第一篇：境外食品出口商備案管理制度（推薦）

境外食品出口商備案管理制度

為進(jìn)一步加強(qiáng)進(jìn)口食品安全監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》和《進(jìn)出口食品安全管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，成都圓大生物科技有限公司制定了《境外食品出口商備案管理制度》，現(xiàn)予以批準(zhǔn)發(fā)布。

第一章 總 則

第一條 為掌握境外食品出口商信息及進(jìn)口食品來源，保障進(jìn)口食品可追溯性，有效處理進(jìn)口食品安全事件，保障進(jìn)口食品安全，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》和《進(jìn)出口食品安全管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度適用于向中國大陸境內(nèi)（不包括香港、澳門）出口食品的境外出口商或者代理商的備案管理。

第三條 國家質(zhì)檢總局主管境外食品出口商備案的監(jiān)督管理工作，建立境外食品出口商備案管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱備案管理系統(tǒng)），負(fù)責(zé)公布和調(diào)整境外食品出口商備案名單。

國家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)在食品進(jìn)口時(shí)對(duì)境外食品出口商備案信息的核查工作。

第二章 境外食品出口商備案

第四條 向中國出口食品的出口商或者代理商，應(yīng)當(dāng)向國家質(zhì)檢總局申請(qǐng)備案，并對(duì)所提供備案信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第五條 出口商或者代理商應(yīng)當(dāng)通過備案管理系統(tǒng)填寫并提交備案申請(qǐng)表，提供出口商或者代理商名稱、所在國家或者地區(qū)、地址、聯(lián)系人姓名、電話、經(jīng)營食品種類、填表人姓名、電話等信息，并承諾所提供信息真實(shí)有效。出口商或者代理商應(yīng)當(dāng)保證在發(fā)生緊急情況時(shí)可以通過備案信息與相關(guān)人員取得聯(lián)系。

出口商或者代理商提交備案信息后，獲得備案管理系統(tǒng)生成的備案編號(hào)和查詢編號(hào)，憑備案編號(hào)和查詢編號(hào)查詢備案進(jìn)程或者修改備案信息。

第六條 出口商或者代理商地址、電話等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過備案管理系統(tǒng)進(jìn)行修改。備案管理系統(tǒng)保存出口商或者代理商的所提交的信息以及信息修改情況。出口商或者代理商名稱發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)備案。

第七條 國家質(zhì)檢總局對(duì)完整提供備案信息的出口商或者代理商予以備案。備案管理系統(tǒng)生成備案出口商或者代理商名單，并在國家質(zhì)檢總局網(wǎng)站公布。公布名單的信息包括：備案出口商或者代理商名稱及所在國家或者地區(qū)。

第三章 監(jiān)督管理

第八條 檢驗(yàn)檢疫部門對(duì)已獲得備案的境外食品出口商備案信息實(shí)施監(jiān)督抽查。各地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)通過對(duì)境外食品所載信息核查出口商或者代理商的備案信息。對(duì)備案信息不符合要求的，應(yīng)當(dāng)要求其更正、完善備案信息。不按要求及時(shí)更正、完善信息的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)信息錄入進(jìn)出口食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)不良信譽(yù)記錄。

第九條 出口商或者代理商在申請(qǐng)備案時(shí)提供虛假備案資料和信息的，不予備案；已備案的，取消備案編號(hào)。

出口商或者代理商向中國出口的食品存在疫情或者質(zhì)量安全問題的，納入信譽(yù)記錄管理，并加強(qiáng)其進(jìn)口食品檢驗(yàn)檢疫；對(duì)于其他違規(guī)行為，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。

第四章 附 則

第十條 本規(guī)定自公布之日起施行。

第二篇：備案進(jìn)口食品的境外條碼

進(jìn)口產(chǎn)品境外條碼國內(nèi)備案所需材料

一．申請(qǐng)企業(yè)依法取得的營業(yè)執(zhí)照或相關(guān)合法經(jīng)營資質(zhì)證明的原件及復(fù)印件（一式兩份）；

二．境外條碼注冊(cè)證書（GS1）復(fù)印件及中文譯本（一式兩份，需加蓋翻譯公司公章），電子版；

三．境外企業(yè)允許境內(nèi)企業(yè)使用其商品條碼的授權(quán)委托書原件、復(fù)印件及中文譯本（一式兩份，授權(quán)委托書應(yīng)指明使用境外注冊(cè)商品條碼的具體產(chǎn)品品種、名稱及規(guī)格型號(hào)，需加蓋公章），電子版；

四．?dāng)M使用境外注冊(cè)商品條碼的產(chǎn)品包裝樣品或能反映商品包裝標(biāo)識(shí)全貌且含條碼的圖片，電子版；

五．附有產(chǎn)品編碼明細(xì)的《使用境外注冊(cè)商品條碼企業(yè)備案表》（一式兩份，需加蓋公章），電子版；

六．境外條碼備案聲明（一式兩份）；

七．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（一式兩份）。

授權(quán)委托書應(yīng)明確表示境外注冊(cè)商品條碼的企業(yè)對(duì)該商品條碼的使用行為及由此而產(chǎn)生的后果承擔(dān)全部責(zé)任。

物品編碼中心下載：

>會(huì)員證明

>GTIN LIST

>境外商品條碼備案聲明

>使用境外注冊(cè)商品條碼企業(yè)備案表

第三篇：-境外資金管理制度

***公司

境外資金管理制度

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)***公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）境外資金管理，明確管理職責(zé)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《**公司司庫管理制度》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合**公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 本制度適用于**公司及其獨(dú)資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）的境外資金管理。

第三條 本制度所稱境外包括境內(nèi)境外外幣和境外人民幣。

第四條 **公司實(shí)行安全高效的境外資金管理體系，通過境外賬戶集中控制、資金統(tǒng)一管理、國際結(jié)算規(guī)范管理等手段，確保境外資金運(yùn)轉(zhuǎn)的安全、規(guī)范和高效。

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)及權(quán)限

第五條 **公司財(cái)務(wù)部是**公司境外資金管理的職能部門，具體職責(zé)及權(quán)限如下：

（一）制定**公司境外資金管理制度和實(shí)施細(xì)則；

（二）爭(zhēng)取和落實(shí)國家相關(guān)境外政策；

（三）制訂**公司資金歸集管理整體方案；

（四）指導(dǎo)、監(jiān)督檢查并組織所屬企業(yè)開展境外資金管 理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)問題；

（五）辦理**公司總部境外資金管理業(yè)務(wù)及涉及境外資金業(yè)務(wù)的國家核準(zhǔn)、審批或備案手續(xù)。

第六條 所屬企業(yè)資產(chǎn)管理部門是本企業(yè)境外資金的職能部門，具體職責(zé)及權(quán)限如下：

（一）負(fù)責(zé)制定本企業(yè)境外資金管理實(shí)施細(xì)則；

（二）負(fù)責(zé)制訂本企業(yè)資金歸集方案并報(bào)**公司審批后實(shí)施；

（三）辦理本企業(yè)境外資金管理涉及的國家核準(zhǔn)、審批或備案手續(xù)。

（四）負(fù)責(zé)辦理本企業(yè)日常境外資金管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)本企業(yè)境外資金集中管理和監(jiān)督，建立、健全境外資金管理內(nèi)部控制制度，確保境外資金安全。

第三章 賬戶管理

第七條 **公司財(cái)務(wù)部實(shí)施境外賬戶集中審批管理。所屬企業(yè)開立、關(guān)閉境外賬戶需經(jīng)**公司財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)。

第八條 所屬企業(yè)應(yīng)優(yōu)先選擇**公司所屬金融機(jī)構(gòu)開立境外賬戶，確需在**公司所屬金融機(jī)構(gòu)之外的銀行開立境外賬戶的，應(yīng)選擇信用優(yōu)良并具有相應(yīng)資質(zhì)的銀行。

第九條 所屬企業(yè)應(yīng)在境外賬戶開立、關(guān)閉完成后30個(gè)工作日內(nèi)向***公司報(bào)備。

境內(nèi)企業(yè)在境外開立的賬戶應(yīng)按照國家境外管理相關(guān)規(guī)定于賬戶開立后30個(gè)工作日內(nèi)向所在地境外局報(bào)備開戶 情況。

第十條 所屬企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)境外賬戶管理，嚴(yán)格按照賬戶收支范圍使用境外賬戶。

第四章 資金歸集管理

第十一條 所屬企業(yè)應(yīng)按照**公司資金歸集整體方案，分不同國家合理確定本企業(yè)境外資金集中管理方案。

第十二條 因所在國境外管制、稅收要求等特殊情況無法歸集的所屬企業(yè)，應(yīng)按照生產(chǎn)經(jīng)營需要，合理確定賬戶資金限額。原則上賬戶資金限額不得超過該賬戶周資金使用量。

第十三條 所屬企業(yè)境內(nèi)經(jīng)常項(xiàng)目境外實(shí)行落地后集中，對(duì)外收付全部通過銀行辦理，收付的真實(shí)合規(guī)性審核依托銀行完成。

第十四條 所屬企業(yè)應(yīng)于每年年末向**公司報(bào)備本資金集中方案實(shí)際執(zhí)行情況總結(jié)。

第五章 資金計(jì)劃管理

第十五條 **公司實(shí)行境外資金計(jì)劃管理，對(duì)境外資金支付進(jìn)行事前控制，統(tǒng)籌安排。

第十六條 所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)資金頭寸及未來收支預(yù)測(cè)情況逐級(jí)編制月資金計(jì)劃，并由所屬一級(jí)企業(yè)于月末匯總上報(bào)**公司財(cái)務(wù)部審核。

第十七條 所屬企業(yè)應(yīng)按照**公司財(cái)務(wù)部審批的資金收 支計(jì)劃組織資金收撥。所屬企業(yè)確需計(jì)劃外緊急用款的，應(yīng)填報(bào)緊急用款申請(qǐng)，并至少提前一個(gè)工作日上報(bào)**公司財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)。

第十八條 **公司應(yīng)按照**公司財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)的境外資金計(jì)劃為所屬企業(yè)辦理收付，不得辦理未經(jīng)批準(zhǔn)的超計(jì)劃付款。

第十九條 所屬企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)境外資金計(jì)劃管理，提高計(jì)劃符合率。**公司將對(duì)企業(yè)實(shí)際支出占計(jì)劃支出的比率以及計(jì)劃外緊急用款占計(jì)劃支出的比率對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行考核。因客觀原因影響計(jì)劃符合率的，可予以剔除。

第六章 國際結(jié)算管理

第二十條 所屬企業(yè)應(yīng)按照所在國法律法規(guī)及**公司相關(guān)規(guī)定規(guī)范辦理國際結(jié)算業(yè)務(wù)，確保國際結(jié)算安全規(guī)范。

第二十一條 所屬企業(yè)間國際結(jié)算應(yīng)通過境外賬戶直接辦理。

第二十二條 所屬企業(yè)應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定規(guī)范辦理跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)，并應(yīng)在結(jié)算前按照**公司相關(guān)要求向**公司備案。

第二十三條 所屬企業(yè)應(yīng)按照**公司相關(guān)信用管理規(guī)定，加強(qiáng)與結(jié)算對(duì)手及結(jié)算銀行的風(fēng)險(xiǎn)控制。

第七章

監(jiān)督與責(zé)任

第二十四條 對(duì)于下列事項(xiàng)，所屬企業(yè)應(yīng)在事件發(fā)生之后24小時(shí)內(nèi)報(bào)告：

（一）所在國家或地區(qū)境外管理政策、利率匯率制度及其他金融、稅收政策發(fā)生重大變化；

（二）所在國家或地區(qū)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化；

（三）資金結(jié)算路徑出現(xiàn)中斷等問題；

（四）對(duì)外擔(dān)保發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失或被追索責(zé)任；

（五）重大境外索賠事項(xiàng)；

（六）銀行賬戶或境外匯款被凍結(jié)；

（七）財(cái)務(wù)人員涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪；

（八）其他重大事項(xiàng)；

第二十五條 重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)報(bào)告的責(zé)任人為各境外機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。如發(fā)生上述重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)，應(yīng)向**公司財(cái)務(wù)部書面報(bào)告。情況緊急的，先口頭報(bào)告，事后及時(shí)補(bǔ)交書面報(bào)告。

第二十六條 **公司財(cái)務(wù)部對(duì)所屬企業(yè)境外資金管理進(jìn)行監(jiān)督與檢查，**公司和所屬企業(yè)審計(jì)、監(jiān)察等部門對(duì)境外資金管理進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)察。

第二十七條 所屬企業(yè)是本企業(yè)境外資金管理業(yè)務(wù)的責(zé)任主體，要建立健全內(nèi)控機(jī)制，包括內(nèi)控程序、制度和方法，明確各部門職責(zé)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告與監(jiān)督能力，確保境外資金管理有效運(yùn)行。

第二十八條 企業(yè)的法人代表是本單位資金安全的第一 負(fù)責(zé)人，總會(huì)計(jì)師和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是資金安全的主要責(zé)任人。違反規(guī)定造成損失的，將根據(jù)**公司有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第二十九條 對(duì)不按照**公司規(guī)定辦理境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，給予通報(bào)批評(píng)并限期改正；情節(jié)較重的，依照**公司有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第八章 附則

第三十條 本制度由**公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本制度自下發(fā)之日起施行。

第四篇：陜西省境外投資項(xiàng)目備案管理辦法

陜西省境外投資項(xiàng)目備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)和規(guī)范我省境外投資，推進(jìn)境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委第9號(hào)令）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕0947號(hào)），制定本辦法。

第二條 境外投資項(xiàng)目實(shí)行國家、省級(jí)兩級(jí)核準(zhǔn)和備案管理。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)；中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委備案。上述范圍以外的境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案。

第三條 本辦法適用于陜西省行政區(qū)域內(nèi)除中央管理企業(yè)以外的各類法人（以下簡(jiǎn)稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。

第四條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第五條 本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng) — 1 — 目投入的貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。

第六條 省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。

第二章 備案機(jī)關(guān)及權(quán)限

第七條 中方投資額3億美元以下，且不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案。中方投資額3億美元及以上且不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委備案。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂等國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

第八條 對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體按照備案權(quán)限向省發(fā)展改革委和國家發(fā)展改革委提出前期費(fèi)用備案申請(qǐng)。經(jīng)備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第九條 中方投資額1億美元及以上的境外收購或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告材料，信息報(bào)告材料應(yīng)包括信息報(bào)告報(bào)送函和項(xiàng)目信 — 2 — 息報(bào)告。省發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告材料后，對(duì)符合境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)或轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委。如項(xiàng)目存在重大不利因素，省發(fā)展改革委將在確認(rèn)函中作出特別備注，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)于此類項(xiàng)目，省發(fā)展改革委在項(xiàng)目備案時(shí)將嚴(yán)格審查，投資主體和有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)慎重決策。本辦法所稱境外收購項(xiàng)目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

本辦法所稱對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作，境外收購項(xiàng)目是指對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請(qǐng)，境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目是指對(duì)外正式投標(biāo)。

第三章 備案程序及條件

第十條 省發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，應(yīng)由企業(yè)所在地市級(jí)政府投資主管部門或享有設(shè)區(qū)市項(xiàng)目管理權(quán)限的縣（市、區(qū)）政府投資主管部門初審后，向省發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)材料。省政府有關(guān)部門所屬單位、省屬企業(yè)向省發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)材料。

備案申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）備案申報(bào)文件；

（二）項(xiàng)目備案申請(qǐng)表；

（三）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議，國有企業(yè)對(duì)外投 — 3 — 資需附國有資產(chǎn)管理部門審核意見；

（四）投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

屬國家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，投資主體直接向省發(fā)展改革委提交備案申請(qǐng)材料，并附所在地市級(jí)政府投資主管部門或享有設(shè)區(qū)市項(xiàng)目管理權(quán)限的縣（市、區(qū)）政府投資主管部門意見，省發(fā)展改革委初審后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國家發(fā)展改革委。

第十一條 對(duì)于備案申請(qǐng)表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，省發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第十二條 省發(fā)展改革委在受理備案申請(qǐng)后7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)權(quán)限范圍內(nèi)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書；對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目，書面通知申報(bào)單位并說明理由，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。如7個(gè)工作日不能做出備案決定，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)7個(gè)工作日，并將延期理由告知申報(bào)單位。

第十三條 省發(fā)展改革委備案項(xiàng)目的條件為：

（一）屬于備案管理范圍；

（二）符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；

（四）不危害國家主權(quán)、安全和公共利益；

（五）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

— 4 — 第十四條 對(duì)于已經(jīng)備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法第七條規(guī)定向省發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；

（三）中方投資額超過原備案的20％及以上。

第四章 備案文件效力

第十五條 投資主體憑備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第十六條 投資主體實(shí)施需備案的境外投資項(xiàng)目，在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得備案通知書。

第十七條 備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項(xiàng)目備案通知書有效期二年，其他項(xiàng)目備案通知書有效期一年。

在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法第十五條所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期。

第五章 法律責(zé)任

第十八條 省發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目備案的；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第十九條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，省發(fā)展改革委不予備案或轉(zhuǎn)報(bào)；已經(jīng)取得備案通知書的，省發(fā)展改革委撤銷備案通知書，并給予警告。

第二十條 投資主體未依法取得備案通知書而擅自實(shí)施的備案管理項(xiàng)目、未按照備案通知書內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，以及應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作的項(xiàng)目，省發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第六章 附則

第二十一條 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。

自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)具體管理辦法執(zhí)行。

實(shí)施核準(zhǔn)管理的境外投資項(xiàng)目，按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委第9號(hào)令）執(zhí)行。

第二十二條 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體在臺(tái)灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)具體管理辦法執(zhí) — 6 — 行。

第二十三條 本辦法自2015年6月27日起施行，2020年6月26日廢止。

第五篇：境外投資專案核準(zhǔn)和備案管理辦法

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下簡(jiǎn)稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其它相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第四條 本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng)目投入的貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。

第五條 國家根據(jù)不同情況對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

第六條 國家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國家發(fā)展改革委”）會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，并通過多雙邊投資合作和對(duì)話機(jī)制，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。

第二章 核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及權(quán)限

第七條 中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂等國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

第八條 本辦法第七條規(guī)定之外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)政府投資主管部門備案。

第九條 對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體可參照本辦法第七、八條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第十條 中方投資額3億美元及以上的境外收購或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國家境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。項(xiàng)目信息報(bào)告格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。本辦法所稱境外收購項(xiàng)目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

本辦法所稱對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作，境外收購項(xiàng)目是指對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請(qǐng)，境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目是指對(duì)外正式投標(biāo)。

第三章 核準(zhǔn)和備案程序及條件

第十一條 由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報(bào)送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

第十二條 向國家發(fā)展改革委報(bào)送的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要包括項(xiàng)目名稱、投資主體情況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下附件：

（一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

（二）投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的檔；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其它可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。

第十三條 對(duì)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國家發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第十四條 涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起3個(gè)工作日內(nèi)征求有關(guān)部門意見，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到征求意見函之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見。

第十五條 國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，若確有必要，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評(píng)估時(shí)限原則上不超過40個(gè)工作日。

評(píng)估費(fèi)用由國家發(fā)展改革委承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取申報(bào)單位或投資主體的任何費(fèi)用。第十六條 國家發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起，對(duì)于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)，或提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估的時(shí)間。第十七條 國家發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目將向申報(bào)單位出具書面核準(zhǔn)檔；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，將以書面決定的方式通知申報(bào)單位元并說明理由，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十八條 國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；

（二）符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條 屬于國家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表并附有關(guān)附件，直接提交所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門報(bào)送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件。

境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表格式文本及附件要求由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二十條 對(duì)于備案申請(qǐng)表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國家發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第二十一條 國家發(fā)展改革委在受理備案申請(qǐng)表之日起7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書。對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目，國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報(bào)單位元并說明理由，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第二十二條 國家發(fā)展改革委對(duì)申請(qǐng)備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。

第二十三條 對(duì)于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法第七、八條規(guī)定向國家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；

（三）中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案的20％及以上。

第四章 核準(zhǔn)和備案檔效力

第二十四條 投資主體憑核準(zhǔn)檔或備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第二十五條 投資主體實(shí)施需國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的檔前，應(yīng)當(dāng)取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)檔或備案通知書；或可在簽署的檔中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)檔或備案通知書。第二十六條 核準(zhǔn)檔和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項(xiàng)目核準(zhǔn)檔和備案通知書有效期二年，其它項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。

在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法第二十四條所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期。

第五章 法律責(zé)任

第二十七條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的；

（三）其它違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及附件的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，國家發(fā)展改革委將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案；已經(jīng)取得核準(zhǔn)檔或備案通知書的，國家發(fā)展改革委將撤銷核準(zhǔn)文件或備案通知書，并給予警告。

第二十九條 對(duì)于按照本辦法規(guī)定投資主體應(yīng)申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)或備案但未依法取得核準(zhǔn)檔或備案通知書而擅自實(shí)施的項(xiàng)目，以及未按照核準(zhǔn)檔或備案通知書內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，國家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令其停止項(xiàng)目實(shí)施，并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

對(duì)于按照本辦法第十條規(guī)定投資主體應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作的，國家發(fā)展改革委將予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令其糾正。對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重、給國家利益造成嚴(yán)重?fù)p害的，國家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰，并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第六章 附則

第三十條 各省級(jí)政府投資主管部門要加強(qiáng)對(duì)本地企業(yè)境外投資的引導(dǎo)和服務(wù)，并參照本辦法規(guī)定制定相應(yīng)的備案管理辦法。國家發(fā)展改革委對(duì)省級(jí)政府投資主管部門境外投資項(xiàng)目備案工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)予以糾正。

第三十一條 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。

自然人和其它組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法。

第三十二條 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。投資主體在臺(tái)灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法。

第三十三條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自2014年5月8日起施行。國家發(fā)展改革委于2004年10月頒布的《境外投資項(xiàng)目暫行管理辦法》（第21號(hào)令）同時(shí)廢止。