第一篇：某某股份公司擔(dān)保管理制度

華意壓縮：對(duì)外擔(dān)保管理制度(2014年6月)

公告日期 2014-06-05

華意壓縮機(jī)股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度(本制度已經(jīng) 2014 年 6 月 4 日召開(kāi)的公司 2013 年年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn))

第一章總則

第一條 為規(guī)范公司的對(duì)外擔(dān)保行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,有效防范公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn),確保公司資產(chǎn)安全,促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]56 號(hào))、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)])、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際情況,制定本制度。

第二條 本制度適用于公司及所屬子公司,所屬子公司是指納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的各級(jí)子公司。

第三條 本制度所稱對(duì)外擔(dān)保是指公司(含公司所屬各級(jí)子公司,下同)以第三人身份為他人提供的保證、抵押或質(zhì)押,包括公司為所屬子公司提供的擔(dān)保。

本制度所稱對(duì)外擔(dān)?？傤~是指包括公司對(duì)所屬子公司的擔(dān)?？傤~與公司所屬子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~之和,公司對(duì)外擔(dān)?？傤~不得超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的 70%。

第四條 公司對(duì)外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理,未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn),其他任何人不得以公司名義簽署對(duì)外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。

第五條 公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)信、互利的原則,嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 除對(duì)公司所屬子公司提供擔(dān)保外,公司對(duì)外擔(dān)保原則上要求對(duì)方提供反擔(dān)保或互保,反擔(dān)保或互保的提供方應(yīng)當(dāng)具有實(shí)際承擔(dān)能力。

第七條 公司證券辦公室為公司擔(dān)保行為的日常管理部門,公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部、公司辦公室、審計(jì)法務(wù)部分別按照部門職責(zé)對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)管理。

第二章?lián)?duì)象的基本條件

第八條 除公司所屬子公司外,擔(dān)保對(duì)象同時(shí)具備以下資信條件的,公司可為其提供擔(dān)保:

(一)為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人,且在擔(dān)保期間不存在需要或應(yīng)當(dāng)終止的情形;

(二)具有相應(yīng)的償債能力;

(三)具有較好的盈利能力和發(fā)展前景;

(四)如公司曾為其提供擔(dān)保,擔(dān)保對(duì)象不存在大額逾期未償還的債務(wù),或擔(dān)保方被債權(quán)人要求承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的情形。

(五)提供的財(cái)務(wù)資料真實(shí)、完整、有效;

(六)提供公司認(rèn)可的反擔(dān)保或互保,反擔(dān)?；蚧ケ５奶峁┓綉?yīng)當(dāng)具有實(shí)際承擔(dān)能力;

(七)沒(méi)有其他較大風(fēng)險(xiǎn);

(八)董事會(huì)認(rèn)為需要的其他條件。

第九條 公司在提供擔(dān)保業(yè)務(wù)前,財(cái)務(wù)部門應(yīng)對(duì)被擔(dān)保企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查,了解其資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資質(zhì)信譽(yù)狀況,并提出初步意見(jiàn),包括但不限于:

(一)為依法設(shè)立且合法存續(xù)的企業(yè)法人,不存在需要終止的情形;

(二)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況良好,具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流和良好的發(fā)展前景;

(三)擁有可抵押(質(zhì)押)的資產(chǎn),具有相應(yīng)的反擔(dān)?；蚧ケＤ芰?

(四)已經(jīng)提供過(guò)擔(dān)保的,應(yīng)沒(méi)有發(fā)生過(guò)債權(quán)人要求公司承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任的情形;

(五)提供的材料真實(shí)、完整、有效;

(六)公司對(duì)其具有控制能力;

(七)沒(méi)有其他法律風(fēng)險(xiǎn)。

第十條 對(duì)于有下列情形之一的或提供資料不充分的,公司不得為其提供擔(dān)保。

(一)資金投向不符合國(guó)家法律法規(guī)或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的;

(二)在最近3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載或提供虛假資料的;

(三)公司曾為其擔(dān)保,擔(dān)保對(duì)象存在大額逾期未償還的債務(wù),或擔(dān)保方被債權(quán)人要求承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的情形,至本次擔(dān)保申請(qǐng)時(shí)尚未償還或不能落實(shí)有效的處理措施的;

(四)經(jīng)營(yíng)狀況已經(jīng)惡化、信譽(yù)不良,且沒(méi)有改善跡象的;

(五)未能落實(shí)用于反擔(dān)?；蚧ケ４胧┑?

(六)公司董事會(huì)認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。

第三章對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限

第十一條 應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保,必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后,方可提交股東大會(huì)審批。須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保,包括下列情形:

(一)單筆擔(dān)保額超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保;

(二)上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 50%以后提供的任何擔(dān)保;

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保;

(四)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30%;

(五)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%且絕對(duì)金額超過(guò)伍千萬(wàn)元;

(六)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或《公司章程》規(guī)定的其他擔(dān)保情形。

公司股東大會(huì)在審議本條第(四)項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí),應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò),其他擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席公司股東大會(huì)的有表決權(quán)的股東所持股份的半數(shù)以上通過(guò)。

公司股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保事項(xiàng)時(shí),該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東,不得參與該項(xiàng)表決。該項(xiàng)表決須經(jīng)出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。第十二條 除前條規(guī)定的須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保外,公司發(fā)生的其它對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)必須經(jīng)公司董事會(huì)審議。

董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng),除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)外,還須經(jīng)出席董事會(huì)的 2/3 以上董事審議同意并做出決議,關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

第四章對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制

第十三條 公司提供對(duì)外擔(dān)保,必須嚴(yán)格按照公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》要求,履行必要的擔(dān)保申請(qǐng)與受理,擔(dān)保對(duì)象調(diào)查與評(píng)估、擔(dān)保事項(xiàng)審批,擔(dān)保合同簽定,擔(dān)保對(duì)象跟蹤,擔(dān)保責(zé)任的履行、解除、追償,擔(dān)保損失評(píng)估及責(zé)任追究等流程,全面、科學(xué)地評(píng)估擔(dān)保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),并經(jīng)過(guò)科學(xué)、有效的決策與審批,確保對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)控制符合公司整體利益。

第十四條 相關(guān)職能部門職責(zé):

(一)計(jì)劃財(cái)務(wù)部

1.負(fù)責(zé)擔(dān)保申請(qǐng)的受理,并對(duì)擔(dān)保申請(qǐng)人提交的相關(guān)資料進(jìn)行初審,重點(diǎn)關(guān)注擔(dān)保對(duì)象的財(cái)務(wù)文件是否存在虛假記載等。

2.負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì)擔(dān)保對(duì)象進(jìn)行評(píng)估調(diào)查,重點(diǎn)審查擔(dān)保對(duì)象的財(cái)務(wù)狀況和償債能力,擔(dān)保對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況及銀行信用記錄,擔(dān)保對(duì)象提供的反擔(dān)保資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是否清晰、是否存在潛在的法律糾紛、權(quán)屬受限的情形等。在評(píng)估調(diào)查的基礎(chǔ)上,對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.負(fù)責(zé)建立擔(dān)保業(yè)務(wù)臺(tái)賬,詳細(xì)記錄擔(dān)保對(duì)象、金額、期限、用于抵押和質(zhì)押的物品或權(quán)利及其他有關(guān)事項(xiàng),妥善保管反擔(dān)保權(quán)利憑證,并定期對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行分類整理歸檔和統(tǒng)計(jì)分析。

4.負(fù)責(zé)定期收集擔(dān)保對(duì)象在擔(dān)保期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表,按年度收集擔(dān)保對(duì)象的審計(jì)報(bào)告,分析擔(dān)保對(duì)象的財(cái)務(wù)狀況和償債能力,關(guān)注其日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、對(duì)外擔(dān)保及法定代表人變化等情況,定期或不定期對(duì)擔(dān)保對(duì)象企業(yè)進(jìn)行考察,及時(shí)檢查擔(dān)保項(xiàng)目資金使用、財(cái)務(wù)狀況及債務(wù)主合同執(zhí)行情況。

5.負(fù)責(zé)定期核實(shí)反擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的存續(xù)狀況和價(jià)值。

6.擔(dān)保對(duì)象出現(xiàn)財(cái)務(wù)惡化等情形時(shí),負(fù)責(zé)進(jìn)行分析評(píng)估,提交擔(dān)保預(yù)計(jì)損失報(bào)告書,進(jìn)行賬務(wù)處理,確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債及損失。

(二)審計(jì)法務(wù)部

1.參與對(duì)擔(dān)保對(duì)象的評(píng)估調(diào)查;

2.負(fù)責(zé)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)涉及的合同擬定、簽署、審批等流程的監(jiān)督;

3.負(fù)責(zé)牽頭擬定(或?qū)彾?擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同,并負(fù)責(zé)擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同、債務(wù)主合同的法律審核;

4.實(shí)際發(fā)生擔(dān)保損失時(shí),負(fù)責(zé)全面調(diào)查,編制擔(dān)保損失報(bào)告書,并提出責(zé)任追究的建議。

5.如果擔(dān)保對(duì)象債務(wù)到期后,未能及時(shí)履行還款義務(wù)的,公司代為清償后,負(fù)責(zé)執(zhí)行相關(guān)措施并進(jìn)行追索;

6.在擔(dān)保期間,如果發(fā)生擔(dān)保對(duì)象機(jī)構(gòu)變更、被撤銷、破產(chǎn)、清算等情況時(shí),負(fù)責(zé)按有關(guān)法律規(guī)定變更擔(dān)保合同、行使債務(wù)追償權(quán)。

(三)證券辦公室

1.參與對(duì)擔(dān)保對(duì)象的評(píng)估調(diào)查;

2.對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行匯總,在提交董事會(huì)審議前進(jìn)行合規(guī)性形式審核;

3.負(fù)責(zé)分別將擔(dān)保事項(xiàng)提交董事會(huì)或股東大會(huì)決策;

4.負(fù)責(zé)擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同、債務(wù)主合同的備案;

5.按規(guī)定對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。

第十五條 對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)內(nèi)部控制基本流程:

(一)擔(dān)保對(duì)象向公司及所屬子公司提出擔(dān)保申請(qǐng);

(二)擔(dān)保申請(qǐng)受理;

(三)對(duì)擔(dān)保對(duì)象調(diào)查評(píng)估;

(四)擔(dān)保業(yè)務(wù)的合規(guī)性審核;

(五)擔(dān)保事項(xiàng)提交公司內(nèi)部審批;

(六)擔(dān)保事項(xiàng)提交公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò);

(七)擬訂(或?qū)彾?、審議擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同;

(八)董事長(zhǎng)或授權(quán)代表簽署擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同;

(九)擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同的備案、生效;

(十)擔(dān)保期間對(duì)擔(dān)保對(duì)象、反擔(dān)保資產(chǎn)的跟蹤評(píng)估,重點(diǎn)關(guān)注可能發(fā)生的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)及損失;

(十一)擔(dān)保合同的終止或解除,當(dāng)發(fā)生債務(wù)代償、擔(dān)保損失時(shí),進(jìn)行追償、損失確認(rèn)、責(zé)任追究。第十六條 公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定簽訂擔(dān)保合同。擔(dān)保合同至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)債權(quán)人、債務(wù)人:

(二)被擔(dān)保的主債權(quán)的種類、金額;

(三)債務(wù)人履行債務(wù)的期限;

(四)擔(dān)保的方式;

(五)擔(dān)保的范圍;

(六)擔(dān)保期限;

(六)擔(dān)保期限;

(七)雙方權(quán)利義務(wù);

(八)違約責(zé)任;

(九)爭(zhēng)議解決方式;

(十)各方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)

擔(dān)保對(duì)象同時(shí)向多方申請(qǐng)擔(dān)保的,公司應(yīng)與其在擔(dān)保合同中明確約定本公司的擔(dān)保份額,并明確約定公司提供的擔(dān)保是單獨(dú)的,與其他擔(dān)保不承擔(dān)連帶責(zé)任。

第五章對(duì)外擔(dān)保信息披露

第十七條 公司發(fā)生對(duì)外擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行對(duì)外擔(dān)保的信息披露義務(wù),公司及所屬子公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向證券辦公室及年度審計(jì)機(jī)構(gòu)如實(shí)提供公司全部對(duì)外擔(dān)保相關(guān)書面文件。

第十八條 公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)對(duì)外擔(dān)保后,必須在指定信息披露媒體上及時(shí)披露,披露的內(nèi)容包括但不限于董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止信息披露日公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)保總額、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額,上述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例等。

第十九條 公司獨(dú)立董事在年度報(bào)告中,對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、執(zhí)行上述規(guī)定情況進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明,并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

第二十條 公司全體董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng),審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn),并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶?duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

第二十一條 對(duì)于已披露的擔(dān)保事項(xiàng),在出現(xiàn)以下情形之一時(shí),公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)信息:

(一)被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)的;

(二)被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響還款能力情形的。

第二十二條 證券辦公室是公司擔(dān)保信息披露的職能部門,公司擔(dān)保信息的披露工作按照公司《信息披露管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 證券辦公室指定專人負(fù)責(zé)有關(guān)公司擔(dān)保披露信息的保密、保存、管理、登記工作。

第六章違規(guī)責(zé)任

第二十四條 公司將對(duì)未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同的違規(guī)當(dāng)事人給予相應(yīng)處罰,對(duì)因違規(guī)操作而給公司造成損害、損失的當(dāng)事人進(jìn)行責(zé)任追究并責(zé)令賠償。

第二十五條 公司為他人提供擔(dān)保未按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等要求履行信息披露義務(wù)的,或違反《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的,公司及責(zé)任人受到相應(yīng)處分的,公司將追究當(dāng)事人的責(zé)任。

第二十六條 對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)調(diào)查評(píng)估有引導(dǎo)性或明知卻故意判斷性錯(cuò)誤,導(dǎo)致決策失誤的,相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

第二十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人怠于行使其職責(zé)給公司造成擔(dān)保損失的,公司將視損失、風(fēng)險(xiǎn)的大小、情節(jié)的輕重決定給予有過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人實(shí)施包括免職、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同、扣罰績(jī)效獎(jiǎng)金、通報(bào)批評(píng)、警告等處罰措施,觸犯刑法的,移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第七章附則

第二十八條 本制度所指“凈資產(chǎn)”是指公司最近一期經(jīng)審計(jì)合并會(huì)計(jì)報(bào)表之歸屬上市公司股東所有者權(quán)益。

第二十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋,經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后生效實(shí)施。

第三十條 本制度如與國(guó)家此后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí),按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。如發(fā)生前述情況,公司董事會(huì)將及時(shí)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。華意壓縮機(jī)股份有限公司董事會(huì)

二〇一四年六月四日

第二篇：股份公司對(duì)外擔(dān)保管理制度(范本)

【】股份有限公司

對(duì)外擔(dān)保管理制度

第一章總則

第一條 為規(guī)范【】股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)外擔(dān)保行為，有效控制公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，保證公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《公司法》、《公司章程》及其它有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所稱對(duì)外擔(dān)保，是指公司根據(jù)《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，為他人提供擔(dān)保，不包括公司為公司自身債務(wù)提供的擔(dān)保，也不包括因其他方為公司提供擔(dān)保而由公司為對(duì)方提供反擔(dān)保。

第三條 公司為直接或間接控股子公司（以下統(tǒng)稱“子公司”）提供擔(dān)保，適用本制度。子公司為公司提供擔(dān)保，或子公司之間提供擔(dān)保，參照本制度的規(guī)定執(zhí)行。

第四條

未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司不得提供對(duì)外擔(dān)保。

第二章對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限

第五條 下述擔(dān)保事項(xiàng)須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)：

（一）公司及子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資

產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

（二）公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%

以后提供的任何擔(dān)保；

（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

（四）單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

（五）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；

（六）法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)

審議批準(zhǔn)的其他擔(dān)保事項(xiàng)。

對(duì)前款第（二）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)的審議，須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)。其他事項(xiàng)，除法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或公司章程另有規(guī)定外，由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)。

第一款所述擔(dān)保事項(xiàng)如構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，除按本制度執(zhí)行外，還應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定。

第六條

準(zhǔn)。

前款所述擔(dān)保事項(xiàng)如構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，除按本制度執(zhí)行外，還應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定。

除本制度第五條所述以外的其他擔(dān)保事項(xiàng)，由董事會(huì)審議批

第三章對(duì)外擔(dān)保的審批

第七條 董事會(huì)應(yīng)指定公司財(cái)務(wù)部門或其他部門為對(duì)外擔(dān)保具體事項(xiàng)的經(jīng)辦部門（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)辦部門”）。

第八條 公司應(yīng)認(rèn)真調(diào)查擔(dān)保申請(qǐng)人和/或被擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，掌握其的資信情況。經(jīng)辦部門應(yīng)對(duì)擔(dān)保申請(qǐng)人及反擔(dān)保人提供的基本資料進(jìn)行審核驗(yàn)證，分別對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人及反擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況及擔(dān)保事項(xiàng)的合法性、擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析，經(jīng)總經(jīng)理同意后向董事會(huì)提出可否提供擔(dān)保的書面報(bào)告。

第九條 董事會(huì)和股東大會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議分析被擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)狀況、信用情況，審慎作出決定。

第十條 經(jīng)辦部門和董事會(huì)必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以作為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。

第十一條 除子公司外，對(duì)于有下列情形之一的申請(qǐng)擔(dān)保單位，公司不得為其提供擔(dān)保：

（一）產(chǎn)權(quán)不明、改制尚未完成或成立不符合國(guó)家法律或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的；

（二）提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表和其他資料；

（三）公司前次為其擔(dān)保，發(fā)生債務(wù)逾期、拖欠利息等情況的；

（四）連續(xù)二年虧損的；

（五）經(jīng)營(yíng)狀況已經(jīng)惡化，信譽(yù)不良的；

（六）公司認(rèn)為該擔(dān)保可能存在其他損害公司或股東利益的。

第十二條 應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的擔(dān)保事項(xiàng)，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，方可提交股東大會(huì)審議。

第十三條 董事會(huì)審議通過(guò)擔(dān)保事項(xiàng)，或?qū)徸h通過(guò)擔(dān)保事項(xiàng)并提交股東大會(huì)審議，均應(yīng)經(jīng)全體董事的三分之二以上且全體獨(dú)立董事三分之二以上同意。

第十四條 符合本制度第五條第（五）項(xiàng)情形的擔(dān)保事項(xiàng)，無(wú)論金額大小，均應(yīng)在董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)審議。關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均應(yīng)當(dāng)回避表決。

第十五條 公司對(duì)外擔(dān)保，原則上應(yīng)要求取得反擔(dān)保，并謹(jǐn)慎判斷反擔(dān)保提供方的實(shí)際反擔(dān)保能力和反擔(dān)保的可執(zhí)行性。公司對(duì)外擔(dān)保未獲得反擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)和股東大會(huì)審議時(shí)作特別風(fēng)險(xiǎn)提示。

第四章對(duì)外擔(dān)保合同的管理

第十六條 經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的擔(dān)保項(xiàng)目，應(yīng)訂立書面合同。擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，明確約定主債權(quán)范圍或限額、擔(dān)保責(zé)任范圍、擔(dān)保方式和擔(dān)保期限。

第十七條 公司經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保人的情況，調(diào)查了解貸款

企業(yè)的貸款資金使用情況、銀行賬戶資金出入情況、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況等，收集被擔(dān)保人最近一期的財(cái)務(wù)資料和審計(jì)報(bào)告，定期析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)負(fù)債、對(duì)外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人變化等情況，建立相關(guān)財(cái)務(wù)檔案，定期向董事會(huì)報(bào)告。

第十八條 對(duì)外擔(dān)保的主債務(wù)到期后，公司應(yīng)督促被擔(dān)保人在限定時(shí)間內(nèi)履行償債義務(wù)。若被擔(dān)保人未能按時(shí)履行義務(wù)，公司應(yīng)及時(shí)采取必要的補(bǔ)救措施。

第十九條 公司擔(dān)保的主債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由公司提供擔(dān)保的，應(yīng)視為新的對(duì)外擔(dān)保，重新履行本制度規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保審批程序。

第五章對(duì)外擔(dān)保的信息披露

第二十條 公司上市后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行對(duì)外擔(dān)保的信息披露義務(wù)。股東大會(huì)或董事會(huì)做出對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的決議應(yīng)及時(shí)公告。

第二十一條 被擔(dān)保人主債務(wù)到期后二十個(gè)工作日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算、及其他嚴(yán)重影響還款能力情形的，公司應(yīng)及時(shí)了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。

第六章責(zé)任追究

第二十二條 公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、經(jīng)辦部門人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移交相關(guān)部門追究刑事責(zé)任。

第七章附則

第二十三條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度的規(guī)定如與國(guó)家日后頒布或修訂的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》的規(guī)定不一致時(shí)，按后者的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改本制度。

第二十四條 本制度由董事會(huì)制訂，經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后生效，修改時(shí)亦同。但本制度中在公司境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后方可適用的規(guī)定，自公司上市之日起開(kāi)始執(zhí)行。

第二十五條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

【】有限公司

2010年【】月【】日

第三篇：股份公司辦事處管理制度

公司辦事處管理制度

為貫徹營(yíng)銷模式，使公司辦事處的各項(xiàng)管理更趨正規(guī)化及合理化，以保證銷售渠道的更加暢通，在辦事處的運(yùn)作情況及公司營(yíng)銷政策的基礎(chǔ)上，特制定對(duì)關(guān)于辦事處的具體管理方案。各級(jí)人員必須切實(shí)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、管理模式及方向：

1.市場(chǎng)執(zhí)行的銷售模式：設(shè)立辦事處倉(cāng)庫(kù)，嚴(yán)格實(shí)行收支兩條線。根據(jù)市場(chǎng)規(guī)劃，以西安為中心，依據(jù)西安市場(chǎng)的拓展情況，加強(qiáng)陜西二級(jí)城市的開(kāi)發(fā)及西北等地的營(yíng)銷工作，強(qiáng)化西安辦事處以客戶的終端協(xié)助銷售工作為中心，全面加強(qiáng)對(duì)經(jīng)銷商及工程商，系統(tǒng)集成商的營(yíng)銷工作。

2.加強(qiáng)、完善辦事處人員表格化管理。

3.嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定，所有費(fèi)用先書面申請(qǐng)，后操作實(shí)施的原則。

二、西安辦事處的工作職能：

西安辦事處是公司的駐外服務(wù)機(jī)構(gòu)，是公司向市場(chǎng)延伸的重要窗口，其管理直屬于公司銷售部。辦事處須履行如下職能：

1.根據(jù)公司的營(yíng)銷方案，承擔(dān)公司下達(dá)的銷售任務(wù)，并組織銷售人員的二次分配。2.根據(jù)公司下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)，可按要求報(bào)人員需求計(jì)劃，經(jīng)公司審批后由辦事處組織、招聘、培訓(xùn)所需要的銷售代表。

3.辦事處負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的開(kāi)拓、客戶資源開(kāi)發(fā)和管理。

4.辦事處代表公司負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乜蛻舻穆?lián)系協(xié)調(diào)和銷售業(yè)務(wù)的往來(lái)。

5.辦事處對(duì)所轄區(qū)域公司產(chǎn)品的售前、售中、售后服務(wù)，處理客戶和消費(fèi)者的投訴。

6.辦事處主動(dòng)提出促進(jìn)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)銷量的促銷方案，在公司的指導(dǎo)下做好產(chǎn)品宣傳、企業(yè)形象宣傳達(dá)及提升品牌宣傳的促銷活動(dòng)。

7.辦事處行使對(duì)公司在當(dāng)?shù)氐呢?cái)產(chǎn)的保護(hù)管理權(quán)，確保公司的財(cái)產(chǎn)安全。

8.負(fù)責(zé)收集、整理、反饋當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)品牌的營(yíng)銷動(dòng)態(tài)，并負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)劁N售渠道的管理工作。

9.根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行和負(fù)責(zé)各項(xiàng)資金回籠、費(fèi)用結(jié)算工作。

三、辦事處崗位職責(zé) 1.辦事處經(jīng)理的職責(zé)

1）對(duì)本區(qū)域銷售工作的管理（1）．代表西安辦事處接受公司分配給該辦事處的全年任務(wù)，并確保如期完成。（2）．辦事處經(jīng)理在接受公司分配的任務(wù)后，要認(rèn)真分析研究市場(chǎng)，并對(duì)所負(fù)責(zé)區(qū)域進(jìn)行合理細(xì)分，并對(duì)工作過(guò)程作書面陳述向公司匯報(bào)。

（3）.負(fù)責(zé)作出全年銷售工作計(jì)劃，并對(duì)本區(qū)域的銷售任務(wù)進(jìn)行二次分配。將本區(qū)域的銷售代表分區(qū)域、定任務(wù)，以書面形式呈交公司銷售部作為全年工作考核依據(jù)。落實(shí)二次承包考核方案，作為工資核算依據(jù)。

（4）.積極開(kāi)拓市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，配合公司銷售部正確選擇經(jīng)銷商，準(zhǔn)確了解和掌握各經(jīng)銷商的銷售情況，做好庫(kù)存管理，建立安全庫(kù)存，搞好銷售預(yù)測(cè)。

（5）.加強(qiáng)應(yīng)收貨款的管理，防止拖欠款出現(xiàn)，每月按時(shí)完成與客戶合作的往來(lái)帳目核對(duì)工作。

密切配合客戶做好市場(chǎng)的深度分銷、產(chǎn)品陳列及終端銷售的管理工作，有計(jì)劃地?cái)U(kuò)大公司的銷售網(wǎng)絡(luò)，提高市場(chǎng)的鋪貨率及占有率。（6）.主動(dòng)收集當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)營(yíng)銷及新聞媒介的相關(guān)資料，積極配合公司企劃部的市場(chǎng)調(diào)研工作。嚴(yán)格執(zhí)行公司新產(chǎn)品推廣及宣傳計(jì)劃。

（7）.根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的銷售情況，主動(dòng)提出促銷申請(qǐng)并監(jiān)督執(zhí)行。

（8）.加強(qiáng)當(dāng)?shù)劁N售人員的管理、培訓(xùn)，培養(yǎng)一支作風(fēng)過(guò)硬、技術(shù)過(guò)硬、有戰(zhàn)斗力的銷售隊(duì)伍。

（9）.密切做好與各經(jīng)銷商的溝通工作，嚴(yán)格按照公司的管理制度，靈活運(yùn)用方法和技巧，最大限度地調(diào)動(dòng)經(jīng)銷商經(jīng)營(yíng)公司產(chǎn)品的熱情，引導(dǎo)經(jīng)銷商全力拓展公司業(yè)務(wù)。

（10）.嚴(yán)格執(zhí)行公司的財(cái)務(wù)、人事管理制度，按時(shí)如實(shí)地填寫公司下達(dá)的各項(xiàng)報(bào)表統(tǒng)計(jì)工作，嚴(yán)禁弄虛作假，做有損公司利益之事。

（11）應(yīng)積極與公司溝通匯報(bào)，多提有利于市場(chǎng)拓展的建議和意見(jiàn)。

（12）管理、監(jiān)控、指導(dǎo)辦事處所有人員對(duì)公司規(guī)定的各項(xiàng)管理辦流程的執(zhí)行，杜絕違返公司規(guī)定管理及損害公司利益的違法行為發(fā)生，如有違反公司管理規(guī)定造成公司利益蒙受損失的，辦事處經(jīng)理要承但直接管理責(zé)任和經(jīng)濟(jì)處罰。

（13）負(fù)責(zé)對(duì)辦事處的各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)劃、分配、監(jiān)控，合理、公開(kāi)、公平的開(kāi)支各項(xiàng)費(fèi)用。（14）負(fù)責(zé)對(duì)辦事處各項(xiàng)固定資產(chǎn)辦公用品管理和保護(hù)，保證公司財(cái)產(chǎn)不受損失。

（15）每月根據(jù)辦事處工作人員的工作表現(xiàn)，進(jìn)行工作成績(jī)和業(yè)務(wù)能力的考核，填寫銷售人員月度評(píng)分表，配合公司對(duì)辦事處人員的工資核算及定級(jí)考核工作。（16）不定期對(duì)屬下人員進(jìn)行綜合培訓(xùn)。2.與公司的協(xié)調(diào)管理

1.辦事處經(jīng)理要與公司銷售部、財(cái)務(wù)部等密切配合，確保銷售工作的順利開(kāi)展。

2.協(xié)助公司銷售部，監(jiān)督和管理好所在區(qū)域客戶的貨物進(jìn)、出、存、匯等銷售管理工作，同時(shí)處理好客戶的投訴問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)追查處理。3.辦事處經(jīng)理的權(quán)限：

1.制訂辦事處人員配制計(jì)劃，2.制訂并報(bào)批辦事處人員的招聘選拔考核任用激勵(lì)計(jì)劃，并執(zhí)行之。3.行使辦事處人員的工資考核、分配建議權(quán)。4.行使辦事處的銷售任務(wù)的計(jì)劃分配權(quán)。5.行使辦事處人員的定崗分區(qū)，調(diào)動(dòng)權(quán)。

6.行使辦事處的各項(xiàng)計(jì)劃內(nèi)費(fèi)用的開(kāi)支、監(jiān)督使用權(quán)。7.行使促銷方案的計(jì)劃、執(zhí)行權(quán)。

8.行使售后、售前服務(wù)的處理和建議處理權(quán) 9.行使辦事處財(cái)產(chǎn)的管理、控制保護(hù)權(quán)。10.行使辦事處所需貨源的計(jì)劃調(diào)度權(quán)。

四、銷售業(yè)務(wù)管理

1.市場(chǎng)執(zhí)行的銷售模式：

以全面協(xié)助所負(fù)責(zé)區(qū)域客戶的

2.銷售業(yè)務(wù)管理產(chǎn)品價(jià)格的制定及管理

1)辦事處對(duì)外的產(chǎn)品價(jià)格及相關(guān)價(jià)格政策應(yīng)嚴(yán)格按照公司銷售文件執(zhí)行。如因市場(chǎng)因素需要調(diào)整由辦事處提出、報(bào)公司銷售部審批后方可執(zhí)行。

1)所有產(chǎn)品的銷售價(jià)格及銷售扣率由總經(jīng)理統(tǒng)一制定，并由銷售部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控。銷售部在進(jìn)行客戶信用審批的同時(shí)，全面負(fù)責(zé)銷售價(jià)格及扣率的控制，確保所有產(chǎn)品的銷售價(jià)格及扣率與公司的規(guī)定相符。

1)產(chǎn)品以最低出貨價(jià)出售，但通過(guò)提供產(chǎn)品作為折扣的（如促銷活動(dòng)使用產(chǎn)品），由辦事處提出申請(qǐng)，報(bào)銷售部審批。對(duì)提高產(chǎn)品價(jià)格開(kāi)票，但以開(kāi)票價(jià)格與實(shí)際價(jià)格差額返還客戶業(yè)務(wù)，須報(bào)銷售部、財(cái)務(wù)部審批。1)辦事處未經(jīng)審批程序，不得以任何形式變相降低出貨價(jià)。不得以任何形式跨區(qū)域銷售。1)對(duì)違反產(chǎn)品價(jià)格政策、擾亂經(jīng)營(yíng)秩序的，公司將對(duì)責(zé)任人做出嚴(yán)肅處理。3.客戶管理 1）客戶選擇：

必須對(duì)公司系列產(chǎn)品有足夠信心，并愿作主推品牌加以推廣，有義務(wù)銷售公司產(chǎn)品，能突出展示公司產(chǎn)品系列特點(diǎn)，突出公司品牌形象。

具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，資信狀況優(yōu)良，固定資產(chǎn)相對(duì)雄厚，在當(dāng)?shù)匕卜佬袠I(yè)經(jīng)營(yíng)情況良好，具有廣泛的銷售渠道，特別是市區(qū)內(nèi)的經(jīng)銷及周邊城市的深度分銷能力，在有當(dāng)?shù)剌^大的分銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先考慮。2）客戶資信審查（1）審查內(nèi)容

對(duì)于新客戶，在供貨或正式簽定經(jīng)銷合同前，都必須進(jìn)行必要的資信審查，確?？蛻艟哂袃L的經(jīng)銷資格和能力。審查的主要內(nèi)容包括：

公司名稱、注冊(cè)地點(diǎn)、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法人代表、經(jīng)營(yíng)責(zé)任人、經(jīng)營(yíng)歷史和現(xiàn)狀。（1）文件要求

對(duì)新客戶，在進(jìn)行資信審查時(shí)，要求提供下列復(fù)印件并出示原件： 營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、法人代碼證、合同專用章、經(jīng)營(yíng)責(zé)任人身份證（1）實(shí)地調(diào)查

對(duì)新客戶的注冊(cè)地點(diǎn)（辦公或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，確?？蛻籼峁┑馁Y信真實(shí)可信。（1）客戶檔案建立

當(dāng)新客戶資信一經(jīng)審查合格并計(jì)劃建立業(yè)務(wù)關(guān)系，業(yè)務(wù)員按公司統(tǒng)一格式建立客戶檔案，辦事處、公司各留一份備案。公司指定專人管理客戶檔案。

客戶檔案要根據(jù)客戶情況變化和公司業(yè)務(wù)管理人員變化進(jìn)行更新。（1）客戶名稱變更管理

按客戶資信審查要求提供名稱變更后資料。

由該客戶提供對(duì)名稱變更前債務(wù)承擔(dān)證明，交公司財(cái)務(wù)部作調(diào)整應(yīng)收帳款依據(jù)。（1）經(jīng)銷合同的管理

除款到發(fā)貨之外，其余供貨業(yè)務(wù)都必須事先簽署經(jīng)銷合同。合同的簽訂報(bào)審合同必須備齊如下相關(guān)資料： 合作方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。合作方的稅務(wù)登記證復(fù)印件。公司統(tǒng)一的客戶檔案卡

公司擬好的合同書一式兩份。

辦事處經(jīng)理根據(jù)公司選擇客戶原則的要求，初步確定合同意向及時(shí)向銷售匯報(bào)，銷售部同意后由客戶先填寫合同。簽名、蓋章，并備齊合同所需的相關(guān)資料，報(bào)銷售部進(jìn)行合同審查，總經(jīng)經(jīng)理審批。

為了不影響業(yè)務(wù)的開(kāi)展，當(dāng)銷售人員與經(jīng)銷商已確定了合同的意向，且合作方按協(xié)議已匯款購(gòu)貨，在未經(jīng)公司確認(rèn)合同資格時(shí)，按實(shí)際收到金額付貨，事后必須完善合同手續(xù)，否則，該合同無(wú)效。

已經(jīng)生效的經(jīng)銷合同，要立即將合同原件寄回公司銷售存檔，以供相關(guān)部門進(jìn)行資源共享；辦事處可保留合同復(fù)印件，但需專人管理。（1）客戶信用管理

客戶信用是指公司提供給客戶的進(jìn)貨可欠款總額（即信用額）和每筆進(jìn)貨的欠款期限（即信用期）。每種產(chǎn)品在配銷政策中規(guī)定其信用額、信用期。

辦事處產(chǎn)品的信用總額及單個(gè)客戶產(chǎn)品的最高信用額由財(cái)務(wù)部、公司銷售部核定?？蛻粜庞帽仨毭堪肽旮?次，在預(yù)算及配銷政策下達(dá)30天內(nèi)提出申請(qǐng)?？蛻舫^(guò)信用額不能發(fā)貨（如須發(fā)貨，須辦理一次性超授信申報(bào)）；對(duì)于本已超信用額的客戶，每批回款必須大于供貨。

銷售人員必須在客戶定貨試用到期前跟單催收。如到期未收回欠款，立即停止供貨，組織追款。

（1）客戶訂單處理程序 接受訂單

辦事處在接到所在區(qū)域客戶的訂單后，立即對(duì)訂單進(jìn)行全面審核，確保訂單上的價(jià)格、付款條件等與已簽訂的經(jīng)銷合同相符，并審查客戶的存貨、銷售進(jìn)展、應(yīng)收未收等情況；然后由辦事處經(jīng)理簽名后傳至公司銷售部。訂單確認(rèn)

辦事處經(jīng)理根據(jù)存貨或生產(chǎn)部門的貨源計(jì)劃，及時(shí)以書面形式向客戶確認(rèn)訂單。訂單檔案

辦事處經(jīng)理需專人管理訂單檔案。訂單一經(jīng)確認(rèn)，立即按訂單編號(hào)建立檔案，并在發(fā)貨后進(jìn)行相應(yīng)注銷。每月底，向公司報(bào)送“客戶訂單處理情況統(tǒng)計(jì)表”。（1）公司物流程序

公司銷售部收到辦事處或購(gòu)貨單位的訂貨單或傳真件，由公司銷售部根據(jù)訂貨單或傳真核查訂貨單所列產(chǎn)品倉(cāng)庫(kù)的庫(kù)存情況，發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存不足或缺貨，應(yīng)及時(shí)反饋生產(chǎn)部和辦事處再做調(diào)整，并初步核算該批產(chǎn)品的總值，聯(lián)系貨款的落實(shí)情況。

公司銷售部主管按訂貨單內(nèi)容進(jìn)行合同資格審核，審核無(wú)異議，將訂貨單交制單。

商務(wù)助理填制統(tǒng)一的發(fā)貨單，列明客戶名稱、區(qū)域、聯(lián)系方式、品名、型號(hào)、規(guī)格、單位、單價(jià)、數(shù)量、金額、總值，由公司銷售部主管簽名后送財(cái)務(wù)部復(fù)核。

財(cái)務(wù)部根據(jù)發(fā)貨單的內(nèi)容進(jìn)行審核,在確認(rèn)購(gòu)貨方已來(lái)款并足夠發(fā)運(yùn)該批產(chǎn)品,超額但在鋪底限額內(nèi)符合條件的,簽名后由商務(wù)助理交與公司銷售部經(jīng)理或總經(jīng)理終審。所有出貨單須經(jīng)公司銷售部經(jīng)理或總經(jīng)理簽名核準(zhǔn)后方可出貨。

辦事處根據(jù)本區(qū)域市場(chǎng)銷售情況須在當(dāng)月25日前向公司公司銷售部報(bào)定貨計(jì)劃，當(dāng)月的追加計(jì)劃須在當(dāng)月的5號(hào)前報(bào)公司。公司按計(jì)劃生產(chǎn)的產(chǎn)品由辦事處全負(fù)責(zé)。（1）應(yīng)收賬款處理程序 月底對(duì)賬 每月末，財(cái)務(wù)按客戶列印出“對(duì)賬清單”，分發(fā)給辦事處進(jìn)行對(duì)賬處理，限期交回公司財(cái)務(wù)。確保公司的應(yīng)收賬款與相應(yīng)客戶的賬面記錄一致。催收貨款

每月底，根據(jù)與客戶的對(duì)賬結(jié)果，由辦事處負(fù)責(zé)向客戶催收貨款?；厥肇浛?/p>

所有客戶的付款，統(tǒng)一通過(guò)銀行結(jié)算，由客戶直匯到公司。現(xiàn)金貨款，辦事處必須在收到貨款次日匯到總公司指定銀行卡。小額銷售貨款可暫存于辦事處，當(dāng)貨款額度達(dá)到壹萬(wàn)元時(shí)，及時(shí)匯到總公司指定銀行卡。應(yīng)收賬款的責(zé)任

辦事處經(jīng)理對(duì)所負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)全部應(yīng)收賬款負(fù)責(zé)。每一個(gè)客戶的階段性應(yīng)收賬款由辦事處經(jīng)理負(fù)責(zé)。

辦事處經(jīng)理和銷售經(jīng)辦人在崗位調(diào)動(dòng)前，應(yīng)對(duì)應(yīng)收款款有明確的交待和交接，并經(jīng)公司公司銷售部經(jīng)理確認(rèn)。辦事處經(jīng)理和銷售經(jīng)辦人在未收回或交接好客戶應(yīng)收賬款前，不得調(diào)離崗位或離開(kāi)公司。違反銷售政策和不按程序辦事造成的應(yīng)收賬款、壞賬由辦事處經(jīng)理承擔(dān)經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任。公司財(cái)務(wù)部和公司銷售部負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)收未收進(jìn)行監(jiān)督管理。（1）退貨管理

客戶對(duì)按經(jīng)銷合同訂購(gòu)的產(chǎn)品負(fù)責(zé)，公司原則上不辦理除產(chǎn)品質(zhì)量原因之外的退貨。特殊情況下需辦理退貨者，由辦事處申請(qǐng)，公司銷售部審批。

對(duì)出現(xiàn)跨區(qū)沖貨等違反經(jīng)銷合同有關(guān)規(guī)定的客戶，不辦理退貨。

客戶退貨總值一般不得超過(guò)前一次進(jìn)貨總值的50%，并且產(chǎn)品有效期在12個(gè)月以上，產(chǎn)品須完好無(wú)損；退貨須由客戶提供合法單據(jù)經(jīng)公司財(cái)務(wù)審核，并驗(yàn)證該貨物的發(fā)貨記錄。對(duì)簽訂經(jīng)銷合同的客戶，在合同有效期內(nèi)經(jīng)雙方協(xié)商后解除合同時(shí)，可按下列程序辦理退貨: 符合本項(xiàng)第3點(diǎn)。

客戶提供有效退稅折讓證明。退貨須經(jīng)公司銷售部最終審批。

退貨損失從辦事處經(jīng)理的績(jī)效獎(jiǎng)金內(nèi)扣取。

退貨產(chǎn)品30天內(nèi)，財(cái)務(wù)在扣除客戶應(yīng)收未收后如有收款凈額，可按供貨價(jià)格向客戶辦理退款。

五、辦事處人員管理規(guī)定：適用于辦事處所有員工（辦事處經(jīng)理、辦事處銷售代表、臨時(shí)促銷人員）

駐辦銷售人員必須維護(hù)公司利益及公司形象，嚴(yán)格按照規(guī)范操作，在業(yè)務(wù)洽談過(guò)程中，不得滲雜個(gè)人私利，自覺(jué)遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

駐辦人員要本著實(shí)事求是、科學(xué)的態(tài)度努力開(kāi)拓市場(chǎng)，發(fā)展客戶網(wǎng)絡(luò)，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)水平，發(fā)揮自己的才能，積極拓展業(yè)務(wù)。培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、拼搏向上的工作作風(fēng)，加強(qiáng)個(gè)人意志品質(zhì)和道德品質(zhì)的修養(yǎng)，及時(shí)完成公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)。

駐辦人員出差或中途返回，須由公司安排，報(bào)公司銷售部批準(zhǔn)，方可成行，并按公司出差人員管理辦法具體執(zhí)行相關(guān)事宜。

為了規(guī)范管理，嚴(yán)禁駐辦人員私自直接向客戶結(jié)款或借支現(xiàn)金。

嚴(yán)禁駐辦人員私自以公司名義向客戶提取公司產(chǎn)品或辦理退換貨手續(xù)，因特殊需要，駐辦人員確需與客戶辦理退換貨，提取貨物時(shí)，報(bào)公司公司銷售部同意，經(jīng)公司公司銷售部經(jīng)理批準(zhǔn)，并持公司銷售部簽字的證明才能辦理。

一切經(jīng)濟(jì)往來(lái)，要按合同辦事，簽訂合同須公司銷售部審核，報(bào)公司銷售部審批，補(bǔ)充協(xié)議或在經(jīng)銷協(xié)議上增加條款，必須直接由公司銷售部經(jīng)理親自簽字并蓋章，方才有效。任何職員不得超越權(quán)限，違者將按公司的有關(guān)規(guī)定處理并追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

辦事處經(jīng)理所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)區(qū)域，在管理期間出現(xiàn)呆、壞、死賬情況的，辦事處經(jīng)理有責(zé)任和義務(wù)將債務(wù)清理，或公司進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，界定責(zé)任，按實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?？蛻袅鶄€(gè)月后不能正?；乜?、辦事處經(jīng)理不能正確陳述理由，公司視為呆死、壞帳，同時(shí)按公司財(cái)務(wù)相關(guān)管理制度處理。

駐辦人員如需出差在外，必須及時(shí)將行蹤和通訊聯(lián)絡(luò)方法報(bào)公司公司銷售部，以便聯(lián)絡(luò)。辦事處經(jīng)理必須按公司公司銷售部規(guī)定完成如下表格：(下述報(bào)表的完成情況將作為辦事處經(jīng)理的月度獎(jiǎng)金掛鉤)項(xiàng)目

呈報(bào)人

上交時(shí)間

周計(jì)劃、周總結(jié)

辦事處經(jīng)理

每周六上午

月總結(jié)、月計(jì)劃

辦事處經(jīng)理、銷售代表

每月3號(hào)

經(jīng)銷商應(yīng)收帳款對(duì)帳表

每月25號(hào)

六、辦事處業(yè)務(wù)人員管理與考評(píng)辦法 本管理辦法適用：銷售代表

為了適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，充分調(diào)動(dòng)辦事處業(yè)務(wù)人員的積極性，更好地規(guī)范化管理，特制定本辦法。

一、招聘程序及條件：

1、根據(jù)市場(chǎng)需要，辦事處業(yè)務(wù)人員的招聘及由辦事處經(jīng)理提出要求報(bào)告，由公司銷售部根據(jù)市場(chǎng)需要，經(jīng)總經(jīng)理審批后由辦事處組織招聘、并經(jīng)公司同意錄用方可聘用。（但所聘人員原則上不能與辦事處經(jīng)理有直接關(guān)系。否則一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，全部解雇，并扣發(fā)當(dāng)月工資）辦事處需將錄用人的入職表、身份證復(fù)印件、照片、開(kāi)戶行、帳號(hào)（只須在第一次申報(bào)銷售人員工資時(shí)提供）

2、辦事處業(yè)務(wù)人員由辦事處經(jīng)理直接管理領(lǐng)導(dǎo)，其工作直接對(duì)辦事處經(jīng)理負(fù)責(zé)，并按照其具體崗位目標(biāo)、任務(wù)、職責(zé)全力以赴達(dá)成良好業(yè)績(jī)目標(biāo)。

3、辦事處業(yè)務(wù)人員招聘條件：

年齡在22—30周歲，中專以上學(xué)歷，品行端正，無(wú)不良紀(jì)錄，體貌端莊、身體健康，熟悉當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)具有一定終端推廣經(jīng)驗(yàn)。

4、商務(wù)人員招聘條件：

年齡在18—28周歲，高中以上文化，體貌端莊、身體健康。

二、管理辦法：

1、辦事處業(yè)務(wù)人員由公司統(tǒng)一管理，具體工作由辦事處經(jīng)理負(fù)責(zé)安排，公司監(jiān)督檢查工作情況。

3、辦事處業(yè)務(wù)人員必須嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)定以及相關(guān)管理制度。

4、各級(jí)人員按公司的統(tǒng)一要求，辦理相關(guān)聘用錄用手續(xù)。

三、薪酬及獎(jiǎng)勵(lì)辦法：

見(jiàn)辦事處人員工資待遇及其獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)

七、辦事處人員工資待遇及其獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn) 職務(wù)

基本工資(月)

浮動(dòng)工資

效益提成

各項(xiàng)補(bǔ)助

備注

試用期

錄職后

考核獎(jiǎng)金(月)

提成率 %

通訊補(bǔ)(月)

市內(nèi)交通補(bǔ)(月)

辦事處經(jīng)理

業(yè)務(wù)人員

辦事處商務(wù)人員

說(shuō)明：

1、基本工資：

1）辦事處經(jīng)理基本工資：根據(jù)辦事處經(jīng)理的能力在此范圍內(nèi)經(jīng)公司銷售部、總經(jīng)理考核后可在此范圍調(diào)整。2）業(yè)務(wù)人員： 3）其他人員

2、相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)：

辦事處經(jīng)理：每月發(fā)放回款提成的70%，余30%在年底根據(jù)回款情況發(fā)放。計(jì)算辦法：所負(fù)責(zé)區(qū)域應(yīng)計(jì)回款總額*提成比例X70%； 年底：全年回款比例控制在范圍內(nèi)，余下的30%全額發(fā)放。

銷售業(yè)務(wù)人員：按月度發(fā)放，月度所負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)計(jì)回款總額*提成比例 月度考核獎(jiǎng)勵(lì)

3、相關(guān)補(bǔ)助 市內(nèi)交通補(bǔ)助：

指市內(nèi)的公共交通費(fèi)用補(bǔ)助，但如去周邊地區(qū)乘車單程票價(jià)超過(guò)5元，公司可適當(dāng)考慮報(bào)銷（出租車費(fèi)除外），報(bào)銷時(shí)需提供電腦發(fā)票，如報(bào)非電腦車票的其它形式有效財(cái)務(wù)發(fā)票，還需在票面注明起止地點(diǎn)和時(shí)間；另要報(bào)銷車費(fèi)時(shí)還需將票據(jù)按時(shí)間順序張貼好，并附旅程工作表。通訊補(bǔ)助： 出差補(bǔ)助：

指在公司公司銷售部部的授權(quán)下因業(yè)務(wù)出差需離開(kāi)辦事處所在地，且當(dāng)晚無(wú)法返回需住酒店而給予的補(bǔ)助，該補(bǔ)助以每晚為單位，計(jì)頭不計(jì)尾；出差前需寫出差申請(qǐng)表和旅程工作、時(shí)間安排；申報(bào)出差補(bǔ)助時(shí)需提供本次出差的工作總結(jié)報(bào)告和注明住宿時(shí)間、單價(jià)、姓名的酒店發(fā)票，并在范圍內(nèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷；另如辦事處經(jīng)理出差的目的城市已租有住房，則不計(jì)出差補(bǔ)助。

公司銷售部保留對(duì)上述提成點(diǎn)數(shù)調(diào)整的權(quán)力（視業(yè)務(wù)進(jìn)展而定）。

八、相關(guān)費(fèi)用的報(bào)結(jié)制度 1.差旅費(fèi)用

1）報(bào)銷原則：必須是在出差前填寫《出差申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明出差路線、出差事由，并經(jīng)過(guò)公司銷售部經(jīng)理或總經(jīng)理的簽名同意的費(fèi)用。

2．報(bào)銷時(shí)間：返還即報(bào)。但長(zhǎng)駐外地人員必須在次月5日前將當(dāng)月的費(fèi)用寄到公司公司銷售部。每愈一天,扣報(bào)5%,跨月費(fèi)用不再批報(bào)。3．報(bào)銷費(fèi)用項(xiàng)目

1．長(zhǎng)途車、船費(fèi)（詳見(jiàn)《費(fèi)用報(bào)銷管理制度》）辦事處經(jīng)理報(bào)銷該費(fèi)用注意事項(xiàng)：

必須是財(cái)務(wù)有效發(fā)票，有電腦發(fā)票的必須用電腦發(fā)票，并在每張票據(jù)背后簡(jiǎn)單注明事由，非電腦發(fā)票必須在每張票據(jù)背后注明時(shí)間、起止地點(diǎn)、事由。

票據(jù)必須按時(shí)間及途徑順序張貼好，不得張貼住時(shí)間和起止地點(diǎn)。

報(bào)結(jié)時(shí)必須有本次出差的工作小結(jié)，否則公司按該次費(fèi)用的一半進(jìn)行報(bào)結(jié)。2．各項(xiàng)補(bǔ)助： 辦事處費(fèi)用 固話費(fèi)用 辦公費(fèi)用

費(fèi)用所屬范圍：

復(fù)印、特快專遞、印刷名片、廣告費(fèi)用 報(bào)銷注意事項(xiàng)： 注明費(fèi)用內(nèi)容 提供有效財(cái)務(wù)發(fā)票

報(bào)銷時(shí)間：必須在次月2日前將當(dāng)月的費(fèi)用寄到公司公司銷售部。每愈一天,扣報(bào)5% , 跨月費(fèi)用不再批報(bào)。推廣費(fèi)用

報(bào)銷原則：必須是事通過(guò)書面申請(qǐng)，經(jīng)公司銷售部經(jīng)理或總經(jīng)理同意支出的相關(guān)費(fèi)用。報(bào)銷時(shí)間：當(dāng)月發(fā)生的費(fèi)用必須在次月的5日前將有關(guān)票據(jù)及報(bào)銷要件寄到公司公司銷售部。每超過(guò)一天扣報(bào)總額的5%?？缭沦M(fèi)用不再批報(bào)或直接在當(dāng)月辦事處經(jīng)理工資中扣減；如某項(xiàng)費(fèi)用已申請(qǐng)并執(zhí)行，即費(fèi)用已發(fā)生未支付的，辦事處經(jīng)理也必須附清單一起寄到公司，否則視該項(xiàng)申請(qǐng)的費(fèi)用作廢，公司不予報(bào)結(jié)，費(fèi)用項(xiàng)目與報(bào)銷要件（報(bào)銷時(shí)，相關(guān)要件必須齊全，否則不予批報(bào)或處以罰金）3報(bào)刊廣告、店內(nèi)廣告費(fèi)用：（申請(qǐng)時(shí)提供報(bào)價(jià)和最大折扣）報(bào)結(jié)要件：1）有效廣告發(fā)票 2）廣告公司承制合同 3）制作好后的照片 報(bào)結(jié)要件：1）有效發(fā)票 費(fèi)用報(bào)結(jié)總則：

1、先書面申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)備后操作實(shí)施，有憑有據(jù)按時(shí)報(bào)結(jié)。

2、特殊情況，先報(bào)總經(jīng)理審批，再到銷售部建檔。

3、各種費(fèi)用報(bào)結(jié)時(shí)間必須嚴(yán)格按照此規(guī)定執(zhí)行，凡有違反者，公司將有權(quán)不予其報(bào)結(jié)，并且再按所違反的每項(xiàng)報(bào)結(jié)費(fèi)用處以50元以上的罰款，由當(dāng)月工資中扣除。補(bǔ)充說(shuō)明

一、費(fèi)用申請(qǐng)流程：（5個(gè)工作日）

辦事處經(jīng)理公司銷售部經(jīng)理總經(jīng)理公司銷售部辦事處經(jīng)理 申請(qǐng)審核批復(fù)建檔執(zhí)行

二、費(fèi)用報(bào)結(jié)流程：（在5個(gè)工作日內(nèi)完成）辦事處經(jīng)理公司銷售部經(jīng)理總經(jīng)理財(cái)務(wù)部 申報(bào)審批批復(fù)審核報(bào)結(jié)建檔

第四篇：股份公司庫(kù)房管理制度

股份公司庫(kù)房管理規(guī)范

規(guī)范編號(hào)：

起草部門：股份公司采購(gòu)管理中心

發(fā)行/改版版次:I/O 頒行時(shí)間：2012年4月10日

批準(zhǔn)人：

1、目的

為了更好地發(fā)揮倉(cāng)庫(kù)對(duì)公司資源的調(diào)配功能，規(guī)范倉(cāng)庫(kù)管理程序，促進(jìn)倉(cāng)管工作科學(xué)、安全、高效、有序、合理地運(yùn)作，滿足工程項(xiàng)目所需，精確項(xiàng)目成本核算，特制定本規(guī)范。

2、范圍

2.1本規(guī)范適用于集團(tuán)公司所管轄的全部倉(cāng)庫(kù)、存儲(chǔ)車間、料場(chǎng)、廢舊物料存放點(diǎn)； 2.2本規(guī)范適用于集團(tuán)公司所租借、租用的臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)。2.3本規(guī)范適用于所有參與庫(kù)房管理人員、作業(yè)人員、外來(lái)人員。

3、職責(zé)

3.1主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)庫(kù)房管理工作全面負(fù)責(zé)，并有義務(wù)對(duì)庫(kù)房帳務(wù)、庫(kù)房管理等提出建議和意見(jiàn)，對(duì)管理工作不定時(shí)進(jìn)行抽查，對(duì)于違反管理規(guī)定的行為進(jìn)行警告和處罰。

3.2采購(gòu)工程師負(fù)責(zé)組織到貨驗(yàn)貨工作，來(lái)料檢驗(yàn)人員（IQC）對(duì)到貨驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)； 3.3庫(kù)管員負(fù)責(zé)物資的收、發(fā)、管工作； 3.4倉(cāng)庫(kù)作業(yè)人員負(fù)責(zé)物料的搬運(yùn)、堆碼工作。

3.5物料使用人有義務(wù)合理領(lǐng)用物料、使用力求節(jié)儉，并對(duì)于物料的采購(gòu)和保管提出建議和意見(jiàn)。3.6財(cái)務(wù)人員應(yīng)該對(duì)于材料管理的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

4、驗(yàn)收

4.1本規(guī)范只規(guī)定到貨驗(yàn)收，其他驗(yàn)收形式另行規(guī)定。4.2驗(yàn)收工作要做到及時(shí)、準(zhǔn)確。4.3在物料入庫(kù)前采購(gòu)工程師向庫(kù)房提供《物料采購(gòu)申請(qǐng)單》及到貨時(shí)間、使用項(xiàng)目和使用部位等信息。

4.4庫(kù)管員根據(jù)采購(gòu)員所提供信息在物料入庫(kù)前做好準(zhǔn)備工作，安排作業(yè)人員、規(guī)劃存儲(chǔ)位置、確定好工機(jī)具和設(shè)備臺(tái)班。4.5入庫(kù)驗(yàn)收

4.5.1物料到庫(kù)房后庫(kù)管員根據(jù)《物料申請(qǐng)單》及《到料單》進(jìn)行驗(yàn)收。4.5.2對(duì)于購(gòu)進(jìn)物料已損壞的庫(kù)房有權(quán)拒絕驗(yàn)收。

4.5.3對(duì)于物料混裝分辯不清、標(biāo)識(shí)不清，無(wú)法確定產(chǎn)品的準(zhǔn)確的規(guī)格型號(hào)及來(lái)源的，不予辦理驗(yàn)收手續(xù)。

4.5.4IQC依據(jù)采購(gòu)合同、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、設(shè)計(jì)及技術(shù)要求，對(duì)于所來(lái)物料進(jìn)行全面驗(yàn)收，包括品名、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、材質(zhì)、性能（無(wú)條件檢驗(yàn)的除外）、資料、尺寸、外觀、包裝等等方面。

4.5.5驗(yàn)收后，IQC及時(shí)填寫《產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)證記錄》，交由采購(gòu)工程師復(fù)印存檔，原件和發(fā)票一并提交報(bào)財(cái)務(wù)部們核銷。

4.5.6物料入庫(kù)后，采購(gòu)工程師應(yīng)盡快從供應(yīng)商處開(kāi)具發(fā)票提交給給庫(kù)管員辦理入賬手續(xù)。發(fā)票與實(shí)物的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等不相符時(shí)庫(kù)管員有權(quán)提出異議，采購(gòu)工程師應(yīng)該配合處理，嚴(yán)重不符的，庫(kù)管員可以拒收發(fā)票，不予辦理入賬手續(xù)。

4.5.7驗(yàn)收工作需要一次性完成；當(dāng)日無(wú)法完成的，可以延續(xù)到次日。

4.5.8物資驗(yàn)收后一段時(shí)間內(nèi)若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，保管員應(yīng)立即通知采購(gòu)員與供貨單位交涉，辦理退貨，由采購(gòu)員負(fù)責(zé)追加經(jīng)濟(jì)損失。

4.5.9需要辦理檢驗(yàn)、試驗(yàn)、鑒定手續(xù)的，由采購(gòu)工程師提出檢驗(yàn)試驗(yàn)申請(qǐng)，交由公司檢驗(yàn)試驗(yàn)部門或者外委檢驗(yàn)、鑒定。

4.5.10辦理驗(yàn)收和入庫(kù)手續(xù)，庫(kù)管員及IQC必須見(jiàn)證實(shí)物，嚴(yán)禁無(wú)實(shí)物驗(yàn)收或者先入庫(kù)后驗(yàn)收行為。

4.5.11存在以下情況的，IQC應(yīng)該拒絕驗(yàn)收：）無(wú)正式的物料采購(gòu)申請(qǐng)單或者采購(gòu)申請(qǐng)沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的；

2）與合同不符的；

3）物料來(lái)源存疑的；）其他可能影響物料質(zhì)量的情況。

5、入庫(kù) 5.1經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品，由周轉(zhuǎn)區(qū)搬運(yùn)到合格品區(qū)，由庫(kù)管員根據(jù)送貨單或者發(fā)票辦理入庫(kù)手續(xù)，并在ERP系統(tǒng)中錄入。未經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)或經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)認(rèn)為不合格的產(chǎn)品不得入庫(kù)。5.2庫(kù)管員應(yīng)妥善保存入庫(kù)產(chǎn)品的有關(guān)質(zhì)量記錄（驗(yàn)證記錄、原始質(zhì)量證明、檢驗(yàn)報(bào)告單等），每月將這些質(zhì)量記錄按時(shí)間順序和產(chǎn)品的類別整理裝訂成冊(cè)、編號(hào)存檔并妥善保管。5.3辦妥后的入庫(kù)單由庫(kù)管員、采購(gòu)員、財(cái)務(wù)部們各存一聯(lián)記帳。

5.4如貨已到，無(wú)論發(fā)票到或未到，均辦理正式入庫(kù)單，一式四聯(lián)：具體為，貨到發(fā)票到，辦理正式入庫(kù)手續(xù)；票到貨未到，辦理在途入庫(kù)手續(xù)；貨到票未到，辦理暫估入庫(kù)手續(xù)。

6、保管

6.1物資保管的基本原則為：物資分區(qū) 功能分庫(kù) 狀態(tài)分賬 職責(zé)分崗 6.2建賬

6.2.1庫(kù)房必須建立符合財(cái)務(wù)要求的賬冊(cè)，賬冊(cè)按照不同的庫(kù)房、不同的物資建立分賬。往來(lái)賬目必須清晰、完整，簽字手續(xù)齊全；帳頁(yè)不得修改和挖補(bǔ)，結(jié)轉(zhuǎn)頁(yè)和承接頁(yè)要連續(xù)；帳頁(yè)無(wú)缺失，賬冊(cè)存檔時(shí)限依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理。

6.2.2物料臺(tái)帳，明確標(biāo)示出物料名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、進(jìn)出庫(kù)日期等。6.2.3物料進(jìn)、出之后，其標(biāo)示的數(shù)量、日期等內(nèi)容應(yīng)及時(shí)變更。6.2.4應(yīng)保證不同批次的物料具有可追溯性。

6.2.5倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商、客戶進(jìn)行對(duì)帳工作，包括： 1)各個(gè)庫(kù)房每月月底對(duì)賬，每月10日前完成； 2)對(duì)帳數(shù)據(jù)應(yīng)以ERP為準(zhǔn);3)發(fā)現(xiàn)對(duì)帳差異，應(yīng)及時(shí)查證原因并予以更正。如有損失或其他異常情況（如非正常超定額領(lǐng)發(fā)料）應(yīng)及時(shí)報(bào)告財(cái)務(wù)部門和相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)。

6.2.6庫(kù)存物料發(fā)現(xiàn)帳物不符時(shí)需要查明原因，查明原因后根據(jù)責(zé)任輕重進(jìn)行處理。6.2.7各工程項(xiàng)目竣工正式交付業(yè)主或甲方使用后，倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在10天內(nèi)將本工程項(xiàng)目竣工的材料決算表造出并上報(bào)成本核算部門。6.3分庫(kù)

根據(jù)產(chǎn)品性能和特性分庫(kù)管理，不同的公司的庫(kù)房必須分開(kāi)，并有明確的標(biāo)識(shí)。公司庫(kù)房具體設(shè)設(shè)備庫(kù)和材料庫(kù)。設(shè)備庫(kù)分工程設(shè)備庫(kù)、小車庫(kù)等；材料庫(kù)分綜合庫(kù)、氣體庫(kù)、危品庫(kù)、毒品庫(kù)、堆場(chǎng)、廢料場(chǎng)等。必須嚴(yán)格實(shí)行分庫(kù)制度，不同種類的物料不得混放一庫(kù)。6.4分區(qū) 6.4.1每個(gè)庫(kù)房據(jù)需要設(shè)置三個(gè)及以上功能分區(qū)，合格品區(qū) 不合格品區(qū) 周轉(zhuǎn)區(qū)。

6.4.2合格品區(qū)如果涉及多種物資，可以設(shè)定五金材料區(qū)、電材電料區(qū)、勞保用品區(qū)、工機(jī)具區(qū)等。

6.4.3不合格品區(qū)放置所有進(jìn)出本庫(kù)的不合格物料。

6.4.4周轉(zhuǎn)區(qū)用于收料、臨時(shí)周轉(zhuǎn)、和不易放置前述兩種分區(qū)的物料。6.5堆碼與保管

6.5.1立體堆放，盡量利用空間。

6.5.2按物料體積大小及重量分別存放在貨架上或周轉(zhuǎn)箱中。

6.5.3庫(kù)存物料存放應(yīng)做到“三齊”：堆放齊、碼垛齊、排列齊。離地、離墻10～20厘米，并與屋頂保持一定距離；垛與垛之間應(yīng)有適當(dāng)間隔。物料定位要符合”先進(jìn)先出”原則.6.5.4按型號(hào)、批號(hào)碼放，高度不得超過(guò)6層。

6.5.5原材料存放按屬性分類（防止串味），整齊碼放，紙箱包裝碼放高度不得超過(guò)規(guī)定層數(shù)；袋包裝和桶包裝碼放高度需根據(jù)產(chǎn)品包裝規(guī)定，以防損壞產(chǎn)品；

6.5.6放置于貨架上的產(chǎn)品，要按上輕下重的原則放置，以保持貨架穩(wěn)固。

6.5.7有冷藏、冷凍貯藏要求的原料、半成品均按要求貯藏于冰箱、冰柜、冷庫(kù)或有空調(diào)的庫(kù)房。（5）經(jīng)常檢查，掌握記錄在庫(kù)的原輔材料、半成品、成品的質(zhì)量和庫(kù)存情況，以及零星物料、常用生產(chǎn)輔助材料、工具的管理狀態(tài)，及時(shí)匯報(bào)采購(gòu)員、副總經(jīng)理以便采用相應(yīng)的處理措施。（9）物料如有損失、報(bào)廢、盤盈、盤虧，倉(cāng)管員應(yīng)如實(shí)上報(bào)，由部門主管審批后方可處理，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改帳目或處理物料。6.6搬運(yùn)

6.6.1庫(kù)內(nèi)任何物資的搬運(yùn)必須得到庫(kù)管員的允許。

6.6.2搬運(yùn)時(shí)要用專用的搬運(yùn)車輛搬運(yùn)，要輕拿輕放，禁止野蠻操作。

6.6.3搬運(yùn)中要嚴(yán)防對(duì)產(chǎn)品型號(hào)及級(jí)別的混裝和丟失，做好防水防潮工作，雨天應(yīng)用防雨蓬布或塑料布遮蓋，以免產(chǎn)品受潮，影響使用壽命。6.7標(biāo)識(shí)

6.7.1物料、產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)和存卡記錄清晰、準(zhǔn)確且及時(shí)更新，擺放于對(duì)應(yīng)貨物明顯位置。6.7.2倉(cāng)庫(kù)區(qū)域劃分以方便物料進(jìn)出為原則，并將劃分區(qū)域的倉(cāng)庫(kù)分區(qū)圖印刷，懸掛于倉(cāng)庫(kù)醒目位置。6.7.3物料位置標(biāo)識(shí)牌，在標(biāo)識(shí)牌上寫清楚位置代碼、物料名稱、規(guī)格型號(hào)、保質(zhì)期等。若產(chǎn)品外包裝已有上述標(biāo)識(shí)的，僅掛產(chǎn)品型號(hào)的標(biāo)識(shí)牌即可

6．7.4庫(kù)房管理規(guī)定、領(lǐng)料人名單等制度一律上墻，懸掛在醒目位置；堆場(chǎng)需要制作制度牌擺放在堆場(chǎng)入口位置；庫(kù)房?jī)?nèi)指引、警示、警告等標(biāo)識(shí)根據(jù)需要設(shè)置懸掛和擺放。

6.7.5標(biāo)識(shí)補(bǔ)救，因?yàn)楦鞣N原因?qū)е聵?biāo)識(shí)丟失、缺損、損壞等，及時(shí)補(bǔ)做、補(bǔ)充標(biāo)識(shí)，保障標(biāo)識(shí)的持續(xù)性。6.8倉(cāng)庫(kù)設(shè)施

倉(cāng)庫(kù)設(shè)施、用具、雜物如叉車、地臺(tái)板、裝載容器、手推車、清潔工具等，在未使用時(shí)應(yīng)整齊地?cái)[放于規(guī)定位置，嚴(yán)禁占用通道或隨意亂丟亂放。6.9ERP及單據(jù)

6.9.1所有進(jìn)出庫(kù)房事務(wù)必須ERP入單并打印電腦單據(jù)為完結(jié)（送貨客戶的還必須以客戶簽收并打送貨單證為完結(jié)）。

6.9.2當(dāng)天的進(jìn)出庫(kù)房數(shù)據(jù)必須當(dāng)天處理完畢。特殊情況（如下班后）需經(jīng)庫(kù)管員允許并作出安排，并告知采購(gòu)工程師。

6.9.3ERP系統(tǒng)臨時(shí)故障或者無(wú)法使用系統(tǒng)記帳的其他情況，辦理臨時(shí)手工記帳，應(yīng)及時(shí)且日清日結(jié)。

6.9.4日常進(jìn)出倉(cāng)等單據(jù)應(yīng)分單據(jù)類別、處理狀態(tài)分別有序夾放。

6.9.5需遞送其他部門、人員的單據(jù)應(yīng)按規(guī)定時(shí)間及時(shí)遞送，不允許隨意押?jiǎn)巍?/p>

6.9.6每月一次將單據(jù)分類別按順序進(jìn)行裝訂，在單據(jù)封面、脊面做好標(biāo)識(shí)，分類別、按時(shí)間有序地存放在相應(yīng)的箱、柜內(nèi)，并在箱、柜表面做好目錄標(biāo)識(shí)。6.10平衡庫(kù)存

6.10.1工程用物資屬于零庫(kù)存管理，原則上不需要平衡庫(kù)存。一般情況下，每次新項(xiàng)目開(kāi)始前，都要進(jìn)行庫(kù)存平衡工作，以利于項(xiàng)目備料。

6.10.2生產(chǎn)用料、日常管理用料、低值易耗品、工機(jī)具、勞保用品等每次采購(gòu)前需要先平衡庫(kù)存。采購(gòu)工程師接到《物料采購(gòu)申請(qǐng)單》后與庫(kù)管員對(duì)接，根據(jù)庫(kù)存情況編制《庫(kù)存平衡表》，根據(jù)平衡數(shù)據(jù)安排采購(gòu)。

7、領(lǐng)用與發(fā)放

7.1嚴(yán)格按“推陳儲(chǔ)新、先進(jìn)先出、按規(guī)供應(yīng)、節(jié)約用料”原則發(fā)放物資；嚴(yán)格執(zhí)行班長(zhǎng)/主管領(lǐng)料制度，凡是一切生產(chǎn)用料，必須由班長(zhǎng)/主管領(lǐng)料，工機(jī)具、勞保用品登記在個(gè)人名下的物料須經(jīng)過(guò)主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后由本人親自領(lǐng)取并在出庫(kù)單和個(gè)人臺(tái)帳上同時(shí)簽字。7.2庫(kù)管員憑領(lǐng)料人的領(lǐng)料單如實(shí)領(lǐng)發(fā)，若領(lǐng)料單上沒(méi)有主管領(lǐng)導(dǎo)簽字、字據(jù)不清或被涂改的，庫(kù)管員有權(quán)拒絕發(fā)放物資，特殊原因無(wú)法開(kāi)具領(lǐng)料單的物料發(fā)送后要庫(kù)管員要及時(shí)跟蹤并要求領(lǐng)料人補(bǔ)好領(lǐng)料單。

7.3 任何人不辦理領(lǐng)料手續(xù)不得以任何名義從庫(kù)內(nèi)拿走物資，不得在貨架或貨位中亂翻亂動(dòng)，庫(kù)管員有權(quán)制止和糾正其行為。7.4 以舊換新的物資一律交舊領(lǐng)新。

7.5特殊情況下急用，無(wú)法辦理正常的出庫(kù)手續(xù)的，庫(kù)管員需要當(dāng)場(chǎng)做好記錄，并由領(lǐng)用人簽字確認(rèn)，或者由庫(kù)管員記錄，注明物料流向、出庫(kù)時(shí)間、發(fā)出指令人等信息，恢復(fù)正常后補(bǔ)辦正常手續(xù)。

8、退庫(kù)

8.1 由于設(shè)計(jì)更改/變更或者生產(chǎn)調(diào)整引起領(lǐng)用的物資剩余時(shí)，應(yīng)及時(shí)退庫(kù)并辦理退庫(kù)手續(xù)。8.2 廢料、邊角料、切削料等由車間或者施工現(xiàn)場(chǎng)根據(jù)規(guī)定處理，不做退庫(kù)處理。

8.3庫(kù)管員應(yīng)及時(shí)將公司辦理材料退貨的詳細(xì)情況報(bào)給公司財(cái)務(wù)部門，以保證項(xiàng)目成本核算的準(zhǔn)確性。

8.4退庫(kù)時(shí)間限制：1）車間用料當(dāng)日不用的物料當(dāng)日退庫(kù)完成；2）現(xiàn)場(chǎng)用料當(dāng)日不用的本周退庫(kù)完成；3）其他情況的，需要在合理的時(shí)間內(nèi)完成，以不耽誤物料的合理利用和重復(fù)采購(gòu)為原則。

8.5退庫(kù)操作，使用人員填寫《物料退庫(kù)單》，打好包裝、做好保護(hù)措施，把貨物直接退回發(fā)放庫(kù)房。庫(kù)管員確認(rèn)好物料是否完好，不完好不能退回原倉(cāng)庫(kù)，需要依據(jù)規(guī)定處理；確認(rèn)質(zhì)量資料是否齊全，不齊全的需要補(bǔ)充齊全才可以退庫(kù)；不明物資不能退庫(kù)，應(yīng)該經(jīng)過(guò)辨識(shí)、檢驗(yàn)驗(yàn)證等手段確認(rèn)物料后方可以辦理。

9、借用

9.1 公司內(nèi)部各部門借出商品要填寫“借用物料登記表”，“借用物料登記表”應(yīng)填寫完整。9.2整套入庫(kù)的物料只能整套借出，不得拆出部件單獨(dú)外借，以免造成庫(kù)房管理混亂和發(fā)貨失誤。確需分解借用時(shí)，需由借用部門協(xié)同技術(shù)支持部門一起從庫(kù)房整套借出，拆件后單獨(dú)辦理暫存手續(xù)暫存庫(kù)房緩沖區(qū)，由庫(kù)房代為保管，分解借用需由技術(shù)支持部門人員跟蹤并簽字認(rèn)可。9.3 借出物料歸還時(shí)，必須經(jīng)檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)合格后方可入庫(kù)。

9.4 歸還物料入庫(kù)后，歸還人應(yīng)在“借用物料登記表”的歸還欄上寫明歸還日期并簽字。9.5 如借出物料已轉(zhuǎn)售或留作自用,相關(guān)部門和人員應(yīng)及時(shí)辦理出庫(kù)手續(xù),沖消“借用物料登記” 9.6 若歸還商品經(jīng)檢驗(yàn)為不合格品，庫(kù)房應(yīng)拒絕接收。

9.7 每年年終，庫(kù)房須填寫《外借未返回物料統(tǒng)計(jì)表》，上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人。

10、代管物料

10.1代管物料包括甲供料（北京集團(tuán)總部所訂購(gòu)物資）和其他部門和單位委托存管的物料。10.2代管物料須在庫(kù)房緩沖區(qū)內(nèi)單獨(dú)劃定存儲(chǔ)位置，并設(shè)置明顯標(biāo)識(shí)。

10.3代管物料若是項(xiàng)目用料，為了加速庫(kù)房流轉(zhuǎn)，應(yīng)該入庫(kù)后一次性出庫(kù)完畢，剩余物料采用退庫(kù)方式解決；其他部門和單位存儲(chǔ)的物料，需要單獨(dú)建賬管理。

11、工機(jī)具

11.1工機(jī)具借用，庫(kù)管員嚴(yán)格按照《物料采購(gòu)申請(qǐng)單》來(lái)發(fā)放工機(jī)具，并在庫(kù)管員《工機(jī)具臺(tái)賬》上《個(gè)人工機(jī)具領(lǐng)用記錄表》內(nèi)簽字確認(rèn)。

11.2工機(jī)具歸還，借用人轉(zhuǎn)崗、離職或者其他原因不再使用工機(jī)具的，需要辦理工機(jī)具歸還手續(xù)，庫(kù)管員在《個(gè)人工機(jī)具領(lǐng)用記錄表》歸還欄內(nèi)確認(rèn)歸還日期。

11.3工機(jī)具臺(tái)賬已辦理歸還的可以裝訂存檔，未歸還的不予裝訂，需要對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行追查，直到歸還工機(jī)具。

11.4生產(chǎn)管理部門、施工管理部門要建立借用工機(jī)具管理辦法，使用部門、采購(gòu)部門、庫(kù)管員根據(jù)管理辦法申請(qǐng)、采購(gòu)、發(fā)放。庫(kù)管員每年清理、整理《工機(jī)具臺(tái)賬》一次，按可用、在用、廢舊、報(bào)廢情況登記造表上報(bào)公司。特別是屬于固定資產(chǎn)的工機(jī)具報(bào)廢要及時(shí)上報(bào)公司財(cái)務(wù)部門。

12、勞保

12.1生產(chǎn)管理部門、施工管理部門要根據(jù)工種的不同制定配置勞保用品品種、數(shù)量、使用年限、未到期補(bǔ)領(lǐng)等制度，采購(gòu)部門、庫(kù)房根據(jù)配置要求采購(gòu)、保管、發(fā)放勞保用品。

12.2庫(kù)管員建立《勞保用品領(lǐng)用臺(tái)賬》，使用人領(lǐng)用時(shí)需要同時(shí)在《物料出庫(kù)單》和《勞保用品領(lǐng)用臺(tái)賬》中《個(gè)人勞保用品配置單》上簽字確認(rèn)領(lǐng)用。

13、無(wú)動(dòng)態(tài)物料處理

13．1庫(kù)管員應(yīng)隨時(shí)關(guān)注無(wú)動(dòng)態(tài)物資，至少季度填報(bào)一次《無(wú)動(dòng)態(tài)物資申報(bào)表》，由庫(kù)管員編制、庫(kù)管主管審核、主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并及時(shí)提交給財(cái)務(wù)部門。

13.2對(duì)重大質(zhì)量事故或操作失誤造成的無(wú)動(dòng)態(tài)物料，應(yīng)隨時(shí)申報(bào)處理。

13.3對(duì)長(zhǎng)期積壓的物料，要經(jīng)常檢查是否超過(guò)防銹期，有無(wú)銹蝕現(xiàn)象，是否還在質(zhì)保期內(nèi)等，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要及時(shí)進(jìn)行處理。13.4半年以上無(wú)動(dòng)態(tài)：對(duì)于半年以上無(wú)動(dòng)態(tài)的物料，由庫(kù)管人員編制《半年無(wú)動(dòng)態(tài)物資統(tǒng)計(jì)表》，經(jīng)過(guò)審核、批準(zhǔn)手續(xù)后，提交使用部門和設(shè)計(jì)部門，警示設(shè)計(jì)、技術(shù)、使用部門優(yōu)先考慮處理。13.5一年以上無(wú)動(dòng)態(tài)：對(duì)于一年以上無(wú)動(dòng)態(tài)的物料，由庫(kù)管人員編制《一年無(wú)動(dòng)態(tài)物資統(tǒng)計(jì)表》，經(jīng)過(guò)審核、批準(zhǔn)手續(xù)后，報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)組織生產(chǎn)、采購(gòu)、質(zhì)量控制等相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，做出處理，通常有以下幾種處理方式：1）將無(wú)動(dòng)態(tài)物料再加工后予以利用；2）將無(wú)動(dòng)態(tài)料代用于類似物料，以不影響功能、安全、及外觀為原則；3）將無(wú)動(dòng)態(tài)物料退還供應(yīng)廠商；4）將無(wú)動(dòng)態(tài)物料轉(zhuǎn)售給其他使用廠商；5）將無(wú)動(dòng)態(tài)物料售與中間商，如廢品回收站；6）暫緩處理，繼續(xù)無(wú)動(dòng)態(tài)，等待時(shí)機(jī)；7）將呆滯物料報(bào)廢處理。

14、報(bào)廢

14.1報(bào)廢涉及以下物料：1）工機(jī)具已過(guò)使用壽命，沒(méi)有修復(fù)價(jià)值或者無(wú)法修復(fù)的；2）物料超過(guò)一年無(wú)動(dòng)態(tài)，進(jìn)過(guò)評(píng)審確認(rèn)需要報(bào)廢的；3）生產(chǎn)或者施工現(xiàn)場(chǎng)退回的物料，沒(méi)有利用價(jià)值的；4）其他情況導(dǎo)致的物料報(bào)廢的。

14.2庫(kù)房管理人員根據(jù)評(píng)審結(jié)果，處理報(bào)廢物料；處理過(guò)程中須有財(cái)務(wù)人員的參與和監(jiān)督。14.3報(bào)廢所得及時(shí)轉(zhuǎn)交給財(cái)務(wù)部門，不得私自截留或者設(shè)置“小金庫(kù)”。

14.4需要嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)庫(kù)存物料報(bào)廢部分、采購(gòu)入庫(kù)來(lái)料不良不能退回報(bào)廢部分、客戶退回不良報(bào)廢部分并分別保管和做標(biāo)示。

14.5嚴(yán)格控制庫(kù)房報(bào)廢物料處理工作，嚴(yán)禁私自處理庫(kù)房報(bào)廢物料，嚴(yán)禁把有用物料報(bào)廢處理。

15、庫(kù)房環(huán)境與設(shè)施

15.1庫(kù)房或堆場(chǎng)等存儲(chǔ)場(chǎng)所應(yīng)地面平整，便于通風(fēng)換氣，有防鼠、防蟲設(shè)施，防止庫(kù)存產(chǎn)品損壞或變質(zhì)；有溫度、濕度要求的，需要單獨(dú)配備空調(diào)、除濕設(shè)備等；需要配置安防報(bào)警設(shè)置的依規(guī)安置。

15.2庫(kù)房需要配置ERP電腦系統(tǒng)，庫(kù)管員專職管理，隨時(shí)保證庫(kù)存的動(dòng)態(tài)更新。

15.3貨架要保持堅(jiān)固，充分利用空間；其他必要設(shè)施和機(jī)械設(shè)備要充足，以保障庫(kù)房管理工作的有效運(yùn)行。

15.4現(xiàn)場(chǎng)(包括辦公場(chǎng)所及庫(kù)房)保持整潔、干凈，建立庫(kù)房清理清潔制度，專人負(fù)責(zé)。15.5衛(wèi)生清理工作可以在空余時(shí)間進(jìn)行。

16、倉(cāng)儲(chǔ)安全

16.1做好倉(cāng)庫(kù)和堆場(chǎng)的安全防范工作。合理擺放消防器具，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)及倉(cāng)庫(kù)四周5米內(nèi)屬于禁煙區(qū)，任何人員不準(zhǔn)吸煙，違者一次罰款100元。非倉(cāng)庫(kù)管理人員沒(méi)經(jīng)許可禁止進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)。不聽(tīng)勸告者給予經(jīng)濟(jì)處罰。16.2做好倉(cāng)庫(kù)物料的安全保護(hù)工作。根據(jù)材料的性能合理放置各類材料，防止材料變形、變質(zhì)、受潮等現(xiàn)象發(fā)生。要經(jīng)常檢查化工類物品的性能、狀態(tài)，變質(zhì)且有危險(xiǎn)的物品要及時(shí)處理并上報(bào)公司。

16.3做好材料價(jià)格的保護(hù)工作，禁止私自將公司的材料底價(jià)和材料供應(yīng)商有意圖告訴競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或與公司不相關(guān)的人員。

16.4庫(kù)房工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守防火安全規(guī)則，熟悉并掌握安全防火的基本知識(shí)，正確使用防火器材和工具。

16.5庫(kù)房工作人員隨時(shí)檢查本庫(kù)房的安全狀況，如有事故發(fā)生的隱患，應(yīng)及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，并作必要的處理。定期檢查防火防盜器材的有效使用情況。

16.6庫(kù)房應(yīng)重點(diǎn)防范火災(zāi)和盜竊。庫(kù)房?jī)?nèi)禁止吸煙、住宿，嚴(yán)禁使用明火。庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)加強(qiáng)防盜措施，非本庫(kù)房工作人員，一律不準(zhǔn)進(jìn)入庫(kù)房?jī)?nèi)。

16.7易燃易爆以及有毒物品、溶液應(yīng)單獨(dú)放置，特殊保管，以防事故發(fā)生。

16.8庫(kù)房工作人員下班時(shí)，必須對(duì)庫(kù)房進(jìn)行安全檢查，關(guān)好門窗、水、電等，嚴(yán)防事故發(fā)生。16.9物料堆放不得影響照明，不得妨礙機(jī)械設(shè)備的操作，不得妨礙通道與出入口，不得妨礙消防器具的緊急使用，不得堵塞電氣開(kāi)關(guān)及急救設(shè)備。16.10物料儲(chǔ)存重量不得超過(guò)貨架的安全負(fù)荷量。

17、應(yīng)急預(yù)案

17.1庫(kù)房應(yīng)制定事故應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案至少包括以下內(nèi)容，1）應(yīng)急情況的范圍；2組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；3）報(bào)告制度；4）采取措施等。

17.2應(yīng)急預(yù)案管理人員須根據(jù)情況安排應(yīng)急預(yù)案演習(xí)工作。

17.3如遇事故發(fā)生，管理人員應(yīng)積極采取應(yīng)急措施，及時(shí)報(bào)告公司總經(jīng)理及有關(guān)人員。注意保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，并注意防止現(xiàn)場(chǎng)人員和財(cái)產(chǎn)的二次傷害。

18、庫(kù)存盤點(diǎn)

18.1采購(gòu)部門及庫(kù)管人員配合采購(gòu)部門組織的盤點(diǎn)工作。

18.2盤點(diǎn)采取以下三種方式：1）缺料盤點(diǎn)法，當(dāng)某一物料的存量低于一定數(shù)量時(shí)，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或影響正常生產(chǎn)或者施工的，庫(kù)管員應(yīng)及時(shí)盤點(diǎn)，核對(duì)數(shù)量與帳目是否相符；2）循環(huán)盤點(diǎn)法，每月底由庫(kù)管員對(duì)庫(kù)存物料逐一盤點(diǎn)，核對(duì)數(shù)量與帳目是否相符；3）定期盤點(diǎn)法，每年一次，在年底進(jìn)行，盤點(diǎn)完畢后在《存貨盤點(diǎn)表》上做好相應(yīng)的記錄，并注明“ 盤點(diǎn)表”，庫(kù)房主管審核、主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后提交公司領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門、設(shè)計(jì)部門、以及生產(chǎn)、施工部門。18.3盤點(diǎn)需要根據(jù)庫(kù)房分布和物料分布情況進(jìn)行全面規(guī)劃，分工進(jìn)行。18.4盤點(diǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)異常問(wèn)題及時(shí)反饋處理。

18.5盤點(diǎn)時(shí)需要盡量保證盤點(diǎn)數(shù)量的準(zhǔn)確性和公正性，弄虛作假，虛報(bào)數(shù)據(jù)，盤點(diǎn)粗心大意導(dǎo)致漏盤、少盤、多盤，書寫數(shù)據(jù)潦草、錯(cuò)誤，丟失盤點(diǎn)表，隨意換崗等，不按盤點(diǎn)作業(yè)流程作業(yè)等需要根據(jù)情況追查相關(guān)責(zé)任。

18.6盤點(diǎn)初盤、復(fù)盤責(zé)任人均需要簽名確認(rèn)以對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。

19、賬外物料

19.1由于歷史原因造成了公司大量的帳外物料，有效降低帳外物料的數(shù)量和規(guī)模，應(yīng)是當(dāng)務(wù)之急。

19.2帳外物資需要建立臺(tái)賬。對(duì)于所有帳外物料庫(kù)房主管領(lǐng)導(dǎo)組織生產(chǎn)、技術(shù)、采購(gòu)部門進(jìn)行識(shí)別和標(biāo)識(shí)，逐一記錄?？捎梦镔Y全部收錄臺(tái)賬；需要處理的提出處理意見(jiàn)。

19.3帳外物料保管與發(fā)放參照上面的規(guī)定辦理，需要記錄使用項(xiàng)目、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用人等信息。19.4對(duì)于長(zhǎng)期無(wú)動(dòng)態(tài)的帳外物料按照?qǐng)?bào)廢程序，及時(shí)處理，減少庫(kù)存積壓，降低庫(kù)房管理強(qiáng)度。20、附則

20.1如有與本制度不符的相關(guān)流程、程序文件依下列原則處理：1）本制度公布前發(fā)布的，悉依本制度，并按本制度規(guī)定修改相關(guān)流程、文件；2）本制度公布后發(fā)布且經(jīng)采購(gòu)管理中心組織會(huì)簽的，依新流程、文件。

20.2庫(kù)房管理，除遵循本規(guī)范外，還需遵循以下操作流程及制度：1）ERP系統(tǒng)實(shí)施方案、操作流程；2）質(zhì)量控制程序文件，包括：《文件控制程序》、《記錄控制程序》、《質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量方針管理程序》、《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》、《糾正措施控制程序》、《預(yù)防措施控制程序》、《不合格品控制程序》、《持續(xù)改進(jìn)過(guò)程控制程序》；3）與物料管理、資產(chǎn)管理、安全管理有關(guān)的其他制度、規(guī)定。

20.3.本制度由采購(gòu)管理中心制定并負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起生效、實(shí)施。本規(guī)范對(duì)于全部的庫(kù)房管轄對(duì)象統(tǒng)一稱作物料，防止稱呼混亂造成歧義。

本規(guī)范是結(jié)合集團(tuán)公司的整體情況編寫的庫(kù)房規(guī)范，所以并不一定和每一個(gè)庫(kù)房存在對(duì)應(yīng)的關(guān)系。崗位職責(zé)、分庫(kù)的管理細(xì)則另行制定、特殊物資比如有毒有害物品、衡器量器等的管理從國(guó)家規(guī)定

本規(guī)范支持表單由使用部門在原表單基礎(chǔ)上修改沿用，沒(méi)有的新做表單。獎(jiǎng)懲規(guī)定沒(méi)有涉錄，可以自行制定或者修訂沿用。ERP系統(tǒng)中有格式規(guī)定的，本規(guī)范中不再重復(fù)規(guī)定。

第五篇：股份公司防暑降溫管理制度

股份公司防暑降溫、防凍保暖工作管理制度總則

1.1 根據(jù)國(guó)家頒布的《工廠安全衛(wèi)生規(guī)程》和上級(jí)主管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定，為保障公司員工在高溫和嚴(yán)寒季節(jié)改善勞動(dòng)條件的要求，必須認(rèn)真做好夏季防暑降溫和冬季防凍保暖工作。

1.2 防暑降溫、防凍保暖工作在公司分管副總的領(lǐng)導(dǎo)下，由安技部門負(fù)責(zé)計(jì)劃、協(xié)調(diào)、督促和檢查的組織實(shí)施，并接受公司工會(huì)的工作監(jiān)督。

1.3 公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門應(yīng)及早部署和定期檢查防暑降溫、防凍保暖的物資準(zhǔn)備及措施落實(shí)工作，為員工在酷暑和嚴(yán)寒時(shí)節(jié)創(chuàng)造一個(gè)良好的生產(chǎn)工作環(huán)境。相關(guān)職能部門的管理職責(zé)

2.1 工程部門在設(shè)計(jì)與審核新建、擴(kuò)建、改建工程項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)遵照國(guó)家發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)設(shè)計(jì)與審核防暑降溫、防凍保暖設(shè)施，做到與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。

2.2 工程部門、工藝技術(shù)部門和各分廠（分公司）應(yīng)大力推進(jìn)技術(shù)革新，不斷改進(jìn)生產(chǎn)工藝和操作過(guò)程，改善工具設(shè)備，努力實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)機(jī)械化、自動(dòng)化，從根本上減輕員工勞動(dòng)強(qiáng)度，改善勞動(dòng)條件。

2.3 動(dòng)力部門及負(fù)有高溫作業(yè)的分廠（分公司），應(yīng)合理部署高溫車間的熱源和改善高溫作業(yè)場(chǎng)所的通風(fēng)條件，減少高溫部件暴露的時(shí)間和面積。

2.4 動(dòng)力設(shè)備部門應(yīng)作好高溫期間和嚴(yán)寒期間水、氣、電的供給，以及防暑降溫、防凍保暖設(shè)備設(shè)施的安裝及其管理工作。

2.5 生產(chǎn)管理部門、勞資部門和各分廠（分公司）在調(diào)度安排生產(chǎn)中，適應(yīng)夏季高溫期間的特殊需要，合理調(diào)整勞動(dòng)組織，適當(dāng)調(diào)整作息時(shí)間，籌劃輪換休息，避免加班加點(diǎn)。特別高溫作業(yè)場(chǎng)所，可采取“勤倒班”辦法，縮短一次性連續(xù)作業(yè)時(shí)間。

2.6 財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)當(dāng)期防暑降溫、防凍保暖的費(fèi)用計(jì)劃，籌措落實(shí)資金到位。

2.7 物資采供部門和后勤部門應(yīng)按安技部門計(jì)劃要求做好防暑降溫、防凍保暖物資的采購(gòu)和供應(yīng)工作。

2.8 工程部門應(yīng)在每年夏季和冬季來(lái)臨之前，對(duì)所有生產(chǎn)及工作場(chǎng)所門窗進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)門窗及其附屬物件破損短缺，應(yīng)及時(shí)組織分廠、部門統(tǒng)一報(bào)修，安排計(jì)劃及時(shí)修理和配置，以保證門窗完整，夏天能開(kāi)啟，冬天能關(guān)閉，通風(fēng)降溫及避寒 共2頁(yè)第1頁(yè)

效能良好。

2.9 后勤部門應(yīng)加強(qiáng)食堂衛(wèi)生管理，嚴(yán)防發(fā)生食物中毒事故，并做好具有夏令特色的飯菜，花色品種多樣，新鮮涼爽潔凈。在冬季，保證供應(yīng)熱飯熱菜。

2.10 職工醫(yī)院應(yīng)在夏季高溫來(lái)臨之前，對(duì)高溫作業(yè)人員進(jìn)行體檢，建立健康檔案；同時(shí)落實(shí)中暑搶救、腸道疾病等高發(fā)病的各項(xiàng)醫(yī)療措施，包括需用的醫(yī)療器械、藥品性能檢查和貨源準(zhǔn)備。

2.11 凡是使用電源取暖器、取暖火爐，使用部門應(yīng)按規(guī)定切實(shí)加強(qiáng)管理。3 電風(fēng)扇使用管理辦法

3.1 凡申請(qǐng)領(lǐng)用電風(fēng)扇的部門必須預(yù)先提出申請(qǐng)，寫明安裝部位，報(bào)安技部門核定。

3.2 各部門使用的電風(fēng)扇必須建立臺(tái)帳，落實(shí)專人保管。

3.3 各部門使用的電風(fēng)扇必須采用可靠的保護(hù)接零措施。

3.4 若須改變電風(fēng)扇的送風(fēng)方向，必須先關(guān)電源，待風(fēng)葉完全停轉(zhuǎn)后，才許調(diào)整。

3.5 電風(fēng)扇每年使用前必須進(jìn)行維修、檢查，待試運(yùn)轉(zhuǎn)正常后才許投入使用。凡有電氣維修人員的部門應(yīng)自行組織檢查，沒(méi)有電氣維修人員的部門，報(bào)由設(shè)備管理部門組織人員進(jìn)行檢查。

3.6 移動(dòng)式電風(fēng)扇必須嚴(yán)格下列項(xiàng)目測(cè)試檢查：

a 接零保護(hù)情況；

b 絕緣電阻值大于1歐姆；

c 電源線應(yīng)為三芯或四芯多股銅芯電纜；

d 電纜線無(wú)接頭，不油蝕腐爛，不破損；

e 防護(hù)網(wǎng)罩作到手指無(wú)法進(jìn)入旋轉(zhuǎn)部位，風(fēng)葉完好無(wú)損；

f 使用環(huán)境無(wú)易燃易爆氣體和粉塵（防爆風(fēng)扇除外）。

3.7 電風(fēng)扇報(bào)廢須經(jīng)安技部門核查后，才能辦理報(bào)廢手續(xù)。

3.8 各部門安裝和使用的各類電風(fēng)扇，未經(jīng)安技部門同意，不得任意搬遷、改裝或移作他用。

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