第一篇：內(nèi)管自查報告

內(nèi)管自查報告

稽查大隊

按照局（營銷部）《關于進行卷煙規(guī)范經(jīng)營專項治理的通知》文件精神及要求，稽查大隊高標準、嚴要求，進一步重于自律，嚴格規(guī)范專賣管理規(guī)定，認真做好各項自查的整改提升，使內(nèi)部管理監(jiān)督工作有序健康開展。

一、學習內(nèi)容詳實、意識明顯提高

為了使稽查大隊全體稽查員牢固樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀；樹立依法行政的法律意識、自律意識、監(jiān)管意識、責任意識,稽查大隊認真組織學習國家局、省局（公司）、市局（公司）各級領導在內(nèi)管工作會議的講話精神；學習了行業(yè)有關卷煙規(guī)范經(jīng)營的相關規(guī)定和紀律要求；重點學習了國家局關于規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序“五條紀律”“六個不準”、省局（公司）關于推行規(guī)范經(jīng)營明示承諾制度的指導意見、煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定以及兩高司法解釋并深刻領會精神內(nèi)涵，全面貫徹落實到位。

二、擺查問題徹底，自查講實效

發(fā)動稽查大隊全體稽查員開展自查自糾，從崗位查起，認真查找市場監(jiān)管中的每一個環(huán)節(jié)，老老實實地把存在的問題徹底暴露，不放過任何一個細節(jié)。對存在問題進行分析，查找問題根源，不圖形式走過場，不避重就輕，嚴格對照自查標準，逐一進行對號自查。在專賣執(zhí)法過程中，增強服務意識，規(guī)范執(zhí)法行為，實行人性化執(zhí)法，恪盡職守、廉潔自律，切實改進“門難進，臉難看，事難辦”的工作作風，以及服務態(tài)度“生、冷、硬、橫”和執(zhí)法過程中的“吃、拿、卡、要”等問題，真正做到“權為民所用，情為民所系，利為民所謀”。如少數(shù)執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，特別是在現(xiàn)場檢查中，說話生硬，態(tài)度蠻橫，往往引起相對人的對立情緒，人為地加大了檢查的難度。對個別情緒較激動、態(tài)度較惡劣的相對人，堅持文明執(zhí)法，曉之以情，動之以理，從而維護了國家利益、消費者利益。

三、建立長效機制，狠抓整改落實促規(guī)范

對問題根源進行科學分析和定位，在建立健全內(nèi)管長效機制上下功夫，防止同類問題重現(xiàn)和再犯。在卷煙專賣管理和行政執(zhí)法過程中，將涉及管理對象及當事人的權力、義務以及有關執(zhí)法的內(nèi)客、法律依據(jù)、操作程序、工作規(guī)范、廉政紀律以及監(jiān)督措施予以公開，使專賣執(zhí)法工作置于社會的監(jiān)督之下。對查找的問題，采取措施，促使專賣執(zhí)法人員不斷提高素質，強化服務意識，改善服務態(tài)度，規(guī)范執(zhí)法行為，提高辦事效率，加強專賣管理執(zhí)法，糾正隨意執(zhí)法行為，杜絕以權謀私現(xiàn)象，維護國家利益和卷煙零售戶、消費者的合法權益，實現(xiàn)內(nèi)部管理監(jiān)督的制度化、規(guī)范化、日常化，著力防范類似違法違規(guī)問題的發(fā)生。

第二篇：內(nèi)管試題答案（定稿）

內(nèi)管答案：

1、如果你是檢查組人員，現(xiàn)要求你制定本次檢查方案，你所制定檢查方案一般應包括哪幾方面內(nèi)容？同時你會要求被查單位準備并提供的資料一般包括什么內(nèi)容？（答大點）（9分）

答：一般應包括：指導思想和工作目標；檢查組人員組成；檢查對象和內(nèi)容；檢查時間和步驟；檢查培訓安排；檢查紀律要求等。（3分）

應提供材料一般包括：①企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基本情況；②企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理的基本模式；③生產(chǎn)經(jīng)營部門為規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為所采取的措施；④定期檢查見面會匯報材料；⑤企業(yè)為規(guī)范經(jīng)營行為制定的主要管理制度；⑥須填報的生產(chǎn)經(jīng)營方面的表格。（6分）

2、請問表1中：合同簽訂量、實際調進量、調入準運證開具量應從哪里采集獲得？分析表中數(shù)據(jù)出現(xiàn)什么異常情況，需要進一步核實什么？（5分）

答：（1）合同簽訂量從煙葉交易系統(tǒng)中采集；實際調進量從倉儲管理臺帳上采集；調入準運證開具量匯總調入煙葉的準運證實際數(shù)量獲得。（3分）

（2）實際調進量>合同簽訂量，需要進一步核實是否存在超合同調入煙葉；（2分）

3、請簡述對煙葉加工環(huán)節(jié)的檢查方法？（4分）

答：第一步：從原煙倉儲環(huán)節(jié)推算各委托方煙葉加工量。（1分）第二步：從生產(chǎn)環(huán)節(jié)核算各委托方煙葉加工量。（1分）第三步：從財務角度核算各委托方煙葉加工量。（1分）

第四步：通過三方面的對比，得出真實煙葉加工量，與委托廠家的加工合同簽訂量對比，如果實際加工量>合同簽訂量，則有可能存在超合同加工的問題。（1分）

4、請分析表4中數(shù)據(jù)出現(xiàn)什么異常情況，需要進一步核實什么？（3分）

答：“從煙種（煙苗）發(fā)放倒推種植面積”或“煙葉種植收購合同簽訂面積”>“煙葉計劃種植面積”，“煙葉種植收購合同簽訂量”>“煙葉計劃種植量”，則需要進一步核實是否存在超計劃種植煙葉的問題。（3分）

5、請分析表5中數(shù)據(jù)出現(xiàn)什么異常情況，需要進一步核實什么？（3分）

答：出現(xiàn)“煙葉實際出庫量”>“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進一步核實是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

6、平義縣內(nèi)管辦劉姓工作人員回答的答案是否有缺漏，如有請你給予補充完整？（4分）

答：有缺漏，1、同級專賣管理監(jiān)督制度；

2、工作報告制度；

3、舉報監(jiān)督制度。

7、根據(jù)檢查二組在平義縣檢查時的情況1的內(nèi)容，請說出平義縣公司存在什么異常情況？可能存在的問題是什么？并簡述理由？（6分）

答：存在的異常情況是，煙農(nóng)交售量與合同簽訂的煙葉面積、數(shù)量不符，超合同收購數(shù)量；收購煙葉，煙葉畝產(chǎn)過高；（3分）

可能存在的問題是超合同種植煙葉；（1分）

通過實地核查的數(shù)據(jù)反映，實際收購量-計劃種植數(shù)量≥1，畝產(chǎn)過高的原因是實際種植面積大于簽訂種植合同面積，導致出現(xiàn)超合同種植煙葉的問題。（2分）

8、根據(jù)檢查二組發(fā)現(xiàn)的情況3的內(nèi)容，請分析其存在哪些不規(guī)范經(jīng)營的問題？對煙葉種植收購調撥企業(yè)檢查的要點是什么？（7分）

答：存在的不規(guī)范經(jīng)營問題是，超過與煙農(nóng)簽定的種植合同約定數(shù)量收購煙葉。（1分）檢查要點：煙葉生產(chǎn)、收購、調撥、銷售、庫存、購銷合同簽訂、準運證開具使用以及報廢處理等情況，重點檢查有無超計劃種植煙葉的問題，有無不按合同收購、跨區(qū)收購煙葉的問題，有無違規(guī)銷售煙葉、報廢處理煙葉的問題，有無違反準運證管理規(guī)定的問題等。（6分）

9、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠原料購進環(huán)節(jié)中獲得的材料一的內(nèi)容，假設你是該省局內(nèi)管工作人員，請分別計算該卷煙工業(yè)企業(yè)2010年煙葉采購計劃數(shù)量、煙葉采購合同簽訂數(shù)量、實際購進煙葉數(shù)量、煙葉實際入庫數(shù)量、準運證到貨確認數(shù)量？（答出數(shù)量即可）（5分）

答：計劃量：100萬擔，合同量：100萬擔，實際購進量：97.5萬擔，實際入庫量：97.55萬擔，準運證到貨確認量：97.55萬擔。（5分）

10、在卷煙工業(yè)企業(yè)原料采購環(huán)節(jié)中，常見異常情況有哪些？需要進一步核實哪些問題？本次檢查有無發(fā)現(xiàn)異常情況？如有，請指出。（7分）

答：實際購進數(shù)量﹥合同簽定數(shù)量：需要進一步核實是否存在無合同、超合同購進行為；實際購進數(shù)量＜入庫數(shù)量：需要進一步核實是否存在無合同購進情況；若到貨確認數(shù)量﹥?nèi)霂鞌?shù)量：核實是否存在虛假確認情況；本次檢查中發(fā)現(xiàn)了異常情況，具體是實際購進數(shù)量＜入庫數(shù)量。（7分）

11、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠原料購進環(huán)節(jié)中獲得的材料二中，問：(1)從原輔材料檢查小組獲得的信息推算原煙實際加工量，可初步得出什么結論？（2分）

(2)從卷煙生產(chǎn)檢查小組獲得的信息進行分析，從物流、輔料消耗、車間機臺產(chǎn)量途徑推算企業(yè)卷煙生產(chǎn)量？（3分）

(3)通常還可以從什么途徑推算企業(yè)卷煙生產(chǎn)量？（2分）

(4)對推算出的企業(yè)卷煙生產(chǎn)量進行分析，判斷是否存在異常？并簡要說明理由。（3分）答：(1)原煙實際加工量200噸；超合同、無合同加工煙葉。（2分）

(2)物流環(huán)節(jié)計算出190000萬支，輔料推算出190050萬支，生產(chǎn)車間推算出190050萬支（3分）

(3)財務入賬憑證、效益工資發(fā)放。（2分）

(4)存在異常。通過從物流環(huán)節(jié)、輔料使用、生產(chǎn)車間報表數(shù)據(jù)推算卷煙實際生產(chǎn)量，發(fā)現(xiàn)三項數(shù)據(jù)不符，從物流環(huán)節(jié)推算出的數(shù)據(jù)比后兩項少了50萬支，這主要是因為庫存的50萬只卷煙未打碼，可能存在先生產(chǎn)后打碼問題，導致數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常。（3分）

12、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠原料購進環(huán)節(jié)中獲得的材料三中，問：(1)對原輔材料購進環(huán)節(jié)采用哪些方法進行檢查？（2分）

(2)表格數(shù)據(jù)中存在哪些異常情況并應進一步核實存在哪些問題？（6分）答：(1)①采用數(shù)據(jù)分析對比的方式檢查購進合同簽訂和執(zhí)行情況；（1分）

②對購進單位的資質和貨款結算采用實地檢查的方式。（1分）

(2)單位A：已執(zhí)行合同量>合同簽訂數(shù)量：需要進一步核實是否存在無合同、超合同購進行為；（2分）

單位B：到貨準運證開具數(shù)量<實際入庫數(shù)量：需要進一步核實是否存在接收無證運輸專賣品的問題；（2分）

單位C：到貨確認數(shù)量>實際入庫數(shù)量：核實是否存在虛假確認情況。（2分）

13、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)購進環(huán)節(jié)中獲得的材料一，問：(1)通過對以上表格數(shù)據(jù)的分析，判斷分析某市卷煙生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)存在什么異常情況并應進一步核實哪些問題？（6分）

(2)除對上述數(shù)據(jù)的分析外，還可通過哪些渠道推算企業(yè)產(chǎn)量？（3分）

(3)對卷煙生產(chǎn)、打掃碼的重點環(huán)節(jié)進行實地檢查，應該重點監(jiān)管檢查哪些環(huán)節(jié)？（4分）

答：(1)①一月：實際生產(chǎn)量>計劃產(chǎn)量、碼段使用量：需要進一步核實是否存在超計劃、超進度生產(chǎn)；成品入庫量>碼段使用量：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。（2分）

②二月：實際生產(chǎn)量>報表產(chǎn)量；需要進一步核實期末產(chǎn)成品數(shù)量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。（2分）

③三月：成品入庫量>碼段使用量）：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。（2分）

(2)原輔料消耗推算企業(yè)產(chǎn)量、效益工資發(fā)放推算企業(yè)產(chǎn)量、其他渠道推算企業(yè)產(chǎn)量。（3分）

(3)檢查卷煙入庫打碼情況；檢查卷煙出庫掃碼情況；檢查車間機臺臺帳登記情況；盤存相關專賣品倉儲情況。（4分）

14、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)購進環(huán)節(jié)中獲得的材料三，問：(1)在銷售環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)分析的主要目的是了解哪些方面情況？（3分）

(2)對卷煙銷售環(huán)節(jié)的檢查方法有哪些？（2分）

(3)上述表格數(shù)據(jù)中存在哪些異常情況并應進一步核實存在哪些問題？（6分）答：(1)在銷售環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)分析的主要目的是了解合同執(zhí)行情況、掃碼出庫情況、準運證開具情況。（3分）

(2)對卷煙銷售環(huán)節(jié)的檢查方法：

①采用數(shù)據(jù)分析對比的方式檢查銷售合同的執(zhí)行情況；（1分）②對銷售渠道和結算方式進行實地檢查。（1分）

(3)第一季度實際銷售數(shù)量﹥合同簽定數(shù)量：需要進一步核實是否存在無合同、超合同銷售行為；（2分）

第二季度掃碼數(shù)量＜成品庫出庫數(shù)量：需要進一步核實是否未按規(guī)定及時打掃碼；（2分）第三季度成品庫銷售出庫數(shù)量≠準運證開具數(shù)量：需要進一步核實是否存在無證運輸。（2分）

15、對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題應當如何反饋？（5分）

答：（1）對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)問題，應向對被監(jiān)管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監(jiān)督整改落實情況；對派出監(jiān)管和檢查的主管部門，采用檢查報告的方式反饋檢查的情況；對行業(yè)其他單位或被查單位的上級主管部門，采用檢查情況通報的方式通報檢查結果。（3分）

（2）對企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；（1分）

（3）對重大違法違規(guī)案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。（1分）

第三篇：內(nèi)管基礎知識(摘錄)

內(nèi)管基礎知識

1、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的概念是什么？

答: 所謂內(nèi)部專賣管理監(jiān)督就是依照煙草專賣法律、法規(guī)對行業(yè)內(nèi)煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為實施監(jiān)督管理。

2、加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作應當遵循哪些基本原則？

答：依法管理監(jiān)督的原則，全面管理監(jiān)督的原則，全員管理監(jiān)督的原則，責任效率的原則。

3、行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象是什么？

答：行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象是行業(yè)內(nèi)部所有從事兩煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)。

4、引領全省行業(yè)專賣內(nèi)管工作的主題是什么？

答：學法起步、道德上線、素質上崗，制度培訓、流程到位、監(jiān)管透明，規(guī)范經(jīng)營、自律提升、形象再塑。

5、國家局開展行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督工作的基本格局是什么？

答：以規(guī)范兩煙生產(chǎn)經(jīng)營為基礎，以加強財務審計監(jiān)督為關鍵，以加強對領導干部的監(jiān)督為重點，以紀檢監(jiān)察再監(jiān)督為保障。

6、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對商業(yè)企業(yè)檢查工作內(nèi)容中的三個百分之百是什么？

答：百分之百入網(wǎng)，百分之百入戶，百分之百落地。

7、合理定量的目的是什么？

答：一是有效防止少數(shù)卷煙經(jīng)營戶套購貨源，違規(guī)搞批發(fā)，擾亂正常的卷煙市場秩序。二是保護廣大卷煙經(jīng)營戶獲取貨源的合法權益。三是保證煙草公司將最有效的貨源投向最需要的客戶。

8、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的重要意義（重要性）是什么？

答：①內(nèi)部專賣管理監(jiān)督是內(nèi)部管理監(jiān)督的基礎工作，有利于鞏固和完善煙草專賣制度。②內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，是實踐兩個至上行業(yè)核心價值觀的需要，有利于樹立行業(yè)良好的社會形象。③內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，是依法經(jīng)營、依法管理、依法行政的需要，有利于行業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調、健康發(fā)展。

9.內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核內(nèi)容主要是什么？

答：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核內(nèi)容主要是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督各項制度措施的制訂、完善、執(zhí)行情況和實際效果。

10、市級局和區(qū)級局實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的對象是什么？

答：市級局實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的對象是：同級煙草公司及其下設的區(qū)級卷煙營銷部經(jīng)營單位。區(qū)級局實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的對象是：同級卷煙營銷部，轄區(qū)內(nèi)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位。

11、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查應當采取什么方式？

答：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查應當采取定期檢查與不定期抽查相結合的方式依法實施。

12、各級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門沒有認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，在哪些情況下，追究內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門負責人的行政責任？

答:（1）沒有認真履行工作職責和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（2）在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中不認真、走過場，對發(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不能如實上報的；

（3）不配合上級煙草專賣局檢查、考核、監(jiān)督的。

13、區(qū)局對卷煙銷量方面的同級監(jiān)管內(nèi)容包括？

答：（1）每月對轄區(qū)內(nèi)各品牌卷煙銷量同上月銷量進行對比分析，對單品牌卷煙銷售數(shù)量超過（低于）上個月該品牌銷售量50%的，要分析原因，篩選出該品牌銷量波動大的時間段，在相應的時間段內(nèi)根據(jù)零售戶的經(jīng)營規(guī)模、地理位置、訂單數(shù)量相同等方面排查出可疑訂單，然后通過監(jiān)聽電話訪銷錄音、走訪零售戶、查看送貨票單等方面進行調查核實；

（2）每月初對上月對各品牌卷煙均衡銷售情況進行分析，對單品牌一個星期銷量超過該品牌本月銷量50%以上的(或日銷量超過該品牌本月銷量25%以上的)，將銷量集中時段的訂有該品牌卷煙的零售戶近兩個月的訂單進行對比分析，查找可疑訂單，進行調查核實；

（3）對卷煙促銷活動進行監(jiān)管，檢查促銷方案是否申報備案，有關煙草專賣品的來源、運輸是否符合規(guī)定。

14、區(qū)局對訂單采集方面的同級監(jiān)管內(nèi)容包括？

答：每天對上個訂貨周期訂單采集情況進行分析，出現(xiàn)以下情況的，確定為可疑訂單，進行調查核實：

（1）零售戶單次訂貨總量或單品牌單次訂貨數(shù)量超過前三個訂貨周期平均數(shù)的150%的；

（2）零售戶在一個訪銷周期內(nèi)訂貨次數(shù)超過營銷部門規(guī)定的訂貨頻率的；

（3）超過營銷部門核定單品牌或總量限量規(guī)定的；

（4）零售戶所訂的卷煙結構、數(shù)量和經(jīng)營戶所處的地理位置及經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營業(yè)態(tài)等明顯不符的，比如農(nóng)村偏遠山區(qū)的零售戶突然訂購高檔卷煙且數(shù)量較大的；平時銷量較大（?。┑牧闶蹜敉蝗怀霈F(xiàn)銷量明顯下降（上升）的等；

（5）同類別零售戶訂單大致相同，但某一品牌訂單數(shù)量差異特別突出的（根據(jù)信息系統(tǒng)查出同類零售戶的進貨數(shù)量，然后進行排序，查找某一品牌進貨量較大的零售戶）。

15、區(qū)局對零售戶管理信息方面的同級監(jiān)管內(nèi)容包括？

答：每月對專賣零售許可證信息系統(tǒng)、卷煙營銷系統(tǒng)中的零售戶信息進行對比分析，出現(xiàn)以下情況，進行調查核實：

（1）頻繁修改卷煙零售戶類別、訪銷電話等信息的；

（2）不同零售戶訂貨電話相同或銀行結算賬號相同的，分析原因并實地走訪零售戶，檢查是否存在內(nèi)部人員參與代訂卷煙等違規(guī)問題；

（3）營銷系統(tǒng)實際供貨零售戶與專賣許可證系統(tǒng)內(nèi)的零售戶不相符的（如營銷系統(tǒng)零售戶數(shù)量大于專賣系統(tǒng)零售戶數(shù)量，則可能有虛擬客戶存在，查明原因；如營銷系統(tǒng)零售戶數(shù)量小于專賣系統(tǒng)零售戶數(shù)量，則存在有證零售戶還未進入卷煙營銷網(wǎng)絡的現(xiàn)象，應及時提醒營銷部門）。

16、區(qū)局對卷煙配送方面的同級監(jiān)管內(nèi)容包括？

答：（1）每周隨機電話詢訪50名零售戶，核實是否收到訂單上顯示的卷煙，對零售戶反映的未收到卷煙及其他問題，進行調查核實；

（2）每月對連鎖店的送貨情況進行檢查，看是否按規(guī)定將卷煙直接配送到各分店，發(fā)現(xiàn)異常，進行調查核實。

17、區(qū)局處理舉報投訴信息的工作程序是什么？

答：記錄相關信息、提出調查意見、轉入調查核實程序。

18、簡述對客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員的日常經(jīng)營行為進行市場核查，監(jiān)管的主要節(jié)點? 答：預測訂單、實際訂單、送貨小票。

19、區(qū)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙配送工作流程中，專賣稽查中隊、管理所上報有哪幾種情形的異常情況，必須啟動調查核實程序？

答：（1）通過檢查和維護《專賣管理監(jiān)督服務冊》，發(fā)現(xiàn)客戶未在送貨小票上簽字行為的，要核查卷煙是否送到該卷煙經(jīng)營戶；（2）對連鎖經(jīng)營店要檢查是否將分店所訂卷煙如實配送到各分店，發(fā)現(xiàn)異常，及時上報；（3）特殊用煙的銷售及用途不實的；（4）代訪代訂客戶信息不實或代訪代訂戶未落戶銷售的；（5）當日送不到貨的卷煙是否未及時補送到位的。（6）其他需要監(jiān)管的。20、區(qū)局預警在內(nèi)管系統(tǒng)中共幾項內(nèi)容？

答：有三項內(nèi)容，分別為銷售預警、零售戶預警和備案預警。

21、區(qū)局銷售預警名稱有幾項內(nèi)容？

答：有9項內(nèi)容：單品銷量月預警、單品銷量周預警、卷煙銷售價格預警、單品銷售可疑大戶預警、訂單總量異常預警、單次訂貨數(shù)量異常預警、多次訂單異常預警、銷售月銷量預警、銷售日銷量預警。

22、區(qū)局零售戶預警名稱有幾項內(nèi)容？

答：訂單卷煙結構預警、屬性頻繁變動預警、可疑拆單預警、違規(guī)客戶預警、零售戶違規(guī)活動預警、零售戶違規(guī)訂貨預警。

23、虛假訂單是指什么？

答:虛假訂單是指在電話訪銷環(huán)節(jié)已生成訂單，但是零售戶并未收到訂單顯示卷煙的情況。

24、虛擬客戶是指什么？

答：虛擬客戶是指零售戶不存在，但仍在對其進行卷煙訪銷配送供貨的情況

25、可疑拆單預警是指什么？

答：可疑拆單預警是指電話號碼相同或電子結算帳號相同的零售戶。

26、屬性頻繁變動預警是指什么？

答：屬性頻繁變動預警是指零售戶類別、訪銷電話、經(jīng)營地址、狀態(tài)與上月有差異。

27、零售戶違規(guī)訂貨預警是指什么？

答：零售戶違規(guī)訂貨預警是指零售戶狀態(tài)為注銷、停業(yè)、歇業(yè)狀態(tài)時，仍進行訪銷訂貨。

28、零售戶違規(guī)活動預警是指什么？

答：零售戶違規(guī)活動預警是指超過2個周期未進貨的零售戶。

29、違規(guī)客戶預警是指什么？

答：訪銷周期內(nèi)實際供貨零售戶與專賣許可證系統(tǒng)內(nèi)有效零售戶數(shù)不相符。

第四篇：內(nèi)管匯報

區(qū)煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作匯報

2011，我局認真貫徹國家局、省、市局關于內(nèi)管的會議精神，同時加大力度落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督各項制度，切實加強對卷煙各個環(huán)節(jié)的日常監(jiān)管，努力實現(xiàn)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作“流程化、精細化、痕跡化”的目標，特別是通過省、市局對內(nèi)管工作的檢查指導，當前工作存在的問題進一步整改到位，各項制度、工作流程得到了進一步完善，有效提高了我局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作水平。現(xiàn)將2011內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展情況匯報如下：

一、加強業(yè)務培訓 提高鉆買內(nèi)管人員業(yè)務能力

我局專賣多次組織內(nèi)管人員學習，重點加強了對《煙草專賣法》及其實施條例、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》、《行政處罰法》、《行政訴訟法》、省局《行業(yè)內(nèi)觀戰(zhàn)買管理監(jiān)督工作規(guī)范》、專賣管理員等級培訓內(nèi)容的學習，不但求“懂”，更求“精”。為了不斷提高專賣管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，組織全體專賣人員每季度進行一次法律法規(guī)的知識培訓學習，考試成績備案備查。我局還組織對營銷相關人員進行相關法律法規(guī)培訓，扎實推進內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制建設，全面提高營銷工作人員自律意識和規(guī)范意識。

二、強化制度建設，不斷完善內(nèi)管制度

為使2011年內(nèi)管工作得到更好地落實，確保內(nèi)部監(jiān)管取得實效，我局按照內(nèi)管工作流程要求制定了《2011年——區(qū)煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查實施方案》，根據(jù)省局創(chuàng)建優(yōu)秀縣級局的標準要求，在2010年工作的基礎上，總結工作發(fā)現(xiàn)的不足，按照市局要求對我局的內(nèi)管工作標準和制度進行了細化，補充了高價位卷煙管理制度、卷煙打碼管理制度和相應監(jiān)管措施。還制定了預警篩選制度并認真按照預警篩選制度對出現(xiàn)的可疑預警進行篩選和實地調查，提高日常監(jiān)管和網(wǎng)上監(jiān)管能力。

三、同級監(jiān)管、日常監(jiān)管情況

1、我局（營銷部）全年卷煙銷量186398.482萬支，預測銷量178371.060萬支，實際銷售比預測銷量多8027.422萬支，實際銷售金額為73862.437萬元。條均價79.25元，人均消費14.67條。所銷卷煙全部通過電話訪銷、物流配送，達到100%入網(wǎng)、100%落地、00落戶銷售。

2、客戶動態(tài)。20年我居心辦許可證456戶，注銷許可證484戶，處于暫停狀態(tài)84戶，處于停業(yè)狀態(tài)4戶，無歇業(yè)戶，現(xiàn)有效持證經(jīng)營戶數(shù)2551戶。

3、網(wǎng)上日常監(jiān)管情況。

根據(jù)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督新的工作流程、工作職責及工作制度，進行網(wǎng)上監(jiān)控和查看營銷部上報的資料未發(fā)現(xiàn)異常情況，卷煙銷售百分之百入網(wǎng)、落戶、落地銷售；內(nèi)管股每天進國家、省、市局網(wǎng)站查看有關信息及貨源公示并打印備檔。201年，我局共發(fā)生預警129起。預警分類：單品銷量月預警84起，單品銷量可疑大戶預警17起，訂單總量異常預警4起、屬性頻繁變動預警32起、可疑訴單預警4起、零售戶違規(guī)活動預警354起、零售戶未規(guī)定或預警10起，針對以上異常情況，我局卷煙監(jiān)管人員對此異常情況進行實地調查，對于發(fā)生的違規(guī)預警情況，局領導及時組織內(nèi)部專賣管理監(jiān)管人員及市場監(jiān)管員等相關人員調查問題原因，產(chǎn)生預警的主要原因為：一是客戶為彌補貨源，加大個別單品牌卷煙訂購量，導致銷量異常；二是客戶前七位進貨導致銷量比例相對異常；三十紅白喜事、蓋房用煙，造成客戶銷售需求增大；四是超兩個周期不訂貨主要由于客戶家里有事電話故障、準備停業(yè)沒有訪煙。

通過系統(tǒng)查詢、實地調查、電話詢訪，我局零售客戶所訂購的卷煙符合實際銷售需求，客戶全部收到訂單所顯示的卷煙，單品牌卷煙訂購量符合市公司貨源投放范圍，沒有違規(guī)違法情況。

四、今后工作打算及安排

為不斷提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作水平，鞏固已經(jīng)取得的成效，我們將繼續(xù)推動內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作持續(xù)開展，做好以下幾個方面的工作：

1、不斷加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機構。要進一步明確崗位職責，加強對內(nèi)管工作人員的教育培訓和工作業(yè)績考核，檢查內(nèi)管人員的職責履行是否到位，切實提高執(zhí)行力。

2、創(chuàng)新內(nèi)管工作方法，提高內(nèi)管工作效率，充分發(fā)揮內(nèi)管工作在行業(yè)發(fā)展中的作用。

3、切實做好內(nèi)管網(wǎng)上資料的備案。每月進行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查后要及時進行通報。按要求將生產(chǎn)經(jīng)營所設計的業(yè)務數(shù)據(jù)、統(tǒng)計報表、審批手續(xù)、等相關資料、文件存檔備查，確保內(nèi)管工作相應的資料齊全、裝訂規(guī)范。

4、繼續(xù)加強規(guī)范經(jīng)營教育培訓。要通過不斷加強教育培訓，反復灌輸內(nèi)管工作的重要性，以案例教學、反面教材、警示教育為主要載體，是行業(yè)人員充分認識到加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的重要性、長期性和艱巨性以及違規(guī)經(jīng)營的嚴重性、危害性；要將法律法規(guī)知識的再學習、再教育活動制度化，是學習培訓取得實實在在的效果；要是行業(yè)干部職工從思想認識、意識覺悟方面真正樹立法制觀念、大局意識、責任意識、危機意識、、，提高規(guī)范經(jīng)營自覺性。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作是煙草行業(yè)的生命線，任重而道遠。在今后的工作中，我們要繼續(xù)站在國家利益至上、消費者利益至上的高度，扎實、深入、高效地開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，為實現(xiàn)——煙草跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略目標保駕護航！

第五篇：二季度內(nèi)管工作報告

廣靈縣煙草專賣局

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督二季度工作報告

二○一○年二季度，廣靈縣煙草專賣局在市局的正確領導下，認真貫徹落實全省和全市行業(yè)工作會議精神，充分利用專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)，嚴格執(zhí)行各項內(nèi)管工作流程制度，扎實開展內(nèi)部監(jiān)管工作，確保了規(guī)范經(jīng)營再上新水平?，F(xiàn)將具體工作情況匯報如下：

一、內(nèi)管機制得到落實

本季度，本局繼續(xù)狠抓內(nèi)管貫標和省局制度、職責、流程規(guī)范的深入落實。每月督促營銷部開展自查，向內(nèi)管部門提供營銷備案資料。每月對銷量超千條客戶進行一次監(jiān)督分析，每月對專賣內(nèi)管工作進行一次考核，對專賣內(nèi)管工作進行一次月度總結。每周組織召開一次內(nèi)管工作例會，每周對線路抽查的電話回訪以及客戶投訴情況進行匯總上傳，每周對特殊用煙實施一次電話跟蹤回訪。每日按時登錄省局內(nèi)管系統(tǒng)對當日預警進行篩選，根據(jù)省局標準、市局規(guī)定進行嚴格的處理，按照要求及時上傳調查核實的工作底稿。目前，已經(jīng)形成了預警日處理、特殊用煙和線路抽查電話周跟蹤、月度考核、月度總結、月度檢查的內(nèi)管工作機制。

二、工作整改情況

針對2009年內(nèi)管工作在省局大檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，我們從思想認識方面找根源，從長效機制方面找不足，從專銷結合方面找問題，強化責任意識，狠抓流程執(zhí)行，突出痕跡貫穿，推動內(nèi)管標準落實。根據(jù)省局檢查組的意見和建議，我局專門召開了專銷聯(lián)席會議，認真分析研究，及時將相關問題得到了補充完善。

三、開展內(nèi)部監(jiān)管的主要情況

根據(jù)行業(yè)有關加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定，按照專賣內(nèi)管制度的要求，我局專賣內(nèi)管部門充分發(fā)揮組織、協(xié)調作用，依法依規(guī)開展同級監(jiān)督與日常監(jiān)管工作。

1、特殊用煙情況

二季度，共接受政府部門和城鄉(xiāng)居民特殊用煙申請11筆，涉及2個品牌，銷售數(shù)量11件，投放品牌和數(shù)量均未超出市公司規(guī)定。經(jīng)內(nèi)管人員和市場監(jiān)管員實地檢查，核實卷煙的真實去向、用途，本月特殊用煙全部屬實，所訂卷煙均已入網(wǎng)、落地、落戶銷售，由申請單位或用煙事主就地消費。

2、客戶動態(tài)

截止目前為止轄區(qū)內(nèi)有效卷煙零售客戶801戶，城網(wǎng)225戶，農(nóng)網(wǎng)576戶。

3、網(wǎng)上日常監(jiān)管情況

二季度以來，內(nèi)管信息系統(tǒng)共提示預警893條，全部按照預警處理要求進行了調查核實，預警處理率為77.9%。預警主要集中在訂單總量異常預警和單品銷量可疑大戶預警，前者是因為營

銷中心貨源投放量加大，零售戶購進量增加或零售戶前三周期中有未訂貨情況造成的；后者是因為所涉品牌是大眾喜愛的暢銷品牌，日銷售量較大，符合市場銷售能力，未超出市公司核定量。經(jīng)核實，卷煙全部入網(wǎng)、落戶、落地銷售，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營行為。

4、監(jiān)管的效果

在省局全面檢查和全市交叉檢查之后，本局嚴格按照省局檢查組的意見和兄弟縣局的建議，著力加強薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)管工作。一是督促營銷部設立內(nèi)管聯(lián)絡員，主動開展月度經(jīng)營自查，配合內(nèi)管部門檢查；二是進一步加強對特殊用煙和千條大戶的監(jiān)管，防止內(nèi)部人員的人為操縱；三是更加注重對單品銷量和訂單總量異常預警的處理，突出監(jiān)管工作的時效性。監(jiān)管的重點更加明確，主動監(jiān)管、敢于監(jiān)管的意識明顯增強。

二季度，向同級營銷部門及稽查部門共下達檢查函3份，形成監(jiān)督檢查工作底稿3份，下達監(jiān)督檢查整改通知書2份，收到整改報告2份。通過卷煙經(jīng)營全過程的有效監(jiān)管，真正實現(xiàn)100%入網(wǎng)、100%落地、100%落戶銷售。共召開內(nèi)管工作例會6次，重點研究上周內(nèi)管工作中遇到的問題，部署當周的內(nèi)管工作。撰寫內(nèi)管通報3期、內(nèi)管工作動態(tài)3期。在規(guī)范日常監(jiān)管工作行為，加強同級監(jiān)管、杜絕行業(yè)內(nèi)部不規(guī)范經(jīng)營行為等方面有效發(fā)揮著警戒作用。

四、采取的方法及成效

一是開展網(wǎng)上監(jiān)控，由卷煙經(jīng)營監(jiān)管崗登錄內(nèi)管信息系統(tǒng)和

V3系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，及時瀏覽、查詢、分析本轄區(qū)的卷煙銷售等相關信息數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)和確認異常，啟動監(jiān)管流程，組織調查核實；二是組織實地監(jiān)管，由市場稽查人員按預定線路走訪卷煙零售戶進行實地監(jiān)管，認真檢查和維護《專賣管理監(jiān)督服務冊》，核對送貨小票，監(jiān)督客戶經(jīng)理拜訪客戶及營銷情況；三是繼續(xù)督促同級營銷部按月開展經(jīng)營自查，提供備案備查資料，并主動認真地搞好規(guī)范經(jīng)營的自查工作。

五、內(nèi)管教育培訓開展情況

本季度，共開展集中教育培訓一次，及時組織專賣人員登錄省局內(nèi)網(wǎng)的專賣頻道，瀏覽、學習省局有關專賣監(jiān)督管理方面的文件；登錄市局網(wǎng)站，學習市局內(nèi)管科發(fā)布的有關文件，著力提高專賣人員的業(yè)務能力。

積極與兄弟單位渾源縣局進行學習交流。交流中，針對工作中遇到的盲點、難點與渾源縣局內(nèi)管工作人員交換了意見，特別是對如何做好同級監(jiān)管、提高縣級局專賣人員增強主動監(jiān)管意識等問題進行了深入的探討。通過相互交流，共同研討問題，啟迪了思路，拓寬了眼界，增進了聯(lián)系，學習了先進經(jīng)驗，取長補短，對我局內(nèi)管工作進一步加強管理，創(chuàng)新監(jiān)管機制，提供了有效的監(jiān)管方法和工作經(jīng)驗，增強了深入搞好專賣內(nèi)管工作的信心，達到了相互促進，相互提高的目的。

六、主要存在問題

專賣管理職能發(fā)揮不夠充分，市場稽查人員給內(nèi)管部門反饋

信息幾乎為零，內(nèi)管與外打協(xié)調機制還需進一步加強。

七、下一步打算

一是進一步加強對監(jiān)管人員的教育培訓，從思想上、水平上全面提高隊伍整體素質，努力打造一支思想覺悟高，業(yè)務水平精的“王牌”監(jiān)管軍。二是切實加強對行政許可的監(jiān)督，改變以往的“重預警、輕監(jiān)管”的局面，確保內(nèi)部監(jiān)管落地生根。三是在銷售淡季，監(jiān)管不放松，嚴格監(jiān)督卷煙經(jīng)營的每一道環(huán)節(jié)，確保經(jīng)營在嚴格規(guī)范的軌道上運行。加強與業(yè)務部門的溝通，讓業(yè)務部門充分了解和理解監(jiān)管工作，主動接受并積極配合監(jiān)管工作的開展。四是讓全員牢固樹立嚴格規(guī)范“生命線”理念，持之以恒地加強內(nèi)部監(jiān)管，充分發(fā)揮專賣內(nèi)管長效機制作用。要適應營銷方式的轉變，針對網(wǎng)上訂貨、信息系統(tǒng)自動分配貨源等新情況，采取有效方法，及時跟進監(jiān)管，突出監(jiān)管的針對性，充分發(fā)揮專賣信息系統(tǒng)的功能，提高對轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營的監(jiān)管質量?？傊谛乱粚檬芯贮h組的正確領導下，我們廣靈縣局有信心有決心有能力推動我縣內(nèi)管工作再上新水平。

二〇一〇年六月三十日