第一篇：三體系內(nèi)審報(bào)告

2013年內(nèi)部質(zhì)量.環(huán)境.職業(yè)健康安全三合一體系

內(nèi)部審核報(bào)告

一、審核目的：

對(duì)公司在建項(xiàng)目及建制單位的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全進(jìn)行全面檢查，驗(yàn)證三合一體系運(yùn)行和有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)結(jié)果的有效性和適宜性。

二、審核范圍：

GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011及《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）標(biāo)準(zhǔn)所涉及的公司機(jī)關(guān)本部各職能部門、實(shí)施單位和所覆蓋的房屋建筑工程、公路工程、市政工程等。

三、審核依據(jù)：

1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011標(biāo)準(zhǔn)及《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）；

2、質(zhì)量.環(huán)境.職業(yè)健康安全體系文件:一體化管理手冊(cè)、一體化程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書；

3、國(guó)家、地方、行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等。

四、審核組組成及分工

組長(zhǎng)：XXX

副組長(zhǎng)：XXXX

成員：劉XX、姚XX、李XX、黃XX。

五、審核日程安排：（見審核日程安排表）

六、審核綜述：

按年度內(nèi)部審核計(jì)劃及本次審核日程安排，公司于2013年9月4日至2013年9月26日在管理者代表的組織下，由內(nèi)審員具體負(fù)責(zé)，針對(duì)本公司體系所覆蓋的所有部門及相關(guān)人員就體系運(yùn)行的符合性、有效性進(jìn)行了一次內(nèi)部體系審核。本次審核主要采取抽樣的方式進(jìn)行。現(xiàn)就本次審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的情況總結(jié)如下：

1、建制單位

XX分公司：對(duì)法律法規(guī)更新不及時(shí)，且未及時(shí)傳達(dá)與培訓(xùn)相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與其他文件，不符合QB/HJ-B-03的4.3、4.4條款； 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題沒有按時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，不符合QB/HJ-B-16的5.2.4條款。

XX站：缺失部分設(shè)備驗(yàn)收、檢查保養(yǎng)維護(hù)記錄，不符合QB/HJ-B-09的4.5、6.2條款；無環(huán)境因素與危險(xiǎn)源的識(shí)別評(píng)價(jià)及控制措施記錄，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

2、項(xiàng)目部

XX指揮部：沒有對(duì)環(huán)境因素的識(shí)別評(píng)價(jià)及控制措施相關(guān)資料，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3條款；

XXXX一工區(qū)：沒有建立相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他文件的清單并對(duì)其進(jìn)行適宜性評(píng)價(jià)，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對(duì)環(huán)境因素與危險(xiǎn)源的識(shí)別評(píng)價(jià)及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX二工區(qū)：無對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3、5.4條款；無危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，不符合QB/HJ-B-05中5.3、5.5條款。

XXXXX四工區(qū)：沒有建立相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他文件的清單并對(duì)其進(jìn)行適宜性評(píng)價(jià)，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對(duì)環(huán)境因素與危險(xiǎn)源的識(shí)別評(píng)價(jià)及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX五工區(qū)：未對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、調(diào)查，無重要（重大）環(huán)境因素清單，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.4條款。

XXXXX六工區(qū)：沒有建立相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他文件的清單并對(duì)其進(jìn)行適宜性評(píng)價(jià)，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對(duì)環(huán)境因素與危險(xiǎn)源的識(shí)別評(píng)價(jià)及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX項(xiàng)目：沒有建立相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他文件的清單并對(duì)其進(jìn)行適宜性評(píng)價(jià)，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對(duì)環(huán)境因素與危險(xiǎn)源的識(shí)別評(píng)價(jià)及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款；

第二篇：三體系認(rèn)證內(nèi)審資料

二級(jí)

項(xiàng)目 項(xiàng)目號(hào) 具體項(xiàng)目(QA)

質(zhì)量方針 1 是否有通過ISO組織(9001）之認(rèn)證? 2 是否定義并文件化公司的質(zhì)量方針,質(zhì)量方針是否提供了建立并評(píng)審品質(zhì)目標(biāo)的框架?品質(zhì)目標(biāo)是否與公司的質(zhì)量方針相一致

質(zhì)量目標(biāo) 3 組織內(nèi)是否在相關(guān)功能和水平上建立了符合產(chǎn)品要求的可計(jì)量并可測(cè)量的品質(zhì)目標(biāo),是否與方針一起在組織內(nèi)被廣泛傳達(dá)并被理解對(duì)質(zhì)量目標(biāo)是否分解到各個(gè)部門為了持續(xù)適宜性,質(zhì)量目標(biāo)是否被評(píng)審

職責(zé)、權(quán)限和溝通 6 是否定義了從事影響產(chǎn)品,材料和服務(wù)各項(xiàng)品質(zhì)工作相關(guān)的管理,執(zhí)行和驗(yàn)證人員的職責(zé),權(quán)限?對(duì)最高管理者的職責(zé)和權(quán)限是否有規(guī)定

是否提供了適當(dāng)?shù)?如過程和產(chǎn)品檢查,試驗(yàn),監(jiān)控和評(píng)審內(nèi)部驗(yàn)證活動(dòng)方面的資源

內(nèi)部溝通 8 對(duì)質(zhì)量管理體系在組織內(nèi)部建立了哪那些溝通渠道能否保證客戶相關(guān)信息在組織內(nèi)部的適當(dāng)并且及時(shí)溝通

管理評(píng)審 10 是否進(jìn)行定期的管理評(píng)審，管理評(píng)審記錄是否完善

管理評(píng)審的輸入是否包括審核結(jié)果、顧客反饋、過程業(yè)績(jī)以及以往管理評(píng)審的實(shí)施狀況管理評(píng)審的輸出是否明確并有利于質(zhì)量的持續(xù)改善

質(zhì)量手冊(cè) 13 質(zhì)量手冊(cè)是否包括質(zhì)量管理體系范圍,刪減項(xiàng)的詳細(xì)內(nèi)容及理由

質(zhì)量手冊(cè)是否包括質(zhì)量管理體系過程中的相互作用的描述,體系中的關(guān)鍵過程是否與架構(gòu)及實(shí)際操作一致

文件控制 15 是否規(guī)定各類文件之審核權(quán)限,管制文件在發(fā)行前是否經(jīng)授權(quán)人審核通過? 16 是否有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定文件格式? 17 是否有唯一性的文件編號(hào)？

文件修訂狀態(tài)能否明確識(shí)別，現(xiàn)場(chǎng)使用文件是否為有效版本？是否對(duì)來自客戶的標(biāo)準(zhǔn)、圖樣等技術(shù)文件進(jìn)行控制

記錄控制 20 是否所有質(zhì)量記錄保存完好、易于檢索，并且定期維護(hù)整理是否定義了質(zhì)量記錄的保存時(shí)間，在保存期限內(nèi)之文件可否調(diào)出查閱是否有最新的質(zhì)量記錄一覽表

各部門使用的質(zhì)量記錄是否與質(zhì)量記錄一覽表中的編號(hào)、格式相符

人力資源 24 公司是否制訂了組織內(nèi)部人力資源培訓(xùn)計(jì)劃,計(jì)劃的制定是否合理,符合公司及各部門的需求

是否被執(zhí)行并進(jìn)行保留了培訓(xùn)記錄培訓(xùn)效果的如何評(píng)價(jià)，有效性

對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員是否進(jìn)行識(shí)別并明確培訓(xùn)需求

數(shù)據(jù)分析 28 對(duì)市場(chǎng)返回的不良品是否有一套分析、糾正預(yù)防及持續(xù)改善流程

是否有一套對(duì)不合格品進(jìn)行隔離、標(biāo)識(shí)、記錄、分析、改善及采取糾正預(yù)防措施的控制方法

對(duì)公司重大品質(zhì)事故是否進(jìn)行有效的分析和控制

糾正措施是否可以有效消除不合格

是否對(duì)預(yù)防措施的有效性進(jìn)行監(jiān)控確認(rèn)

內(nèi)部審核 33 是否有制訂內(nèi)部審核文件？文件內(nèi)是否規(guī)定了內(nèi)部質(zhì)量審核,頻次,范圍,方法

內(nèi)部質(zhì)量審核時(shí)是否制訂了具體審核計(jì)劃 35 是否有按公司文件和ISO標(biāo)準(zhǔn)條款要求編制內(nèi)部審核查檢表？查檢表是否能有效的指引內(nèi)審人員進(jìn)行內(nèi)部審核？

內(nèi)審人員是否進(jìn)行的資格認(rèn)證,是否有效

在內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)，是否采取對(duì)策并作追蹤確認(rèn)? 持續(xù)改善 38 是否定期對(duì)品質(zhì)目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行分析并提出改善對(duì)策

是否定期進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查

產(chǎn)品貯存與運(yùn)輸 40 是否制定產(chǎn)品搬運(yùn),貯存,包裝和交付管理辦法，且能貫徹執(zhí)行

原材料發(fā)放如何保證先進(jìn)先出原則，是否有帳臺(tái)明細(xì)表記錄

是否制定合適的搬運(yùn)方法，以防止產(chǎn)品的損壞

靜電敏感材料是否使用防靜電控制

是否規(guī)定各類材料、成品的庫存有效期

在產(chǎn)線上發(fā)現(xiàn)物料質(zhì)量問題時(shí)對(duì)倉庫未使用物料如何處理，是否有文件規(guī)定

在客戶端出現(xiàn)批量問題時(shí)對(duì)在庫和在途物料和處理，是否有文件規(guī)定

是否建立了相關(guān)流程文件防止退回的RoHs產(chǎn)品與非RoHs產(chǎn)品的混淆

是否有文件規(guī)定了適當(dāng)?shù)倪\(yùn)輸工具,運(yùn)輸工具是否被維護(hù)在較好的使用狀態(tài)下

是否提供了防止產(chǎn)品/物料損壞,變質(zhì)的方法

可燃,腐蝕,毒性等物品是否進(jìn)行了適當(dāng)保存隔離

物料存儲(chǔ)時(shí)的是否有識(shí)別標(biāo)識(shí),是否清晰

對(duì)循環(huán)使用品是否有適當(dāng)控制

是否在外箱貨品票上增加了“是否RoHS”一欄

倉庫的環(huán)境是否進(jìn)行了控制,是否在控制范圍內(nèi),記錄是否保存

是否制定運(yùn)輸保證文件以提供運(yùn)輸過程中的產(chǎn)品防護(hù)

制程檢驗(yàn)控制 56 是否設(shè)定工程不良率目標(biāo)并對(duì)目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行分析確認(rèn)

是否執(zhí)行巡查檢驗(yàn)并進(jìn)行記錄

生產(chǎn)開始/生產(chǎn)換班時(shí)是否進(jìn)行首件確認(rèn),且保存記錄

是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行點(diǎn)檢、保養(yǎng)并保持記錄

工程中不良的管理和處理方式是否明確

生產(chǎn)品種型號(hào)改變時(shí)，作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)工具等是否及時(shí)更換

是否有返工流程并依規(guī)定執(zhí)行返工作業(yè)

對(duì)生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的不良品是否有標(biāo)識(shí)區(qū)分

對(duì)生產(chǎn)中的不良是否及時(shí)分析回饋給相關(guān)部門并對(duì)導(dǎo)入的改善對(duì)策進(jìn)行確認(rèn)追蹤

是否通過制程控制計(jì)劃的執(zhí)行,測(cè)量技術(shù),抽樣計(jì)劃,相應(yīng)的分析改善措施等方面來維護(hù)制程表現(xiàn)

是否有SPC訓(xùn)練計(jì)劃，員工SPC培訓(xùn)考核記錄是否保存

是否對(duì)相關(guān)的人員都進(jìn)行了RoHs的培訓(xùn)及資格認(rèn)證并且RoHs的培訓(xùn)記錄是否完整

所有關(guān)鍵參數(shù)及制程統(tǒng)計(jì)控制的規(guī)則定義是否清楚

是否進(jìn)行制程稽核,是否全面有效？

成品檢驗(yàn)控制 70 是否每批都經(jīng)過完整的檢驗(yàn)、試驗(yàn)合格后才放行

作業(yè)員是否經(jīng)培訓(xùn)考核合格后上崗且嚴(yán)格依指導(dǎo)書作業(yè)規(guī)范操作

作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗(yàn)規(guī)范是否明確,全面

是否針對(duì)RoHs建立了相應(yīng)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)站的作業(yè)指導(dǎo)書是否更新

檢驗(yàn)過程中產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否明確 75 批退有無重工流程及程序，且重工執(zhí)行完整的檢驗(yàn)試驗(yàn)過程

針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的不良,是否評(píng)估影響范圍,有否發(fā)行CAR并對(duì)改善對(duì)策進(jìn)行追蹤驗(yàn)證，對(duì)策無效時(shí)是否再改進(jìn)

是否對(duì)成品檢驗(yàn)品目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行分析

是否在成品本體上標(biāo)注了“RoHS”字樣

RoHs的產(chǎn)品是否通過第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)檢測(cè)

是否對(duì)不合格品進(jìn)行再處理

緊急放行和交付是否經(jīng)權(quán)責(zé)人員評(píng)審批準(zhǔn)

是否保存檢驗(yàn)記錄，且便于查詢

生產(chǎn)流程控制 83 生產(chǎn)開始時(shí)領(lǐng)料或者配料的依據(jù)是否明確

所有材料正確存放避免混料或損壞

是否制作QC工程圖并依此作業(yè)

每個(gè)生產(chǎn)工序是否有作業(yè)指導(dǎo)書并按規(guī)定作業(yè),進(jìn)行規(guī)范操作

對(duì)產(chǎn)品符合要求所需的生產(chǎn)環(huán)境是否有規(guī)定,是否進(jìn)行識(shí)別且實(shí)施監(jiān)控,有記錄

在需要時(shí),判定樣品和檢驗(yàn)工具是否具備,是否有明確定義

處理ESD材料時(shí)操作者有否戴靜電環(huán)(是否有程序規(guī)定并依規(guī)定執(zhí)行),ESD系統(tǒng)是否裝配,且合理,是否進(jìn)行日常維護(hù)

對(duì)可能接觸產(chǎn)品工業(yè)外型的人員是否規(guī)定必須配戴手套并依規(guī)定作業(yè)

是否建立了停線和停止出貨的標(biāo)準(zhǔn)

是否區(qū)分定義了RoHs產(chǎn)品制程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),并制定了降低風(fēng)險(xiǎn)的控制計(jì)劃,是否實(shí)施并定期評(píng)審

所有通過/未通過測(cè)試的產(chǎn)品是否采取適當(dāng)方式分開以避免混淆

是否有文件規(guī)定所有設(shè)備夾具符合RoHs的要求,并執(zhí)行了該規(guī)定

是否識(shí)別關(guān)鍵工序和特殊工序并加以控制

關(guān)鍵工序和特殊工序的作業(yè)員是否經(jīng)過培訓(xùn)考核合格后上崗

是否制定了關(guān)鍵元器件以及產(chǎn)品的追溯系統(tǒng),是否有效

是否制定了RoHs材料及產(chǎn)品的包裝標(biāo)識(shí)隔離等要求的文件

是否有系統(tǒng)控制錫膏的保存環(huán)境

錫膏的使用是否遵循先進(jìn)先出；

是否有系統(tǒng)有效控制錫膏的使用過程,如解凍回收等環(huán)節(jié), 二級(jí)

項(xiàng)目 項(xiàng)目號(hào) 具體項(xiàng)目(PE)

研發(fā)控制 1 對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和（或）開發(fā)是否進(jìn)行了策劃？策劃的階段是否符合產(chǎn)品的特點(diǎn)？設(shè)計(jì)輸入是否得到充分的評(píng)審與協(xié)商，使之滿足客戶和預(yù)期要求

設(shè)計(jì)和（或）開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求？輸出文件的完整性是否滿足規(guī)定要求評(píng)審結(jié)論是否在下階段設(shè)計(jì)中得到貫徹，樣品設(shè)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題是否在定型設(shè)計(jì)中得到解決

是否實(shí)施了設(shè)計(jì)和（或）開發(fā)的驗(yàn)證？驗(yàn)證活動(dòng)是否確保輸出滿足輸入的要求

ECN變更 6 對(duì)于設(shè)計(jì)/工程變更是否有識(shí)別、審批、批準(zhǔn)的書面化程序設(shè)計(jì)/工程變更在執(zhí)行前是否經(jīng)權(quán)責(zé)人員審批并形成記錄

是否嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)機(jī)發(fā)放ECN并及時(shí)傳達(dá)到受影響的部門,是否對(duì)實(shí)施效果確認(rèn)ECN變更前是否通報(bào)給顧客同意后才實(shí)施 10 對(duì)重要的設(shè)計(jì)更改，是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析、論證、驗(yàn)證，嚴(yán)格履行審批

量測(cè)儀器的控制 11 是否按照校驗(yàn)計(jì)劃及清單對(duì)試驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行校驗(yàn)對(duì)測(cè)量設(shè)備是否能追溯到校驗(yàn)或檢定的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)程序文件是否規(guī)定了校準(zhǔn)不合格設(shè)備的處置負(fù)責(zé)校準(zhǔn)的人員是否接受過培訓(xùn)并被正式鑒定對(duì)新增試驗(yàn)設(shè)備投入使用是如何管理的測(cè)量設(shè)備的內(nèi)校、外校記錄是否保留

測(cè)試軟件是否能滿足預(yù)期用途；對(duì)軟件是否有版本控制有否設(shè)定儀校室及儀校室之環(huán)境有否進(jìn)行管控? 19 校驗(yàn)用之校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)品是否有明顯標(biāo)識(shí)及管控? 20 重要儀器設(shè)備是否有備用品?主要儀器停止運(yùn)作有否標(biāo)示說明? 21 是否訂定儀器設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)作業(yè)程序書并遵照?qǐng)?zhí)行? 22 廠內(nèi)使用之儀器是否在校驗(yàn)期內(nèi)? 維修過程 23 維修員是否培訓(xùn)考核合格后上崗,是否具備充足的技能

用于修理的工具、測(cè)試儀器和相關(guān)支持文件(如電氣圖、LAYOUT等)是否充分滿足修理需要

是否修理站區(qū)分RoHs和非RoHs的區(qū)域,并且是否修理站的工具滿足RoHs的要求是否有維修記錄，維修記錄是否具有可追溯性，是否對(duì)維修數(shù)據(jù)進(jìn)行分析識(shí)別改善機(jī)會(huì)

維修過的產(chǎn)品是否重流生產(chǎn)線進(jìn)行調(diào)試和測(cè)試

是否在返工及修理的過程中有相應(yīng)的濕敏元件的控制方法,并有相關(guān)文件規(guī)定是否對(duì)維修品正確標(biāo)識(shí)防止混料和修理遺漏

生產(chǎn)過程試驗(yàn) 30 是否有適宜的產(chǎn)品可靠性試驗(yàn)計(jì)劃和相應(yīng)的操作規(guī)程,是否滿足客戶的要求

用于試驗(yàn)的設(shè)備和儀器在校驗(yàn)期內(nèi)，設(shè)備儀器參數(shù)設(shè)置能滿足試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求

是否嚴(yán)格按照規(guī)定的周期、項(xiàng)目、試驗(yàn)條件進(jìn)行試驗(yàn)

是否建立了一套實(shí)現(xiàn)RoHs產(chǎn)品的流程文件

是否針對(duì)RoHs增加了可靠性實(shí)驗(yàn)

當(dāng)可靠性測(cè)試失敗時(shí)是否提出糾正措施

對(duì)試驗(yàn)不合格而已經(jīng)出貨的產(chǎn)品是否進(jìn)行追溯評(píng)估

試驗(yàn)報(bào)告和數(shù)據(jù)記錄是否進(jìn)行有效保存

生產(chǎn)設(shè)備、治工具控制 38 是否具備較先進(jìn)精密的或非陳舊的制造設(shè)備，是否有操作指導(dǎo)書？

有否訂定制程各站之標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)及作生產(chǎn)線均衡分析? 40 設(shè)備及治工具的維護(hù)保養(yǎng)是否進(jìn)行按照規(guī)定行進(jìn)，記錄保留是否完整

是否在適當(dāng)?shù)墓の惶峁┝酥尉咭蕴岣呱a(chǎn)效能？

對(duì)治工具的使用壽命(或者使用次數(shù))是否有書面規(guī)定？治工具是否在使用壽命之內(nèi)

治工具上有無物料編碼等標(biāo)記便于追溯

工程部門有否對(duì)生產(chǎn)線之不良&QA不良進(jìn)行分析及控制? 45 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確規(guī)定了所用機(jī)器設(shè)備、工具、材料、規(guī)格，并有版本控制

作業(yè)指導(dǎo)書是否明確規(guī)定了機(jī)器產(chǎn)品的參數(shù),設(shè)置.47 產(chǎn)品的功能及測(cè)試范圍是否覆蓋客戶要求 二級(jí)

項(xiàng)目 項(xiàng)目號(hào) 具體項(xiàng)目(PUR)

交期能力評(píng)估 1 是否規(guī)劃生產(chǎn)管理之責(zé)任單位并有書面之作業(yè)程序是否有書面之生產(chǎn)計(jì)劃及能否依計(jì)劃完成排程有否未達(dá)成生產(chǎn)計(jì)劃之檢討與對(duì)策作業(yè),記錄是否完整是否有充足的原材料來源滿足生產(chǎn)計(jì)劃成品倉儲(chǔ)之空間及搬運(yùn)能否滿足客戶需要

制造設(shè)備產(chǎn)能是否能滿足公司之需求及是否有能力處理緊急訂單

成本控制與配合服務(wù) 7 財(cái)務(wù)狀況是否能滿足持續(xù)性經(jīng)營(yíng)及擴(kuò)展性經(jīng)營(yíng)是否能對(duì)客戶提出的指令提出需求與改善建議

在需要時(shí)是否能提供出貨檢驗(yàn)報(bào)表及出貨檢驗(yàn)月報(bào)與信賴性測(cè)試報(bào)告是否能及時(shí)準(zhǔn)確提供周生產(chǎn)進(jìn)度及品質(zhì)報(bào)告給客戶

是否能提供正確的周期庫存報(bào)表與及時(shí)準(zhǔn)確的隨貨提供送貨單是否有成本分析作業(yè)程序(損耗成本&材料成本)并評(píng)估報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性

生產(chǎn)前樣品制作及送樣承認(rèn)作業(yè)時(shí)效是否能滿足客戶需求?是否書面作業(yè)規(guī)定公司高階人事結(jié)構(gòu)是否能滿足持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展需要? 與顧客有關(guān)的過程控制 15 是否有合同評(píng)審程序,如何確保其執(zhí)行客戶對(duì)產(chǎn)品有關(guān)技術(shù)要求是否進(jìn)行定義并形成記錄對(duì)顧客要求變更的內(nèi)容是否進(jìn)行評(píng)審

與顧客溝通的過程是否形成記錄并對(duì)其有效性進(jìn)行確認(rèn)

在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品缺陷或者重大不合格是是否通知客戶，是否有文件規(guī)定產(chǎn)品持續(xù)生產(chǎn)過程中是否按照客戶要求進(jìn)行例行試驗(yàn)、增加確認(rèn)檢驗(yàn)

供應(yīng)商管理 21 是否建立了選擇和評(píng)價(jià)供方的標(biāo)準(zhǔn)及流程(體系審核,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核)22 供應(yīng)商的選擇是否基于滿足合同要求的能力,包括品質(zhì)要求是否與供方簽定品質(zhì)協(xié)議來約束雙方責(zé)權(quán)合格供方名單是否經(jīng)審批生效并定期更新

是否定期對(duì)供方業(yè)績(jī)進(jìn)行考評(píng)并形成記錄,是否包括價(jià)格,品質(zhì),技術(shù),服務(wù)

是否根據(jù)業(yè)績(jī)考評(píng)結(jié)果對(duì)供方采取相應(yīng)措施（如減少定單、停止采購、輔導(dǎo)監(jiān)察等）是否定期對(duì)供方監(jiān)察

對(duì)考評(píng)或者監(jiān)察不合格供方是否要求提供書面改善并進(jìn)行改善效果驗(yàn)證

是否對(duì)供方提出不斷提升的質(zhì)量目標(biāo)并定期考評(píng)質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成狀況，并要求供方持續(xù)改善

是否有進(jìn)行供貨商品質(zhì)管理(如評(píng)鑒.評(píng)比.稽核.獎(jiǎng)罰等)?有否書面程序文件并有執(zhí)行記錄? 31 采購流程以及采購訂單等是否經(jīng)審批后才發(fā)出

特采物料是否經(jīng)審批后才實(shí)施，并且在使用后是否對(duì)其性能表現(xiàn)進(jìn)行了的跟蹤驗(yàn)證,是否有相關(guān)規(guī)定及要求

是否對(duì)交貨及時(shí)性確定了目標(biāo),是否有評(píng)估

供應(yīng)商的ROHS管控 34 是否在新供應(yīng)商引入和供應(yīng)商稽核時(shí)，有針對(duì)RoHs的稽核,并有相關(guān)紀(jì)錄

是否將相應(yīng)的RoHs要求發(fā)給了各供應(yīng)商,并建立了能夠接受RoHS要求并能夠做到RoHS的供應(yīng)商名單

訂購單上是否有明確寫明“ROHS的相關(guān)要求”

公司內(nèi)是否有驗(yàn)證禁止或減少使用6項(xiàng)有害物質(zhì)的文件

供貨商是否有向公司提供ICP成分表

是否有定期的供貨商(HSPM)稽核計(jì)劃并執(zhí)行稽核

是否可提供保證書或宣告表

是否能保證所采購的可回收材料中未使用有害物質(zhì)

新零部件承認(rèn) 42 是否建立對(duì)新零部件承認(rèn)程序

新零部件承認(rèn)是否依要求進(jìn)行，新零部件的相關(guān)資料是否給相關(guān)部門

是否有零件的審批流程,并且零件的審批報(bào)告是否在量產(chǎn)之前完成

分包商的控制 45 是否有外包過程？

對(duì)于外包商是否建立了選擇和評(píng)價(jià)供方的標(biāo)準(zhǔn)及流程(體系審核,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核)47 文件是否有規(guī)定了外包過程控制的類型和程度？

是否有依文件執(zhí)行？

是否保留了相關(guān)記錄？

客戶投訴處理 50 對(duì)于客戶投訴是否有具體的處理流程

如何規(guī)定和保證客戶投訴響應(yīng)速度

對(duì)退品率是否設(shè)定目標(biāo),是否定期審核達(dá)成情況

二級(jí)

項(xiàng)目 項(xiàng)目號(hào) 具體項(xiàng)目(IQC)

來料控制 1 收到物料后是否對(duì)包裝上的信息標(biāo)識(shí)及包裝狀況做檢查

針對(duì)每一種部品的檢驗(yàn)是否都有作業(yè)指導(dǎo)書，作業(yè)指導(dǎo)書是否明確、清楚,版本控制及相應(yīng)的創(chuàng)建信息

檢驗(yàn)規(guī)范是否包括了關(guān)鍵參數(shù),尺寸,功能外觀檢測(cè),并且是否對(duì)RoHs的原材料，成品都有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格，及檢驗(yàn)方法

檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或檢驗(yàn)規(guī)范是否在生產(chǎn)前作成、檢查方式及項(xiàng)目是否明確物料變更時(shí)是否有明確的檢驗(yàn)依據(jù)

是否有相關(guān)的流程規(guī)定來確保來料的RoHS符合性檢查員是否按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范進(jìn)行檢查是否檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中要求的檢驗(yàn)項(xiàng)目均有檢驗(yàn)記錄IQC是否有分析測(cè)量的儀器及能力

是否收集了供應(yīng)商的RoHS情況聲明書及第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告,并是否定期對(duì)檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行更新目檢條件是否滿足,適當(dāng)

檢驗(yàn)使用的樣品是否經(jīng)過認(rèn)證和處于受控狀態(tài)

對(duì)檢查員是否考核和定期的培訓(xùn)，是否有明確的培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)檢查員是否實(shí)行認(rèn)證制度,認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)是什么是否對(duì)進(jìn)貨目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行分析是否按品質(zhì)狀況進(jìn)行檢查水準(zhǔn)調(diào)整

如有免檢或委托檢查,是否定義了滿足條件,是否有相關(guān)資料證明

對(duì)供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)資料是否進(jìn)行審查,是否滿足檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的技術(shù)規(guī)格要求對(duì)客戶提供的物料是否進(jìn)行檢驗(yàn)

不合格物料處理 20 不合格品是如何進(jìn)行識(shí)別的,及其處理方式是否得到資格人審批 21 是否有降低標(biāo)準(zhǔn)或讓步接收物料情況，如何進(jìn)行批準(zhǔn)的對(duì)不合格批次是否有分析報(bào)告

對(duì)分析報(bào)告中糾正和預(yù)防措施是如何跟蹤的是否有明確的RMA流程處理客戶退品

客戶投訴處理流程 25 對(duì)客訴問題點(diǎn)有否進(jìn)行由專人分析或召開檢討會(huì)議.擬定有效對(duì)策并有進(jìn)行對(duì)策導(dǎo)入確實(shí)性追蹤并與客戶建立固定溝通窗口? 26 客訴問題點(diǎn)對(duì)策是否確實(shí)發(fā)落到各相關(guān)單位標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行(相關(guān)SOP&SIP&圖面等文件有否修訂)? 27 有否統(tǒng)計(jì)客訴問題點(diǎn)之對(duì)策改善前后品質(zhì)狀況比較及進(jìn)行檢討結(jié)案處理? 28 是否有建立客戶投訴一覽表？

環(huán)境管理體系 29 是否建立環(huán)境管理體系是否制定了環(huán)境方針并能保證方針的實(shí)施

組織內(nèi)部是否制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的文件

對(duì)環(huán)境管理工作的職責(zé)和權(quán)限是否有明確規(guī)定

對(duì)于供應(yīng)商的ROHS變更是否管控

供應(yīng)商的物料變理、場(chǎng)地變更等變更信息是否書面通知客戶

是否要求供應(yīng)商提供材料的“物質(zhì)材料宣告表”和SGS報(bào)告

ROHS物料使用是否具有可追溯性

第三篇：計(jì)量體系內(nèi)審報(bào)告

晉中豐億機(jī)械有限公司

測(cè)量管理體系內(nèi)審報(bào)告

公司測(cè)量管理檢測(cè)體系內(nèi)部審核自2015年1月8日開始,歷時(shí)3天,現(xiàn)已結(jié)束。

一、重申審核的目的和范圍

1．審核目的：檢查公司計(jì)量檢測(cè)體系是否能按GB/T19022的要求提供保證，是否符合公司《測(cè)量管理手冊(cè)》規(guī)定的要求。

2．審核依據(jù)：GB/T19022-2003《測(cè)量管理體系 測(cè)量過程和測(cè)量設(shè)備要求》、公司《測(cè)量管理體系手冊(cè)》、《測(cè)量管理體系程序文件》、《計(jì)量管理三級(jí)文件》

3．審核范圍：公司測(cè)量管理體系覆蓋的所有部門和要求。

二、審核的局限性

審核是抽樣進(jìn)行的，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，但審核組盡可能使抽樣具有代表性，保持審核結(jié)果的公正。沒有不合格項(xiàng)的單位，并不說明不存在問題，有的不合格項(xiàng)具有代表性。

三、審核情況和不合格項(xiàng)

這次審核之前，于2014年12月27日下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)行測(cè)量管理體系內(nèi)部審核的通知》，各部門接到通知后，都做了認(rèn)真的組織準(zhǔn)備工作。從檢查的情況看，大部分單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)部門的計(jì)量工作比較重視，對(duì)計(jì)量程序文件比較熟識(shí)，并且陪同審核組一直審?fù)瓯静块T。

從審核的情況看，各部門在最近一周都做了大量的整改工作，總體情況是好的。例如：在計(jì)量器具臺(tái)帳管理方面，各部門都臺(tái)帳。計(jì)量檢測(cè)

質(zhì)量管理部質(zhì)量管理科；當(dāng)測(cè)量產(chǎn)品合格時(shí)，停止追溯。不合格品按照不合格品控制程序執(zhí)行。在對(duì)報(bào)廢計(jì)量器具檢查中，發(fā)現(xiàn)卡尺、千分尺等報(bào)廢原因是示值嚴(yán)重超差或磨損嚴(yán)重，審核員問計(jì)量管理員說是周期檢定報(bào)廢的。但對(duì)周期檢定前示值超差時(shí)對(duì)產(chǎn)品的測(cè)量，可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤測(cè)量結(jié)果沒有進(jìn)行追溯，也沒有記錄，按程序文件要求評(píng)定不合格測(cè)量設(shè)備的數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度是必須進(jìn)行的工作。

5．對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)量檢測(cè)設(shè)備的使用情況：機(jī)加工車間操作者在用的千分尺零點(diǎn)對(duì)不上，差5格；卡尺的游標(biāo)部分松動(dòng)，這種現(xiàn)象的出現(xiàn)實(shí)際上是在使用不合格的計(jì)量器具，將導(dǎo)致測(cè)量不準(zhǔn)確，出現(xiàn)成批質(zhì)量不合格。這一點(diǎn)一定要高度重視，要防止不合格計(jì)量器具的使用，要加強(qiáng)對(duì)不合格測(cè)量設(shè)備的控制，要提高操作者正確使用計(jì)量器具和判別是否合格的技能。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的觀察結(jié)果，經(jīng)審核組評(píng)審，確定4個(gè)不合格項(xiàng)。對(duì)不合格項(xiàng)的要求：對(duì)發(fā)現(xiàn)有不合格項(xiàng)的單位，要進(jìn)行限期整改，采取糾正預(yù)防措施，在1月30日前整改完成。對(duì)這次審核進(jìn)行封閉。

這次審核沒有發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的單位，并不能說明計(jì)量工作不存在問題，有些問題審核組認(rèn)為是比較嚴(yán)重的，考慮很難整改，所以沒有開不合格項(xiàng)，但在前面談的存在問題中已說過了，因此要求沒有不合格項(xiàng)的單位，也要結(jié)合這次審核發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真做好做細(xì)部門的計(jì)量工作，確保順利通過TS16949認(rèn)證審核。TS16949認(rèn)證對(duì)計(jì)量工作的檢查除計(jì)量體系要求外，還要做好MSA測(cè)量系統(tǒng)的分析工作，這也是TS16949標(biāo)準(zhǔn)對(duì)計(jì)量工作要求的一個(gè)重點(diǎn)，從現(xiàn)在的進(jìn)度情況看，MSA測(cè)量系統(tǒng)

第四篇：內(nèi)審報(bào)告

洗浴中心上半年內(nèi)審報(bào)告

2011年7月1日至7月3日，本單位進(jìn)行了健康管理體系的內(nèi)審，歷時(shí)3天，對(duì)健康管理手冊(cè)所覆蓋的3個(gè)班組進(jìn)行了全過程的審核，審核組由OHS管理小組成員組成。通過審核，審核組一致認(rèn)為：本單位自貫徹GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，特別是體系投入運(yùn)行以來，服務(wù)質(zhì)量、衛(wèi)生質(zhì)量和管理水平明顯有所提高，各項(xiàng)工作更加條理、規(guī)范；衛(wèi)生質(zhì)量得到了進(jìn)一步提高，各班組對(duì)貫徹新標(biāo)準(zhǔn)、新目標(biāo)呈現(xiàn)了較高的熱情。當(dāng)然也存在著一些明顯的不足，具體情況簡(jiǎn)述如下：

1、審核目的：發(fā)現(xiàn)文件及體系運(yùn)行中存在的問題，采取措施，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。

2、審核范圍：健康管理手冊(cè)覆蓋的3個(gè)班組。

3、審核準(zhǔn)則：GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，本公司健康管理體系文件以及有關(guān)的法律、法規(guī)。

審核取證范圍：自2011年1月1日至審核之日。審核組成員 組長(zhǎng)：張躍勤 成員：朱耀武

4、審核綜述

4.1、健康管理體系方面

依據(jù)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況，編寫了質(zhì)量手冊(cè)和二、三層程序文件，整體文件基本反映單位的衛(wèi)生質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量的要求，并能對(duì)其進(jìn)行有效的管理和控制。設(shè)臵了必要的記錄文件并投入使用，所記內(nèi)容基本真實(shí)，能體現(xiàn)體系運(yùn)行和衛(wèi)生質(zhì)量質(zhì)量情況。但部分內(nèi)容仍需進(jìn)一步完善，如對(duì)支持性文件的系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性，還需繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)服務(wù)質(zhì)量的管理和使用的法律法規(guī)的宣傳貫徹工作。

4.2管理職責(zé)方面

通過制定、實(shí)施健康安全管理方針和目標(biāo)。建立、保持了健康管理體系，并通過溝通、監(jiān)控和測(cè)量，提高工作效率和體系的有效性，取得一定效果。但班組和班組之間的溝通仍需加強(qiáng)

5、審核結(jié)論：

審核組以抽樣的方式完成現(xiàn)場(chǎng)審核，未發(fā)現(xiàn)不合格。

本組織的健康管理體系文件：基本符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求；

健康管理體系的運(yùn)行基本有效性，但需進(jìn)一步加強(qiáng)。

6、建議

審核組認(rèn)為：鑒于質(zhì)量管理體系運(yùn)行良好的現(xiàn)狀，以后更加完善質(zhì)量管理體系。

審核組成員簽名： 日 期：2011年7月3日

管理評(píng)審

2011年7月4日，由書記張國(guó)祥主持召開了質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審會(huì)議，時(shí)間一天，參加評(píng)審的主要領(lǐng)導(dǎo)有夏廣善（隊(duì)長(zhǎng)）、時(shí)玉祥、張躍勤、路天保及各班組組長(zhǎng)。

為了提高管理評(píng)審，6月28日，對(duì)各班組發(fā)出了管理評(píng)審?fù)ㄖ蟾靼嘟M對(duì)健康管理體系在本部門的運(yùn)行情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的總結(jié)，找出運(yùn)行好的方面和薄弱環(huán)節(jié)，積極準(zhǔn)備相應(yīng)的整改措施。

評(píng)審在積極、熱烈的氣氛中進(jìn)行，大家通過擺事實(shí)、講道理、前后對(duì)比，認(rèn)真的評(píng)議了體系建立以來的巨大變化，大家一致認(rèn)為：健康管理體系的建立、運(yùn)行規(guī)范及各項(xiàng)工作的程序，提高了員工素質(zhì)、衛(wèi)生質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。雖還有諸多不足之處，但仍可以肯定本單位所建立的文件化的質(zhì)量管理體系是基本適宜充分和有效的。

GB/T19001-9000標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量手冊(cè)的要求，評(píng)審的主要內(nèi)容包括：

a、OHS方針的持續(xù)適宜性；

b、OHS目標(biāo)的適宜性、先進(jìn)性及可實(shí)現(xiàn)性； c、內(nèi)審的結(jié)果；

d、產(chǎn)品質(zhì)量狀況及不合格品率分析； e、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況； f、改進(jìn)的建議等.對(duì)上述內(nèi)容的評(píng)審簡(jiǎn)述如下：

一、對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審

本公司的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先、優(yōu)質(zhì)高效、用戶至上、遵信守約”，方針包括了滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，也體現(xiàn)了本公司的特點(diǎn)，“以顧客為中心”。

二、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審

根據(jù)公司生產(chǎn)的實(shí)際情況，制定了三項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)：(1)一次檢驗(yàn)合格率達(dá)到97%以上；(2)檢測(cè)設(shè)備按期檢定率100%；(3)顧客滿意度99.9%以上，三項(xiàng)目標(biāo)內(nèi)容符合實(shí)際，通過認(rèn)真努力以落實(shí)可以達(dá)到，尤其是通過對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的分析、考核、落實(shí)到各部門之后，進(jìn)一步證明公司所制定的目標(biāo)是基本適宜的，具有一定先進(jìn)性，是完全可以實(shí)現(xiàn)的。

三、對(duì)內(nèi)審結(jié)果的評(píng)審

自質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來，制定了內(nèi)審計(jì)劃，12月份的內(nèi)審則比較成功，內(nèi)審由兩名有資格的內(nèi)審員進(jìn)行，歷時(shí)兩天，編制了檢查表，作了內(nèi)審記錄。

四、對(duì)顧客意見的評(píng)審

以三個(gè)月來顧客反饋的主要意見看，本公司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，質(zhì)量是得到認(rèn)可的，顧客滿意度達(dá)到99.9%，不滿意的主要內(nèi)容反映在價(jià)格方面，今后應(yīng)注意適當(dāng)、協(xié)商，保持適當(dāng)?shù)膬r(jià)格水準(zhǔn)，以便更好的占領(lǐng)市場(chǎng)。

五、對(duì)過程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)審

對(duì)于各項(xiàng)活動(dòng)和過程的業(yè)績(jī)是有目共睹的，質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行以來，各項(xiàng)過程得到控制，業(yè)績(jī)優(yōu)其突出，產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)一步提高，不合格品率不斷下降。

六、對(duì)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況的評(píng)審

體系運(yùn)行以來，大家針對(duì)在各項(xiàng)活動(dòng)中出現(xiàn)的不合格，采取了3項(xiàng)糾正措施，雖然這些措施水平不高，原因分析也不太到位，但說明大家在致力于改進(jìn)，成果可喜，并且根據(jù)可能出現(xiàn)的不合格采取了3項(xiàng)預(yù)防措施。對(duì)于這些措施大家認(rèn)真的進(jìn)行了原因分析，進(jìn)行了整改，收到了較好的效果。

七、薄弱環(huán)節(jié)

通過評(píng)審，大家還提出了許多不足和改進(jìn)建議，概括起來有以下幾點(diǎn)：

1、人力資源不足，缺乏人力是公司的當(dāng)務(wù)之急，另外對(duì)現(xiàn)有人員的專業(yè)技能培訓(xùn)也是必須抓緊的。

2、檢驗(yàn)力量是關(guān)系產(chǎn)品質(zhì)量的頭等大事，目前人員仍不足，需再增補(bǔ)人員。

對(duì)這些薄弱環(huán)節(jié)，綜合辦會(huì)同有關(guān)部門在一至兩個(gè)月內(nèi)采取有效措施予以整改，要在全公司范圍內(nèi)，掀起學(xué)文件、用文件的熱潮，進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的有效性。

第五篇：內(nèi)審報(bào)告!!!

一、體系運(yùn)行情況

1、審核目的

結(jié)合公司“三標(biāo)一體化管理體系”《環(huán)境管理體系》、《質(zhì)量管理體系》和《職業(yè)健康安全管理體系》管理手冊(cè)來評(píng)價(jià)項(xiàng)目部的環(huán)境、質(zhì)量、及職業(yè)健康等程序文件的符合性和有效性。

2、審核范圍

項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)的活動(dòng)及涉及到的環(huán)境、質(zhì)量、職業(yè)健康安全等現(xiàn)場(chǎng)管理職責(zé)。

3、審核依據(jù)

GB/T 19001—2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001—2004環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，QMS/OHS管理手冊(cè)、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有關(guān)國(guó)家、地方法律法規(guī)。

4、審核綜述

本次公司對(duì)藍(lán)泰廣場(chǎng)項(xiàng)目審核的依據(jù)是根據(jù)GB/T 19001—2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001—2004環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，QMS/OHS管理手冊(cè)、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有關(guān)國(guó)家、地方法律法規(guī)等文件進(jìn)行審核。通過審核，公司審核組共檢查藍(lán)泰廣場(chǎng)項(xiàng)目?jī)?nèi)審不合格項(xiàng)共8項(xiàng)，無嚴(yán)重不符合項(xiàng)。項(xiàng)目部?jī)?nèi)審員根據(jù)公司內(nèi)審員提出的不合格項(xiàng)，及時(shí)進(jìn)行回復(fù)，拿出整改措施并上報(bào)公司內(nèi)審組進(jìn)行再次審核。自公司運(yùn)行三標(biāo)一體化管理體系以來項(xiàng)目部比較重視貫標(biāo)工作，通過多種形式開展教育活動(dòng)，宣傳公司質(zhì)量方針和目標(biāo)、職業(yè)健康安全與環(huán)境方針

和目標(biāo)，對(duì)管理人員進(jìn)行QMS/OHS管理手冊(cè)、QMS/OHS程序文件的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，結(jié)合QMS/OHS管理手冊(cè)、QMS/OHS程序文件的規(guī)定，項(xiàng)目部進(jìn)一步明確了各級(jí)管理人員管理職責(zé)和管理目標(biāo)，在原有技術(shù)質(zhì)量、安全標(biāo)化、文明施工的管理工作的基礎(chǔ)上，不斷完善，并持續(xù)改進(jìn)。項(xiàng)目部各級(jí)管理人員的質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理的意識(shí)不斷增強(qiáng)，從而使公司的質(zhì)量方針和目標(biāo)、職業(yè)健康安全與環(huán)境方針和目標(biāo)在項(xiàng)目部能得到有效貫徹與落實(shí)。

二、項(xiàng)目部質(zhì)量管理目標(biāo)

1、單位工程竣工驗(yàn)收合格率達(dá)到100%；

2、確保“鳳凰杯”，爭(zhēng)創(chuàng)“西夏杯”；

3、合同履約率達(dá)到100%；

4、顧客滿意度達(dá)到85%以上。項(xiàng)目部質(zhì)量管理控制措施：

結(jié)構(gòu)工程幾何尺寸預(yù)制準(zhǔn)確，內(nèi)實(shí)外光、棱角平直、接頭平整，其各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)符合設(shè)計(jì)要求及質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)鋼材材質(zhì)及焊接性能進(jìn)行跟蹤控制，各批驗(yàn)收檢驗(yàn)合格率100%。對(duì)砼工程進(jìn)行全過程的質(zhì)量控制，各批驗(yàn)收強(qiáng)度評(píng)定合格率為100%。

為確保本工程創(chuàng)優(yōu)，單位工程一次交驗(yàn)合格率100%的質(zhì)量目標(biāo)，特編制此質(zhì)保措施。質(zhì)保措施是一個(gè)系統(tǒng)工程，必須全員參與，全過程控制，并本著“事先控制是主導(dǎo)、事中控制是關(guān)鍵，事后控制是完善”的思想才能實(shí)現(xiàn)。具體實(shí)施措施：

1、成立項(xiàng)目質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組及項(xiàng)目各項(xiàng)質(zhì)量管理制度。

a、制定了項(xiàng)目各崗位管理人員的質(zhì)量責(zé)任制，質(zhì)量管理獎(jiǎng)罰制度、定期與不定期的檢查制度、質(zhì)量事故及處理制度、質(zhì)量驗(yàn)收制度。

b、工程質(zhì)量是人所創(chuàng)造的，人的責(zé)任感、事業(yè)心、質(zhì)量觀、業(yè)務(wù)能力、技術(shù)水平等均直接影響工程質(zhì)量。因此，項(xiàng)目部以配合施工的勞務(wù)隊(duì)進(jìn)行入場(chǎng)的質(zhì)量教育，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)，并鑒定質(zhì)量管理達(dá)到責(zé)任狀。同時(shí)，對(duì)自身管理差，技術(shù)素質(zhì)達(dá)不到要求的勞務(wù)隊(duì)要清退出場(chǎng)。

2、加強(qiáng)材料檢查驗(yàn)收，嚴(yán)把材料質(zhì)量關(guān)

工程材料、半成品、構(gòu)配件的質(zhì)量實(shí)體的基礎(chǔ)。工程中使用的所有材料必須有廠家批號(hào)、出廠合格證及材料證明書，嚴(yán)禁“三無”物品進(jìn)場(chǎng)。即使進(jìn)場(chǎng)材料質(zhì)檢員會(huì)同材料員也應(yīng)逐一進(jìn)行書面檢查（材料質(zhì)保資料、試驗(yàn)報(bào)告）和外觀檢查（材料品種、規(guī)格、標(biāo)志、外形尺寸等）合格后方可報(bào)驗(yàn)和取樣復(fù)試。而現(xiàn)場(chǎng)配制的材料如砼、砂漿等的配合比，應(yīng)先提出試配要求經(jīng)試配檢驗(yàn)合格后才能使用。

3、工序過程質(zhì)量控制

為確保整個(gè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量達(dá)到整體優(yōu)化的目的，就必須重點(diǎn)控制工序質(zhì)量。首先，施工班組在作業(yè)中必須嚴(yán)格按圖紙施工。并以“建筑施工規(guī)范”和“驗(yàn)收規(guī)范”為依據(jù)，加強(qiáng)質(zhì)量控制。分項(xiàng)工程完工后，施工班組應(yīng)進(jìn)行全面自查，并將自查結(jié)果向工長(zhǎng)匯報(bào)，由工長(zhǎng)組織復(fù)檢，落實(shí)“三檢制度”報(bào)質(zhì)檢員組織驗(yàn)收，當(dāng)上道工序質(zhì)量不符合要求和隱蔽工程未驗(yàn)收，決不允許進(jìn)入下道工序施工，合格后，才能通知現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理進(jìn)行驗(yàn)收檢查。各工序之間加強(qiáng)交接檢查。

三、環(huán)境管理目標(biāo)

1、“三廢”排放合格率100%；

2、節(jié)能率不低于2%；

3、杜絕破壞環(huán)境事件發(fā)生；

4、減少建筑垃圾，固體廢物分類處置。項(xiàng)目部環(huán)境管理保護(hù)措施：

1、設(shè)專人負(fù)責(zé)及時(shí)清理施工現(xiàn)場(chǎng)的廢棄土、廢料，在不影響工程質(zhì)量的條件下適時(shí)灑水以減少粉塵污染。在不斷交情況下，設(shè)立護(hù)欄、彩條布圍坊，以保證車輛、行人安全并減少污染。

2、落實(shí)門前“三包”環(huán)境保潔責(zé)任制，在門外兩側(cè)不準(zhǔn)堆放任何材料物品，存放垃圾等。

3、工地廢水排入城市管網(wǎng)前，進(jìn)行沉淀和采取必要的凈化措施，防止泥沙、雜物堵塞排水管網(wǎng)，污染地下水和環(huán)境，若發(fā)生堵塞應(yīng)及時(shí)處理，同時(shí)征得主管部門的批準(zhǔn)。

4、保護(hù)好市政設(shè)施的完整和安全，妥善保護(hù)地下管網(wǎng)，對(duì)地下官線的保護(hù)措施，經(jīng)主管部門的批準(zhǔn)上報(bào)監(jiān)理工程師確認(rèn)。

5、我公司考慮到施工中噪音引發(fā)擾民的問題，為提高科技含金量在有必要的情況下使用低噪音設(shè)備。

6、不得在工地門前圍欄外堆放材料垃圾，確保城市環(huán)境衛(wèi)生。噪音控制標(biāo)準(zhǔn)，控制施工噪音；對(duì)超過要求的機(jī)械設(shè)備，采用吸音材料控制。

7、若遇天氣干燥，灰塵較大時(shí)施工，須采取有效防塵措施防止塵土污染，保證周圍的空氣清潔。①灑水 ②禁止場(chǎng)拌 ③六級(jí)大風(fēng)禁止人作業(yè)。

8、各種設(shè)備、車輛等選用較好油燃料，以減少空氣污染。

9、污水必須經(jīng)沉淀池沉淀后才能排放，防止污染地下水和環(huán)境并防止堵塞下水道。

10、工地進(jìn)出料時(shí)，設(shè)專人進(jìn)行車輛的裝載后整理工作，防止對(duì)沿途道路的污染，對(duì)于出現(xiàn)灑漏情況時(shí)，設(shè)專人對(duì)其污染部位進(jìn)行清理。

11、在土方開挖中發(fā)現(xiàn)文物應(yīng)及時(shí)停工，采取有效封閉保護(hù)措施。

及時(shí)通知文物主管部門及業(yè)主處理后方可恢復(fù)施工。

12、保證土方、泥漿的外運(yùn)符合天津市主管部門的有關(guān)規(guī)定，先辦手續(xù)后施工。

13、在工地汽車進(jìn)出口處設(shè)置沖洗臺(tái)，用高壓水槍對(duì)車輛進(jìn)行沖洗，確保車輛不會(huì)對(duì)環(huán)境造成污染后，車輛方可出入工地。堅(jiān)持原則，貫徹執(zhí)行上級(jí)有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)工作的要求。

14、定期組織會(huì)議，研究解決施工中的問題，執(zhí)行施工方案和環(huán)保施工措施，并定期檢查。

15、定期對(duì)進(jìn)場(chǎng)的所有職工、施工隊(duì)伍組織施工中環(huán)保宣傳教育和技術(shù)培訓(xùn)。

四、職業(yè)安全健康安全管理目標(biāo)

1、傷亡控制目標(biāo)

杜絕重特大傷亡事故的發(fā)生，無重大機(jī)械和設(shè)備事故；無重大火災(zāi)事故；一般事故負(fù)傷率控制在1.5‰以下。

2、安全達(dá)標(biāo)

施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查達(dá)到JGJ-99規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)，合格率100%；優(yōu)良率85%以上。

3、文明施工目標(biāo)

以創(chuàng)建“施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)文明施工標(biāo)準(zhǔn)化示范工地”為目標(biāo)。項(xiàng)目部安全管理目標(biāo)的保證措施：

1、加強(qiáng)對(duì)職工與民工的安全教育培訓(xùn)，提高全員安全意識(shí)。以人為本，加強(qiáng)對(duì)職工和民工的安全生產(chǎn)思想教育和安全知識(shí)培訓(xùn)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)以中央領(lǐng)導(dǎo)同志對(duì)安全生產(chǎn)工作的重要指示，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《建筑法》《勞動(dòng)法》和部、省、市有關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，提高思想意識(shí)。項(xiàng)目部管理人員、特種作業(yè)人員持證上崗，做好新職工進(jìn)場(chǎng)三級(jí)安全教育和節(jié)前節(jié)后的安全教育，深入開展“安

全周”“安全月”“三不傷害”等安全教育宣傳活動(dòng)。2、強(qiáng)化安全管理、確保安全達(dá)標(biāo)

a、建立健全以項(xiàng)目經(jīng)理為首、工長(zhǎng)、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人為輔、專職安全員、班組兼職安全員為骨架安全生產(chǎn)保證體系，完善安全生產(chǎn)責(zé)任制度，層層管理，層層落實(shí)，責(zé)任到人，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)管理。b、安全管理資料，使之起到考核、指導(dǎo)、見證作用。c、對(duì)多發(fā)性事故進(jìn)行專項(xiàng)治理，重點(diǎn)抓好對(duì)高處墜落、觸電、物體打擊、坍塌、機(jī)械傷害、中毒等事故的積極防治，制定合理措施計(jì)劃，認(rèn)真交底組織落實(shí)，防止事故發(fā)生。

3、搞好文明施工，樹立企業(yè)形象

嚴(yán)格貫徹落實(shí)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，從工地的大門、道路、作業(yè)場(chǎng)地、辦公區(qū)、職工宿舍、生活設(shè)施、食堂、廁所等嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)逐條落實(shí)，并制定相應(yīng)的措施制度，保證文明施工，使工地真正成為保定市文明建設(shè)的“窗口”。

4、加強(qiáng)安全生產(chǎn)文明施工科學(xué)管理，提高建筑施工安全技術(shù)含量，不斷改善作業(yè)環(huán)境和勞動(dòng)條件。

不斷學(xué)習(xí)科學(xué)的管理方法，對(duì)事故隱患采取預(yù)測(cè)、預(yù)控、預(yù)防的措施，實(shí)施有效對(duì)策?？刂莆ｋU(xiǎn)點(diǎn)，消除事故源，做好超前防范工作，堅(jiān)持“先防護(hù)后施工，無防護(hù)不施工”的原則。使整個(gè)施工活動(dòng)的全方位、全過程、從開工準(zhǔn)備工作日起就一環(huán)扣一環(huán)的抓緊抓好，抓出成效。

五、資源管理

為使公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有效，公司要在

投資建設(shè)配件生產(chǎn)基地的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改造原有基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)備，用來持續(xù)滿足體系運(yùn)行需要。公司應(yīng)確定并提供所需的資源包括：人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境。

六、心得體會(huì)與改進(jìn)

通過此次內(nèi)審我項(xiàng)目部分析，這次審核中發(fā)現(xiàn)的問題主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

1、項(xiàng)目部職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的策劃深度不夠，特別是危險(xiǎn)源、不利環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制，項(xiàng)目職業(yè)健康與環(huán)境管理計(jì)劃的編制。

2、項(xiàng)目經(jīng)理部和施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)一體化管理體系的新增要求，在理解上與實(shí)施上尚有一定差距，如環(huán)境因素的監(jiān)測(cè)、能源資源控制、應(yīng)急預(yù)案、分包的環(huán)境因素管理等。

3、公司和項(xiàng)目部日常檢查監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)尚未覆蓋一體化管理體系的全部要求，對(duì)職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系中新增內(nèi)容檢查監(jiān)督的廣度和力度有待加強(qiáng)。

4、自我完善和自我改進(jìn)機(jī)制的運(yùn)行水平有待提高。對(duì)與管理體系有關(guān)的內(nèi)外信息的有計(jì)劃地收集、匯總、分析，尋求改進(jìn)方向，積極主動(dòng)地分析原因，制定并實(shí)施針對(duì)性的糾正措施與預(yù)防措施，有效控制和減少不合格發(fā)生等方面做得不夠規(guī)范，缺乏深度。

通過此次內(nèi)審的實(shí)際情況，我項(xiàng)目部將進(jìn)一步抓好分類的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理體系文件學(xué)習(xí)，本著標(biāo)本兼治、舉一反三的要求，全面地有計(jì)劃地自查自糾，切實(shí)有效地實(shí)施糾正措施，提高項(xiàng)目策劃工作質(zhì)量，提高施工現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)行質(zhì)量，提高監(jiān)督檢查的效率和效益，促進(jìn)工作質(zhì)

量、工程質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、安全環(huán)境全面達(dá)標(biāo)，不斷增強(qiáng)顧客、員工、社會(huì)的滿意度，確保質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的符合性和持續(xù)有效性，全面實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)和職業(yè)健康安全與環(huán)境目標(biāo)。

寧夏愷元建筑有限公司 藍(lán)泰廣場(chǎng)項(xiàng)目部 2012年7月11日