第一篇：縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告

**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告

**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本社”)自成立以來(lái)，按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》，以及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)的規(guī)定和要求，在內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、內(nèi)部控制活動(dòng)、信息交流與反饋、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正等方面不斷強(qiáng)化內(nèi)部控制措施，健全內(nèi)部控制機(jī)制，基本建立了與本社發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系。

本社依據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)頒布的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》等規(guī)章，開(kāi)展了內(nèi)部控制自我評(píng)估工作。評(píng)估結(jié)果表明，本社內(nèi)部控制體系得到了持續(xù)改進(jìn)與完善，內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有效性不斷提高，未發(fā)現(xiàn)本社存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷。

一、內(nèi)部控制環(huán)境(一)內(nèi)部控制目標(biāo)

本社內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證本社經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)本社實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

(二)公司治理

**農(nóng)村信用社按照現(xiàn)代金融企業(yè)管理和完善法人治理結(jié)構(gòu)的要求，不斷健全“三會(huì)”組織構(gòu)架，規(guī)范“三會(huì)”運(yùn)作程序，建立了理事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、主任分設(shè)框架和約束制度，初步確定了理事長(zhǎng)、理事、監(jiān)事長(zhǎng)、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)班子的職責(zé)，強(qiáng)化了內(nèi)部監(jiān)督和約束機(jī)制。在新的領(lǐng)導(dǎo)體制運(yùn)作中，聯(lián)社理事長(zhǎng)主持理事會(huì)的工作，是法定代表人，任黨支部書(shū)記，不參與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，主要決策、定向、監(jiān)督、引導(dǎo)和負(fù)責(zé)黨建工作。聯(lián)社主任全面負(fù)責(zé)全轄信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，組織實(shí)施工作方案，保證轄內(nèi)信用社順利開(kāi)展業(yè)務(wù)。在具體操作中，理事會(huì)是農(nóng)村信用社的決策機(jī)構(gòu)，全面領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)村信用社工作，研究決定選舉更換理事會(huì)，制定聯(lián)社經(jīng)營(yíng)方針、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，聘任和解聘聯(lián)社主任、副主任等。理事長(zhǎng)授權(quán)主任組織實(shí)施理事會(huì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)決策，并負(fù)責(zé)主持社員代表大會(huì)，主持召集理事會(huì)會(huì)議；聽(tīng)取聯(lián)社主任前階段工作落實(shí)情況的報(bào)告及計(jì)劃安排，提出工作建議；檢查理事會(huì)議的實(shí)施情況，對(duì)聯(lián)社業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。在理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制這一新體制下，聯(lián)社主任根據(jù)理事會(huì)授權(quán)，依法大膽開(kāi)展日常的經(jīng)營(yíng)管理，通過(guò)主任辦公會(huì)行使章程規(guī)定的各項(xiàng)職權(quán)。主任通過(guò)召集主任辦公會(huì)和社務(wù)會(huì)，提出工作方案和組織實(shí)施理事會(huì)決議，擬定發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃草案和財(cái)務(wù)預(yù)決算方案及提出人員管理制度和獎(jiǎng)懲制度等。

2013年共召開(kāi)“三會(huì)”9次，比2012年減少2次。其中召開(kāi)社員代表大會(huì)共1次，主要審議并通過(guò)了理、監(jiān)事會(huì)2012年工作報(bào)告、利潤(rùn)分配和股權(quán)改造方案等;共召開(kāi)理事會(huì)5次，主要審議理事會(huì)工作報(bào)告、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、增資擴(kuò)股等;共召開(kāi)監(jiān)事會(huì)3次，主要審議了監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告等。

經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)理事會(huì)授權(quán)主持全社的經(jīng)營(yíng)管理工作，制定內(nèi)部控制政策，完善組織結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化檢查監(jiān)督與審計(jì)監(jiān)督，認(rèn)真組織實(shí)施理事會(huì)的各項(xiàng)決議，切實(shí)履行了經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)。

(三)組織結(jié)構(gòu)

本社將組織結(jié)構(gòu)劃分為前臺(tái)、中臺(tái)、后臺(tái)和支持部門(mén)，明確界定聯(lián)社與分支機(jī)構(gòu)之間、部門(mén)之間、崗位之間的職責(zé)以及業(yè)務(wù)職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制分工，形成了職責(zé)分離、橫向與縱向相互監(jiān)督制約的機(jī)制。

(四)內(nèi)部控制制度體系

除了認(rèn)真執(zhí)行**省聯(lián)社相關(guān)規(guī)章制度外，本聯(lián)社還不斷加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)的內(nèi)部控制制度體系的建設(shè)制定了《**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社新增不良貸款考核及責(zé)任追究暫行辦法》、《**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社不良貸款清收獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》加強(qiáng)了對(duì)不良信貸資產(chǎn)的管理；制定《**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社員工請(qǐng)銷(xiāo)假管理辦法》和《**縣農(nóng)村信用聯(lián)社員工勞動(dòng)紀(jì)律管理辦法》，加強(qiáng)了對(duì)員工行為和勞動(dòng)紀(jì)律的管理；深入開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，制定該活動(dòng)學(xué)習(xí)提升、全面自查、督導(dǎo)檢查、整改提高等各階段實(shí)施方案，有效提升活動(dòng)效果。同時(shí)，本社持續(xù)維護(hù)和完善全行的內(nèi)控制度及規(guī)定，有效保證了內(nèi)控制度的時(shí)效性與全面性。

二、內(nèi)部控制活動(dòng) 本社在各主要內(nèi)部控制條線上，持續(xù)完善內(nèi)部控制措施，有效保證本社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。

(一)授信的內(nèi)部控制

在信貸業(yè)務(wù)方面：一是認(rèn)真執(zhí)行**省聯(lián)社信貸投放政策及結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)意見(jiàn)，從行業(yè)、客戶(hù)、區(qū)域和產(chǎn)品各維度著力優(yōu)化信貸投向，切實(shí)推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整；二是深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”的總體要求，從制度建設(shè)、流程梳理、合同修訂、系統(tǒng)優(yōu)化、培訓(xùn)考核、檢查監(jiān)督等方面入手，全面推進(jìn)貸款新規(guī)的執(zhí)行；三是深化授信業(yè)務(wù)流程管理，制定了涵蓋信貸政策、作業(yè)流程和產(chǎn)品管理三大類(lèi)的授信業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系文件，組織多部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展了授信業(yè)務(wù)流程操作風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控的自評(píng)估工作；四是嚴(yán)把客戶(hù)準(zhǔn)入關(guān)，對(duì)部分地區(qū)、行業(yè)授信客戶(hù)實(shí)行核準(zhǔn)管理，貫徹“綠色”信貸政策；五是強(qiáng)化貸款額度管理，科學(xué)把握信貸投放節(jié)奏，確保年末全社信用風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)符合監(jiān)管要求；六是進(jìn)一步規(guī)范管理相關(guān)金融中介及同業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合作，按照“核準(zhǔn)認(rèn)可、動(dòng)態(tài)調(diào)整、優(yōu)勝劣汰、嚴(yán)格保密”的原則進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理； 七是進(jìn)一步規(guī)范對(duì)信貸管理系統(tǒng)的管理，強(qiáng)化了授信業(yè)務(wù)檔案管理工作；八是有效落實(shí)國(guó)務(wù)院及監(jiān)管部門(mén)相繼出臺(tái)的一系列房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控政策，從嚴(yán)控制非農(nóng)業(yè)貸款的發(fā)放，特別是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目貸款的投放。

(二)存款和柜臺(tái)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

2013 年，本社重點(diǎn)推進(jìn)了以下工作：一是根據(jù)新核心系統(tǒng)的上線運(yùn)行，進(jìn)一步規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對(duì)柜員交易和授權(quán)合規(guī)性監(jiān)控，并通過(guò)設(shè)立預(yù)警規(guī)則強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、特殊業(yè)務(wù)及易發(fā)案件環(huán)節(jié)的控制，有效防控操作風(fēng)險(xiǎn)；二是加強(qiáng)了對(duì)貸款資金專(zhuān)款專(zhuān)用的監(jiān)督與控制，有效落實(shí)銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”的要求；三是按照“大額存款優(yōu)先檢查、存款異常變動(dòng)賬戶(hù)優(yōu)先檢查、重點(diǎn)賬戶(hù)存款變動(dòng)優(yōu)先檢查”的原則，開(kāi)展銀企對(duì)賬工作。

(三)反洗錢(qián)工作的內(nèi)部控制

2013 年，本社對(duì)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)建設(shè)及人員管理，反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)、檢查等方面作了明確的規(guī)定；二是制度化開(kāi)展客戶(hù)或賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)工作，及時(shí)、準(zhǔn)確揭示客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)程度；三是組織審計(jì)部門(mén)對(duì)存量賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料的完整性、合規(guī)性及自然人客戶(hù)身份信息的核查情況、久懸賬戶(hù)等開(kāi)展全面排查，全社賬戶(hù)資料合規(guī)性、完整性明顯提高；四是對(duì)分支機(jī)構(gòu)公民身份信息聯(lián)網(wǎng)核查、客戶(hù)身份信息維護(hù)、反洗錢(qián)臺(tái)賬建立、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)等工作開(kāi)展了全面檢查，確保本社反洗錢(qián)各項(xiàng)工作有序開(kāi)展。

三、內(nèi)部控制的監(jiān)督與糾正

近年來(lái)，本聯(lián)社致力于建立和完善多層級(jí)、多維度、多渠道共同監(jiān)督的、有效的內(nèi)部控制組織體系。

作為全社內(nèi)部控制監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)，聯(lián)社審計(jì)部圍繞全社中心工作，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向開(kāi)展審計(jì)工作。一是對(duì)聯(lián)社會(huì)計(jì)決算真實(shí)性進(jìn)行了審計(jì)檢查，經(jīng)過(guò)對(duì)本年度會(huì)計(jì)決算工作的全程審計(jì)，審計(jì)組認(rèn)為我聯(lián)社年終會(huì)計(jì)決算前期準(zhǔn)備工作扎實(shí)有效。二是按照工作計(jì)劃進(jìn)行了“內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)”檢查。對(duì)全轄各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了“內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)”檢查，檢查包括對(duì)公戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)及變更、存單質(zhì)押貸款、聯(lián)行資金往來(lái)等。三是對(duì)全轄各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了“**卡”專(zhuān)項(xiàng)檢查。檢查是否存在非本人辦理開(kāi)卡業(yè)務(wù)，而由單位經(jīng)辦人員代辦開(kāi)卡業(yè)務(wù)；是否存在申請(qǐng)人或單位開(kāi)卡申請(qǐng)人假冒、偽造他人身份證（資料），偽造簽名，申請(qǐng)辦理**卡的違規(guī)現(xiàn)象。四是認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家銀監(jiān)會(huì)2013年農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議和自治區(qū)農(nóng)村信用社2013年工作會(huì)議精神，在全縣農(nóng)村信用社全面開(kāi)展“假冒名貸款、抵質(zhì)押貸款、臵換貸款”三項(xiàng)整治活動(dòng)。五是對(duì)全轄農(nóng)村信用社在銀企存款、貸款、清算、同業(yè)及社內(nèi)對(duì)賬制度的執(zhí)行和落實(shí)情況，消除基礎(chǔ)工作中的安全隱患。六是對(duì)全轄各網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)社營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了以會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)、重要空白憑證管理等為主要內(nèi)容的2013年上半年常規(guī)檢查。

四、信息交流與反饋

本社不斷完善內(nèi)部各基層機(jī)構(gòu)、本社與客戶(hù)、投資者、控股金融機(jī)構(gòu)之間的信息交流與溝通機(jī)制，保證信息披露合規(guī)、完整。

(一)構(gòu)建全面信息交流與溝通機(jī)制

本社建立了基本覆蓋各層級(jí)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線的信息與溝通制度。一是建立了本社理、事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層之間的信息交流機(jī)制，確保經(jīng)營(yíng)管理信息能夠及時(shí)、有效地傳遞至理事會(huì)及監(jiān)事會(huì)；二是定期召開(kāi)各類(lèi)會(huì)議，開(kāi)展各類(lèi)基層調(diào)研，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行梳理、分析和總結(jié)，確保各層級(jí)管理者及時(shí)準(zhǔn)確地掌握各類(lèi)經(jīng)營(yíng)信息和存在問(wèn)題；三是認(rèn)真執(zhí)行《**省農(nóng)村信用合作社重大信貸風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度》，明確了金融風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告的責(zé)任部門(mén)、報(bào)告路徑，應(yīng)急處臵程序和原則。

(二)進(jìn)一步拓寬信息溝通平臺(tái)

在內(nèi)部信息交流方面，一是建立了對(duì)大額貸款客戶(hù)的走訪調(diào)研機(jī)制，及時(shí)掌握貸款客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況；二是持續(xù)建設(shè)辦公自動(dòng)化(OA)系統(tǒng)，依托該信息共享平臺(tái)建立多個(gè)行內(nèi)信息交流平臺(tái)，保證總行各部門(mén)和各層級(jí)分支機(jī)構(gòu)、員工之間信息交流通暢。三是加強(qiáng)與金融中介機(jī)構(gòu)的交流，接待機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研，維護(hù)本社良好的資本市場(chǎng)形象。四是 在對(duì)外信息披露方面，本聯(lián)社嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管要求，盡職履行信息披露義務(wù)。制定了《**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社年報(bào)信息披露制度》等制度，進(jìn)一步完善信息披露制度體系、規(guī)范信息披露工作。

五、內(nèi)部控制體系的發(fā)展與完善

(一)進(jìn)一步強(qiáng)化我社信息系統(tǒng)的控制功能。主要包括：完善核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的控制功能、完善信貸管理系統(tǒng)的監(jiān)控功能、完善理財(cái)業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)以及資金交易系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的量化控制功能等。

(二)進(jìn)一步健全信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高管理的規(guī)范化、精細(xì)化程度。主要包括：細(xì)化貸款限額體系的內(nèi)容和維度，優(yōu)化公司客戶(hù)授信額度的監(jiān)控和管理流程，加強(qiáng)對(duì)個(gè)人信用類(lèi)貸款最高授信額度的控制，加大對(duì)分支機(jī)構(gòu)貸后管理的檢查力度和檢查質(zhì)量等。

(三)適應(yīng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，進(jìn)一步完善流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的制度和程序。統(tǒng)一構(gòu)建資產(chǎn)負(fù)債與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，盡快實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)，建立及時(shí)有效的交易監(jiān)控機(jī)制。

(四)雙管齊下，推進(jìn)制度的建設(shè)和執(zhí)行。一方面要持續(xù)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有制度體系的維護(hù)，全力貫徹“制度先行”的原則，及時(shí)滿(mǎn)足對(duì)新業(yè)務(wù)品種的控制需要；另一方面要以更大的力度落實(shí)制度的全面執(zhí)行。

六、內(nèi)部控制自我評(píng)估結(jié)論

本社現(xiàn)有的內(nèi)部控制與本社的業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)管理能力相適應(yīng)，基本能夠滿(mǎn)足本社經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。但是，本社的內(nèi)部控制體系也存在一定的缺陷與不足，需要隨著本社業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷進(jìn)行補(bǔ)充與完善。

**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

二0一四年五月二十八日

第二篇：內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告

××電氣公司

內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告

××電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海、香港兩地證券交易所的要求，依據(jù)《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》和財(cái)政部、審計(jì)署、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，本公司對(duì)公司目前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面的檢查，對(duì)本公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了審議評(píng)估。自本公司成立至今，內(nèi)部控制得到了不斷的發(fā)展與完善，現(xiàn)將××年××月××日止內(nèi)部控制有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。

一、公司內(nèi)部控制目標(biāo)

建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。本公司的控制目標(biāo)是：合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證；而且，內(nèi)部控制的有效性亦可能隨公司內(nèi)、外部環(huán)境及經(jīng)營(yíng)情況的改變而改變。本公司內(nèi)部控制設(shè)有檢查監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識(shí)別，本公司將立即采取整改措施。

二、公司內(nèi)部控制建立與實(shí)施遵循的原則

(一)全面性原則。將內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋公司及控股子公司的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

(二)重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

(三)制衡性原則。在治理機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，并同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。(四)適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

(五)成本效益原則。在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和實(shí)施過(guò)程中權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。

三、公司內(nèi)部控制制度框架與執(zhí)行情況

根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》規(guī)定，本公司建立和實(shí)施內(nèi)部控制制度時(shí),考慮了以下基本要素:內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理、控制活動(dòng)、信息系統(tǒng)與信息溝通、監(jiān)督檢查等五項(xiàng)要素?，F(xiàn)分述如下：

（一）內(nèi)部環(huán)境

1、公司治理結(jié)構(gòu)及議事規(guī)則

本公司是嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的要求在上海證券交易所與香港聯(lián)合交易所掛牌交易的上市公司。公司積極完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運(yùn)作。為規(guī)范內(nèi)幕信息管理行為，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，公司頒發(fā)了《內(nèi)幕信息知情人登記及外部使用人管理制度》，進(jìn)一步維護(hù)了公司信息披露的公開(kāi)、公平和公證。公司進(jìn)一步建立完善了決策、監(jiān)督機(jī)制，并及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露重大信息，確保了中小股東的知情權(quán)。

公司建立了獨(dú)立董事制度，對(duì)公司董事會(huì)的相關(guān)決策予以有效監(jiān)督，且獨(dú)立董事已超過(guò)董事人數(shù)的三分之一。董事會(huì)下設(shè)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)：戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與審核委員會(huì)、薪酬及提名委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為董事會(huì)決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。公司根據(jù)《公司章程》制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)審計(jì)與審核委員會(huì)工作條例》、《董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)工作條例》、《獨(dú)立董事工作條例》、《募集資金使用管理辦法》、《重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度》等一系列管理制度，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層各負(fù)其責(zé)、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)有效。

2、機(jī)構(gòu)設(shè)置情況 公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的要求，在主業(yè)資產(chǎn)整體上市后，已與××集團(tuán)在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行了分離。設(shè)立了符合公司業(yè)務(wù)規(guī)模及經(jīng)營(yíng)管理需要的組織機(jī)構(gòu)，貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，并隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對(duì)個(gè)別部門(mén)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，科學(xué)地劃分了每個(gè)組織單位內(nèi)部的責(zé)任權(quán)限，形成了相互制衡機(jī)制。組織機(jī)構(gòu)圖如下:

3、內(nèi)部審計(jì)基本情況

本公司內(nèi)部審計(jì)由公司總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)”的管理模式，全公司共設(shè)置五個(gè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，專(zhuān)職審計(jì)人員四十三人，其中公司總部審計(jì)部負(fù)責(zé)本級(jí)及所屬企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)工作，在公司財(cái)務(wù)、預(yù)決算、基建、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查等方面開(kāi)展大量工作，同時(shí)對(duì)所屬二級(jí)單位內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行管理和指導(dǎo)。公司內(nèi)部審計(jì)管理層次完整，管控健全有力。

4、人力資源政策

本公司人力資源管理政策以完善法人治理結(jié)構(gòu)要求、滿(mǎn)足企業(yè)實(shí)際需要制定，現(xiàn)已制定并實(shí)施《薪酬與提名委員會(huì)工作條例》、《高級(jí)管理人員薪金管理辦法》、《勞動(dòng)合同管理辦法》、《工資總額管理暫行辦法》等20余項(xiàng)人力資源管理規(guī)范的規(guī)章制度，涵蓋職工招聘、勞動(dòng)關(guān)系管理、職工培訓(xùn)、職工考勤、假期管理、業(yè)績(jī)考核、薪酬福利管理、人工成本管控、高管人員薪酬、干部任用與考核等業(yè)務(wù)內(nèi)容，各項(xiàng)制度均履行民主協(xié)商、依法決策程序。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

××年，公司正式啟動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，用了為期近一年的時(shí)間，通過(guò)前期調(diào)研和充分研討，聘請(qǐng)了中介機(jī)構(gòu)與公司相關(guān)部門(mén)組成聯(lián)合工作組，對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系及相關(guān)內(nèi)部控制環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化，為進(jìn)一步提升公司風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制水平，建立自我完善長(zhǎng)效機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制建設(shè)工作打下良好的基礎(chǔ)。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策(1)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

受?chē)?guó)際金融危機(jī)影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)依然動(dòng)蕩，預(yù)計(jì)未來(lái)五年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力。由于歐元的持續(xù)貶值，人民幣升值壓力劇增，以及貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，將加劇我國(guó)企業(yè)，特別是裝備制造企業(yè)出口的難度。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家希望通過(guò)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)及智能電網(wǎng)來(lái)調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，以獲得振興經(jīng)濟(jì)的新動(dòng)力，且提出“再工業(yè)化”的戰(zhàn)略要求，在給中國(guó)裝備制造業(yè)的出口帶來(lái)新的機(jī)遇的同時(shí)也帶來(lái)更大的挑戰(zhàn)。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，未來(lái)五年我國(guó)將實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的雙重轉(zhuǎn)型。十七屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“調(diào)結(jié)構(gòu)，抓創(chuàng)新，培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)，使短期的恢復(fù)性增長(zhǎng)成為長(zhǎng)期的持續(xù)發(fā)展”；中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出明年宏觀經(jīng)濟(jì)政策基本取向要積極穩(wěn)健審慎靈活。

面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)和有喜有憂的發(fā)電設(shè)備市場(chǎng)形勢(shì)，本公司將高度關(guān)注世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)向和宏觀經(jīng)濟(jì)政策走勢(shì)，把握機(jī)遇防范風(fēng)險(xiǎn)；本公司將在“十二五”開(kāi)始，逐步走上質(zhì)量效益優(yōu)先、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、高技術(shù)產(chǎn)品占主導(dǎo)的發(fā)展道路，不斷提升競(jìng)爭(zhēng)能力，在更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

（2）行業(yè)形勢(shì)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

2010年國(guó)家出臺(tái)的《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中提出，國(guó)家決定重點(diǎn)培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新能源、新能源汽車(chē)等等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，此項(xiàng)政策必將給本公司帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)。同時(shí)，水電市場(chǎng)參與者眾多，市場(chǎng)開(kāi)拓壓力仍然較大；而國(guó)內(nèi)火電市場(chǎng)新建項(xiàng)目總量在逐漸減少；在風(fēng)電市場(chǎng)方面，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)仍然處在快速發(fā)展期，用戶(hù)需求已逐步轉(zhuǎn)向性?xún)r(jià)比更高的2兆瓦級(jí)以上風(fēng)機(jī)產(chǎn)品，海上風(fēng)電也將成為市場(chǎng)追捧的亮點(diǎn)；而在核電市場(chǎng)，核電安全性等日漸成為全人類(lèi)關(guān)注焦點(diǎn)。

本公司將以國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)家中長(zhǎng)期科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃為指引，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，繼續(xù)做精做強(qiáng)發(fā)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)，確保發(fā)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位。在“十二五”期間，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、擴(kuò)大產(chǎn)品市場(chǎng)份額、全力拓展市場(chǎng)、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。繼續(xù)努力穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量和性能，大力拓展新用戶(hù)，爭(zhēng)取拿到更多的新能源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)訂單，發(fā)揮公司合力，積極做大燃機(jī)、環(huán)保產(chǎn)品和電站服務(wù)市場(chǎng)。

（3）海外業(yè)務(wù)拓展帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策 本公司在鞏固巴基斯坦、越南、印度、土耳其等傳統(tǒng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上，在非洲市場(chǎng)取得突破，并成功重返孟加拉市場(chǎng)。但由于海外國(guó)家和地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境差異較大，對(duì)本公司項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)控制提出更高的要求。

公司一方面完善海外風(fēng)險(xiǎn)管理制度，提高海外風(fēng)險(xiǎn)管理能力，激勵(lì)創(chuàng)新，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；另一方面積極加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣男畔⒔涣?，利用多種渠道，加強(qiáng)信息收集與預(yù)警以控制可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)加強(qiáng)與國(guó)際大公司的合作，共同開(kāi)發(fā)第三國(guó)市場(chǎng)。積極探索開(kāi)拓海外電站成套改造這一潛力巨大的服務(wù)市場(chǎng)，采取有效措施增加海外機(jī)組備品備件訂單量。

(4)匯率、利率變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策

本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)以人民幣為主計(jì)價(jià)結(jié)算，但目前人民幣并非自由兌換的貨幣。人民幣對(duì)美元、歐元及其它外幣的匯率波動(dòng)可能會(huì)對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)成本及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。2010年，受?chē)?guó)際金融市場(chǎng)尤其外匯市場(chǎng)劇烈波動(dòng)影響，股份公司在手和在執(zhí)行的國(guó)際工程項(xiàng)目面臨匯率波動(dòng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

面對(duì)目前金融市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)，本公司積極研究和分析外匯匯率、利率變化趨勢(shì)，為有效防范和化解匯率風(fēng)險(xiǎn)，公司積極研究并密切關(guān)注外匯市場(chǎng)走勢(shì)，繼續(xù)審慎、規(guī)范地開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)。

（5）法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策

企業(yè)之間參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并取得優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵是自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，作為公司品牌象征的商標(biāo)、代表核心競(jìng)爭(zhēng)力的專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)以及商業(yè)秘密、相關(guān)著作權(quán)，在快速發(fā)展及面臨競(jìng)爭(zhēng)時(shí)都會(huì)遇到相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

本公司將逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源共享平臺(tái)，加大項(xiàng)目合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款法律審查，歸納整理專(zhuān)有技術(shù)和商業(yè)秘密，運(yùn)用行政、司法手段，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家及中介機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)和協(xié)助下，做好侵權(quán)預(yù)警、保護(hù)好自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)；同時(shí)，本公司將繼續(xù)推進(jìn)普法工作，全面提高員工法律意識(shí)，依法行使權(quán)利。

（三）控制活動(dòng)

1、關(guān)聯(lián)交易控制

本公司根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《香港聯(lián)合交易所證券上市規(guī)則》的規(guī)定來(lái)界定和確認(rèn)公司的關(guān)聯(lián)方，本公司關(guān)聯(lián)方主要有控股股東××集團(tuán)及其他關(guān)聯(lián)法人。

本公司與控股股東××集團(tuán)及其他關(guān)聯(lián)法人之間的關(guān)聯(lián)交易均為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的日常持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易。主要涉及采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)服務(wù)等方面。關(guān)聯(lián)購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)有利于利用公司內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)資源、穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本與物流成本、擴(kuò)大產(chǎn)品客戶(hù)群，對(duì)公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果具有積極影響，存在交易的必要性。財(cái)務(wù)服務(wù)有利于公司進(jìn)一步加強(qiáng)資金管理、控制風(fēng)險(xiǎn)、提高資金使用效益。

為了規(guī)范本公司及本公司控股子公司與控股股東××電氣集團(tuán)及其他關(guān)聯(lián)法人之間的持續(xù)關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司于2009年5月5 日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過(guò)，公司于2009年5月5 日與××集團(tuán)及其他關(guān)聯(lián)法人簽署了2009-2011的持續(xù)關(guān)聯(lián)交易框架協(xié)議，包括《采購(gòu)及生產(chǎn)服務(wù)框架協(xié)議》、《銷(xiāo)售及生產(chǎn)服務(wù)框架協(xié)議》、《綜合配套服務(wù)框架協(xié)議》、《財(cái)務(wù)服務(wù)框架協(xié)議》、《物業(yè)及設(shè)備承租人框架協(xié)議》及《物業(yè)及設(shè)備出租人框架協(xié)議》。其中，《采購(gòu)及生產(chǎn)服務(wù)框架協(xié)議》、《銷(xiāo)售及生產(chǎn)服務(wù)框架協(xié)議》、《綜合配套服務(wù)框架協(xié)議》、《財(cái)務(wù)服務(wù)框架協(xié)議》、《物業(yè)及設(shè)備承租人框架協(xié)議》經(jīng)公司于 2009 年6月25日召開(kāi)的2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東××集團(tuán)回避了對(duì)相關(guān)議案的表決。此外，《物業(yè)及設(shè)備出租人框架協(xié)議》相應(yīng)的建議交易上限未達(dá)到需要提交股東大會(huì)審批的金額。

該等關(guān)聯(lián)交易協(xié)議是本公司與控股股東在平等自愿的基礎(chǔ)上經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成，其內(nèi)容及決策程序均合法有效，所約定的條款公允，不存在損害公司及中小股東利益的情況。該批協(xié)議已經(jīng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)審核，獨(dú)立董事會(huì)委員會(huì)、董事會(huì)和股東大會(huì)審議批準(zhǔn)生效，同時(shí)履行了嚴(yán)格的公告披露義務(wù)。

本公司關(guān)聯(lián)交易主要遵循市場(chǎng)價(jià)格的定價(jià)原則，若無(wú)相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格，則按成本加成定價(jià)，若既無(wú)相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格，也不適合采用成本加成定價(jià)的，則按協(xié)議定價(jià)；若有國(guó)家政府定價(jià)的，則按國(guó)家政府定價(jià)執(zhí)行。對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的日常管理，公司制定了母子公司兩個(gè)層面統(tǒng)一監(jiān)管的關(guān)聯(lián)交易管理體系，并發(fā)布了《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，定期召開(kāi)關(guān)聯(lián)交易工作會(huì)議，落實(shí)關(guān)聯(lián)交易責(zé)任部門(mén)，使關(guān)聯(lián)交易運(yùn)行與管理規(guī)范明確。通過(guò)定期報(bào)告制度、每季度關(guān)聯(lián)交易運(yùn)行簡(jiǎn)報(bào)，及時(shí)把握關(guān)聯(lián)交易的運(yùn)行情況，分析解決關(guān)聯(lián)交易具體問(wèn)題，對(duì)本框架協(xié)議內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，使公司關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)格按照董事會(huì)和股東會(huì)批準(zhǔn)的協(xié)議條款運(yùn)行。

此外，本公司的《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作條例》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等均規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易規(guī)范措施，明確了關(guān)聯(lián)交易的歸口管理單位、報(bào)批及審議流程，公司建立了關(guān)聯(lián)股東和關(guān)聯(lián)董事的回避制度和獨(dú)立董事工作制度并嚴(yán)格執(zhí)行，明確了關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序，保證關(guān)聯(lián)交易按照公開(kāi)、公平、公正的原則進(jìn)行，為保護(hù)中小股東的權(quán)益和避免不正當(dāng)交易提供了保障。

2、授權(quán)控制

本公司在交易授權(quán)上區(qū)分交易的不同性質(zhì)采用了不同的授權(quán)審批方式。對(duì)于一般性交易如購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)、支付工程進(jìn)度款、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)業(yè)務(wù)采用了各職能部門(mén)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、財(cái)務(wù)部與總會(huì)計(jì)師、總裁及董事長(zhǎng)審批制度；對(duì)于非常規(guī)性交易，如收購(gòu)、投資、發(fā)行股票等重大交易經(jīng)公司相關(guān)職能部門(mén)審核后報(bào)經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)。

現(xiàn)就本公司的實(shí)際情況，將有關(guān)的交易授權(quán)情況加以評(píng)價(jià)。

一般授權(quán)：在采購(gòu)與固定資產(chǎn)購(gòu)置及基建工程業(yè)務(wù)中，本公司一直采用招標(biāo)與審批相結(jié)合的制度。大額的原材料采購(gòu)及大型設(shè)備的購(gòu)置、基建工程的工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理單位的選擇均采用招標(biāo)方式；小額的原材料采購(gòu)采用部門(mén)評(píng)審和領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方式，同時(shí)堅(jiān)持多家供應(yīng)商報(bào)價(jià)制；在銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中，市場(chǎng)部根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指令發(fā)出商品；在資金支出與費(fèi)用開(kāi)支方面，由公司規(guī)定不同金額起點(diǎn)的審批權(quán)限，具體由部門(mén)經(jīng)理、公司總裁、董事長(zhǎng)執(zhí)行，從內(nèi)部審核的情況看，費(fèi)用的審批程序達(dá)到了有效遵循。

特別授權(quán)：對(duì)于重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，需由股東大會(huì)或董事會(huì)做出批準(zhǔn)，保證交易具有合法依據(jù)。

3、銷(xiāo)售與收款循環(huán)控制

本公司制訂了相關(guān)管理制度，對(duì)銷(xiāo)售及收款過(guò)程中各部門(mén)職責(zé)分工，營(yíng)銷(xiāo)策劃，合同的簽訂，客戶(hù)信用管理、運(yùn)送貨物、開(kāi)出銷(xiāo)售發(fā)票、確認(rèn)收入及應(yīng)收賬款、收到現(xiàn)款及記錄等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，以最大程度地控制銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，本公司于2010年開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，按《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號(hào)——合同管理》的要求，重點(diǎn)對(duì)公司合同管理關(guān)鍵點(diǎn)流程控制進(jìn)行梳理和優(yōu)化，進(jìn)一步明確各部門(mén)合同管理職責(zé)，對(duì)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高管理效率起到良好的促進(jìn)作用。

公司對(duì)應(yīng)收賬款實(shí)行分類(lèi)管理，針對(duì)不同性質(zhì)的應(yīng)收款項(xiàng)，采取不同方法和程序，建立應(yīng)收賬款賬齡分析制度和逾期應(yīng)收賬款催收制度。嚴(yán)格區(qū)分并明確收款責(zé)任，建立科學(xué)、合理的清收獎(jiǎng)勵(lì)制度以及責(zé)任追究和處罰制度，以有利于及時(shí)清理催收欠款，保證公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)效率。

4、采購(gòu)與付款循環(huán)控制

本公司制定了《物資采購(gòu)管理辦法》、《公司招標(biāo)管理辦法》、《成本核算辦法》、《在建工程管理辦法》、《物資采購(gòu)合同審計(jì)管理辦法》、《基建工程預(yù)決算審計(jì)辦法》等內(nèi)部制度，就相關(guān)部門(mén)職責(zé)分工、項(xiàng)目投資決策、重要原材料戰(zhàn)略采購(gòu)程序、合同訂立等有關(guān)內(nèi)容做出了規(guī)定，使公司在項(xiàng)目立項(xiàng)、成本控制等方面有章可循，有效地保證了項(xiàng)目投資決策的科學(xué)性、成本的真實(shí)可信和公司資產(chǎn)的安全。

本公司采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)由供應(yīng)、采購(gòu)、收貨、財(cái)務(wù)各部門(mén)共同協(xié)助完成。將采購(gòu)業(yè)務(wù)中的預(yù)算、采購(gòu)、驗(yàn)收、付款等部門(mén)工作的授權(quán)審批分離開(kāi)來(lái)。對(duì)請(qǐng)購(gòu)、審批、簽約、采購(gòu)、驗(yàn)收、審核、付款等環(huán)節(jié)建立標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)處理程序，健全以采購(gòu)申請(qǐng)、經(jīng)濟(jì)合同、結(jié)算憑證、入庫(kù)單據(jù)為載體的控制系統(tǒng)，增強(qiáng)請(qǐng)購(gòu)、采購(gòu)、驗(yàn)收、付款關(guān)鍵點(diǎn)的控制。

5、生產(chǎn)管理循環(huán)控制

通過(guò)制定《出入廠區(qū)管理辦法》《外購(gòu)物資入庫(kù)、儲(chǔ)存、發(fā)放的管理》等管理辦法,確保對(duì)存貨的有效管理。另外，制定了產(chǎn)品工地工序及經(jīng)費(fèi)承包管理辦法及其補(bǔ)充規(guī)定、工作號(hào)管理辦法等管理辦法，對(duì)從擬定生產(chǎn)計(jì)劃到產(chǎn)品質(zhì)量控制的全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范控制。

6、固定資產(chǎn)控制

為進(jìn)一步完善和加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理工作，提高股份公司投資決策水平和投資效益，本公司對(duì)原《固定資產(chǎn)投資管理辦法》進(jìn)行了修訂并予以頒布，同時(shí)制訂了《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)實(shí)施辦法》。通過(guò)制定和實(shí)施科學(xué)適用的管理制度，將固定資產(chǎn)管理工作貫穿于固定資產(chǎn)的整個(gè)使用周期，從建設(shè)或購(gòu)置，到使用、維護(hù)，保管，直至報(bào)廢和處置，各環(huán)節(jié)管理原則、管理程序、管理權(quán)限、管理責(zé)任和管理要求均非常明確，進(jìn)一步統(tǒng)一了固定資產(chǎn)管理思路，有利于發(fā)揮各自的主觀能動(dòng)性，有利于統(tǒng)籌控制，最大限度地規(guī)避固定資產(chǎn)管理過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

7、財(cái)務(wù)控制

（1）資金管理

本公司繼續(xù)通過(guò)不斷規(guī)范和完善資金計(jì)劃管理工作、提高資金計(jì)劃的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)格執(zhí)行資金支付管理制度，有力保障了公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)資金的平穩(wěn)和高效運(yùn)轉(zhuǎn)；同時(shí)，充分發(fā)揮公司資金集中管理功效，大幅度降低了公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，提高了資金使用效益。

（2）預(yù)算管理

預(yù)算管理是企業(yè)管理的重要手段，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有重要的指導(dǎo)和控制作用。為切實(shí)加強(qiáng)預(yù)算管理，公司及時(shí)制定并頒發(fā)了《財(cái)務(wù)預(yù)算管理辦法》，明確了預(yù)算管理體制和組織架構(gòu)、預(yù)算管理工作流程、預(yù)算評(píng)價(jià)考核機(jī)制等。初步實(shí)現(xiàn)了財(cái)務(wù)預(yù)算與業(yè)務(wù)預(yù)算及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的有機(jī)銜接，預(yù)算編制的時(shí)效性、預(yù)算執(zhí)行的剛性都有較大提高。通過(guò)交流和推廣降本增效方面的成功經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化了降本增效意識(shí)，各企業(yè)成本控制工作卓有成效。積極研究資本市場(chǎng)，配合公司發(fā)展戰(zhàn)略，穩(wěn)健開(kāi)展了資本運(yùn)作。

（3）匯率風(fēng)險(xiǎn)管理 本公司堅(jiān)定不移地實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，通過(guò)不懈努力，在國(guó)際市場(chǎng)上取得了驕人的業(yè)績(jī)，與此同時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)和金融風(fēng)險(xiǎn)也對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)構(gòu)成了巨大的威脅。為切實(shí)加強(qiáng)涉外工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控、努力降低外匯匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，公司積極研究和分析外匯匯率趨勢(shì)，充分利用現(xiàn)有金融避險(xiǎn)工具，結(jié)合涉外工程項(xiàng)目進(jìn)度，采用開(kāi)展適當(dāng)金融業(yè)務(wù)，從一定程度上降低了外匯匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

（4）稅收管理

本公司嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國(guó)家各項(xiàng)稅收法規(guī)，積極研究和爭(zhēng)取相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。通過(guò)落實(shí)財(cái)稅優(yōu)惠政策，為公司降本增效、提升自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力、加快推動(dòng)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)提供了強(qiáng)有力的支持。

8、人事管理控制

本公司已建立社會(huì)招聘、校園招聘、公司內(nèi)部招聘、組織調(diào)動(dòng)等多種人才引進(jìn)流動(dòng)機(jī)制，各項(xiàng)招錄措施均有管理制度或具體實(shí)施方案，通過(guò)用人單位結(jié)合工作需要、崗位缺員及崗位職責(zé)要求提出補(bǔ)員申請(qǐng)，通過(guò)招聘、公告、篩選、考核、審議、決策等程序，最終確定錄用人選。

本公司對(duì)員工勞動(dòng)關(guān)系管理嚴(yán)格按照國(guó)家《勞動(dòng)合同法》、《勞動(dòng)合同實(shí)施條例》及有關(guān)規(guī)定制定的《勞動(dòng)合同管理辦法》進(jìn)行規(guī)范管理。本公司嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立假期管理制度，對(duì)職工探親假、事假、病假、產(chǎn)假、保育假、帶薪休假等建立管理臺(tái)帳，進(jìn)行規(guī)范管理。其中，帶薪年休假按“集中安排與自行安排”相結(jié)合辦法實(shí)施。

本公司對(duì)職工進(jìn)行分層分類(lèi)考核，對(duì)干部實(shí)行季度考核與考核相結(jié)合方式，從德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面進(jìn)行考核；公司對(duì)職能管理職工實(shí)行月度考核與考核相結(jié)合方式，主要從工作態(tài)度、工作能力、工作業(yè)績(jī)等方面進(jìn)行考核，評(píng)定考核結(jié)果；對(duì)項(xiàng)目管理人員，主要考核項(xiàng)目進(jìn)度、成本控制等；對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員，主要考核簽約項(xiàng)目數(shù)量及額度等；考核結(jié)果綜合評(píng)定，作為職工本人獎(jiǎng)懲、升降依據(jù)之一。同時(shí)本公司建立與工作業(yè)績(jī)掛鉤的工資分配辦法。公司依法按時(shí)足額為職工發(fā)放薪金、繳交各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金；依法為職工代扣代繳個(gè)人所得稅；按法定要求確定職工工作時(shí)間，按規(guī)定計(jì)發(fā)加班費(fèi)。本公司按規(guī)范法人治理要求，對(duì)企業(yè)由工資總額管理改為人工成本全口徑預(yù)算管理。通過(guò)“企業(yè)年初申報(bào)、公司匯總審核、公司與企業(yè)溝通澄清形成方案建議、公司決策后下達(dá)執(zhí)行、企業(yè)定期報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、年內(nèi)據(jù)實(shí)調(diào)增調(diào)減”等程序，加強(qiáng)人工成本管理過(guò)程控制，不斷改進(jìn)完善公司對(duì)企業(yè)“控制總量、控制水平、控制結(jié)構(gòu)”管理模式。

本公司制定《薪酬與提名委員會(huì)工作條例》、《高級(jí)管理人員薪金管理辦法》、《高級(jí)管理人員職務(wù)消費(fèi)管理辦法》等規(guī)章制度，對(duì)董事、監(jiān)事、高管人員選擇、確定、考核、薪酬和職務(wù)消費(fèi)等進(jìn)行規(guī)范管理。

9、擔(dān)保與投融資控制

本公司依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)文《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》的規(guī)定制定了貸款及擔(dān)保程序，迄今為止，公司未發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、委托理財(cái)、拆借等行為。

結(jié)合公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本公司修訂了《對(duì)外投資管理辦法》，對(duì)投資主體、投資方向與范圍、資金來(lái)源、投資決策權(quán)限、投資管理程序、投資計(jì)劃和統(tǒng)一管理、財(cái)務(wù)管理、審計(jì)監(jiān)督、投資后評(píng)估及項(xiàng)目退出等有關(guān)內(nèi)容做出了規(guī)定，保證了公司對(duì)外投資的資金安全，確保了投資回報(bào)效果。

本公司繼續(xù)強(qiáng)化固定資產(chǎn)投資管理工作，嚴(yán)格要求所屬企業(yè)及股份公司本部按照公司《固定資產(chǎn)管理辦法》開(kāi)展固定資產(chǎn)投資工作。本公司嚴(yán)格履行項(xiàng)目報(bào)批手續(xù)，審批程序嚴(yán)格，決策審慎。在建投資項(xiàng)目監(jiān)管進(jìn)一步加強(qiáng)，對(duì)重點(diǎn)投資項(xiàng)目建立了“重點(diǎn)項(xiàng)目月報(bào)制度”，既能及時(shí)掌握項(xiàng)目情況，同時(shí)也能促進(jìn)企業(yè)建設(shè)進(jìn)度。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、上海證券交易所《上市公司募集資金管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，本公司制定了《募集資金管理辦法》，對(duì)通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，已建立募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，并對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。

10、母子公司管控相關(guān)制度建設(shè)情況 本公司進(jìn)一步加強(qiáng)與子公司董事會(huì)之間協(xié)調(diào)管理力度，制定了《子公司董事會(huì)運(yùn)行管理辦法》，逐步完善對(duì)子公司外派董、監(jiān)事管理制度，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，統(tǒng)籌兼顧，對(duì)業(yè)務(wù)管理流程進(jìn)行梳理和設(shè)計(jì)，優(yōu)化管理模式，通過(guò)建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制制度和投資授權(quán)體系及決策程序，加強(qiáng)人力資源配置等方式，保證母子公司之間及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)和完整地互通信息，促進(jìn)各子公司工作成果、經(jīng)驗(yàn)的交流、共享和應(yīng)用，既保障子公司重大事項(xiàng)得到有效監(jiān)控，又要確保管理效率得到有效提高。

（四）信息系統(tǒng)與信息溝通

公司對(duì)信息系統(tǒng)公用基礎(chǔ)設(shè)施和具體信息系統(tǒng)制定了內(nèi)控制度，以確保信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。公司已建成的信息系統(tǒng)有郵件系統(tǒng)（MAIL）、外網(wǎng)網(wǎng)站系統(tǒng)(WWW）、辦公系統(tǒng)（KOA）、企業(yè)資源計(jì)劃管理系統(tǒng)（ERP）；在建的有綜合管理信息系統(tǒng)、工程數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（EDM）和三維設(shè)計(jì)系統(tǒng)（3D）等，并在建綜合管理信息系統(tǒng)、總部一卡通系統(tǒng)等。制定并頒布了《ERP程序開(kāi)發(fā)暫行管理辦法》、《ERP系統(tǒng)暫行管理辦法》等制度。公司ERP、KOA系統(tǒng)數(shù)據(jù)按相應(yīng)的管理辦法實(shí)行實(shí)時(shí)存儲(chǔ)、定期備份，備份介質(zhì)保管在安全的場(chǎng)所由專(zhuān)人管理等方式，在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)維護(hù)、安全防護(hù)、頁(yè)面布局方面的管理進(jìn)一步加強(qiáng)。

（五）反舞弊機(jī)制與舉報(bào)投拆制度建立情況

本公司堅(jiān)持把預(yù)防腐敗、反舞弊工作融入到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)制度的制定和落實(shí)之中，把制度建設(shè)貫穿于反腐倡廉建設(shè)的全過(guò)程，不斷建立健全公司反腐倡廉教育制度、監(jiān)督制度、預(yù)防制度、懲治制度，加強(qiáng)反商業(yè)賄賂督導(dǎo)，積極構(gòu)建具有××特色的反腐倡廉制度體系，提高從源頭上預(yù)防腐敗的能力和水平。

（六）監(jiān)督與檢查

1、公司內(nèi)部控制制度建立情況

本公司為規(guī)范管理,繼續(xù)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)部控制制度,對(duì)公司印章使用、票據(jù)領(lǐng)用、保函管理、資產(chǎn)管理等方面制定了相關(guān)管理辦法，并根據(jù)財(cái)會(huì)【2008】第7號(hào)文《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上海證券交易所內(nèi)部控制指引》及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，通過(guò)規(guī)范制度審核與發(fā)布程序、內(nèi)部審計(jì)、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估等形式，對(duì)公司內(nèi)部控制管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查。本公司已建立所屬企業(yè)管理制度備案制，進(jìn)一步加大了對(duì)子公司的內(nèi)部控制監(jiān)督力度。

公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)，并審閱檢查監(jiān)督部門(mén)提交的內(nèi)部控制監(jiān)督工作報(bào)告，作為評(píng)價(jià)內(nèi)部控制運(yùn)行情況的依據(jù)，并由監(jiān)督檢查部門(mén)在結(jié)束后向董事會(huì)提交內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告。公司管理層高度重視各職能部門(mén)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告及建議，并采取各種措施及時(shí)糾正控制運(yùn)行中出現(xiàn)的偏差。

2、內(nèi)部控制制度檢查情況

2010年本公司圍繞公司工作重點(diǎn)，開(kāi)展內(nèi)部控制專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)30項(xiàng)，針對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出了完善管理制度、規(guī)范招評(píng)標(biāo)、加強(qiáng)資產(chǎn)管理和合同管理等方面建議。

從審計(jì)結(jié)果看，公司及所屬主要單位均建立了覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵控制點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的內(nèi)部控制制度，未發(fā)現(xiàn)重大內(nèi)部控制缺陷；公司及所屬企業(yè)按照國(guó)家頒布的法律法規(guī)不斷完善內(nèi)部控制制度，對(duì)企業(yè)投資管理、合同管理和招議標(biāo)管理等重要事項(xiàng)進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定和控制，管理較為規(guī)范，未出現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)及由此造成的重大經(jīng)濟(jì)損失。

四、內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題及整改

（一）存在的問(wèn)題

通過(guò)對(duì)本公司內(nèi)部控制的自我評(píng)估，本公司認(rèn)真分析總結(jié)了評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制制度建設(shè)及各項(xiàng)控制活動(dòng)中存在的不足和缺陷，主要表現(xiàn)在：隨著公司在新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓展,在公司樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，構(gòu)建內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理文化方面應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）整改措施

隨著外部環(huán)境變化和公司發(fā)展規(guī)劃要求，以及公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和管理要求的提高，本公司將結(jié)合國(guó)家相關(guān)法律和行政法規(guī)的具體要求，將內(nèi)部控制知識(shí)有效傳遞到各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，切實(shí)提高公司內(nèi)部控制執(zhí)行能力。不斷修訂和完善內(nèi)控制度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，確保研發(fā)投入，提升自主創(chuàng)新能力，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。根據(jù)公司“十二五”規(guī)劃，開(kāi)展業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，完善內(nèi)部控制體系，做好財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的建設(shè)、自我評(píng)價(jià)和審計(jì)工作，培育公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化，做好內(nèi)部控制披露工作。

五、內(nèi)部控制自我評(píng)估結(jié)論

本公司董事會(huì)認(rèn)為，自本1月1 日起至本報(bào)告期末止，本公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度基本健全，已覆蓋了公司運(yùn)營(yíng)的各層面和各環(huán)節(jié)，形成了較為規(guī)范的管理體系。執(zhí)行有效，能夠預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的重要錯(cuò)誤和舞弊，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全和完整，保證會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。隨著本公司發(fā)展及相關(guān)業(yè)務(wù)職能的調(diào)整、外部環(huán)境的變化和管理要求的提高，內(nèi)部控制還需不斷修訂和完善。

本公司對(duì)2010年的內(nèi)部控制進(jìn)行了評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，本公司2010年按照財(cái)政部頒發(fā)的財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》的要求建立了與相關(guān)的內(nèi)部控制，這些內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)是合理的，執(zhí)行是有效的。本報(bào)告已于2011年3月30日經(jīng)公司六屆十六次董事會(huì)審議通過(guò)，本公司董事會(huì)及其全體成員對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

××電氣股份有限公司董事會(huì)

二0一一年三月十七日

第三篇：鶴山農(nóng)村信用合作聯(lián)社

鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社

第三屆第二次社員代表大會(huì)決議公告

鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社全體社員：

鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鶴山聯(lián)社”）第三屆社員代表大會(huì)第二次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì)議”）于2018年1月31日上午在鶴山市碧桂園鳳凰城酒店鳳凰廳召開(kāi),本次會(huì)議由鶴山聯(lián)社理事會(huì)召集。

鶴山聯(lián)社社員代表總數(shù)共65人。本次會(huì)議應(yīng)到社員代表65人，實(shí)到代表人59人（含委托代理人出席的社員代表），占應(yīng)到代表人數(shù)的90.77%，應(yīng)到社員代表總投票權(quán)65個(gè)，實(shí)到社員代表（含委托代理人出席的社員代表）所持投票權(quán)數(shù)59個(gè)，實(shí)到社員代表（含委托代理人出席的社員代表）所持投票權(quán)占應(yīng)到社員代表總投票權(quán)的90.77%，本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合鶴山聯(lián)社《章程》和《社員代表大會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本次會(huì)議由本聯(lián)社理事長(zhǎng)石學(xué)周同志主持?，F(xiàn)將會(huì)議審議通過(guò)的議案公告如下：

一、關(guān)于本次會(huì)議審議表決通過(guò)如下12項(xiàng)議案

（一）通過(guò)《關(guān)于同意組建廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司的議案》，同意在鶴山聯(lián)社的基礎(chǔ)上改制組建農(nóng)村商業(yè)銀行，新設(shè)立的農(nóng)村商業(yè)銀行名稱(chēng)暫定為“廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鶴山農(nóng)商銀行”）”（以廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作小組最終確定并經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及工商行政管理部門(mén)核準(zhǔn)的名稱(chēng)為準(zhǔn)）。鶴山農(nóng)商銀行成立后取消鶴山聯(lián)社法人資格，鶴山聯(lián)社的全部資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和債權(quán)債務(wù)由鶴山農(nóng)商銀行承繼。

（二）通過(guò)《關(guān)于確認(rèn)廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作小組及組成人員名單的議案》，確認(rèn)廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作小組（下稱(chēng)“籌建工作小組”）及組成人員名單。

（三）通過(guò)《關(guān)于授權(quán)籌建工作小組全權(quán)負(fù)責(zé)廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建、開(kāi)業(yè)前各項(xiàng)相關(guān)工作的議案》，授權(quán)籌建工作小組作為申請(qǐng)人，全權(quán)負(fù)責(zé)鶴山農(nóng)商銀行籌建、開(kāi)業(yè)前各項(xiàng)相關(guān)工作，包括但不限于：制定鶴山農(nóng)商銀行籌建工作方案，并可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)的要求及實(shí)際情況對(duì)籌建工作方案進(jìn)行修改；制定《組建廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司可行性研究報(bào)告》，并可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)的要求及實(shí)際情況對(duì)該報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)充修改；聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)鶴山聯(lián)社進(jìn)行清產(chǎn)核資與資產(chǎn)評(píng)估，出具相關(guān)鑒證意見(jiàn)和驗(yàn)資報(bào)告；與鶴山聯(lián)社、中介機(jī)構(gòu)共同確認(rèn)凈資產(chǎn)，制定與發(fā)布凈資產(chǎn)分配方案及公告；確認(rèn)或簽署與律師事務(wù)所的服務(wù)協(xié)議；確定凈資產(chǎn)處置方案，制定原社員股金處置意見(jiàn)，經(jīng)鶴山聯(lián)社第三屆社員代表大會(huì)審議通過(guò)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)原社員股金處置意見(jiàn)進(jìn)行修改；制定鶴山農(nóng)商銀行征集發(fā)起人方案、征集發(fā)起人說(shuō)明書(shū)、征集發(fā)起人公告并負(fù)責(zé)組織實(shí)施，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)要求審查并確定鶴山農(nóng)商銀行發(fā)起人；根據(jù)相關(guān)規(guī)定及籌建、開(kāi)業(yè)工作需要制定并發(fā)布各類(lèi)公告；針對(duì)監(jiān)管部門(mén)對(duì)鶴山農(nóng)商銀行籌建工作驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題予以整改，并出具整改報(bào)告；確定鶴山農(nóng)商銀行的名稱(chēng)及辦理名稱(chēng)核準(zhǔn)事宜；起草鶴山農(nóng)商銀行章程（草案）等公司治理基本制度和各項(xiàng)基本規(guī)章制度；就董事及董事長(zhǎng)、監(jiān)事及監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)及副行長(zhǎng)等高級(jí)管理人員人選與銀監(jiān)部門(mén)進(jìn)行事前溝通，確定候選人名單；制訂創(chuàng)立大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)提案等會(huì)議文件，組織召開(kāi)鶴山農(nóng)商銀行創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)、第一次董事會(huì)以及第一次監(jiān)事會(huì)；制定鶴山農(nóng)商銀行籌建和開(kāi)業(yè)申請(qǐng)中需要的其他文件；授權(quán)籌建工作小組作為申請(qǐng)人，向銀監(jiān)部門(mén)提交籌建、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)涉及鶴山農(nóng)商銀行籌建、開(kāi)業(yè)的有關(guān)方案和文件進(jìn)行調(diào)整；負(fù)責(zé)鶴山農(nóng)商銀行籌建、開(kāi)業(yè)前的其他所有相關(guān)及必須的工作等。

（四）通過(guò)《關(guān)于授權(quán)籌建工作小組聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估工作的議案》，授權(quán)籌建工作小組聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)鶴山聯(lián)社進(jìn)行清產(chǎn)核資與資產(chǎn)評(píng)估，出具相關(guān)鑒證意見(jiàn)和驗(yàn)資報(bào)告；與鶴山聯(lián)社、中介機(jī)構(gòu)共同確認(rèn)凈資產(chǎn)，制定與發(fā)布凈資產(chǎn)分配方案及公告；確認(rèn)或簽署與律師事務(wù)所的服務(wù)協(xié)議?；I建工作小組成員如發(fā)生變更，不影響社員代表大會(huì)對(duì)籌建工作小組確認(rèn)、職責(zé)及授權(quán)事項(xiàng)的認(rèn)可。

（五）通過(guò)《關(guān)于<組建廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司可行性研究報(bào)告>的議案》。

（六）通過(guò)《關(guān)于<廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作方案>的議案》。

（七）通過(guò)《關(guān)于<鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估和凈資產(chǎn)處置工作方案>的議案》，清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估的基準(zhǔn)日為2017年12月31日。

（八）通過(guò)《關(guān)于鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社原社員股金處置意見(jiàn)的議案》。

（九）通過(guò)《關(guān)于鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日至開(kāi)業(yè)期間經(jīng)營(yíng)成果處置意見(jiàn)的議案》，自清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日至新設(shè)立的鶴山農(nóng)商銀行開(kāi)業(yè)期間鶴山聯(lián)社的經(jīng)營(yíng)成果，全部由原社員享有或承擔(dān)。

（十）通過(guò)《關(guān)于授權(quán)籌建工作小組全權(quán)負(fù)責(zé)廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司前期募股相關(guān)工作的議案》。

（十一）通過(guò)《關(guān)于委托授權(quán)法定代表人簽署凈資產(chǎn)確認(rèn)書(shū)等與廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司組建工作有關(guān)的法律文書(shū)的議案》。

（十二）通過(guò)《關(guān)于委托授權(quán)法定代表人出席廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)和股東大會(huì)并簽署發(fā)起人協(xié)議書(shū)及相關(guān)法律文件的議案》。

二、《關(guān)于鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社原社員股金處置意見(jiàn)的議案》的主要內(nèi)容

（一）凡符合鶴山農(nóng)商銀行發(fā)起人資格條件且自愿入股鶴山農(nóng)商銀行的原鶴山聯(lián)社社員股金在量化（在清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估及凈資產(chǎn)確認(rèn)后進(jìn)行，下同）基礎(chǔ)上按自愿原則轉(zhuǎn)換為鶴山農(nóng)商銀行股份，轉(zhuǎn)換方法是前述社員以其所持有的鶴山聯(lián)社股金數(shù)量為限，按1：1的比例轉(zhuǎn)換為鶴山農(nóng)商銀行股份。

自愿以原股金轉(zhuǎn)換為鶴山農(nóng)商銀行股份的原社員應(yīng)在籌建工作小組公告的期限內(nèi)按照鶴山農(nóng)商銀行發(fā)起人的相關(guān)條件與要求，辦理相關(guān)手續(xù)與簽署相關(guān)法律文件。

（二）對(duì)不符合鶴山農(nóng)商銀行發(fā)起人資格條件的原社員或者雖然符合鶴山農(nóng)商銀行發(fā)起人資格和條件但不愿意作為鶴山農(nóng)商銀行發(fā)起人的原社員，按照市場(chǎng)化原則，由原社員履行完備法律手續(xù)后將原股金轉(zhuǎn)讓給符合鶴山農(nóng)商銀行發(fā)起人資格條件的發(fā)起人。

（三）對(duì)堅(jiān)持要求以退股方式處理股金的，按照經(jīng)清產(chǎn)核資確認(rèn)并剔除國(guó)家稅收減免和政策扶持資金后可量化分配給原社員的每股凈資產(chǎn)作為退股價(jià)格，按照籌建工作小組所確定的時(shí)間與程序辦理退股手續(xù)。

（四）對(duì)于在籌建工作小組公告的期限內(nèi)仍無(wú)明確處置意愿的股金或仍無(wú)法確認(rèn)身份的股金，按照經(jīng)清產(chǎn)核資確認(rèn)并剔除國(guó)家稅收減免和政策扶持后的每股凈資產(chǎn)價(jià)格轉(zhuǎn)入“其他應(yīng)付款”科目核算，不再具有股金性質(zhì)，不進(jìn)入鶴山農(nóng)商銀行的實(shí)收資本，相關(guān)原社員對(duì)鶴山農(nóng)商銀行不享有任何股東權(quán)利。

籌建小組有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)原社員股金處置意見(jiàn)進(jìn)行修改、補(bǔ)充，制定具體實(shí)施意見(jiàn)，并且無(wú)須就原社員股金處置意見(jiàn)的有關(guān)修改、補(bǔ)充、細(xì)化等事宜提交社員代表大會(huì)審議表決。

社員如有疑問(wèn)或意見(jiàn)，可與鶴山聯(lián)社聯(lián)系咨詢(xún)或反映意見(jiàn)，社員本人可攜身份證及股金證到鶴山聯(lián)社查閱本次會(huì)議議案及其附件、相關(guān)決議。

公告期：自公告之日起60天。

反映意見(jiàn)及咨詢(xún)電話：0750-8202316 地址：鶴山市沙坪鎮(zhèn)新城路420號(hào)

文件備查地址：鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社、廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作小組

辦公場(chǎng)所：鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社

特此公告

鶴山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社

廣東鶴山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司籌建工作小組

2018年2月8日

第四篇：岐山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

前言

鳳鳴岐山，炎帝生息之“都”，周室肇基之地。蓬勃發(fā)展的岐山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社，在省聯(lián)社、省聯(lián)社寶雞辦事處及地方各級(jí)黨政的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，各項(xiàng)業(yè)務(wù)連年攀升、各項(xiàng)指標(biāo)梯級(jí)增長(zhǎng)，逐步發(fā)展成為支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融主力軍，真正成為與農(nóng)業(yè)聯(lián)系最緊密、與農(nóng)村關(guān)系最貼切、與農(nóng)民感情最深厚的老百姓自己的銀行。

近年來(lái)，岐山信用聯(lián)社始終堅(jiān)持“求真務(wù)實(shí)、守法合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)方針，全力支持農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。聯(lián)社立足實(shí)際，革新思路，深化改革，創(chuàng)新服務(wù)手段，積極推廣農(nóng)戶(hù)小額信用貸款，創(chuàng)建農(nóng)村信用環(huán)境，緊緊抓住縣委縣政府“四縣”建設(shè)和推進(jìn)“蔡五”地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，大力投入，竭力支持中小企業(yè)發(fā)展和農(nóng)民增收，用真誠(chéng)的態(tài)度和優(yōu)質(zhì)、快捷、高校的服務(wù)，贏得了廣大群眾的普遍贊譽(yù)，為岐山地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。

岐山信合，岐山人自己的銀行。岐山縣信用聯(lián)社的點(diǎn)滴發(fā)展和成長(zhǎng)壯大，始終離不開(kāi)省市縣主管部門(mén)、各級(jí)黨政和社會(huì)各界的大力支持和關(guān)心幫助，熱忱歡迎社會(huì)各界和廣大群眾與信用社交朋友、謀發(fā)展、成大業(yè)！

蓬勃發(fā)展中的岐山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

岐山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社位于岐山縣朝陽(yáng)大道，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)輻射全縣所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共有網(wǎng)點(diǎn)24個(gè)。聯(lián)社內(nèi)設(shè)6個(gè)部門(mén)，在崗員工259人，是權(quán)限橫向到邊、縱向到底、網(wǎng)點(diǎn)覆蓋最廣泛、實(shí)力最雄厚的地方性金融機(jī)構(gòu)。

近年來(lái)，岐山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社始終秉承“以農(nóng)為本、服務(wù)三農(nóng)”的經(jīng)營(yíng)宗旨，緊緊圍繞縣委、縣政府“建設(shè)關(guān)中經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣、歷史文化名城、現(xiàn)代都市新區(qū)、西北汽車(chē)之都的總體要求，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工作全局，以規(guī)范、質(zhì)量、效益為主題，以服務(wù)“三農(nóng)為己任，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升隊(duì)伍素質(zhì)，優(yōu)化服務(wù)環(huán)境，強(qiáng)化服務(wù)手段，各項(xiàng)工作取得了長(zhǎng)足發(fā)展。

岐山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)，客戶(hù)群體廣泛，資金實(shí)力雄厚，經(jīng)營(yíng)機(jī)制靈活，服務(wù)功能齊全，在支持“三農(nóng)”和縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中充分發(fā)揮了金融主力軍作用，以真正成為同廣大農(nóng)民群眾聯(lián)系最緊密、關(guān)系最和諧、感情最深厚的“百姓”銀行。

第五篇：農(nóng)村信用合作聯(lián)社2012年

**農(nóng)村信用合作聯(lián)社2012年“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)方案

為貫徹落實(shí)*工發(fā)（2012）8號(hào)《關(guān)于2012在全縣深入開(kāi)展“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)的通知》的文件精神，樹(shù)立以人為本、安全生產(chǎn)、“責(zé)任重于泰山”的思想觀念，進(jìn)一步提高和增強(qiáng)我社員工的安全生產(chǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能能，確保我社安全穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，根據(jù)文件精神，結(jié)合我社實(shí)際，制定競(jìng)賽活動(dòng)方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十七屆六中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、中央新疆工作座談會(huì)以及全國(guó)電視電話會(huì)議精神，牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)為載體，推進(jìn)安全生產(chǎn)管理，推進(jìn)現(xiàn)代化安全生產(chǎn)管理、安全文化建設(shè)，推進(jìn)職工安全健康培訓(xùn)教育，推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，普及安全生產(chǎn)法規(guī)和安全生產(chǎn)知識(shí)，消除安全隱患，組織實(shí)施群眾性安康工程，促進(jìn)安全生產(chǎn)，為實(shí)現(xiàn)全年安全目標(biāo)做出積極努力。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

聯(lián)社成立“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)競(jìng)賽活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。其成員如下：

組長(zhǎng)：***

副組長(zhǎng)：****

成員：****

三、競(jìng)賽活動(dòng)主題

競(jìng)賽活動(dòng)主題：弘揚(yáng)企業(yè)安全文化，加強(qiáng)班組安全管理。

四、活動(dòng)計(jì)劃安排

1、讀一本安全生產(chǎn)知識(shí)的書(shū)-------《防火安全手冊(cè)》。通過(guò)學(xué)習(xí)提高安全法律意識(shí),依法管理安全生產(chǎn),依法維護(hù)安全生產(chǎn)權(quán)益,自覺(jué)遵守安全生產(chǎn)制度,規(guī)定。

2、寫(xiě)一條安全生產(chǎn)體會(huì)-----結(jié)合學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)知識(shí)和安全生產(chǎn)實(shí)際,談你感觸最深的體會(huì)。

3、進(jìn)行一次消防安全演練-----對(duì)聯(lián)社全體員工進(jìn)行一次消防演練，由安全保衛(wèi)部組織。

4、看一場(chǎng)安全生產(chǎn)電影-----由聯(lián)社工會(huì)統(tǒng)一組織。

5、進(jìn)行一次安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)-----由安全保衛(wèi)部組織,全體員工參與。

6、組織一次安全生產(chǎn)知識(shí)測(cè)驗(yàn)-----由工會(huì)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施,全體員工參與。

7、進(jìn)行一次安全知識(shí)宣傳——由工會(huì)組織，抽調(diào)各部門(mén)人員進(jìn)行宣傳。

8、組織員工對(duì)我社可能存在的安全隱患提出建議——由工會(huì)組織，全體員參與。

五、開(kāi)展競(jìng)賽活動(dòng)的措施

1、做好宣傳發(fā)動(dòng)工作。一是召開(kāi)會(huì)議傳達(dá)開(kāi)展競(jìng)賽活動(dòng)的通知,部署競(jìng)賽工作。二是要求各部門(mén)組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)我社《“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)方案》,使每一個(gè)員工都了解競(jìng)賽活動(dòng)的安排和要求。三是在聯(lián)社內(nèi)網(wǎng)開(kāi)辟“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)專(zhuān)欄,廣泛宣傳“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)的主題和主要內(nèi)容,競(jìng)賽的意義和考核目標(biāo)。

2、實(shí)施競(jìng)賽活動(dòng)。以部門(mén)為競(jìng)賽單位,開(kāi)展安全知識(shí)培訓(xùn),參加安全競(jìng)賽,自查安全隱患等“十個(gè)一”活動(dòng)。各部門(mén)按活動(dòng)計(jì)劃的要求,在具體內(nèi)容,活動(dòng)方式,時(shí)間安排上,可結(jié)合部門(mén)的性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行。聯(lián)社也將統(tǒng)一組織一些活動(dòng),具體內(nèi)容,形式,時(shí)間等事宜,另行通知。

3、注意競(jìng)賽活動(dòng)情況的收集,并向競(jìng)賽活動(dòng)辦公室反饋信息,對(duì)涌現(xiàn)出的好人好事及突出事例,及時(shí)進(jìn)行宣傳和推廣。

4、總體要求:通過(guò)競(jìng)賽活動(dòng)的開(kāi)展,進(jìn)一步提高廣大員工的生產(chǎn)安全意識(shí),生活健康意識(shí),消除麻痹大意思想,整改安全事故隱患,杜絕安全責(zé)任事故發(fā)生,形成“人人講安全,事事講安全,時(shí)時(shí)講安全”的自覺(jué)性,實(shí)現(xiàn)聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健的運(yùn)營(yíng),員工健康生活。

5、獎(jiǎng)勵(lì):

由聯(lián)社“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)個(gè)人進(jìn)行評(píng)議，對(duì)成績(jī)突出的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

**農(nóng)村信用合作聯(lián)社工會(huì)委員會(huì)

二○一二年三月二十六日