第一篇：20140310中基協(xié)-關(guān)于私募基金登記備案有關(guān)問題的說明

關(guān)于私募基金登記備案有關(guān)問題的說明

（1）關(guān)于私募基金管理人是否必須履行登記手續(xù)的問題

根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，所有私募證券基金管理人均應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況；私募基金募集完畢，均應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。法律對私募基金管理人未登記、私募基金未備案等情形，作出了處罰性規(guī)定。私募股權(quán)基金納入中國證監(jiān)會監(jiān)管后，我會正在制定包括私募股權(quán)基金在內(nèi)的統(tǒng)一監(jiān)管法規(guī)。按照“統(tǒng)一、公平”的原則，各類私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動。

目前，基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已經(jīng)建立私募基金管理人登記和私募基金備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制。已設(shè)立私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業(yè)協(xié)會完成登記手續(xù)。對已登記的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)提供各項(xiàng)服務(wù)；對于未登記的私募基金管理人，中國證監(jiān)會將采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

（2）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金管理人是否也須履行登記手續(xù)的問題

根據(jù)《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》（中央編辦發(fā)[2013]22號）和近期中央編辦關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金管理職責(zé)問題意見的函，我會負(fù)責(zé)包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金的監(jiān)管工作。因此，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金（包括以公司、合伙企業(yè)等形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金）也應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)。

第二篇：私募基金登記備案材料有哪些

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私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監(jiān)管部門對于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴(yán)格規(guī)定了私募基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理流程，那么在必要進(jìn)行私募基金登記備案時，都需要準(zhǔn)備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(3)基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印

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件(加蓋公章);

(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);

(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

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三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關(guān)材料

當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測。

私募基金參與本公司負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場投資活動，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。

證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。

托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)

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算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準(zhǔn)備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準(zhǔn)備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項(xiàng)文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實(shí)際材料清單還是要以最新的相關(guān)政策規(guī)定為準(zhǔn)。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識

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第三篇：私募基金登記備案材料清單

私募基金登記備案資料清單

NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單

（一）常規(guī)格式文件

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）

2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）（以上兩項(xiàng)文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載）

（二）管理人信息

1、機(jī)構(gòu)基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）組織機(jī)構(gòu)代碼證； 4）稅務(wù)登記證； 5）營業(yè)執(zhí)照；

6）管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度

2、實(shí)際控制人資料： 1）自然人：

身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖 2）法人及其他組織：

營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況

4、財(cái)務(wù)信息： 1）上一年審計(jì)報(bào)告（若有）2）會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

2、法人及其他組織：

1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學(xué)歷證； 3）個人簡歷；

4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

（五）法律意見書

由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具

NO.2 私募基金備案材料清單

1、私募基金管理人應(yīng)完成登記，私募基金應(yīng)進(jìn)行備案。

2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應(yīng)填報(bào)信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準(zhǔn)備。

3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時按基金所屬類別，對應(yīng)提交資料。

私募基金備案所需文件清單

一、正在運(yùn)作的基金/新基金備案

（一）外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表

外包機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照

（二）私募基金信息情況表

A.私募證券投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

B.私募股權(quán)投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

D.其他投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

E.顧問管理產(chǎn)品

1、投資顧問協(xié)議

2、管理人認(rèn)為需要說明的其他問題（若有）

二、基金重大事項(xiàng)更新

（一）基金合同及其相關(guān)信息變更（若有）

（二）基金管理人變更（相關(guān)協(xié)議文件）

（三）托管及賬戶信息變更

（四）掛牌情況變更

（五）外包業(yè)務(wù)變更

A.外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照

B.委托外包協(xié)議

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）證券投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（二）股權(quán)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（四）其他投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

第四篇：私募基金登記備案流程

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私募基金登記備案流程

私募基金登記備案流程怎么走?私募基金是以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核登記備案，下面在本文整理介紹私募基金登記備案流程的相關(guān)內(nèi)容。

登記信息內(nèi)容

填報(bào)基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登記時限

材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

公示內(nèi)容

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私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

注銷登記

經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。

私募基金備案時點(diǎn)

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

私募基金備案時限

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備

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案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。

信息報(bào)送

(1)每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

(2)每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

(3)每結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每4月底前，通過系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

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以下重大事項(xiàng)報(bào)告，發(fā)生后10個工作日內(nèi)報(bào)告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

以下私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報(bào)告：

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

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(3)基金發(fā)生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

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貸

要

考

慮

哪

些

細(xì)

節(jié)

問

題

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假

幣

好

方

法

有

哪

些

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券

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基

金

招

募

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第五篇：中基協(xié)發(fā)[2014]1號-私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）

第一章總則

第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

第二章基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。

申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。

第三章基金備案

第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

第四章人員管理

第十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

（一）通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；

（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。

第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第五章信息報(bào)送

第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

受托管理享受國家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告：

（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

（二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；

（三）私募基金管理人分立或者合并；

（四）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

（六）可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

第二十三條 私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告：

（一）基金合同發(fā)生重大變化；

（二）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；

（三）基金發(fā)生清盤或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

（五）對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國證監(jiān)會報(bào)告。

第六章自律管理

第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實(shí)施差別化的自律管理。

第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。

第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并依法進(jìn)行處理。

第二十九條 基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理：

（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；

（二）在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；

（三）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會報(bào)告。

第七章附則

第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。