第一篇：河北省長(zhǎng)充分肯定省通信行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管工作

河北省長(zhǎng)充分肯定省通信行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管工作 4月18日上午，河北省省委副書記、省長(zhǎng)張慶偉在省政府專門聽取了河北省通信管理局行業(yè)發(fā)展和通信監(jiān)管工作匯報(bào)，對(duì)長(zhǎng)期以來河北省通信業(yè)發(fā)展和監(jiān)管工作所取得的成績(jī)以及對(duì)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)穩(wěn)定作出的貢獻(xiàn)給予充分肯定和高度評(píng)價(jià)，對(duì)通信行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管中出現(xiàn)的駐地網(wǎng)建設(shè)、3G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、互聯(lián)網(wǎng)管理以及黨政專網(wǎng)建設(shè)等問題給予高度關(guān)注，表示省政府將責(zé)成相關(guān)部門進(jìn)行研究，出臺(tái)相關(guān)政策予以推動(dòng)和解決。

河北省通信管理局黨組書記、局長(zhǎng)徐世奎就“十一五”以來河北省通信業(yè)發(fā)展和監(jiān)管工作等情況作了專題匯報(bào)。河北省通信管理局自2001年掛牌成立以來，從全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局出發(fā)，牢固樹立“發(fā)展為民、監(jiān)管為民”的核心理念，進(jìn)一步解放思想，創(chuàng)新管理手段，提升監(jiān)管效能，抓重點(diǎn)、攻難點(diǎn)、求突破，全面完成了“十五”、“十一五”規(guī)劃確定的目標(biāo)任務(wù)，并且實(shí)現(xiàn)了“十二五”良好開局。今年1-3月份，全省電話用戶總數(shù)達(dá)到6382.8萬戶，列全國第6位，電話普及率達(dá)到88.8%；各基礎(chǔ)電信運(yùn)營企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)寬帶用戶達(dá)到872.1萬戶，總數(shù)列全國第5位。增值電信業(yè)發(fā)展勢(shì)頭良好，省內(nèi)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營單位784家，在河北省備案的跨省經(jīng)營單位1463家，備案登記的非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位（ICP）174368個(gè)。

與此同時(shí)，在省通信管理局認(rèn)真履行行業(yè)管理和公共服務(wù)職責(zé)，全省信息通信業(yè)在網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理、應(yīng)急通信保障、推動(dòng)兩化融合和三網(wǎng)融合、北京奧運(yùn)、國慶60周年安保通信保障以及4.12秦皇島森林火災(zāi)的救援等重大活動(dòng)中，都取得了顯著的成就，為社會(huì)提供了優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)，為加快全省信息化建設(shè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

張慶偉認(rèn)真聽取工作匯報(bào)，對(duì)“十五”以來河北省通信業(yè)發(fā)展和監(jiān)管工作所取得的成績(jī)給予高度評(píng)價(jià)。他指出，通信管理局作為中直駐冀單位，接受部省雙重領(lǐng)導(dǎo)，既能完成好工業(yè)和信息化部的行業(yè)工作任務(wù)，又能很好的落實(shí)地方黨委和政府的各項(xiàng)工作部署，監(jiān)管工作符合當(dāng)前的形勢(shì)和河北的實(shí)際。一是隊(duì)伍精干。省通信管理局班子有力，隊(duì)伍精干，精神飽滿，河北省地廣人多，電信市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜，監(jiān)管隊(duì)伍人手少，能夠取得如此顯著的成效，難能可貴。二是工作得力。作為中直駐冀單位，落實(shí)地方黨委政府工作識(shí)大體，顧大局，非常好，很到位。全省通信行業(yè)真正真正做到了貼近社會(huì)、扎根河北、融入地方，在行業(yè)規(guī)劃和發(fā)展等方面服從和服務(wù)于全省整體發(fā)展戰(zhàn)略，在農(nóng)村普遍服務(wù)、通信保障等各個(gè)方面滿足了地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求，值得學(xué)習(xí)。三是監(jiān)管到位。通信管理局經(jīng)過十多年的努力，使全行業(yè)形成了“政府監(jiān)管有力，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有序，企業(yè)關(guān)系融洽，業(yè)務(wù)持續(xù)快速發(fā)展”的良好態(tài)勢(shì)，特別是投入大量精力強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)管控建設(shè)，在網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理方面發(fā)揮了拱衛(wèi)京畿的首都護(hù)城河作用，為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定作出了積極貢獻(xiàn)，值得肯定。

張慶偉強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前，河北正面臨著國家加快推進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、環(huán)渤海地區(qū)加速崛起、京津冀一體化進(jìn)程不斷加快等重要發(fā)展機(jī)遇，省第八次黨代會(huì)明確了建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、和諧河北的奮斗目標(biāo)。通信業(yè)與全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人們的生產(chǎn)生活息息相關(guān)，在建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、和諧河北這一核心任務(wù)的進(jìn)程中，要進(jìn)一步發(fā)揮通信業(yè)的服務(wù)和支撐優(yōu)勢(shì)，做好三方面工作：

一要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理。當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展既有新的內(nèi)容，又有新的形態(tài)，同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作是政府和老百姓都非常關(guān)心和關(guān)注的問題，一定要發(fā)展好，管理好。河北環(huán)繞京津，畿輔首都，維穩(wěn)壓力很大，通信管理局要進(jìn)一步加大管理力度；互聯(lián)網(wǎng)管理的責(zé)任部門之間要形成一個(gè)合理的管理機(jī)制，分工合作，協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)；要做好互聯(lián)網(wǎng)信息編報(bào)工作，進(jìn)一步暢通信息報(bào)送的渠道，尤其是涉及食藥品安全、非法生產(chǎn)等的信息要及時(shí)上報(bào)給省領(lǐng)導(dǎo)。

二要積極主動(dòng)開展三網(wǎng)融合工作。去年底，國辦下發(fā)了關(guān)于三網(wǎng)融合第二階段試點(diǎn)地區(qū)（單位）名單的通知，我省石家莊市和唐山曹妃甸均在第二階段試點(diǎn)之列，省通信管理局要組織各電信運(yùn)營企業(yè)，發(fā)揮信息化主力軍優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通，積極穩(wěn)步推進(jìn)三網(wǎng)融合工作，探索創(chuàng)新三網(wǎng)融合發(fā)展模式。

三要大力推進(jìn)電信基礎(chǔ)設(shè)施以及駐地網(wǎng)的共建共享工作，進(jìn)一步完善共建共享工作機(jī)制，加大監(jiān)督檢查和考核力度，最大限度地集約節(jié)約利用土地和保護(hù)自然景觀，避免資源浪費(fèi)，提高行業(yè)發(fā)展水平。

張慶偉最后強(qiáng)調(diào)，通信業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)先導(dǎo)性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的晴雨表，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有倍增作用。省通信管理局作為行業(yè)主管部門大有所為，省政府要借助通信管理局的監(jiān)管力量，促進(jìn)央企和增值企業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)和全省經(jīng)濟(jì)信息化水平的提高。

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第二篇：國家安全監(jiān)管總局和省安監(jiān)局綜合監(jiān)管工作會(huì)議精神.

國家安全監(jiān)管總局和省安監(jiān)局綜合監(jiān)管工作會(huì)議精神（2011年5月）同志們：

今天在這里召開全市安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作會(huì)議，是經(jīng)市政府安委辦，市安監(jiān)局王局長(zhǎng)批準(zhǔn)同意召開的一次全市有史以來安全監(jiān)管工作，人數(shù)多、規(guī)模大、行業(yè)齊全的一次十分重要的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作會(huì)議，下面有重點(diǎn)的傳達(dá)一下國家安監(jiān)總局和省局綜合監(jiān)管工作會(huì)議精神。

一、國家安監(jiān)總局綜合監(jiān)管工作會(huì)議精神

3月31日至4月1日，國家安全監(jiān)管總局在浙江省杭州市召開了全國安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作會(huì)議，會(huì)議主要內(nèi)容是：深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)[2010]23號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于繼續(xù)深化“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)的通知》（國辦發(fā)[2010]11號(hào)）和全國安全生產(chǎn)電視電話會(huì)議、全國安全生產(chǎn)工作會(huì)議精神，總結(jié)交流2010年各地有關(guān)重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管、道路水上交通動(dòng)態(tài)監(jiān)管和重大事故掛牌督辦等工作情況，分析2011年全國安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作面臨的新形勢(shì)、新情況，安排部署2011年有關(guān)重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管和道路水上交通動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作。國家安全監(jiān)管總局副局長(zhǎng)梁嘉琨出席會(huì)議并講話。

會(huì)議指出，2010年以來，各級(jí)安全監(jiān)管部門認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和總局黨組一系列重要部署，同心協(xié)力，狠抓落實(shí)，創(chuàng)造性地開展工作，在實(shí)踐中探索積累了許多行之有效的綜合監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)和做法，特別是在推動(dòng)道路和水上交通動(dòng)態(tài)監(jiān)管試點(diǎn)工作、事故調(diào)查處理、掛牌督辦工作和綜

合監(jiān)管制度建設(shè)等方面取得積極進(jìn)展。在各地區(qū)、各部門的共同努力下，2010年道路交通、水上交通、建筑施工、鐵路、消防等重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）安全生產(chǎn)形勢(shì)繼續(xù)保持了總體穩(wěn)定、趨于好轉(zhuǎn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

梁嘉琨對(duì)下一步工作提出了要求：一是要明確綜合監(jiān)管的概念，找準(zhǔn)綜合監(jiān)管的定位，進(jìn)一步完善綜合監(jiān)管體系，推動(dòng)綜合監(jiān)管法規(guī)制度建設(shè)，抓好屬地監(jiān)管責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任和企業(yè)主體責(zé)任的落實(shí)；二是進(jìn)一步規(guī)范和強(qiáng)化事故調(diào)查和掛牌督辦工作，提高事故現(xiàn)場(chǎng)救援能力，抓好事故整改措施的落實(shí)；三是要大力推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）動(dòng)態(tài)監(jiān)控，進(jìn)一步發(fā)揮安全科技在預(yù)防道路、水上交通事故中的作用；四是深入推進(jìn)安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治，進(jìn)一步嚴(yán)厲打擊非法違法行為；五是加快推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，進(jìn)一步提高重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)安全管理水平；六是穩(wěn)步推進(jìn)平安創(chuàng)建活動(dòng)，進(jìn)一步提升重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）安全基層基礎(chǔ)保障能力；七是要研究做好管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，通過監(jiān)督檢查、技術(shù)進(jìn)步、宣傳教育、安全生產(chǎn)許可、“三同時(shí)”實(shí)現(xiàn)安全發(fā)展；八是要提高綜合分析能力，改進(jìn)工作方式方法，研究部門、法律和技術(shù)對(duì)綜合監(jiān)管工作的支撐作用，提出針對(duì)性對(duì)策措施，提高綜合監(jiān)管能力。會(huì)上，浙江省安全監(jiān)管局負(fù)責(zé)同志介紹了浙江省綜合監(jiān)管和道路水上交通動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作的主要工作做法；監(jiān)管二司負(fù)責(zé)同志總結(jié)了去年以來綜合監(jiān)管工作，分析了重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）安全生產(chǎn)形勢(shì)，對(duì)特別重大事故典型案列進(jìn)行了剖析。各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全監(jiān)管局分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)處室負(fù)責(zé)人及部分重點(diǎn)市（地）安全監(jiān)管局負(fù)責(zé)人?？偩钟嘘P(guān)司局負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。

二、省安監(jiān)局綜合監(jiān)管工作會(huì)議精神

4月17日至18日，全省安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作會(huì)議在太原山西焦煤西山大廈召開，參加會(huì)議的有省局張根虎局長(zhǎng)、霍紅義副局長(zhǎng)、監(jiān)管二處處長(zhǎng)曾順喜及省安委會(huì)主要成員單位，各地市安監(jiān)局分管綜合監(jiān)管工作的負(fù)責(zé)人和科（處）室負(fù)責(zé)人，共計(jì)138人，會(huì)議由省安監(jiān)局監(jiān)管二處處長(zhǎng)曾順喜同志主持，大會(huì)共有三項(xiàng)議程，一是省安監(jiān)局監(jiān)管二處處長(zhǎng)曾順喜傳達(dá)安監(jiān)總局綜合監(jiān)管工作會(huì)議精神；二是省安委辦副主任、省安監(jiān)總局副局長(zhǎng)霍紅義做2010年工作總結(jié)，部署2011年工作。2011年主要工作：①深化企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)，提升企業(yè)安全管理水平；②深化依法監(jiān)管，強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)；③深化各行業(yè)專項(xiàng)整治，消除重大隱患；④推進(jìn)科技進(jìn)步，提高安全保障水平；⑤推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)安全基礎(chǔ)；⑥推進(jìn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建安全防御體系；⑦強(qiáng)化綜合監(jiān)管，推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)。三是省安委辦主任、省安監(jiān)局局長(zhǎng)張根虎講話。張根虎局長(zhǎng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)要抓好三項(xiàng)工作：①是不斷完善各項(xiàng)制度。②深入貫徹落實(shí)執(zhí)行國發(fā)23號(hào)文件精神。③嚴(yán)肅事故查處和責(zé)任追究。

謝謝大家！

第三篇：中國私募股權(quán)行業(yè)的發(fā)展監(jiān)管和文化

中國私募股權(quán)行業(yè)的發(fā)展、監(jiān)管和文化

中國金融40人論壇成員 祁斌 [ 2010-11-30 ]

關(guān)于中國PE、VC行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，我講三個(gè)方面的思考和理解。

PE行業(yè)的發(fā)展回顧

PE這個(gè)行業(yè)在中國的發(fā)展是非常迅速的，過去10年中的變化可以說是非常驚人。我記得十年前我回國的時(shí)候，別人問我在美國做什么工作，我回國之前的最后一份工作是從事風(fēng)險(xiǎn)投資（VC），那時(shí)候PE這個(gè)詞還沒有。但是說了風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)現(xiàn)大部分人并不知道風(fēng)險(xiǎn)投資是什么，覺得肯定是一件挺有風(fēng)險(xiǎn)的事。那時(shí)候大家對(duì)VC，對(duì)合伙人毫無概念。也就是說，十年前，大部分中國人對(duì)這個(gè)事情一無所知，十年之后的今天，偶爾碰到一個(gè)很久不見的朋友，一問在干什么，十次里面有一多半會(huì)聽到說最近在做PE、VC。我想這個(gè)變化很驚人的，這個(gè)變化的背后的是中國經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)過去十年的起飛，尤其是創(chuàng)業(yè)板的推出，使得這個(gè)行業(yè)看到了曙光，因?yàn)橛辛送顺龅那?。?yīng)該說，這個(gè)行業(yè)的發(fā)展，總體來說，是非常積極和正面的，包括推動(dòng)科技園區(qū)的發(fā)展，推動(dòng)中國創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)我們成為一個(gè)創(chuàng)新型國家，幫助很多年輕人成為創(chuàng)業(yè)者，都起了非常積極地作用。但是這個(gè)行業(yè)也存在一些比較令人擔(dān)憂的現(xiàn)象，也有不少讓社會(huì)詬病的做法，引發(fā)了全社會(huì)的關(guān)注。最近，我碰到一些地方政府的同志問我，某某PE公司到我這兒來想幫我做個(gè)產(chǎn)業(yè)基金，你對(duì)他了解不了解？我說開會(huì)碰到過，但是確實(shí)情況不了解。他說怎么了解？我說你沒有辦法了解，因?yàn)闆]有數(shù)據(jù)庫，也沒有監(jiān)管單位。我想，有了這些社會(huì)需求，對(duì)PE行業(yè)監(jiān)管方面的思考和探索，已經(jīng)要擺到議事日程上去了。

PE行業(yè)的監(jiān)管問題

我想監(jiān)管這個(gè)東西，它是一個(gè)雙刃劍。一方面監(jiān)管有成本，社會(huì)要支付成本，對(duì)于行業(yè)來說也是成本。不是非常合適的監(jiān)管，可能對(duì)行業(yè)發(fā)展并不能起到很好的引導(dǎo)作用，可能還會(huì)扼殺行業(yè)的發(fā)展。當(dāng)然要有一個(gè)比較良好的，比較適合行業(yè)目前發(fā)展現(xiàn)狀的監(jiān)管方式，也能夠引導(dǎo)行業(yè)走向長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。我們國家很多產(chǎn)業(yè)，尤其是金融產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中曾經(jīng)出現(xiàn)過很多問題，使得行業(yè)的發(fā)展遭受挫折，例如，當(dāng)初“3?27”國債期貨的問題出現(xiàn)以后，很長(zhǎng)時(shí)間不敢再碰金融衍生品，我們不希望PE行業(yè)出現(xiàn)類似的情況。另外一方面，如果要對(duì)PE行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，要不要對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的私募基金也進(jìn)行監(jiān)管？很多PE行業(yè)人說，我們跟對(duì)沖基金不一樣，（當(dāng)然，在中國市場(chǎng)，還沒有真正意義上的對(duì)沖基金），但是從法律上，這兩者的法律形式是完全一樣的，一級(jí)私募基金和二級(jí)市場(chǎng)私募基金是一回事，都是私募基金，只是投資標(biāo)的的流動(dòng)性有所差別而已，所以很難割裂開來。就一級(jí)市場(chǎng)私募而言，還有一個(gè)VC和PE怎么區(qū)別的問題，兩者主要的差別可能只是投資標(biāo)的的發(fā)展階段有所不同。

在歐美市場(chǎng)，對(duì)于私募基金的監(jiān)管體系的思考和形成，也是經(jīng)歷了一個(gè)過程。我記得很清楚，97年、98年，那時(shí)候在華爾街工作，發(fā)生過一件很著名的事情，就是長(zhǎng)期資本的運(yùn)作引發(fā)了美國市場(chǎng)崩盤，所以當(dāng)時(shí)美國全社會(huì)開始呼吁對(duì)對(duì)沖基金進(jìn)行監(jiān)

管，但是這個(gè)事情討論了十年，最后被擱置了，因?yàn)橥瑫r(shí)有很多支持對(duì)沖基金完全自由發(fā)展的力量也在游說不要任何監(jiān)管。PE行業(yè)與對(duì)沖基金相比，由于在一級(jí)市場(chǎng)上運(yùn)作，所以對(duì)市場(chǎng)整體穩(wěn)定性的影響要小一些，但是，在很多發(fā)達(dá)國家，因?yàn)榻鹑诠ぞ弑容^發(fā)達(dá)，很多一級(jí)市場(chǎng)從事并購的PE基金常常也有杠桿操作，如果沒有成功的話，對(duì)于金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)還是有很大的隱患的。所以它本質(zhì)上也還是有一定的監(jiān)管的必要性?，F(xiàn)在經(jīng)過金融危機(jī)之后，歐美市場(chǎng)在這個(gè)方面發(fā)生了巨大的理念轉(zhuǎn)變。開始要討論對(duì)私募基金進(jìn)行監(jiān)管，既包括二級(jí)市場(chǎng)對(duì)沖基金，又有一級(jí)市場(chǎng)的PE基金。大家的做法大同小異，從美國來說，剛出臺(tái)的多佛法案規(guī)定了1.5億美元資產(chǎn)管理規(guī)模以上的私募基金一定要去注冊(cè)，具體的監(jiān)管條款正在討論之中，因?yàn)橛泻芏嗉?xì)節(jié)需要落實(shí)。歐洲上周出現(xiàn)了一個(gè)新的法案，要求對(duì)另類投資基金，既有二級(jí)市場(chǎng)，又有一級(jí)市場(chǎng)的私募基金進(jìn)行監(jiān)管，而且還有比較嚴(yán)厲的要求，要求私募股權(quán)投資不能倒買倒賣，防止短期行為，這樣客觀上可以鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資。

中國怎樣監(jiān)管PE行業(yè)？我們證監(jiān)會(huì)研究中心在過去的幾年中做了一些研究，也一直在思考，發(fā)改委的同志也做了很多有益的探索。有一些方面的內(nèi)容，大家已經(jīng)慢慢形成共識(shí)了。我想，對(duì)于這個(gè)行業(yè)的監(jiān)管，我們應(yīng)該遵循幾個(gè)基本的原則。

一、應(yīng)該結(jié)合中國的國情和發(fā)達(dá)國家一些已有的操作經(jīng)驗(yàn)，因?yàn)槲覀兊膬?yōu)勢(shì)就是我們是后發(fā)市場(chǎng)，我們可以借鑒很多發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

二、我們還要把握一個(gè)平衡，就是既要規(guī)范行業(yè)，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，又要給行業(yè)留下足夠的自由度和發(fā)展空間。

三、應(yīng)該宜粗不宜細(xì)，現(xiàn)在想不清楚的問題不要去規(guī)定，把想清楚的方面先做了，在發(fā)展中解決問題，循序漸進(jìn)。

四、應(yīng)該是權(quán)力和職責(zé)是對(duì)等的，監(jiān)管本身是授信，一些牌照的管理，不管是注冊(cè)還是審批，行業(yè)中的機(jī)構(gòu)或是個(gè)人，如果拿到了相當(dāng)于得到了一個(gè)公信力的認(rèn)可，但是同時(shí)必須有監(jiān)督和懲罰的手段，如果違規(guī)的話。

具體來說，對(duì)于私募基金的監(jiān)管，尤其是PE的監(jiān)管，應(yīng)該有一些重點(diǎn)關(guān)注的方面，也是比較能夠形成共識(shí)的，包括，一、對(duì)信息披露的一個(gè)加強(qiáng)，這個(gè)信息披露主要是指面對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和它的客戶，因?yàn)樗碚撋喜皇且粋€(gè)公共市場(chǎng)。

二、反欺詐的一些基本要求，不能欺騙客戶。

三、對(duì)私募基金管理人員資質(zhì)的認(rèn)證和管理。

四、對(duì)于投資者資質(zhì)的管理問題，這方面可以借鑒發(fā)達(dá)市場(chǎng)合格投資者管理制度。

五、PE行業(yè)的監(jiān)管，應(yīng)該充分發(fā)揮或者是盡量發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，這樣才能真正管好。具體很多細(xì)節(jié)，都需要進(jìn)一步地思考，也歡迎大家一起跟我們思考和探討，它不只是監(jiān)管機(jī)構(gòu)怎么想，也應(yīng)該和業(yè)界人士共同來研究和探討如何推動(dòng)這個(gè)行業(yè)健康發(fā)展。

從我們監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角度來考慮，這是一個(gè)新的挑戰(zhàn)。中國證監(jiān)會(huì)成立到今天將近20年，迄今為止所面對(duì)的都是公共市場(chǎng)，還沒有面對(duì)過私募市場(chǎng)。突然之間你發(fā)現(xiàn)中國資本市場(chǎng)進(jìn)入到這么一個(gè)階段，因?yàn)樗目焖侔l(fā)展，我們突然面臨了私募基金的問題，私募基金還包括一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這使我們突然意識(shí)到中國市場(chǎng)要進(jìn)入公募和私募并存的時(shí)代。私募市場(chǎng)的監(jiān)管和公募有很大的不同，最大的特征可能是適度監(jiān)管，但是這個(gè)度這么把握，界限在哪里，我們沒有經(jīng)驗(yàn)，所以有一個(gè)學(xué)習(xí)和研究的過程，有一個(gè)摸索的過程。

PE行業(yè)的文化問題

金融危機(jī)之后，很多歐美的這些監(jiān)管法案，不僅是希望能夠建設(shè)監(jiān)管體系來防止大規(guī)模的危機(jī)或者是金融風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)，其實(shí)也是希望通過這些監(jiān)管手段，引導(dǎo)行業(yè)走

向相對(duì)更加長(zhǎng)期、更加理性、更加健康的發(fā)展方向。作為PE這個(gè)行業(yè)的存在理由，理論上講應(yīng)該是為被投企業(yè)提供經(jīng)濟(jì)附加值。從長(zhǎng)期來講，我們應(yīng)更多強(qiáng)調(diào)健康的股權(quán)投資問題，包括為被投企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，利用PE和VC自己所具有的信息優(yōu)勢(shì)幫助它增加商業(yè)上的機(jī)會(huì)，幫助它整合，引導(dǎo)它更好地走向資本市場(chǎng)，等等，總之，一定要提供更高的經(jīng)濟(jì)附加值。

我們今年請(qǐng)了全球比較資深的行業(yè)領(lǐng)袖KKR的創(chuàng)始人Kravis先生來證監(jiān)會(huì)做過講座，介紹他過去幾十年從事PE的經(jīng)歷。他說他經(jīng)歷的最大的轉(zhuǎn)變是兩個(gè)，一個(gè)是早期做杠桿收購LBO起家（即PE鼓勵(lì)和幫助公司管理層高杠桿借錢，買下本公司的控股權(quán)，然后通過節(jié)省成本把公司的效率和價(jià)值提高再將其賣出），后來發(fā)現(xiàn)七十年代以后，大家都會(huì)做了，他發(fā)現(xiàn)還是要想辦法要給公司提供真正的附加值，所以后來搞了KKR Capstone，在內(nèi)部組建了團(tuán)隊(duì)，請(qǐng)了全球很多退休的CEO和管理專家，專門給被投公司咨詢，以此提高被投公司的經(jīng)濟(jì)附加值，結(jié)果又比他的同行業(yè)勝出很多，延續(xù)了十幾年的成功。第二次大的轉(zhuǎn)變是在九十年代末期，發(fā)現(xiàn)美國市場(chǎng)的機(jī)會(huì)少了，所以從2000年左右進(jìn)入中國市場(chǎng)，又延續(xù)了十年的成功。所以KKR在長(zhǎng)達(dá)三十多年的時(shí)間里，投資的年平均回報(bào)率高達(dá)26%。

所以說，作為一個(gè)行業(yè)的參與者，如果你光想獲取短期利益，或者是技術(shù)含量比較低，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，不能成為一個(gè)真正的百年老店，不一定能夠長(zhǎng)期勝出。如果說把公司上市比喻成考大學(xué)，因?yàn)楸本┑匿浫》謹(jǐn)?shù)線較一些其他省份低一些，前些年，北京郊區(qū)有一些中學(xué)，讓外地來的考生把戶口弄過來，到這些學(xué)校注冊(cè)一下，然后就比較容易考上大學(xué)了。但是最后這樣的學(xué)校你聽說哪一個(gè)很成功？一個(gè)都沒有。相反，有一些學(xué)校，比如，人大附中，努力提高教學(xué)質(zhì)量，真正讓學(xué)生的水平提高，才真正成為了名校。PE行業(yè)也是如此，應(yīng)該去思考怎么去更好地往比較健康，比較長(zhǎng)期，比較理性，能夠給被投企業(yè)增加經(jīng)濟(jì)附加值的方向去努力，而不是依靠搏取短期利益立足。

應(yīng)該說，我們今天是站在資本市場(chǎng)發(fā)展和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展很重要的階段，PE行業(yè)的健康發(fā)展對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)，對(duì)于資本市場(chǎng)都是非常關(guān)鍵的。這背后有兩個(gè)重要的背景：

一、中國經(jīng)過改革開放30年以后，人民的收入水平有了很大的提高。比較明顯的如浙江地區(qū)，有了大量的民間資金，但是這些資金找不著出路，缺乏投資的工具，找不著出路就有可能會(huì)變成一個(gè)社會(huì)的危害，大家都去炒房地產(chǎn)、炒礦山，炒棉花。前一段在杭州參加一個(gè)金融論壇時(shí)，我說浙江有一個(gè)怪現(xiàn)象，很可能某一家人有很多富裕資金，非要跑到山西去炒煤礦，他家的鄰居要?jiǎng)?chuàng)業(yè)，可能是下一個(gè)馬云，但偏偏沒有錢。因?yàn)槿狈σ还P投資，這個(gè)創(chuàng)業(yè)者就可能錯(cuò)失成為下一個(gè)馬云的機(jī)會(huì)，而去炒煤礦的這家，可能也失去了分享下一個(gè)馬云成功的機(jī)會(huì)。如果PE行業(yè)能夠更加健康地發(fā)展，引導(dǎo)更多的募集資金進(jìn)來，就能夠創(chuàng)造出更多的社會(huì)財(cái)富。

二、中國經(jīng)濟(jì)正在發(fā)生深刻的轉(zhuǎn)型，現(xiàn)在中央提出來轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，我們國家前30年發(fā)展模式，都是靠簡(jiǎn)單加工，走到今天面臨一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)，如何成為一個(gè)創(chuàng)新型國家，如何讓中國經(jīng)濟(jì)有更多技術(shù)含量，如何提高中國產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)附加值，在全球產(chǎn)業(yè)鏈中有談判力，是一個(gè)迫在眉睫的課題。戰(zhàn)后幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史經(jīng)驗(yàn)表明，轉(zhuǎn)型比較成功的國家都是直接融資體系比較發(fā)達(dá)的國家，都是PE和VC市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)的國家。相對(duì)不成功的，歐洲是不太成功的。歐盟這兩年的競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告承認(rèn)，歐洲在高科技產(chǎn)業(yè)方面落后美國28年，為什么，撒切爾夫人多年前就說過，歐洲的高科技產(chǎn)業(yè)的落后根源于歐洲的風(fēng)險(xiǎn)投資和PE行業(yè)的落后，直接融資體系不發(fā)達(dá)，資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，我想中國經(jīng)濟(jì)今天在這么一個(gè)非常重要的階段，怎么去推動(dòng)PE、VC健康發(fā)展，推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，幫助中國經(jīng)濟(jì)真正轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，幫助中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)具有更高經(jīng)濟(jì)附加值和更高層次的階段，是一個(gè)很重要的命題，希望大家和我們共同研究，共同推動(dòng)。

第四篇：全國及省發(fā)展和改革工作會(huì)議精神

全國及省發(fā)展和改革工作會(huì)議精神

縣發(fā)展和改革局

2011年1月11日

12月30日，省發(fā)改委在長(zhǎng)春市南湖賓館組織召開了全省發(fā)展改革工作會(huì)議。會(huì)議的主要任務(wù)是：深入貫徹落實(shí)全省經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，總結(jié)一年來發(fā)展改革工作，安排部署明年工作。會(huì)議期間，傳達(dá)了全國發(fā)展和改革工作會(huì)議精神，省發(fā)改委隋忠誠主任做了題為“堅(jiān)定信心狠抓落實(shí)努力實(shí)現(xiàn)全省經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展”的工作報(bào)告，常務(wù)副省長(zhǎng)竺延風(fēng)出席會(huì)議并做了重要講話，各市（州）縣（市、區(qū)）等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及發(fā)改委（局）的負(fù)責(zé)同志參加了會(huì)議。

全國及省發(fā)展和改革工作會(huì)議精神如下：

一、國家發(fā)改委明年重點(diǎn)工作任務(wù)

全國發(fā)展和改革工作會(huì)議12月15日—17日在北京召開，2012年的主要任務(wù)是著力做好八個(gè)方面工作：

一是保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)。要進(jìn)一步落實(shí)和完善政策，增強(qiáng)居民消費(fèi)能力，積極培育消費(fèi)熱點(diǎn)，大力優(yōu)化消費(fèi)環(huán)境，促進(jìn)消費(fèi)需求持續(xù)增長(zhǎng)。抓緊完善 1

配套措施和實(shí)施細(xì)則，支持民間投資進(jìn)入鐵路、市政、金融、能源、社會(huì)事業(yè)等領(lǐng)域。加強(qiáng)煤電油氣運(yùn)的運(yùn)行調(diào)節(jié)，為擴(kuò)大國內(nèi)需求提供有力支撐。

二是保持物價(jià)總水平基本穩(wěn)定。要繼續(xù)把穩(wěn)定物價(jià)總水平作為宏觀調(diào)控的重要任務(wù)，進(jìn)一步完善價(jià)格調(diào)控政策。深入開展價(jià)格和收費(fèi)檢查，嚴(yán)肅查處各類價(jià)格違法行為，加強(qiáng)反價(jià)格壟斷執(zhí)法。

三是堅(jiān)持不懈地抓好“三農(nóng)”工作。要堅(jiān)持把解決好“三農(nóng)”問題作為各項(xiàng)工作的重中之重，扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重點(diǎn)推進(jìn)大江大湖治理，加快實(shí)施一批重大水利工程，加強(qiáng)中小河流治理、病險(xiǎn)水庫除險(xiǎn)加固、山洪地質(zhì)災(zāi)害防治和小型農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)。

四是大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。繼續(xù)實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造投資專項(xiàng)，推進(jìn)傳統(tǒng)行業(yè)跨區(qū)域、跨行業(yè)、跨所有制兼并重組，制定分解淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。

五是下更大力氣抓好節(jié)能減排。要強(qiáng)化政策引導(dǎo)，抓緊出臺(tái)能源消費(fèi)總量控制實(shí)施方案，抑制高耗能行業(yè)過快增長(zhǎng)。

六是深化重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)資源性產(chǎn)品價(jià)格改革。

七是努力促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展。穩(wěn)定和完善出口退稅、加工貿(mào)易等政策，進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口，保持對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)定增長(zhǎng)。

八是加強(qiáng)以改善民生為重點(diǎn)的各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)建

設(shè)。鞏固和擴(kuò)大房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控成果，促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)健康發(fā)展。積極支持各類教育發(fā)展，完善教育收費(fèi)政策。

二、省發(fā)改委明年重點(diǎn)工作任務(wù)

一是切實(shí)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)研預(yù)判和運(yùn)行調(diào)節(jié)。明年全省經(jīng)濟(jì)增速計(jì)劃按12%安排，實(shí)際工作中要按13%落實(shí)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)14%。這就需要把保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展放在突出位置，密切跟蹤形勢(shì)，抓好政策儲(chǔ)備，搞好運(yùn)行調(diào)節(jié)。

二是突出抓好投資和項(xiàng)目建設(shè)。全省經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議確定明年固定資產(chǎn)投資計(jì)劃增長(zhǎng)25%以上，我們要按30%的增速來落實(shí)。為了能夠完成任務(wù)，省發(fā)改委將抓好重大項(xiàng)目建設(shè)，進(jìn)一步破解融資難題，繼續(xù)加大項(xiàng)目的謀劃和儲(chǔ)備力度。

三是全力推動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展提速。突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)地區(qū)建設(shè)，抓好服務(wù)業(yè)重大項(xiàng)目和服務(wù)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)，認(rèn)真落實(shí)好各項(xiàng)鼓勵(lì)支持服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策。

四是加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和特色資源產(chǎn)業(yè)。全面實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育計(jì)劃和特色資源產(chǎn)業(yè)提升計(jì)劃。

五是繼續(xù)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。緊緊圍繞提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，加快推進(jìn)水利、農(nóng)業(yè)田間工程、牧業(yè)園區(qū)以及配套設(shè)施建設(shè)，為農(nóng)業(yè)穩(wěn)產(chǎn)增產(chǎn)奠定基礎(chǔ)。

六是加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。強(qiáng)力推進(jìn)長(zhǎng)吉一體化，加快推進(jìn)區(qū)域中心城市、縣城和小城鎮(zhèn)發(fā)展，著力推進(jìn)體制機(jī)制改革創(chuàng)新。

七是著力提高能源保障能力。繼續(xù)推進(jìn)電源建設(shè)，強(qiáng)化電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)，大力發(fā)展新能源和可再生能源，多渠道促進(jìn)電力需求增長(zhǎng)，加強(qiáng)能源儲(chǔ)備和通道建設(shè)。

八是全力做好價(jià)格穩(wěn)定工作。明年全省物價(jià)漲幅要控制在4%左右。

九是加強(qiáng)節(jié)能減排和生態(tài)建設(shè)。嚴(yán)格落實(shí)目標(biāo)責(zé)任制，突出抓好工業(yè)、交通、建筑、公共機(jī)構(gòu)等領(lǐng)域節(jié)能減排。大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，積極應(yīng)對(duì)氣候變化，切實(shí)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)。

十是進(jìn)一步深化重點(diǎn)領(lǐng)域改革。強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的總體指導(dǎo)，認(rèn)真做好牽頭負(fù)責(zé)醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革和資源性產(chǎn)品價(jià)格改革工作。

十一是積極推進(jìn)以改善民生為重點(diǎn)的社會(huì)事業(yè)建設(shè)。繼續(xù)推進(jìn)農(nóng)村幼兒園、教師周轉(zhuǎn)宿舍、農(nóng)村初中校舍改造和中等職業(yè)教育基礎(chǔ)能力建設(shè)，強(qiáng)化全省民生實(shí)事的謀劃、推進(jìn)、督查和調(diào)度，認(rèn)真落實(shí)牽頭負(fù)責(zé)的民生工作。

三、2012年中央重點(diǎn)投資方向

為了保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)，國家發(fā)改委提出要

著力優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，繼續(xù)保持合理的投資規(guī)模，2012年中央預(yù)算內(nèi)投資規(guī)模約為4026億元，比2011年增加200億元左右。資金的投向仍為六大方面：

一是保障性安居工程。主要包括廉租住房和公共租賃住房建設(shè)等。

二是農(nóng)村民生工程和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施。2012年國家將繼續(xù)加大對(duì)三農(nóng)的投資力度，預(yù)計(jì)農(nóng)林水利中央基建投資盤子可增加40億元左右（初步計(jì)劃1160億元）。重點(diǎn)投入到重點(diǎn)水利樞紐等重大水利工程建設(shè)，農(nóng)村飲水安全、農(nóng)村沼氣、農(nóng)村水電、農(nóng)村危房等農(nóng)村民生工程，大型灌區(qū)節(jié)水改造、大型灌排泵站更新改造、病險(xiǎn)水庫除險(xiǎn)加固等農(nóng)田水利建設(shè)，千億斤糧食田間工程、基層農(nóng)技服務(wù)體系、動(dòng)物防疫體系、生豬和奶牛規(guī)模養(yǎng)殖等農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。

三是重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。主要包括鐵路、公路等

交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，風(fēng)電送出、煤礦安全改造等能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，防災(zāi)減災(zāi)體系應(yīng)急建設(shè)、供水管網(wǎng)改造等其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

四是衛(wèi)生、教育等社會(huì)事業(yè)建設(shè)。主要包括基礎(chǔ)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)、衛(wèi)生監(jiān)督體系建設(shè)、精神衛(wèi)生防治機(jī)構(gòu)建設(shè)、基礎(chǔ)計(jì)劃生育服務(wù)體系建設(shè)、農(nóng)村幼兒園、教師周轉(zhuǎn)宿舍、農(nóng)村初中校舍改造、中等職業(yè)教育基礎(chǔ)能力建設(shè)、旅游基礎(chǔ)建設(shè)、歷史文化名城名鎮(zhèn)街區(qū)保護(hù)、國家文化和自然遺產(chǎn)地保護(hù)、公檢法司基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等社會(huì)事業(yè)建設(shè)項(xiàng)目。

五是節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)與生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目。主要包括重點(diǎn)節(jié)能工程、循環(huán)經(jīng)濟(jì)和資源節(jié)約重大示范項(xiàng)目、重點(diǎn)工業(yè)污染治理工程、城鎮(zhèn)污水垃圾處理設(shè)施及污水管網(wǎng)工程、重點(diǎn)流域水污染防治等節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目，天然林資源保護(hù)工程、重點(diǎn)防護(hù)林保護(hù)工程等生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目。

六是自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整項(xiàng)目。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、能源自主創(chuàng)新項(xiàng)目、促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展、東北老工業(yè)基地調(diào)整改造及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等項(xiàng)目。

從投資結(jié)構(gòu)上看，保障性安居工程、水利基礎(chǔ)設(shè)施和文化教育方面的投資占比將有所增加。

第五篇：中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《XX省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保行業(yè)XXXX發(fā)展與監(jiān)管情況報(bào)告》和《XX機(jī)構(gòu)概覽》

《XX?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）融資性擔(dān)保行業(yè)XXX發(fā)展與監(jiān)管情況報(bào)告》編寫說明

《XX省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保行業(yè)XXXX發(fā)展與監(jiān)管情況報(bào)告》是監(jiān)管部門對(duì)本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展整體情況與監(jiān)管工作成效的綜述材料，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

一、基本情況

(一)融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況。

機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員、業(yè)務(wù)規(guī)模與結(jié)構(gòu)(包括縣(市)級(jí)區(qū)域機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)情況的專項(xiàng)說明)及其變化情況。

(二)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合作情況。

(三)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策情況。

對(duì)中小企業(yè)的支持情況(通過調(diào)查取得戶數(shù)、金額等數(shù)據(jù))；對(duì)“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)的支持情況(通過調(diào)查取得戶數(shù)、金額等數(shù)據(jù))；對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持情況(通過調(diào)查取得戶數(shù)、金額等數(shù)據(jù))。

(四)政府部門對(duì)中小企業(yè)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的扶持情況。

二、行業(yè)經(jīng)營與管理情況

(一)行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債與盈利情況。

規(guī)模與結(jié)構(gòu)、主要經(jīng)營指標(biāo)(如平均的資本利潤(rùn)率、資產(chǎn)利潤(rùn)率、成本收入比、資產(chǎn)負(fù)債率等)分析。

(二)公司治理總體情況。

股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層等組織架構(gòu)總體建設(shè)情況，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層的履職情況，以及人員培訓(xùn)情況?？蓪?duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。

(三)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。

簡(jiǎn)述并評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)政策與流程的健全性、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)的充分性、風(fēng)險(xiǎn)控制與處置措施的適當(dāng)性、內(nèi)外部審計(jì)的獨(dú)立性與有效性，合規(guī)經(jīng)營情況，以及管理信息系統(tǒng)的建設(shè)情況?？蓪?duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。

(四)市場(chǎng)開發(fā)與成本控制。

產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新情況，本轄區(qū)發(fā)展較好的新業(yè)務(wù)開辦和管理情況；擔(dān)保費(fèi)率收取的水平；市場(chǎng)營銷狀況；機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理成本變化與財(cái)務(wù)管理情況?？蓪?duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。

(五)融資性擔(dān)保行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)情況。

三、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況

(一)資本與撥備的充足性。

機(jī)構(gòu)資本金數(shù)額及運(yùn)用情況，風(fēng)險(xiǎn)撥備提取的充足性，融資性擔(dān)保放大倍數(shù)分析，資本需求預(yù)估及資本增補(bǔ)計(jì)劃可行性?？蓪?duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。

(二)信用風(fēng)險(xiǎn)。

機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)水平，客戶、行業(yè)、區(qū)域等集中度分析，反擔(dān)保措施對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的緩釋情況，代償、損失與追償情況(融資性擔(dān)保代償率、融資性擔(dān)保損失率分析)，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償情況，信用風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性分析。可對(duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。

(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

機(jī)構(gòu)表內(nèi)外資產(chǎn)負(fù)債期限匹配情況、機(jī)構(gòu)及轄區(qū)流動(dòng)性管理策略及應(yīng)急管理預(yù)案的適當(dāng)性評(píng)價(jià)?？蓪?duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。

(四)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

機(jī)構(gòu)承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)頭寸及水平，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性評(píng)價(jià)?？蓪?duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。

(五)操作及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)控制度的健全性與執(zhí)行力評(píng)價(jià)?？蓪?duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。合規(guī)、投訴與涉訴情況及其影響。可對(duì)總體情況及分類情況作分析說明，并可舉事例說明。

(六)其他風(fēng)險(xiǎn)。

四、總體情況評(píng)估

對(duì)本省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保行業(yè)的公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。歸納本省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保行業(yè)在改革與發(fā)展中取得的主要成績(jī)與存在的主要問題，并分析其原因。

五、發(fā)展政策與監(jiān)管措施成效分析

(一)政策措施的制定實(shí)施情況。

國家有關(guān)政策和法律法規(guī)、規(guī)章制度、規(guī)范性文件等落實(shí)情況；本轄區(qū)政策、制度制定實(shí)施情況。

(二)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出及日常監(jiān)管工作開展情況。

非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，現(xiàn)場(chǎng)檢查工作開展情況與效果評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)提示情況。

(三)重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置、信息披露情況。

六、本省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)及監(jiān)管安排

分析本省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)與問題發(fā)展態(tài)勢(shì)，提出下一監(jiān)管工作思路與工作重點(diǎn)，并簡(jiǎn)述監(jiān)管措施計(jì)劃。

七、政策建議

結(jié)合監(jiān)管工作中遇到的突出問題，對(duì)完善融資性擔(dān)保體系建設(shè)、監(jiān)管及扶持政策、相關(guān)制度建設(shè)等方面提出意見和建議。

附件

2《XX機(jī)構(gòu)概覽》編寫說明

《XX機(jī)構(gòu)概覽》是融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理與監(jiān)管有關(guān)基本

情況的歷史記錄，是監(jiān)管部門分析評(píng)價(jià)單體機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況、改進(jìn)監(jiān)管工作的重要依據(jù)?！禭X機(jī)構(gòu)概覽》的內(nèi)容主要是：全面扼要地描述融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理情況，分析其存在的主要風(fēng)險(xiǎn)和突出問題，評(píng)估已實(shí)施監(jiān)管措施的成效，確立下一步的監(jiān)管計(jì)劃?！禭X機(jī)構(gòu)概覽》由監(jiān)管部門對(duì)本轄區(qū)列為監(jiān)管對(duì)象的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐個(gè)進(jìn)行編寫，并按及時(shí)予以更新，包括但不限于以下內(nèi)容：

一、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況

摘錄融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)報(bào)告和重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告的主要內(nèi)容。

二、對(duì)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的總體分析評(píng)價(jià)

(一)發(fā)展的穩(wěn)健性；

(二)公司治理的合理性；

(三)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的健全性與有效性、經(jīng)營的合規(guī)性；

(四)信息披露的準(zhǔn)確性、及時(shí)性與完整性；

(五)資本及準(zhǔn)備金的充足性；

(六)機(jī)構(gòu)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及突出的問題。

三、已采取監(jiān)管措施的成效及后續(xù)監(jiān)管計(jì)劃

(一)主要監(jiān)管措施與取得的效果；

(二)后續(xù)監(jiān)管計(jì)劃的要點(diǎn)。