第一篇：審前社會(huì)調(diào)查經(jīng)驗(yàn)材料

創(chuàng)新思維主動(dòng)前移

構(gòu)建審前社會(huì)調(diào)查工作格局

邵陽縣司法局

（2012年4月17日）

我縣社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查工作從去年9月份開展以來，始終堅(jiān)持制度化管理、規(guī)范化操作、系統(tǒng)化運(yùn)行，積極探索，主動(dòng)作為，切實(shí)加強(qiáng)審前社會(huì)調(diào)查、審判工作和社區(qū)矯正工作的密切銜接，有效地提高了社區(qū)矯正人員的矯正質(zhì)量，目前我縣已基本形成了較為完善的審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作體系。截止目前，我縣已對(duì)121例擬判處非監(jiān)禁刑案件的被告人進(jìn)行了審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估，其中建議適用非監(jiān)禁刑110例，建議不適用非監(jiān)禁刑11例，調(diào)查建議均被法院采信，采信度達(dá)100%。通過審前社會(huì)調(diào)查的矯正人員在矯正期間，無一人重新違法犯罪。我們的主要做法是：

一、加強(qiáng)銜接配合，有效構(gòu)建工作格局

為加強(qiáng)審前社會(huì)調(diào)查、審判工作和社區(qū)矯正工作的有效銜接，我縣于去年9月上旬，由縣委政法委牽頭，組織召開了法院、檢察、公安、司法分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)庭、科、所、隊(duì)、股室負(fù)責(zé)人參加的審前社會(huì)調(diào)查工作聯(lián)席會(huì)議，制定了《邵陽縣適用社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》，明確了公、檢、法、司四家的職責(zé)和任務(wù)。要求縣人民法院對(duì)擬判處非監(jiān)禁

1刑的案件必須進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，并在開庭前10日，將起訴書副本、委托審前社會(huì)調(diào)查函和送達(dá)回證送達(dá)縣司法局，同時(shí)抄送縣檢察院?？h司法局在收到委托調(diào)查函后，在7個(gè)工作日內(nèi)完成審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作，出具審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估報(bào)告，送達(dá)縣人民法院，同時(shí)抄送縣檢察院，縣檢察院對(duì)審前社會(huì)調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督。真正形成了“黨委政府重視、司法行政牽頭、政法部門協(xié)動(dòng)”的工作格局，確保審前社會(huì)調(diào)查工作的順利開展。

二、強(qiáng)化機(jī)制保障，全面夯實(shí)工作基礎(chǔ)

1、強(qiáng)化組織保障。目前，我們成立了以局長為組長、分管副局長為副組長、矯正股人員為成員的審前社會(huì)調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了職責(zé)和任務(wù)。

2、強(qiáng)化制度保障。建立健全了審前社會(huì)調(diào)查登記制度、審核制度、監(jiān)督回訪制度、會(huì)議制度、檔案管理制度等10項(xiàng)制度，全面完善了審前社會(huì)調(diào)查的各項(xiàng)制度。統(tǒng)一制作了審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估報(bào)告表，規(guī)范了調(diào)查報(bào)告、調(diào)查筆錄、座談會(huì)筆錄等格式。

3、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。審前社會(huì)調(diào)查是一項(xiàng)全新的工作，為了使社區(qū)矯正工作人員盡快熟悉和掌握審前社會(huì)調(diào)查相關(guān)業(yè)務(wù)，我局加大培訓(xùn)力度，去年9月份組織了一次全縣137名社區(qū)矯正工作人員業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)審前社會(huì)調(diào)查工作程序、調(diào)查內(nèi)容等進(jìn)行學(xué)習(xí)，有效地提高了社區(qū)矯正工作隊(duì)伍的整體素質(zhì)，為審前社會(huì)調(diào)查工作開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4、強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。在去年11月份開展了一次以社區(qū)矯正為主要內(nèi)容的法律宣傳活動(dòng)，通過展出展板、發(fā)放宣傳資料、現(xiàn)場(chǎng)咨詢等方式，引導(dǎo)社會(huì)各方面了解和支持社區(qū)矯正和社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查工作，積極打消被調(diào)查對(duì)象的顧慮，讓他們知道依法作證是每個(gè)公民應(yīng)盡的義務(wù)，自覺向社區(qū)矯正工作人員客觀全面反映被調(diào)查人的真實(shí)情況。

三、規(guī)范調(diào)查流程，確保工作取得成效

審前社會(huì)調(diào)查作為一項(xiàng)程序復(fù)雜、涉及面較廣的工作，只有通過規(guī)范流程，強(qiáng)化舉措，才能真正實(shí)現(xiàn)審判工作與社區(qū)矯正工作的無縫對(duì)接，從源頭上杜絕脫管、漏管現(xiàn)象的發(fā)生。

1、調(diào)查程序規(guī)范科學(xué)。接到各級(jí)人民法院委托調(diào)查函后，對(duì)犯罪嫌疑人的基本情況進(jìn)行登記備案在冊(cè)，及時(shí)將法院發(fā)來的委托調(diào)查函和檢察院的起訴書副本傳真給犯罪嫌疑人居住地司法所，司法所接到傳真后，先到派出所查明犯罪嫌疑人的身份，避免存在假姓名、假地址、假身份現(xiàn)象，然后會(huì)同一名縣司法局機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作人員一起深入相關(guān)村（社區(qū)）委會(huì)、家庭、工作單位、學(xué)校開展調(diào)查工作。調(diào)查結(jié)束后，在5個(gè)工作日內(nèi)完成審前社會(huì)調(diào)查并形成調(diào)查評(píng)估報(bào)告，交局長辦公會(huì)議研究通過。

2、調(diào)查內(nèi)容全面翔實(shí)。調(diào)查時(shí)，主要調(diào)查擬適用非監(jiān)

禁刑對(duì)象的基本情況（包括居住情況、家庭情況、個(gè)性情況、犯罪原因、有無惡習(xí)等）；在家庭、學(xué)校、工作單位和社會(huì)上的表現(xiàn)情況；所在村（社區(qū)）群眾和單位職工對(duì)被告人的評(píng)價(jià)和反映；受害人的意見；再犯罪風(fēng)險(xiǎn)等。調(diào)查時(shí)，主要采取個(gè)別談話、查閱相關(guān)資料、召開小范圍座談會(huì)等方式進(jìn)行廣泛調(diào)查，詳細(xì)聽取各方意見，尤其注重聽取涉案受害人的意見，確保不偏聽偏信，全面掌握被告人信息。調(diào)查時(shí)，要做好調(diào)查筆錄，調(diào)查筆錄和座談會(huì)記錄須經(jīng)被調(diào)查人簽字，并隨《審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告》和評(píng)估意見一起提交委托的人民法院。如我縣塘渡口鎮(zhèn)社區(qū)矯正人員唐某，被縣人民法院以故意傷害罪判處有期徒刑二年，緩刑三年。判決前，我們接到縣法院委托，對(duì)唐某進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查。調(diào)查過程中當(dāng)時(shí)村、組干部和部分村民反映唐某有吸毒史，村委會(huì)不愿意監(jiān)管。調(diào)查小組知道此情況后，找到被告人和被告人親屬，他們明確表示，唐某已徹底戒毒了。我們及時(shí)與公安局禁毒大隊(duì)取得聯(lián)系，帶唐某去進(jìn)行尿檢，結(jié)果顯示唐某已經(jīng)徹底戒毒了。之后，我們深入村、組，給村民解釋唐某的情況，最后，村委會(huì)同意監(jiān)管。該對(duì)象宣告緩刑后，在親屬陪同下，到司法局報(bào)到時(shí)，對(duì)司法行政機(jī)關(guān)認(rèn)真負(fù)責(zé)、細(xì)致入微的工作作風(fēng)表示由衷的敬佩，并決心積極改造，爭(zhēng)取早日解矯。

3、評(píng)估意見客觀公正。司法所對(duì)調(diào)查收集的信息，統(tǒng)一進(jìn)行整理，綜合評(píng)斷，簽署意見后，將審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告

和評(píng)估意見上報(bào)縣司法局審核。縣審前社會(huì)調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)司法所上報(bào)的審前社會(huì)調(diào)查進(jìn)行認(rèn)真分析，對(duì)有關(guān)疑點(diǎn)問題進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，在對(duì)多種因素和各方意見進(jìn)行綜合考慮分析后，確定犯罪嫌疑人是否具備社區(qū)矯正的條件。審定后，提交委托審前社會(huì)調(diào)查的人民法院，全面確保評(píng)估意見客觀公正。如縣人民法院委托調(diào)查長陽鋪鎮(zhèn)被告人曾某，長陽鋪司法所在調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)曾某已于1990年全家搬走，村民都不知道曾某的情況，長陽鋪司法所出具了不適合判處非監(jiān)禁刑的建議。我們?cè)趯徍藭r(shí)對(duì)曾某的去向不明有異議，然后主動(dòng)與縣公安局聯(lián)系，查找曾某的下落，發(fā)現(xiàn)曾某現(xiàn)住在塘渡口鎮(zhèn)建筑公司，其父親在縣建筑公司上班。我們指派塘渡口司法所對(duì)被告人曾某進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，出具適用非監(jiān)禁刑意見。2011年12月5日，縣人民法院委托我局對(duì)黃塘鄉(xiāng)被告人鄧某（該縣公安局已經(jīng)取保候?qū)彛┻M(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查。我局受理后指派黃塘司法所展開調(diào)查，經(jīng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)鄧某是多年前犯的案（敲詐勒索），在公安部的組織清網(wǎng)行動(dòng)中被縣公安局抓獲，后經(jīng)縣公安局取保候?qū)徳谕獯蚬?。此前，鄧某長期不在邵陽縣居住，又欠下數(shù)萬元高利貸不敢歸家，且監(jiān)管人員均不在家，即使法院對(duì)鄧某判處非監(jiān)禁刑，鄧某也不會(huì)回家接受社區(qū)矯正，此時(shí)，鄧某通過公、檢、法等多部門領(lǐng)導(dǎo)向我們求情。為此，我局召開班子成員會(huì)議，在綜合分析各種因素基礎(chǔ)上，決定出具建議判處監(jiān)禁刑的意見?？h

人民法院在收到我們的反饋函后，及時(shí)召開院審判工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，采信了我們的意見，將鄧某判處監(jiān)禁刑，硬是將鄧某從廣東省押回，收監(jiān)執(zhí)行。此類案件在我縣開創(chuàng)先河、反響強(qiáng)烈，得到被害人、當(dāng)?shù)厝罕姾忘h委政府及縣政法委的高度贊揚(yáng)，提高了我們?cè)谡ㄏ到y(tǒng)中的地位，樹立了良好的社會(huì)形象。

4、調(diào)查檔案完整規(guī)范。堅(jiān)持一人一檔，對(duì)法院委托調(diào)查函、審前社會(huì)調(diào)查意見反饋函、調(diào)查筆錄、調(diào)查報(bào)告等材料及時(shí)整理歸檔。

四、建立教育制度，確保調(diào)查落到實(shí)處

我們?cè)陂_展審前社會(huì)調(diào)查時(shí)，堅(jiān)持與取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住的被告人見面談話制度。在調(diào)查過程中，由調(diào)查小組當(dāng)面進(jìn)行法制教育，指出其行為的危害性和后果的嚴(yán)重性，積極引導(dǎo)他們遵紀(jì)守法，增強(qiáng)法制觀念。據(jù)我們了解，凡通過審前社會(huì)調(diào)查，當(dāng)面進(jìn)行法制教育被判處非監(jiān)禁刑的社區(qū)矯正人員，接受社區(qū)矯正后都能積極參加學(xué)習(xí)和公益勞動(dòng)，主動(dòng)匯報(bào)思想情況，認(rèn)罪服法，表現(xiàn)較好。

我縣社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查工作剛剛起步，雖然取得一些成績，但離上級(jí)的要求和實(shí)際工作需要還有一些差距。在今后工作中，我們將不斷規(guī)范工作機(jī)制，創(chuàng)新思想，大膽探索，努力實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查工作新的突破。

第二篇：審前社會(huì)調(diào)查介紹信

審前社會(huì)調(diào)查介紹信存根

()司社矯字第號(hào)

:

根據(jù)省市縣(市、區(qū))人民法院的委托，對(duì)擬判處的進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查。

葫蘆島市縣(市、區(qū))司法局

年月日

···················································

審前社會(huì)調(diào)查介紹信

()司社矯字第號(hào)

:

根據(jù)省市縣(市、區(qū))人民法院的委托，對(duì)擬判處的進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，現(xiàn)派共人到貴單位進(jìn)行調(diào)查，希望貴單位給予大力協(xié)助。

葫蘆島市縣(市、區(qū))司法局

年月日

第三篇：看得見的正義-審前社會(huì)調(diào)查

看得見的正義

---關(guān)于審前社會(huì)調(diào)查的調(diào)查報(bào)告

隨著時(shí)代的發(fā)展，刑罰的功能越來越凸顯社會(huì)壓力，伴隨人權(quán)保障的重視程度，我國刑法對(duì)緩刑問題做出明確規(guī)定，不僅減輕監(jiān)獄等刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的壓力，又節(jié)省司法資源，體現(xiàn)刑法對(duì)弱者的人道主義關(guān)懷，使其不脫離社會(huì)，在親人、基層組織的幫助與監(jiān)督下，進(jìn)行教育和改造，可以取得好的效果，有利于社會(huì)和諧、穩(wěn)定。在緩刑的刑法規(guī)定出臺(tái)之后，新修訂的刑訴法第258條明確規(guī)定，對(duì)判處的非監(jiān)禁刑罰和假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行，依法實(shí)行社區(qū)矯正，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)執(zhí)行。由此，開始了我國緩刑執(zhí)行的司法新紀(jì)元。同時(shí)，也是司法公開的新項(xiàng)目。但是，由于相關(guān)配套規(guī)定和細(xì)則不明確，司法實(shí)踐中的實(shí)際操作出現(xiàn)了多種多樣的程序方案。

一、基本情況

荊門地區(qū)各法院近三年來緩刑適用的絕對(duì)數(shù)、比例，調(diào)查情況如下：某區(qū)法院2013年62人，占32%；2011年以來，審結(jié)486件511人，判處緩刑154件193人，人數(shù)占37.8%。某縣法院2012年收案147件/250人，緩刑63件/98人，占比件數(shù)43%/人數(shù)40%；2013年收案158件/238人，緩刑72件/95人，占比件數(shù)45%/人數(shù)39%；2014年至今 收案56件/79人，緩刑26件/41人，占比件數(shù)46%/人數(shù)52% ；三年總收案361件/567人，緩刑161件/234人，占比件數(shù)44.6%/人數(shù)41.3%。某市法院2013年129人，占35%；2012年至2014年5月，359人，占35.62%。某某縣法院2012年至2014年結(jié)案566件，適用緩刑214件，占37.81%。某院2011年結(jié)案214件、310人，適用緩刑96件、125人，占比件數(shù)44.86%、人數(shù)40.3% ；2012年結(jié)案271件、396人，適用緩刑113件、153人，占比件數(shù)41.7%、人數(shù)38.64% ；2013年結(jié)案227件、323人，適用緩刑116件、153人，占比件數(shù)51%、人數(shù)47.37%。

二、問題及成因

針對(duì)這些現(xiàn)狀，我們結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)全市范圍內(nèi)法院對(duì)緩刑的適用情況，程序性問題等進(jìn)行了粗略調(diào)查，存在的問題主要有：審前社會(huì)調(diào)查適用的度及發(fā)出時(shí)機(jī)，引發(fā)權(quán)限和時(shí)間沖突，標(biāo)準(zhǔn)缺失，審前社會(huì)調(diào)查的采納與程序規(guī)范；審前社會(huì)調(diào)查管片民警不簽字，或者不同意，評(píng)估通不過；在校學(xué)生，怎么調(diào)查？執(zhí)行怎么辦？戶籍地與實(shí)際居住地不一致的怎么調(diào)查，執(zhí)行？目前出現(xiàn)的緩刑執(zhí)行監(jiān)管死角，怎么辦？無法進(jìn)行執(zhí)行，出了問題誰負(fù)責(zé)？總體上說，審前社會(huì)調(diào)查的發(fā)出與進(jìn)行，回復(fù)與處理，目前存在程序不規(guī)范、地方協(xié)調(diào)性不夠、地方保護(hù)主義、形式主義、法院內(nèi)職權(quán)主義、法律法規(guī)滯后等問題。

現(xiàn)將情況報(bào)告如下。

1、刑法關(guān)于緩刑的原則規(guī)定，引發(fā)了審前社會(huì)調(diào)查的新課題。

刑法

（八）對(duì)第72條修訂后的規(guī)定，對(duì)于感化、挽救和改造罪犯，化解社會(huì)矛盾等具有重要意義。在總體制度設(shè)計(jì)上，體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。將“宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒有重大不良影響”作為緩刑條件之一。系立足于我國社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，從有利于犯罪分子的監(jiān)管和改造，有利于社區(qū)廣大居民能夠安居樂業(yè)的角度出發(fā)。因此，加強(qiáng)審前社會(huì)調(diào)查的必要性和重要性認(rèn)識(shí)，有助于更好地把握現(xiàn)實(shí)，依法裁判。但是，如何把握宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)的影響評(píng)估？如何進(jìn)行執(zhí)行？當(dāng)時(shí)的刑訴法尚無具體明確的規(guī)定。2012年3月1日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合制定施行的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，明確了緩刑執(zhí)行機(jī)構(gòu)的變化，明確了實(shí)施方案。在此之前，湖北省高級(jí)人民法院、湖北省人民檢察院、湖北省公安廳、湖北省司法廳于2007年7月13日聯(lián)合制定并施行了《湖北省適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法（試行）》。這兩個(gè)規(guī)范性文件的施行，填補(bǔ)了法律的空缺，并實(shí)際執(zhí)行至今。隨后，新刑訴法的修訂出臺(tái)，以及最高人民法院相關(guān)的司法解釋出臺(tái)，進(jìn)一步細(xì)化和規(guī)范了緩刑及其適用前后的程序原則。

2、審前社會(huì)調(diào)查適用的度及發(fā)出時(shí)機(jī)，引發(fā)權(quán)限和時(shí)間沖突。

審前社會(huì)調(diào)查的制度確立之后，哪些案件能夠開展，由誰來決定，各地法院做法不一樣。有的法院審前社會(huì)調(diào)查由承辦人自己決定發(fā)出，在收案后七日審查期內(nèi)即立案前發(fā)出，節(jié)省審判時(shí)間；有的法院由承辦人審查提出，庭長簽發(fā)；有的法院由內(nèi)勤審查決定發(fā)出審前社會(huì)調(diào)查函；有的法院審前社會(huì)調(diào)查基本上要分管領(lǐng)導(dǎo)決定才能發(fā)出，一般要初步選擇可能判處非監(jiān)禁刑的，因此，在決定適用非監(jiān)禁刑后再進(jìn)行審前調(diào)查的情況較多。也有附帶民事訴訟的賠償部分，經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議后，再發(fā)出審前社會(huì)調(diào)查的。由于案件這時(shí)基本上已經(jīng)立案或者已經(jīng)開庭，調(diào)查占用審限，會(huì)出現(xiàn)催促司法局比較緊的現(xiàn)象，造成的后果是司法局提意見認(rèn)為催促太急，也有的認(rèn)為是不是有其他人為因素。兩種不同的方式，效果不一樣，時(shí)間效率也不同。有的催促下回復(fù)時(shí)間仍較長，少則五日，多則十日以上。而對(duì)于哪些案件發(fā)出調(diào)查函？各法院做法不一。有的限定在可能判處的刑期三年以內(nèi)，有的限定在可能判處的刑期五年以內(nèi)，主要突出：過失犯罪、糾紛引起、輕微危害社會(huì)類、悔罪明顯、未成年、老年人、殘疾人、孕婦、哺乳婦女、積極退賠、取得諒解等類型的案件。

3、審前社會(huì)調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)缺失，引發(fā)形色各異的調(diào)查報(bào)告。首先，對(duì)于是否有必要開展審前社會(huì)調(diào)查，爭(zhēng)論不休。除刑訴法第268條針對(duì)未成年人刑事案件訴訟程序上，規(guī)定進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，對(duì)一般人群的犯罪，法律并沒有規(guī)定，制度缺失。導(dǎo)致審判人員思想上認(rèn)為，會(huì)不會(huì)導(dǎo)致獨(dú)立審判權(quán)的干擾和影響。其實(shí)，除去省院和最高法協(xié)同其他司法機(jī)關(guān)的施行的實(shí)施辦法，從正確理解并適用法律來講，審前社會(huì)調(diào)查是必要的。不僅通過控辯雙方之外的第三方的實(shí)地調(diào)查，客觀上提供了被告人的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)依據(jù)，而且避免了公眾的合理懷疑。

其次，調(diào)查報(bào)告結(jié)論不統(tǒng)一，不規(guī)范。由于審前社會(huì)調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)缺失，全國各地的重視程度存在差異等因素，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)矯正機(jī)構(gòu)接到調(diào)查函之后，開展調(diào)查的模式不同，有的交由當(dāng)?shù)厮痉ㄋ墓ぷ魅藛T去做，有點(diǎn)由矯正機(jī)構(gòu)工作人員開展，有的兩家聯(lián)合；還有的直接讓被告人或者家屬找當(dāng)?shù)氐纳鐓^(qū)出具幾份證明；被調(diào)查的對(duì)象也不一樣，范圍不同。尤其是回到法院的報(bào)告各不相同，有的調(diào)查報(bào)告，從社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)寄來兩份，前后建議意見相反。從戶籍地離開到外地務(wù)工，長期不在戶籍地，審前社會(huì)調(diào)查應(yīng)該在什么地方開展？從調(diào)查的意見來看，幾乎都是不清楚、不了解，被告人的經(jīng)歷表明其本人缺乏誠信。河南某地寄來的審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告僅一頁紙，無表、未附調(diào)查材料；本地掇刀區(qū)司法局社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告，幾乎都是一頁報(bào)告，一頁 表格。另外，關(guān)于審前社會(huì)調(diào)查結(jié)論的規(guī)范問題，掇刀司法局的結(jié)論最不規(guī)范，提交的文書不全，派出所只有警察簽字，未蓋公章。東寶和沙洋比較規(guī)范，提交的是整個(gè)調(diào)查卷宗。外地有的司法局比較規(guī)范，有的如河南省少數(shù)地方就非常不規(guī)范。

4、審前社會(huì)調(diào)查的采納與程序規(guī)范。

開展審前調(diào)查的案件，除非審前調(diào)查結(jié)論不建議適用非監(jiān)禁刑罰，一般情況下最后都適用了非監(jiān)禁刑。偶有未適用的情形，大多是未滿足交納罰金金額的條件，或未退清全部贓款，未取得諒解等情節(jié)，極少數(shù)個(gè)別是審委會(huì)未通過。開展審前社會(huì)調(diào)查的前幾年，有些案件沒有進(jìn)行調(diào)查，法院直接判決適用緩刑。后來，實(shí)施辦法出臺(tái)并嚴(yán)格執(zhí)行期間，適用非監(jiān)禁刑的案件，基本上都進(jìn)行了審前社會(huì)調(diào)查。

從案件審理程序上看，審前社會(huì)調(diào)查材料系法院依職權(quán)調(diào)取，作為裁判的適用證據(jù)，依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行質(zhì)證。有個(gè)別意見認(rèn)為，可以不質(zhì)證，僅作為審判人員裁判的參考，我們認(rèn)為這是不對(duì)的。如果不質(zhì)證就適用，不僅實(shí)體上有違法律規(guī)定精神，而且程序上有違司法公開的原則。在具體適用上，基本上所有法院和審判法官都會(huì)對(duì)審前社會(huì)調(diào)查加以考量，不會(huì)單憑一紙報(bào)告就無原則適用，依舊會(huì)嚴(yán)格審理，符合條件就適用，不符合條件就堅(jiān)決不用?？傮w上把握比較好，而且，整體效果也不錯(cuò)。關(guān)于緩刑執(zhí)行的操作，一種是填寫好執(zhí)行文書，交由被告人自行帶到社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)道；一種是郵寄到社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。我們認(rèn)為根據(jù)實(shí)施辦法的規(guī)定，對(duì)于被告人的緩刑執(zhí)行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行交接手續(xù)，而實(shí)際工作中無論是審判人員把被告人送到執(zhí)行機(jī)構(gòu)，還是通知執(zhí)行機(jī)構(gòu)來領(lǐng)人，都不合時(shí)宜。而交由被告人持相關(guān)文書報(bào)道，不僅有送達(dá)回證和文書回執(zhí)的簽收、辦理，還可以就被告人按時(shí)辦理執(zhí)行交接手續(xù)，實(shí)行警示教育，及時(shí)交付執(zhí)行，都十分必要。實(shí)際操作中，有少數(shù)辦案人員偷工減料，在對(duì)外地被告人的執(zhí)行問題上，為了減少被告人跑路的時(shí)間，在送達(dá)判決書時(shí)，就講執(zhí)行通知書一并填寫，把時(shí)間推遲到十天以后，讓被告人到時(shí)間就送到當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)矯正機(jī)構(gòu)接受矯正。不僅程序違法，而且易損害法律的嚴(yán)肅性，應(yīng)絕對(duì)禁止。少數(shù)地方，因政府職責(zé)不明確，導(dǎo)致出現(xiàn)緩刑執(zhí)行的真空地帶，如荊門某總廠轄區(qū)范圍，地方?jīng)]有建立社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，又不愿意接受全市統(tǒng)一調(diào)配的交由區(qū)司法局社區(qū)矯正局執(zhí)行，導(dǎo)致個(gè)別案件的被告人脫管，需要引起高度重視并糾正。

5、非監(jiān)禁刑的執(zhí)行及其對(duì)應(yīng)處理

緩刑執(zhí)行的職責(zé)在社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，但是，判后的回訪和及時(shí)溝通，能夠有效地防止被執(zhí)行人服從監(jiān)管，避免出現(xiàn)脫管、不服管的現(xiàn)象；而暫予監(jiān)外執(zhí)行的后期程序，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)必須每年提出建議，并附執(zhí)行期間的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)材料，人 民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查處理。有人說要到罪犯居住地核實(shí)或者通知罪犯到刑事判決法院所在地進(jìn)行鑒定，縱觀法律規(guī)定，我們認(rèn)為社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)也是法律賦予履行職責(zé)的機(jī)構(gòu)，其遞交的材料，法院只需從形式上或者真?zhèn)巍⒑侠硇缘确矫孢M(jìn)行審查，無須再啟動(dòng)全面的審查程序，不僅于法無據(jù)，而且不符合當(dāng)代的司法理念，即浪費(fèi)司法資源。

對(duì)于判處非監(jiān)禁刑罰的被告人因身體原因，不來領(lǐng)取執(zhí)行通知書，寄給當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓C(jī)關(guān)的執(zhí)行文書，也沒有回音。應(yīng)當(dāng)設(shè)法與當(dāng)代司法機(jī)關(guān)取得聯(lián)系，或者與其上級(jí)司法機(jī)關(guān)聯(lián)系，做好銜接工作。

而對(duì)于不服管教的罪犯，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行依法處理無效后，向人民法院提出撤銷緩刑建議的情況。舊的模式，一般采取審查材料，合議庭評(píng)議并報(bào)審委會(huì)決定后，徑直裁定并交公安機(jī)關(guān)收監(jiān)執(zhí)行。但是，隨著刑事司法實(shí)踐的不斷發(fā)展，我們認(rèn)為應(yīng)采取聽證的形式，通過接觸犯罪人員進(jìn)行初步判斷，決定合議庭評(píng)議意見，最后報(bào)審委會(huì)討論決定，再行裁定。不僅符合以人為本的保障人權(quán)的司法理念，更因聽取了罪犯的辯解，展示了證據(jù)，讓罪犯充分認(rèn)識(shí)到其不接受緩刑執(zhí)行監(jiān)管的后果，可以極大地減少對(duì)立情緒。對(duì)一起撤銷緩刑的建議，通過與社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、檢察院監(jiān)督部門、公安局法制大隊(duì)座談，交流意見、制定方案、迅速實(shí)施，取得了良好的社會(huì)效果。在舉行聽證時(shí)，首先聽取了社區(qū)矯正機(jī) 構(gòu)的陳述，對(duì)矯正對(duì)象不接受矯正的具體表現(xiàn)，受到處罰措施后的表現(xiàn)，并通過舉證充分展示其建議撤銷緩刑的合理性和必要性。然后，讓接受社區(qū)矯正執(zhí)行的罪犯，進(jìn)行陳述、質(zhì)證、辯解。最后，充分協(xié)調(diào)司法局、檢察院、公安局的不同職能，確定方案，各司其職，防止打亂仗，或者出現(xiàn)意外的罪犯逃逸、決定后不能執(zhí)行等情形，將罪犯某麗迅速收監(jiān)執(zhí)行，程序把握和操作規(guī)范均得力，效果良好。

三、對(duì)策與建議

審前社會(huì)調(diào)查適用的犯罪類型和被告人肯定是有限制的，若凡是適合的案件都發(fā)出審前社會(huì)調(diào)查，一方面增加了社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，另一方面也增加法院的工作量，耽誤了審限。只有在綜合全部案情，可能判處非監(jiān)禁刑的案件才有必要做審前社會(huì)調(diào)查。因此，當(dāng)務(wù)之急是完善法律法規(guī)建設(shè)，建立審前社會(huì)調(diào)查聯(lián)動(dòng)機(jī)制，讓審前社會(huì)調(diào)查走入程序規(guī)范，高效運(yùn)行，提高司法效率，節(jié)約司法成本，強(qiáng)化委托、調(diào)查、評(píng)估、適用、執(zhí)行功能，更好地發(fā)揮審判功能和社會(huì)功能。

1、審前社會(huì)調(diào)查的必要性、時(shí)機(jī)性、規(guī)范性。審前社會(huì)調(diào)查的必要性，在實(shí)際運(yùn)用中已經(jīng)說了。至于審前社會(huì)調(diào)查的發(fā)出時(shí)間。因?yàn)閭€(gè)案情況不一致，一般情況下可以在七日審查期間內(nèi)，即立案前發(fā)出，個(gè)別情況可以例外。而不能把審查期間的事務(wù)，拖延到審理期間，不僅影響 案件審限，更違背了審前社會(huì)調(diào)查之“審前”的意義。

是否應(yīng)告知公訴機(jī)關(guān)？目前，實(shí)施辦法有規(guī)定，要做到。但是，實(shí)際意義在哪里？尚需探討與研究。因?yàn)楫?dāng)調(diào)查報(bào)告回來進(jìn)行質(zhì)證時(shí)，公訴機(jī)關(guān)自然會(huì)發(fā)表意見，發(fā)出調(diào)查函時(shí)就告知，不知出于什么樣的考慮，但確實(shí)增加了司法成本。

至于規(guī)范性的問題。建議以中級(jí)法院的轄區(qū)為限，對(duì)哪些類型、哪些情節(jié)、哪些條件的案件適用審前社會(huì)調(diào)查，并對(duì)發(fā)出調(diào)查的時(shí)間，一并作出原則性指導(dǎo)意見。防止權(quán)力受制的種種原因，減少人為因素。寄遞文書時(shí)的規(guī)范，雖然是郵寄到社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或直接送達(dá)委托表較好，但這樣必然耗時(shí)較長，還存在遺失的可能性。實(shí)踐中變通的處理方法，是將起訴書副本復(fù)印件和委托調(diào)查函、表，用法院信封封口后，在兩端開口、中縫、落款處均蓋上刑庭印章，由當(dāng)事人送到社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)收到后，可以向我們核實(shí)，若有開封的可以不接受。掇刀法院曾遇到有一個(gè)人拿去時(shí)將信封開封，并且將起訴書副本復(fù)印件取走的情況，司法局核實(shí)情況，說信封已開，不見起訴書，最后經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)此人曾有9次盜竊違法記錄，因此，認(rèn)為不應(yīng)適用非監(jiān)禁刑。

2、審前社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的把握與協(xié)調(diào)

審前社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)加以規(guī)范并具體化，如家庭環(huán)境、受教育的經(jīng)歷、犯罪成因的調(diào)查。有人說為了防止司法腐敗，不能對(duì)調(diào)查機(jī)構(gòu)提供被告人的聯(lián)系方式。社區(qū)矯正工 作局的人員則提出，需要提供，以方便接觸被告人加以詢問，并觀察其客觀表現(xiàn)。有人說調(diào)查報(bào)告僅幫助法官內(nèi)心確認(rèn)，可不予質(zhì)證，甚至不進(jìn)行調(diào)查也可以判處緩刑。我們覺得有點(diǎn)主觀主義色彩，恐不可取。

應(yīng)當(dāng)迅速推動(dòng)建立審前社會(huì)調(diào)查和緩刑執(zhí)行的程序立法機(jī)制，細(xì)化規(guī)則，便以操作，統(tǒng)一規(guī)范。并在全社會(huì)建立完善的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)及其體系，不留死角。同時(shí)，建立網(wǎng)絡(luò)化的管理機(jī)制，對(duì)于外地的審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以通過網(wǎng)絡(luò)傳輸，節(jié)省時(shí)間，防止審限的拖延。

3、對(duì)于采取聽證的形式，對(duì)不接受社區(qū)矯正的罪犯，應(yīng)完善程序規(guī)定，并通過舉證充分展示社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)建議撤銷緩刑的合理性和必要性，讓接受社區(qū)矯正執(zhí)行的罪犯有陳述、辯解的機(jī)會(huì)，充分協(xié)調(diào)司法局、檢察院、公安局的不同職能，操作規(guī)范。

4、關(guān)于暫予監(jiān)外執(zhí)行的后期程序，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)每年提出建議，并附執(zhí)行期間的罪犯表現(xiàn)材料，是否需要核實(shí)？建議從區(qū)分職責(zé)權(quán)限的角度出發(fā)，對(duì)于社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)提出了建議及鑒定材料的情形，人民法院直接作文證審查即可。

與社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的聯(lián)系不夠緊密，尤其是轄區(qū)以外的。判處非監(jiān)禁刑罰的被告人因身體原因，不來領(lǐng)取執(zhí)行通知書，寄給當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓C(jī)關(guān)的執(zhí)行文書，也沒有回音。怎么處理？由于緩刑執(zhí)行是人民法院直接對(duì)接社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，責(zé) 任重大，建議建立常態(tài)化的聯(lián)絡(luò)機(jī)制。通過直接或者上級(jí)機(jī)構(gòu)溝通，將非監(jiān)禁刑的執(zhí)行落實(shí)到位。

第四篇：浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法

浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法（試行）

第一章總則

第一條 為進(jìn)一步貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，深入推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新，不斷提高我省社區(qū)矯正工作水平，根據(jù)《刑法》、《刑訴法》和最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》（司發(fā)通〔2009〕169號(hào)）以及省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》（浙委辦〔2008〕100號(hào)），特制定本辦法。

第二條 社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查是指審判機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)擬對(duì)刑事被告人、罪犯實(shí)行社區(qū)矯正前，委托司法行政機(jī)關(guān)對(duì)被告人、罪犯的個(gè)人情況、一貫表現(xiàn)和社會(huì)背景等情況進(jìn)行調(diào)查，由司法行政機(jī)關(guān)調(diào)查后向委托機(jī)關(guān)提交書面調(diào)查報(bào)告并提出是否實(shí)行社區(qū)矯正的建議的活動(dòng)。

第三條 社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查對(duì)象（下稱“調(diào)查對(duì)象”）應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）擬判處管制、宣告緩刑或擬裁定假釋的被告人或罪犯；

（二）具有本省戶籍；

（三）將在本省執(zhí)行社區(qū)矯正。

第四條司法行政機(jī)關(guān)開展審前社會(huì)調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)客觀、公正、真實(shí)、全面地反映調(diào)查情況。

第五條 公安機(jī)關(guān)及相關(guān)單位、部門和人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助司法行政機(jī)關(guān)開展審前社會(huì)調(diào)查工作。

第二章 調(diào)查程序

第六條委托機(jī)關(guān)經(jīng)審理或?qū)彶椋瑪M對(duì)被告人或罪犯實(shí)行社區(qū)矯正并決定開展審前社會(huì)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向被告人或罪犯戶籍所在地的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)發(fā)出《委托調(diào)查函》（詳見附件2）。其中，人民法院應(yīng)附起訴書副本或一審判決書等相關(guān)材料；公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)應(yīng)附罪犯基本情況、獄（所）內(nèi)改造表現(xiàn)、考核獎(jiǎng)懲等相關(guān)材料。

委托機(jī)關(guān)發(fā)函調(diào)查前，應(yīng)當(dāng)事先核查核實(shí)調(diào)查對(duì)象的戶籍所在地或經(jīng)常居住地。

第七條 委托機(jī)關(guān)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)辦理委托調(diào)查手續(xù)，由工作人員直接送達(dá)或郵寄（掛號(hào)或快遞）等方式傳遞相關(guān)材料，不得將材料交由案件當(dāng)事人及其代理人或其他利害關(guān)系人轉(zhuǎn)遞。司法行政機(jī)關(guān)不得接收委托機(jī)關(guān)以外的其他單位或個(gè)人轉(zhuǎn)遞的委托調(diào)查材料。

第八條縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)收到委托調(diào)查材料后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查任務(wù)指派給調(diào)查對(duì)象戶籍所在地的司法所。調(diào)查對(duì)象有與戶籍所在地不一致的經(jīng)常居住地且將在居住地執(zhí)行社區(qū)矯

正的，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)可將調(diào)查任務(wù)指派給經(jīng)常居住地司法所。

第九條司法所接受指派任務(wù)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指派調(diào)查人員在7個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查工作。特殊情況需要延長調(diào)查時(shí)間的，司法所應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)同意，但不得超過15個(gè)工作日。

第十條縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)調(diào)查對(duì)象的戶籍地或經(jīng)常居住地均不在本轄區(qū)的，應(yīng)及時(shí)與委托機(jī)關(guān)聯(lián)系，并將相關(guān)材料退回。

第十一條 審前社會(huì)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，調(diào)查人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的；

（二）本人或者他的近親屬和本案有利害關(guān)系的；

（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正處理結(jié)果的。

調(diào)查人員應(yīng)以適當(dāng)方式予以公示，并書面通報(bào)委托機(jī)關(guān)。司法所調(diào)查人員不足兩人時(shí)，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)派員或指派其他司法所的工作人員參與調(diào)查。

第十二條 調(diào)查人員應(yīng)走訪調(diào)查對(duì)象戶籍所在地或經(jīng)常居住地的公安派出所、村（居、社區(qū)）及其家庭、工作單位或就讀的學(xué)校等，調(diào)查取證采取個(gè)別約談、查閱資料、召開座談會(huì)等方式進(jìn)行。

第十三條調(diào)查材料應(yīng)有被調(diào)查人簽名、蓋章或捺手印，作為《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查表》（詳見附件3）。

第十四條審前社會(huì)調(diào)查內(nèi)容包括調(diào)查對(duì)象的家庭背景、個(gè)性特點(diǎn)、犯罪前表現(xiàn)、悔罪表現(xiàn)、社會(huì)反響、監(jiān)管條件等情況以及轄區(qū)公安派出所意見。

（一）家庭背景，包括家庭成員及與調(diào)查對(duì)象相處的情況、家庭經(jīng)濟(jì)狀況等情況。

（二）個(gè)性特點(diǎn)，包括生理狀況、心理特征、性格類型、愛好特長等情況。

（三）犯罪前表現(xiàn)，包括工作或?qū)W習(xí)表現(xiàn)、業(yè)余生活、鄰里關(guān)系、社會(huì)交往、違紀(jì)違法等情況。

（四）悔罪表現(xiàn)，包括對(duì)犯罪行為的認(rèn)識(shí)、悔罪態(tài)度；附加刑及附帶民事賠償履行情況和履行能力等。

（五）社會(huì)反響，包括被害人或其親屬態(tài)度、社會(huì)公眾態(tài)度；調(diào)查對(duì)象適用社區(qū)矯正后可能對(duì)所居住村（居、社區(qū)）的影響等情況。

（六）監(jiān)管條件，包括家庭成員態(tài)度、經(jīng)濟(jì)生活狀況和環(huán)境、村（居、社區(qū)）基層組織意見等情況。

（七）轄區(qū)公安派出所意見，包括是否具備監(jiān)管條件等。

第十五條 調(diào)查過程中，如遇事項(xiàng)需跨市、縣（市、區(qū)）區(qū)域調(diào)查的，可采取實(shí)地調(diào)查或委托調(diào)查方式進(jìn)行。

實(shí)地調(diào)查時(shí)，由縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)實(shí)地調(diào)查所涉及的相關(guān)事宜。

委托調(diào)查時(shí)，由縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)出具《委托調(diào)查函》并附調(diào)查清單委托調(diào)查事項(xiàng)所在地同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行，受委托司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到《委托調(diào)查函》后的5個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查并書面反饋情況。

第十六條 司法所完成調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)就調(diào)查對(duì)象是否可以適用社區(qū)矯正形成調(diào)查報(bào)告并提出初步建議，經(jīng)司法所負(fù)責(zé)人簽字（蓋章）后，連同《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查表》等相關(guān)調(diào)查材料一并報(bào)送縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)。

第十七條縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查司法所提交的調(diào)查報(bào)告及相關(guān)材料，如有疑義應(yīng)責(zé)令其進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)。

無異議的，由縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人在司法所提交的調(diào)查報(bào)告和《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查表》上簽署意見（蓋章），送達(dá)委托機(jī)關(guān)。司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)留存相關(guān)調(diào)查材料復(fù)印件，以備案核查。

第三章 調(diào)查采信

第十八條 委托機(jī)關(guān)對(duì)司法行政機(jī)關(guān)提交的審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告，應(yīng)依法審查，并作為對(duì)被告人、罪犯是否實(shí)行社區(qū)矯正的重要參考。

第十九條委托機(jī)關(guān)對(duì)調(diào)查報(bào)告有疑義的，可與負(fù)責(zé)審前社會(huì)調(diào)查工作的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)協(xié)商，由司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行復(fù)核；必要時(shí)，也可由委托機(jī)關(guān)直接派員進(jìn)行核查。

第四章法律監(jiān)督

第二十條 審前社會(huì)調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)接受檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督，確保審前社會(huì)調(diào)查工作依法、規(guī)范、有序進(jìn)行。

第二十一條縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)向委托機(jī)關(guān)送達(dá)審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送本地同級(jí)檢察機(jī)關(guān)。

第二十二條檢察機(jī)關(guān)對(duì)審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托機(jī)關(guān)和負(fù)責(zé)審前社會(huì)調(diào)查工作的司法行政機(jī)關(guān)提出書面意見。委托機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)給予答復(fù)。

第二十三條 檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)審前社會(huì)調(diào)查過程中存在違紀(jì)違法行為或者審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的，應(yīng)及時(shí)提出書面糾正意見，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以糾正。

第五章法律責(zé)任

第二十四條調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密法規(guī),相關(guān)人員涉及違規(guī)違紀(jì)的,應(yīng)給予處分；涉及違法的,應(yīng)依法追究責(zé)任。

第二十五條相關(guān)人員弄虛作假，徇私舞弊，出具虛假調(diào)查報(bào)告的，應(yīng)依法予以查處，并追究法律責(zé)任。

第六章 附則

第二十六條辦理暫予監(jiān)外執(zhí)行案件（病情危急等情況除外）所涉及的審前社會(huì)調(diào)查工作參照本辦法執(zhí)行。

第二十七條可能在我省接受社區(qū)矯正且符合本省相關(guān)規(guī)定的外省籍被告人或罪犯的審前社會(huì)調(diào)查工作參照本辦法執(zhí)行。

第二十八條本辦法所稱的“經(jīng)常居住地”是指連續(xù)居住或工作時(shí)間在半年以上且有固定住所（自購房）或固定工作的地點(diǎn)。

第二十九條本辦法自2011年10月1日起施行。

浙江省高級(jí)人民法院浙江省人民檢察院浙江省公安廳浙江省司法廳

二○一一年八月九日

第五篇：審前調(diào)查報(bào)告

基本式樣

××（單位全稱）××

財(cái)務(wù)收支審計(jì)審前調(diào)查情況（報(bào)告）

根據(jù)《南昌市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)南昌市審計(jì)局××審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃的通知》（洪府廳發(fā)[××××]××號(hào)）和我局工作安排，為搞好××（單位全稱）××財(cái)務(wù)收支審計(jì)，提高審計(jì)工作質(zhì)量，依據(jù)《審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制辦法》，審計(jì)組進(jìn)行了審前調(diào)查，了解了被審計(jì)單位有關(guān)情況。具體情況如下：

一、基本情況

二、內(nèi)部控制測(cè)評(píng)

三、××年財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果

四、重要性水平確定及審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）重要性水平的確定

由于該單位內(nèi)部控制制度較少，控制風(fēng)險(xiǎn)處于較高水平，因此原則上將重要性水平定為較低水平。

按照揭露單位資產(chǎn)負(fù)債損益不實(shí)的工作思路，結(jié)合審前調(diào)查的情況，在實(shí)施審計(jì)過程中，原則上按照單位當(dāng)年資產(chǎn)總額0.5%和近三年稅前凈利潤平均值的5%兩者較小者確定報(bào)表層次的重要性水平。

（二）審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

通過審前調(diào)查，我們初步了解了被審計(jì)單位基本情況、內(nèi)部控制情況，綜合考慮被審計(jì)單位管理人員的能力、管理人員（尤其財(cái)務(wù)人員）變動(dòng)情況、單位性質(zhì)、行業(yè)特點(diǎn)等諸多因素，通過專業(yè)判斷確定企業(yè)報(bào)表層次的固有風(fēng)險(xiǎn)水平為50％，將三年以上應(yīng)收賬款、合并會(huì)計(jì)報(bào)表等容易產(chǎn)生錯(cuò)報(bào)漏報(bào)的交易和事項(xiàng)的固有風(fēng)險(xiǎn)定為高于40％。通過對(duì)被審計(jì)單位內(nèi)部控制制度制定和執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查了解和符合性測(cè)試，我們認(rèn)為被審計(jì)單位的內(nèi)部控制水平可信程度一般，將控制風(fēng)險(xiǎn)初步評(píng)價(jià)為50％，在下一步審計(jì)過程中我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)質(zhì)性測(cè)試的結(jié)果和其他審計(jì)證據(jù)，對(duì)單位控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行最終評(píng)價(jià)，若實(shí)質(zhì)性測(cè)試結(jié)果表明，控制風(fēng)險(xiǎn)高于我們初步評(píng)估水平，應(yīng)考慮追加審計(jì)程序。我們將總體審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制在5％，根據(jù)評(píng)估的各個(gè)交易或事項(xiàng)的固有風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)水平，計(jì)算得到檢查風(fēng)險(xiǎn)。

××××年××月××日