第一篇：集中監(jiān)管倉(cāng),通用要求（征求意見(jiàn)稿）

ICS XXX CCS XXX 4403

深 圳 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)

DB4403 XXX—2021

集中監(jiān)管倉(cāng) 通用要求 Centralized supervision warehouse General requirements

（征求意見(jiàn)稿）

在提交反饋意見(jiàn)時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上 2021—XX—XX 發(fā)布 2021—XX—XX 實(shí)施 深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

發(fā) 布

DB4403/T XXX—2021 I

目

次 前言...............................................................................II 1 范圍................................................................................3 2 規(guī)范性引用文件......................................................................3 3 術(shù)語(yǔ)和定義..........................................................................3 4 建設(shè)要求............................................................................4 5 衛(wèi)生要求............................................................................5 6 人員與管理要求......................................................................6 7 作業(yè)流程與關(guān)鍵控制點(diǎn)要求............................................................6 8 追溯要求............................................................................6 9 檢驗(yàn)檢測(cè)要求........................................................................7 10 應(yīng)急處置要求.......................................................................7 參考文獻(xiàn)..............................................................................8

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II 前言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第 1 部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局歸口。

本文件起草單位：

本文件主要起草人：

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集中監(jiān)管倉(cāng) 通用要求 1 范圍 本文件規(guī)定了集中監(jiān)管倉(cāng)的建設(shè)、管理和運(yùn)行規(guī)范。

本文件適用于進(jìn)口凍品集中監(jiān)管倉(cāng)的選址、布局、設(shè)施設(shè)備配置、衛(wèi)生、人員管理、檢驗(yàn)檢測(cè)、追溯與應(yīng)急等。規(guī)范性引用文件 下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 14881 食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 GB 19489 實(shí)驗(yàn)室 生物安全通用要求 GB 19781 醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室 安全要求 GB 28009 冷庫(kù)安全規(guī)程 GB 31605 食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 食品冷鏈物流衛(wèi)生規(guī)范 GB 50072 冷庫(kù)設(shè)計(jì)規(guī)范 GB/T 22278 良好實(shí)驗(yàn)室規(guī)范原則 GB/T 22576.1 醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室 質(zhì)量和能力的要求 第 1 部分：通用要求 GB/T 27476.1 檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室安全 第一部分：總則 GB/T 30134 冷庫(kù)管理規(guī)范 GB/T 32146.1 檢驗(yàn)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室設(shè)計(jì)與建設(shè)技術(shù)要求 第 1 部分：通用要求 GB/T 37228 公共安全 應(yīng)急管理 突發(fā)事件響應(yīng)要求 DB 32/T 3762（所有部分）

新型冠狀病毒檢測(cè)技術(shù)規(guī)范 DB 4403/T 131 市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)急管理體系建設(shè)指南 ASTM E 1873 用聚合酶鏈反應(yīng)技術(shù)對(duì)核酸次序的檢測(cè)指南（Standard Guide for Detection of Nucleic Acid Sequences by the Polymerase Chain Reaction Technique）

新型冠狀病毒實(shí)驗(yàn)室生物安全指南（中華人民共和國(guó)國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)）

DB4403/T XXX 集中監(jiān)管倉(cāng) 進(jìn)口凍品冷鏈作業(yè)流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)要求 DB4403/T XXX 集中監(jiān)管倉(cāng) 應(yīng)急處置指南 3 術(shù)語(yǔ)和定義 下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1 集中監(jiān)管倉(cāng) centralized supervision warehouse

DB4403/T XXX-2021凍品集中監(jiān)管倉(cāng)的簡(jiǎn)稱。指按照抽檢全檢測(cè)、凍品外包裝全消殺、進(jìn)口凍品全追溯“三全”管理要求，對(duì)從深圳各港口碼頭提柜離港并在深圳存儲(chǔ)、銷售、加工的進(jìn)口凍品，在其儲(chǔ)存、銷售、加工前必須進(jìn)入的凍品集中監(jiān)督管理倉(cāng)庫(kù)。

3.2 冷庫(kù) cold store 采用人工制冷降溫并具有保冷功能的倉(cāng)儲(chǔ)建筑群，包括制冷機(jī)房、變配電間等，本文件中為監(jiān)管倉(cāng)中進(jìn)口凍品的儲(chǔ)存場(chǎng)所。

[來(lái)源：GB 50072-2010，2.0.1，有修改] 3.3 吞吐能力 throughput capacity 在一定技術(shù)裝備和勞動(dòng)組織條件下，按照合理的操作過(guò)程和先進(jìn)的裝卸工藝，監(jiān)管倉(cāng)在一定時(shí)期（年、月、日）內(nèi)為車輛裝卸貨物所能達(dá)到的最大重量，即最大吞吐量。建設(shè)要求 4.1 選址要求 4.1.1 倉(cāng)址不應(yīng)選擇對(duì)食品有顯著污染的區(qū)域。

[來(lái)源：GB 14881-2013，3.1.1，有修改] 4.1.2 倉(cāng)址不應(yīng)選擇有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源不能有效清除的地址。

[來(lái)源：GB 14881-2013，3.1.2，有修改] 4.1.3 倉(cāng)址周圍不應(yīng)有蟲害大量孳生的潛在場(chǎng)所，難以避開(kāi)時(shí)應(yīng)設(shè)計(jì)必要的防范措施。

[來(lái)源：GB 14881-2013，3.1.3，有修改] 4.1.4 倉(cāng)址不應(yīng)選擇易發(fā)生洪澇、臺(tái)風(fēng)侵蝕、山體滑坡等自然災(zāi)害的地區(qū)，難以避開(kāi)時(shí)應(yīng)設(shè)計(jì)必要的防范措施。

4.1.5 倉(cāng)址周邊應(yīng)交通設(shè)施完善，不易發(fā)生交通堵塞，便于應(yīng)急救援等。

4.2 布局要求 4.2.1 結(jié)合實(shí)際設(shè)立監(jiān)管倉(cāng)臨時(shí)停車場(chǎng)，發(fā)揮入場(chǎng)緩沖作用。

4.2.2 園區(qū)布局應(yīng)滿足物流流程的要求，運(yùn)輸線路應(yīng)避免交叉和迂回。

4.2.3 監(jiān)管倉(cāng)工作區(qū)與生活區(qū)應(yīng)分開(kāi)，二者互不影響。集中檢測(cè)、消毒的場(chǎng)地采取完全隔離管理，不應(yīng)與其他物品裝卸貨區(qū)域、倉(cāng)庫(kù)相通。應(yīng)設(shè)置獨(dú)立裝卸貨作業(yè)空間、獨(dú)立樣品抽樣空間、獨(dú)立作業(yè)消毒空間、淋浴區(qū)和洗手消毒區(qū)等功能空間；冷庫(kù)入口和出口應(yīng)有效分離，標(biāo)志明確，設(shè)置貨物出、入庫(kù)專門通道和上、下獨(dú)立電梯。

4.2.4 結(jié)合實(shí)際設(shè)立檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室，布局設(shè)計(jì)應(yīng)符合 GB 19489、GB 19781、GB/T 27476.1 和 GB/T 32146.1等的相關(guān)規(guī)定。

4.2.5 應(yīng)設(shè)有信息化基礎(chǔ)場(chǎng)地即計(jì)算機(jī)機(jī)房。

4.2.6 應(yīng)設(shè)有能夠滿足工器具和設(shè)備清洗、消毒的區(qū)域，其操作不會(huì)對(duì)儲(chǔ)運(yùn)凍品造成污染。

4.2.7 應(yīng)有與監(jiān)管倉(cāng)吞吐能力相適應(yīng)的裝貨平臺(tái)和卸貨平臺(tái)。

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4.2.8 冷庫(kù)的設(shè)計(jì)應(yīng)符合 GB 28009、GB 31605、GB 50072 和 GB/T 30134 等的相關(guān)規(guī)定。

4.2.9 應(yīng)有足夠的特定區(qū)域存放消殺所用有毒有害化學(xué)物品等。

4.3 設(shè)施設(shè)備要求 建筑、設(shè)施設(shè)備、制冷系統(tǒng)等所使用的材料應(yīng)符合食品衛(wèi)生、環(huán)保、消防和安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定。

4.3.1 冷庫(kù) 冷庫(kù)的設(shè)施設(shè)備應(yīng)符合 GB 28009 和 GB 31605 的相關(guān)規(guī)定。

冷庫(kù)接觸外界空氣的門，應(yīng)在其外側(cè)設(shè)置冷風(fēng)幕或在內(nèi)側(cè)設(shè)置耐低溫的透明塑料門簾。

冷庫(kù)應(yīng)配備溫濕度自動(dòng)顯示裝置和具有異常報(bào)警功能的溫濕度檢測(cè)裝置。溫濕度檢測(cè)裝置應(yīng)位于不易受冷凝、異常氣流、輻射、振動(dòng)和可能沖擊的地方，并定期校檢。

冷庫(kù)庫(kù)門、電梯門、柱子、墻壁和制冷系統(tǒng)管道等易受碰撞之處，應(yīng)設(shè)有防護(hù)裝置。

冷庫(kù)蒸發(fā)排管、排風(fēng)機(jī)等不應(yīng)存在內(nèi)部和外部銹蝕；水循環(huán)和污水排放系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，對(duì)不同用途管道進(jìn)行編號(hào)并標(biāo)記清晰，易于辨認(rèn)和抽查。

4.3.2 衛(wèi)生防疫設(shè)施設(shè)備要求 4.3.2.1 消殺 應(yīng)有防霉、防鼠、防蚊蠅設(shè)施。

應(yīng)有專用消殺工器具及清洗、消毒用工具。

應(yīng)配備消殺專用防護(hù)具。

4.3.2.2 檢測(cè) 檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施設(shè)備配置應(yīng)符合 GB/T 22278、GB/T 22576.1 和 GB/T 27476.1 的相關(guān)規(guī)定。

檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室各工作間應(yīng)具有與工作需要相適應(yīng)的場(chǎng)地、儀器和設(shè)備等。

應(yīng)配備檢驗(yàn)和計(jì)量器具，并定期校檢。

應(yīng)配備檢測(cè)人員專用防護(hù)用具。

應(yīng)有專用存儲(chǔ)器具分類存放實(shí)驗(yàn)廢棄物。

4.3.3 信息化設(shè)施設(shè)備要求 應(yīng)配備信息化基礎(chǔ)設(shè)備包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備、終端設(shè)備等。

應(yīng)搭建監(jiān)管倉(cāng)所需的各種信息化軟件系統(tǒng)。

應(yīng)配備通信線路、空調(diào)系統(tǒng)等。衛(wèi)生要求 5.1 衛(wèi)生條件要求 5.1.1 排水系統(tǒng)應(yīng)完善通暢，道路應(yīng)有防積水措施。

5.1.2 倉(cāng)內(nèi)地面應(yīng)耐腐蝕、耐磨、防滑并易于排水、易于清洗消毒并保持清潔；倉(cāng)內(nèi)墻面應(yīng)耐腐蝕、易于清洗消毒并保持清潔。

5.1.3 監(jiān)管倉(cāng)運(yùn)行產(chǎn)生的廢水、廢物的處理與排放應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；冷庫(kù)周邊不應(yīng)采用明溝排放污水。

5.1.4 倉(cāng)區(qū)不應(yīng)有衛(wèi)生死角和蚊蠅孳生地。

5.1.5 廢棄物和垃圾應(yīng)使用加蓋、不漏水且防腐蝕的容器盛放和運(yùn)輸，放置廢棄物和垃圾的場(chǎng)所應(yīng)密閉且遠(yuǎn)離冷庫(kù)，廢棄物和垃圾應(yīng)及時(shí)清理出倉(cāng)。核酸檢測(cè)相關(guān)物品應(yīng)按照醫(yī)療廢棄物集中轉(zhuǎn)運(yùn)處理，使用雙層黃色垃圾袋盛裝，封口嚴(yán)密，避免運(yùn)輸過(guò)程中溢灑或泄露。

5.1.6 實(shí)驗(yàn)室衛(wèi)生條件要求應(yīng)符合 GB/T 22576.1 中的相關(guān)規(guī)定。

5.2 日常清潔及預(yù)防性消毒要求

DB4403/T XXX-2021貨物轉(zhuǎn)運(yùn)存放區(qū)域、運(yùn)輸工具、貨物外包裝、冷庫(kù)、其他區(qū)域及相關(guān)用品用具等的日常清潔及預(yù)防性消毒應(yīng)符合 DB4403/T XXX《集中監(jiān)管倉(cāng) 進(jìn)口凍品冷鏈作業(yè)流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)要求》中的相關(guān)規(guī)定。

5.3 涉疫場(chǎng)所的消毒要求 涉疫場(chǎng)所的消毒應(yīng)符合 DB4403/T XXX《集中監(jiān)管倉(cāng) 應(yīng)急處置指南》中的相關(guān)規(guī)定。人員與管理要求 6.1 工作人員資質(zhì)要求 工作人員應(yīng)經(jīng)過(guò)常規(guī)操作及疫情防控培訓(xùn)并通過(guò)考核后上崗。

6.2 工作人員防護(hù)要求 6.2.1 工作人員不應(yīng)在未穿戴或未正確穿戴個(gè)人防護(hù)裝備的情況下進(jìn)入監(jiān)管倉(cāng)作業(yè)區(qū)。

6.2.2 身體任何部位不應(yīng)直接裸露接觸貨物，一旦接觸應(yīng)立即停止工作并消毒。

6.2.3 工作人員進(jìn)倉(cāng)前應(yīng)測(cè)量體溫。

6.2.4 出倉(cāng)后應(yīng)先消毒再脫防護(hù)服，脫防護(hù)服每個(gè)步驟前應(yīng)做手部消毒。

6.2.5 每次進(jìn)出監(jiān)管倉(cāng)應(yīng)更換個(gè)人防護(hù)裝備。

6.3 工作人員行為規(guī)范 6.3.1 不應(yīng)直接踩踏凍品外箱及使用暴力拋扔物品。

6.3.2 不應(yīng)在集中監(jiān)管倉(cāng)內(nèi)脫口罩、抽煙、進(jìn)食、隨地吐痰等。

6.4 工作人員管理要求 6.4.1 工作人員應(yīng)按照工作性質(zhì)，在規(guī)定工作區(qū)域活動(dòng)，避免無(wú)關(guān)人員與凍品的接觸。

6.4.2 加強(qiáng)健康監(jiān)測(cè)。設(shè)立健康管理員，建立健康管理臺(tái)賬。實(shí)行每日體溫監(jiān)測(cè)制度。對(duì)員工健康狀況、接觸史進(jìn)行核查，進(jìn)行從業(yè)人員動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)管理。

杜絕帶病上班。

6.4.3 應(yīng)減少外來(lái)人員進(jìn)入作業(yè)區(qū)域，確需進(jìn)入，應(yīng)詢問(wèn)所在單位、健康狀況、接觸疫情發(fā)生地區(qū)人員等情況，通過(guò)登記、測(cè)溫等措施并按照要求做好個(gè)人防護(hù)。車輛進(jìn)出時(shí)，門衛(wèi)值班員、工作人員和司機(jī)三者間應(yīng)避免不必要的接觸。

6.4.4 加強(qiáng)離崗管理。作業(yè)流程與關(guān)鍵控制點(diǎn)要求 應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家、廣東省和深圳市關(guān)于進(jìn)口凍品冷鏈作業(yè)過(guò)程中衛(wèi)生防疫管理的規(guī)定。

應(yīng)根據(jù)進(jìn)口凍品冷鏈作業(yè)流程，制定各作業(yè)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)要求。

應(yīng)對(duì)作業(yè)流程關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，持續(xù)改進(jìn)作業(yè)流程。

應(yīng)對(duì)作業(yè)流程各環(huán)節(jié)做好相關(guān)工作記錄，做好全過(guò)程管理。

應(yīng)建立現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)管理制度和巡查檢查制度，及時(shí)糾正不達(dá)標(biāo)行為。

應(yīng)通過(guò)信息化系統(tǒng)對(duì)冷鏈作業(yè)運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行分析，提升作業(yè)效率。追溯要求 應(yīng)符合 GB 31605 的相關(guān)規(guī)定。

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進(jìn)口凍品各追溯參與方應(yīng)確保追溯范圍內(nèi)上、下游組織間信息的有效傳遞和溝通，確保組織可從上游獲得信息并向下游提供信息。

各追溯參與方應(yīng)識(shí)別并確認(rèn)本組織在進(jìn)口凍品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)中的作用和位置，確定追溯單元。

進(jìn)口凍品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)應(yīng)如實(shí)記錄本環(huán)節(jié)相應(yīng)的追溯信息，并歸集到市統(tǒng)一追溯公共服務(wù)平臺(tái)。

應(yīng)確保進(jìn)口凍品追溯單元來(lái)源信息、去向信息、產(chǎn)品信息、檢驗(yàn)消殺信息（包括入境貨物檢驗(yàn)檢疫信息、集中監(jiān)管倉(cāng)出庫(kù)證明信息、核酸檢測(cè)結(jié)果信息、消毒證明信息）等信息被完整真實(shí)記錄并與追溯單元關(guān)聯(lián)，可通過(guò)追溯參與方編碼和追溯碼保障上下游信息間的有效銜接。

進(jìn)口凍品追溯記錄和憑證保存期限不應(yīng)少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個(gè)月；沒(méi)有明確保質(zhì)期的，保存期限不應(yīng)少于二年。

進(jìn)口凍品追溯信息應(yīng)可在公開(kāi)渠道按需求、按權(quán)限進(jìn)行查詢和提取。檢驗(yàn)檢測(cè)要求 檢驗(yàn)檢測(cè)應(yīng)符合 GB 19489、GB 19781、GB/T 22278 和 GB/T 22576.1 等的相關(guān)規(guī)定。

新冠病毒核酸檢測(cè)應(yīng)符合 DB 32/T 3762、ASTM E 1873 和《新型冠狀病毒實(shí)驗(yàn)室生物安全指南》等的相關(guān)規(guī)定。應(yīng)急處置要求 應(yīng)符合 GB 19489、GB/T 27476.1、GB/T 37228 和 DB4403/T 131 等的相關(guān)規(guī)定。

DB4403/T XXX-2021參考文獻(xiàn) [1] GB/T 24400 食品冷庫(kù) HACCP 應(yīng)用規(guī)范 [2] GB/T 27304 食品安全管理體系 水產(chǎn)品加工企業(yè)要求 [3] GB/T 27302 食品安全管理體系 速凍方便食品生產(chǎn)企業(yè)要求 [4] GB/T 27307 食品安全管理體系 速凍果蔬生產(chǎn)企業(yè)要求 [5] 冷鏈?zhǔn)称飞a(chǎn)經(jīng)營(yíng)新冠病毒防控技術(shù)指南 [6] 冷鏈?zhǔn)称飞a(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程新冠病毒防控消毒技術(shù)指南 [7] 國(guó)家衛(wèi)生健康委辦公廳關(guān)于在新冠肺炎疫情常態(tài)化防控中進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室生物安全監(jiān)督管理的通知 [8] 深圳市進(jìn)口凍品集中監(jiān)管倉(cāng)防控工作指引 [9] 深圳市進(jìn)口冷凍肉制品和水產(chǎn)品集中監(jiān)管倉(cāng)工作方案 [10] 深圳市進(jìn)口凍品集中監(jiān)管倉(cāng)工作手冊(cè) 第二版 [11] 深圳凍品集中監(jiān)管倉(cāng)“八不準(zhǔn)四必須”承諾書 [12] 友信冷凍食品城進(jìn)口冷凍食品消毒檢測(cè)及出入庫(kù)流程

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第二篇：征求意見(jiàn)稿

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府，?三創(chuàng)?領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位：

經(jīng)縣委、政府領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)將《關(guān)于創(chuàng)建 “貴州省文明城市〈縣城〉工作先進(jìn)縣”主要業(yè)績(jī)情況匯報(bào)》征求意見(jiàn)稿印發(fā)給你們，請(qǐng)?zhí)岢鲂薷囊庖?jiàn)或建議，并于2011年5月23日上午12:00時(shí)前書面反饋到縣?三創(chuàng)?辦。

關(guān)嶺自治縣?三創(chuàng)?工作領(lǐng)導(dǎo)小組

2011年5月19日 關(guān)于創(chuàng)建 “貴州省文明城市〈縣城〉工作先進(jìn)縣”

主要業(yè)績(jī)情況匯報(bào)

（征求意見(jiàn)稿）

市文明委：

2009年以來(lái)，在省委、省政府和市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)以及上級(jí)有關(guān)部門的大力支持下，關(guān)嶺自治縣委、縣政府始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，緊緊圍繞建設(shè)?旅游大縣、綠色經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣、道路交通樞紐和電煤基地重點(diǎn)縣?的發(fā)展目標(biāo)，大力推進(jìn)城鎮(zhèn)化帶動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、新型工業(yè)化強(qiáng)縣發(fā)展戰(zhàn)略、生態(tài)旅游發(fā)展戰(zhàn)略，大力發(fā)展特色農(nóng)業(yè)，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，切實(shí)改善民生，深化改革開(kāi)放，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史性跨越、全面建設(shè)小康社會(huì)打下具有決定性意義的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2010年，我縣完成生產(chǎn)總值24.05億元，同比增長(zhǎng)12.4%；實(shí)現(xiàn)財(cái)政總收入2.48億元，增長(zhǎng)23.06%，一般預(yù)算收入1.34億元，增長(zhǎng)25.52%；全社會(huì)固定資產(chǎn)投資達(dá)到7.15億元，增長(zhǎng)37.3%。

2010年初，關(guān)嶺自治縣委、縣人民政府作出了創(chuàng)建省級(jí)文明縣城、省衛(wèi)生縣城、國(guó)家環(huán)保模范城市的重大決策，突出將?三創(chuàng)?工作作為縣委、縣政府的中心工作，作為推進(jìn)?城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略?建設(shè)的重要內(nèi)容，作為打造關(guān)嶺自治縣比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力的有效抓手，作為造福關(guān)嶺百姓的最大民心工程和德政工程，并把?創(chuàng)建省級(jí)文明縣城?工作作為?三創(chuàng)?的關(guān)鍵，以刻不容緩的緊迫感和志在必爭(zhēng)的使命感，全縣動(dòng)員、全民參與、高位推進(jìn)、全力以赴，采取了一系列行之有效的措施，迅速在全縣上下打響了創(chuàng)建省級(jí)文明縣城的攻堅(jiān)戰(zhàn)，使?創(chuàng)建省級(jí)文明縣城?工作取得了明顯的成效，為迎接省文明辦對(duì)省級(jí)文明縣城的測(cè)評(píng)考核和驗(yàn)收工作打下了良好的基礎(chǔ)?，F(xiàn)將我縣開(kāi)展?創(chuàng)建省級(jí)文明縣城?的主要業(yè)績(jī)簡(jiǎn)要匯報(bào)如下：

一、高度重視，精心組織，切實(shí)抓好“創(chuàng)建省級(jí)文明縣城”的基礎(chǔ)性工作。

2010年以來(lái)，縣委、縣政府堅(jiān)持把做好?創(chuàng)建省級(jí)文明縣城?工作作為發(fā)展關(guān)嶺經(jīng)濟(jì)、提升關(guān)嶺形象的重中之重，健全了組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立了整體聯(lián)動(dòng)機(jī)制，集中力量，全力以赴，強(qiáng)勢(shì)推進(jìn)創(chuàng)建工作落實(shí)到位。

（一）建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立整體聯(lián)動(dòng)機(jī)制。成立了由縣委書記任組長(zhǎng)、縣長(zhǎng)任常務(wù)副組長(zhǎng)、縣四大班子分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)、62個(gè)職能部門主要負(fù)責(zé)人為成員的縣創(chuàng)建?省級(jí)文明縣城、省衛(wèi)生縣城、國(guó)家環(huán)保模范城市?工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)8個(gè)創(chuàng)建工作組和辦公室。各創(chuàng)建工作組組長(zhǎng)和辦公室主任都是由縣四大班子分管領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥擔(dān)任，縣委常委、宣傳部長(zhǎng)任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任，負(fù)責(zé)創(chuàng)建日常工作的組織、協(xié)調(diào)、督促、檢查等工作，辦公室下設(shè)綜合組、宣傳組、督查組、后勤保障組，按照各自職責(zé)分工，具體負(fù)責(zé)?創(chuàng)建省級(jí)文明縣城?的日 常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)一步落實(shí)了各部門、各單位主要領(lǐng)導(dǎo)抓創(chuàng)建工作的?一把手負(fù)責(zé)制?，明確了工作任務(wù)和職責(zé)分工，建立了?一把手負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)?的上下聯(lián)動(dòng)機(jī)制，注重創(chuàng)建工作實(shí)效。

（二）制訂了一系列操作性很強(qiáng)的工作方案，明確了創(chuàng)建目標(biāo)任務(wù)和責(zé)任。2010年以來(lái)，縣委、縣政府先后制定下發(fā)了《創(chuàng)建省級(jí)文明縣城2010-2020年規(guī)劃》、《創(chuàng)建省級(jí)衛(wèi)生縣城規(guī)劃（2010-2011）》、《創(chuàng)建全省文明縣城工作先進(jìn)縣城實(shí)施方案》、《創(chuàng)建省級(jí)衛(wèi)生縣城實(shí)施方案》、《創(chuàng)建文明縣城、衛(wèi)生縣城、環(huán)保模范城市近期工作步驟》、《2010?整臟治亂?、?滿意在關(guān)嶺?工作實(shí)施方案》和《考核方案》、《關(guān)嶺自治縣?三創(chuàng)?宣傳方案》、《?三創(chuàng)?工作效能督查方案》、《關(guān)嶺自治縣?三創(chuàng)?工作責(zé)任追究辦法》、《創(chuàng)建廉潔高效的政務(wù)環(huán)境工作組工作方案》、《創(chuàng)建民主公正的法制環(huán)境實(shí)施方案》、《創(chuàng)建規(guī)范守信的環(huán)境工作組工作方案》、《創(chuàng)建健康向上的人文環(huán)境工作組工作方案》、《創(chuàng)建合適便利的生活環(huán)境工作組工作方案》、《創(chuàng)建可持續(xù)發(fā)展的生活環(huán)境工作組工作方案》、《廣泛開(kāi)展扎實(shí)有效的創(chuàng)建活動(dòng)工作組工作方案》等文件；創(chuàng)衛(wèi)辦、創(chuàng)模辦也制定下發(fā)了相應(yīng)實(shí)施方案、考核辦法、工作制度等具體措施；縣人民政府出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)縣城市容和環(huán)境衛(wèi)生管理的通告》等一系列指導(dǎo)性、操作性很強(qiáng)的工作方案，進(jìn)一步增強(qiáng)了創(chuàng)建工作的引導(dǎo)力、感召力，在縣?三創(chuàng)?領(lǐng)導(dǎo)小組的牽頭、調(diào)度 下，全縣創(chuàng)建省級(jí)文明縣城工作有條不紊、扎實(shí)有效地推進(jìn)。

（三）加大宣傳造勢(shì)力度，營(yíng)造了濃厚的創(chuàng)建氛圍 “創(chuàng)建省級(jí)文明縣城?是一項(xiàng)綜合性工程，牽涉到千家萬(wàn)戶，需要全民動(dòng)員、全民參與、全民支持。在開(kāi)展創(chuàng)建?省級(jí)文明縣城?過(guò)程中，我們始終注重引導(dǎo)發(fā)動(dòng)廣大市民積極參與，始終堅(jiān)持廣泛深入地抓宣傳，組建了創(chuàng)建宣傳工作組，積極采用多種宣傳媒體、載體、工具和手段，多層面、多視角、多方位開(kāi)展宣傳造勢(shì)，營(yíng)造濃烈的創(chuàng)建氛圍，最大限度地動(dòng)員各部門、各單位以及全體市民參與配合，支持創(chuàng)建省級(jí)文明縣城工作，真正使創(chuàng)建工作家喻戶曉、深入人心。著重抓好了一系列宣傳造勢(shì)工作，利用露天視頻和縣電視臺(tái)滾動(dòng)播放縣人民政府《通告》、《給市民的倡議書》、《關(guān)嶺市民文明公約》、《關(guān)嶺市民衛(wèi)生公約》等；懸掛、刷制、張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)、開(kāi)辦宣傳專欄、曝光臺(tái)、制作燈箱廣告、大型噴繪；制作手機(jī)短信、彩鈴；開(kāi)展?做文明市民、創(chuàng)衛(wèi)生縣城?全民義務(wù)衛(wèi)生大掃除活動(dòng)、?創(chuàng)平安校園 建文明學(xué)校?大型游行、?公民道德宣傳月〃科技〃文化〃衛(wèi)生三下鄉(xiāng)?活動(dòng)；印制?三創(chuàng)?工作宣傳折頁(yè)20000份，印有文明創(chuàng)建字樣的環(huán)保購(gòu)物袋6000個(gè)；組織?三創(chuàng)?志愿者服務(wù)行動(dòng)啟動(dòng)儀式，并招募?三創(chuàng)?志愿者5000余人；出動(dòng)宣傳車等進(jìn)行廣泛宣傳。截止目前，懸掛、刷制、張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)300余幅，發(fā)放各類《明白書》、《倡議書》共計(jì)22000余份，制作手機(jī)短信發(fā)送市民10萬(wàn)余人次，手機(jī)彩鈴 80余條，參加義務(wù)大掃除4000余人，開(kāi)展?三下鄉(xiāng)?活動(dòng)發(fā)放宣傳資料22600余份，咨詢?nèi)藬?shù)5950余人次，贈(zèng)送圖書434個(gè)品種，1788冊(cè)，其他科技服務(wù)用品共計(jì)3萬(wàn)余元，出動(dòng)宣傳車200余車次印發(fā)了55000多份，在縣城主要街道、社區(qū)等地段設(shè)立了創(chuàng)建公益廣告牌24塊，縣城主干道燈箱廣告有一面必須為公益廣告，舉辦了 ?三創(chuàng)?暨安全生產(chǎn)?籃球比賽；?三創(chuàng)?演講大賽；在縣政府網(wǎng)站和縣電視臺(tái)開(kāi)辟了創(chuàng)建文明縣城專題欄目和節(jié)目，在縣城中心大型電子廣告顯示屏定時(shí)播放創(chuàng)建公益廣告、宣傳標(biāo)語(yǔ)、工作通告、創(chuàng)建動(dòng)態(tài)等影視資料；召開(kāi)了全縣精神文明建設(shè)暨創(chuàng)建文明單位、文明村鎮(zhèn)、文明社區(qū)、文明家庭工作會(huì)議，具體部署了創(chuàng)建工作任務(wù)；組織開(kāi)展了?關(guān)嶺精神?大討論活動(dòng)，增強(qiáng)了做關(guān)嶺人的榮譽(yù)感、自豪感和歸屬感；著力抓好了全國(guó)、省、市道德模范評(píng)選推薦活動(dòng)；編印了《三創(chuàng)工作簡(jiǎn)報(bào)》65期，及時(shí)通報(bào)了各部門、各單位的創(chuàng)建動(dòng)態(tài)；由縣三創(chuàng)辦牽頭，團(tuán)縣委、縣婦聯(lián)、教育局、關(guān)索鎮(zhèn)參與，組織志愿者、社區(qū)老同志等對(duì)不文明行為進(jìn)行了勸導(dǎo)，縣電視臺(tái)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)跟蹤報(bào)道、現(xiàn)場(chǎng)采訪，加大了曝光力度，營(yíng)造了創(chuàng)建氛圍；縣?三創(chuàng)?辦組織拍攝了創(chuàng)建省級(jí)文明縣城紀(jì)實(shí)片和制作了創(chuàng)建省級(jí)文明縣城專題畫冊(cè)。

（四）加強(qiáng)創(chuàng)建調(diào)度和督查督導(dǎo)力度，為推進(jìn)創(chuàng)建工作打造高效機(jī)制。

一是實(shí)行縣城區(qū)重點(diǎn)區(qū)域負(fù)責(zé)制。將城區(qū)內(nèi)各路段分段給縣 直各單位負(fù)責(zé)包保管理，按照創(chuàng)建要求，全面負(fù)責(zé)其責(zé)任路段內(nèi)創(chuàng)建工作和?門前三包?責(zé)任制，落實(shí)全天候保潔；各路段包干單位組織干部、職工上街開(kāi)展大掃除；同時(shí)各自搞好本單位內(nèi)部衛(wèi)生?？h?三創(chuàng)?辦嚴(yán)格執(zhí)行月檢查、季考評(píng)，平時(shí)督促、通報(bào)制度，嚴(yán)格按照?三創(chuàng)?工作的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定?優(yōu)、良、中、差? 四個(gè)等次。對(duì)督查結(jié)果采取在縣政府院內(nèi)、縣城農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)公示欄內(nèi)公示和縣電視臺(tái)曝光的形式進(jìn)行通報(bào)。

二是實(shí)行定期調(diào)度制?？h?三創(chuàng)?工作領(lǐng)導(dǎo)小組全力以赴推進(jìn)創(chuàng)建工作，采取面上工作定期調(diào)度、重點(diǎn)工作專題調(diào)度、難點(diǎn)工作現(xiàn)場(chǎng)調(diào)度的方式，通過(guò)調(diào)度促進(jìn)各項(xiàng)工作銜接緊密、落實(shí)到位。?三創(chuàng)?工作領(lǐng)導(dǎo)小組采取召開(kāi)創(chuàng)建工作調(diào)度會(huì)的形式，及時(shí)總結(jié)各創(chuàng)建工作小組創(chuàng)建工作抓落實(shí)情況，部署安排下階段工作任務(wù)，協(xié)調(diào)、研究、解決創(chuàng)建工作中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。要求各創(chuàng)建工作小組對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)找差距，對(duì)照差距定任務(wù)，對(duì)照任務(wù)算工期，對(duì)照工期排時(shí)間，確保每一項(xiàng)工作不遺漏、不誤時(shí)?？h委書記、縣長(zhǎng)經(jīng)常聽(tīng)取三創(chuàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員的工作情況匯報(bào)，并親自深入到現(xiàn)場(chǎng)，召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)辦公會(huì)，督導(dǎo)、協(xié)調(diào)，研究、解決創(chuàng)建工作難題?？h人大代表、縣政協(xié)委員多次對(duì)創(chuàng)建工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)視察，積極參政議政，履行職能，對(duì)創(chuàng)建工作提出合理化的意見(jiàn)和建設(shè)。

三是實(shí)行督查督辦制?？h?三創(chuàng)?辦嚴(yán)格按照縣領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署，采取?一日一督查，一日一記錄，一周一通報(bào)?的方 式，抓好創(chuàng)建工作督查和落實(shí)?？h?三創(chuàng)?辦工作人員每天深入到街道、單位庭院、居民小區(qū)進(jìn)行督查，在督查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)通知責(zé)任單位立即整改；并將督查的情況匯總，及召開(kāi)?三創(chuàng)?責(zé)任單位工作推進(jìn)會(huì)，把存在的問(wèn)題和需要解決的問(wèn)題在工作推進(jìn)會(huì)上作分析，研討解決辦法，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，確保不影響創(chuàng)建工作。

四是實(shí)行工作目標(biāo)考核制?？h委縣政府把?三創(chuàng)?工作納入了各部門、縣直各單位目標(biāo)考評(píng)的主要內(nèi)容，重點(diǎn)進(jìn)行考核，嚴(yán)格實(shí)行問(wèn)責(zé)制?？h三創(chuàng)領(lǐng)導(dǎo)小組制訂了具體的規(guī)定，對(duì)未達(dá)標(biāo)的單位實(shí)行責(zé)任追究，決不姑息遷就。

二、突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，全力提升創(chuàng)建文明縣城的整體形象。

（一）加大了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，努力提升城市品位。我縣在深入開(kāi)展?創(chuàng)建省級(jí)文明縣城?活動(dòng)中，堅(jiān)持把推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程和完善城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施作為打造關(guān)嶺的比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力的切入點(diǎn)，進(jìn)一步加大投入，加快建設(shè)，加強(qiáng)管理，完善功能，提升品位。?十二五?期間，我縣將實(shí)施城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略，以構(gòu)建大縣城為核心，完善城鎮(zhèn)功能為重點(diǎn)，進(jìn)一步加速城鎮(zhèn)化發(fā)展，修編優(yōu)化老城發(fā)展規(guī)劃，規(guī)劃開(kāi)發(fā)頂云新城區(qū)，總規(guī)劃面積40平方公里，完善城市功能，優(yōu)化人居環(huán)境。2009年以來(lái)，城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐加快，投入上億資金先后啟動(dòng)了縣城濱河路、交通路、玉屏路、棗園路、太平路、關(guān)索大道的白改黑工程，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)改造、縣城污水處理廠、生活垃圾無(wú)害化填埋場(chǎng)、人行道改造等系列工程建設(shè)。投入資金500多萬(wàn)元對(duì)縣城區(qū)的路燈、垃圾箱、垃圾池等進(jìn)行更新和補(bǔ)充。全縣添置垃圾桶300多個(gè)；投入資金100多萬(wàn)元，改建公廁，縣城現(xiàn)有水沖式公廁達(dá)9所。城市環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，城市品位大大提升。

（二）加大了市容市貌和環(huán)境衛(wèi)生的管理整治力度。一是加強(qiáng)了對(duì)城區(qū)市容市貌、環(huán)境衛(wèi)生、公共秩序的執(zhí)法和管理，重點(diǎn)對(duì)沿街商鋪亂倒亂棄、亂倒亂扔現(xiàn)象進(jìn)行了專項(xiàng)整治。由?三創(chuàng)?辦牽頭，縣住建局、縣工商、衛(wèi)生、公安交警等部門密切配合開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法，開(kāi)展對(duì)亂擺攤點(diǎn)、店外經(jīng)營(yíng)、亂貼亂畫、違章廣告等進(jìn)行治理?？h交警部門完成了縣城主要街道交通標(biāo)線施劃工作，增加設(shè)置臨時(shí)停車位300多個(gè)，規(guī)劃了農(nóng)用車、大貨車停車場(chǎng)，較好地解決了車輛亂停亂放問(wèn)題。對(duì)建筑施工工地建筑材料占道堆放，建筑垃圾亂倒等現(xiàn)象進(jìn)行集中清理。對(duì)占道經(jīng)營(yíng)、亂拉亂掛、亂擺亂扔、車輛亂停亂放、攤位零亂等現(xiàn)象進(jìn)行重點(diǎn)整治，并落實(shí)專人負(fù)責(zé)，全天候管理。對(duì)城區(qū)沿街門店全面落實(shí)了?門前三包?制度；關(guān)索鎮(zhèn)將縣城區(qū)小街小巷分區(qū)域?qū)Ｈ素?fù)責(zé)，投入資金10萬(wàn)余元，建立了8個(gè)垃圾池，聘請(qǐng)保潔員，進(jìn)行長(zhǎng)效管理。二是加強(qiáng)了對(duì)食品衛(wèi)生和公共場(chǎng)所衛(wèi)生管理。認(rèn)真貫徹《食品衛(wèi)生法》、《公共場(chǎng)所衛(wèi)生管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，開(kāi)展了食品衛(wèi)生、公共場(chǎng)所衛(wèi)生等專項(xiàng)整治活動(dòng)。對(duì)城區(qū)食品、公共場(chǎng)所從業(yè)人員進(jìn)行全員培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)?六小?行業(yè)從業(yè)人員的證件進(jìn)行了資格審查，確保食品質(zhì)量安全。三是努力提高環(huán)境質(zhì)量。不斷加強(qiáng)縣城綜合環(huán)境監(jiān)測(cè)整治工作，通過(guò)縣環(huán)保部門監(jiān)測(cè)，近兩年來(lái)，全縣空氣污染指數(shù)及其平均數(shù)達(dá)到A級(jí)指標(biāo)。三是大力推進(jìn)農(nóng)村環(huán)境整治工作。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)在抓好宣傳發(fā)動(dòng)工作基礎(chǔ)上，迅速啟動(dòng)了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，聘請(qǐng)了保潔員，農(nóng)村環(huán)境整治工作迅速走上?日常化、制度化、長(zhǎng)效化?軌道。

（三）加大了對(duì)城市公共文明指數(shù)的測(cè)評(píng)力度，對(duì)照差距查缺補(bǔ)漏，落實(shí)整改措施。按照省、市制訂的《關(guān)于城市公共文明指數(shù)測(cè)評(píng)工作方案》，我縣結(jié)合創(chuàng)建工作實(shí)際，有針對(duì)性地制訂了《關(guān)嶺自治縣關(guān)于在全縣開(kāi)展城市公共文明指數(shù)測(cè)評(píng)的實(shí)施方案》。緊緊圍繞?創(chuàng)建工作體制機(jī)制建設(shè)、道德模范評(píng)選、未成年人思想道德建設(shè)、社會(huì)志愿服務(wù)、‘我們的節(jié)目’、‘祖國(guó)好家鄉(xiāng)美’主題活動(dòng)等開(kāi)展系列活動(dòng)。從4月份開(kāi)始，由縣委宣傳部、縣?三創(chuàng)?辦、縣統(tǒng)計(jì)局、關(guān)索鎮(zhèn)聯(lián)合組成城市公共文明指數(shù)測(cè)評(píng)工作組，進(jìn)行城市公共文明指數(shù)測(cè)評(píng)工作，采取發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷、上門入戶進(jìn)行模擬測(cè)評(píng)的方式，開(kāi)展城市公共文明指數(shù)測(cè)評(píng)，進(jìn)行查缺補(bǔ)漏并將測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行綜合分析，分項(xiàng)反饋到相關(guān)部門，要求各相關(guān)部門根據(jù)測(cè)評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題逐一進(jìn)行整改，確保整治到位。努力確保順利通過(guò)省文明委對(duì)我縣進(jìn)行的城市公共文明指數(shù)測(cè)評(píng)考核工作。

三、重視載體建設(shè)，豐富創(chuàng)建內(nèi)涵，不斷深化群眾性精神文 明創(chuàng)建工作。

（一）加大了文明單位、文明行業(yè)、文明村鎮(zhèn)的創(chuàng)建和道德模范評(píng)選力度。一是在城鄉(xiāng)廣泛開(kāi)展文明單位、文明村鎮(zhèn)、文明社區(qū)等創(chuàng)建活動(dòng)?？h文明委制訂了《關(guān)嶺自治縣文明單位建設(shè)管理辦法》，加強(qiáng)了對(duì)文明單位的創(chuàng)建和管理。召開(kāi)了全縣精神文明建設(shè)工作大會(huì)，精心部署和安排了創(chuàng)建文明單位、文明村鎮(zhèn)、文明社區(qū)、文明家庭的工作任務(wù)和目標(biāo)，使創(chuàng)建文明縣城的基礎(chǔ)工作進(jìn)一步夯實(shí)。認(rèn)真落實(shí)黔文明 [2011] 號(hào)《關(guān)于做好全國(guó)第三批文明城市、文明村鎮(zhèn)、文明單位及2009--2011全省文明城市、文明村鎮(zhèn)、文明單位等推薦工作的通知》精神，精心組織了爭(zhēng)創(chuàng)省、市級(jí)文明單位申報(bào)工作，在注重公開(kāi)、公正、民主推薦、加強(qiáng)考核評(píng)比的基礎(chǔ)上，縣文明委組織申報(bào)全國(guó)文明單位1個(gè)，全國(guó)文明單位創(chuàng)建工作先進(jìn)單位2個(gè)，省級(jí)文明單位9個(gè)、省級(jí)文明村鎮(zhèn)7個(gè)、市級(jí)文明單位15個(gè)。二是在商業(yè)領(lǐng)域著重開(kāi)展?百城萬(wàn)店無(wú)假貨?評(píng)選活動(dòng)，抓好以?服務(wù)人民、利在企業(yè)、奉獻(xiàn)社會(huì)?為主題的職業(yè)道德教育活動(dòng)，進(jìn)一步引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)理念，全面推行了社會(huì)服務(wù)承諾制，推動(dòng)精神文明建設(shè)縱深發(fā)展。三是在各行業(yè)開(kāi)展?講文明、樹典型、促帶動(dòng)?活動(dòng)。充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范帶動(dòng)作用。我縣精心組織參加了貴州省 ?道德模范?評(píng)選活動(dòng)。2010年，我縣申玉光同志被評(píng)為全省?道德模范?提名獎(jiǎng)。

（二）加大了健康教育普及力度。我縣健康教育結(jié)合衛(wèi)生科 普、創(chuàng)建衛(wèi)生縣城、初級(jí)衛(wèi)生保健，重大疾病預(yù)防控制及重點(diǎn)人群衛(wèi)生保健等開(kāi)展工作，在全縣范圍內(nèi)開(kāi)展了形式多樣的?億萬(wàn)農(nóng)民健康促進(jìn)行動(dòng)?等活動(dòng)，在全縣各主要街道、公共場(chǎng)所、學(xué)校、社區(qū)均設(shè)立健康教育宣傳欄，并按每月一期定期更新健康知識(shí)內(nèi)容。根據(jù)《關(guān)嶺自治縣健康教育與健康促進(jìn)工作實(shí)施方案》，樹立?健康第一?理念，改善學(xué)校衛(wèi)生環(huán)境，提高學(xué)生衛(wèi)生意識(shí)。開(kāi)展了?做文明中小學(xué)生?主題教育，加大對(duì)中小學(xué)生文明行為習(xí)慣的培養(yǎng)力度。縣愛(ài)衛(wèi)辦在今年春季大力開(kāi)展滅鼠活動(dòng)，舉辦了?除四害?培訓(xùn)班，市民知曉率達(dá)到98%。在各主要道路、公共場(chǎng)所等醒目的地方設(shè)立禁止吸煙宣傳牌，積極開(kāi)展控?zé)熁顒?dòng)，開(kāi)展無(wú)煙單位、無(wú)煙醫(yī)院、無(wú)煙學(xué)校評(píng)選活動(dòng)。

（三）加大了政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議力度。今年，我縣以大力推進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)年為契機(jī)，按照?標(biāo)本兼治、重在治本?的思路，結(jié)合整治經(jīng)濟(jì)秩序、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境專項(xiàng)活動(dòng)，認(rèn)真開(kāi)展了民主評(píng)議行風(fēng)、民主評(píng)議政風(fēng)工作；深入開(kāi)展了?創(chuàng)文明機(jī)關(guān)、做人民和企業(yè)滿意的公務(wù)員?活動(dòng);在全縣窗口行業(yè)深入開(kāi)展了?提升服務(wù)水平，樹立行業(yè)形象?活動(dòng)、?文明誠(chéng)信關(guān)嶺?活動(dòng)，進(jìn)一步推進(jìn)黨政機(jī)關(guān)樹立勤政高效的服務(wù)意識(shí)。規(guī)范了各行業(yè)窗口的服務(wù)流程。增強(qiáng)辦事程序的透明度和群眾的滿意度，大大方便了群眾，提高了辦事效率，受到外來(lái)投資者和群眾的好評(píng)。

（四）加大了思想道德建設(shè)力度。廣泛開(kāi)展了愛(ài)國(guó)主義、集體主義和社會(huì)主義教育,引導(dǎo)廣大群眾特別是青少年樹立革命理 想。充分利用?頂云經(jīng)驗(yàn)紀(jì)念園?等愛(ài)國(guó)主義教育基地開(kāi)展形式多樣的愛(ài)國(guó)主義教育活動(dòng)。組織學(xué)生參加義務(wù)勞動(dòng)，舉辦了少兒藝術(shù)節(jié)，開(kāi)展了?詩(shī)歌? 頌讀比賽，大力開(kāi)展了思想道德建設(shè)活動(dòng)。縣教育局采取朗誦、故事會(huì)、演講、手抄報(bào)等形式在廣大中小學(xué)生中開(kāi)展?知榮辱、樹新風(fēng)?和?做一個(gè)有道德的人?等活動(dòng)；縣文明辦組織開(kāi)展?文明樹新風(fēng)?系列活動(dòng)，成效明顯；縣婦聯(lián)先后開(kāi)展了?平安家庭?創(chuàng)建活動(dòng)、?留守兒童、貧困兒童結(jié)對(duì)幫扶?活動(dòng)；團(tuán)縣委先后開(kāi)展了?學(xué)雷鋒?青年志愿者活動(dòng)、?三創(chuàng)?志愿者活動(dòng)、環(huán)保志愿者活動(dòng)；縣交警大隊(duì)開(kāi)展了交通安全知識(shí)進(jìn)校園活動(dòng)；縣司法局開(kāi)展了法制知識(shí)校園、鄉(xiāng)村巡回講座活動(dòng)。

二0一一年五月二十四日

第三篇：征求意見(jiàn)稿

四川省食品藥品監(jiān)督管理局

關(guān)于貫徹新修訂《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》的實(shí)施意見(jiàn)

(征求意見(jiàn)稿)各市（州）食品藥品監(jiān)督管理局、省評(píng)審中心：

《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范（衛(wèi)生部令第90號(hào)）》（以下簡(jiǎn)稱“GSP”）已經(jīng)于2013年6月1日起正式實(shí)施。根據(jù)《國(guó)家藥品安全“十二五”規(guī)劃》的要求，國(guó)家食品藥品監(jiān)管總局決定在2015年12月31日內(nèi)完成新修訂GSP認(rèn)證工作。因此，此項(xiàng)工作時(shí)間緊、任務(wù)重、政策性強(qiáng)，為加快我省藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)施新修訂GSP步伐，結(jié)合我省實(shí)際情況，制定本實(shí)施意見(jiàn)：

一、指導(dǎo)思想

按照國(guó)家總局《關(guān)于貫徹實(shí)施新修訂<藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范>的通知》（食藥監(jiān)藥化司〔2013〕32號(hào)）文件精神，因地制宜、分步積極實(shí)施新修訂GSP，全面提升全省醫(yī)藥經(jīng)營(yíng)企業(yè)質(zhì)量管理水平。推動(dòng)職能轉(zhuǎn)變，按照國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于印發(fā)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)[2013]24號(hào)）文件精神，省局決定將全省藥品經(jīng)營(yíng)行政許可與藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證兩項(xiàng)行政許可整合為一項(xiàng)行政許可工作,同時(shí)簡(jiǎn)化審批流程，做到服務(wù)為民、監(jiān)管為民，整頓和規(guī)范藥品市場(chǎng)秩序。

二、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

省食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)全省新修訂GSP認(rèn)證的組織實(shí)施、監(jiān)督管理及全省的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作，負(fù)責(zé)藥品批發(fā)企業(yè)GSP檢查員聘用工作；省評(píng)審中心負(fù)責(zé)組織全省藥品批發(fā)企業(yè)的藥品GSP認(rèn)證申報(bào)資料技術(shù)審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢查報(bào)告審核工作，負(fù)責(zé)建立相應(yīng)省級(jí)GSP檢查員庫(kù)并做好檢查員培訓(xùn)、考核及日常管理工作。

按照省局《關(guān)于下放行政審批項(xiàng)目的通知》（川食藥監(jiān)審批〔2012〕3號(hào)）文件要求，各市（州）食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)藥品零售連鎖企業(yè)（含門店）和藥品零售企業(yè)的GSP認(rèn)證組織實(shí)施和監(jiān)督管理工作，負(fù)責(zé)藥品零售企業(yè)GSP檢查員聘用工作，負(fù)責(zé)建立相應(yīng)的市級(jí)GSP檢查員庫(kù)并做好檢查員培訓(xùn)、考核及日常管理工作。

三、實(shí)施步驟

按照國(guó)家總局文件精神，結(jié)合實(shí)際情況，全省藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)認(rèn)證工作按以下步驟分步實(shí)施：

（一）藥品批發(fā)企業(yè)

1、按照《實(shí)施意見(jiàn)》下發(fā)之日起，藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)的《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》或《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書》（以下簡(jiǎn)稱“兩證”）任何一證到期的，均需通過(guò)新修訂GSP檢查，再給予換發(fā)證書。

2、鑒于目前國(guó)家總局新修訂藥品GSP相關(guān)配套政策尚未完全出臺(tái)，部分藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)硬件和軟件正在升級(jí)改造過(guò)程中。對(duì)于“兩證”在2014年6月30日前到期的藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)可以按照《關(guān)于貫徹實(shí)施新修訂<藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范>和換發(fā)<藥品經(jīng)營(yíng)許可證>相關(guān)事宜的通知》（川食藥監(jiān)市〔2013〕41號(hào)）要求提出證書延續(xù)申請(qǐng)，申請(qǐng)延續(xù)時(shí)間不超過(guò)2014年6月30日。

3、省局將“兩證”許可事項(xiàng)變更合并為一項(xiàng)許可事項(xiàng)。藥品批發(fā)企業(yè)按照《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》變更許可事項(xiàng)的辦事指南向四川省人民政務(wù)服務(wù)中心省局窗口提交資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查合格后同時(shí)變更“兩證”。4、2014年12月31日前，經(jīng)營(yíng)疫苗、麻醉藥品和精神藥品以及蛋白同化制

劑和肽類激素的藥品批發(fā)企業(yè)、經(jīng)批準(zhǔn)可以接受藥品委托儲(chǔ)存配送的第三方物流試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合新修訂藥品GSP要求，符合條件的換發(fā)“兩證”；不符合條件的，核減其相應(yīng)經(jīng)營(yíng)范圍或取消其被委托資格。接受藥品委托儲(chǔ)存配送的第三方物流試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)率先通過(guò)新修訂GSP認(rèn)證檢查，若因工程改造原因造成認(rèn)證延后的，其委托該企業(yè)儲(chǔ)存藥品的企業(yè)可以提出證書延續(xù)申請(qǐng)。

5、鼓勵(lì)企業(yè)提前申報(bào)新修訂GSP認(rèn)證，省局決定從2015年1月1日起，全省藥品批發(fā)企業(yè)申請(qǐng)換發(fā)“兩證”、變更倉(cāng)庫(kù)地址的，將按照一類地區(qū)（成都）企業(yè)倉(cāng)庫(kù)面積不小于1500平方米；二類地區(qū)（除一、三類地區(qū)以外的其它地區(qū)）倉(cāng)庫(kù)面積不小于1000平方米；三類地區(qū)（甘孜州、阿壩州、涼山州（不含西昌市）及部分縣、區(qū)）倉(cāng)庫(kù)面積不小于500平方米要求執(zhí)行。之前暫達(dá)不到該項(xiàng)要求的，可按原審批面積執(zhí)行。6、2015年12月31日前，所有藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)無(wú)論其“兩證”是否到期，必須通過(guò)新修訂GSP檢查。自2016年1月1日起，未達(dá)到新修訂GSP要求的，不得繼續(xù)從事藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（二）藥品零售連鎖企業(yè)及門店和藥品零售企業(yè)

各市、州局要做好全面調(diào)查摸底，參照藥品批發(fā)企業(yè)實(shí)施步驟，結(jié)合本地實(shí)際情況，制定適合本轄區(qū)藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)GSP認(rèn)證實(shí)施工作方案，積極引導(dǎo)企業(yè)做好新修訂GSP認(rèn)證實(shí)施準(zhǔn)備工作，按時(shí)保質(zhì)完成認(rèn)證工作。

四、換發(fā)“兩證”程序

省局將“兩證”換發(fā)合并為一項(xiàng)許可事項(xiàng)。藥品批發(fā)企業(yè)按照換發(fā)《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書》申報(bào)資料向四川省人民政務(wù)服務(wù)中心省局窗口提交申報(bào)資料，資料經(jīng)省評(píng)審中心審查后安排現(xiàn)場(chǎng)檢查，審查檢查報(bào)告后交省局審批，省局在網(wǎng)站公示、公告后制作決定文件和證書。

各市（州）局要做好“兩證”合一整合工作，參照藥品批發(fā)企業(yè)換證辦事指南重新梳理藥品零售連鎖企業(yè)及門店和藥品零售企業(yè)工作流程，規(guī)范辦事指南。

五、其他事項(xiàng)

（一）藥品批發(fā)企業(yè)原審批倉(cāng)庫(kù)面積高于一、二、三類地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)的，自本通知下發(fā)之日起可以申請(qǐng)變更倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)面積按一、二、三類地區(qū)不同要求執(zhí)行。

（二）藥品批發(fā)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獨(dú)立法人企業(yè)的需達(dá)到新修訂藥品GSP要求，倉(cāng)庫(kù)面積按一、二、三類地區(qū)不同要求執(zhí)行。

（三）同一集團(tuán)內(nèi)總公司與分公司達(dá)到統(tǒng)一企業(yè)法定代表人，統(tǒng)一質(zhì)量體系，統(tǒng)一計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，統(tǒng)一采購(gòu)的，各分公司倉(cāng)庫(kù)面積可以按最低不少于500平方米執(zhí)行。

（四）專營(yíng)生物制品批發(fā)企業(yè)倉(cāng)庫(kù)面積可以按最低不少于500平方米執(zhí)行。

（五）專營(yíng)具有藥品批準(zhǔn)文號(hào)體外診斷試劑批發(fā)企業(yè)的人員資質(zhì)、倉(cāng)庫(kù)面積按照《關(guān)于印發(fā)體外診斷試劑經(jīng)營(yíng)企業(yè)（批發(fā)）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)辦申請(qǐng)程序的通知》（國(guó)食藥監(jiān)市[2007]299號(hào)）要求執(zhí)行。

（六）對(duì)未經(jīng)營(yíng)冷藏冷凍藥品、或主動(dòng)申請(qǐng)放棄經(jīng)營(yíng)冷藏冷凍藥品的經(jīng)營(yíng)企業(yè)，允許核減冷藏冷凍藥品的經(jīng)營(yíng)范圍，并在許可證上標(biāo)明“不得經(jīng)營(yíng)冷藏冷凍藥品”。企業(yè)不經(jīng)營(yíng)冷藏冷凍藥品的，可不配置冷鏈藥品經(jīng)營(yíng)所需的設(shè)施設(shè)備。

（七）經(jīng)營(yíng)冷藏冷凍藥品的企業(yè)必須配置與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)方式相適應(yīng)的運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備，做到冷鏈藥品不“斷鏈”。

（八）將進(jìn)一步規(guī)范藥品批發(fā)企業(yè)第三方藥品儲(chǔ)存運(yùn)輸配送工作，省局將在

三方物流委托儲(chǔ)存企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“委托方”）的藥品經(jīng)營(yíng)許可證上加注“藥品委托儲(chǔ)存”，并且在其倉(cāng)庫(kù)地址欄加注三方物流受托方企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“受托方”）的名稱，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。

委托方質(zhì)量負(fù)責(zé)人可以兼任質(zhì)量機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，但是委托方必須與受托方統(tǒng)一計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，采購(gòu)藥品交受托方統(tǒng)一儲(chǔ)存，不得在受托方的倉(cāng)庫(kù)外另設(shè)倉(cāng)庫(kù)或另存藥品，不得單獨(dú)建立計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)，不得單獨(dú)打印藥品的隨貨同行單（票），不得開(kāi)展直調(diào)工作，嚴(yán)格杜絕藥品“體外循環(huán)”現(xiàn)象。藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)從委托方采購(gòu)藥品時(shí)，要加強(qiáng)供貨方審計(jì)，必須索取委托方和受托方共同開(kāi)具的隨貨同行單（票），否則不得將藥品驗(yàn)收入庫(kù)。

（九）對(duì)于達(dá)到統(tǒng)一質(zhì)量管理體系，統(tǒng)一計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，統(tǒng)一采購(gòu)的連鎖門店在藥品采購(gòu)過(guò)程中可以適用簡(jiǎn)化采購(gòu)程序。

（十）在執(zhí)業(yè)藥師數(shù)量不能滿足需要的地區(qū)可以開(kāi)展藥品零售連鎖企業(yè)執(zhí)業(yè)藥師遠(yuǎn)程審方試點(diǎn)工作，各地根據(jù)實(shí)際情況要制定出執(zhí)業(yè)藥師遠(yuǎn)程審方具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。

（十一）倡導(dǎo)藥品連鎖經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展連鎖門店。對(duì)于零售連鎖門店轉(zhuǎn)入到其他連鎖公司、藥品零售企業(yè)加入為連鎖門店的，其企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批條件可以按不低于原審批條件執(zhí)行。

（十二）藥品零售連鎖企業(yè)可以與同一法定代表人或同一出資人（出資人在兩個(gè)企業(yè)的控股比例不小于51%）的藥品批發(fā)企業(yè)共用倉(cāng)庫(kù)，共用企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人和質(zhì)量機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（注冊(cè)在藥品批發(fā)企業(yè)），委托其儲(chǔ)存和配送。

（十三）為簡(jiǎn)化審批程序，方便企業(yè)，藥品零售連鎖企業(yè)總部與共用倉(cāng)庫(kù)的藥品批發(fā)企業(yè)可以提出合并認(rèn)證申請(qǐng)。合并認(rèn)證申請(qǐng)檢查結(jié)論以藥品批發(fā)企業(yè)檢查結(jié)論為準(zhǔn)，檢查合格后同時(shí)換發(fā)藥品零售連鎖企業(yè)總部與藥品批發(fā)企業(yè)的“兩證”。

（十四）藥品零售連鎖企業(yè)的總部和門店GSP認(rèn)證工作由其注冊(cè)地址所在地市、州局組織認(rèn)證檢查，門店需逐一檢查分別作出結(jié)論。

（十五）新版GSP認(rèn)證追溯時(shí)間為2013年6月1日，藥品批發(fā)企業(yè)認(rèn)證通過(guò)后核發(fā)《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》和《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書》；藥品零售連鎖企業(yè)及門店和藥品零售企業(yè)認(rèn)證通過(guò)只核發(fā)《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》，但須在證書上標(biāo)明“該企業(yè)已通過(guò)新修訂《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》”。

（十六）目前新修訂GSP認(rèn)證檢查工作仍然按照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證管理辦法》（國(guó)食藥監(jiān)市[2003]25號(hào)）和《四川省GSP檢查現(xiàn)場(chǎng)工作程序》要求組織實(shí)施。

（十七）藥品批發(fā)企業(yè)換發(fā)“兩證”收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照《四川省物價(jià)局、四川省財(cái)政廳關(guān)于藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（川價(jià)發(fā)〔2005〕127號(hào)）文件執(zhí)行。藥品零售連鎖企業(yè)及門店和藥品零售企業(yè)換發(fā)“兩證”收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照《省財(cái)政廳、省發(fā)改委關(guān)于調(diào)整藥品零售企業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范（GSP）

認(rèn)證收費(fèi)主體和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（川財(cái)綜〔2013〕25號(hào)）文件執(zhí)行。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)政策引導(dǎo)以貫徹實(shí)施《國(guó)家藥品安全“十二五”規(guī)劃》為契機(jī)，結(jié)合醫(yī)改工作要求，爭(zhēng)取政府支持和協(xié)調(diào)有關(guān)部門，通過(guò)各項(xiàng)鼓勵(lì)政策加以引導(dǎo)，確保認(rèn)證工作按時(shí)完成。

（二）加強(qiáng)宣傳，提高認(rèn)識(shí)。要充分認(rèn)識(shí)實(shí)施修訂GSP重要意義，積極向社會(huì)宣傳新修訂GSP在保障公眾用藥安全方面的積極作用。切實(shí)加強(qiáng)藥品監(jiān)管人員、認(rèn)證檢查員以及藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)相關(guān)人員的培訓(xùn)，明確新修訂GSP的目標(biāo)要求和主要內(nèi)容。

（三）各市（州）局應(yīng)正確認(rèn)識(shí)到實(shí)施新修訂GSP工作的重要性和緊迫性，要把實(shí)施工作放在今后幾年監(jiān)管工作的突出位置。各地要成立相應(yīng)的實(shí)施GSP工作領(lǐng)導(dǎo)小組，積極指導(dǎo)企業(yè)實(shí)施新修訂GSP，切實(shí)解決企業(yè)實(shí)施過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。要扶持和樹立典型樣板企業(yè)，“以點(diǎn)帶面”帶動(dòng)新修訂GSP的實(shí)施工作。

（四）省局根據(jù)新修訂GSP及5個(gè)附錄制定了《《四川省藥品批發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》和《四川省藥品零售企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》，全省統(tǒng)一檢查、判定標(biāo)準(zhǔn)，分片區(qū)統(tǒng)一組織檢查員培訓(xùn)，防止各地因標(biāo)準(zhǔn)掌握不一致而造成企業(yè)無(wú)法實(shí)施新修訂GSP認(rèn)證的現(xiàn)象。

（五）規(guī)范程序、嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。要嚴(yán)格按照新修訂GSP及附錄組織開(kāi)展檢查工作，防止出現(xiàn)檢查松緊不一，寬嚴(yán)不一的情況。省局將加強(qiáng)對(duì)藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)施新修訂GSP的監(jiān)督檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促企業(yè)及時(shí)整改，防止出現(xiàn)認(rèn)證走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象。

（六）各市（州）局可以根據(jù)當(dāng)?shù)厮幤方?jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)際情況，在不降低標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上對(duì)省局制定的《四川省藥品零售企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》部分條款進(jìn)行調(diào)整。

（七）具備條件的市、州可以按照新修訂GSP辦事流程、檢查標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展新修訂GSP認(rèn)證工作。

（八）本文件執(zhí)行過(guò)程中國(guó)家總局出臺(tái)相關(guān)規(guī)定的，按國(guó)家總局相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（九）本文件執(zhí)行有效期為5年。

（十）本《方案》有未盡事宜，由省局負(fù)責(zé)解釋補(bǔ)充。

第四篇：互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)

互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定

（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總則

第一條 為了促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范健康有序發(fā)展，防范網(wǎng)絡(luò)保險(xiǎn)欺詐風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投保人、被保險(xiǎn)人和受益人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》）等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，是指保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)通過(guò)符合本規(guī)定的自辦網(wǎng)站或者非自辦網(wǎng)站，開(kāi)展保險(xiǎn)產(chǎn)品銷售或者提供相關(guān)保險(xiǎn)中介服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)保監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，依法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的公司。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

本規(guī)定所稱自辦網(wǎng)站，是指保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者其所屬集團(tuán)公司依法設(shè)立的互聯(lián)網(wǎng)站。

本規(guī)定所稱非自辦網(wǎng)站，是指保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其所屬集團(tuán)公司以外的其他單位依法設(shè)立的互聯(lián)網(wǎng)站。

第三條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

第四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)《保險(xiǎn)法》和國(guó)務(wù)院授權(quán)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，在中國(guó)保監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)。

第二章 資質(zhì)條件

第五條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有健全的互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)交易安全保障措施、互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)產(chǎn)品及宣傳管理、保險(xiǎn)單證管理、保險(xiǎn)合同承保、保全、退保和理賠管理、業(yè)務(wù)收支管理、教育培訓(xùn)、合規(guī)管控、反洗錢、投訴及應(yīng)急處理等方面的管理制度；

（二）具有滿足開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)需要的一定數(shù)量的管理人員、技術(shù)人員和從業(yè)人員，其中，管理人員主要負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的日常經(jīng)營(yíng)與管理，技術(shù)人員主要負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)交易安全管理并提供技術(shù)保障，從業(yè)人員主要負(fù)責(zé)保險(xiǎn)產(chǎn)品銷售及服務(wù)，且應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件，取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書；

（三）保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元；

（四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第六條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)通過(guò)自辦網(wǎng)站開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，該網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)依法登記、取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，網(wǎng)站依法取得互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門頒發(fā)的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證或者在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門完成網(wǎng)站備案；

（二）網(wǎng)站接入地在中華人民共和國(guó)境內(nèi)（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)）；

（三）網(wǎng)站電子商務(wù)系統(tǒng)安全可靠，具有防火墻、入侵檢測(cè)、加密、第三方電子認(rèn)證等安全技術(shù)以及數(shù)據(jù)備份功能；

（四）建立健全的網(wǎng)絡(luò)信息安全管理體系；

（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)通過(guò)非自辦網(wǎng)站開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，該網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）網(wǎng)站主辦者（網(wǎng)站所有者，下同）依法登記、取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，網(wǎng)站依法取得互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門頒發(fā)的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證或者在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門完成網(wǎng)站備案；

（二）網(wǎng)站接入地在中華人民共和國(guó)境內(nèi)（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)）；

（三）網(wǎng)站主辦者上一會(huì)計(jì)末凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元；

（四）網(wǎng)站電子商務(wù)系統(tǒng)安全可靠，具有防火墻、入侵檢測(cè)、加密、第三方電子認(rèn)證等安全技術(shù)以及數(shù)據(jù)備份功能；

（五）建立健全的網(wǎng)絡(luò)信息安全管理體系；

（六）網(wǎng)站最近3年運(yùn)營(yíng)良好，未受到互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門、工商行政管理部門的行政處罰；

（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)在自辦網(wǎng)站或非自辦網(wǎng)站開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)后10個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由其總公司向中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案，并提交下列書面材料一式兩份：

（一）開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)備案報(bào)告，包括相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)站名稱和網(wǎng)址、互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式、管理部門及其負(fù)責(zé)人名單等內(nèi)容；

（二）符合本規(guī)定第五條第（一）項(xiàng)所列情形的互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理制度以及網(wǎng)上承保、保險(xiǎn)費(fèi)收取、保險(xiǎn)合同保全、退保、理賠等業(yè)務(wù)操作規(guī)程；

（三）電子商務(wù)系統(tǒng)建設(shè)情況，包括基本架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施、安全技術(shù)及保障措施等；

（四）通過(guò)非自辦網(wǎng)站開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供與非自辦網(wǎng)站主辦者簽訂的委托合作協(xié)議復(fù)印件以及符合本規(guī)定第七條所列情形的相關(guān)證明材料；

（五）互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理人員、技術(shù)人員、從業(yè)人員配備情況及符合本規(guī)定第五條第（二）項(xiàng)所列情形的相關(guān)材料；

（六）中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求提供的其他材料。

第九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)自收到保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提交的互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)備案材料之日起20個(gè)工作日，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）報(bào)備材料不完整的，通知保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)在10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正材料；

（二）報(bào)備材料完整齊備或者保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)正材料的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在備案報(bào)告上加蓋印章，一份存檔，一份退還保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)。

第十條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得以個(gè)人名義通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品。

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)不得委托保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十一條 開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)站名稱、網(wǎng)址變更的，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)終止某網(wǎng)站的互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自決定終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三章 經(jīng)營(yíng)規(guī)則

第十二條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)、集中管理。

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得其總公司的授權(quán)。

第十三條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)通過(guò)非自辦網(wǎng)站開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由其總公司與非自辦網(wǎng)站主辦者簽訂書面委托合作協(xié)議，詳細(xì)約定保險(xiǎn)產(chǎn)品種類、保險(xiǎn)費(fèi)收取方式、網(wǎng)站信息技術(shù)服務(wù)費(fèi)、宣傳費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和方式、互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)交易安全保障措施、反洗錢管理措施、投訴及爭(zhēng)議處理、應(yīng)急處置等事項(xiàng)。

第十四條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)站頁(yè)面的顯著位置披露自身的相關(guān)信息，披露信息包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）中國(guó)保監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證；

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照登載的信息或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照的電子鏈接標(biāo)識(shí)；

（三）保險(xiǎn)公司委托保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，委托合作雙方均應(yīng)當(dāng)披露保險(xiǎn)公司的授權(quán)范圍及內(nèi)容；

（四）在全國(guó)省、自治區(qū)、直轄市已依法設(shè)立的分公司名稱、辦公地址、服務(wù)電話號(hào)碼。

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)擁有自辦網(wǎng)站的，還應(yīng)當(dāng)

在自辦網(wǎng)站上披露與其合作的網(wǎng)站名稱和網(wǎng)址等信息。

第十五條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)站頁(yè)面的顯著位置列明保險(xiǎn)產(chǎn)品及服務(wù)等信息，列明的信息應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）保險(xiǎn)產(chǎn)品的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)及其經(jīng)營(yíng)、銷售主體；

（二）保險(xiǎn)合同全部條款和費(fèi)率表，其中應(yīng)當(dāng)對(duì)保險(xiǎn)合同中的猶豫期、免除保險(xiǎn)公司責(zé)任條款、費(fèi)用扣除、退保、保險(xiǎn)單現(xiàn)金價(jià)值等事項(xiàng)予以重點(diǎn)提示；

（三）保險(xiǎn)費(fèi)支付方式；

（四）保險(xiǎn)合同訂立的形式，其中采用電子保險(xiǎn)單格式的，應(yīng)當(dāng)予以明確說(shuō)明；

（五）保險(xiǎn)單證、保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票憑證的配送主體和配送方式；

（六）保險(xiǎn)單查詢及投保人咨詢、投訴渠道；

（七）保險(xiǎn)合同承保、保全、退保、理賠辦理流程及退保金、保險(xiǎn)金支付方式；

（八）依法保障投保人（被保險(xiǎn)人或者受益人）身份信息、投保交易信息和投保交易安全保障措施；

（九）中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求列明的其他信息。

第十六條 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站銷售的保險(xiǎn)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定經(jīng)審批或者備案，并注明“通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道銷售”。

第十七條 互聯(lián)網(wǎng)站上公布的保險(xiǎn)產(chǎn)品相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)由保險(xiǎn)公司總公司統(tǒng)一制作和授權(quán)發(fā)布，并確保信息內(nèi)容合法、真實(shí)、完整。

第十八條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)站頁(yè)面的投保流程開(kāi)始前向投保人提示以下內(nèi)容：“投保人或者保險(xiǎn)標(biāo)的處于保險(xiǎn)公司已依法設(shè)立分公司的省、自治區(qū)、直轄市轄區(qū)內(nèi)，有利于保障投保人或者被保險(xiǎn)人獲取便利的保險(xiǎn)服務(wù)。”

第十九條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)站頁(yè)面的投保流程中設(shè)置投保人點(diǎn)擊確認(rèn)環(huán)節(jié)，由投保人確認(rèn)以下內(nèi)容：“是否已閱讀保險(xiǎn)條款的全部?jī)?nèi)容，了解并接受包括免除保險(xiǎn)公司責(zé)任條款、猶豫期、費(fèi)用扣除、退保、保險(xiǎn)單現(xiàn)金價(jià)值等在內(nèi)的重要事項(xiàng)?！?/p>

第二十條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)站頁(yè)面的投保流程中詳細(xì)列明應(yīng)由投保人自主、如實(shí)填寫的以下內(nèi)容：投保人（被保險(xiǎn)人或受益人）身份及聯(lián)系方式、保險(xiǎn)標(biāo)的、保障額度、保障范圍、保險(xiǎn)期間、保險(xiǎn)費(fèi)及支付方式等。

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投保人所填寫的全部投保信息能夠與保險(xiǎn)公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)時(shí)對(duì)接。

第二十一條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在辦理互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得有下列行為：

（一）在網(wǎng)站上發(fā)布、登載不良和違法有害信息；

（二）在網(wǎng)站上發(fā)布虛假的保險(xiǎn)產(chǎn)品及服務(wù)信息；

（三）在網(wǎng)站上不如實(shí)提示保險(xiǎn)產(chǎn)品的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)及其經(jīng)營(yíng)、銷售主體，以及保險(xiǎn)合同中的猶豫期、免除保險(xiǎn)公司責(zé)任條款、費(fèi)用扣除、退保、保險(xiǎn)單現(xiàn)金價(jià)值等重要事項(xiàng)；

（四）在網(wǎng)站上夸大或者變相夸大保險(xiǎn)產(chǎn)品的收益；

（五）在網(wǎng)站上偽造保險(xiǎn)產(chǎn)品并對(duì)外銷售。

除前款所列情形外，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在辦理互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得有《保險(xiǎn)法》第一百一十六條、第一百三十一條規(guī)定的其他違法行為。

第二十二條 保險(xiǎn)公司委托保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在委托合作協(xié)議中明確約定合作互聯(lián)網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定要求、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)義務(wù)及相應(yīng)責(zé)任等內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管控，預(yù)防和糾正保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員欺騙投保人等違法行為。

第二十三條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品，采用電子保險(xiǎn)單格式的，應(yīng)當(dāng)采取有效的安全保障技術(shù)，確保電子保險(xiǎn)單的全部?jī)?nèi)容合法、真實(shí)可靠、不可篡改。

第二十四條 保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)柜臺(tái)、電話、短信、電子郵件、網(wǎng)上在線等其中一種或者多種方式，主動(dòng)向投保人提示承保信息，并為投保人通過(guò)柜臺(tái)、電話、短信、網(wǎng)上在線等方式實(shí)現(xiàn)每天24小時(shí)自主查詢保險(xiǎn)單相關(guān)信息提供必要的便利條件。

根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的特性或者投保人的要求，需要提供紙質(zhì)保險(xiǎn)單證、保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票憑證的，保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保險(xiǎn)合同成立之日起5個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)投保人。因特殊原因不能在約定時(shí)間內(nèi)送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)與投保人協(xié)商一致或者及時(shí)向投保人說(shuō)明有關(guān)情況。向投保人提供保險(xiǎn)單證時(shí)，應(yīng)當(dāng)附保險(xiǎn)合同全部條款。

第二十五條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)產(chǎn)品售后服務(wù)管理，確?；ヂ?lián)網(wǎng)渠道投保人享有的保險(xiǎn)單信息查詢、保全、退保、業(yè)務(wù)接報(bào)案、理賠等各項(xiàng)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與其他渠道的投保人享有的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基本一致。

第二十六條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)暢通投訴渠道，及時(shí)、妥善處理互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的各種投訴糾紛事件，積極化解矛盾和風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)因系統(tǒng)故障、升級(jí)、調(diào)試等原因需要暫?；ヂ?lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)網(wǎng)站頁(yè)面的顯著位置或者全國(guó)性媒體上及時(shí)予以公示。

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急處置預(yù)案，有效應(yīng)對(duì)因突發(fā)事件、不可抗力等原因?qū)е禄ヂ?lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)中斷，避免意外事故的發(fā)生。

第二十八條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)從業(yè)人員開(kāi)展包括但不限于法律法規(guī)、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德等內(nèi)容的教育培訓(xùn)，建立完整的培訓(xùn)檔案，并對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第二十九條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)柜臺(tái)、電話、電子郵件、網(wǎng)上在線等其中一種或者多種方式，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地回答社會(huì)公眾有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)方面的咨詢。

第三十條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載業(yè)務(wù)收支情況。

第三十一條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料。

第三十二條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)妥善保管保險(xiǎn)合同生成的全部信息、互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)賬簿、相關(guān)原始憑證和資料，保管期限自保險(xiǎn)合同終止之日起計(jì)算，保險(xiǎn)期間在1年以下的不得少于5年，保險(xiǎn)期間超過(guò)1年的不得少于10年。

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取數(shù)據(jù)備份、故障恢復(fù)等技術(shù)手段，確保與互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)的交易數(shù)據(jù)和信息的安全、真實(shí)、完整。

第三十三條 為互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)提供交易平臺(tái)服務(wù)的網(wǎng)站主辦者，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)申請(qǐng)?jiān)诒揪W(wǎng)站上開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的單位的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)進(jìn)行核驗(yàn)，不得與未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、非法經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的單位和個(gè)人合作。

第四章 監(jiān)督檢查

第三十四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在主辦互聯(lián)網(wǎng)站上建立信息披露專欄，及時(shí)對(duì)符合本規(guī)定要求、開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)名稱及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)站名稱、網(wǎng)址等信息進(jìn)行披露，便于社會(huì)公眾查詢和監(jiān)督。

中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在主辦互聯(lián)網(wǎng)站上及時(shí)登載中國(guó)保監(jiān)會(huì)披露的前款信息。

第三十五條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查, 并將保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管控情況作為現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

第三十六條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)過(guò)程中有違反保險(xiǎn)法律法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，并依法給予相應(yīng)行政處罰。

第三十七條 互聯(lián)網(wǎng)站上發(fā)生銷售假保單等違法行為時(shí)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)依法予以查處。需要網(wǎng)站主辦者采取有效措施加以制止的，網(wǎng)站主辦者應(yīng)當(dāng)予以配合。網(wǎng)站主辦者不予配合的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面告知互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門，并協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門依法處理。

第五章 法律責(zé)任

第三十八條 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站非法經(jīng)營(yíng)商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

第三十九條 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，處五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

第四十條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，違反本規(guī)定第八條、第十一條、第三十一條、第三十二條的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)給予警告，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十一條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，違反本規(guī)定第十條、第十二條、第十三條、第十四條至第二十條、第二十二條至第二十九條的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處三萬(wàn)元以下罰款。對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)給予警告，并處一萬(wàn)元以下的罰款。

第四十二條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，違反本規(guī)定第二十一條的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷業(yè)務(wù)許可證。對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)給予警告，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十三條 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，違反本規(guī)定，編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件、資料的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以責(zé)令停止互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證。對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)給予警告，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在查處互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)為互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)提供交易平臺(tái)服務(wù)的網(wǎng)站主辦者違反《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T移送。

第四十五條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)利用互聯(lián)網(wǎng)站從事涉嫌制售假保險(xiǎn)單、非法集資、傳銷、洗錢等違法犯罪活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)部門處理。

第六章 附 則

第四十六條 本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十七條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。

第五篇：上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作規(guī)程[征求意見(jiàn)稿]上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作規(guī)程[征求意見(jiàn)稿]

各證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所：

為貫徹落實(shí)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)“制度建設(shè)年”活動(dòng)要求和事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查制度改革精神，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作，不斷提升上市公司年報(bào)審計(jì)工作質(zhì)量，深化行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，我們?cè)诳偨Y(jié)近年來(lái)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管實(shí)踐的基礎(chǔ)上，起草了《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作規(guī)程（征求意見(jiàn)稿）》?，F(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)?zhí)岢鐾晟埔庖?jiàn)，并于8月29日前將意見(jiàn)和建議反饋我會(huì)。

聯(lián) 系 人：中注協(xié)業(yè)務(wù)監(jiān)管部 齊 飛

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二○一一年八月十五日

附件：

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作規(guī)程（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和改進(jìn)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)（以下簡(jiǎn)稱年報(bào)審計(jì)）監(jiān)管工作，明確中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中注協(xié)）在上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管方面的工作職責(zé)與工作內(nèi)容，根據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)章程》，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程所稱年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，是指中注協(xié)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱事務(wù)所）執(zhí)行的上市公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施的全程監(jiān)控，包括事前、事中和事后三個(gè)環(huán)節(jié)。

第三條 上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)貫徹風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向理念，以跟蹤和監(jiān)控上市公司年報(bào)審計(jì)工作質(zhì)量為核心；以維護(hù)社會(huì)公眾利益和資本市場(chǎng)穩(wěn)定，提升年報(bào)審計(jì)工作質(zhì)量為目標(biāo)；以上市公司年報(bào)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)、預(yù)警和防范為重點(diǎn)。

第四條 在上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作中，要采取切實(shí)有效的措施，支持和幫助注冊(cè)會(huì)計(jì)師堅(jiān)持誠(chéng)信、獨(dú)立、客觀、公正的原則與立場(chǎng)，切實(shí)督促和引導(dǎo)事務(wù)所完善質(zhì)量控制體系、健全內(nèi)部治理機(jī)制、深化誠(chéng)信道德建設(shè)、強(qiáng)化質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，不斷提升行業(yè)的整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

第五條 上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事前事中監(jiān)控與事后報(bào)備分析相結(jié)合，分類指導(dǎo)與個(gè)別輔導(dǎo)相結(jié)合，逐日跟蹤分析與定期披露相結(jié)合，年報(bào)審計(jì)監(jiān)管結(jié)果與執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查工作相結(jié)合。

第六條 上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作的組織與實(shí)施由中注協(xié)業(yè)務(wù)監(jiān)管部負(fù)責(zé)。中注協(xié)業(yè)務(wù)監(jiān)管部設(shè)置專門崗位，指派專人負(fù)責(zé)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作，并建立相應(yīng)的工作記錄。

第七條 為確保上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)注意發(fā)揮行業(yè)專家的作用，并逐步建立年報(bào)審計(jì)監(jiān)管信息庫(kù)，為上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管提供技術(shù)支撐和信息支撐。

第二章 上市公司年報(bào)披露開(kāi)始前的主要工作

第八條 在每年的上市公司年報(bào)披露開(kāi)始前，中注協(xié)業(yè)務(wù)監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)組建年報(bào)審計(jì)監(jiān)管專家咨詢組。咨詢組主要由來(lái)自事務(wù)所和地方協(xié)會(huì)的專家組成，其主要職責(zé)是，協(xié)助中注協(xié)分析上市公司年報(bào)，甄別事務(wù)所的高風(fēng)險(xiǎn)客戶；分析事務(wù)所可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，并提出防范對(duì)策與建議。

第九條 在每年的上市公司年報(bào)披露開(kāi)始前，發(fā)布有關(guān)做好上市公司年報(bào)審計(jì)工作的通知，要求事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念，嚴(yán)格遵循執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要求，密切關(guān)注重大審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，切實(shí)強(qiáng)化質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，全力確保年報(bào)審計(jì)工作質(zhì)量。

第十條 原則上，在每年的上市公司年報(bào)披露開(kāi)始前，組織召開(kāi)一次證券資格事務(wù)所年報(bào)審計(jì)工作會(huì)議，通報(bào)當(dāng)年的年報(bào)審計(jì)監(jiān)管和執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查情況，對(duì)即將開(kāi)始的上市公司年報(bào)審計(jì)工作提出具體要求。

第十一條 在每年的上市公司年報(bào)披露開(kāi)始前，發(fā)布有關(guān)做好上市公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)報(bào)備工作的通知，要求事務(wù)所切實(shí)落實(shí)報(bào)備工作要求，確保信息報(bào)備真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。第十二條 在每年的上市公司年報(bào)披露開(kāi)始前，提前搜集有關(guān)上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管的分析資料，為上市公司年報(bào)披露期間的工作開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。

第三章 上市公司年報(bào)披露期間的主要工作

第十三條 為強(qiáng)化上市公司年報(bào)審計(jì)事前事中監(jiān)管，切實(shí)增強(qiáng)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管的前瞻性、針對(duì)性和有效性，在上市公司年報(bào)審計(jì)期間，應(yīng)適時(shí)啟動(dòng)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管約談機(jī)制，就上市公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)向相關(guān)事務(wù)所作出提示。

第十四條 在開(kāi)展約談工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理選定約談主題。約談主題應(yīng)當(dāng)以事務(wù)所審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解為主線，及時(shí)反映和解決事務(wù)所在年報(bào)審計(jì)工作中遇到的重大問(wèn)題。在確定約談主題時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解相關(guān)政府部門的政策動(dòng)向，考慮資本市場(chǎng)的發(fā)展變化和行業(yè)面臨的主要矛盾與問(wèn)題。

第十五條 在開(kāi)展約談工作前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合約談主題，合理確定約談對(duì)象。約談對(duì)象應(yīng)當(dāng)在深入分析上市公司公開(kāi)信息，綜合考慮媒體報(bào)道、公眾舉報(bào)、以往執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查結(jié)果以及年報(bào)審計(jì)監(jiān)管咨詢專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上確定。

第十六條 參加約談的事務(wù)所人員包括：主任會(huì)計(jì)師，負(fù)責(zé)質(zhì)量控制或技術(shù)的合伙人，以及執(zhí)行上市公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)的項(xiàng)目合伙人和簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

第十七條 約談開(kāi)始前，應(yīng)當(dāng)向事務(wù)所發(fā)出上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管約談函，要求事務(wù)所在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中注協(xié)提交有關(guān)約談項(xiàng)目年報(bào)審計(jì)開(kāi)展情況的說(shuō)明。

約談結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)跟蹤約談項(xiàng)目年報(bào)審計(jì)的后續(xù)開(kāi)展情況，并要求事務(wù)所在約談項(xiàng)目年報(bào)披露后的一定時(shí)間內(nèi)，向中注協(xié)提交有關(guān)約談項(xiàng)目年報(bào)審計(jì)情況的詳細(xì)報(bào)告。

第十八條 除采取約談方式對(duì)事務(wù)所進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示外，對(duì)于上市公司年報(bào)審計(jì)期間注意到的高風(fēng)險(xiǎn)上市公司，可聯(lián)系相關(guān)事務(wù)所了解情況，并向事務(wù)所發(fā)出上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管溝通函，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交高風(fēng)險(xiǎn)客戶年報(bào)審計(jì)情況的書面報(bào)告。

第十九條 對(duì)于已披露的上市公司年報(bào)，如有媒體質(zhì)疑、公眾投訴舉報(bào)或者發(fā)現(xiàn)審計(jì)報(bào)告不當(dāng)?shù)?，?yīng)與相關(guān)事務(wù)所取得聯(lián)系，全面了解情況，必要時(shí)，可采取當(dāng)面溝通等措施，并及時(shí)向協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第二十條 在上市公司年報(bào)審計(jì)期間，要指派專人，逐日跟蹤上市公司年報(bào)披露情況，每周編發(fā)一期上市公司年報(bào)審計(jì)情況快報(bào)并上網(wǎng)公布。

第二十一條 上市公司年報(bào)審計(jì)情況快報(bào)應(yīng)當(dāng)包括上市公司年報(bào)披露的基本情況、事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告數(shù)量及類型、事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的原因、上市公司變更年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)的情況等內(nèi)容，并可根據(jù)實(shí)際情況，在快報(bào)中適當(dāng)增加社會(huì)公眾和資本市場(chǎng)廣泛關(guān)注的問(wèn)題與內(nèi)容。

第二十二條 為切實(shí)強(qiáng)化對(duì)事務(wù)所年報(bào)審計(jì)工作的適時(shí)引導(dǎo)，擴(kuò)大年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作影響，在年報(bào)審計(jì)期間，應(yīng)當(dāng)定期或不定期地對(duì)上市公司年報(bào)審計(jì)情況加以匯總，并編發(fā)工作簡(jiǎn)報(bào)或形成報(bào)告在會(huì)刊上刊發(fā)。

第二十三條 年報(bào)審計(jì)期間，中注協(xié)業(yè)務(wù)監(jiān)管部要指派專人，督促和指導(dǎo)事務(wù)所做好上市公司年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)變更信息報(bào)告工作。

上市公司變更年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)的，前后任事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況報(bào)中注協(xié)和事務(wù)所所在地省級(jí)協(xié)會(huì)備案。

前后任事務(wù)所報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：變更年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)的上市公司名稱、代碼及其前后任事務(wù)所，變更日期與原因，以及前后任事務(wù)所的溝通情況等。

第二十四條 收到變更信息后，中注協(xié)業(yè)務(wù)監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)將前任事務(wù)所報(bào)備的變更原因、后任事務(wù)所報(bào)備的變更原因以及上市公司對(duì)外披露的變更原因進(jìn)行核對(duì)，了解變更的真實(shí)原因，密切關(guān)注其中可能存在的“炒魷魚、接下家”問(wèn)題，對(duì)惡意“接下家”行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。如發(fā)現(xiàn)上市公司因與事務(wù)所存在意見(jiàn)分歧等異常原因變更年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)與前任事務(wù)所取得聯(lián)系，了解相關(guān)情況，及時(shí)對(duì)后任事務(wù)所進(jìn)行提醒，必要時(shí)，將詳細(xì)情況報(bào)告協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。

第二十五條 為不斷拓展年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作內(nèi)涵，夯實(shí)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作基礎(chǔ)，同時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有益參考，在上市公司年報(bào)審計(jì)期間，可組建上市公司年報(bào)分析專家工作組，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司或特定類型的上市公司已披露年報(bào)進(jìn)行系統(tǒng)全面的分析、研究。

第二十六條 在上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管過(guò)程中，如果遇到有關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則解釋和專業(yè)判斷方面的重大疑難問(wèn)題，可向中注協(xié)標(biāo)準(zhǔn)部咨詢，必要時(shí)，可提交中注協(xié)審計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)和專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)委員會(huì)討論解決。

第四章 上市公司年報(bào)披露結(jié)束后的主要工作

第二十七條 年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)報(bào)備工作應(yīng)當(dāng)在上市公司年報(bào)審計(jì)工作結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)完成。中注協(xié)業(yè)務(wù)監(jiān)管部應(yīng)及時(shí)對(duì)報(bào)備信息進(jìn)行加工、處理，對(duì)已披露的上市公司年報(bào)審計(jì)情況快報(bào)進(jìn)行匯總、提煉，對(duì)上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行歸納、梳理，并撰寫有關(guān)上市公司年報(bào)審計(jì)情況的分析報(bào)告。分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)在8月底前完成，并報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審定。分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括年報(bào)審計(jì)總體情況、年報(bào)審計(jì)前后的數(shù)據(jù)調(diào)整、年報(bào)審計(jì)意見(jiàn)、年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)變更、年報(bào)審計(jì)收費(fèi)、年報(bào)審計(jì)市場(chǎng)等內(nèi)容。

中注協(xié)標(biāo)準(zhǔn)部負(fù)責(zé)上市公司年報(bào)審計(jì)非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的研究，相關(guān)分析報(bào)告應(yīng)在上市公

司年報(bào)審計(jì)工作結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)完成。

第二十八條 上市公司年報(bào)審計(jì)工作結(jié)束后，可采取座談會(huì)、實(shí)地走訪等方式，廣泛聽(tīng)取事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及相關(guān)政府部門對(duì)進(jìn)一步改進(jìn)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作的意見(jiàn)與建議。同時(shí)，采取相關(guān)措施，逐步實(shí)現(xiàn)與相關(guān)政府部門之間的監(jiān)管信息共享。

第二十九條 開(kāi)展證券所執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查，尤其是在確定證券所執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查名單和檢查工作重點(diǎn)時(shí)，應(yīng)充分利用年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作成果。對(duì)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的未嚴(yán)格遵循執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師，將在執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查中予以重點(diǎn)關(guān)注。

第五章 附 則

第三十條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。