第一篇：備案管理制度

備案管理制度

1.根據(jù)《醫(yī)院感染管理辦法》規(guī)定，各類消毒藥械及一次性醫(yī)療用品必須由醫(yī)院藥械科統(tǒng)一購買，(一次性使用無菌醫(yī)療用品采購時(shí)索要：《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》、《醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證》及附件、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證》；采購消毒劑時(shí)索要：《消毒產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)許可證》、《消毒產(chǎn)品衛(wèi)生安全評(píng)價(jià)報(bào)告》）。嚴(yán)把進(jìn)貨關(guān)，禁止使用科室私自購 入，禁止將未經(jīng)醫(yī)院藥械科審查認(rèn)證的器械、物品帶

入醫(yī)院應(yīng)用于患者。

2.購買各類用品前要核實(shí)《產(chǎn)品注冊證》、《衛(wèi)生許可證》、《生 產(chǎn)許可證》等相關(guān)證件，記錄證件批準(zhǔn)文號(hào)、有效期，并將復(fù)印件備案保存。

3.設(shè)備庫管理員對(duì)購進(jìn)的每一批用品都要進(jìn)行詳細(xì)登記：包括入庫日期、產(chǎn)品名稱、型號(hào)、生產(chǎn)廠家詳細(xì)地址、消毒方法、消毒日期、有效期，產(chǎn)品證號(hào)(產(chǎn)品注冊證、衛(wèi)生許可

證、生產(chǎn)許可證)、采購人、入庫人簽字。

5.設(shè)備庫管理員每月對(duì)庫存用品進(jìn)行檢查、核實(shí)，杜絕過

期用品發(fā)放出庫。

6.設(shè)備庫嚴(yán)格保存物品出庫單，每月登統(tǒng)、核對(duì)出入數(shù)量

與庫存量，做到出量、庫存量與入量相符。

7.設(shè)備儲(chǔ)存庫庫存量不宜過大，量出為入。

8.各臨床醫(yī)技科室不得私自購買任何醫(yī)療用品。

第二篇：單證備案管理制度

單證備案管理制度

出口企業(yè)自營或委托出口屬于退（免）增值稅或消費(fèi)稅的貨物，最遲應(yīng)在申報(bào)出口貨物退（免）稅后15天內(nèi)，將下列出口貨物單證在企業(yè)財(cái)務(wù)部門備案，以備稅務(wù)機(jī)關(guān)核查。出口貨物退（免）稅有關(guān)單證備案。

單證備案必備材料

（一）采購及外銷合同、包括簽定的補(bǔ)充合同等

（二）銀行收匯進(jìn)賬水單

（三）提單（海運(yùn)提單、航空運(yùn)單、鐵路運(yùn)單、公路提單）

（四）出口報(bào)關(guān)單

（五）收貨單或者場站收據(jù)或者放行通知書

（六）進(jìn)項(xiàng)發(fā)票

（七）出口發(fā)票

出口單證備案要求

第一種方式：由出口企業(yè)按出口貨物退（免）稅申報(bào)順序，將備案單證對(duì)應(yīng)裝訂成冊，統(tǒng)一編號(hào)，并填寫《出口貨物備案單證目錄》

第二種方式：由出口企業(yè)按出口貨物退（免）稅申報(bào)順序填寫《出口貨物備案單證目錄》，不必將備案單證對(duì)應(yīng)裝訂成冊，但必須在《出口貨物備案單證目錄》“備案單證存放處”欄內(nèi)注明備案單證存放地點(diǎn)，如企業(yè)內(nèi)部單證管理部門、財(cái)務(wù)部門等。不得將備案單證交給企業(yè)業(yè)務(wù)員（或其他人員）個(gè)人保存，必須存放在企業(yè)。

單證備案由企業(yè)存放和保管，根據(jù)相關(guān)規(guī)定提供虛假的單證備案不得申請免稅，要直接征稅，而且不能抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額，企業(yè)不得擅自損毀備案單證，備案單證保存期5年。

《出口貨物備案單證目錄》

1所屬期（+批次）

2序號(hào)

3出口報(bào)關(guān)單號(hào)

4出口發(fā)票號(hào)

5備案日期

6備案單證存放處

7頁數(shù)

制表人：

辦稅員：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：

第三篇：風(fēng)險(xiǎn)管理制度 基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

XX投資管理有限公司

風(fēng)險(xiǎn)管理制度

XX資產(chǎn)管理有限公司

風(fēng)險(xiǎn)管理制度

第一章 總則

第一條 為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運(yùn)作，牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防范和控制公司經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)，是指對(duì)實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)可能產(chǎn)生負(fù)面影響的不確定因素。

第三條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，對(duì)日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測和控制的基本過程。第四條公司及公司子公司（公司投資設(shè)立的其他企業(yè)）適用本制度。

第二章 基本原則

第四條 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿事前防范、事中監(jiān)督、事后檢查彌補(bǔ)的指導(dǎo)思想。

第五條 風(fēng)險(xiǎn)管理的具體目標(biāo)是：

（一）公司的經(jīng)營與業(yè)務(wù)開展嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，監(jiān)管機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定和公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

（二）建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和反饋機(jī)制。

（三）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行和管理資產(chǎn)的安全完整。

（四）在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的長期可持續(xù)發(fā)展。

（五）股東及客戶的合法權(quán)益不受侵犯，維護(hù)公司的信譽(yù)及良好形象。

第六條 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則：

（一）全面管理與重點(diǎn)監(jiān)控相統(tǒng)一的原則。建立覆蓋所有業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控、定期評(píng)估和及時(shí)預(yù)警的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，同時(shí)根據(jù)公司實(shí)際有針對(duì)性地實(shí)施重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、防范和化解對(duì)公司經(jīng)營有重要影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）獨(dú)立集中與分工協(xié)作相統(tǒng)一的原則。建立全面評(píng)估和集中管理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性和客觀性，同時(shí)強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理主體職責(zé)，在保證風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門與業(yè)務(wù)部門分工明確、密切協(xié)作的基礎(chǔ)上，使業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理平行推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過程控制。

（三）充分有效與成本控制相統(tǒng)一的原則。建立與自身經(jīng)營目標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，同時(shí)合理權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)管理成本與效益的關(guān)系，合理配置風(fēng)險(xiǎn)管理資源，實(shí)現(xiàn)適當(dāng)成本下的有效風(fēng)險(xiǎn)管理。

第七條 公司設(shè)有三道風(fēng)控防線：

（一）前臺(tái)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)：對(duì)客戶和公司負(fù)責(zé)，基于客戶偏好、監(jiān)管合規(guī)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)偏好等要求主動(dòng)設(shè)定和調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，為風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)主要責(zé)任。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門：包括風(fēng)險(xiǎn)管理部和法律合規(guī)部。與業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，全面評(píng)估、監(jiān)控與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)，審核關(guān)鍵業(yè)務(wù)，檢視公司內(nèi)控體系并推動(dòng)內(nèi)控流程與機(jī)制的優(yōu)化，參與風(fēng)險(xiǎn)的處理，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)，對(duì)第一道防線實(shí)行獨(dú)立監(jiān)督與制衡。

（三）內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)：對(duì)公司內(nèi)控體系的健全性、合理性和有效性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，同時(shí)覆蓋第一道防線和第二道防線。

第三章 組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分工

第八條 公司應(yīng)建立覆蓋所有業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。公司任命首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)公司日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提出防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)的建議，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行體系的有效性。

第九條 風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和法律合規(guī)職能部門。主要負(fù)責(zé)落實(shí)和執(zhí)行關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)計(jì)劃，并組織實(shí)施對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、控制等工作。（請根據(jù)公司具體情況設(shè)置部門職能）

第十條 風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門主要的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如下：

（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險(xiǎn)管理流程、評(píng)估指標(biāo)。

（二）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型，組織推動(dòng)建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。

（三）對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議。

（四）負(fù)責(zé)督促相關(guān)部門落實(shí)公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)估和報(bào)告。

（五）組織推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)。

第十一條

法律合規(guī)職能部門主要的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如下：

（一）擬定公司法律合規(guī)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定法律合規(guī)管理流程。

（二）負(fù)責(zé)公司對(duì)外和內(nèi)部法律事務(wù)及合同審核，參與公司司法案件的處理。

（三）對(duì)公司制定的重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查，為公司業(yè)務(wù)開展與日常經(jīng)營提供法律合規(guī)咨詢意見。

（四）對(duì)公司業(yè)務(wù)操作及流程合法合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（五）推動(dòng)公司內(nèi)控機(jī)制與業(yè)務(wù)流程的完善，組織業(yè)務(wù)部門內(nèi)控整改。

（六）跟蹤監(jiān)管法規(guī)，組織合規(guī)培訓(xùn)與宣傳。

（七）監(jiān)管溝通與協(xié)調(diào)。

（八）積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。

第十二條

員工的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：每位員工都是其崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的直接責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念，加強(qiáng)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、公司制度、流程和各項(xiàng)管理規(guī)定，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題應(yīng)及時(shí)報(bào)告直屬上級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)其部門業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有管理責(zé)任，業(yè)務(wù)人員對(duì)本崗位業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。

第十三條

公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)職能，開展公司內(nèi)控專項(xiàng)審計(jì)工作。公司聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行至少每年一次的獨(dú)立外部審計(jì)。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容與流程

第十四條

風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)信息收集與整理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的編制、風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)估與改進(jìn)。

第十五條

風(fēng)險(xiǎn)信息收集主要指對(duì)公司日常經(jīng)營與業(yè)務(wù)開展過程中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總和整理。風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)建立快速高效的信息收集渠道，并有責(zé)任核查重大風(fēng)險(xiǎn)信息的真實(shí)性和有效性。

第十六條

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是指公司對(duì)于業(yè)務(wù)信息、管理信息和重要業(yè)務(wù)流程等在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及影響程度，保證每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都能被理解、歸類。

第十七條

風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的自身情況和外部環(huán)境，采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、避免、轉(zhuǎn)移、消除、弱化、對(duì)沖、補(bǔ)償或者分擔(dān)等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，確保把風(fēng)險(xiǎn)控制在公司的可承受范圍以內(nèi)。第十八條

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測與控制。第十九條

風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。

第二十條

公司應(yīng)當(dāng)保存公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。

第五章 主要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制

第二十一條 公司在日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)主要有投資風(fēng)險(xiǎn)，以及法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

第二十二條

投資風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司開展資產(chǎn)管理投資業(yè)務(wù)時(shí)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

第二十三條

操作風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤、或外部事件造成直接或間接損失的可能性。主要包括：投資決策風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、資金管理和清算交割風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。

第二十四條

法律風(fēng)險(xiǎn)主要是公司經(jīng)營管理過程中，因違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或違反合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十五條

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司因未能遵循合規(guī)規(guī)則而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十六條

道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司員工基于個(gè)人利益訴求，而違背職業(yè)道德、公司制度，乃至法律法規(guī)對(duì)公司經(jīng)營造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條

公司應(yīng)采取必要的措施充分識(shí)別并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)公司自身或客戶的風(fēng)險(xiǎn)容忍度適當(dāng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于無法承受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，或建立合理的控制機(jī)制。建立信息與溝通機(jī)制，加強(qiáng)部門與員工的交流與信息傳遞，加強(qiáng)公司各項(xiàng)政策與文化宣傳內(nèi)容的傳達(dá)，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的監(jiān)督與評(píng)價(jià)

第二十八條

公司應(yīng)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保有關(guān)制度的有效執(zhí)行。

第二十九條

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)和審計(jì)人員可定期或不定期地檢查各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并將檢查結(jié)果報(bào)告公司管理層。

第三十條 對(duì)于各項(xiàng)規(guī)章制度完善、風(fēng)險(xiǎn)防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門，公司應(yīng)給予適當(dāng)表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)由于制度不完備、工作程序不合理，或管理混亂而造成較大風(fēng)險(xiǎn)并給公司帶來損失的，應(yīng)追究部門主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任。

第七章 附則

第三十一條

本制度由（公司XX部門）負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行

第三十二條

第三十六條本制度經(jīng)XX審批通過，發(fā)布之日起施行。

第四篇：02重大危險(xiǎn)源備案管理制度

單位名稱：中鐵十八局集團(tuán)第三工程有限公司文件編號(hào)：ZT18-3-BZH10-ZD02 文件名稱：重大危險(xiǎn)源備案管理制度版本：1.0

重大危險(xiǎn)源備案管理制度 目的

根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》的有關(guān)規(guī)定，為加強(qiáng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的監(jiān)督管理，有效防范危險(xiǎn)化學(xué)品重、特大事故的發(fā)生，對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、備案，特制定本制度。范圍

本制度適用于公司重大危險(xiǎn)源辨識(shí)及備案管理。3引用文件

3.1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 3.2《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》

3.3《關(guān)于開展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》 3.4《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》

4、職責(zé)

4.1公司的安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)組織相關(guān)的部門對(duì)公司各項(xiàng)目部的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。

4.2對(duì)于辨識(shí)的重大危險(xiǎn)源由安全管理部門到行業(yè)主管部門備案。4.3公司其他部門及項(xiàng)目部給與配合。5內(nèi)容及要求 5.1重大危險(xiǎn)源定義

根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》規(guī)定：重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的場所和設(shè)施，5.2重大危險(xiǎn)源辯識(shí)，公司安全生產(chǎn)部門應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)公司內(nèi)部的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，通過危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》GB18218-2009,對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品定性定量的分析，確定其危險(xiǎn)品特性及其數(shù)量，確定是否涉及重大危險(xiǎn)源。

5.3對(duì)于辨識(shí)的一般危險(xiǎn)源采取相應(yīng)的措施進(jìn)行整改。

5.4對(duì)于辨識(shí)出的重大危險(xiǎn)源，要根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源備案文書的通知》相關(guān)要求，完善相應(yīng)的申請表到行業(yè)主管部門進(jìn)行備案。

5.5公司每年要至少組織一次危險(xiǎn)源辨識(shí)，當(dāng)有新的設(shè)施或場所構(gòu)成重大危險(xiǎn)源時(shí)單位名稱：中鐵十八局集團(tuán)第三工程有限公司文件編號(hào)：ZT18-3-BZH10-ZD02 文件名稱：重大危險(xiǎn)源備案管理制度版本：1.0 應(yīng)納入重大危險(xiǎn)源管理，并及時(shí)上報(bào)主管部門備案。

5.6對(duì)于辨識(shí)出的重大危險(xiǎn)源，要建立單獨(dú)的管理檔案，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行重點(diǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理。檔案內(nèi)容包括：危險(xiǎn)源名稱、危險(xiǎn)物質(zhì)名稱、危險(xiǎn)源存在的位置、危險(xiǎn)貨物編號(hào)、易導(dǎo)致的事故類型、主要危害、最大儲(chǔ)存量、正常儲(chǔ)存量、設(shè)計(jì)壓力、設(shè)計(jì)溫度、操作壓力、操作溫度、安全技術(shù)措施內(nèi)容、安全管理措施內(nèi)容、應(yīng)急措施等內(nèi)容。

5.7對(duì)構(gòu)成重大危險(xiǎn)源場所，公司應(yīng)每年進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)，并出具安全評(píng)價(jià)報(bào)告。5.8重大危險(xiǎn)源的檢查嚴(yán)格執(zhí)行公司安全檢查制度和巡回檢查制度，并做好檢查記錄。

5.9公司要嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)值班制度，值班人員在值班期間遇有問題及時(shí)處理、報(bào)告。5.10對(duì)于重大危險(xiǎn)源可能造成的事故傷害，公司應(yīng)該針對(duì)性的建立重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案，并定期演練。

5.11對(duì)于辨識(shí)出來的重大危險(xiǎn)源和采取的應(yīng)急措施，要對(duì)相關(guān)的從業(yè)人員進(jìn)行告知。

5.12在危險(xiǎn)化學(xué)品不再構(gòu)成重大危險(xiǎn)源時(shí)，要填寫《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源核銷申請表》到行業(yè)主管部門進(jìn)行注銷申請，經(jīng)行業(yè)主管及有資質(zhì)的企業(yè)辨識(shí)之后確定不存在重大危險(xiǎn)源，行業(yè)主管給與《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源核銷登記表》。

6、附件

6.1重大危險(xiǎn)源備案表 6.2重大危險(xiǎn)源控制方案

第五篇：政府采購合同備案管理制度

政府采購合同備案管理制度

2010-07-27 訪問人次：508

3一、為了加強(qiáng)對(duì)政府采購合同備案工作的管理，明確合同備案審核程序，增強(qiáng)各崗位責(zé)任意識(shí)，制定本制度。

二、政府采購合同備案按照“對(duì)口審核、集中登記、統(tǒng)一歸檔”的原則進(jìn)行，做到認(rèn)真細(xì)致，不出差錯(cuò)。

三、各組各崗位根據(jù)業(yè)務(wù)分工范圍，分別收受對(duì)口聯(lián)系部門和單位的政府采購合同，并按規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真審核。合同經(jīng)審核無誤后，應(yīng)當(dāng)加蓋政府采購合同備案章，同時(shí)登記政府采購臺(tái)賬。

四、綜合組設(shè)置“政府采購合同登記簿”，對(duì)各組各崗位送來的備案合同進(jìn)行集中登記，統(tǒng)一編號(hào)，歸檔備查。

五、有下列情形之一的合同，不得受理：

（一）合同格式、內(nèi)容與招標(biāo)文件不一致的；

（二）數(shù)量、金額與成交結(jié)果不一致的；

（三）落款（指代表簽名、帳號(hào)、日期等）不完整的；

（四）未蓋單位公章或者單位合同專用章的；

（五）多頁合同未蓋騎縫章的；

（六）未按程序?qū)嵤┱少徤米院炗喌摹?/p>

六、采購人要求在批準(zhǔn)的政府采購預(yù)算內(nèi)增加中標(biāo)貨物數(shù)量的，必須書面報(bào)財(cái)政有關(guān)業(yè)務(wù)處室和采購辦同意后，才能簽訂合同。