第一篇：風(fēng)險防范基本知識

第一部分基礎(chǔ)篇

一、基本概念

1、權(quán)力概念有廣義和狹義之分，狹義的權(quán)力概念僅指國家權(quán)力，廣義的權(quán)力概念是指特定

主體將其意志強加于他物即其他個體群體，國家機構(gòu)或社會，使之產(chǎn)生壓力繼而服從的能力。

2、腐敗在現(xiàn)代社會中，腐敗一般是指權(quán)力腐敗，也即指權(quán)力職能的蛻變。在這個意義上，腐敗就是指行為主體為其特殊利益而濫而濫砍濫伐用權(quán)力或偏離公共職責(zé)的權(quán)力變異現(xiàn)象。行為主體既包括國家公職人員又包括非國家公職人員，一般指的是國家公職人員。

3、廉政現(xiàn)代意義上的廉政就是指國家政務(wù)活動潔凈，國家公職人員公務(wù)活動規(guī)范端正，不

被污染的政治狀況。

4、廉政建設(shè)是塑造國家機關(guān)活動及其公職人員公務(wù)行為清廉的制度建設(shè)。廉政建設(shè)的內(nèi)容

主要包括廉政教育，廉政立法，廉政制度建設(shè)和廉政監(jiān)督。

5、風(fēng)險是指在某一個特定的時期和條件下，某一事件其預(yù)期結(jié)果斷與實際結(jié)果的不一致或

偏離，及其可能引起的損失。

6、風(fēng)險管理是對風(fēng)險進(jìn)行識別，衡量和控制，以最小的成本使風(fēng)險損失達(dá)到最低的管理活

動。在稅務(wù)系統(tǒng)，風(fēng)險管理的實質(zhì)是要以現(xiàn)代同志管理理念來處理稅收業(yè)務(wù)，管理，廉政建設(shè)等各方面問題，實現(xiàn)稅務(wù)系統(tǒng)資源最優(yōu)配置的理念，方法，工具的總和，是一個有機的體系。

7、廉政風(fēng)險防范就是運用現(xiàn)代管理學(xué)中的風(fēng)險管理理念，最大限度地控制政府及其部門行

政管理中各個環(huán)節(jié)中的廉政風(fēng)險，消除潛在隱患，減少腐敗機會的管理過程。

8、稅收風(fēng)險是指在征稅過程中，由于制度方面的缺陷，政策，管理方面的失誤，以及種種

不可預(yù)知和控制的因素所引起的稅源狀況惡化，稅收調(diào)節(jié)功能減弱，稅收增長乏力，最終導(dǎo)致稅收入不能滿足政府實現(xiàn)職能需要的一種可能性。

9、稅收行政風(fēng)險就是稅收行政部門及行政人員在行政管理工作過程中，未按照或未完全按

照國家法律，行政法規(guī)和管理制度要求的行為執(zhí)法或履行職責(zé)，侵犯，損害國家和人民群眾的利益，給國家和人民群眾造成損失所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

10、執(zhí)法風(fēng)險是指具有執(zhí)法資格的國家公務(wù)人員在執(zhí)行法律，法規(guī)所賦予的權(quán)力或履行

職責(zé)販過程中，存在有未按照或未完全按照法律，行政法規(guī)，規(guī)章要求的行為執(zhí)法或履行職責(zé)侵犯，損害了國家和人民群眾的利益。經(jīng)國家或人民群眾造成一定的物質(zhì)或精神上的損失，以及應(yīng)履行而未履行職現(xiàn)，所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的潛在危險。

11、稅收執(zhí)法風(fēng)險就是具備執(zhí)法資格的稅收執(zhí)法人員在執(zhí)行國家法律，法規(guī)所賦予的權(quán)

力，或履行工作職責(zé)過程中，未按照或未完全按照國家法律，行政法規(guī)要求的行為執(zhí)法或履阡職責(zé)，侵犯，損害國家和人民群眾的利益，給國家和人民群眾造成損失所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

第二篇：廉政風(fēng)險防范管理基本知識

廉政風(fēng)險防范管理基本知識

一、什么是風(fēng)險？

辭海的解釋是：人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”，或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認(rèn)知”。

二、什么是廉政風(fēng)險？

廉政風(fēng)險，就是實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。

任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

三、什么是風(fēng)險管理？

風(fēng)險管理是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。當(dāng)中包括了對風(fēng)險的量度、評估和應(yīng)變策略。風(fēng)險管理從1930年開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業(yè)對風(fēng)險管理開始采用科學(xué)的方法。1950年風(fēng)險管理發(fā)展成為一門學(xué)科，風(fēng)險管理一詞形成。1970年以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險管理運動。

中國對于風(fēng)險管理的研究開始于1980年代。作為一門學(xué)科，風(fēng)險管理學(xué)在中國仍處于起步階段。

四、什么是廉政風(fēng)險防范管理？

廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處臵等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

五、廉政風(fēng)險有哪些基本特征？

廉政風(fēng)險是危害廉政的。廉政風(fēng)險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉政的隱患。

廉政風(fēng)險是可描述的。廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。

廉政風(fēng)險是可防范的。針對廉政風(fēng)險制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

六、什么是廉政風(fēng)險點？如何排查廉政風(fēng)險點？

廉政風(fēng)險點是指公共權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉政風(fēng)險點及與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險是動態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。

排查廉政風(fēng)險點要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實際，按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程——明確崗位職責(zé)——找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點（重點環(huán)節(jié)或崗位）和風(fēng)險表現(xiàn)形式——組織審定并公示結(jié)果”的思路進(jìn)行，全面查找崗位、科室單位和行業(yè)（系統(tǒng)）廉政風(fēng)險。排查崗位風(fēng)險要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責(zé)，查找個人在履職用權(quán)方面存在的廉政風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)；排查科室風(fēng)險要求各單位組織科室對照職責(zé)定位，梳理科室業(yè)務(wù)流程，查找出科室存在的廉政風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)；排查單位風(fēng)險要求各單位及其領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合本部門本單位職能和業(yè)務(wù)工作，重點梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執(zhí)法或司法權(quán)等方面的工作流程，查找出權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)。排查行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險，重點排查對行業(yè)（系統(tǒng)）業(yè)務(wù)工作中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)。

七、廉政風(fēng)險有哪些類型？

廉政風(fēng)險具體可分為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。

思想道德風(fēng)險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

崗位職責(zé)風(fēng)險：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。

制度機制風(fēng)險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)利失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。外部環(huán)境風(fēng)險：指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

八、風(fēng)險防控的主要措施有哪些？

控制思想道德風(fēng)險的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風(fēng)險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強化。概括為：激勵+信念+強化。

控制崗位職責(zé)風(fēng)險的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險存在于每一個崗位上，控制風(fēng)險的一般模式：定崗定員+崗位責(zé)任制+過錯責(zé)任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。

控制制度機制風(fēng)險的一般預(yù)防措施。制度機制風(fēng)險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，控制風(fēng)險的一般模式是：原則性+靈活性+協(xié)調(diào)力。

控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險貫徹于權(quán)力運行的全過程中，控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險一般模式可以概括為：制定規(guī)范+執(zhí)行規(guī)范+監(jiān)督檢查+考核評比+獎懲兌現(xiàn)。

控制外部環(huán)境風(fēng)險的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險因外在客觀原因而產(chǎn)生，控制風(fēng)險的一般模式是：排查和鎖定風(fēng)險+預(yù)警機制+日常監(jiān)控。

九、如何開展廉政風(fēng)險防范管理工作？

(一)查找并評估風(fēng)險等級。從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風(fēng)險點”，評估風(fēng)險等級，以預(yù)防、監(jiān)控和處臵為主，制定防范措施。1.梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進(jìn)行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

2.查找廉政風(fēng)險點。一是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險。對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險。二是查找處室風(fēng)險。對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險。三是查找單位風(fēng)險。重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險。

3.進(jìn)行風(fēng)險評估。按照風(fēng)險發(fā)生的機率或者危害程度，進(jìn)行分析、評估，確定排查出來的風(fēng)險點的風(fēng)險等級，經(jīng)審核后在一定范圍進(jìn)行公示。

（二）制定并實施防范措施。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，并適時將風(fēng)險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。

（1）崗位（職責(zé)）風(fēng)險防控。對照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法。

（2）處室風(fēng)險防控。對照職責(zé)要求，根據(jù)查找出來的在管理事項、審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等方面存在的風(fēng)險點，從工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出部門防控風(fēng)險的具體措施和辦法。

（3）單位風(fēng)險防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

（三）評估及檢驗防范效果。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風(fēng)險實行動態(tài)防控，對于未實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的。對風(fēng)險等級實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對等級較高的風(fēng)險點，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級一般的風(fēng)險點，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級較低的風(fēng)險點，科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控。加強內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實施有效監(jiān)督。

（四）考核防范效果，完善管理體系

建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險防控各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估。廉政風(fēng)險防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容，建立健全風(fēng)險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究機制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核的依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。

十、廉政風(fēng)險防范管理從階段上分有哪些主要預(yù)防措施？ 針對確定的廉政風(fēng)險點，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵“三道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。

1、前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預(yù)防腐敗融入各項業(yè)務(wù)工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險點”，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以便組織實施和監(jiān)督考核。

2、中期監(jiān)控機制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實中期監(jiān)控機制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對廉政風(fēng)險的有效的監(jiān)控“網(wǎng)絡(luò)”；同時發(fā)揮及時糾錯功能，確保各項前期預(yù)防措施落實到位。

3、后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實施后期處臵辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

十一、廉政風(fēng)險防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在預(yù)防。在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施，建立預(yù)警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風(fēng)險，防患于未然，把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實處。

（二）要突出重點。通過查找評估廉政風(fēng)險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控管理范疇。

（三）必須強調(diào)過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理，對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測，通過預(yù)防措施，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)往復(fù)，達(dá)到規(guī)范權(quán)力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，選擇確定最適用的防范措施，達(dá)到確保自己不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

十二、實施廉政風(fēng)險防范管理有哪些作用？

實施廉政風(fēng)險防范管理是加強反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要，是貫徹落實懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是對公共權(quán)力運行實施有效監(jiān)控的重要手段，也是加強內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項基礎(chǔ)性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風(fēng)險點，讓每位從事公務(wù)的人員了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉政風(fēng)險，從而在思想上確立“從政有風(fēng)險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風(fēng)險為自身需要而自覺防范風(fēng)險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉政風(fēng)險點，找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞，增強了制度建設(shè)的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設(shè)。開展廉政風(fēng)險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風(fēng)險警示鐘，又通過多種預(yù)防措施，使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護(hù)網(wǎng)”，保護(hù)干部，促進(jìn)干部健康成長。四是有利于構(gòu)建反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機制，較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問題，既為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供了平臺，也會促進(jìn)業(yè)務(wù)工作規(guī)范高效。

第三篇：廉政風(fēng)險防范管理基本知識

廉政風(fēng)險防范管理基本知識

一、幾個基本概念

風(fēng)險：風(fēng)險是指遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性及概率。風(fēng)險是客觀存在的。風(fēng)險由風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和損失三部分構(gòu)成。風(fēng)險因素增加或產(chǎn)生風(fēng)險事故，風(fēng)險事故引起損失，三者共同構(gòu)成風(fēng)險。風(fēng)險具有三個特性：客觀性、損失性和不確定性。風(fēng)險事故是造成損失的直接的或外在的原因，它是使風(fēng)險造成損失的可能性轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實性的媒介。

風(fēng)險管理：風(fēng)險管理原本是作為企業(yè)的一種管理活動，起源于20世紀(jì)50年代的美國。1953年8月12日，美國通用汽車公司在密歇根州的一個汽車變速箱廠因火災(zāi)損失了5000萬美元，成為美國歷史上損失最為嚴(yán)重的15起重大火災(zāi)之一。1956年，《哈佛經(jīng)濟評論》發(fā)表了格拉爾的論文《風(fēng)險管理—成本控制的新時期》之后，風(fēng)險管理的概念才開始廣為傳播。風(fēng)險管理的目標(biāo)有兩種：一是損失發(fā)生之前，全面地消除損失發(fā)生的根源，盡量減少損失發(fā)生頻率；二是在損失發(fā)生之后，努力減輕損失的程度。

廉政風(fēng)險：廉政風(fēng)險是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性?；蛘呤牵簩嵤┕矙?quán)力的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。

理解廉政風(fēng)險概念，必須緊緊把握三個要素：

第一，廉政風(fēng)險是危害廉政的，發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，但可能不是唯一的；

第二，廉政風(fēng)險是可描述的，風(fēng)險點的表現(xiàn)形式是我們在行政和廉政工作中存在的不足；

第三，廉政風(fēng)險是可防范的，可以通過防范措施降低廉政風(fēng)險的大小，即降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

廉政風(fēng)險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。

客觀性是指不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移存在的。任何組織和個人都要正視而不能回避。它揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險。

損失性是指廉政風(fēng)險一旦發(fā)生，必定會給黨和政府形象、公共事業(yè)、干部個人帶來或輕或重的損失和危害。它揭示了一旦風(fēng)險發(fā)生，就會對本人有效履行職責(zé)，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責(zé)任、有必要主動防范，把風(fēng)險發(fā)生的可能性減到最低。

不確定性是指如果主動預(yù)防，廉政風(fēng)險可以不發(fā)生，或糾正在萌芽初期，把損失和危害降至最低程度。它揭示了風(fēng)險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，增強自身的自律意識，去防止風(fēng)險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

防范管理：防范，是指做好準(zhǔn)備以應(yīng)付攻擊或避免受害。對廉政風(fēng)險的防范主要是通過一系列辦法和措施，有效預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，避免造成損失。管理，在普遍意義上是指在一定的環(huán)境和條件下，為了達(dá)到一定的目標(biāo)，通過決策、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制、創(chuàng)新等職能，有效集合和協(xié)調(diào)組織內(nèi)的人力、物力、財力、信息、時間等資源的服務(wù)或運行過程。

廉政風(fēng)險防范管理：就是指運用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，圍繞權(quán)力運行，在微觀層面上找出發(fā)生腐敗行為的可能性，制定有效防范措施，并在宏觀層面進(jìn)行科學(xué)管理。強調(diào)預(yù)防腐敗工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”。針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA【PDCA是英語單詞Plan（計劃）、Do（執(zhí)行）、Check（檢查）和Act（糾正）的第一個字母，PDCA循環(huán)就是按照這樣的順序進(jìn)行質(zhì)量管理，并且循環(huán)不止地進(jìn)行下去的科學(xué)程序】循環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。

二、廉政風(fēng)險防范管理工作產(chǎn)生的背景

為深入貫徹落實中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》等相關(guān)規(guī)定，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步增強預(yù)防腐敗工作實效，北京市崇文區(qū)結(jié)合自身實際，率先提出了廉政風(fēng)險防范的理論，并以此為核心逐步形成了“廉政風(fēng)險理論”和廉政風(fēng)險防范管理工作的總體思路。

【北京市崇文區(qū)委常委、紀(jì)委書記張嵐是最早的實踐者，張嵐是美國阿肯色州理工大學(xué)教育學(xué)專業(yè)管理學(xué)碩士，2006年底出任北京市崇文區(qū)委常委、紀(jì)委書記。如何結(jié)合實際，創(chuàng)造性地落實中央關(guān)于構(gòu)建懲防體系的要求，成了張嵐關(guān)注的重點。于是她結(jié)合所學(xué)的管理學(xué)知識，產(chǎn)生了一個大膽的設(shè)想：借用現(xiàn)代管理方法，在每個權(quán)力崗位、每個工作環(huán)節(jié)中，查找風(fēng)險點，然后，制訂相應(yīng)防范措施，將預(yù)防腐敗的關(guān)口前移，最大限度地降低廉政風(fēng)險。最終她取得了成功，于是廉政風(fēng)險防范管理在全國紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)如火如荼的開展。】

崇文區(qū)的廉政風(fēng)險防范管理工作，經(jīng)過一段時間的實踐，產(chǎn)生了積極的效果，為在新形勢下開展反腐倡廉積累了新的經(jīng)驗、探索了一條新途徑，得到了中紀(jì)委的高度肯定，北京市委、市政府專門下發(fā)了《關(guān)于在全市推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的意見》（京發(fā)[2008]26號）文件，要求2009年在全北京市各單位進(jìn)行推廣。

今年，省上安排眉山在內(nèi)的6個市州和部分省級部門開展廉政風(fēng)險防范工作試點，為全省全面推行廉政風(fēng)險防范管理提供可行性經(jīng)驗。7月1日上午，市委召開廉政風(fēng)險防范管理推進(jìn)動員大會。會議由市委常委、市紀(jì)委書記吳小可主持。會上，市水務(wù)局、市國稅局負(fù)責(zé)人先后發(fā)言，介紹了該部門廉政風(fēng)險防范管理試點的情況和取得的成效。會議總結(jié)了2009年眉山廉政風(fēng)險防范管理試點工作經(jīng)驗，動員全市各級各部門及市屬以上企事業(yè)單位全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作。市委書記蔣仁富作動員報告，對全市廉政風(fēng)險防范管理推進(jìn)工作提出了具體要求。

三、廉政風(fēng)險防范管理工作的特點及其意義 廉政風(fēng)險防范管理工作的特點：

第一，注重預(yù)防。引入風(fēng)險管理機制，在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施，建立預(yù)警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風(fēng)險，防患于未然，把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實處。

第二，突出重點。緊密聯(lián)系所承辦的具體行政事項，通過查找評估廉政風(fēng)險和制定防范措施，把重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等重點工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控管理范疇。

第三，過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理，對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測，通過預(yù)防措施，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)往復(fù)，達(dá)到規(guī)范行政行為的目的。

第四，自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最易傷害自己的廉政風(fēng)險，選擇確定最適用的防范措施，達(dá)到確保自己，不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的重要意義：

首先，推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作是加強反腐倡廉建設(shè)的客觀需要。隨著形勢的發(fā)展，反腐倡廉建設(shè)也面臨著一些新情況新問題，推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理，就是按照中央要求，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，結(jié)合反腐倡廉建設(shè)的實際，運用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，增強預(yù)防腐敗工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，把廉政風(fēng)險防范管理作為加強預(yù)防腐敗工作的重要措施和具體實踐。

其次，推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理是貫徹落實《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008——2012年工作規(guī)劃》的重要舉措。中央提出，今后5年要建成懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架，使拒腐防變教育長效機制初步建立，反腐倡廉法律制度比較健全，權(quán)力運行監(jiān)控機制基本形成。廉政風(fēng)險防范管理就是以創(chuàng)新的思路和改革的辦法抓好教育、制度和監(jiān)督工作，有利于突出重點、落實責(zé)任，整合力量，調(diào)動各方面參與懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的積極性。

四、廉政風(fēng)險主要種類及其表現(xiàn)形式

廉政風(fēng)險主要有因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險。

（一）思想道德風(fēng)險的主要表現(xiàn)

思想道德風(fēng)險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。

（二）制度機制風(fēng)險的主要表現(xiàn)

制度機制風(fēng)險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，工作程序不規(guī)范，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)利失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

主要表現(xiàn)為：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

（三）崗位職責(zé)風(fēng)險的主要表現(xiàn)

崗位職責(zé)風(fēng)險是指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風(fēng)險，或者由于工作對象、服務(wù)對象、行業(yè)所謂“潛規(guī)則”對正確行使權(quán)力的干擾，或者為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成行政人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；利用職務(wù)上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。

三類風(fēng)險的相互關(guān)系：思想道德偏誤是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因；外部環(huán)境影響是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因；制度機制缺陷是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件。

五、推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理的方法步驟

（一）正確認(rèn)識推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理的積極意義

實際工作中，要注意客服以下四個方面的問題：

一是思想認(rèn)識“四擔(dān)心”。由于“風(fēng)險”一詞表述上比較尖銳，部分黨員干部存在一些認(rèn)識上的誤區(qū)，認(rèn)為查找風(fēng)險點其實就是公開“腐敗點”，擔(dān)心大范圍查找和公開風(fēng)險點會給本部門的社會形象帶來負(fù)面影響、擔(dān)心查找風(fēng)險點會影響自身的“政治前途”、擔(dān)心公開風(fēng)險會招來一些不必要的“麻煩”、擔(dān)心公開風(fēng)險點會“受人非議”等。所以，對這項工作的實際效果心存疑慮，存在等待觀望、敷衍應(yīng)付態(tài)度等。認(rèn)識上“四擔(dān)心”傾向，客觀上影響了推動這項工作的自覺性和積極性。

二是風(fēng)險點“四多四少”。即查找共性、原則性、普遍性風(fēng)險點較多，查找個性、針對性、特殊性的風(fēng)險點較少；結(jié)合崗位、職責(zé)、職權(quán)查找的風(fēng)險點多，聯(lián)系個人品行、修養(yǎng)、道德查找的風(fēng)險點少；查找八小時內(nèi)履職環(huán)節(jié)風(fēng)險點較多，查找八小時外日常生活和社會交往等方面潛在風(fēng)險點少；對眼前的廉政和監(jiān)管風(fēng)險點分析查找較多，對以往已經(jīng)過去但仍然沒有消除的風(fēng)險點查找少。

三是工作步調(diào)“兩張皮”?！叭匾淮蟆保ㄖ卮笫马棝Q策、重要干部任免、重大項目安排、大額度資金使用）是改革發(fā)展過程中易出現(xiàn)腐敗的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，廉政風(fēng)險防范管理是針對問題提出的有效應(yīng)對措施，大部分部門將“三重一大”事項與廉政風(fēng)險防范管理沒能有機結(jié)合，大部分的實施意見就事論事，缺乏針對部門實際將“三重一大”事項和風(fēng)險防范結(jié)合起來。

四是查找方式“一代多”。在查找風(fēng)險的策略上，由一人大包大攬為多人查找風(fēng)險的“擴散”法取代多人用多種方法為一人查找的風(fēng)險的“匯聚”法，很大程度上導(dǎo)致查找出的風(fēng)險點不準(zhǔn)、不全、不細(xì)、不實。

（二）找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點

找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點是這項工作推進(jìn)的前提，也是區(qū)別于以往預(yù)防腐敗工作的標(biāo)志。在找準(zhǔn)風(fēng)險點過程中要把握三個環(huán)節(jié)。

一是要清權(quán)確權(quán)，明確部門和崗位職責(zé)，梳理工作流程。

二是要圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運行這個核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。

三是要分析評估風(fēng)險。按照風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)等方面確定風(fēng)險等級。

查找廉政風(fēng)險點的方式方法：一是自己找；二是群眾幫；三是領(lǐng)導(dǎo)指；四是專家提；五是案例查；六是組織審。

查找廉政風(fēng)險點要注意三點：

一是要以干部職工自己找為主，輔之以群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)指、專家提、案例查、組織審等形式，體現(xiàn)自我防范、自我監(jiān)督的原則。

二是可以通過征求工作服務(wù)對象單位和基層干部群眾意見，結(jié)合系統(tǒng)地區(qū)發(fā)生重點廉政問題等方式開放式查找。要堅持上下結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)帶頭查找。

三是要審查把關(guān)，確保查得全面，查得準(zhǔn)確，切中要害。

（三）確定廉政風(fēng)險的等級

廉政風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度越大，其風(fēng)險等級就越高。主要依據(jù)廉政風(fēng)險點的個數(shù)對行政權(quán)力進(jìn)行廉政風(fēng)險等級評估，按照風(fēng)險大小,由高到低,分為Ａ、Ｂ、Ｃ三個等級。有3個及以上廉政風(fēng)險點的行政權(quán)力一般確定為A級；有2個廉政風(fēng)險點的行政權(quán)力一般確定為B級；有1個廉政風(fēng)險點的行政權(quán)力一般確定為C級。

（四）建立“三道防線”

對可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的重要行政管理崗位，有針對性地完善工作制度程序，明確工作標(biāo)準(zhǔn)和重點工作崗位工作環(huán)節(jié)的監(jiān)控措施。落實預(yù)防措施，對行政管理人員進(jìn)行有效的預(yù)防腐敗的思想教育，避免苗頭性、傾向性問題變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。針對確定的廉政風(fēng)險點，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。

前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，主動防范思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險點”，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以便組織實施和監(jiān)督考核。

中期監(jiān)控機制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實中期監(jiān)控機制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對廉政風(fēng)險的有效監(jiān)控；同時發(fā)揮好質(zhì)量管理機制的及時糾錯功能，確保各項前期預(yù)防措施落實到位。

后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實施后期處置辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實施超前處置，及時糾正偏差，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

（五）制定防范措施

防范思想道德風(fēng)險，要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育、落實先進(jìn)性教育長效機制、加強人文關(guān)懷，實施對各級領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面的日?；O(jiān)督。

1、加強教育培訓(xùn)。采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并將開展情況記入學(xué)習(xí)教育臺帳。做好學(xué)習(xí)筆記的檢查工作，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵的習(xí)慣。

2、落實先進(jìn)性教育長效機制。采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關(guān)口時，及時進(jìn)行警示、告誡。

3、堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護(hù)、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。

4、加強黨員干部作風(fēng)建設(shè)。通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風(fēng)情況進(jìn)行考核。

5、規(guī)范黨員干部日常行為。將黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。

防范制度機制風(fēng)險，要建立綜合監(jiān)督機制、完善制度體系建設(shè)、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。

1、建立綜合監(jiān)督機制。各單位和部門紀(jì)（工）委、紀(jì)檢組、紀(jì)檢員要積極參與到各項工作的決策、執(zhí)行過程中，確保各項工作按照法定程序?qū)嵤?，并核查工作落實結(jié)果，強化對權(quán)力運行的全過程監(jiān)督。

2、完善制度體系建設(shè)。針對各單位、各部門日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，指導(dǎo)、敦促和責(zé)令相關(guān)單位、部門限時改進(jìn)和完善制度機制，必要時進(jìn)行通報。

3、做好現(xiàn)有各項規(guī)章制度的落實工作。各單位、各部門要以規(guī)范權(quán)力運行，提高執(zhí)行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”制度、采購和招投標(biāo)規(guī)定為重點，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)，辦事公開，規(guī)范公開內(nèi)容，公開辦事程序和結(jié)果，提高工作透明度。通過聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡等辦法，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)。

防范崗位職責(zé)風(fēng)險，明確黨員干部職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作責(zé)任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。

1、全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失誤責(zé)任追究制，加大對違規(guī)用人行為的查處力度，嚴(yán)肅追究用人失察失誤者的責(zé)任。

2、嚴(yán)格財務(wù)審批。重要經(jīng)費支出、對外投資和資產(chǎn)處置等事項，特別是大額資金使用，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。加強成本費用和公務(wù)消費的控制管理，公務(wù)活動招待費的支出情況應(yīng)定期進(jìn)行公示。對各單位、各部門的財務(wù)狀況，要開展經(jīng)常性審查，重點審查公務(wù)活動招待費、對外投資和資產(chǎn)處置等事項的財務(wù)運行情況，及時糾正不合理的支出。

3、公開崗位職責(zé)，推行公開承諾制。黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責(zé)”、強化自身作風(fēng)建設(shè)等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。

第四篇：廉政風(fēng)險防范管理基本知識

廉政風(fēng)險防范管理基本知識

一、什么是風(fēng)險？

辭海的解釋是：人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”，或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認(rèn)知”。

二、什么是廉政風(fēng)險？

廉政風(fēng)險，就是實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。

任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

三、什么是風(fēng)險管理？

風(fēng)險管理是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。當(dāng)中包括了對風(fēng)險的量度、評估和應(yīng)變策略。風(fēng)險管理從1930年代開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業(yè)對風(fēng)險管理開始采用科學(xué)的方法。1950年代風(fēng)險管理發(fā)展成為一門學(xué)科，風(fēng)險管理一詞形成。1970年代以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險管理運動。

中國對于風(fēng)險管理的研究開始于1980年代。作為一門學(xué)科，風(fēng)險管理學(xué)在中國仍處于起步階段。

四、什么是廉政風(fēng)險防范管理？

廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處臵等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

五、廉政風(fēng)險有哪些基本特征？

廉政風(fēng)險是危害廉政的。廉政風(fēng)險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉政的隱患。

廉政風(fēng)險是可描述的。廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。

廉政風(fēng)險是可防范的。針對廉政風(fēng)險制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

六、什么是廉政風(fēng)險點？如何排查廉政風(fēng)險點？

廉政風(fēng)險點是指公共權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉政風(fēng)險點及與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險是動態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。

排查廉政風(fēng)險點要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實際，按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程——明確崗位職責(zé)——找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點（重點環(huán)節(jié)或崗位）和風(fēng)險表現(xiàn)形式——組織審定并公示結(jié)果”的思路進(jìn)行，全面查找崗位、科室單位和行業(yè)（系統(tǒng)）廉政風(fēng)險。排查崗位風(fēng)險要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責(zé)，查找個人在履職用權(quán)方面存在的廉政風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)；排查科室風(fēng)險要求各單位組織科室對照職責(zé)定位，梳理科室業(yè)務(wù)流程，查找出科室存在的廉政風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)；排查單位風(fēng)險要求各單位及其領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合本部門本單位職能和業(yè)務(wù)工作，重點梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執(zhí)法或司法權(quán)等方面的工作流程，查找出權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)。排查行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險，重點排查對行業(yè)（系統(tǒng)）業(yè)務(wù)工作中可能產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)。

七、廉政風(fēng)險有哪些類型？

廉政風(fēng)險具體可分為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。思想道德風(fēng)險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

崗位職責(zé)風(fēng)險：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。

制度機制風(fēng)險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)利失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

外部環(huán)境風(fēng)險：指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

八、風(fēng)險防控的主要措施有哪些？

控制思想道德風(fēng)險的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風(fēng)險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強化。概括為：激勵+信念+強化。

控制崗位職責(zé)風(fēng)險的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險存在于每一個崗位上，控制風(fēng)險的一般模式：定崗定員+崗位責(zé)任制+過錯責(zé)任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。

控制制度機制風(fēng)險的一般預(yù)防措施。制度機制風(fēng)險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，控制風(fēng)險的一般模式是：原則性+靈活性+協(xié)調(diào)力。控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險貫徹于權(quán)力運行的全過程中，控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險一般模式可以概括為：制定規(guī)范+執(zhí)行規(guī)范+監(jiān)督檢查+考核評比+獎懲兌現(xiàn)。

控制外部環(huán)境風(fēng)險的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險因外在客觀原因而產(chǎn)生，控制風(fēng)險的一般模式是：排查和鎖定風(fēng)險+預(yù)警機制+日常監(jiān)控。

九、如何開展廉政風(fēng)險防范管理工作？

按照風(fēng)險管理的要求，對廉政風(fēng)險實行PDCA循環(huán)管理。(一)查找并評估風(fēng)險等級（計劃Plan）。從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風(fēng)險點”，評估風(fēng)險等級，以預(yù)防、監(jiān)控和處臵為主，制定防范措施。

1.梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進(jìn)行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

2.查找廉政風(fēng)險點。一是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險。對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險。二是查找處室風(fēng)險。對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險。三是查找單位風(fēng)險。重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險。四是查找行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險。針對行業(yè)或系統(tǒng)特點，查找行業(yè)（系統(tǒng)）在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問題。對查找出來的廉政風(fēng)險，上級組織要進(jìn)行審定，并在一定范圍進(jìn)行公示，接受監(jiān)督。

3.進(jìn)行風(fēng)險評估。按照風(fēng)險發(fā)生的機率或者危害程度，進(jìn)行分析、評估，確定排查出來的風(fēng)險點的風(fēng)險等級，經(jīng)審核后在一定范圍進(jìn)行公示。(二)制定并實施防范措施（執(zhí)行Do）。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，并適時將風(fēng)險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。

（1）崗位（職責(zé)）風(fēng)險防控。對照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法。

（2）處室風(fēng)險防控。對照職責(zé)要求，根據(jù)查找出來的在管理事項、審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等方面存在的風(fēng)險點，從工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出部門防控風(fēng)險的具體措施和辦法。

（3）單位風(fēng)險防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

（4）行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險防控。分析行業(yè)（系統(tǒng)）存在的共性問題，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)章制度，形成廉政風(fēng)險防范管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。

(三)評估及檢驗防范效果（考核Check）。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風(fēng)險實行動態(tài)防控，對于未實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的。對風(fēng)險等級實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對等級較高的風(fēng)險點，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級一般的風(fēng)險點，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級較低的風(fēng)險點，科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控。加強內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實施有效監(jiān)督。

（四）考核防范效果，完善管理體系。（修正Action）。建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險防控各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估。廉政風(fēng)險防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容，建立健全風(fēng)險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究機制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核的依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。

十、廉政風(fēng)險防范管理從階段上分有哪些主要預(yù)防措施？ 針對確定的廉政風(fēng)險點，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵“三道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。

1、前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預(yù)防腐敗融入各項業(yè)務(wù)工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險點”，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以便組織實施和監(jiān)督考核。

2、中期監(jiān)控機制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實中期監(jiān)控機制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對廉政風(fēng)險的有效的監(jiān)控“網(wǎng)絡(luò)”；同時發(fā)揮及時糾錯功能，確保各項前期預(yù)防措施落實到位。

3、后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實施后期處臵辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

十一、廉政風(fēng)險防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在預(yù)防。在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施，建立預(yù)警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風(fēng)險，防患于未然，把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實處。

（二）要突出重點。通過查找評估廉政風(fēng)險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控管理范疇。

（三）必須強調(diào)過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理，對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測，通過預(yù)防措施，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)往復(fù)，達(dá)到規(guī)范權(quán)力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，選擇確定最適用的防范措施，達(dá)到確保自己不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

十二、實施廉政風(fēng)險防范管理有哪些作用？

實施廉政風(fēng)險防范管理是加強反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要，是貫徹落實懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是對公共權(quán)力運行實施有效監(jiān)控的重要手段，也是加強內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項基礎(chǔ)性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風(fēng)險點，讓每位從事公務(wù)的人員了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉政風(fēng)險，從而在思想上確立“從政有風(fēng)險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風(fēng)險為自身需要而自覺防范風(fēng)險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉政風(fēng)險點，找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞，增強了制度建設(shè)的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設(shè)。開展廉政風(fēng)險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風(fēng)險警示鐘，又通過多種預(yù)防措施，使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護(hù)網(wǎng)”，保護(hù)干部，促進(jìn)干部健康成長。

四是有利于構(gòu)建反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機制，較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問題，既為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供了平臺，也會促進(jìn)業(yè)務(wù)工作規(guī)范高效。

十三、我省開展廉政風(fēng)險防范的工作目標(biāo)

試行，積累、總結(jié)經(jīng)驗；初步建立起廉政風(fēng)險防控體系；將深入推進(jìn)，建立起比較完善的廉政風(fēng)險防范管理長效機制。

十四、全國開展廉政風(fēng)險防范工作的基本情況

2007年10月，北京市崇文區(qū)將風(fēng)險管理理論引入預(yù)防腐敗工作，在全國率先開展廉政風(fēng)險防范試點，得到了中央紀(jì)委、監(jiān)察部的充分肯定。2009年，北京市在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在全市全面推開廉政風(fēng)險防范管理工作，中央政治局委員、北京市委書記劉淇，中央紀(jì)委副書記、監(jiān)察部部長、國家預(yù)防腐敗局局長馬馬文出席會議并講話。目前，上海、河北、吉林、江西等省市和財政部、國家工商總局、國家稅務(wù)總局、海關(guān)總署等部門也全面推行廉政風(fēng)險防范管理。

十五、開展廉政風(fēng)險防范工作的基本情況

機關(guān)單位、農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)、基層站所、國有企事業(yè)單位開展以廉政風(fēng)險防范管理為重點黨風(fēng)廉政標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化建設(shè)（簡稱“三化”建設(shè)）試點工作，今年已召開全市干部大會、年上半年開始，在市規(guī)劃和建設(shè)、國土資源、交通系統(tǒng)開展廉政風(fēng)

第五篇：廉政風(fēng)險防范管理基本知識參考資料

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一、什么是廉政風(fēng)險？

廉政風(fēng)險，就是實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

二、廉政風(fēng)險有哪些基本特征？

廉政風(fēng)險是危害廉政的。廉政風(fēng)險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉政的隱患。廉政風(fēng)險是可描述的。廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。廉政風(fēng)險是可防范的。針對廉政風(fēng)險制定的防范措施，應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

三、廉政風(fēng)險有哪些類型？

廉政風(fēng)險具體可分為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。

思想道德風(fēng)險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

崗位職責(zé)風(fēng)險：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：指業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。

制度機制風(fēng)險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)利失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

外部環(huán)境風(fēng)險：指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

四、什么是廉政風(fēng)險防范管理？

廉政風(fēng)險防范管理是以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，將現(xiàn)代管理學(xué)應(yīng)用于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)，經(jīng)過實踐探索建立起來的一種預(yù)防腐敗工作機制。具體是指：針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，開展風(fēng)險防范工作，降低發(fā)生腐敗行為的可能性，并對風(fēng)險防范工作實施質(zhì)量管理，形成PDCA工作循環(huán)。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

廉政風(fēng)險防范管理是由北京市崇文區(qū)紀(jì)委提出并率先用于實踐的。廉政風(fēng)險防范管理的創(chuàng)意是在研究推進(jìn)懲防體系建設(shè)的具體辦法時產(chǎn)生的。其創(chuàng)意來源于制度反腐，方法取自現(xiàn)代管理學(xué)，類型歸結(jié)為管理反腐。

五、什么是廉政風(fēng)險點？

廉政風(fēng)險點是指公共權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉政風(fēng)險點及與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險是動態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。

六、查找風(fēng)險點有那些步驟？

（一）開展廉政風(fēng)險宣傳教育，使參與其中的黨員干部樹立風(fēng)險觀念，掌握查找風(fēng)險點應(yīng)把握的標(biāo)準(zhǔn)和方法。

（二）自已找。在查找自身崗位職責(zé)風(fēng)險時，可以運用表格分析法，列舉自身職責(zé)涉及的履職步驟和操作規(guī)范，對照廉政規(guī)定查找自身存在的風(fēng)險點；在查找制度機制風(fēng)險時，可以運用流程圖分析法，梳理工作流程，分析制度機制中可能發(fā)生腐敗行為的問題及環(huán)節(jié)，確立本單位、本部門的制度機制風(fēng)險點。

（三）群眾幫。主要是發(fā)揮廣大干部群眾的聰明才智，將查找出來的風(fēng)險點通過大家的共同評定，提高風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性和全面性。

（四）領(lǐng)導(dǎo)提。即發(fā)揮主管領(lǐng)導(dǎo)全面掌握業(yè)務(wù)流程和相關(guān)信息的優(yōu)勢，由他們對其負(fù)責(zé)領(lǐng)域的風(fēng)險點進(jìn)行審核。

（五）組織審。由單位領(lǐng)導(dǎo)班子和紀(jì)委監(jiān)察部門對風(fēng)險點進(jìn)行評估，直到風(fēng)險點查找準(zhǔn)確。

（六）公示風(fēng)險點查找結(jié)果，進(jìn)一步聽取群眾意見，形成風(fēng)險識別的初定方案。

（七）上一級組織實施機構(gòu)審查風(fēng)險識別初步方案，并對下一級實施機構(gòu)改進(jìn)風(fēng)險識別方案提出指導(dǎo)意見，形成工作互動的關(guān)系，最終確定風(fēng)險識別的具體內(nèi)容。

七、如何開展廉政風(fēng)險防范管理工作？

按照風(fēng)險管理的要求，對廉政風(fēng)險實行PDCA循環(huán)管理。

(一)查找并評估風(fēng)險等級（計劃Plan）

從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風(fēng)險點”，評估風(fēng)險等級，以預(yù)防、監(jiān)控和處臵為主，制定防范措施。

1.梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進(jìn)行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

2.查找廉政風(fēng)險點。一是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險。對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險。二是查找處室風(fēng)險。對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險。三是查找單位風(fēng)險。重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險。四是查找行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險。針對行業(yè)或系統(tǒng)特點，查找行業(yè)（系統(tǒng)）在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問題。對查找出來的廉政風(fēng)險，上級組織要進(jìn)行審定，并在一定范圍進(jìn)行公示，接受監(jiān)督。

3.進(jìn)行風(fēng)險評估。按照風(fēng)險發(fā)生的機率或者危害程度，進(jìn)行分析、評估，確定排查出來的風(fēng)險點的風(fēng)險等級，經(jīng)審核后在一定范圍進(jìn)行公示。

(二)制定并實施防范措施（執(zhí)行Do）

對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，并適時將風(fēng)險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。

（1）崗位（職責(zé)）風(fēng)險防控。對照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法。

（2）處室風(fēng)險防控。對照職責(zé)要求，根據(jù)查找出來的在管理事項、審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等方面存在的風(fēng)險點，從工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出部門防控風(fēng)險的具體措施和辦法。

（3）單位風(fēng)險防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

（4）行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險防控。分析行業(yè)（系統(tǒng)）存在的共性問題，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)章制度，形成廉政風(fēng)險防范管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。

(三)評估及檢驗防范效果（考核Check）

通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風(fēng)險實行動態(tài)防控，對于未實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的。對風(fēng)險等級實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對等級較高的風(fēng)險點，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級一般的風(fēng)險點，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級較低的風(fēng)險點，科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控。加強內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實施有效監(jiān)督。

（四）考核防范效果，完善管理體系。（修正Action）

建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險防控各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估。廉政風(fēng)險防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容，建立健全風(fēng)險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究機制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核的依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。

八、廉政風(fēng)險防范管理從階段上分有哪些主要預(yù)防措施？

針對確定的廉政風(fēng)險點，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵“三道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。

（一）前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預(yù)防腐敗融入各項業(yè)務(wù)工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險點”，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以便組織實施和監(jiān)督考核。

（二）中期監(jiān)控機制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實中期監(jiān)控機制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對廉政風(fēng)險的有效的監(jiān)控“網(wǎng)絡(luò)”；同時發(fā)揮及時糾錯功能，確保各項前期預(yù)防措施落實到位。

（三）后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實施后期處臵辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

九、廉政風(fēng)險防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在預(yù)防。在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施，建立預(yù)警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風(fēng)險，防患于未然，把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實處。

（二）要突出重點。通過查找評估廉政風(fēng)險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控管理范疇。

（三）必須強調(diào)過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理，對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測，通過預(yù)防措施，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)往復(fù)，達(dá)到規(guī)范權(quán)力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，選擇確定最適用的防范措施，達(dá)到確保自己不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

十、實施廉政風(fēng)險防范管理有哪些作用？

實施廉政風(fēng)險防范管理是加強反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要，是貫徹落實懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是對公共權(quán)力運行實施有效監(jiān)控的重要手段，也是加強內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項基礎(chǔ)性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風(fēng)險點，讓每位從事公務(wù)的人員了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉政風(fēng)險，從而在思想上確立“從政有風(fēng)險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風(fēng)險為自身需要而自覺防范風(fēng)險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉政風(fēng)險點，找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞，增強了制度建設(shè)的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設(shè)。開展廉政風(fēng)險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風(fēng)險警示鐘，又通過多種預(yù)防措施，使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護(hù)網(wǎng)”，保護(hù)干部，促進(jìn)干部健康成長。

四是有利于構(gòu)建反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機制，較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問題，既為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供了平臺，也會促進(jìn)業(yè)務(wù)工作規(guī)范高效。

五是有利于推動懲防體系建設(shè)，體現(xiàn)了懲防體系建設(shè)的關(guān)鍵因素（制度建設(shè)），體現(xiàn)了教育、制度、監(jiān)督并重的特點，提高了預(yù)防腐敗工作的可操作性，協(xié)調(diào)了懲治和預(yù)防的關(guān)系，滿足了健全懲防體系建設(shè)的要求?！髁L(fēng)險防范管理“防范的是廉政風(fēng)險，管理的是防范工作”，是將現(xiàn)代管理科學(xué)引入黨風(fēng)廉政建設(shè)形成的預(yù)防腐敗工作長效機制。黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域?！?/p>

開展廉政風(fēng)險防范管理工作的重大意義

（一）廉政風(fēng)險是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風(fēng)險防范管理是把現(xiàn)代管理科學(xué)中的風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，以有效防范或及時化解為核心內(nèi)容，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。

（二）開展廉政風(fēng)險防范管理是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，具有比較強的可操作性，能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)口前移，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個單位、每個崗位和每個人，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機制，有利于掌握反腐倡廉建設(shè)主動權(quán)、增強預(yù)見性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求落到實處，真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。明確指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)

（一）實施廉政風(fēng)險防范管理的指導(dǎo)思想是堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀，貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉的工作方針，按照“大宣教”、“大預(yù)防”工作格局，采取以住房保障工作為中心，以重點工程建設(shè)、工程質(zhì)量監(jiān)督、拆遷、招投標(biāo)工作為重點，以隊伍建設(shè)、文明執(zhí)法、微笑服務(wù)、勤政高效為主線，推動全委黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為全委各項工作提供有力的保障。

（二）廉政風(fēng)險防范管理工作圍繞目標(biāo)是：貫穿一條主線、強化兩個意識、立足三個建設(shè)、明確監(jiān)督重點。即：把《實施綱要》貫穿到廉政風(fēng)險防范管理工作始終，強化干部的廉潔自律意識和為民服務(wù)意識，立足班子作風(fēng)建設(shè)、干部隊伍建設(shè)和制度建設(shè)，把行政審批項目、為民服務(wù)事項、政務(wù)公開工作作為監(jiān)督重點，建立起教育在先、制度制約、監(jiān)督及時的防范機制，積極營造廉政勤政的工作格局。

廉政風(fēng)險防范管理的程序和預(yù)防措施。

△廉政風(fēng)險防范管理工作是在實踐中探索出的預(yù)防腐敗的新途徑新方法，是預(yù)防腐敗的創(chuàng)新成果，是從源頭預(yù)防腐敗的治本之策。它的探索實踐為今后加強反腐倡廉建設(shè)，拓展預(yù)防腐敗工作思路提供了很好的借鑒。

一是預(yù)防腐敗工作只有實現(xiàn)自律與他律有機統(tǒng)一，才能提高群防群控綜合效益。廉政風(fēng)險防范管理把查準(zhǔn)找全和監(jiān)控管理好風(fēng)險點作為重點，引導(dǎo)黨員干部結(jié)合自己的工作和思想實際，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫和集體定等多種形式，認(rèn)真分析并找出個人在崗位職責(zé)、思想道德和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險及其表現(xiàn)，同時組織查找單位、部門、行業(yè)風(fēng)險，這就把廣大黨員干部的積極性充分調(diào)動起來，人人查找風(fēng)險，人人公開風(fēng)險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，形成全黨全社會共同參與反腐倡廉建設(shè)的良好局面。通過查找風(fēng)險點，也使監(jiān)督對象從被動變?yōu)橹鲃?、由客體轉(zhuǎn)為主體，提高了黨員干部的風(fēng)險意識，拓寬了自下而上、自上而下、同級之間的監(jiān)督渠道，有效加強了黨風(fēng)廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)。

二是預(yù)防腐敗工作只有實現(xiàn)監(jiān)督與管理的有機統(tǒng)一，才能使預(yù)防腐敗工作內(nèi)容更加豐富。廉政風(fēng)險防范管理把風(fēng)險防范作為監(jiān)控對象，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段的工作程序，實行過程化管理。對崗位職責(zé)風(fēng)險點的查找和制度建設(shè)，貫穿于權(quán)力運行的全過程，通過制定相應(yīng)的工作措施，圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地提出并實施防控措施，確保權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防范措施就跟進(jìn)到哪里，教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處就落實到哪里。這樣，風(fēng)險點找得準(zhǔn)不準(zhǔn)，措施訂得嚴(yán)不嚴(yán)，落實情況好不好，每個環(huán)節(jié)都納入了監(jiān)督管理的范圍，可以隨時糾錯補漏，拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域。

三是預(yù)防腐敗工作只有實現(xiàn)防范與業(yè)務(wù)的有機統(tǒng)一，“以廉促政”的聯(lián)動效應(yīng)才能進(jìn)一步增強。廉政風(fēng)險與具體的職務(wù)和崗位密切相關(guān)，涉及權(quán)力運行的每一個環(huán)節(jié)。做好預(yù)防腐敗工作，必須把廉政風(fēng)險防范與各部門各單位的業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來，與各個崗位職責(zé)結(jié)合起來。在這個問題上，過去往往存在廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作各抓各的“兩張皮”現(xiàn)象。廉政風(fēng)險防范管理較好地解決了這個問題，它以各個單位各項具體工作為切人點，一方面通過查找工作中的廉政風(fēng)險點，通過制定防范措施，落實到每一個崗位每一個人，責(zé)任清楚，目標(biāo)明確，使預(yù)防腐敗工作具有很強的針對性和可操作性；另一方面通過對制定預(yù)防措施的落實情況進(jìn)行檢查考核，形成對風(fēng)險防范工作的評價，不僅促進(jìn)了反腐倡廉建設(shè)，也推動業(yè)務(wù)工作不斷改進(jìn)，產(chǎn)生了“以廉促政”的聯(lián)動效應(yīng)。

四是預(yù)防腐敗工作只有實現(xiàn)繼承與創(chuàng)新有機統(tǒng)一，紀(jì)檢監(jiān)察的工作領(lǐng)域才能進(jìn)一步拓展。廉政風(fēng)險防范管理明確和細(xì)化了各項任務(wù)，對工作的各個環(huán)節(jié)均提出了具體的要求和操作辦法，便于實施和考核，初步形成了一級抓一級、層層抓落實的責(zé)任制推進(jìn)落實制度。廉政風(fēng)險防范管理對反腐倡廉建設(shè)的創(chuàng)新具有示范作用，使廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部進(jìn)一步解放了思想，拓寬了工作思路，提高了在實踐中發(fā)現(xiàn)問題、研究問題、解決問題的創(chuàng)新意識和能力。特別是各單位結(jié)合政府信息公開、政風(fēng)行風(fēng)評議、行政投訴、案件檢查、治理商業(yè)賄賂等專項工作，對各類廉政風(fēng)險進(jìn)行逐一排查并建立臺賬，為基層紀(jì)檢監(jiān)察組織有效開展預(yù)防腐敗工作，提供了工作平臺，增強了基層紀(jì)檢監(jiān)察干部的崗位認(rèn)同感，基層紀(jì)檢監(jiān)察工作“從幕后走到了前臺”，干部的工作主動性和創(chuàng)造性明顯提高，工作狀態(tài)煥然一新。

△科學(xué)定點、標(biāo)本兼治、加強督查和考核，推進(jìn)廉政風(fēng)險點防范管理工作

第一，認(rèn)真研究分析，科學(xué)確定廉政風(fēng)險點。一是要重點圍繞工商部門和執(zhí)法人員行使行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊伍管理權(quán)、財物管理權(quán)的部門和環(huán)節(jié)，圍繞管人、管錢、管物、管項目的重要崗位，將注冊登記、市場巡查、違法行為查辦、財務(wù)管理、人事管理等重點環(huán)節(jié)、重點崗位，確認(rèn)為廉政風(fēng)險點防范管理的重點。在此基礎(chǔ)上，針對上述重點環(huán)節(jié)、重點崗位的特點，進(jìn)一步細(xì)化具體的廉政風(fēng)險點。二是要對各廉政風(fēng)險點不同的行為特點以及產(chǎn)生風(fēng)險的原因進(jìn)行認(rèn)真評估分級，分類、分級查找廉政風(fēng)險點，實行動態(tài)管理。廉政風(fēng)險點情況不一，有的情況緊急，有的剛出現(xiàn)苗頭，有的只是存在可能，必須把它們分級，如將情況緊急的定為一級、出現(xiàn)苗頭的定為二級、存在可能的定為三級，實施分類處臵。一級風(fēng)險點由局領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門重點監(jiān)控；二級風(fēng)險點由局領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門、部門負(fù)責(zé)人重點監(jiān)控；三級風(fēng)險點由紀(jì)檢監(jiān)察部門、部門負(fù)責(zé)人隨時掌控。對這些風(fēng)險點要加強動態(tài)管理。三是要在密切關(guān)注重點廉政風(fēng)險點的同時，還要對那些一般性的、廉政風(fēng)險小的崗位加強管理，堅決杜絕顧此失彼、此消彼長現(xiàn)象的發(fā)生。

第二，加強標(biāo)本治理力度，科學(xué)制定風(fēng)險防范管理措施。一是公開廉政風(fēng)險點。其目的是為了促進(jìn)自律與監(jiān)督，讓干部群眾明白，推行廉政風(fēng)險點防范管理是為了最大限度地降低腐敗風(fēng)險，最大限度地減少腐敗行為的發(fā)生。其次，分層督察。基層工商局、工商所都要成立督察組，分級、交叉進(jìn)行督察。要加強與廉政監(jiān)督員、行風(fēng)評議特約監(jiān)督員的溝通與聯(lián)系，組織開展調(diào)查問卷、行政執(zhí)法人員向監(jiān)管服務(wù)對象代表述職述廉、征求意見等活動，著力建立干部廉政測評、預(yù)警制度，引導(dǎo)社會力量加強對廉政風(fēng)險點的監(jiān)督。三是要加強系統(tǒng)內(nèi)部廉政文化建設(shè)，切實落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、干部任用監(jiān)督制度以及資金分配使用、物資采購、工程建設(shè)項目等方面的監(jiān)督管理制度，探索建立風(fēng)險點管理的相關(guān)制度，體現(xiàn)更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)的要求。特別是要從行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、財務(wù)審批權(quán)、隊伍管理權(quán)、行政征收和市場巡查等方面制定和完善嚴(yán)密的、可操作性強的規(guī)章制度和防范管理措施。再次，建立健全廉政公開制度、廉政告知制度、廉政提醒制度和基層工商行政執(zhí)法人員向服務(wù)對象代表述職述廉制度，始終讓基層工商人員處于群眾監(jiān)督之中。四是要進(jìn)一步完善政務(wù)督查督辦機制。制定工作監(jiān)督規(guī)則，做到工作有要求、違規(guī)受追究、執(zhí)行有保障。通過對廉政風(fēng)險點實施防范管理，形成自律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的工商廉政風(fēng)險防范管理體系，促進(jìn)干部牢固樹立執(zhí)法為民、依法行政理念，切實履行市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職責(zé)，推進(jìn)干部廉潔從政和隊伍建設(shè)健康發(fā)展。

第三，加強監(jiān)督與考核，科學(xué)建立廉政風(fēng)險點評價機制。要進(jìn)一步完善目標(biāo)管理考核辦法，加強對基層工商部門的內(nèi)部督查考核，把日常考核與全年目標(biāo)考核相結(jié)合，量化考核指標(biāo)，細(xì)化考核辦法，增強針對性、實效性和科學(xué)性，通過對黨建、廉政建設(shè)、業(yè)務(wù)工作全面實行包保責(zé)任制，將包保責(zé)任制納入目標(biāo)管理考核并增加分值權(quán)重，使人人感到有壓力、有動力、有目標(biāo)、有責(zé)任，切實形成“目標(biāo)明確、責(zé)任清晰、監(jiān)督有效、考核科學(xué)、獎懲分明”的管理新機制，努力實現(xiàn)對風(fēng)險崗位的全程監(jiān)控。

實施廉政風(fēng)險防范管理,是新時期反腐倡廉、建設(shè)長效機制的積極探索,是拓展源頭治理腐敗、優(yōu)化反腐倡廉工作格局、有效預(yù)防腐敗的新機制。