第一篇：國際軟法的理論研究論文

一、軟法研究的意義

1.軟法研究的現(xiàn)實意義

軟法作為一種現(xiàn)象，在多個國際法領域內(nèi)蓬勃發(fā)展并產(chǎn)生了廣泛的影響。以國際環(huán)境法為例，被稱為軟法的文件包括《人類環(huán)境宣言》、《人類環(huán)境行動計劃》和《世界自然資源保護大綱》等。2011 年11 月召開的德班氣候大會最終通過的“德班一攬子決議”是國際環(huán)境法領域最新的軟法成果。軟法的蓬勃發(fā)展與當今國際社會的形勢密不可分:首先，這是現(xiàn)代科技不斷發(fā)展和新鮮事物不斷涌現(xiàn)的結果;其次，國際社會的組織化為國際軟法的形成奠定了基礎;再次，傳統(tǒng)的國際法不能有效調(diào)節(jié)國際生活的各個方面;最后，全球性問題大規(guī)模、多領域、不確定的集中顯現(xiàn)呼喚國際軟法的出現(xiàn)。

這些因素的共同作用為國際軟法的快速發(fā)展提供了條件。此外，國際軟法發(fā)展也是國家軟實力提升的積極表征。所謂軟實力，指的是國家的文化吸引力、意識形態(tài)感召力以及參與國際機構的程度等。如今的國際社會中，并不是所有的問題都可以通過經(jīng)濟、軍事、政治的手段來解決，更多的國際問題有待于各個國際主體之間的協(xié)商、合作與配合。在國際民主不斷發(fā)展的今天，想要憑借硬實力獨斷專行的行為日益不能為人容忍，而軟實力使各國能夠憑借其吸引力、向心力和感召力尋找到同盟者，用溫和而有效的措施解決大家共同關心的問題，這些措施的具體表現(xiàn)便是各種軟法。軟實力越強，越能在國際軟法的制定中發(fā)揮主導作用，越能提高自己的國際影響力，掌控國際話語權。

2.軟法研究的理論意義首先，可以和現(xiàn)實需要緊密結合，通過對實踐中種種軟法現(xiàn)象與問題的分析和把握，構建出軟法制度的理論架構，從而更好的指導實踐。其次，20 世紀以來，隨著國際局勢的變幻，國際法的發(fā)展也經(jīng)歷波折，各種法學流派試圖對國際法進行新的解讀和建構，并呼吁國際規(guī)范體系的重構。作為國際規(guī)范體系中頗具爭議的一部分，軟法無法逃避被解構的命運，而這也是以軟法研究為途徑、參與國際規(guī)范體系討論與構建的良機。再次，由于軟法與傳統(tǒng)的法的概念存在較大的差異，如何對這二者進行平衡，已經(jīng)引起一些學者重新思考對“法”的理解，由此可見，研究軟法有助于法學基本理論的演進。最后，國際軟法的理論研究可以和國內(nèi)軟法的研究相呼應，共同參與建設具有中國特色的社會主義法律體系。

二、軟法的提出

1.效力推導型模式

這種模式在國內(nèi)外都較為常見，其核心思想是根據(jù)國際規(guī)范是否具有法律約束力而判斷其屬性。如果該規(guī)范不具有法律的約束力，即不是通過正式的立法程序產(chǎn)生、不能被國際司法機構援用、即使被違反了也不用承擔法律責任，但會產(chǎn)生一定的法律效果，如被國際主體遵守、指引國際主體的行為、可以轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法、協(xié)助國際法的貫徹和執(zhí)行、為國際立法提供素材等，學者們便認為它屬于軟法的行列。《巴塞爾協(xié)議》、《哥本哈根協(xié)議》、《世界人權宣言》等，都是學者們所認為的軟法的具體體現(xiàn)。

2.概念推導型模式

這種模式常見于國外學者的研究，在國內(nèi)著述中較少發(fā)現(xiàn)。其實軟法并不是這些學者主要的研究對象，而是他們在構建國際規(guī)范體系過程中的副產(chǎn)品。在探討國際規(guī)范形成機制的過程中，他們將一些特殊的國際規(guī)范賦予了“軟法”的名稱。典型的例子包括Kenneth Abbott & Duncan Snidal 的理論和紐黑文學派的理論。

(一)Kenneth Abbott & Duncan Snidal 理論

Kenneth Abbott & Duncan Snidal 認為，國際法由3個要素組成:精確性、義務和對第三方的授權。精確性指的是規(guī)則中包含著指引國際主體行為的具體細節(jié)，包括行為的目標以及達到目標需要采取的方法;義務指的是規(guī)則對國際主體產(chǎn)生法律拘束力的程度，典型的軟法不具有任何的法律拘束力;授權指的是第三方被授權解釋、執(zhí)行、適用該國際規(guī)則的程度，在決定授權的程度時，該規(guī)則在多大程度上可以被強制執(zhí)行是考慮的重要因素。在這個研究框架中，每個要素都有自己的滑動尺度，越是靠近程度高的一端，法就越“硬”，越是靠近程度低的一端，法就越“軟”，國際法體系就是這樣一個“連續(xù)不斷的法律光譜”。

三、結語

現(xiàn)實中的軟法現(xiàn)象多且復雜，而軟法理論也充滿了爭議和不確定。為了更好的滿足實踐的需要，系統(tǒng)的理論性研究不可或缺。本文從概念、性質(zhì)、功能3 個方面對國際軟法進行了初步的勾勒，希望有助于形成對軟法的系統(tǒng)認識。需要注意的是，軟法不可能只有積極的一面，在發(fā)揮多種積極作用的同時，它當然也具有一定的反功能。有學者指出，軟法往往是針對特定領域、具體問題而產(chǎn)生的，不具有系統(tǒng)性，而這將會導致國際規(guī)范體系的碎片化并危及國際規(guī)范體系的穩(wěn)定;也有學者認為，因為軟法的寬泛性、模糊性和不具有法律拘束力，使的一些國家可以任意逃避義務，增加行為的隨意性，不利于構建國際法治社會。

對于軟法的缺點，并不能簡單地認為促進軟法的硬法化就能夠解決問題，作為國際規(guī)范體系的自然選擇，軟法的缺點即使存在也具有其合理性。盲目的加速使其向硬法轉(zhuǎn)變，反而可能會起到拔苗助長的效果。軟法與國家的軟實力密切相關。就目前來看，雖然中國的經(jīng)濟總量已經(jīng)躍居世界第二，但由于多方面因素的影響，中國的軟實力并沒有達到相匹配的程度，對國際軟法及國際規(guī)范體系的形成和發(fā)展貢獻也有限。為改變這種局面，有學者提出如下建議:加強跨政府組織網(wǎng)絡的互動工作;大力發(fā)展行業(yè)協(xié)會等非政府組織機構;積極參與一些非政府間國際組織的活動;主動承擔起區(qū)域性組織的創(chuàng)立工作。

這些都是來自發(fā)達國家在國際軟法制定過程中經(jīng)驗的總結。在處理國際問題的過程中，他們憑借長期積累構成的優(yōu)勢地位以及突出的科技實力、文化號召力以及意識形態(tài)吸引力，在國際軟法的制定中發(fā)揮了重要的作用。軟實力的提升是一個逐漸發(fā)展的過程，在正確戰(zhàn)略的指引下，中國的軟實力必然會發(fā)展到與經(jīng)濟地位相匹配的程度，從而在國際軟法和國際規(guī)范體系的制定和形成中發(fā)揮應有的作用，這既有利于提升中國在國際社會中的話語權和影響力，也將有利于國際社會的發(fā)展與穩(wěn)定。

第二篇：國際投資法論文

關于中海油并購優(yōu)尼科部分股權一案有關美國能源

領域國際投資規(guī)范的探討

2008811168 陳諾亞 商學院

摘要：2005年中海油試圖并購美國第九大石油公司“優(yōu)尼科”的交易是我國能源企業(yè)在國際市場上油價高漲，國內(nèi)能源需求不斷增長的情形下做出的理性抉擇。但這項

價值185億美元的交易最終在美國國會和政府以國家安全為由阻撓下以中海油退

出對并購告終。這是中國企業(yè)在并購過程中遭遇的一項重大挫折，其中涉及“國

家安全”的國家安全問題對于試圖進行國際投資的能源企業(yè)尤為重要；因能源安

全對任何一個國家的重要性都毋庸置疑，而各種不同能源分布和需求的錯位以及

我國目前高速的經(jīng)濟發(fā)展決定了我國進行能源國際投資的必要性。因此了解他國

在能源投資領域的投資規(guī)范，對我國能源企業(yè)順利進行國際投資有很大好處。

關鍵詞：中海油優(yōu)尼科美國能源領域投資規(guī)范

一，案件簡介

優(yōu)尼科是美國第九大石油公司，因經(jīng)營不善連連虧損在2005年申請破產(chǎn)，掛牌出售。該公司在東南亞，墨西哥灣以及中東均擁有大量油氣儲備，在美國本土和加拿大的的油氣儲量相當于5.57億桶油當量①。中海油②提出的收購方案是對優(yōu)尼科全部股票進行全現(xiàn)金收購，在05年3月中海油開始與優(yōu)尼科接洽時該公司市值不超過百億美元，但隨著國際市場原油價格飆升，優(yōu)尼科公司股價全面上漲。因此在最終的收購要約中，中海油對優(yōu)尼科公司提出了每股67美元，總市值185億美元（包括接受其全部債務）的全現(xiàn)金收購計劃，并且承諾在收購后不裁員，采取維持員工的退休計劃等措施。相比于競購對手雪佛龍公司在4月提出的對25%股票進行現(xiàn)金（價值44億美元）收購，對剩余股權進行換股，并接受其16億美元債務，但考慮在并購后裁員已節(jié)約成本的總價值160億美元收購計劃來說，中海油提出的收購計劃條件顯然更為優(yōu)越。中海油在收購計劃制定上對于收購商業(yè)風險（國際油價上漲）的風險沒有做好事前準備措施，而與此同時在05年6月其競爭對手的收購要約獲得了美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會的批準，并獲得了優(yōu)尼科董事會的推薦。盡管雪佛龍在正式收購成功前仍需經(jīng)過美國證券交易委員會和優(yōu)尼科股東大會的批準，理論上中海油可以利用這段時間提出更加優(yōu)越的收購條款，根據(jù)美國參眾兩院通過了能源法案的附加條款，根據(jù)該條款，美國政府必須在120天內(nèi)完成對中國能源狀況的調(diào)查報告，報告完成21天之后才能批準中海油的收購要約③。這就客觀導致了中海油無法在雪佛龍競購成功之前提出新的要約，因此8月中海油主動退出并購。

① 融資通·中國網(wǎng)站，http://.cn/newshtml/2006626/ns3678.shtml

② 中海油，是中國海洋石油總公司的簡稱；中海油是中國三大國家石油公司之一, 成立于1982年2月, 是國務院直屬大型企業(yè)。根據(jù)我國《對外合作開采海洋石油資源條例》規(guī)定，中海油負責我國對外合作開發(fā)石油，天然氣；其下屬子公司：負責海上油氣資源開發(fā)的控股企業(yè)中國海洋石油有限公司于2001年在香港和紐約成功上市

③ 梁泳：“美國對外國投資的國家安全審查研究—從評析中海油并購優(yōu)尼科案的視角分析”，載《全國博士生學術論壇國際法論文集》2008年版

二，中海油失敗主要原因分析

中海油競購失敗，其中固然有中海油沒有明確意識到收購中的國際原油價格突然上漲帶來收購成本增加的商業(yè)風險，從而導致了在提出收購方案上的延誤。但美國參眾兩院以威脅國家安全為由對能源法案通過的附加條款才是此案中使中海油最終退出收購的關鍵因素所在。

這次中海油收購案中的美國參眾兩院的爭論焦點主要集中在三方面：該收購行為是否威脅了美國國家安全，中海油“國有公司”的成分性質(zhì)以及中國政府在收購案是否對中海油進行了國家補貼以及該國家補貼是否已經(jīng)超出了正常商業(yè)收購的范圍。④參眾兩院關于國家安全提出的議題是，能源領域開發(fā)中涉及的技術可用于軍事和民用兩方面，因此中海油對優(yōu)尼科的并購會威脅美國國家安全；關于中海油“國有公司”成分性質(zhì)的爭議點在于負責監(jiān)控外資包括直接投資和證券投資對美國的影響，審查外國公司在美國進行國際投資的機構,美國外國投資委員會（The Committee on Foreign Investment in the United States，下文簡稱CFIUS）假定所有在美進行投資的中國企業(yè)均受中國政府的控制；但實際上由于能源領域的特殊性，各國在能源領域幾乎都設置了國家控股的能源公司，并且在其他國家的國家能源公司在美國進行國際投資時，美國并未進行過阻攔；同時美國新聞周刊的評論員申稱，中海油在這次收購案中對其進行收購的子公司進行了了25億美元的無息貸款和45 億年利率為3.5%的有效期達30年的低息貸款，相當于在這筆交易中對優(yōu)尼科每股實施了9.5美元的補貼，使得這筆并購交易超出了正常的商業(yè)交易范疇⑤。由此看來“國家安全”和“政府補貼”是否進行了是此次爭論的焦點問題。

美國在國際投資領域長期奉行的是既不反對外國投資者進入本國投資，也不對外國投資者進行指導的政策，允許市場自行決定投資方式和投資程度⑥。但在能源領域，美國政府從投資范圍和投資審批兩方面設置了投資限制。由于這次交易主要是金額數(shù)量很大的股權收購交易，因此主要涉及的法律規(guī)范并不是專門管理能源領域直接投資的《聯(lián)邦礦物土地租賃法》和《1920年礦物租賃法》以及州級層面上對石油天然開采的規(guī)范，而是國家層面上對國際投資的規(guī)范。

從投資范圍來看，美國政府將國防工業(yè)、航空運輸業(yè)、通信業(yè)、研發(fā)業(yè)、航運、漁業(yè)、涉及能源因素的行業(yè)、金融業(yè)、采礦業(yè)和農(nóng)業(yè)等都納入限制性行業(yè)的范圍內(nèi)⑦。在911事件以前，CFIUS對在國防，能源，電信領域的外商投資并購都有著嚴格規(guī)范的限制措施。在911事件之后，CFIUS更是加強了對這幾個領域外商投資的審查力度，也讓安全部門對這幾個領域內(nèi)的國際投資更加重視。在國際油價上漲，幾大重大產(chǎn)油地區(qū)（中東，南美，北非）局勢持續(xù)動蕩，諸如中國，巴西等經(jīng)濟增長勢頭強勁的發(fā)展中國家對能源需求不斷擴張之時，美國政府對能源領域國際投資的控制力度勢必加強。就本案來看，中海油的競爭對手是美國本土企業(yè)雪佛龍，美國政府和優(yōu)尼科更愿意看到本土企業(yè)完成這筆交易。

從投資審批方面來看，在2005年之前，美國沒有關于專門管理外商投資的法律。CFIUS實踐中涉及管理外商投資的法律主要有《1950年國防生產(chǎn)法》、《國際武器交易管理條例》《出口管理法》、《國際緊急經(jīng)濟權力法》及反壟斷法等分散法律。1976 年《國際投資調(diào)查法》要求總統(tǒng)至少每隔5年進行一次關于美國海外直接投資及外國在美國直接投資的綜合水準基點調(diào)查；也要求隔年對美國對外證券投資及外國投資者在美國進行證券投資狀況的調(diào)

④ 同○

3⑤ Allan Sloan: “Lending a helping hand: The Math behind CNOOC’s rich offer to buy out UNOCO”，載NEWSWEEK，2005年7月18日刊，⑥ 徐喜君：“能源領域國際投資中的準入和風險法律問題”，載中國期刊網(wǎng)，2009年復旦大學碩士學位論文集

⑦ 同○3

查；調(diào)查法由美國商務部負責執(zhí)行。但該調(diào)查的情況只用于分析和統(tǒng)計美國對外投資和外資在美投資的情況，結果不能作為對外商投資征稅，審查和管制的證據(jù)。

1988年通過的艾克森——弗洛瑞奧修正案(“Exon-Florio Amendment”)⑧中規(guī)定了總統(tǒng)有權任何對美國公司的收購或兼并行為威脅到美國國家安全時終止或禁止該行為。但總統(tǒng)只有在一定條件下才能行使這一權利：(1)有可靠的證據(jù)表明，行使控制權的有關外國機構可能從事威脅美國國家安全的行為;(2)并且除“國際緊急經(jīng)濟權力法，之外的法律條款均不能為保護國家安全提供充分及適切的保障。美國拒絕就“國家安全”給出定義。但該法案規(guī)定，美國總統(tǒng)以及其指定的機構必須考慮以下幾個因素：(1)預期國家防務所需要的國內(nèi)生產(chǎn);(2)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)滿足國家防務需要的力量和能力，其中包括人力資源、產(chǎn)品技術、原料及其它供應品或服務的可能性;(3)外國公民對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與商業(yè)活動的控制己影響美國保障國家安全所需的力量和能力;(4)該交易將可能導致軍用物品、設備或技術出售給那些支持恐怖主義的國家，或?qū)е聦椉夹g、化學與生物武器的擴散;(6)該交易會使美國在影響美國國家安全領域中的技術領先地位受到潛在影響。⑨1991年老布什總統(tǒng)曾援引該法案這一條款阻止了中國航空技術進出口公司對一家美國航空公司的兼并交易。1991 年, 美國財政部發(fā)布了執(zhí)行《?？松鹆_里奧修正案》的實施規(guī)則。該規(guī)則明確了財政部各部門與CFIUS的協(xié)作職責，即財政部長指定其下屬國際投資辦公室主任擔任CFIUS 秘書長，受理并購當事人的申報并向CFIUS各成員機構發(fā)送申報材料，協(xié)調(diào)實施個案審查。1993年《國家防務授權法案》第873(a)段又對此作了進一步的補充，它要求政府在以下情況下對收購方和與該收購案有關背景進行調(diào)查:收購者受到外國政府的控制，或者代表外國政府進行活動;收購“可能導致在美國進行跨州商務活動的個人被控制，這種控制可能影響美國國家安全”。假如在調(diào)查后總統(tǒng)認定存在國家安全的威脅，可以禁止并購方完成并購，如果并購己完成，總統(tǒng)可以要求外國投資方進行剝離。就本案而言在CFIUS眼中“中海油”是被外國政府控制收購者，這成為此次并購案失敗的關鍵因素。但這幾部法律中都沒有明確將并購方經(jīng)濟安全問題（國家控股權和補貼多少）納入考慮因素的范圍內(nèi)，這也暴露了美國此次惡意將收購案否決的意圖。這次進行收購計劃的缺乏收購實際經(jīng)驗的中海油在這次收購中遭受的挫折給其他試圖在美國進行海外投資的企業(yè)特別是在電信，能源等敏感領域投資的企業(yè)上了生動的一課。

三，2005年以后美國涉及國際投資領域法律的新發(fā)展

此后隨著外國投資者在美并購交易規(guī)模的逐漸擴大，在2007年7月美國頒布了《外國投資與國家安全法》，該法案是對《艾克森——弗洛瑞奧修正案》做出的進一步修訂，擴大了政府對外國公司投資涉及核心基礎設施和關鍵技術等經(jīng)濟和技術領域時國家安全審查權限。明確了政府在不同情況下應做出的應對措施和并購者的申報義務。

對外國投資者自身申報義務而言，美國法律中沒有明確規(guī)定外商投資的審批程序，但投資者有明確的申報義務。其中涉及“國家安全”問題的《外國投資與國家安全法》要求財政部在該議案生效之日起90日內(nèi)發(fā)布一項規(guī)定, 要求所有外國政府對涉及國家安全的核心基礎設施的并購必須申報, 否則將承擔法律后果。⑩

根據(jù)《埃克森——佛羅里奧修正案》實施規(guī)則, 并購交易申報應當準確、完善、詳細地說明以下信息: 并購信息(并購各方當事人地名稱、地址、擬完成交易或交易實際完成的日期、被并購資產(chǎn)過去三年來與負責國防事務的有關政府部門簽訂的仍在有效期內(nèi)的合同、過

⑧ 1988 年《綜合貿(mào)易及競爭法》 中5021節(jié), 該修正案是美國第一部有關外資并購專門立法, 表現(xiàn)出了美國加強對外資監(jiān)管的傾向

⑨ 同○6

⑩ 胡盛濤：“尋求投資開放與國家安全的新平衡—美國境內(nèi)外資并購的國家安全審查制度及其對中國立法的借鑒“，載《國際經(jīng)濟法學刊》第14卷第1期（2007）, 北京大學出版社2007年版,第16-23頁

去五年來涉及機密信息的仍在有效期內(nèi)的合同。同時, 還應說明被收購美國公司是否是國防部的供應商, 是否擁有受出口管制或國際規(guī)則約束的產(chǎn)品或技術資料。

新頒布的《外國投資與國家安全法》明確了并購案進入強制審查程序，政府在以下情況時必須進入對并購交易的調(diào)查：

1、經(jīng)CFIUS審議認為有充分證據(jù)顯示交易可能損害國家安全，且無法通過由CFIUS提議的“清?！贝枭痰玫浇鉀Q的交易

2、交易由外國政府控制的交易

3、導致外國人控制核心基礎設施, 經(jīng)審議交易可能損害國家安全且無法通過CFIUS提出的“消危協(xié)議”磋商得到解決的交易

4、在申報撤回后重新申報的交易。

《國家安全外國投資改革與加強透明度法》也就進入強制審查程序的條件作了明確：1，經(jīng)CFIUS初步審議認為交易威脅國家安全且在審議階段未能達成”消危協(xié)議”的交易；2,交易由外國政府控制的；3,國家情報局主任認為涉及威脅國家安全的特別復雜的情報問題, 且CFIUS 未能提出令人滿意的“ 消危協(xié)議” 的；4,審議階段中 CFIUS 唱名投票時至少有一

?票不同意批準交易的。以上兩部法律是提出改革CFIUS審批程序的代表性議案，在議案中試

圖對“國家安全”做出一定程度上的解釋和說明。

《外國投資與國家安全法》沒有對“國家安全”這一概念做出單獨規(guī)定，但規(guī)定了“核心設施”的概念：對美國具有重大意義的任何有形或無形系統(tǒng)或資產(chǎn)，一旦這些系統(tǒng)或資產(chǎn)遭到破壞或損壞，就將對包括國際經(jīng)濟安全和國家公共衛(wèi)生或公共安全在內(nèi)的國家安全帶來破壞性影響。?整部法律對涉及“核心設施”的并購交易在CFIUS的審查程序和國會報告制度等環(huán)節(jié)上都做出了限制性規(guī)定。該部法律規(guī)定CFIUS在審批時必須考慮如下因素

1、交易對核心基礎設施, 包括重大能源資產(chǎn)的潛在影響

2、交易對關鍵技術的潛在影響

3、涉及軍事產(chǎn)品、設備和技術被轉(zhuǎn)移至國防部認為對美國利益存在潛在軍事威脅的國家之交易的潛在影響

4、美國對能源及其他重要資源、原材料來源需求的長期規(guī)劃、并購方母國安全性的排位情況。

《國家安全外國投資改革與加強透明度法》則規(guī)定CFIUS在審批并購案時，除了依照《艾克森——弗洛瑞奧修正案》的規(guī)定外，還應考慮下列因素：1，交易是否對核心基礎設施產(chǎn)生安全影響2，交易是否為外國政府控制3，總統(tǒng)或其授權代表認為應該考慮的其他因素。

四，綜述

中海油并優(yōu)尼科的失敗無論對計劃到美國進行國際投資的企業(yè)還是對美國政府和立法機構來說都有很大的影響，美國在進行并購案的審批程序時臨時提出《艾克森——弗洛瑞奧修正案》的附加條款暴露了美國自身在審核外資并購方面法律的不足，對美政府和立法機構的信譽也有一定程度的破壞。上文中2007年頒布的《外國投資與國家安全法》和《國家安全外國投資改革與加強透明度法》可以看作是美國對這次事件的反思和補救措施。這兩部法律的頒布同時對計劃在美國進行并購兼并特別是在能源領域和其他敏感領域進行國際投資的企業(yè)而言降低了其交易的風險。

就這起交易本身而言，優(yōu)尼科石油產(chǎn)量僅占美國石油儲量的0.76%，因此對美國的能源安全和全球計劃沒有很大的影響。且中海油在收購計劃中提出了剝離關鍵敏感技術的條款，因此美國擔心中國將優(yōu)尼科公司技術轉(zhuǎn)移給恐怖主義國家以及收購影響了美國的能源戰(zhàn)略等國家安全問題無疑是比較勉強的。

學會如何應對在能源領域這一特殊投資領域中處理好涉及到國家安全的投資審批問題，是我國能源企業(yè)“走出去”的過程中必須學習的一課。在事前深入對方國際投資的法律領域和以往投資成敗案例，才能在并購過程中讓我國企業(yè)盡量降低投資風險和投資成本，順利得

? 同○10，第32-38頁

? 同○3

完成并購計劃完成的戰(zhàn)略目標。

參考文獻：

1.融資通?中國網(wǎng)站，http://.cn/newshtml/2006626/ns3678.shtml；

2.中海油，是中國海洋石油總公司的簡稱；中海油是中國三大國家石油公司之一, 成立

于1982年2月, 是國務院直屬大型企業(yè)。根據(jù)我國《對外合作開采海洋石油資源條例》規(guī)定，中海油負責我國對外合作開發(fā)石油，天然氣；其下屬子公司：負責海上油氣資源開發(fā)的控股企業(yè)中國海洋石油有限公司于2001年在香港和紐約成功上市；

3.梁泳：“美國對外國投資的國家安全審查研究—從評析中海油并購優(yōu)尼科案的視角

分析”，載《全國博士生學術論壇國際法論文集》2008年版；

4.同3

5.Allan Sloan: “Lending a helping hand: The Math behind CNOOC’s rich offer to buy out

UNOCO”，載NEWSWEEK，2005年7月18日刊，6.徐喜君：“能源領域國際投資中的準入和風險法律問題”，載中國期刊網(wǎng)，2009年

復旦大學碩士學位論文集

7.同3

8.1988 年《綜合貿(mào)易及競爭法》 中5021節(jié), 該修正案是美國第一部有關外資并購專門

立法, 表現(xiàn)出了美國加強對外資監(jiān)管的傾向

9.同6

10.胡盛濤：“尋求投資開放與國家安全的新平衡—美國境內(nèi)外資并購的國家安全審查

制度及其對中國立法的借鑒“，載《國際經(jīng)濟法學刊》第14卷第1期（2007）, 北京大學出版社2007年版,第16-23頁

11.同10，第32-38頁

12.同3

第三篇：交通理論研究論文（定稿）

交通理論方面的研究對于交通行業(yè)的發(fā)展有著重要的影響作用。下面就隨小編一起去閱讀交通理論研究論文，相信能帶給大家啟發(fā)。

交通理論研究論文一

[摘要]

本文結合自身工作實際，針對交通行業(yè)農(nóng)村公路建設工程量大、建設周期長、資金投入量大及流動頻繁等特點，就農(nóng)村公路資金監(jiān)管的必要性和重要性進行了闡述分析，并提出具體的操作過程和手段，對農(nóng)村公路建設資金的監(jiān)管具有十分重要的指導作用。

論文關鍵詞：

農(nóng)村公路建設,資金管理,監(jiān)管措施

一、規(guī)范農(nóng)村公路建設資金的管理，是服務社會主義新農(nóng)村建設的客觀需要。農(nóng)為邦本，農(nóng)業(yè)是關系國民經(jīng)濟持續(xù)健康快速發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。德州是農(nóng)業(yè)大市，“三農(nóng)”工作在全局中的地位極其重要，可以說，沒有農(nóng)村和農(nóng)民的小康，就沒有全社會的小康。實施農(nóng)村公路改造，是鞏固基層政權，構建和諧社會的重大舉措。農(nóng)村公路改造工程的實施，使廣大群眾切身感受到黨和政府的溫暖，可以大大提升黨和政府在人民群眾中的威信，促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)村社會的和諧穩(wěn)定。

二、加強農(nóng)村公路建設資金的監(jiān)管，是提高資金使用效益的重要途徑。通過農(nóng)村公路財務管理工作的規(guī)范化、制度化建設，可以強化財務管理的監(jiān)督約束機制，保障農(nóng)村公路資金的健康安全運行，及時有效的防范不正之風和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，切實把農(nóng)村公路財務管理提高到一個新的水平。直接把資金支付給施工單位，減少了資金撥付環(huán)節(jié)，提高了資金使用效率，有效防止了項目單位層層截留、擠占、挪用項目資金，杜絕了施工單位拖欠施工款的問題。

農(nóng)村公路建設必須加強財務管理，改進管理手段通過管理出成效、促發(fā)展，進一步加強資金管理，使有限的資金發(fā)揮最佳的使用效果，產(chǎn)生最大的社會效益。同時，我市也形成了獨特的“德州模式”，既有效確保了工程質(zhì)量，又有效確保了工程建設資金的安全、高效運營，提高了資金使用效益。

一、延伸發(fā)展項目法人制度，為加強工程建設資金管理奠定制度基礎

德州市屬平原地區(qū)，在公路建設中基本沒有就地取材的優(yōu)勢，砂石料、石灰、瀝青等主要原材料都依賴長途運輸，按照四級路的路面結構標準，平均每公里的路面工程造價在12至14萬元左右，除了省交通廳每公里補助的7萬元（德城區(qū)每公里4萬元）外，需地方每公里再配套5至7萬多元。三年內(nèi)實現(xiàn)村村通油路目標，全市需改造建設13600公里農(nóng)村公路，平均每個縣（市、區(qū)）每年需籌集配套資金2000多萬元。為了充分調(diào)動各縣（市、區(qū)）建設農(nóng)村公路的積極性，確保工程質(zhì)量，加快工程進度，落實地方配套資金，并保證資金安全高效使用，我們根據(jù)農(nóng)村公路的建設實際和工程資金管理的特殊要求，延伸發(fā)展了項目法人制度，獨創(chuàng)了市縣兩級建設業(yè)主負責制度，即由市農(nóng)村公路改造工程領導小組辦公室為市級業(yè)主，負責省補資金、市政府“以獎代補”資金的落實和發(fā)放；由縣（市、區(qū)）農(nóng)村公路改造工程領導小組為縣級業(yè)主，負責地方配套資金的籌措和落實，支付全部工程造價中除省補資金以外的一塊資金。簽訂合同時，兩級業(yè)主的法人代表共同作為甲方與施工單位簽訂施工合同；工程計量支付時，兩級業(yè)主同步按照計量支付文件，將省補助資金和地方配套資金足額支付到施工單位。這項制度的確立，不僅解除了施工單位“干完活拿不到錢”的后顧之憂，有效保證了施工單位的穩(wěn)定性，提高了施工單位繼續(xù)參與農(nóng)村公路建設的積極性，而且達到了?？顚Ｓ?、專戶存儲、專人管理的資金管理要求，防止了截留、擠占和挪用工程建設資金問題的發(fā)生，確保了工程建設資金的安全運營。

二、多措并舉，籌集落實地方配套資金

為了確保不加重農(nóng)民負擔，落實配套資金，我們從實際出發(fā)，采取了六條扎實可行的籌資措施。

一是列入市縣財政預算。每年由市財政列支1200萬元“以獎代補”資金，年底由市領導小組辦公室根據(jù)考核評比指標，將資金發(fā)放到各縣（市、區(qū)）。同時，市政府要求各縣（市、區(qū)）每年從財政列支不少于200萬元，再從車船使用稅、農(nóng)業(yè)稅及其附加中每年列支10%的資金，作為地方配套資金，用于工程建設。

二是對施工單位營業(yè)稅實行即征即返。按照有關法律確定的稅率標準，要求施工單位上繳營業(yè)稅。所征營業(yè)稅由市縣兩級領導小組辦公室按照投資比例分別代征，統(tǒng)一上繳同級財政，財政部門對所征稅額即征即返，作為市縣兩級政府的財政投入，用于農(nóng)村公路建設。

三是用足用好農(nóng)村“兩工”。在群眾自愿的前提下，經(jīng)市減負辦審批，把“兩工”適當集中使用，并與全市各項工作統(tǒng)一考慮，優(yōu)先用于路基土方和小橋涵工程。

四是加大市場化運作力度。加大宣傳力度，動員社會各界，特別是動員廣大農(nóng)民群眾，把加快農(nóng)村公路建設看作是自家脫貧致富奔小康的重大機遇，關心、支持工程建設，并鼓勵單位、企業(yè)投資和個人捐資。另外，積極督促引導各縣市區(qū)設立農(nóng)村公路養(yǎng)護基金，將社會捐助和拍賣公路橋梁冠名權、路樹所有權、路邊資源開發(fā)權所得資金及“一事一議”所籌資金等納入基金，專項用于農(nóng)村公路養(yǎng)護。

沿路土地經(jīng)營權等市場化運作方式，籌集了2000多萬資金，在很大程度上，保證了工程的順利建設。

五是積極爭取金融部門支持。對按期優(yōu)質(zhì)完成計劃而省補資金暫不到位的，我們積極協(xié)調(diào)金融部門，貸款將省補資金提前到位。各縣（市、區(qū)）政府針對財力相對較弱的實際，實施了積極財政政策，貸款籌集了大量配套資金，保障了工程順利實施。

三、加強資金監(jiān)管，保證建設資金安全、合理、有效使用

為確保建設資金安全、合理、有效使用，把各項建設資金全部用到刀刃上，并保證工程資金?？顚Ｓ?，向人民群眾交個明白賬。我們從建立完善嚴格規(guī)范的資金管理制度入手，做了以下工作：

一是根據(jù)山東省交通廳《農(nóng)村公路資金管理辦法》的有關規(guī)定，我們結合德州市農(nóng)村公路建設實際，制定了《德州市農(nóng)村公路資金管理辦法》等配套制度和實施細則，把資金管理納入了規(guī)范化、制度化軌道，切實杜絕了用農(nóng)村公路改造資金建設縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)外環(huán)路、出口路和新規(guī)劃的開發(fā)區(qū)街道的苗頭和做法。

二是建立健全財務管理機構。為了加強農(nóng)村公路建設資金管理，我們從市局財務審計科和直屬單位抽調(diào)了三名具備從業(yè)資格的會計人員，組建了德州市農(nóng)村公路改造工程領導小組辦公室計劃財務科，負責對中央、省補助資金和市政府投入的各項資金實行統(tǒng)一管理，并負責對各縣（市、區(qū)）農(nóng)村公路管理機構的財務部門進行管理、審計、監(jiān)督和業(yè)務指導。各縣（市、區(qū)）農(nóng)村公路管理機構，也抽調(diào)當?shù)刎斦?、審計部門的專業(yè)財會人員，組建了計劃財務科，負責地方配套資金的統(tǒng)一管理。通過建立健全上下統(tǒng)一的財務管理機構，實現(xiàn)了農(nóng)村公路建設資金的專項管理，為確保工程建設資金安全運營打下了堅實的組織基礎。

三是按項目設立專戶，對資金劃撥和使用進行規(guī)范化管理。在資金撥付時，嚴格規(guī)范了資金審批程序和手續(xù)，根據(jù)施工單位完成的工程量和監(jiān)理、業(yè)主及施工單位三方簽字認可的計量支付證書進行撥款；工程完工后，經(jīng)省市驗收合格，除扣留質(zhì)量保證金后，將中央和省補資金全額撥付到施工單位；缺陷責任期滿后，按合同支付剩余的質(zhì)量保證金。

四是進行嚴格審計。

項目建成后，我們從各縣交通局的財務審計部門抽調(diào)專業(yè)人員，對所有項目以縣為單位進行交叉審計，保證了中央和省補助資金全部用于工程建設，有效防止了套取補助資金和從補助資金中提取管理費的做法，同時，也督促地方政府及時將配套資金撥付至施工單位，維護了施工單位正當?shù)慕?jīng)濟利益，提高了施工單位參與農(nóng)村公路建設的積極性，有效防止了施工單位拖欠農(nóng)民工工資現(xiàn)象，也有力杜絕了建設單位拖欠農(nóng)民征地拆遷費問題，切實做到了“兩不拖欠”。

五是嚴格進行考核。為了在保證工程質(zhì)量的前提下，加快工程建設速度，及時足額落實地方配套資金，把省獎勵資金和市政府“以獎代補”資金發(fā)放得公開、公正、公平、合理，我們制定了《德州市農(nóng)村公路改造工程獎勵考核辦法》，對各縣（市、區(qū)）的工程組織管理、規(guī)劃設計、工程質(zhì)量、計劃執(zhí)行、資金管理、養(yǎng)護管理、綜合管理等七方面工作，按千分制進行考核，其中，資金管理占200分，重點對地方配套資金到位率和地方配套資金支付到施工單位的實際到賬率進行考核。《辦法》規(guī)定，地方配套資金到位率和地方配套資金支付到施工單位的實際到賬率各占100分，其計算公式為：實際到位資金數(shù)額/應到位資金數(shù)額×100%、實際支付到施工單位的資金總額/應支付到施工單位的資金總額×100%。地方配套資金到位率＋實際到賬率乘以考核分數(shù)，即為資金管理工作的實際得分。就某一縣（市、區(qū)）而言，盡管其他工作得分較高，但如果因資金“兩率”較低，其總分將會大受影響，排名甚至跌至最后幾名。各縣（市、區(qū)）為在年終評比中獲得好名次，最大限度的爭取上級獎勵資金，不得不加大地方配套資金籌措和落實力度，從而在客觀上有效保證了工程建設需要，推動了工程順利實施。

六是建立以審計監(jiān)督為主體的立體化監(jiān)督網(wǎng)絡。為充分發(fā)揮人大監(jiān)督、黨政監(jiān)督、審計監(jiān)督、群眾監(jiān)督和新聞監(jiān)督作用，我們在積極邀請各級審計、監(jiān)察部門對農(nóng)村公路建設資金進行審計監(jiān)察并向社會公布資金使用情況的同時，也積極邀請各級黨政領導、人大代表、政協(xié)委員、人民群眾和新聞媒體記者到各工地進行檢查、巡視和督導, 檢查工程建設中存在的問題，為工程建設建言獻策。這種立體化的監(jiān)督網(wǎng)絡，不僅使各項建設資金處于“陽光化”的監(jiān)督之中，也有效保證了農(nóng)村公路改造工程的健康穩(wěn)定發(fā)展。

農(nóng)村公路改造工程是功在當代、利在千秋的民心工程和德政工程、富民工程。作為行業(yè)主管部門，我們決心不斷改進工作，強化管理，提高水平，繼續(xù)推動農(nóng)村公路改造工程健康穩(wěn)定快速發(fā)展，為社會主義新農(nóng)村建設鋪路架橋。

交通理論研究論文二

摘要：

目前，我國正處于高速公路處于迅速發(fā)展時期，高速公路建成和投入運營，給國民經(jīng)濟發(fā)展帶來勃勃生機。伴隨這一事物的出現(xiàn)，給公路建設者又提出了一個新問題——高速公路的管養(yǎng)護問題。

論文關鍵詞：

高速公路,養(yǎng)護,分析

一、高速公路路面和橋梁結構外露在地表，直接感受到自然因素的影響，主要表現(xiàn)在溫度和濕度兩方面。

特別是路面體系的溫度和濕度狀況隨周圍自然因素而變化，這些變化使路面體系的材料性質(zhì)和狀態(tài)發(fā)生相應的改變。材料力學性質(zhì)隨溫度和濕度的變化，將使路面設計時材料計算參數(shù)的選擇復雜化。而物理狀態(tài)的不斷變化，則會使路面結構即使沒有受到車輪荷載的破壞作用，也會在自然因素的影響下逐漸損壞；或者在車輪荷載的迭加影響下加劇和加速損壞的出現(xiàn)。

影響路基強度和穩(wěn)定性的關鍵因素是水，造成路面破壞的關鍵因素也是水。所以惡劣天氣出現(xiàn)之時，就是路基、路面和橋面大量病害出現(xiàn)之際；也就是養(yǎng)護工作應該全力以赴、緊急搶險，保障高速公路安全暢通之時。而且冰、雪、霧、雨惡劣天氣條件下事故發(fā)生率高，并且很容易由一起事故引發(fā)另外一起或一連串的事故。路面上有冰、雪時，路面的摩擦力??；霧天、雨天、夜晚，能見度低，這都是事故發(fā)生的原因所在。惡劣天氣因素客觀上屬于不可抗力，只能通過人為的防范措施來避免或減少交通事故。

因此按照氣溫的周期性變化，加強預防性養(yǎng)護，建立全面有效的應對辦法。

①必須強調(diào)平時將各種設備保持在完好的技術狀態(tài)，注意各種異常天氣情況進行定性分析后提出和制定控制方案，以備急時之需；

②在制定的控制方案中應該與其他部門全力配合，以保證各方面的安全；

③在作業(yè)時盡量避免在過冷和過熱環(huán)境中長時間連續(xù)工作，采取適當?shù)念A防措施；

④在養(yǎng)護工作中要重視對自然環(huán)境的保護工作，深入研究、探討公路與環(huán)境之間的內(nèi)在聯(lián)系。

二、結構壽命和植物的生命的養(yǎng)護

結構是有使用壽命的。高速公路的行車道受大車、重載和超限車輛的長期作用，路面結構已達到“臨界狀態(tài)”，路面病害將隨時出現(xiàn)。橋梁方面的伸縮縫、小橋涵的油毛氈支座，路面標線，以及一些防護設施如隔離柵等容易損壞。如何對這些設施進行更新改造，需要盡快研究安排，否則將會產(chǎn)生意想不到的安全隱患問題。因此合理的維護費用是必須的。

植物是有生長周期的。特別是中央分隔帶植物的生長受環(huán)境因素的制約，隨著植物地上部分的體積增大，需要更厚的土壤供其生長。因此，除了進一步加強管理外，應有計劃地對不適應的品種進行更新，逐步完成對不適應品種的更替，達到整體上不影響防眩效果。

高速公路養(yǎng)護的同時必然帶來風險，假如哪個環(huán)節(jié)出問題，就會影響高速公路的安全暢通。這方面的養(yǎng)護必須做到：①應該建立各種結構的養(yǎng)護費用的正常比例關系，如綠化投資總額與合理維護費用的比例關系等，否則一些工作必然難以為繼；②盡量減少高速公路中的非永久性結構，以減少因結構維修對車輛通行的社會影響；③對非永久性結構在其使用壽命內(nèi)要合理安排資金進行維修改造，以保證結構的使用性能；④加強對各結構的實際使用壽命研究，找出它們之間的內(nèi)在聯(lián)系，組合它們的合理維修費用，從而達到合理安排養(yǎng)護周期計劃和養(yǎng)護資金；⑤要建立路面結構、橋梁生命期內(nèi)風險評估機制，以便對路面和橋梁是否能繼續(xù)正常運營、加固、維修還是拆除做出科學決策。

三、技術標準的養(yǎng)護思維定勢

我們無論是在高速公路的工程建設期間，還是在高速公路的管理運營期間都嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并在此基礎上取得了輝煌的業(yè)績。

但是我們知道：高速公路在使用過程中，其路面及橋梁設施、交通工程設施、監(jiān)控設施、通訊設施、服務設施及養(yǎng)護設備等，會因行車荷載及環(huán)境因素的作用而逐漸損壞，這將造成高速公路服務水平的逐步下降。目前從高速公路的使用情況看，可以很清楚地認識到這個問題。從一年四季的變化，我們在養(yǎng)護過程中首先遇到的問題就是：路面出現(xiàn)的病害與施工季節(jié)的矛盾問題。

路面病害的出現(xiàn)往往是不利季節(jié)，如冬季和雨季是大量病害出現(xiàn)的季節(jié)。此時路面維修養(yǎng)護施工滿足不了要求，只能是臨時性處理，造成養(yǎng)護質(zhì)量滿足不了使用要求。同時也是造成當年養(yǎng)護維修，當年發(fā)生破壞的主要原因。

當高速公路和一級公路施工氣溫低于10℃，不宜攤鋪熱拌瀝青混合料。就這一條我們就很難做到。如果再加上一條“車轍”問題，規(guī)范規(guī)定車轍深度大于1.5cm時就應該對路面進行維修；還有路面結構強度、抗滑等其它主要技術指標問題。因此，在高速公路交付使用后，仍需繼續(xù)投入大量的資金對各種設施進行維護，使它們始終保持一定的穩(wěn)定使用性能，以使高速公路提供可接受的水平。

應加強這方面的養(yǎng)護定勢研究，建立危機監(jiān)控和處理機制。我處在這方面的養(yǎng)護思維定勢是：①根據(jù)調(diào)查的路面檢測技術資料和病害的實際情況，認真做好下一的路面維修計劃和技術方案；②根據(jù)維修計劃和技術方案，按照《招投標法》的要求認真做好招投標工作，要求中標單位認真做好施工準備；③保證在每年的施工最好季節(jié)集中處理中修或?qū)ｍ椆こ谭秶陨系穆访婢S修，確保路面的維修質(zhì)量；④對雨季出現(xiàn)的路面病害進行補充調(diào)查，爭取在9-10月份的施工最好季節(jié)進行徹底治理；⑤其它時間及時修補路面小坑槽和裂縫病害，保證路面技術狀況達到常年可接受的服務水平；⑥根據(jù)科學的發(fā)展，積極采用新材料、新工藝，目前凝固快、壽命久的鋪路材料已經(jīng)研究出來了，不能總是喜歡使用便宜的材料。

四、交通安全健康的養(yǎng)護

道路交通安全是人們關心的永恒話題，有文章稱“中國已經(jīng)進入安全生產(chǎn)事故的多發(fā)期”。這方面的養(yǎng)護思維定勢是：①高速公路在養(yǎng)護維修作業(yè)時應盡量減少養(yǎng)護作業(yè)點或斷面；②施工時作業(yè)點附近所有的路面病害等應同時施工，最重要的是要保證施工質(zhì)量和加強工序銜接，避免因施工質(zhì)量達不到規(guī)范要求產(chǎn)生重復破壞；③在進行高速公路養(yǎng)護維修作業(yè)時，必須嚴格按照規(guī)定設置：警告區(qū)、上游過度區(qū)、緩沖區(qū)、作業(yè)區(qū)等，且警告區(qū)的長度不得小于1500米，還要每隔一定距離設置有關標志，夜間施工時必須要有齊全明顯的燈光標志；④應積極推廣應用先進的養(yǎng)護設備，保證養(yǎng)護工程質(zhì)量，減少養(yǎng)護職工在高速公路上的維修時間；⑤嚴格執(zhí)行國家有關勞動保護方面的規(guī)定，保障職工的生產(chǎn)安全，滿足其心理和生理要求。

第四篇：東軟論文

信息技術學院信息管理與信息系統(tǒng)專業(yè)假期社會實踐工作

（項目開發(fā)團隊合作的重要性）

信息管理 B0801 03號 趙旭東

上學期期末的社會實踐令我印象深刻，而東軟之行也令我學到了不少的東西。在趙老師的拓冰訓練課上他為我們設計了很多培養(yǎng)我們團隊精神的小游戲，這為我們理解團隊精神并且更好的去實踐提供了扎實的基礎。俗話說，“一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝。一只螞蟻來搬米，搬來搬去搬不起，兩只螞蟻來搬米，身體晃來又晃去，三只螞蟻來搬米，輕輕抬著進洞里。”上面這兩種說法有截然不同的結果?！叭齻€和尚”是一個團體，可是他們沒水喝是因為互相推諉、不講協(xié)作;“三只螞蟻來搬米”之所以能“輕輕抬著進洞里”，正是團結協(xié)作的結果。有首歌唱得好“團結就是力量”，而且團隊合作的力量是無窮盡的，一旦被開發(fā)這個團隊將創(chuàng)造出不可思議的奇跡。所以團隊合作在項目開發(fā)中的作用是相當重要的。

當今社會，隨著知識經(jīng)濟時代的到來，各種知識、技術不斷推陳出新，競爭日趨緊張激烈，社會需求越來越多樣化，使人們在工作學習中所面臨的情況和環(huán)境極其復雜。在很多情況下，單靠個人能力已很難完全處理各種錯綜復雜的問題并采取切實高效的行動。所有這些都需要 人們組成團體，并要求組織成員之間進一步相互依賴、相互關聯(lián)、共同合作，建立合作團隊來解決錯綜復雜的問題，并進行必要的行動協(xié)調(diào)，開發(fā)團隊應變能力和持 續(xù)的創(chuàng)新能力，依靠團隊合作的力量創(chuàng)造奇跡。

既然團隊合作精神有那么大的力量，接下來我們就了解下什么是團隊合作吧。團隊不僅強調(diào)個人的工作成果，更強 調(diào)團隊的整體業(yè)績。團隊所依賴的不僅是集體討論和決策以及信息共享和標準強化，它強調(diào)通過成員的共同貢獻，能夠得到實實在在的集體成果，這個集體成果超過 成員個人業(yè)績的總和，即團隊大于各部分之和。團隊的核心是共同奉獻。這種共同奉獻需要一個成員能夠為之信服的目標。只有切實可行而又具有挑戰(zhàn)意義的目標，才能激發(fā)團隊的工作動力和奉獻精神，為工作注入無窮無盡的能量。所以團隊合作是一種為達到既定目標所顯現(xiàn)出來的自愿合作和協(xié)同努力的精神。它可以調(diào)動團隊成員的所有資源和才智，并且會自動地驅(qū)除所有不和諧和不公正現(xiàn)象，同時會給予那些誠心、大公無私的奉獻者適當?shù)幕貓蟆Ｈ绻麍F隊合作是出于自覺自愿時，它必將會產(chǎn)生一股強大而且持久的力量。

團隊合作往往能激發(fā)出團體不可思議的潛力，集體協(xié)作干出的成果往往能超過成員個人業(yè)績的總和。正所謂“同心 山成玉，協(xié)力土變金?！奔t軍長征勝利是中國革命史上，乃至世界軍事史上的一次奇跡。創(chuàng)造這個奇跡的紅軍戰(zhàn)士和整支紅軍隊伍就是有一個為天下所有貧苦人民打 天下的共同目標。而且他們都不畏艱險，相互幫助、共同合作充分發(fā)揮了團隊合作的力量。他們是一個優(yōu)秀的團隊，在共同協(xié)作下不盡走出了困境還為革命的勝利打 下基礎。所以成功需要克難攻堅的精神，更需要團結協(xié)作的合力。一個團體，如果組織渙散，人心浮動，人人自行其是，甚至搞“窩里斗”，何來生機與活力？又何 談干事創(chuàng)業(yè)？在一個缺乏凝聚力的環(huán)境里，個人再有雄心壯志，再有聰明才智，也不可能得到充分發(fā)揮！只有懂得團結協(xié)作克服重重困難，甚至創(chuàng)造奇跡。

正所謂三個臭皮匠賽過一個諸葛亮；眾人拾柴火焰高；一箭易斷，十箭難折??在我們?nèi)粘Ｉ钪忻黠@地可以感覺到團隊合作很重要性。而要做到團隊合作還要有以下的基礎。

第一、營造氛圍：

使每個隊員都有一種歸屬感，有助于提高團隊成員的積極性和效率，都不會因為一個人在戰(zhàn)斗而產(chǎn)生一種孤獨感。由于團隊具有目標一致性，從而產(chǎn)生了一種整體的歸屬感。正是這種歸屬感使得每個成員感到在為團隊努力的同時也是在為自己實現(xiàn)目標，以此同時也有其他成員在一起為這個目標而努力，從而激起更強的工作動機，所以對于目標貢獻的積極性也就隨自己油然而生，從而使得工作效率比個人單獨時要高。

第二、能力提升：

大部分人的心里都有希望他人尊敬自己的欲望，都有不服輸?shù)男睦恚加芯媲缶挠?。這些心理因素都不知不覺地增強了成員的上進心，使成員都不自覺的要求自己要進步，力爭在團隊中做到最好，來贏得其他員工的尊敬。當沒有做到最好時，上述的那些心理因素可促進成員之間的競爭，力爭與團隊最優(yōu)秀的成員看齊，以此來實現(xiàn)激勵功能。在這不斷地激勵當中，有助于提高團隊的整體能力。團隊成員內(nèi)部競爭，有一定程度上的激發(fā)作用，這來源于團隊成員之間的心理欲望，但是要控制好這種欲望，避免團隊成員之間的個人英雄主義而影響團隊的整體戰(zhàn)斗能力。

第三、人多力量大：

現(xiàn)在很多項目，都不是一個人在戰(zhàn)斗。畢竟人無完人，一個人的力量有限，一個人單打獨斗難以把全部事情都做盡做全做大。但是多人分工合作的話，就會有人多力量大的優(yōu)勢，就可以把團隊的整體目標分割成許多小目標，然后再分配給團隊的成員去一起完成，這樣就可以縮短完成大目標的時間而提高效率。

第四、工作創(chuàng)新：

從團隊的定義出發(fā)，團隊至少由兩個或兩個以上的個體組成。三人行，必有一師焉。也就是說每個人都有自己的優(yōu)劣點，每個人都有自己獨創(chuàng)的想法。團隊成員組成的多元化有助于產(chǎn)生不同種想法，從而有助于在決策的時候可以集思廣益而產(chǎn)生一種創(chuàng)新的工作思路。

第五、行為規(guī)范：

在團隊內(nèi)部，當一個人與其他人不同時，團隊內(nèi)部所形成的那種觀念力量、氛圍會對這個人施加一種有形和無形的壓力，會致使他在心理上產(chǎn)生一種壓抑和緊迫感。在這種壓力下，成員在不知不覺中隨同大眾，在意識判斷和行為上表現(xiàn)出與團隊中大多數(shù)人的相一致，從而達到去約束規(guī)范和控制個體的行為的目的。規(guī)范和控制個體的行為有助于團體行動的標準化，有利于提高團隊的辦事效率。

第六，提高決策效率：

團隊與一般的群體不同，團隊的人數(shù)相對比較少，這有利于減少信息在傳遞過程中的缺失，有利于團隊成員之間的交流溝通，有利于提高成員參與團隊的決策的積極性。同時領導的概念在團隊之間相對不強，團隊成員之間相對扁平，這有利于形成決策民主化。

綜上所述，團隊合作在實現(xiàn)既定目標上具有很多優(yōu)勢，有著與其他群體不可替代的作用，這也是團隊合作重要之所在。所以我們要學會與他人合作，學會做一只合群的大雁，這樣才使得我們的團隊能飛得更高、更快、更遠。

第五篇：新股配售政策理論研究論文

[摘要] 5月下旬，中國證監(jiān)會決定恢復和完善向二級市場配售新股的政策。這項政策為許多市場人士所看好，如認為它可以將一市場的資金部分分流到二級市場、以及因為中簽而直接提高二級市場的投資收益等，雖然市場同時還面臨著一些政策的不確定性，如配售的比例、其余配售的方向、以及是否會同步擴容或減持國有股等。筆者認為，在充分肯定新股配售政策之與穩(wěn)定市場、公平收益等方面的重要意義的同時，我們也應該清楚地看到，新股配售政策的實施，在理論上仍然存在著未經(jīng)充分論證的三大懸念、或盲點。

5月下旬，中國證監(jiān)會決定恢復和完善向二級市場配售新股的政策。這項政策為許多市場人士所看好，如認為它可以將一市場的資金部分分流到二級市場、以及因為中簽而直接提高二級市場的投資收益等，雖然市場同時還面臨著一些政策的不確定性，如配售的比例、其余配售的方向、以及是否會同步擴容或減持國有股等。

筆者認為，在充分肯定新股配售政策之與穩(wěn)定市場、公平收益等方面的重要意義的同時，我們也應該清楚地看到，新股配售政策的實施，在理論上仍然存在著未經(jīng)充分論證的三大懸念、或盲點。即：

一、目前二級市場的市盈率是否合理？

2001年下半年中國股市的持續(xù)下跌，目前有兩種主要的分析觀點：一是認為當時的股價存在著很大的泡沫，因此在加入WTO之際，為了防范更大的金融風險，政府通過種種手段、政策之意不在“酒”地努力擠壓股市泡沫的結果；二是認為中國上市公司的質(zhì)量較差、回報率低，因此在國內(nèi)外資本市場日益接軌之際，國內(nèi)投資者紛紛拋售A股，以規(guī)避風險，并期待或?qū)ふ腋挥型顿Y機會的市場等。

因此，無論是哪種原因或分析思路，其核心要義都是當時中國二級市場的平盈率可能是偏高所引起的。

但是，當前的股價指數(shù)與2001年中相比，雖然有了30%左右的下跌或回調(diào)，但是由于上市公司的業(yè)績也有了相近的縮水，因此二級市場的市盈率仍然保持相當?shù)纳踔潦歉叩乃健?/p>

因此我們的問題也就同時產(chǎn)生，即目前二級市場的市盈率是否同樣偏高？！

這一問題在理論上似乎還沒有確定的結論或解釋。因為2001年上半年中國經(jīng)濟學界的論爭，因為種種原因而逐漸趨于欲言又止的暫?；虺聊?/p>

因此目前新股配售政策的再度實施，如果不存在道義的誘導問題的話，那么它無疑是表明目前管理層對當前的市盈率的合理認可。而這在理論上，無疑是需要或期待著強力、艱難和明確的論證的！

二、行政調(diào)控手段的暫時復歸是否必要？

在一級市場中簽、二級市場上市的傳統(tǒng)模式下，雖然存在著許多問題，如一級市場風險小、收益穩(wěn)定豐厚等，因而長期積聚了約5000億元的沉淀資金，而二級市場卻獨自承擔著相應的擴容壓力，同時，國內(nèi)投資和消費的動力也相對不足等。但是，與國內(nèi)其它市場相比較，一、二級市場分別來看，都是市場化的運作程度相對較高、科技手段也較現(xiàn)代化的市場。因此解決其既有的問題，常規(guī)的思路無疑是應當通過更深入的市場化改革來實現(xiàn)。如一級市場通過競標來縮小與二級市場的股價差異；二級市場通過國有股的合理減持來降低股價、以及提高上市公司的經(jīng)營業(yè)績等。然而實際政策的推出，卻是依據(jù)二級市場的市值來配售新股，這從某種程度上看，似乎帶著一定的行政調(diào)控手段的暫時復歸的色彩搭配銷售！

雖然我們也知道，有如“四渡赤水”的“以迂為直”，常常是解決“艱難險阻”等復雜問題的最佳途徑，但是在博奕程度相對較弱的體制改革問題上，或許社會公眾、都還是希望能夠更清楚地看到，方案選擇結果的更加公平、合理及充分的論證！

況且，依照二級市場的市值來配售新股，這似乎也隱含著管理層對二級市場風險的憂慮，以及希望通過一級市場的中簽來予以相應補償?shù)恼J可等。然而我們同樣可以看到：

一、新股配售是把雙刃劍，投資者一方面是獲得了一級市場的中簽收益，另一方面卻要承擔二級市場的擴容風險。同時，風險與收益的比較結果無疑仍具有極大的不確定性。

二、如果出現(xiàn)中石化等跌破發(fā)行價的情況，那么投資者更將面對雙重的風險或損失。