第一篇：新股申購(gòu)常用知識(shí)

“打新股只賺不賠”的觀念，長(zhǎng)期以來(lái)受穩(wěn)健型客戶熱捧，即使去年部分新股頻傳破發(fā)，仍不減客戶熱情。即便監(jiān)管部門(mén)在過(guò)會(huì)政策等方面摩拳擦掌，為投資者敲響了理性之鐘，但倘若新股從更嚴(yán)厲的簸箕中脫穎而出，或許客戶會(huì)更加堅(jiān)定自己的信念？在此，總結(jié)日常業(yè)務(wù)中，經(jīng)常遇到的客戶問(wèn)題：

１.“我操作無(wú)誤，為什么申購(gòu)不了新股？”如果客戶操作無(wú)誤，最大的可能就是客戶申購(gòu)的是創(chuàng)業(yè)板的新股，此時(shí)，需要查核客戶是否開(kāi)通了創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，告知必須開(kāi)通權(quán)限才能申購(gòu)。如果客戶通過(guò)電腦操作，一般會(huì)有提示。

2.“下單之后明明看到顯示在我的股票里了，又查詢到自己的市值增加，以為成交了！”——當(dāng)日申購(gòu)成功后，資金股份選項(xiàng)里會(huì)出現(xiàn)申購(gòu)的新股記錄，但它并不屬于客戶。若客戶想盡早查到結(jié)果，可嘗試在Ｔ+2日晚上登陸賬戶查詢，如果資金股份選項(xiàng)里還存在新股記錄，說(shuō)明客戶申購(gòu)成功。

3.“電話委托，下單后提示‘您的委托已成交’，又查詢到自己的市值增加，到底成交了嗎？”——只代表申購(gòu)委托已報(bào)送至交易所，申購(gòu)已成功，但不代表已得到相應(yīng)股份。若客戶不中簽，市值會(huì)恢復(fù)正常。

4.“既然我中簽了，為什么還看不到股票？”——要新股上市之后才會(huì)顯示在賬戶里，上市日期不定，要留意F10公司公告，一般在上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)（T-3日內(nèi)），會(huì)刊登《股份變動(dòng)及獲配股票上市公告》。

5.“申購(gòu)上海新股后，第二天在賬戶里發(fā)現(xiàn)那條記錄不見(jiàn)了？”—— 按照上海交易所規(guī)則，原申購(gòu)代碼為“780***”，第二天會(huì)變成代碼是790開(kāi)頭的代碼。只要幫客戶找一下是否有790開(kāi)頭的申購(gòu)款就可以了。

6.“申購(gòu)之后只能等公司公布中簽結(jié)果嗎？你們豈不是可以作弊？”——不是的。

舉個(gè)例子，客戶在星期一（Ｔ日）申購(gòu)，星期二（Ｔ+１）晚上清算時(shí)，配號(hào)產(chǎn)生，星期三全天（Ｔ＋２），客戶都可以致電查詢他自己的配號(hào)，或者登陸交易軟件/電話系統(tǒng)查詢，星期三（Ｔ+２）晚上清算時(shí)，進(jìn)行搖號(hào)并產(chǎn)生中簽結(jié)果，若不中簽，資金會(huì)返回到賬。星期

四（Ｔ＋３）公布中簽結(jié)果。

7.我方客服人員如何通過(guò)核心系統(tǒng)查詢到客戶的配號(hào)？——Ｔ＋２才能查詢到配號(hào)。在“清算信息”下的“配售配號(hào)”處查詢。上海股票的配號(hào)每1000股是1個(gè)號(hào)，在“成交數(shù)量”顯示“21000股”，就是21個(gè)號(hào)；深圳股票配號(hào)則直接顯示號(hào)數(shù)，不是股份數(shù)。在菜單的下方有“配號(hào)”一欄會(huì)顯示客戶的起始號(hào)碼。例如，如果客戶申購(gòu)了萬(wàn)潤(rùn)科技，成交數(shù)量顯示34，“配號(hào)”顯示“622139”，則表示客戶從“622139”至“6221673”共34個(gè)號(hào)碼都是他的，那么再核對(duì)中簽公告即可。

8.“申購(gòu)后什么時(shí)候到賬？” 若中簽，股份在上市后到賬。若不中簽，Ｔ＋３到賬，實(shí)際上Ｔ＋２晚上清算時(shí)就到賬了，Ｔ＋３就可以轉(zhuǎn)出。但為了確保安全，一般和客戶說(shuō)，要T＋3；

第二篇：新股申購(gòu)

一、關(guān)于開(kāi)戶。包括股東帳戶和資金帳戶，根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者在申購(gòu)前必須先開(kāi)戶，滬市新股申購(gòu)的證券帳戶卡必須辦理好指定交易，并在開(kāi)戶的證券部營(yíng)業(yè)部存入足額的資金用以申購(gòu)。

二、關(guān)于申購(gòu)數(shù)量的規(guī)定。交易所對(duì)申購(gòu)新股的每個(gè)帳戶申購(gòu)數(shù)量是有限制的。首先，申報(bào)下限是1000股，認(rèn)購(gòu)必須是1000股或者其整數(shù)倍；其次申購(gòu)有上限，具體在發(fā)行公告中有規(guī)定，委托時(shí)不能低于下限，也不能超過(guò)上限，否則被視為無(wú)效委托。

三、關(guān)于重復(fù)申購(gòu)。新股申購(gòu)只能申購(gòu)一次，并且不能撤單，重復(fù)申購(gòu)除第一次有效外，其他均無(wú)效。而且如果投資者誤操作而導(dǎo)致新股重復(fù)申購(gòu)，券商會(huì)重復(fù)凍結(jié)新股申購(gòu)款，重復(fù)申購(gòu)部分無(wú)效而且不能撤單，這樣會(huì)造成投資者資金當(dāng)天不能使用，只有等到當(dāng)天收盤(pán)后，交易所將其作為無(wú)效委托處理，資金第二天回到投資者帳戶內(nèi)，投資者才能使用。

四、新股申購(gòu)配號(hào)的確認(rèn)。投資者在辦理完新股申購(gòu)手續(xù)后得到的合同號(hào)不是配號(hào)，第二天交割單上的成交編號(hào)也不是配號(hào)，只有在新股發(fā)行后的第三個(gè)交易日(T＋3日)辦理交割手續(xù)時(shí)交割單上的成交編號(hào)才是新股配號(hào)。投資者要查詢新股配號(hào)，可以在T＋3日到券商處打印交割單，券商也會(huì)在該日將所有投資者的新股配號(hào)打印出來(lái)張貼在營(yíng)業(yè)部的大廳內(nèi)，投資者可以進(jìn)行查對(duì)。一部分券商還開(kāi)通了電話查詢配號(hào)的服務(wù)，投資者也可通過(guò)電話委托在查詢新股配號(hào)一欄中進(jìn)行查詢。另外，上交所和深交所也為廣大投資者提供新股申購(gòu)查詢聲訊電話服務(wù)，滬市查詢電話為021－16893006，深市查詢電話為0755－2288800。新股配號(hào)是按照每1000股配一個(gè)號(hào)，按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，號(hào)碼不間斷。每個(gè)股票帳戶在交割時(shí)只打印一個(gè)申購(gòu)配號(hào)，同時(shí)打印有效申購(gòu)股數(shù)，例如，交割配號(hào)為10003502，有效申購(gòu)股數(shù)為5000股，則該帳戶全部申購(gòu)配號(hào)為5個(gè)，依次為10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。

五、申購(gòu)新股資金凍結(jié)時(shí)間。根據(jù)新股申購(gòu)的有關(guān)規(guī)定，投資者的申購(gòu)款于T＋4日返還其資金帳戶，也就是說(shuō)，投資者可于申購(gòu)新股后的第四個(gè)交易日使用該筆資金。

六、如何確認(rèn)自己是否中簽。投資者在T＋3日得到自己的配號(hào)之后，可以在T＋4日查詢證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上由主承銷商刊登的中簽號(hào)碼，如果自己配號(hào)的后幾位與中簽號(hào)碼相同，則為中簽，不同則未中，每一個(gè)中簽號(hào)碼可以認(rèn)購(gòu)1000股新股。另外，投資者的申購(gòu)資金在T＋4日解凍，投資者也可以在該日直接查詢自己帳戶內(nèi)的解凍后的資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購(gòu)的新股，以此來(lái)確定自己是否中簽。

七、新股申購(gòu)T＋4日交割單顯示“賣(mài)出”。申購(gòu)新股后T＋1日券商打印的是“買(mǎi)入”交割單，T＋4日券商將資金返回投資者帳戶交割單打印的是“賣(mài)出”申購(gòu)款，如申購(gòu)成功則打印“買(mǎi)入”某股票1000股，這里的“賣(mài)出”申購(gòu)款與通常的股票買(mǎi)賣(mài)含義不同，它是交易所統(tǒng)一規(guī)定的返還投資者申購(gòu)余款的一種形式。例如，某投資者申購(gòu)新股5000股，中簽1000股，則在T＋4日交割單上顯示“賣(mài)出5000股”和“買(mǎi)入1000股”。

八、證券代碼的變更。滬市新股申購(gòu)的申購(gòu)代碼是730XXX，申購(gòu)確認(rèn)后，T＋1日開(kāi)始投資者在帳戶內(nèi)查到的是申購(gòu)款740XXX，新股的配號(hào)是741XXX，如果中簽，T＋4日后投資者帳戶內(nèi)會(huì)有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當(dāng)天，證券代碼變更為600XXX。深市新股申購(gòu)代碼為0XXX，其申購(gòu)款、配號(hào)、中簽新股直至上市后代碼均不變。

九、新股申購(gòu)期間指定交易變更。如果投資者在某天申購(gòu)了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數(shù)據(jù)會(huì)傳送給申購(gòu)席位，投資者應(yīng)在原申購(gòu)席位上進(jìn)行查詢。

十、新股申購(gòu)不收手續(xù)費(fèi)。根據(jù)兩個(gè)交易所的規(guī)定，申購(gòu)新股不收取手續(xù)費(fèi)、印花稅、過(guò)戶費(fèi)等費(fèi)用，但可以酌情收取委托手續(xù)費(fèi)，上海、深圳本地收1元，異地收5元，大多數(shù)券商出于競(jìng)爭(zhēng)的考慮，不收取這項(xiàng)費(fèi)用。

根據(jù)《公司法》對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票公司“其持有不少于1000股的股東數(shù)量至有1000人”的要求(簡(jiǎn)稱“千人股”)，目前我國(guó)新股發(fā)行每單位最小申購(gòu)數(shù)量規(guī)定為1000股，或是1000股的整倍數(shù)。在新股申購(gòu)結(jié)束后，將由主承銷商對(duì)有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行確認(rèn)，然后根據(jù)股票發(fā)行數(shù)量和有效申購(gòu)數(shù)量計(jì)算出新股中簽率。

具體可有以下兩種情形：

(l)當(dāng)投資者的有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，投資者通?？砂锤魈幍挠行曩?gòu)數(shù)量認(rèn)購(gòu)，余額部分由承銷商包銷；

(2)當(dāng)投資者的有效申購(gòu)數(shù)量大于股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由交易所主機(jī)或承銷商按每1000股有效申購(gòu)確定一個(gè)申報(bào)配號(hào)，順序排列，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽確定出中簽號(hào)碼，每個(gè)中簽申購(gòu)配號(hào)可認(rèn)購(gòu)1000股股票。中簽率計(jì)算公式為：

股票發(fā)行股數(shù)

中簽率=-------------------*100%

有效申購(gòu)股數(shù)

第三篇：新股申購(gòu)流程

網(wǎng)上申購(gòu)和網(wǎng)下申購(gòu)區(qū)別：

網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)在價(jià)格上沒(méi)有差異，這兩種申購(gòu)主要是針對(duì)不同的投資申購(gòu)者。網(wǎng)上申購(gòu)一般只是較小資金量的投資者進(jìn)行申購(gòu)，有時(shí)候機(jī)構(gòu)也會(huì)參與其中，網(wǎng)下申購(gòu)一般只允許機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購(gòu)，原因是要求投資者資金量要有足夠的大才能進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)，一般投資者不能以個(gè)人名義參與其中。網(wǎng)上申購(gòu)一般新股中簽后，股票第一天首日上市交易就能賣(mài)出價(jià)股票，但網(wǎng)下申購(gòu)一般由于中簽率高于網(wǎng)上申購(gòu)，且網(wǎng)下申購(gòu)一般都限制這股票上市以后三個(gè)月才能上市賣(mài)出。新股申購(gòu)流程：

一、申購(gòu)提示

1、本次新股申購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)市值來(lái)計(jì)算可以申購(gòu)新股的額度，滬市每一萬(wàn)元對(duì)應(yīng)1000股的申購(gòu)單位，深圳每5000元對(duì)應(yīng)500股的申購(gòu)單位，且以T-2日的市值額度為準(zhǔn)。（必須提前兩個(gè)工作日準(zhǔn)備好“貨”即市值）

2、滬市、深市分開(kāi)計(jì)算，深圳的新股必須用深圳市場(chǎng)的A股市值來(lái)計(jì)算（基金、債券、ETF統(tǒng)統(tǒng)不算），滬市同理

3、額度在同一交易日可重復(fù)使用，通過(guò)市值計(jì)算出的額度可在申購(gòu)當(dāng)天重復(fù)使用（如通過(guò)市值計(jì)算出的申購(gòu)額度為5萬(wàn)股，當(dāng)天有三只新股上市股本均超過(guò)5000萬(wàn)股，則三只新股均可參與）

申購(gòu)只在當(dāng)日有效，稱T日。申購(gòu)價(jià)即上網(wǎng)發(fā)行價(jià)、上海申購(gòu)下限為1000股，申購(gòu)數(shù)量須是1000的整數(shù)倍，深圳申購(gòu)下限為500股，申購(gòu)數(shù)量須是500的整數(shù)倍，上限一般為發(fā)行社會(huì)公眾股的1‰。

二、申購(gòu)之后配號(hào)及中簽的程序

T+1日 領(lǐng)取申購(gòu)交割單

T+2日 公布配號(hào)

T+3日 公布中簽率，領(lǐng)取配號(hào)交割單

T+4日 公布中簽結(jié)果，領(lǐng)取交割單。

三、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種，在T+4日客戶即可以通過(guò)電話委托或 自助委托查詢“證券余額”，如果有此申購(gòu)段標(biāo)余額提示，則表明中簽； 客戶也可以通過(guò)打交割單來(lái)確認(rèn)自己是否中簽，中簽的客戶T+4日 打印的交割單除一張賣(mài)單外，同時(shí)還存在一張買(mǎi)單，那么買(mǎi)單上顯示 的“成交數(shù)量”即為中簽數(shù)量，而沒(méi)有中簽的客戶則無(wú)此買(mǎi)入新股交割 單。

第四篇：新股申購(gòu)流程圖

新股流程圖
T-1 日前：公司刊登招股書(shū)和發(fā)行公告。T 日(申購(gòu)日)：投資者提交申購(gòu)委托指令。T＋1 日(資金凍結(jié))： 證券營(yíng)業(yè)部將申購(gòu)資金轉(zhuǎn)入證券 交易所指定賬戶。T＋2 日(驗(yàn)資及配號(hào))：發(fā)行公司和主承銷商進(jìn)行驗(yàn) 資，生成配號(hào)，搖號(hào)抽簽。

T＋3 日：公布中簽結(jié)果，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍

上市交易（首日無(wú)漲跌幅限制)
注：滬市部分新股采取一般資金申購(gòu)流程發(fā)行，即從申購(gòu)日開(kāi)始的需 T+4 日完成。

特別提示： 特別提示： 提示

1、滬市：每一申購(gòu)單位為 1000 股，申購(gòu)數(shù)量不少于 1000 股，超過(guò) 1000 股的必須是 1000 股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一（以發(fā)行公告 為準(zhǔn)），且不得超過(guò) 9999.9 萬(wàn)股。

2、深市：每一申購(gòu)單位為 500 股，申購(gòu)數(shù)量不少于 500 股；超過(guò) 500 股的必須是 500 股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限（原則上不超過(guò)本次網(wǎng)上發(fā) 行股數(shù)的千分之一），且不超過(guò) 999,999,500 股。

3、對(duì)于申購(gòu)數(shù)量超過(guò)申購(gòu)上限的新股申購(gòu)委托，將被視為無(wú)效委托，不予確認(rèn)。

4、申購(gòu)委托前，投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入與交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的資金賬 戶。上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單。一經(jīng)申報(bào)，不 得撤單。5．申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單 位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

第五篇：股票知識(shí)--新股申購(gòu)流程與如何提高中簽率

新股申購(gòu)流程與如何提高中簽率
(1)投資者申購(gòu)(申購(gòu)當(dāng)天)：投資者在申購(gòu)時(shí)間內(nèi) 繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。(2)資金凍結(jié)(申購(gòu)后第一天)：由中國(guó)結(jié)算公司將 申購(gòu)資金凍結(jié)。(3)驗(yàn)資及配號(hào)(申購(gòu)后第二天)：交易所將根據(jù)最 終的有效申購(gòu)總量，按每1000(深圳500股)股配一個(gè)號(hào) 的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配 號(hào)。(4)搖號(hào)抽簽(申購(gòu)后第三天)：公布中簽率，并根 據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，于次日公布中簽 結(jié)果。(5)公布中簽號(hào)、資金解凍(申購(gòu)后第四天)：對(duì)未 中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。申購(gòu)新股需注意的問(wèn)題 注意：申購(gòu)新股必須在發(fā)行日之前辦好上海證交所 或深圳證交所證券帳戶。注意：投資者可以使用其所持的賬戶在申購(gòu)日(以 下簡(jiǎn)稱 T 日)申購(gòu)發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為 T 日上午9：

30-11：30，下午1：00-3：00。注意：每個(gè)帳戶申購(gòu)?fù)恢恍鹿芍荒苌曩?gòu)一次(不 包括基金、轉(zhuǎn)債)。重復(fù)申購(gòu)，只有第一次申購(gòu)有效。注意：滬市規(guī)定每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量 不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者 9999.9萬(wàn)股。深市規(guī)定申購(gòu)單位為500股，每一證券賬 戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的 整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超 過(guò)999，999，500股。注意：申購(gòu)新股的委托不能撤單，新股申購(gòu)期間內(nèi) 不能撤銷指定交易。注意：申購(gòu)新股每1000(或500)股配一個(gè)申購(gòu)配號(hào)，同一筆申購(gòu)所配號(hào)碼是連續(xù)的。注意：投資者發(fā)生透支申購(gòu)(即申購(gòu)總額超過(guò)結(jié)算 備付金余額)的情況，則透支部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)不予 配號(hào)。注意： 每個(gè)中簽號(hào)只能認(rèn)購(gòu)1000(或500股)股。注意： 新股上市日期由證券交易所批準(zhǔn)后在指定

證券報(bào)上刊登。注意： 申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行新股須全額預(yù)繳申購(gòu)股 款。注意：新股在線是國(guó)內(nèi)新股信息最快、最權(quán)威的新 股專業(yè)網(wǎng)站，請(qǐng)進(jìn)行新股申購(gòu)時(shí)注意查閱上市公司在 新股在線發(fā)布的招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、中簽公告 等。5招提高中簽率 1.選中間時(shí)間段申購(gòu) 根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，剛開(kāi)盤(pán)或收盤(pán)時(shí)下單申購(gòu)中簽的概 率小，最好選擇中間時(shí)間段申購(gòu)，如選擇10∶30～ 11∶30和13∶00～14∶00之間的時(shí)間段下單。不過(guò)也 有經(jīng)驗(yàn)表明在14∶30的時(shí)候申購(gòu)命中率高。2.集中申購(gòu)一只新股 由于參與新股申購(gòu)，資金將被鎖定一段時(shí)間，如果 未來(lái)出現(xiàn)一周同時(shí)發(fā)行幾只新股，那么，就要選準(zhǔn)一 只，并全倉(cāng)進(jìn)行申購(gòu)，以提高中簽率。3.選擇大盤(pán)或冷門(mén)股 盤(pán)子大的股票，發(fā)行量大，客觀上中簽的機(jī)會(huì)就越

大。另外，由于大家都盯著好的公

司申購(gòu)，而一些基 本面相對(duì)較差的股票，則可能被冷落，此時(shí)，中小資 金主動(dòng)申購(gòu)這類較不受歡迎的、預(yù)計(jì)上市后漲幅較低 的品種，中簽率則會(huì)更高。4.幾只新股接連發(fā)行，選擇靠后者的機(jī)會(huì)大 選擇申購(gòu)時(shí)間相對(duì)較晚的品種，比如今天、明天、后天各有一只新股發(fā)行，此時(shí)，則應(yīng)該申購(gòu)最后一只 新股，因?yàn)榇蠹乙话愣紩?huì)把錢(qián)用在申購(gòu)第一和第二天 的新股，而第三天時(shí)，很多資金已經(jīng)用完，此時(shí)申購(gòu) 第三天的新股，中簽率更高。5.“合伙”集中申購(gòu) 從原理上講，資金越多，中簽率越高。因此，中小 投資者不妨像買(mǎi)彩票一樣“合伙”申購(gòu)，把大家資金集 中在一個(gè)帳號(hào)里，這樣中簽率要高些。不過(guò)，這種方 法屬于自發(fā)形成，投資者在合作打新股，應(yīng)簽定好相 關(guān)方面的協(xié)議，以免產(chǎn)生不必要的麻煩。