shí)質(zhì)上最終的責(zé)任方為票據(jù)出票人糧食儲(chǔ)備庫(kù)，為減少追索過(guò)程的繁瑣、防止追索權(quán)時(shí)效經(jīng)過(guò)，建議我司與佛山力雄協(xié)商，由佛山力雄持票據(jù)以及拒絕承兌理由書向出票人糧食儲(chǔ)備庫(kù)主張票據(jù)追索權(quán)，由出票人償還票據(jù)金額以及其他費(fèi)用。

2、若糧食儲(chǔ)備庫(kù)拒不支付，我司可以建議佛山力雄向票據(jù)支付地或者被告所在地人民法院提起訴訟。

3、另根據(jù)興業(yè)銀行拒絕承兌書可得知，拒絕承兌的原因是糧食儲(chǔ)備庫(kù)的賬戶上沒(méi)有款項(xiàng)可供支付，糧食儲(chǔ)備庫(kù)明知對(duì)外開(kāi)具票據(jù)應(yīng)在賬戶上預(yù)留相應(yīng)款項(xiàng)，但實(shí)際上賬戶內(nèi)卻無(wú)款支付，存在票據(jù)詐騙的嫌疑，若佛山力雄在向糧食儲(chǔ)備庫(kù)主張追索權(quán)后，糧食儲(chǔ)備庫(kù)仍拒不支付，我司可以建議佛山力雄以糧食儲(chǔ)備庫(kù)存在票據(jù)詐騙行為向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

李名博

2017年4月16日

第五篇：案件分析報(bào)告

案件分析報(bào)告范文3篇

案件是為追究刑事責(zé)任而由司法機(jī)關(guān)立案處理的案件。在中國(guó)，根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，對(duì)刑事案件的偵查﹑拘留﹑預(yù)審，由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé);批準(zhǔn)逮捕和檢察﹑提起公訴，由人民檢察院負(fù)責(zé);審判由人民法院負(fù)責(zé)。本文是小編為大家整理的案件分析的報(bào)告范文，僅供參考。

案件分析報(bào)告范文篇一：

關(guān)于XXX從工人工資扣款案的分析報(bào)告

最近，OOO礦紀(jì)委根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，對(duì)YYY轉(zhuǎn)辦的電話舉報(bào)反映一采區(qū)書記XXX從工人工資中扣款問(wèn)題進(jìn)行了初核。經(jīng)查，一采區(qū)支部書記XXX存在從工人工資中扣款的事實(shí)，但罰款是按職教科檢查處罰制度《OOO煤礦關(guān)于下發(fā)安全培訓(xùn)“必知必會(huì)”考核評(píng)比辦法的通知》及采區(qū)管理規(guī)定進(jìn)行，未發(fā)現(xiàn)無(wú)故罰款和超額罰款等違規(guī)現(xiàn)象。案后，OOO煤礦紀(jì)委通過(guò)對(duì)其他采區(qū)的走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這是一個(gè)普遍存在的共性現(xiàn)象，每個(gè)采區(qū)都存在因安全培訓(xùn)檢查不合格罰款的現(xiàn)象，而規(guī)定制度的貫徹學(xué)習(xí)不到位，監(jiān)督環(huán)節(jié)的不完善，都可能導(dǎo)致群眾不理解不滿意，干部腐敗的情況。那么我們?nèi)绾蝸?lái)避免這一情況的發(fā)生呢。

一、基本案情

XXX，男，漢族，大專文化，1964年7月出生，1983年10月參加工作，1988年6月加入中國(guó)共產(chǎn)黨，xx年8月至今任一采區(qū)支部書記，正科級(jí)。

每月，職教科對(duì)采區(qū)安全培訓(xùn)工作的檢查中，如發(fā)現(xiàn)筆記本不全、沒(méi)有筆記、不參加技術(shù)考試和考試不合格等不合格情況，職教科都會(huì)按《OOO煤礦關(guān)于下發(fā)安全培訓(xùn)“必知必會(huì)”考核評(píng)比辦法的通知》直接向采區(qū)罰款。負(fù)責(zé)采區(qū)安全培訓(xùn)工作是采區(qū)支部書記的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容，在職教科對(duì)采區(qū)罰款后，一采區(qū)書記XXX都會(huì)按照職教科處罰的明細(xì)對(duì)筆記不合格、不參加考試等工人進(jìn)行如數(shù)罰款，因現(xiàn)金罰款難度大，收不全等原因，而采取從工資中扣款的方式。而由于規(guī)定制度貫徹學(xué)習(xí)不夠和缺乏賬目等原因，造成職工不了解扣款原因，造成不滿意情緒，并且缺乏監(jiān)督和監(jiān)管，容易形成腐敗。

二、發(fā)案原因分析

XXX從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓(xùn)管理工作中普遍發(fā)生的情況，屬于共性問(wèn)題，此案的發(fā)生暴露出安全培訓(xùn)管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問(wèn)題。

一是制度貫徹成效較差，對(duì)于安全培訓(xùn)相關(guān)的制度、規(guī)定貫徹學(xué)習(xí)不足，職工對(duì)制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況，違規(guī)被處罰后沒(méi)有得到詳細(xì)的告知，對(duì)于自己被扣錢疑惑不解，從而產(chǎn)生不滿，影響工作情緒和企業(yè)安穩(wěn)。

二是監(jiān)管機(jī)制不夠完善，管理比較混亂。從XXX從工人工資扣款案不難看出，從職教科罰款到XXX按明細(xì)扣款到上交罰款，全環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督管理的有效機(jī)制。全程XXX都是一個(gè)人操作，并且缺乏票據(jù)和賬目管理，為套取、截留提、以權(quán)謀私創(chuàng)造了條件。

三是職教科罰款明細(xì)缺乏公示，罰款操作缺乏票據(jù)。在安全培訓(xùn)工作檢查中，職教科針對(duì)不合格單位進(jìn)行的處罰明細(xì)并未進(jìn)行公開(kāi)，并且罰款缺乏規(guī)范的票據(jù)，客觀上容易導(dǎo)致違紀(jì)違法問(wèn)題的發(fā)生。

三、整改建議

第一，以案為鑒，加大制度貫徹力度。

無(wú)論多么好的制度，如果無(wú)法貫徹執(zhí)行都是毫無(wú)用途的，而制度執(zhí)行的前提就是貫徹落實(shí)，在日后的工作中應(yīng)該加強(qiáng)制度貫徹的力度，利用班前會(huì)和培訓(xùn)課等機(jī)會(huì)對(duì)職工息息相關(guān)的制度進(jìn)行傳達(dá)和學(xué)習(xí)，從而讓職工有規(guī)矩可守，有制度可依。

第二，加強(qiáng)監(jiān)督，建立健全監(jiān)管機(jī)制。

對(duì)工人工資中扣款的環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督，可能會(huì)存在無(wú)故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風(fēng)險(xiǎn)。建議對(duì)采區(qū)安全培訓(xùn)相關(guān)罰款進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，利用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控三級(jí)預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警，建立健全監(jiān)管機(jī)制，及時(shí)優(yōu)化流程，堵塞廉政風(fēng)險(xiǎn)。

第三，完善流程，推行企務(wù)公開(kāi)工作。

在職教科安全培訓(xùn)檢查工作流程中應(yīng)增加監(jiān)督環(huán)節(jié)，并強(qiáng)化公示公開(kāi)，罰款要有票據(jù)和賬目管理，避免管理上的混亂和個(gè)人權(quán)限過(guò)大的情況。

案件分析報(bào)告范文篇二：

為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)及發(fā)展的需要，我們?cè)O(shè)置了大量的行政副職，但在實(shí)際的行政活動(dòng)及效果中我們卻發(fā)現(xiàn)由此而來(lái)的很多問(wèn)題。比如機(jī)構(gòu)臃腫、分工不明、效率低下;副職之間、正副職之間關(guān)系復(fù)雜，內(nèi)耗嚴(yán)重;行政層級(jí)過(guò)多，管理成本過(guò)大;副職職責(zé)不清，角色不明等等，集中表現(xiàn)為副職的設(shè)置過(guò)多過(guò)濫。必須遏制“副職過(guò)多”現(xiàn)象。其中有三件事情非做不可：一是減事，基層常常抱怨“上面千條線，下面一根針”，并非沒(méi)有道理。所以，減事是減人的前提，政府不該管的事一定要放開(kāi)，形式主義的事一定要清理，唯有這樣，那些忙而無(wú)用的崗位才能退出。二是減支出，公共財(cái)政預(yù)算的“錢袋子”管住了，吃財(cái)政飯的副職“帽子”才會(huì)減少。三是暢出口，干部能上不能下，仍是當(dāng)前一大突出問(wèn)題，不出格、不到齡、不惹事，就難以通暢地退出領(lǐng)導(dǎo)崗位。在“官本位”的思維主導(dǎo)下，干部出口很難拓寬。當(dāng)務(wù)之急，是要實(shí)行嚴(yán)格的干部任期制，屆期滿了必須退出崗位。

關(guān)于副職干部過(guò)多過(guò)濫問(wèn)題的案例調(diào)查報(bào)告

一、案例概要

(一)案例來(lái)源

關(guān)于副職干部過(guò)多過(guò)濫問(wèn)題案例來(lái)自于《半月談》(內(nèi)部版)xx年第2期。

(二)案例內(nèi)容概要

最近，在陸續(xù)召開(kāi)的地方“兩會(huì)”上，副職過(guò)多的問(wèn)題也再次成為代表委員的議論話題。一些地方配備的副市長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)等竟然超過(guò)了兩位數(shù)。

客觀上說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)干部的職數(shù)配備有嚴(yán)格的規(guī)定。特別是十七大前的新一輪地方黨委政府換屆中，中央對(duì)地方黨委“副書記”職數(shù)作出了減少的統(tǒng)一規(guī)定。

但是，在一些地方還是出現(xiàn)了副職干部過(guò)多、甚至過(guò)濫的問(wèn)題，副秘書長(zhǎng)10多個(gè)，副鎮(zhèn)長(zhǎng)一大桌還坐不下。其原因有三：一是減牌子難減人。一些地方啟動(dòng)了大規(guī)模的撤鄉(xiāng)并鎮(zhèn)工作，牌子好撤，但官員難消化，所以只能都擠在一個(gè)牌子下;二是增新人難減老人，干部退出機(jī)制不暢，導(dǎo)致干部走得少，來(lái)得多;三是掛職干部“身份需要”。雖然掛職干部不占職數(shù)，但客觀上還是多出了不少帶有副職名頭的官員。

二、案例分析及對(duì)策

(一)案例中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

第一，機(jī)構(gòu)臃腫，人浮于事，嚴(yán)重存在“十羊九牧”，官多民少。對(duì)于高層的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)說(shuō)，多幾個(gè)副職的位子便于他們控制下屬，層層設(shè)人，領(lǐng)導(dǎo)不必躬身于職工和群眾當(dāng)中;副職多是導(dǎo)致病垢百出的主因，如果一正一副或者不設(shè)副職，豈不“精壯”?副職配多必然引起權(quán)力均衡、利益均等、關(guān)系協(xié)調(diào)等問(wèn)題，最后歸結(jié)為加重百姓負(fù)擔(dān)。荀子曰“士大夫眾則國(guó)貧”。南宋的史堯弼指出：冗員多生曠職，無(wú)其事虛設(shè)其官，無(wú)其功空食其祿，坐無(wú)事之人而食有限之祿，盡無(wú)窮之欲而有窮之財(cái)。致使財(cái)政入不敷出，農(nóng)民負(fù)擔(dān)苦不堪言。

第二，副職過(guò)多，分工不明確，職能交叉，有利的事?tīng)?zhēng)著辦，無(wú)利的事互相推諉，造成出勤不出力，辦事效率低下。有人不無(wú)諷刺道：三分之一干，三分之一看，三分之一在搗蛋。現(xiàn)實(shí)中副職之間互相扯皮導(dǎo)致工作效率低下且從事一線工作的人手嚴(yán)重不足的例子卻屢見(jiàn)不鮮。凡是副職過(guò)多，冗員過(guò)剩的單位和部門，再有能力的一把手也難調(diào)動(dòng)和發(fā)揮廣大干群的積極性，最終下場(chǎng)難逃“為官一任，山河依舊，星星還是那個(gè)星星，月亮還是那個(gè)月亮”的結(jié)局。教人做事要精益求精，否則，即使有一千只手也解決不了問(wèn)題。

第三，官多必令出多門，互相制肘，無(wú)所適從。副職也都不是省油的燈，為了一點(diǎn)實(shí)權(quán)也是明爭(zhēng)暗斗，正職整天疲于平衡關(guān)系，權(quán)力要平衡，待遇要均分，利益要均攤，不能有絲毫的偏心和馬虎大意。否則，矛盾不斷，小事難辦，大事叫你出亂。醉翁之意不在酒，在于“權(quán)”力之乎也，權(quán)是角逐的最終目的。多位子可以便于他們平衡關(guān)系，你塞一個(gè)人，我也塞一個(gè)人，皆大歡喜;多位子也有利于某些有心搞腐敗的領(lǐng)導(dǎo)批發(fā)官帽，坐地收錢。當(dāng)然，還有重要的一條，因?yàn)槎嘣O(shè)副職的位子產(chǎn)生的各種成本由國(guó)家埋單，領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人并不掏半文錢。

(二)行政管理學(xué)理論依據(jù)

第一，主體部分失靈，政府機(jī)構(gòu)與人員設(shè)置的體制出現(xiàn)問(wèn)題，現(xiàn)在更多的是根據(jù)上級(jí)的好惡來(lái)設(shè)置官位的多寡。管組織人事干部任免編制部門沒(méi)有決策權(quán)，不管編制的手里握著使用權(quán)。編制都是行政一把手擔(dān)任機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)主任;可是提拔使用干部的決定權(quán)卻在黨委部門的一把手;這樣自然會(huì)造成管事者說(shuō)了不算，不管事者說(shuō)了絕對(duì)管用。有時(shí)再加上文件規(guī)定有彈性，諸如可配副職若干和可適當(dāng)增配副職，無(wú)形告之副職配置可隨意性，久而久之，副職便失去了限制;像副秘書長(zhǎng)任用程序簡(jiǎn)單，又無(wú)需人大部門通過(guò)，更為副職泛濫開(kāi)了綠燈。

第二，作為監(jiān)管人事任免和具有選舉權(quán)的人大和人大代表，有時(shí)為了一團(tuán)和氣和怕得罪黨委政府，放棄監(jiān)督權(quán)和主張權(quán)，褻瀆了人民賦予的職責(zé)和權(quán)力。副職的多而濫增加了國(guó)家的運(yùn)行成本，而這些成本最終要轉(zhuǎn)嫁到納稅人的頭上，加重他們的負(fù)擔(dān)。社會(huì)上現(xiàn)在都質(zhì)疑大量超員的副市長(zhǎng)、副縣長(zhǎng)、副鄉(xiāng)長(zhǎng)是怎么能通過(guò)人大被任命的。附件器官失效也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，不能一推了之。監(jiān)督者不主張自已的權(quán)力，就必然導(dǎo)致有權(quán)力的人濫用權(quán)力。

第三，官本位是我國(guó)舊體制帶來(lái)的老病，只要沒(méi)有“新藥”對(duì)癥下藥，很容易舊病復(fù)發(fā)。比如特權(quán)思想和官官相護(hù)等，一旦發(fā)作就像流行瘟疫一樣迅速蔓延。身體多病最容易被細(xì)菌乘虛而入，是貪官腐敗的絕佳時(shí)機(jī)，收了人家的錢不提撥人家怕被“撕票”，違規(guī)提拔又怕出問(wèn)題，只好給人搞個(gè)容易的“肥缺”(副職)，多一個(gè)少一個(gè)都無(wú)所謂，最起碼不會(huì)踩紅線犯錯(cuò)誤。

(三)解決問(wèn)題的對(duì)策

第一，制度管人，法律治事，真正讓法律使想犯錯(cuò)誤的人不敢犯錯(cuò)，讓制度使有機(jī)會(huì)犯錯(cuò)的人犯不了錯(cuò)，讓正義使有機(jī)會(huì)犯錯(cuò)的人不愿犯錯(cuò)，讓道德使犯了錯(cuò)的人自已認(rèn)錯(cuò)，讓良心使犯了錯(cuò)的人感到懺悔和自責(zé)。用法律和制度去約束手中的權(quán)力，改變權(quán)大于法，人管制度的本末倒置的現(xiàn)象，科學(xué)設(shè)置機(jī)構(gòu)編制數(shù)額，精兵簡(jiǎn)政，不因事設(shè)廟，因事設(shè)人，建立高效的干部隊(duì)伍。

第二，尋求良方，深化人事干部制度改革，標(biāo)本兼治。對(duì)非法設(shè)置的機(jī)構(gòu)和副職一律砍掉，新提撥副職采取競(jìng)爭(zhēng)上崗，公平競(jìng)爭(zhēng)，能者上庸者下。公生明，廉生威，只有公開(kāi)用人條件，公開(kāi)缺位職數(shù)，公開(kāi)選撥程序，公開(kāi)公平競(jìng)爭(zhēng)，公

開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，才能讓人心服口服，彰顯競(jìng)爭(zhēng)魅力。對(duì)違規(guī)提撥副職者實(shí)行追究制，負(fù)連帶責(zé)任，輕者丟官，重者法辦。歷史不會(huì)重復(fù)它的事實(shí)，歷史會(huì)重復(fù)它的規(guī)律，對(duì)待副職過(guò)多的最佳方法是對(duì)癥下藥，最好的狀態(tài)是正常，最有效的手段是平衡，最高的境界是自然。

第三，有了法規(guī)，還要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行的監(jiān)督和檢查。組織和人事部門對(duì)下屬單位報(bào)批的干部提升報(bào)告應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把關(guān)，違反規(guī)定的堅(jiān)決不預(yù)批準(zhǔn)。人大和人大代表要加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)編制和副職設(shè)置的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理。職能部門要自覺(jué)接受監(jiān)督，有關(guān)部門要積極配合，各司其職，各盡其力，有監(jiān)督職能的盡到監(jiān)督責(zé)任，有實(shí)施設(shè)置職能的要盡到科學(xué)合理的責(zé)任，有權(quán)力提拔副職的要盡到不違規(guī)的責(zé)任。管好一個(gè)職位，選好一個(gè)人，避免勞民傷財(cái)，提高辦事效能?？朔毮芙徊?，多頭管理，造成管理成本加大，人力資源浪費(fèi)。

三、分析的結(jié)論及其推論

(一)結(jié)論

民意希望政府精簡(jiǎn)不合理的官員設(shè)置、切實(shí)減輕地方財(cái)政負(fù)擔(dān)、克服人浮于事弊端、提高行政效率。近些年，黨中央、國(guó)務(wù)院三令五申要精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)、精簡(jiǎn)人員，要提高政府工作效率，建設(shè)“廉潔、高效政府”。但不少地方政府反而越來(lái)越甚，機(jī)構(gòu)設(shè)置越來(lái)越多，人員越來(lái)越臃腫，干部隊(duì)伍越來(lái)越龐大，副職配備越來(lái)越豪華，干部級(jí)別越來(lái)越高，無(wú)限度、無(wú)節(jié)制、無(wú)約束地配備和任命副職的豪華陣容，副職過(guò)多過(guò)濫似乎成了一種趨勢(shì)，大有蔓延擴(kuò)展之勢(shì)。冗官冗員似乎成了中國(guó)的一大特色。冗官冗員不僅占用了過(guò)多的公共資源，加重了納稅人的負(fù)擔(dān)，增加了財(cái)政預(yù)算和行政開(kāi)支，而且人浮于事，一些官員互相制肘，互相推諉，互相扯皮，行政效率低下，同時(shí)也助長(zhǎng)了干部的官本位思想，和為人民服務(wù)的公仆意識(shí)錯(cuò)位，實(shí)在是弊大于利。

(二)理論及實(shí)踐推論

行政效率是指公共組織和行政工作人員從事公共行政管理工作所投入的各種資源與所取得的成果和效益之間的比例關(guān)系。這里所說(shuō)的各種資源，是指人力、物力、財(cái)力和時(shí)間以及其他各種有形無(wú)形的各種資源;這里所說(shuō)的成果，是指管理成果;它既可以是有形的物質(zhì)成果，也可以是無(wú)形的精神成果;這里所說(shuō)的效益，既是指社會(huì)效益，也是指經(jīng)濟(jì)效益，但主要是指社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)公共利益的程度是衡量社會(huì)效益的主要標(biāo)準(zhǔn)。按照行政組織的一般規(guī)則，行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制是最為重要的一種組織制度。在一個(gè)行政組織中，必須也只能有一個(gè)行政首長(zhǎng)握有組織的最高決策權(quán)力并對(duì)組織的行為負(fù)實(shí)際的責(zé)任。而在設(shè)置了副職特別是設(shè)置了較多的副職的情況下，副職必然要從正職那里分解一部分權(quán)力和責(zé)任，這樣也就勢(shì)必導(dǎo)致正職的應(yīng)有權(quán)力和責(zé)任受到削弱。由于副職的增多，無(wú)論是正職還是

副職抑或下屬，都需要花更多的時(shí)間和精力來(lái)調(diào)整關(guān)系，協(xié)調(diào)矛盾。增多的人員和機(jī)構(gòu)造成了管理時(shí)間、人力、物力、財(cái)力上的浪費(fèi)，使得管理上的經(jīng)費(fèi)開(kāi)支、人員配備、設(shè)備安排以及其他待遇等等都得增加，從而增加了政府管理的成本。

(三)感想

官職本是一種公共資源，其數(shù)量和范圍應(yīng)該受到嚴(yán)格的限制，過(guò)度開(kāi)發(fā)和使用就會(huì)引發(fā)諸多社會(huì)問(wèn)題。解決無(wú)限度、無(wú)節(jié)制、無(wú)約束地任用干部尤其是副職，是擺在我們面前的一個(gè)待破解的沉重話題。副職過(guò)多過(guò)濫造成分工過(guò)細(xì)、職能交叉又各自獨(dú)立成圈，反而愈發(fā)難以協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌兼顧。它直接導(dǎo)致層級(jí)和環(huán)節(jié)的增多，摩擦增大，效率低下。有的事看似人人都管，實(shí)際卻誰(shuí)也不管;有利的事又人人搶著管，棘手的事卻個(gè)個(gè)都推諉。一個(gè)合理的解釋是所謂的領(lǐng)導(dǎo)是人民公仆是觀念已經(jīng)異化了，異化成真正的享有特權(quán)的官僚了。其實(shí)，對(duì)于行政工作來(lái)說(shuō)，金字塔的結(jié)構(gòu)才是合理的結(jié)構(gòu)，越處于上面的領(lǐng)導(dǎo)越是少，而需要的是大量普通工作人員組成塔基，因?yàn)闆Q策的人并不需要太多，大量的人員是要到一線中干具體事情。如此，才能讓工作有效開(kāi)展，也才能體現(xiàn)行政效率。

案件分析報(bào)告范文篇三：

案件證據(jù)分析報(bào)告

根據(jù)刑法規(guī)定，確定某一行為是否構(gòu)成犯罪，無(wú)外乎從犯罪構(gòu)成的四個(gè)主客觀要件方面來(lái)分析，即犯罪的主體方面，犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面、犯罪的客體方面?，F(xiàn)針對(duì)本案搶劫罪的四個(gè)構(gòu)成要件對(duì)證據(jù)的要求作一個(gè)分析報(bào)告。

根據(jù)《刑法》第263條的規(guī)定，搶劫罪是指以非法占有為目的，以暴力、脅迫或者其他方法，當(dāng)場(chǎng)強(qiáng)行劫取公私財(cái)物的行為。依照刑法、刑訴法以及有關(guān)司法解釋，并結(jié)合本案具體案情，認(rèn)定王某、徐某搶劫罪的證據(jù)如下：

一、認(rèn)定王某、徐某犯罪主體的相關(guān)證據(jù)

刑法中犯罪主體是指達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力、實(shí)施危害行為的自然人與單位。只有行為主體具備了法定的刑事責(zé)任年齡與責(zé)任能力，才能依法追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《刑法》第十七條第二款規(guī)定，凡是年滿14周歲的，具有刑事責(zé)任能力的人，都可以成為本罪的主體。故以下證據(jù)可證明本案中王某、徐某的犯罪主體資格:

(一)王某、徐某的居民身份證;

(二)王某、徐某的戶口簿或戶口底卡檔案;

(三)王某、徐某的醫(yī)院出生證明;

(四)入學(xué)、入伍等登記中及個(gè)人履歷表中有關(guān)年齡證明;

(五)出生地同一區(qū)域鄰居中同年、月、日出生者的父母或其他親友證詞;

(六)王某、徐某的供述及其親屬證詞;

在收集、審查、判斷和運(yùn)用上述證據(jù)過(guò)程中，由于實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生犯罪嫌疑人或其親友通過(guò)涂改犯罪嫌疑人年齡的方法逃避刑罰的情況。對(duì)犯罪嫌疑人邊緣年齡的查證，僅依據(jù)身份證和戶籍材料是不能完全認(rèn)定其犯罪主體資格的，故應(yīng)取得上述證據(jù)中的第(三)、(四)、(五)項(xiàng)，以形成一證據(jù)鏈條，互相印證。

通過(guò)對(duì)上述證據(jù)的收集和固定，能夠證明本案被告人王某今年26歲，被告人徐某今年39歲，在犯罪時(shí)均已滿14周歲，具備《刑法》規(guī)定的搶劫罪所要求的責(zé)任年齡、刑事責(zé)任能力，故兩被告人均為適格的犯罪主體。

二、搶劫罪主觀方面的相關(guān)證據(jù)

犯罪主觀方面是指行為人對(duì)其所實(shí)施的危害社會(huì)的行為及其危害社會(huì)的結(jié)果所持的故意或過(guò)失的主觀心理態(tài)度。

在主觀方面，搶劫罪只能由直接故意構(gòu)成，故意的內(nèi)容必須以非法占有公私財(cái)物為目的。關(guān)于認(rèn)定本案兩被告王某、徐某搶劫罪主觀故意的證據(jù)有：

(一)證明王某、徐某搶劫罪主觀故意的直接證據(jù)為兩被告人的供述和辯解。

1、被告人的供述和辯解各被告共同實(shí)施犯罪進(jìn)行了計(jì)劃分工并且各人分別實(shí)施了相應(yīng)的具體犯罪行為。

首先王某提出，尋找一個(gè)住人少、能包夜嫖宿的飯店，到深夜時(shí)搶劫“小姐”和飯店老板，并商定由先王某一人事先嫖宿在飯店內(nèi)，到深夜時(shí)分另給徐某、李某發(fā)短信，并打開(kāi)屋門讓兩人進(jìn)屋，3人共同實(shí)施搶劫。選定目標(biāo)后，王某入住飯店，并給另外兩被告發(fā)短信，3人到王某嫖宿的房間，由徐某持一把刀看住阿芳，王某、李某兩人則來(lái)到飯店老板孫某夫婦的房間，由王某把刀架在孫某的脖子上威逼其拿錢。

2、被告人的供述和辯解證明被告人實(shí)施作案有動(dòng)機(jī)、目的。

即三個(gè)覺(jué)得打工掙錢太少，手頭拮據(jù)，于是想找一個(gè)省力又掙錢快的門路，由此想到劫取飯店以獲取錢財(cái)。并且被告均認(rèn)識(shí)到劫取錢財(cái)會(huì)造成他人的財(cái)產(chǎn)損失，并且在壓制其反抗的過(guò)程中可能會(huì)造成人身傷害，但為了非法獲得錢財(cái)?shù)哪康模匀幌Ｍ@種結(jié)果發(fā)生，這就具有搶劫罪的主觀故意。

3、被告人的供述和辯解證明各被告人對(duì)共同實(shí)施搶劫行為事先進(jìn)行了商量，并且達(dá)成了共識(shí)。

王某提出，尋找一個(gè)住人少、能包夜嫖宿的飯店，到深夜時(shí)搶劫“小姐”和飯店老板，徐某和李某均欣然同意，并且共同商量了具體的實(shí)施方案。

4、被告人的供述和辯解證明各被告?zhèn)Ρ缓θ说臅r(shí)間是在搶劫行為當(dāng)時(shí)，其目的是為搶劫排除障礙，而不是為搶劫完成后而實(shí)施傷害行為。此證據(jù)可證明行為人是以非法占有為目的而實(shí)施壓制被害人反抗的行為，符合搶劫罪的主觀要件。

(二)在以上所述直接證據(jù)的基礎(chǔ)上，、以下間接證據(jù)可進(jìn)一步印證各被告的主觀故意。

1、被害人陳述、現(xiàn)場(chǎng)目擊證人的證言

2、事先踩點(diǎn)場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)即現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、證人證言、辨認(rèn)筆錄，證明被告人已按計(jì)劃的內(nèi)容準(zhǔn)備工具、踩點(diǎn)，、印證其主觀故意的心理態(tài)度。

3、提取的物證：西瓜刀、手機(jī)，能證明被告人在預(yù)謀時(shí)主觀上就有使用暴力或以暴力相威脅的準(zhǔn)備，以及積極按照事先預(yù)謀實(shí)施搶劫行為。

上述證據(jù)的收集和固定證明：

(一)作為自然人，被告人王某、徐某主觀上具有直接故意，即明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，而希望該結(jié)果的發(fā)生。

(二)對(duì)于共同搶劫犯罪，作為共同犯罪參與者，各被告人在主觀上都明知自己的行為是在共同犯意支配下實(shí)施的共同犯罪行為的組成部分。

三、各被告犯罪客觀方面的相關(guān)證據(jù)。

犯罪的客觀方面，是犯罪活動(dòng)的客觀外在的表現(xiàn)，具體說(shuō)明某種犯罪是通過(guò)什么樣的行為，在什么樣的條件下對(duì)刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系即犯罪客體進(jìn)行了侵犯，以及這種侵犯造成了什么樣的后果的事實(shí)特征。

在客觀方面，搶劫犯罪的行為人必須具有對(duì)公私財(cái)物的所有者、保管者或者守護(hù)者當(dāng)場(chǎng)使用暴力、脅迫或者其他對(duì)人身實(shí)施強(qiáng)制的方法，立即搶走財(cái)物或者迫使被害人立即交出財(cái)物的行為。這種當(dāng)場(chǎng)對(duì)被害人身體實(shí)施強(qiáng)制的犯罪手段，是搶劫犯罪的本質(zhì)特征，也是它區(qū)別于盜竊罪、詐騙罪、搶奪罪和敲詐勒索罪的最顯著特點(diǎn)。⑦

證明本案被告搶劫犯罪客觀方面的證據(jù)有：

(一)犯罪嫌疑人供述和辯解。證明預(yù)謀中及在具體實(shí)施犯罪過(guò)程中使用暴力方法排除被害人反抗進(jìn)行搶劫，被告人徐某持西瓜刀壓制被害人阿芳，王某則使用西瓜刀這一作案工具架在孫某的脖子上威逼其交出財(cái)物，并在孫某的右手臂上狠狠地戳了一刀，以此威脅其拿錢，后孫某的妻子劉某在李某的威逼下告訴兩人的錢在抽屜里。

(二)被害人、現(xiàn)場(chǎng)目擊證人、旅社其他服務(wù)員的證言。證明被告人以非法占有為目的，采取暴力、威脅的手段壓制被害人反抗而強(qiáng)行劫取財(cái)物。

(三)案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)或從各被告人身上或指認(rèn)處提取的物證：西瓜刀、手機(jī)作案工具，以及搜查筆錄、辨認(rèn)筆錄。

(四)鑒定結(jié)論。物證及其附著物上的血型鑒定、指紋鑒定、DNA鑒定、藥物鑒定。

(五)作案工具等物證來(lái)源的相關(guān)證據(jù)：

1、同案犯的言詞證據(jù);

2、證人或同案犯與本案各被告人的相互辨認(rèn)筆錄;

3、鑒定結(jié)論，從來(lái)源處提取的同類物及物證所作的同一鑒定。

(六)搶劫現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄及照片。

(七)書證：傷情檢驗(yàn)，證明被害人的傷害部位、傷口特征與各被告人的供述、證人證言所證明的被告人在犯罪過(guò)程中的行為及所使用的兇器能否對(duì)應(yīng)。

(八)書證：醫(yī)院病歷資料，證明傷情檢驗(yàn)結(jié)論的科學(xué)性。

(九)住宿登記的筆跡鑒定。

通過(guò)上述證據(jù)的收集和固定可以相互印證證明：

(一)各被告人使用了傷害他人的暴力方法相威脅;

(二)暴力或以暴力相威脅指向的直接對(duì)象是被害人本身，而非直接指向被害人的財(cái)物;

(三)當(dāng)場(chǎng)使用暴力或以暴力相威脅和當(dāng)場(chǎng)取得財(cái)物。

四、關(guān)于犯罪客體方面的證據(jù)要求

犯罪客體是指我國(guó)刑法所保護(hù)而為犯罪行為所侵犯的社會(huì)主義社會(huì)關(guān)系。⑧

搶劫罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即其行為不僅侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，同時(shí)也侵犯了被害人的人身權(quán)利，往往造成人身傷亡。侵犯復(fù)雜客體，是搶劫罪區(qū)別于其他侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者一般的侵犯人身權(quán)利罪的主要標(biāo)志。

證明本案被告人實(shí)施搶劫犯罪客體方面的證據(jù)主要有：

(一)被害人的人身權(quán)利

1、戶籍證明、身份證;

2、物證，提取的被害人隨身攜帶的物品及其提取筆錄;

3、書證，被害人的傷情鑒定;

(二)被害人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

1、目擊證人的證言

2、被害人陳述

3、被告人的供述與辯解

4、書證，勘驗(yàn)筆錄

5、物證，現(xiàn)場(chǎng)照片

通過(guò)上述證據(jù)的收集和固定證明：犯罪嫌疑人的行為侵犯了雙重客體，即被害人的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。