專題：人民銀行反洗錢題庫
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人民銀行反洗錢終結(jié)考試題庫
反洗錢知識考試題庫 一、填空題 1、客戶身份識別禁止性規(guī)定指的是金融機(jī)構(gòu)不得為_________客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立__________賬戶。 答案：身份不明的
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人民銀行反洗錢測試題
12、銀行機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)經(jīng)（A ）的批準(zhǔn)。A. 董事會或者其他高級管理層 B. 中國人民銀行 C. 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 D. 中國證券監(jiān)督管理
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人民銀行反洗錢考試復(fù)習(xí)題
(一)判斷改錯題 1.反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作,高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造良好內(nèi)部控制環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。2（正確） 2.反洗錢
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人民銀行反洗錢考試復(fù)習(xí)題
(一)判斷改錯題 1.反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作,高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造良好內(nèi)部控制環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。2（正確） 2.反洗錢內(nèi)
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2013人民銀行反洗錢培訓(xùn)題匯總
人民銀行反洗錢培訓(xùn)題匯總 1.反洗錢崗位人員包括哪些：反洗錢工作負(fù)責(zé)人、反洗錢合規(guī)官、反洗錢合規(guī)專員、反洗錢情報專員 2.反洗錢培訓(xùn)對象：新員工、一線人員、中高級管理人員
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反洗錢題庫
測試題 （一）單選題 1、根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》和有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門是指（ B ）。 A.國務(wù)院金融協(xié)調(diào)辦公室 B.中國人民銀行 C.中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)
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反洗錢題庫
一、單項選擇題(每題1.5分，共30分) 1、我行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在總部( )部門。 A、法律合規(guī)部 B、零售業(yè)務(wù)部 C、風(fēng)險控制部 D、會計部2、《中華人民共和
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反洗錢題庫
反洗錢題庫一、填空：
1.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》中填報單位是指（獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)）
2.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計表》應(yīng)填報的內(nèi)容是（單位 -
反洗錢題庫
一、反洗錢內(nèi)部控制 1、反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。 （B）A、對 B、錯 2、金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。 （A） A、對 B
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人民銀行考試題庫
一、單項選擇題（15題，每題2分，共30分） 1、中國人民銀行吉安市中心支行對新設(shè)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)金融服務(wù)與管理的申報，實行（C）方式。 A. 集中受理、分項辦理、分級審批 B. 集中核驗、分
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反洗錢題庫判斷題
判斷題： 1．《中華人民共和國反洗錢法》中所稱反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管
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2011反洗錢知識題庫
2011年反洗錢知識題庫 1、最早受到關(guān)注的洗錢活動是受賄犯罪收益。 答案：X最早受到關(guān)注的洗錢活動是在毒品犯罪收益方面。 2、現(xiàn)代意義上的洗錢歷史可以追溯到20世紀(jì)20年代
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反洗錢考試題庫
一、判斷題 1、任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向人民銀行或者公安機(jī)關(guān)舉報。（對 ） 2、反洗錢行政調(diào)查包括書面調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查兩種形式。（對 ） 3、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對交易監(jiān)測
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反洗錢考試題庫大全
反洗錢考試題庫大全 一、判斷（共 10 題， 20 分）1 、 有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、 實施到管理、 監(jiān)督的一個完整的運(yùn)行機(jī)制。 √2 、金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般業(yè)務(wù)員
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反洗錢題庫單選題
單選題： 1．《中華人民共和國反洗錢法》正式實施的時間是(B ) A．2006年10月31日 B．2007年1月1日 C．2007年3月3日 D．2007年8月1日 2．《中華人民共和國反洗錢法》在法律位階上屬于（A ）。
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反洗錢知識題庫
反洗錢知識題庫 一、單選題 1．銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪項信息中任何一項信息缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充？ B A．匯款人工作單位 B．
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反洗錢考試題庫大全
15.對收到《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》后，金融機(jī)構(gòu)有異議要在10個工作日內(nèi)書面申訴或申辯，若其陳述的事實、理由以及提交的證據(jù)成立的，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。
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銀行業(yè)反洗錢題庫
反洗錢知識題庫 （共410題） 判斷題（163題） 1、 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報。（對） 2、 司法機(jī)關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息，只
