第一篇：國際工程承包與管理 學習總結

國際工程就是一個工程項目從咨詢、融資、采購、承包、管理以及培訓等各個階段的參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程項目管理模式進行管理的工程。國際工程包括國內(nèi)和國外兩個市場；國際工程咨詢包括咨詢和承包兩大行業(yè)。國際工程咨詢包括對工程項目前期的投資機會研究、預可行性研究、可行性研究、項目評價、勘測、設計、招投標文件編制、監(jiān)理、管理、后評價等工作。國際工程承包包括對工程項目進行投標、施工、設備采購及安裝調試、分包、提供勞務等工作。國際工程承包的特點：跨多個學科的系統(tǒng)工程；跨國的經(jīng)濟活動；嚴格的合同管理；風險與利潤共存；發(fā)達國家壟斷；國際工程市場總體上是一個持續(xù)穩(wěn)定的市場。國際工程市場形勢可以從兩個方面分析：一是全球各個國家建筑業(yè)的情況，二是世界上最大的工程公司和咨詢公司的情況。國際工程項目中需要復合型、外向型、開拓型的高級管理人員。我國應該具有的國際工程專家：項目經(jīng)理、國際工程咨詢專家、合同管理專家、財務專家、物資管理專家、投標報價專家、工程施工專家、索賠專家、風險管理和保險專家、融資專家。國際工程項目管理模式有：傳統(tǒng)的項目管理模式、建筑工程管理模式（CM）、設計-建造-、交鑰匙和設計-采購-施工模式、設計-管理模式、管理承包、項目管理、更替型合同模式（NC）、BOT模式、傳統(tǒng)的項目管理模式由業(yè)主委托建筑師和咨詢工程師進行前期的各項有關工作，待項目評估立項后再進行設計，在設計階段進行施工招標文件準備，隨后通過招標選擇承包商。建筑工程管理模式（CM）又稱階段發(fā)包模式或快速軌道方式。它的組織方式：代理型建筑工程管理模式和風險型建筑工程管理模式。它的特點是由業(yè)主和業(yè)主委托的CM經(jīng)理與建筑師

組成一個聯(lián)合小組共同負責組織和管理工程的規(guī)劃、設計和施工、但CM經(jīng)理對設計的管理是協(xié)調作用；要挑選精明強干，懂工程、懂經(jīng)濟、又懂管理的人才來擔任CM經(jīng)理；階段發(fā)包方式的最大優(yōu)點是可以縮短工程從規(guī)劃、設計到竣工的周期，節(jié)約投資，減少投資風險，可以比較早的取得收益。設計-建造主要優(yōu)點是：在項目的初期選定項目組成員，連續(xù)性好，項目責任單一，業(yè)主可得到早期的成本保證；可采用CM模式，縮短更工期，可減少管理費用、減少利息及漲價的影響；更有利于在項目設計階段預先考慮施工因素，從而減少由于設計的錯誤和疏忽引起的變更。缺點是：業(yè)主無法參與設計人員的選擇，業(yè)主對最終設計和細節(jié)的控制能力降低，工程 設計可能會受施工者的利益影響。設計-管理合同模式通常是指一種類似CM模式但更為復雜的，由同一實體向業(yè)主提供設計和施工管理服務的工程管理方式。設計-管理模式的兩種形式：一是業(yè)主與設計—管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設計—管理公司負責設計并對項目實施進行管理；另一種是業(yè)主只與設計—管理公司簽訂合同，由設計公司分別與各個單獨的承包商和供應商簽訂分包合同，由他們施工和供貨。更替型合同模式用一種新合同更替原有合同。優(yōu)點是既可以保證業(yè)主對項目的總體要求，又可以保持設計工作的連貫性，還可以在施工詳圖設計階段吸收承包商的施工經(jīng)驗，有利于加快施工進度、提高施工質量，還可以減少施工中設計的變更，由承包商更多的承擔這一實施期的風險管理，為業(yè)主方減輕了風險，后一階段由承包商承擔了全部設計建造責任，合同管理也較易操作。BOT模式指東道國政府開發(fā)本國基礎設施建設和運營市場，吸收國外資金，本國私人或公司資金，授給項目公司特許權，由該公司負責融資和組織建設，建成后負責運營及償還貸款，在特許期滿時將工程移交給東道國政府。招標程序流程圖分為確定項目策略、資格預審、招標和投標、開標、評審投標書、授予合同。工程采購是通過招標在市場中優(yōu)選一家合格的承包商來完成合同中要求的工程項目實施的有關工作。招標和投標的內(nèi)容：招標、投標人現(xiàn)場考察、投標人質疑、招標文件補遺、投標書的遞交和接收。評標內(nèi)容：評審投標書、包含有偏差的投標書、對投標書的裁定、廢標。授予合同步驟：簽發(fā)中標函、履約保證、編制合同協(xié)議書、通知未中標的投標人。公開招標的優(yōu)點是降低工程造價，以合理的最低價采購合適的工程、貨物或服務，保證采購按事先確定的原則、標準和方法公開進行，增加招標透明度，防止和減少貪污腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。缺點是國際競爭性招標從準備招標文件、投標、評標到授予合同均要花費很長的時間；文件較繁瑣；如果是貨物采購可能造成設備規(guī)格多樣化，從而影響標準化和維修。

邀請招標的優(yōu)點是邀請的承包商大都是有經(jīng)驗，信譽可靠。缺點是可能漏掉一些在技術上、報價上有競爭力的后起之秀。議標的優(yōu)點是節(jié)約時間，可以較快的達成協(xié)議，開展工作。缺點是無法獲得有競爭力的報價。國際工程合同按工作的內(nèi)容分為工程咨詢服務合同、勘探合同、工程施工合同、貨物采購合同、安裝合同。按承包范圍分為設計—建造合同、交鑰匙合同、施工總承包合同、分包合同、勞務合同、設計—管理合同、CM合同。總價合同有固定總價合同、調價總價合同、固定工程量總價合同、管理費總價合同?？們r合同的適用范圍一般在兩類工程中：一是房屋建筑中使用，在這類工程中，招標是要求全面而詳細的準備好設計圖紙，一般要求做到施工詳圖，還應準備詳細的規(guī)范和說明，以便投標人能詳細的計算工程量。二是設計—建造與交鑰匙項目。單價合同分為估計工程量合同、純單價合同、單價與包干混合式合同。成本補償合同也稱成本加酬金合同，簡稱CPF合同。業(yè)主向承包商支付實際工程成本中的直接費，并按事先協(xié)議好的某一種方式支付管理費和利潤的一種合同方式。其缺點是發(fā)包單位對工程總造價不易控制，而承包商在施工中也不注意精打細算。

成本補償合同的形式：成本加固定費用合同、成本加定比費用合同、成本加獎金合同、成本加保證最大酬金合同、最大成本加費用合同、工時及材料補償合同。CPF合同對業(yè)主的優(yōu)點是能在設計資料不完全時使工程早開工，并且可用CM模式，完成階段設計后階段發(fā)包，從而使項目早日完工，節(jié)約時間和盡早收回投資。

CPF合同對承包商的優(yōu)點有一個比較有保證的酬金，風險較小，缺點是合同的不確定性，由于設計未完成，不知道合同的終止時間，有時很難計劃安排其他的工程。

招標文件的編制原則：遵守法律和法規(guī)、遵守國際組織規(guī)定、風險的合理分擔、反映項目的實際情況、文件內(nèi)容力求統(tǒng)一。工程分標考慮的主要因素：工程特點、對工程造價的影響、有利于發(fā)揮承包商的專長、工地管理、其他因素。世界銀行貸款項目是指將世行貸款資金加上國內(nèi)配套資金結合使用進行投資的某一固定的投資目標。

項目周期是項目選定、項目準備、項目評估、項目談判、項目執(zhí)行與監(jiān)督、項目的后評價這六個階段。世界在貸款項目采購工程中的合同文本：貨物采購標準文件、工程、大型設備和工業(yè)安裝采購的標準資格預審文件、小型工程合同采購的標準文件、工程采購的標準招標文件、貨物或工程采購的標準評標格式、復雜的以時間為基礎的咨詢服務合同的標準格式、固定總價合同咨詢服務合同的標準格式、設備提供和安裝合同標準招標文件。資格預審的目的：了解投標人的財務能力、技術狀況及以往從事本工程的施工經(jīng)驗，從而選擇財務、技術、施工經(jīng)驗等方面優(yōu)秀的投標人參加投標；淘汰不合格的投標人；減少評審階段的工作時間，減少評審費用；為不合格的投標人節(jié)約購買招標文件、現(xiàn)場考察及投標的費用；減少將合同授予沒有經(jīng)過資格預審的投標人的風險，為業(yè)主選擇一個較理想的承包商打下良好的基礎。資格預審的程序：編制資格預審文件、刊登資格預審廣告、出售資格預審文件、對資格預審文件的答疑、報送資格預審文件、澄清資格預審文件、評審資格預審文件、向投標人通知評審結果。編制資格預審文件的主要內(nèi)容：工程項目簡介、對投標人的要求、各種附表。資格預審廣告內(nèi)容：工程項目名稱、資金來源、工程規(guī)模、工程量、工程分包情況、投標人的合格條件、購買資格預審文件的日期、地點和價格、遞交資格預審文件的日期、時間和地點。編制資格預審文件的內(nèi)容包括五個方面：工程項目總體描述、簡要合同規(guī)定、資格預審文件說明、要求投標人填寫的各種表格和工程主要圖紙。資格能力的判斷從以下幾個方面：財務狀況、施工經(jīng)驗與過去履約情況、人員情況、施工設備。評審委員會的成員組成：業(yè)主方面的代表，招標單位，財務經(jīng)濟方面的專家，技術方面的專家，上級領導單位，資金提供部門，設計咨詢單位。資格后審是在招標文件中加入資格審查的內(nèi)容，投標人在報送投標書的同時報送資格審查資料，評標委員會在正式評標前對投標人進行資格審查。世行編制的工程采購的SBDW有以下規(guī)定和特點：1SBDW在全部或部分世行貸款額超過1000萬美元的項目必須強制性使用。2SBDW中的投標人須知和合同條件第一部分—通用合同條件對任何工程都是不變的，如果修改可放在招標資料和專用合同條款中。3使用本文件的所有較重要的工程均應進行資格預審，否則，經(jīng)世行預先同意，可在評標時使用資格后審。4對超過5000萬美元的合同需強制采用三人爭端審議委員會的方法而不已由工程師來充當準司法的角色。5本合同適用與單價合同。投標人須知包括六部分：總則、招標文件、投標書的準備、投標書的遞交、開標與評標、合同授予。SBDW對投標人的資格做了四條規(guī)定：1投標人必須來自世行采購指南規(guī)定的合格成員國。2投標人是不允許與為本項目業(yè)主服務的咨詢公司和監(jiān)理單位組成聯(lián)營體。3必須是通過業(yè)主方的資格預審。4如被世行公布有過腐敗和欺詐行為的公司，不允許參加投標。合同價格系指按投標人遞交的合同和價格為依據(jù)計算得出的工程總價格。投標有效期即從有效期終止前征求所有投標人意見并通知世行，投標人有權同意或拒絕延長投標有效期，業(yè)主不能因此而沒收其投標保證金。投標保證是為了保護業(yè)主利益的一項措施，即由投標人選定世行合格成員國有信譽的銀行，采用投標文件中規(guī)定的格式或業(yè)主批準的格式開具的保付支票、信用證或銀行保函。腐敗行為是指在采購過或合同實施過程中引誘性的提供、給予、接受或索取任何有價值的物品及影響公務人員的行為。欺詐行為是指為影響采購或合同實施而隱瞞事實，包括投標人之間相互串通以使投標報價沒有競爭性，從而損害借款人利益的行為。通用條款不分具體工程項目，不論項目所在國別均可使用，具有國際普遍適應性，專用條款針對某一特定工程項目合同的有關具體規(guī)定，用以將通用條件加以具體化，對通用條件進行某些修改和補充。國際上通用的土木工程施工合同條件的標準形式有：英國“土木工程師協(xié)會”編寫的合同條件。美國建筑師協(xié)會編寫的“施工合同通用條件”。國際咨詢工程師聯(lián)合會編寫的“土木工程施工合同條件”。規(guī)范一般包括六個方面的內(nèi)容：工程的全面描述、工程所采用材料的技術要求、施工質量要求、工程記錄、計量方法、驗收規(guī)范和規(guī)定、以及其他不可預見因素的規(guī)定。工程量表(BOQ)就是對合同規(guī)定要實施的工程的全部項目和內(nèi)容按工程部位、性質或工序列在一系列表內(nèi)。

BOQ 用途 1為投標人報價用，為所有投標人提供了一個共同的競爭性投標的基礎。2是在工程實施過程中，每月結算時可按照表中序號、已實施的項目、單價或價格來計算應付給承包商的款項。3是在工程變更增加新項目時或處理索賠時，可以選用或參照工程表中的單價來確定新項目或索賠項目的單價和價格。BOQ計價方法：一類是按單價計價的項目；另一類是按總價包干計價的項目。工程量表有兩種方式：使用較多的是以作業(yè)內(nèi)容來列表，叫作業(yè)順序工程量

表，另一種是也工種內(nèi)容來列表，叫工種工程量表。計日工是指在工程實施過程中，業(yè)主有一些臨時性的或新增加的項目需要按計日使用勞務、材料或施工設備三個計日工表。財政部“世行貸款項目招標文件范本”的特點：標準化—與國際接軌；規(guī)范化；結合中國實際；專業(yè)化。NBD土建工程國際競爭性招標文件與世行的工程采購SBDW的不同之處：1合同的通用條款和SBDW一樣，全文采用FIDIC紅皮書；2合同的專用條款：分為二類，標準合同專用條款，項目專用條件。國際工程承包中涉及的問題：價格調整問題、期中付款證書的最低金額的確定、材料和設備采購之后的支付方式、預付款的支付和償還問題、爭端審議委員會。引起價格變化的因素：1勞務工資以及材料費用的上漲；2其他影響工程造價的因素；3外幣匯率的不穩(wěn)定；4國家或省、市立法的改變引起的工程費用的上漲。

咨詢工程師調整價格公式的步驟：1分析施工中各項成本收入，包括國內(nèi)和國外的投入，以決定選用一個或幾個公式，2選擇能代表主要投入的因素；3確定調價公式中固定系數(shù)和不同投入因素的加權系數(shù)的范圍；4詳細規(guī)定公式的應用范圍和注意事項。

文件證明一般包括以下特點：報價時報價單上的單價是以工程所在國有關地區(qū)的工資、有關津貼和開支、材料設備等的基本價格為 基礎的，這些價格均應明確的填入投標書中的有關表格之中。2如果在投標書遞交截至日期前若干天內(nèi)，在工程所在國，由于國頒或省頒的法令、法規(guī)、法律或有關規(guī)章及細則發(fā)生了變更，導致承包商實施合同時所需支付的各項費用有所增加或減少，則工程師在與業(yè)主和承包商協(xié)商后，在對承包商的支付中加上或減去這部分金額。預付款的支付滿足：1已簽署合同協(xié)議書；2已提交了履約合同；3已由業(yè)主同意的銀行按指定格式開出的無條件預付款保函。預付款的回收方式：1由開工后的某個月份到竣工前的某個月份，以期間月數(shù)除以預付款總額求出每月平均回收金額。2由開工后累計支付額達到合同總價的某一百分數(shù)的下個月份開始倒扣，到竣工1期前的某個月份扣完。3由開工后累計支付款達到合同總價的某一百分數(shù)的下一個月開始扣還，扣還額為每月期中支付證書總額的25%，直到將預付款扣完為止。4由開工后累計支付達到合同總價的某一百分數(shù)的月份開始扣還，一直扣到累計支付額達到合同總價的另一百分數(shù)扣完。評標一般包括的內(nèi)容：1投標書是否按照要求填寫上報；2對投標書附件有無實質性的修改；3是否按照規(guī)定的格式和數(shù)額提交了投標保證金；4是否提交了承包商的法人資格證書和對投標負責人的委托證書；5如是聯(lián)營體，是否提交了合同的聯(lián)營體協(xié)議書和對投標負責人的委托證書；6是否提交了外匯需求表；7是否提交了已標價的工程量表；8如招標文件有要求時，是否提供了單價分析表；9是否提交了計日工表；10投標文件是否齊全，并按規(guī)定簽了名；11當前有無介入訴訟案件；12是否按要求填寫了各種有關報表；13是否提出了招標單位無法提供的或違背招標文件的保留條件。評標內(nèi)容：價格比較；施工方案比較；對該項目主要管理人員及工程技術人員的數(shù)量及其經(jīng)歷比較；商務、法律方面；有關優(yōu)惠條件等 其他條件。廢標的考慮情況：1所有的投標文件都不符合招標文件要求；2所有的招標文件報價與概算相比，都高的不合理；3所有的投標人均不合格。國際上通用的合同條件標準格式：國際咨詢工程師聯(lián)合會編制的FIDIC合同，英國土木工程師學會編制的ICE合同條件，英國皇家建筑師學會編制的RIBA合同條件和英國合同審定聯(lián)合會編制的JCT合同條件，美國建筑師學會編制的AIA合同條件。ICE合同條件屬于單價合同形式，以實際完成的工程量和投標書中的單價來控制工程項目的總造價，為設計—建造模式指定了專門的合同條件。

AIA合同條件主要用于私營的房屋建筑工程。計價方式主要有總價，成本補償及最高限定價格法。FIDIC編制的合同條件的特點：1國際性、通用性、權威性2公正合理、職責分明3程序嚴謹、易于操作4通用條件和專用條件的有機結合。FIDIC編制的合同條件的運用：1國際金融組織貸款和一些國際項目直接采用2對比分析法3合同談判時采用4局部選擇采用。合同時指合同協(xié)議書、中標函、投標書、本合同條件、規(guī)范、圖紙、資料表，以及在合同協(xié)議書或中標函中列明的其他進一步的文件。投標書指由投標函和合同中規(guī)定的承包商應隨投標函一起提交的所有其他文件。投標函附錄名稱為投標函附錄并已填寫完畢的文件，附于投標函之后并構成投標函的一部分。資料表指由承包商填寫并隨投標函提交的一份合同文件，其中可能包括工程量表、數(shù)據(jù)、列表及費率或單價表。規(guī)范指合同中具體描述工程的文件，包括根據(jù)合同額規(guī)定對其做出的增加和修改?；鶞嗜掌谥柑峤粯藴蕰刂寥涨?8天的當日。開工日期指工程師按照有關開工的條款通知承包商開工的日期?？⒐r間指在投標函附錄中說明的，按照合同中對竣工時間的規(guī)定，由開工日期算起到工程或某一區(qū)段完工的這一時間。缺陷通知期指根據(jù)投標函附錄中的規(guī)定，從接收證書中注明的工程或區(qū)段的竣工日期算起，根據(jù)合同通知工程或該區(qū)段的缺陷的期限。中標的合同金額：指業(yè)主在中標函中對實施、完成和修補工程所接受的金額。費用指承包商在現(xiàn)場或現(xiàn)場外正當發(fā)生的所有開支，包括管理費和類似支付，但不包括利潤。外幣指可用來支付部分或全部合同價格的某種外幣，但不指當?shù)刎泿?。永久工程指將由承包商按照合同實施的永久工程。臨時工程指為了實施和完成永久工程以及修補任何缺陷在現(xiàn)場上所需的各種類型臨時工程。承包商的設備指用于實施和完成工程以及修補缺陷所需要的全部機械、儀器、車輛和其他設備。業(yè)主的設備指規(guī)范中說明的，在實施工程的過程中，由業(yè)主提供給承包商使用的機械、儀器和車輛。貨物指承包商的設備、材料、工程設備和臨時工程。文件的優(yōu)先順序指合同的各個文件應是互相說明、互為補充的，但是其相互之間出現(xiàn)矛盾的時，應以優(yōu)先順序靠前的為準優(yōu)先順序如下：合同協(xié)議書、中標函、投標函、專用條款、通用條款、規(guī)范、圖紙。文件的保管、提供和使用1規(guī)范和圖紙由業(yè)主保管，承包商的文件在移交給業(yè)主之前由承包商保管2承包商應在現(xiàn)場保留一份合同、規(guī)范中列出的的所有文件、承包商的文件、圖紙、變更以及所有按照合同收發(fā)的往來信函3如果一方在用于施工的合同中發(fā)現(xiàn)了技術性錯誤或缺陷，應立即通知另一方。4業(yè)主和承包商都對自己編寫的設計文件保留版權和其他知識產(chǎn)權。工程師的責權：工程師無權修改合同，工程師無權解除任何一方依照合同具有的任何職責、義務和責任。工程師進行過程中，承包商的圖紙、施工完畢的工程、付款的要求等諸多事宜都需經(jīng)工程師的審查和批準。業(yè)主有權根據(jù)履約保證提出索賠的情況：履約保證到期時，承包商未及時延長其有效期；承包商未能及時向業(yè)主支付的索賠款項；承包商未能按要求及時修補缺陷；由于承包商一方的原因而使業(yè)主提出終止合同。承包商的義務：按照合同的規(guī)定以及工程師的指示實施工程、修補缺陷；提供工程所需的工程設備，承包商的文件、人員、貨物等以及其他物品和服務。分包要求：雇用分包商必須經(jīng)工程師事先同意；承包商要提前28天將分包商的開工日期通知工程師；分包合同中必須規(guī)定，如果分包商履行其分包合同義務的期限超過了本合同相應部分的缺陷通知期，承包商應將此分包合同的利益轉讓給業(yè)主。外界條件是指承包商在實施的過程中遇到的外界自然條件、人為的條件和其他外界障礙及污染物，包括地表以下的情況和水文條件，但不包括氣候條件。指定分包合同即為合同中由業(yè)主指明的或工程師在變更時指示承包商雇用的分包商。下列情況的檢查費用由承包商承擔：1合同中有明確規(guī)定的；2合同中有詳細說明允許承包商可以就此項報價的；3由于第一次檢驗不合格而需重新檢驗，從而導致業(yè)主開支了費用；4因為承包商未按照工程師的指示對不合格工程師及時補救，業(yè)主雇用他人完成此項工作時的有關費用；5工程師通過變更的方式要求承包商進行檢驗的項目，如果檢驗不合格時的全部費用。進度計劃的內(nèi)容包括：承包商計劃實施工作的次序和各項工作的預期時間；每個指定分包商工作的各個階段；合同中規(guī)定的檢查和檢驗的次序和時間；承包商擬采用的施工方法和各主要階段的概括性描述，以及對各個主要階段現(xiàn)場所需的承包商人員和承包商設備的數(shù)量的合理估算和說明。承包商可索賠工期的情況：1變更或合同范圍內(nèi)某些工程的工作量的實質性的變化；2承包商遵守了合同某條款的規(guī)定，且根據(jù)該條款他有權獲得延長工期；3異常不利的氣候條件；4傳染病、法律變更或其他政府行為導致承包商不能獲得充足的人員或貨物，而且這種短缺是不可預見的5業(yè)主、業(yè)主人員或業(yè)主的其他承包商延誤、干擾或阻礙了工程的正常進行。按相同條款或條件進行重新檢驗仍未通過的，工程師有權：指示再一次進行重新檢驗；如果不合格的工程基本無法達到原使用或盈利目的，業(yè)主可拒收此工程并從 承包商處得到相應的補償；若業(yè)主提出要求，也可在減扣一定的合同價格后頒發(fā)接受證書。業(yè)主在使用未頒發(fā)接受證書之前使用了工程的情況：認為業(yè)主接受該部分工程，對該部分要承擔照管責任；如果承包商要求，工程師應為此部分頒發(fā)接受證書；如果因此給承包商招致了費用，承包商有權索賠這部分費用及合理的利潤。承包商在缺陷期的義務：承包商要完成接受證書中指明的掃尾工作，并按業(yè)主的指示對工程中出現(xiàn)的各種缺陷進行修正、重建或補救。未能補救措施業(yè)主采用的措施：自行或雇用他人修復并由承包商支付費用；要求適當減少支付給承包商的合同價格；如果該缺陷使得全部工程或部分工程基本損失了盈利功能，則業(yè)主可對此不能按期投入使用的部分工程終止合同，向承包商收回為此工程已支付的全部費用及融資費，以及拆除工程、清理現(xiàn)場等費用。變更的內(nèi)容可包括：改變合同中所包括的任何工作的數(shù)量；改變?nèi)魏喂ぷ鞯馁|量和性質；改變工程任何部分的標高、基線、位置和尺寸；刪減任何工作；任何永久工程需要的附加工作、工程設備、材料和服務；改動工程的施工順序或時間安排。支付的貨幣規(guī)定如下：合同價格應以招標函附錄中指定的一種或幾種貨幣支付。如果中標的合同金額僅以當?shù)貛疟硎?，則支付當?shù)貛排c外幣的比例與數(shù)額以及計算時使用的固定匯率都應取投標函中規(guī)定的數(shù)值；承包商支付給業(yè)主的其他款項應采用業(yè)主進行支付時采用的貨幣種類，或雙方協(xié)議使用的貨幣種類；如果承包商應以某種特殊貨幣向業(yè)主進行支付的金額，超過了業(yè)主以同種貨幣應向承包商支付的金額，則業(yè)主可以其他貨幣進行支付以彌補上述金額的余額；若投標函附錄中未注明匯率，則應采用工程所在國中央銀行規(guī)定的基準日期通行的匯率?？⒐蟾娴脑敿氄f明：到工程的接受證書注明的日期為止，他根據(jù)合同所完成的所有工作的價值；承包商認為應進一部支付給他的任何款項；承包商認為根據(jù)合同今后將支付給他的任何其他估算款額，并在竣工報表中單獨列出。承包商的違約行為：未能按要求及時提交履約保證或按照工程師的通知改正過關；不愿繼續(xù)履行合同義務；無正當理由不按時開工、拖延工期或不及時拆除、移走、重建不合格的工程設備、材料或工藝缺陷，或實施補救工作；擅自將整個工程分包出去或轉讓合同；經(jīng)濟上無力執(zhí)行合同，根據(jù)法律規(guī)定，無力到期償還債務；各種賄賂行為。業(yè)主的風險：戰(zhàn)爭、敵對行動、入侵、外敵行動；2工程所在國內(nèi)部額叛亂、恐怖活動、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權、或內(nèi)戰(zhàn)；3**、騷亂或混亂，但完全局限于承包商的人員以及承包商和分包商的其他雇員中的事件除外；4軍火、炸藥、離子輻射或放射性污染，由于承包商使用此類輻射或放射性物資的情況除外；5以音速或超音速飛行的飛機或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波；6業(yè)主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有規(guī)定的除外；7因工程任何部分設計不當造成的，而此類設計是由業(yè)主的人員提供的，或由業(yè)主所負責的其他人員提供；8一個有經(jīng)驗的承包商不可預見且無法合理防范的自然力的作用。侵權指對與工程有關的任何專利權，以注冊的設計、專版、商標、商品名稱、商業(yè)秘密或其他知識產(chǎn)權的侵犯。承包商因侵權而起的索賠：承包商遵循合同而引起的必然結果；業(yè)主為非合同中指明或可合理推論出的目的使用工程，或承包商實施的工程與非承包商提供的物品聯(lián)合使用。業(yè)主因侵權而起的索賠：任何貨物的制造、使用、出售或進口；承包商負責的設計。投保方指根據(jù)合同的相關條款投保各類保險并保持其有效的一方。不可抗力的條件：1一方無法控制；2在簽訂合同前該方無法合理防范；3情況發(fā)生時，該方無法合理回避或克服；4主要不是由另一方造成。承包商的索賠程序：索賠通知；保持同期記錄；索賠證明；工程師的批準；索賠的支付。替換：除非合同雙方另有協(xié)議，只要某一成員拒絕履行其職責或由于死亡、傷殘、辭職或其他委任終止而不能盡其職責，合同雙方即可任命合格的人選替代DAB的任何成員。委任終止：任何成員的委任只有在合同雙方都同意的情況下才能終止。EPC交鑰匙特點：工作范圍是所有設計、采購和建造工作；價格方式總價合同；管理方式?jīng)]有獨立的工程師這一角色，由業(yè)主的代表管理合同；風險管理承包商要承擔較大的風險；質量管理的控制是通過對工程的檢驗來進行的。FIDIC設計—建造特點：工作范圍承包商按照業(yè)主的要求進行設計、提供設備以及建造其他工程；價格是總價合同方式；管理方式獨立的工程師管理合同；風險管理雙方間的風險分攤；質量管理是通過施工期間的檢驗、竣工檢驗和竣工后的檢驗進行。FIDIC簡短格式：工作范圍既可由業(yè)主或其代表工程師提供設計，也可由承包商提供部分或全部設計；價格方式?jīng)]有規(guī)定；管理方式業(yè)主的代表管理合同的模式；風險管理業(yè)主承擔惡劣較大的風險。投標也叫報價，承包商作為賣方，根據(jù)業(yè)主的招標條件，以報價的形式參與國際工程市場競爭，爭取拿到承包項目的過程。戰(zhàn)略管理指的是要從企業(yè)的整體和長遠利益出發(fā)，就企業(yè)的經(jīng)營目標、內(nèi)部條件、外部環(huán)境等方面的問題進行謀劃和決策，并根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的各種資源和條件以實施這些謀劃和決策的一系列動態(tài)過程。

開拓國外市場所做的前期準備工作調查的方面：政治方面、市場方面、法律方面、金融情況、收集其他公司過去的投標報價資料、了解該國或相關項目業(yè)主的情況。

在國外收集資料的方法可以通過：1大使館經(jīng)參處和有關中國公司2外國公司和承包商、當?shù)爻邪?信息咨詢公司4出售機、電設備、工具和材料的商人5雇員、代理人或當?shù)睾匣锕?。項目投資決策考慮因素：（投標人）1本公司的施工能力和特點2本公司的設備和機械3有無從事過類似工程的經(jīng)驗4有無墊付資金的來源5投標項目公司對本公司今后業(yè)務發(fā)展的影響。（工程方面）1工程性質、規(guī)模、復雜程度以及自然條件2工程現(xiàn)場工作條件、特別是道路交通，電力和水源3工程的材料供應條件4工期要求。（業(yè)主方）1業(yè)主信譽，特別是項目資金來源是否可靠，工程款項支付能力2是否要求承包商帶資承包、延期支付3業(yè)主所在國政治、經(jīng)濟形式，貨幣幣值穩(wěn)定性4機械、設備人員進出該國有無困難。

10項指標判斷是否投標：管理的條件；工人的條件；設計人員的條件；機械設備條件；工程項目條件；同類工程的經(jīng)驗；業(yè)主的資金條件；競爭對手的情況；今后的機會。聯(lián)營體（JV）是在國際工程承包和咨詢時采用的一種組織形式，JV是針對一個工程項目招標，由一個國家或幾個國家的一些公司組成一個臨時合伙式的組織去參加投標，并在中標后共同實施項目。投標班子的組成和要求：1熟悉和了解有關外文招標文件；2對該國有關經(jīng)濟合同方面的法律和法規(guī)有一定的了解；3不僅需要豐富的工程經(jīng)驗，熟悉施工的施工工程師，還要有具有設計經(jīng)驗的設計工程師參加。4最好還有熟悉物資采購的人員參加。5有精通工程報價的經(jīng)濟師或會計師參加。6國際工程需要工程翻譯，但參與投標的人員也應該有較高的外語水平。組建聯(lián)營體的優(yōu)點是優(yōu)勢互補。分散風險。缺點是臨時性合伙，彼此不易搞好協(xié)作，有時難以迅速決策。安排施工進度表時要注意的幾點：1施工準備工作；2要有一個合理的施工作業(yè)順序3要估計到尾工的復雜性；4工期中應包括竣工驗收時間。

總承包商分包的原因：一是將一部分不是本公司業(yè)務擅長的工程部位分包出去以達到既能保證工程質量和工期又能降低造價的目的；二是分散風險，將某些風險較大的，施工困難的工程部分分包出去，以減少自己可能承擔的風險。選擇分包商的兩種做法：一種是要求分包商就某一工程部位進行報價，雙方就價格、實施要求等達成一致協(xié)議后，簽訂一個協(xié)議書。二是總承包商找?guī)讉€分包商詢價后，投標時自己確定這部分工程的價格，中標分包商很少時，總承包商可能要遇到分包商提高報價風險。投標技巧是指在投標報價中采用什么手法，既使業(yè)主可以接受，而中標又能獲得更多的利潤。一般下列報價可高一些：1施工條件差的工程；2專業(yè)要求高的技術密集型工程，而本公司這方面有專長，聲望地位高；3總價低的小工程，以及自己不愿意做而被邀請投標時，不得不投標的工程；4特殊的工程；5業(yè)主對于工期要求急的；6投標對手少的；7支付條件不理想的。一般下列報價可低一些：1施工條件好的工程，工作簡單、工程量大而一般公司都可以做得工程；2本公司目前急于打入某一市場、某一地區(qū)，或雖已在某一地區(qū)經(jīng)營多年，但即將面臨沒有工程的情況，機械設備無工地轉移時；3附近有工程而本項目可利用該項目的設備、勞務或有條件短期突擊完成的；4投標對手多，競爭力強時；5非急需工程6支付條件好。不平衡報價的項目：1能夠早日結賬收款的子項目可以報高價，后期工程子項目可適當降低；2經(jīng)過工程量核算，預計今年工程量會增加的子項目單價適當提高，將工程量完不成的子項目單價降低；3設計圖紙不明確，估計修改后工程量要增加的，可以提高單價，工程內(nèi)容不清楚的，可降低單價；4暫定項目；5在單價包干混合式合同中，某些子項目業(yè)主要求采用包干報價時，宜報高價。

輔助中標手段：1許諾優(yōu)惠條件；2聘請當?shù)卮砣耍?與當?shù)毓韭?lián)合投標；4與發(fā)達國家聯(lián)合投標；5外交關系；6幕后活動。投標技巧：不平衡報價法、計日工報價、多方案報價、增加備選方案、突然降價法、先虧后盈法、聯(lián)合保標法。投標報價的步驟：1現(xiàn)場考察；2研究招標文件；3復核工程量；4制定總體施工方案；5計算確定工、料、機單價；6計算確定間接費率；7做分項單價分析表確定工程量表的分項單價；8填工程量表和編制投標書?，F(xiàn)場考察是收集的資料：自然地理條件、施工材料、施工機具、交通運輸、商務問題、規(guī)劃設計和施工現(xiàn)場、業(yè)主和競爭對手情況、工程所在國的政治、經(jīng)濟情況，有關法規(guī)、條例及市場開拓前景。研究招標文件的主要方面：投標人須知與合同條件、技術規(guī)范、報價要求、承包商風險。報價考慮的因素：工期、誤期損害賠償費有關規(guī)定、缺陷責任期的有關規(guī)定、保函的要求、保險、付款條件、調價公式的要求、稅收、貨幣、勞務國籍的限制、戰(zhàn)爭和自然災害等人力不可抗力因素造成損害后的補償辦法和規(guī)定，暫時停工的處理辦法和補救措施。有無提前竣工的獎勵、爭議的解決辦法，仲裁或訴諸法律的規(guī)定。

工程進度計劃應考慮和滿足以下要求：1總工期符合招標文件的要求，如果合同要求分期分批竣工交付使用，應標明分期交付的時間和分批交付的工程項目和數(shù)量。2表示各項主要工程的開始和結束的時間。3合理安排各主要工序，體現(xiàn)出相互銜接。4有利于合理均衡安排勞動力，盡可能的避免現(xiàn)場勞動力數(shù)量急劇起落，這樣可以提高功效和節(jié)省臨時施工設施。5有

利于充分有效的利用機械設備，減少機械設備占用周期。6制定的計劃要便于編制資金流動計劃，有利于降低流動資金占用量，節(jié)省貸款資金利息。影響工程定額的主要因素：施工人員的技術水平和管理水平，機械化程度，施工技術條件。施工中各方面的協(xié)調和配合；材料和半成品的加工性和裝配性，自然條件對施工的影響。國外工程妨礙工效的因素：1我國工人初到國外時，對國外的技術標準、材料性能和施工要求不熟悉，一時難以適應。2國外工程的監(jiān)理制度極為嚴格，工序之間的質量檢查頻繁，有些項目甚至要求每道工序都須由監(jiān)理工程師檢查認可，才能進行下一道工序。3自然條件和氣候惡劣，也可能影響工效。投標時注意問題：1投標文件中的每一要求填寫的空格都必須填寫，不能空者不填。2填報文件應當反復校隊，保證分項和匯總計算均無錯誤。3遞交的全部文件每面均需簽字，如填寫中有錯誤而不得不進行修改，應在修改處簽字。4最好是用打字方式填寫投標文件，或者用鋼筆書寫。5投標文件應當保持整潔，紙張統(tǒng)一，字跡清楚，裝訂美觀大方，不要給評審人員一種該公司不重視質量的印象。6應當按規(guī)定對投標文件進行分裝和密封，按規(guī)定的日期和時間，在檢查投標文件的完整后一次遞交。自行調遣和購買機械的使用費構成：基本折舊費、安裝拆卸費、維修費、機械保險費、燃料動力費、機上人工費、計算分項工程的直接費要注意的問題：1要注意把業(yè)主在工程量表中未列出的工作內(nèi)容及其單價考慮進去，不可漏算。2分項工程單價受到市場價格波動影響，并隨不同的施工工藝而變化。投標期間開支的費用：購買招標文件費、投標期間差旅費、投標文件編制費。常見課稅項目有：合同稅、利潤所得稅、營業(yè)稅、買賣稅、產(chǎn)業(yè)稅、地方政府開征的特種稅、社會福利稅、社會安全稅、養(yǎng)路和車輛牌照稅。施工管理費包括：管理人員和后勤人員工資、辦公費、計算機管理費、醫(yī)療費、差旅交通費、勞動保護費、生活用品購置費、固定資產(chǎn)使用費、公關交際費。國際上慣用的分包方式：一是由業(yè)主直接將工程劃分為若干部分，有業(yè)主將這些部分分別發(fā)包給若干承包商、二是由一家承包商總包整個工程，其他分包商不與業(yè)主發(fā)生合同關系，只由總承包商向業(yè)主負責。三是所謂的指定的分包商，指由業(yè)主或工程師指定的、在訂合同時規(guī)定的分包商，他們將負責某一部分工程的實施，提供材料、設備或其他貨物。上級管理費指上級管理部門或公司總部對現(xiàn)場施工單位收取的管理費，不包括現(xiàn)場的施工管理費。Mark-up是指上級管理費、利潤和風險費，成本加成，或毛利。指工程總成本之外增加的一筆費用。單價分析法是單價分解，就是對工程量表上所列分項工程的單價進行分析、計算和確定，或者說是研究如何計算不同分項工程的直接費和分攤其間接費、利潤和風險費等之后得出每個分項工程的單價。國際工程合同是指有關法人之間為了實現(xiàn)在某個國際工程項目中的特定目的而簽訂的確定相互權利和義務關系的協(xié)議。

合同管理是指參與項目各方均應在合同實施過程中自覺的、嚴格的遵守所簽訂的合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責，行使各自的權利、履行各自的義務、維護各方的權利、發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現(xiàn)。

合同管理的理解：1做好合同簽訂前的各項準備工作；2合同實施階段；3提倡協(xié)作精神。項目前期工作的重要性：對于把握住投資機會，對項目進行科學地、實事求是的分析和評估，從而正確的立項是十分重要的。如果立項錯誤則會項目實施過程中的合同管理特別是投產(chǎn)運行造成極大的困難和損失。做好前期工作的關鍵：一是選擇一家高水平的咨詢公司來從事這些投資前的各項工作，以便得到一份符合客觀實際的可行性研究報告；而是業(yè)主客觀的、實事求是的根據(jù)評估的結果和自己融資能力來決定項目是否立項。咨詢服務是以信息為基礎，依靠專家的知識、經(jīng)驗和技能對客戶委托的問題進行分析和研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協(xié)助實施的一種高層次、智力密集型的服務。業(yè)主方在實施管理期的責任：1進行工程設計。2設計方案審查、選擇和確定。3招標文件的審查和批準。4選擇施工管理方案和監(jiān)理公司。5進行前期的準備工作。設計階段業(yè)主要注意的問題：地基勘探工作和地基設計方案的正確性；設計方案選定后，要求咨詢公司精心設計，盡可能的避免和減少在工程已開工的情況下的設計變更。工程師的職責：概括為合同管理。負責進行工程的進度控制、質量控制、投資控制以及做好協(xié)調工作。工程師是指少數(shù)級別比較高、合同管理經(jīng)驗豐富的人組成的委員會或小組，行使合同規(guī)定的工程師的職權。工程師代表是指工程師委派常駐工地，對某一區(qū)段或某一專業(yè)問題行使工程師委托的職權的人員。助理是指工程師或工程師代表指派協(xié)助現(xiàn)場或設備廠工作的人員，一般是指現(xiàn)場進行質量管理的人員。風險管理是 一種可以通過分析，推算出其概率分布的不確定性事件，其結果可能是產(chǎn)生損失或收益。風險管理的特點：1風險管理的對象是指對那些可以求出其概率分布的事件；2風險的普遍性3風險貫穿在項目實施中的風險往往是客觀存在的。4風險一般會造成損失，但如風險管理成功也可能有所收益，即所謂風險利用，但無論合同哪一方都不愿把自己的效益建立在機風險上，而只是在管理風險過程中應該有意識的研究利用風險。風險管理是按照某一種風險分類的方法、將可能發(fā)生的風險因素列出、進行初步的歸納分析。風險評估是采用適當?shù)睦碚摲椒?，結合過去類似風險發(fā)生的信息、分析發(fā)生損失的概率分布，還應爭取定量評估風險可能造成的損失。風險的控制和管理：包括主動控制風險、降低風險發(fā)生的可能性、減弱風險帶了的損失、進行風險防范、采用規(guī)避或轉移風險的措施或自留部分風險。

風險因素是指那些有可能發(fā)生的潛在危險，從而導致經(jīng)濟損失和時間損失的因素。

決策階段遇到的風險因素：投資環(huán)境風險；市場風險；融資風險；設計和技術風險；資源風險；地質風險；布局安全風險；不可抗力風險；其他風險。實施階段風險因素分析：1業(yè)主方管理水平低，不能按照合同及時的、恰當?shù)奶幚砉こ虒嵤┻^程中發(fā)生的各類問題。2業(yè)主方選擇監(jiān)理失誤。3設計引起的各種風險。4融資風險5業(yè)主方負責供應的設備和材料的風險6承包商水平低下引起的風險7承包商及供貨商的各種索賠。8通貨膨脹的風險9不可抗力風險管理措施。風險預防是指業(yè)主方在工程項目立項決策是，認真分析風險，對于風險發(fā)生頻率高、可能造成嚴重損失的項目不予批準，或采用其他

替代方案。風險降低是通過修改原設計方案，或是增加合作者來入股來降低和分散風險。承包商投保的缺點：1各個承包商投保保單包括的范圍不統(tǒng)一，既可能重復，有可能漏保。2保險費大幅度增加。3分散投保時，各承包商缺乏討價還價能力，因而就可能接受比較高的免賠額。4業(yè)主不能控制索賠。

索賠是作為合法的所有者，根據(jù)自己權利提出的有關某一資格、財產(chǎn)、金錢方面的要求。

索賠的特點：1索賠作為具有法律意義的權利主張，在工程承包活動中，其主體是雙向或多向。2索賠必須以法律和合同為依據(jù)。3索賠必須建立字啊違約事實和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎上，違約事實可以表現(xiàn)為違約方的作為或不作為，其后果造成了守約方的經(jīng)濟和時間上的損失。4索賠應當采用明示的方式。5索賠的結果一般是索賠方應獲得付款或者其他形式的賠償。索賠的依據(jù)：合同和合同文件；施工文件和有關的資料；前期索賠文件；法律與法規(guī)。資格預審要注意問題：1注意積累材料。2在投標決策階段，注意搜集信息。3做好遞交資格預審表后的跟蹤工作。4資格預審時，對如果投標中標后要采取措施能達到要求即可，不宜做過高、過多、不切實際的承諾。投標報價階段的注意事項：寫一份投標備忘錄。2訂好JV協(xié)議。3要設立專門的小組仔細研究招標文件中技術規(guī)范及圖紙等方面的技術問題。4投標時要有專人或聘請當?shù)芈蓭熝芯宽椖克趪嘘P法律。5投標報價時一般不能投賠本標，不能隨意設想靠低價中標，靠索賠賺錢，因為索賠賺錢是一件很不容易的事，它必須具備很多條件。6投標時一定要有物資管理專家參加。7如未中標，及時索回投標保證。合同管理包括：一方面是承包商施工現(xiàn)場機構內(nèi)部的各項管理，另一方面是按合同要求組織項目實施的各項管理工作。按風險的來源性質可以分為政治風險、經(jīng)濟風險、技術風險、商務及公共關系風險和管理方面風險。政治風險是指承包商市場所處的不穩(wěn)定的國家和地區(qū)的政治背景可能給承包商帶來的嚴重損失。政治風險大致有：戰(zhàn)爭和內(nèi)亂；國有化，沒收和征用；拒付債務；制裁與禁運，某些國際組織、西方大國對工程所在國實行制裁與禁運；對外關系；業(yè)主國際對社會管理、社會風氣等。經(jīng)濟風險主要是指承包商市場所處的經(jīng)濟形式和項目所在國的經(jīng)濟實力及解決經(jīng)濟問題的能力，主要表現(xiàn)在付款方面。主要有以下方面：通貨膨脹；外匯風險；保護主義。保護主義主要措施：1規(guī)定合資公司中對外資股份的限制，以保證大部分利益歸本國。2對本國和外國公司招標條件不一致。對外國公司的勞務、材料、設備、設備的進入附加種種限制。3有些國家對本國和外國公司實行差別稅制。損失與收益共存的風險：5物價上漲與價格調整風險；6業(yè)主支付能力差，拖延付款；7工程師的拖延或減扣；8海關清關手續(xù)繁雜；9分包10沒收保函11帶資承包的風險12實物支付。支付風險：地質地基條件；水文氣候條件；材料供應；設備供應；技術規(guī)范；提供設計圖紙不及時；工程變更；運輸問題；外文條款翻譯引起的問題。公共關系等方面的風險：與業(yè)主的關系；與工程師的關系；聯(lián)營體內(nèi)各方的關系；與工程所在國地方部門的關系。管理方面的風險：1工地領導班子不勝任，不團結、項目經(jīng)理不稱職，不能及時解決所遇到的各類問

題，不具備和業(yè)主、工程師打交道的能力。2工人效率3開工時的準備工作。4施工機械維修條件。5不了解的國家和地區(qū)可能引起的麻煩。風險的回避：充分利用合同條款；增設風險防范條款；增設有關支付條款外匯風險的回避：增設保值條款；選擇有利的外幣計價結算；使用多種貨幣計價結算；參加匯率保險。承包商的索賠管理措施：建立精干而穩(wěn)定的索賠管理小組；組織全體管理人員學習合同文件，使每一個人都建立索賠意識；加強文檔管理注意保存索賠資料和證據(jù)；抓住索賠機遇，及時申請索賠；寫好索賠報告，重視索賠額計算和證據(jù)；注意索賠談判的策略和技巧。索賠管理小組的人員素質：知識結構方面、外語水平方面、對一個索賠管理人員的思想素質要求（敏感、深入、耐心、機智）。

承包商索賠要注意的問題：1認真履行合同，按時保質的完成工程；2索賠工作中要依靠律師。3必要時應聘請高水平的索賠專家。4注意平日和業(yè)主、工程師建立友誼。

承包商索賠的內(nèi)容:工程變更、國家或州、省的法令、法規(guī)，政令或法律在某一規(guī)定日期后發(fā)生變更，影響到承包商的成本計算或外匯使用或匯出受到限制時，均可索賠。3物價上漲4工期因素的影響。5工程師的指示。6業(yè)主方未盡到應盡的義務。7有經(jīng)驗的承包商不可預見的各種問題，現(xiàn)場施工條件的變化。8屬于業(yè)主風險或特殊風險范圍給承包商造成的損失。9業(yè)主違約造成的各種不良后果。10其他。承包商可索賠的內(nèi)容：直接費，間接費、上級單位管理費、業(yè)主方原因延長工期的間接費、業(yè)主拖延付款利息、交涉索賠發(fā)生的費用、利潤、其他。項目施工階段產(chǎn)生爭端的十大原因：1不切實際的和不公平的將風險轉移給那些尚無準備或無力承擔此類風險的當事人的合同條款。2將不切實際的希望寄托于那些沒有足夠財力去完成他們目標的當事人3模糊不清的合同條件4承包商的投標報價過低5項目有關各方之間交流太少6總承包商的管理、監(jiān)督和協(xié)作不力7項目參與各方不愿意及時的處理變更和意外情況8項目各方缺少團隊精神9項目中某些或全部當事人之間有敵對關系傾向10合同管理者想避免做出棘手的決定而將問題轉給組織內(nèi)部更高的權利機構或律師。

伙伴關系是指在為了合同的標的，完成工程項目這一共同目標，合同有關各方應該盡可能的密切配合，相互支持，相互諒解，友好的解決矛盾和爭端，使工程項目能按時保質的完成。

貨物采購是指業(yè)主一方通過招標的形式選擇合格的供貨商，購買工程項目建設所需要的物資。物資采購對工程的重要性：1能否經(jīng)濟有效的進行采購，直接影響到能否降低項目成本，也關系到項目建成后的經(jīng)濟效益。2通過招標方式，保證合同的實施，使供貨方按時、按質交貨。3健全的物質采購工作，要求采購前對市場情況進行認真調查分析，充分掌握市場的趨勢和動態(tài)，因而制定的采購計劃切合實際，預算符合市場情況并留有一定余地，因此可有有效避免費用超支。4由于工程項目的物質采購涉及巨額資金和復雜的橫向關系，如果沒有一套嚴密而周全的程序和制度，可能會出現(xiàn)浪費、受賄等現(xiàn)象，而嚴格周密的采購程序可以從制度上最大限度的抑制貪污、浪費的現(xiàn)象的發(fā)生。自由市場價格：是指國際間不受市場壟斷力量或國家壟斷力量干預的條件下，獨立經(jīng)營的買方和賣方進行交易的價格。世界封閉市場價格指國際市場上買賣雙方在一定的約束條件下形成的價格。封閉市場價格主要包括：跨國公司內(nèi)部轉移價格、壟斷價格、區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團內(nèi)部價格。影響國際市場價格的主要因素：商品的生產(chǎn)成本、壟斷、經(jīng)濟周期性波動、各國政府的政治、經(jīng)濟貿(mào)易政策直接影響國際市場價格、規(guī)模經(jīng)濟收益、貿(mào)易條件、其他偶發(fā)性條件。自由貿(mào)易政策的主要內(nèi)容：國家取消對進出口貿(mào)易的限制和障礙，取消對本國進出口商的各種特權和優(yōu)惠，使商品和服務自由進出口，在國內(nèi)外市場上公平競爭。保護貿(mào)易政策的主要內(nèi)容：國家采取各種限制進口的措施，以保護本國商品的國際市場上免受外國商品和服務的競爭，并對本國出口商給予優(yōu)惠的津貼，以鼓勵商品和服務出口。管理貿(mào)易政策的主要內(nèi)容：國家對內(nèi)制定一系列貿(mào)易政策、法規(guī)，加強對外貿(mào)易有秩序、健康發(fā)展的管理；對外通過簽訂雙邊、多邊經(jīng)濟貿(mào)易條約或協(xié)定，協(xié)調與其他國家對外經(jīng)濟貿(mào)易方面的權利和義務。國際貿(mào)易政策與措施的特點：1貿(mào)易保護措施由非定型性化變?yōu)橹贫然?，即將以往只只針對某些商品實施的臨時性的限制性措施制度化，這些措施相互關聯(lián)，彼此配合，具有綜合性、系列性的特點。2管理貿(mào)易的法律由單行化轉化為整體化，即對外貿(mào)易政策法律化，并與其他方面的國內(nèi)法相配合，是貿(mào)易保護主義具有法律上的依據(jù)。3獎勵出口是各發(fā)達國家對外貿(mào)易政策的核心。

WTO的基本宗旨是全體世貿(mào)組織成員在處理貿(mào)易和經(jīng)濟事物的關系方面，應以提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步提高其成員實際收入水平和有效需求，增加產(chǎn)量和商品及服務貿(mào)易質量，遵照可持續(xù)發(fā)展的目標和不同經(jīng)濟發(fā)展水平國家各自的需要，應該最佳的使用世界資源，保護和維護環(huán)境，并積極努力確保發(fā)展中國家在國家貿(mào)易增長中得到與其經(jīng)濟發(fā)展相適應的份額。中國加入WTO的幾個問題：1該組織的無條件最惠國待遇原則為消除雙邊貿(mào)易摩擦，建立持久、穩(wěn)定的貿(mào)易關系提供了法律依據(jù)。2加入是嗎組織將是我國進入主流貿(mào)易體系，獲得主動權，即除了爭取享受平等貿(mào)易待遇外，更重要的是參與決策過程。3加入世貿(mào)組織，我國國內(nèi)的法律制度不得與世貿(mào)組織的相違背。加入WTO的代價：政策的自主性將減弱，有效性可能會降低，政府在進行決策時既要考慮本國情況，又要考慮其他貿(mào)易伙伴的承受能力，其次，我國對某些產(chǎn)業(yè)實行的保護制度也會因此受到?jīng)_擊或牽制，尤其是那些長期虧損的大中型國有企業(yè)，在開放國內(nèi)市場的情況下，將面臨經(jīng)濟結構、產(chǎn)業(yè)結構、貿(mào)易結構大調整的艱難局面，可能產(chǎn)生部分企業(yè)倒閉、破產(chǎn)、國際收支、人民幣匯率變動等情況。加入WTO的好處：世界貿(mào)易的原則和規(guī)則將使中國的對外貿(mào)易活動規(guī)范化，使中國對內(nèi)和對外貿(mào)易的環(huán)境更具有可預見性，此外，通過加入世貿(mào)組織可使我國更有效更迅速的培養(yǎng)市場競爭觀念，完善市場競爭體制，學習市場競爭本領，承認市場競爭的客觀性。

國際貿(mào)易慣例是指在長期的國際貿(mào)易業(yè)務中反復實踐并經(jīng)國際組織或權威機構加以編撰和解釋的習慣做法。國際貿(mào)易慣例應遵循的原則：1適用國際貿(mào)易慣例不得違背法院或仲裁地所在國的社會公眾利益。2由于國際貿(mào)易慣例僅在合同的含義不明確或內(nèi)容不全面使才對合同有解釋或補充作用，因此，國際貿(mào)易慣例的規(guī)則不得與內(nèi)容明確無誤的合同條款相餑，但是，如果根據(jù)法律規(guī)定合同條款無效，則仍可適用有關的國際貿(mào)易。3對于同一爭議案，如果有幾個不同的慣例并存，則應考慮適用于具體交易有密切聯(lián)系的國際貿(mào)易慣例。

國際貿(mào)易慣例主要有以下幾種：1與國際貿(mào)易術語有關的國際貿(mào)易慣例；2與國際貿(mào)易結算有關的國際貿(mào)易慣例；3與國際貿(mào)易運輸有關的國際貿(mào)易慣例。FOB船上交貨（指定裝運港）賣方承擔的基本義務是在規(guī)定的裝運港和規(guī)定的期限內(nèi)，將貨物裝入買方指派的船只，并及時通知對方。CIF成本保險費加運費(指定目的港)賣方的義務是負責按照通常條件租船訂艙，支付到目的港的運費，并在規(guī)定的裝運港和裝運期內(nèi)將貨物裝上船，裝船后及時通知買方。CFR成本加運費（指定目的港）賣方承擔的義務是在合同規(guī)定的裝運港和規(guī)定的期限內(nèi)，將貨物裝上船，并及時通知對方。FCA貨交承運人（指定地點）買方要自費訂立從指定地點啟運的運輸契約，并及時通知對方。CPT運費付至（指定目的地）賣方要自付費用訂立將貨物運往目的地指定地點的運輸契約，并負責按合同規(guī)定的時間將貨物交給承運人處置之后即完成交貨義務。CIP運費、保險費付至（指定目的地）賣方要負責訂立運輸契約并支付將貨物運送指定目的地的運費，并且辦理貨物運輸保險，交付保險費。EXW工廠交貨（指定地點）在賣方的基本責任是在合同規(guī)定的時間、地點，在其營業(yè)所在地，將符合合同要求的貨物置于買方的處置下。就算完成了交貨義務。FAS船邊交貨（指定裝運港）賣方要在規(guī)定的交貨期限內(nèi)將符合合同規(guī)定的貨物交到約定的裝運港買方指派船只的船邊，賣方在船邊完成交貨義務，雙方負擔的風險和費用也都是以船邊為界進行劃分。DAF邊境交貨賣方承擔的義務是將貨物運動邊境的指定交貨地點，負責辦理出口手續(xù)。承擔有關費用，在進入口國關境之前，只要將貨物置于買方處置之下即完成交貨義務。DES船上交貨（指定目的港）賣方負責將合同項下的貨物按照通常路線和慣常方式運到指定目的港，并在合同規(guī)定的交貨期限內(nèi)，在目的港船上將貨物置于買方的控制之下，即完成交貨義務。

DEQ碼頭交貨（指定目的港）賣方要負責將合同規(guī)定的貨物按照通常航線 和慣常方式運到指定目的港，并且負責將貨物卸至碼頭。DDU未完成稅交貨（指定目的地）賣方要以通常條件自費訂立運輸契約，將貨物按通常的路線和慣常方式運達指定目的地的約定地點。DDP完稅后交貨（指定目的地）賣方要負責將貨物按規(guī)定的時間運至進口國內(nèi)指定目的地，把貨物實際交給買方處置下才算完完成交貨任務。信用證是開證行根據(jù)開證申請人的請求和指示向收益人開立的在一定金額和一定期限內(nèi)憑規(guī)定的單據(jù)承諾付款的憑證。信用證的特點：開證行承擔第一性付款責任；信用證是一種自足文件；信用證業(yè)務以單據(jù)為準，實行憑單據(jù)付款的原則，只要收益人提交與信用證規(guī)定表面相符的單據(jù)，銀行就要履行付款責任。作為標的無，一般的符合條件：必須是賣方所占有的；必須是合法的；必須是當事人同意買賣的。貨物的技術規(guī)格按其性質包括三方面的內(nèi)容：性能規(guī)格，說明買方對貨物的具體要求；設計規(guī)格；化學性能和物理特征。貨物的交貨條件包括交貨時間、批次、裝運港、目的港、交貨計劃、大件貨物或特殊貨物的發(fā)貨時間要求、裝運通知。投保平安險時，保險人承保的責任范圍主要包括：因自然災害和意外事故所導致的貨物的全部損失；因意外事故導致的部分損失，在運輸工具已發(fā)生的意外事故的情況下，貨物在此前后遭受自然災害所導致的部分損失，在裝卸轉船中因發(fā)生一件或數(shù)件貨物落海造成的全部或部分損失；共同海損引起的犧牲、分攤以及救助費用、施救費用等。一般附加險主要有：偷竊提貨不著險、淡水雨淋險、短量險、混染玷污險、滲漏險、受潮受熱險、包裝破裂險、銹損險。特殊附加險有：戰(zhàn)爭險、罷工險、交貨不到險、進口關稅險、艙面險和拒收險。

影響合同價格的主要因素：1貨物的質量，一般都實行按質論價，優(yōu)質優(yōu)價原則；2購貨數(shù)量，許多貨物的賣方根據(jù)買方的購貨量的不同而劃分為零售價、小批量價、批發(fā)價、出廠價及特別優(yōu)惠價；3交貨地點和交貨方式不同，買賣雙方承擔的責任、費用和風險有別，在確定貨物價格時應認真考慮。4支付條件，不同的支付條件對賣方的風險和利息負擔各有不同，因而其價格也不一樣。5支付貨幣，在國際貨物采購中，買賣雙方分屬不同國別，合同的計價貨幣也有區(qū)別，同時由于各國的外匯管制不同，不同貨幣的匯率變動不同，因而對價格會產(chǎn)生直接的影響。6國際市場價格走勢，即國際市場價格變動歸根到底是受到國際市場供求關系的影響，某種貨物在國際市場供大于求時，其市場價格呈跌勢，反之，其供不應求時，其市場價格呈漲勢。填寫海關發(fā)票是要注意的問題:1各國適用的海關發(fā)票都有其特定的格式，不能混用。2海關發(fā)票與商業(yè)發(fā)票共有的項目和內(nèi)容必須一致，不得互相矛盾。3出口國國內(nèi)市場價一項是征收反傾銷稅的重要依據(jù)，應慎重填寫。4海關發(fā)票的簽字人和證明人不能是統(tǒng)一人，而且，必須是以個人名義手簽。運輸單據(jù)是承運人收到承運貨物后簽發(fā)給出口商的證明文件，它是交貨、處理索賠與理賠以及向銀行結算貨款或進行議付的重要依據(jù)。編制保險單據(jù)時應注意：1如信用證無其他規(guī)定，保險單據(jù)的被保險人應是信用證的收益人，并加以空白背書，以便于轉讓。2保險單據(jù)與運輸單據(jù)的有關內(nèi)容應一致，保險險別和保險金額等要與信用證及/或合同相符合。3保險單據(jù)的簽發(fā)日期不得遲于提單日期。除非保險單注明承擔自裝船時起的風險，否則開證行可以拒絕接受。商品檢驗是指對賣方交付或擬交付的合同貨物的品質、數(shù)量、包裝進行檢驗和鑒定。檢驗條款主要包括時間與地點、檢驗依據(jù)與檢驗方法。合同中保證條款的基本要點：1賣方應保證其所提供的貨物應是質量優(yōu)良，設計、材料和工藝都無缺陷，符合合同規(guī)定的技術規(guī)范和性能，并滿足正常、安全運行的要求，否則，買方有權提出索賠。2賣方應保證在對貨物進行性能考核檢驗時，貨物的全部技術指標和保證值都能達到合同規(guī)定的要求。3賣方應在合同中保證其提供的技術資料正確、完整和清晰，符合貨物設計、檢驗、安裝、調試、考核、操作和維修的要求。

合同履行中常見的賣方違約有以下幾種：1賣方未按合同規(guī)定時間交貨。2開箱檢驗中，由于賣方的責任，貨物數(shù)量、重量、質量、規(guī)格、性能不符合合同要求。3在安裝、調試過程中，發(fā)現(xiàn)賣方提供的貨物有缺陷，或由于賣方設計錯誤或提供技術資料的錯誤，或由于

賣方技術人員的指導錯誤而造成貨物損壞，并由此導致安裝、調試不能按合同規(guī)定進行4貨物由于賣方責任，考核未能通過5由于賣方的責任，貨物不能完全達到合同規(guī)定的技術指標和保證值，但不影響貨物的正常安全使用，能夠驗收使用6在合同保證期內(nèi)發(fā)現(xiàn)屬于賣方責任的貨物缺陷或損壞。不可抗力條款主要包括：負責規(guī)定；不可抗力事故范圍；不可抗力事故的通知和證明；受不可抗力影響的當事人延遲履行合約的最長期限。國際金融市場（廣義）指進行各種國際金融活動的場所，包括國際貨幣市場、國際資本市場、外匯市場和黃金市場；（狹義）是指在國際間經(jīng)營借貸資本，即進行國際資金借貸活動的場所。傳統(tǒng)的國際金融市場是指從事市場所在國貨幣借貸，且借貸活動受市場所在國政府政策與法令管轄的金融市場。國際貨幣市場是指經(jīng)營期為一年和一年以內(nèi)的借貸資本的市場。按借貸方式不同可以分為銀行短期信貸市場、貼現(xiàn)市場、短期票據(jù)市場。短期票據(jù)市場交易的票據(jù)有國庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、定期存單。國際資本市場是指經(jīng)營期在一年以上的借貸資本市場。按借貸方式不同可以分為銀行中長期貸款市場、證券市場。國際商業(yè)銀行中長期貸款的特點：⑴要簽定貸款協(xié)議⑵聯(lián)合貸款⑶政府擔保⑷采用浮動利率。中長期貸款的利息及費用承擔：利率、附加利率、管理費、代理費、雜費、承諾費。貸款本金的償還方式：到期一次償還、分次等額償還、逐年分次等額償還。

貸款人從國際商業(yè)銀行貸款應遵循的原則：借款的貨幣與使用方向想銜接；借款的貨幣要與購買設備后所生產(chǎn)的主要銷售市場相銜接；借款的貨幣最好選擇軟幣，但這類貨幣往往利率較高；如果在借貸期限內(nèi)硬幣上浮的幅度小于硬幣和軟幣的利率差，則借取硬幣也是有利的，否則借軟幣。出口信貸是一種國際信貸方式，是國家為支持和擴大本國大型設備的出口，加強國際競爭能力，以給予利息補貼并提供信貸擔保的方法，鼓勵本國的銀行對本國出口商或外國出口商提供利率較低的貸款，以解決本國出口商資金周轉的困難，或滿足國外進口商對本國進口商支付貸款需要的一種融資方式。出口信貸的特點：出口信貸屬于對外貿(mào)易中長期信貸；出口信貸的利率，一般低于市場利率，利差由國家給予補貼；出口信貸的發(fā)放與信貸保險結合；國家成立了專門的發(fā)放出口信貸的機構，制定政策，管理與分配國家信貸資金，特別是中長期信貸資金。政府信貸是指一國政府利用財政或國庫資金向另一國提供的優(yōu)惠性貸款。政府貸款的條件：1府貸款的標的應該是貨幣金額，而且常以貸款國的貨幣表示，有時也以第三國貨幣表示，這是每筆政府貸款規(guī)模的標志。2政府貸款既可以無息，也可以計息，但利率較低，年利率一般在1%~3%右，當然個別也有高達5%左右。3府貸款中的無息貸款或者低息貸款，有時規(guī)定應由借款方支付一定百分比的管理費，或稱手續(xù)費。4政府貸款的期限屬于中、長期貸款，一般為10年、20年、30年甚至長達50年。5政府貸款雖屬優(yōu)惠性質，但它畢竟要為貸款國家的政治、外交和經(jīng)濟利益服務，因此，政府貸款中除很少使用的現(xiàn)匯款外，對于商品貸款或與項目結合的貸款，通常規(guī)定采購限制條件。政府貸款的種類：無息貸款、計息貸款、現(xiàn)匯貸款、商品貸款、與項目結合的貸款、政府混合貸款。世界銀行的貸款條件：1于會員國，若貸款對象為非會員國的政府時，則該貸款須由會員國政府、中央銀行和世界銀行認可的機構進行擔保。2申請貸款的國家確實不能以合理的條件從其他方面取得貸款，世界銀行才考慮發(fā)放貸款、參加貸款或提供保證。3申請的貸款必須用于確定的工程項目，也有助于該國的生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟增長。4貸款必須是專款專用，并接受世界銀行的監(jiān)督，銀行的監(jiān)督不僅是在款項使用方面，同時在工程的進度、物資的保管、工程管理等方面也進行監(jiān)督。5貸款的期限一般為數(shù)年，最長可達30年。6貸款使用的貨幣。世界銀行貸款的程序：1提出計劃，確定項目2專家審查3審議通過，簽訂貸款契約4工程項目招標，按工程進度發(fā)放貸款，并進行監(jiān)督，確保資金合理利用。

國際開發(fā)協(xié)會的宗旨是對欠發(fā)達國家提供比IBRD條件寬期限長、負擔較輕，并可用部分當?shù)氐呢泿艃斶€貸款，以促進其經(jīng)濟的發(fā)展和居民生活水平的提高，從而補充世界銀行的活動，促進世界銀行目標的實現(xiàn)。國家金融公司貸款的宗旨是通過對發(fā)展中國家尤其是欠發(fā)達地區(qū)的生產(chǎn)性私人企業(yè)提供無需政府擔保的貸款與投資，鼓勵國際私人資本流向發(fā)展中國家，支持當?shù)刭Y金市場的發(fā)展，以推動私人企業(yè)的成長和成員國經(jīng)濟的發(fā)展，進一步充實時間銀行的業(yè)務活動。國際金融公司的貸款方式：直接向私人生產(chǎn)性企業(yè)提供貸款；或向人私人生產(chǎn)性企業(yè)入股投資，分享企業(yè)利潤，并參與企業(yè)的管理；或將上述兩種方式結合。

亞洲開發(fā)銀行貸款宗旨是向其成員國和地區(qū)成員提供貸款與技術援助，幫助協(xié)調成員國在經(jīng)濟、貿(mào)易和發(fā)展方面的政策，同聯(lián)合國及其專門機構進行合作，以促進亞太地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。

亞行貸款的具體形式分為：項目貸款、規(guī)劃貸款、部門貸款、開發(fā)金融結構貸款、綜合項目貸款、特別項目援助貸款、私營部門貸款、聯(lián)合貸款。項目融資的資金來源渠道：銀行、租賃公司、投資機構、個人、投資管理公司、外國投資者、客戶、供應商、政府機構、出口信貸機構、銀行。產(chǎn)品支付的特點：1用來清償債務本息的唯一來源是項目的產(chǎn)品2貸款的償還期應該短于項目有效生產(chǎn)期3貸款方對項目經(jīng)營不承擔直接責任。建設—運營—移交（BOT）融資的優(yōu)越性主要表現(xiàn)在：1減少項目對政府財政預算的影響，使政府能在自有資金不足的情況下，仍能上馬一些基本項目建設，政府可以集中資源，對那些不被投資者看好但有對國家有重大戰(zhàn)略意義的項目進行投資。2把私營企業(yè)中的效率引入公用項目，可以極大的提高項目建設質量并加快項目建設進度。3對于發(fā)展中國家來說，吸引外國投資并引入國外的先進技術和管理方法，對東道國長遠經(jīng)濟發(fā)展會產(chǎn)生積極的影響。資產(chǎn)收益證券化融資（ABS）的特點：1通過證券市場發(fā)行債券籌集資金，是ABS不同于其他項目融資方式一個顯著特點；無論是產(chǎn)品支付、融資租賃，還是BOT融資，都不是通過證券化進行融資的，而證券化融資代表著項目融資的未來發(fā)展方向。2由于是通過SPC發(fā)行高檔投資級債券募集資金，這種負債不放映在原始權益人自身的資產(chǎn)負債表上，從而避免了受原始權益人資產(chǎn)質量的限制。3利用成熟的項目融資改組技巧，將項目資產(chǎn)的未來現(xiàn)金流量包裝成高質量的證券投資對象，充分顯示了金融創(chuàng)新的優(yōu)勢。4由于證

券投資者的還本付息資金來源于項目資產(chǎn)，奉獻取決與可預測的現(xiàn)金收入，而不是項目原始權益人自身的信用狀況，并且不受原始權益人破產(chǎn)等分險的牽連。5由于債券在證券市場上由眾多投資者購買，從而使投資風險得到了分散。6債券的信用風險得到了ABS的信用擔保，是高檔投資級證券，并且還能在二級證券市場上進行轉讓，變現(xiàn)能力強，投資風險小，因而具有較大的吸引力，易于債券的發(fā)行推銷。7ABS融資涉及的機構較少，從而最大限度的減少了酬金、差價等中間費用，并且是融資費用降低至較低的水平。8ABS融資債券由于屬于高檔投資級債券，利息率一般較低，但比普通儲蓄的投資回報要高。9因為通過證券市場籌集資金，操作比較、規(guī)范，一般應有高素質的專業(yè)咨詢機構參與，并且按照嚴格的專業(yè)標準提供服務。10這種融資方式適用于大規(guī)模的籌集資金，特別是在國際證券市場籌集資金。按外匯交易支付工具劃分分為電匯匯率、信匯匯率和票匯匯率。

影響匯率變化的因素：國際收支、通貨膨脹、經(jīng)濟增長率的國際差別、相對利率高低、中央銀行干預、心理預期及政治、新聞輿論因素。

即期外匯買賣是指在外匯買賣雙方成交后，在兩個營業(yè)日之內(nèi)進行交割的一種外匯交易方式。遠期外匯買賣是指外匯買賣雙方成交后簽訂合同，規(guī)定外匯買賣的數(shù)額、匯率和將來交割的時間，在合同到期日再按合同規(guī)定實行賣方付匯、買方付款的外匯買賣業(yè)務。外幣期貨交易是指在期貨交易所里買賣合同期貨合約的交易。外幣期權交易是指遠期外匯的買方與對方簽訂購買（或出售）遠期合約，并支付一定金額的期權保險費后，在合約的有效期內(nèi)或規(guī)定的合約到期日，有權按照合約約定的協(xié)定價格履行合約，行使自己購買（或出售）一定數(shù)額的外匯的權利，但這種權利有不行使的自由，即交納期權保險費的期權買方有權在協(xié)定匯價和所決定的交割日的即期匯價間選擇對自己有利的匯率。掉期交易是在買進或賣出即期外匯的同時，賣出或買進遠期外匯，在短期資本投資或在資金的調撥活動中，將一種貨幣兌換成另一種貨幣，為避免匯率波動的風險，常常運用掉期業(yè)務，以防止可能發(fā)生的損失。

交易風險是指在運用外幣進行計價收付的交易中，經(jīng)濟主體因外匯匯率變動而蒙受損失的可能性。折算風險又稱會計風險，指經(jīng)濟主體對資產(chǎn)負債表進行會計處理中，在將功能貨幣轉換成記賬貨幣是，因匯率變動而呈現(xiàn)賬面損失的可能。經(jīng)濟風險又稱經(jīng)營風險，指意料之外的匯率變動通過影響企業(yè)生產(chǎn)銷售數(shù)量、價格、成本，引起企業(yè)未來一定期間收益或現(xiàn)金流量減少的一種潛在損失。交易風險的管理辦法：選擇貨幣法、金融交易法、其他管理方法。金融交易方法：現(xiàn)匯交易、期匯交易、期貨交易、期權交易、掉期交易、借款與投資、借款—現(xiàn)匯交易—投資、外幣票據(jù)貼現(xiàn)、福費廷交易。風險是指將人們遭遇自然災害和意外事故的可能性或不確定性。風險管理的方法：避免風險、自留風險、預防風險、集合風險、轉移風險。保險分類：按保險保障的標的性質分為：人身保險保險、財產(chǎn)保險、責任保險、信用保險和保證保險。按照保險經(jīng)營實施方式分為強制保險和自愿保險。按照經(jīng)營風險責任的方式分為原保險、再保險和共同保險。保險合同指的是保險雙方當事人為實現(xiàn)保險經(jīng)濟保

障的目的，明確雙方權利與義務，建立、變更與消滅這種權利與義務的協(xié)議。保險合同的主體有保險人、投保人、被保險人、受益人、保險代理人、保險經(jīng)紀人。保險合同的項目: 訂約項目、保險項目、責任項目、條件項目。責任項目主要規(guī)定保險人給付保險金與保險賠償?shù)木唧w事項包括保險責任、除去責任、附加責任、賠償與給付方式、免陪。

保險經(jīng)營運用的原則：可保利益原則、最大誠信原則、損害賠償原則、代位賠償原則、近因原則。建筑工程一切險是對施工期間工程本身、施工機具或工具設備所遭受的損失予以賠償，并對因施工對第三者造成的物質損失或人身傷亡承擔賠償責任的一種工程保險。

免賠額是指保險公司要求投保人根據(jù)不同的損失，自負一定的責任，這筆由被保險人承擔的損失即是。安裝工程一切險屬于技術險種，目的在于為各種機器的安裝及鋼結構工程的實施提供盡可能全面的專門保險其適用于各種安裝工廠用的機器、設備、儲油罐、起重機、吊車以及各種機械設備因素的各種工程。安裝工程一切險與建筑工程一切險的區(qū)別：⑴建筑工程一切險的標的從工程開工后逐步增加，保險額也逐步提高，而安裝工程一切險的保險標的從開始存放于工地起，保險公司就承擔著全部貨價的風險。在機器安裝好之后，在試車的過程中發(fā)生機器損壞的風險是相當大的，這些風險在建筑工程險部分是沒有的。⑵在一般情況下，自然災害造成建筑工程一切險的保險標的損失的可能性較大，而安裝工程一切險的保險標的多數(shù)是建筑物內(nèi)安裝及設備受自然災害的影響的可能性較小，受人為事故損失的可能性較大，這就要督促被保險人加強現(xiàn)場安全操作管理，嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程。⑶安裝工程在交接前必須經(jīng)過試車考核，而在試車期內(nèi)，任何潛在的因素都可能造成損失，損失率有時要占安裝工期的總損失的一半以上。物質損失總保險金額指安裝項目、土木建筑工程項目、場地清理費、工程業(yè)主或承包人在工地上的其他財產(chǎn)之和。汽車的第三者責任是指承保被保險汽車因發(fā)生保險事故而產(chǎn)生的被保險人對于第三者的人身傷害及財產(chǎn)損失依法應付的賠償責任。車身險的除外責任通常有⑴由被保險人駕駛但不屬于其所有的車輛的車身損失；⑵被保險人故意造成的損失。商用車第三者責任險的除外責任通常有⑴被保險人或駕駛人員故意造成的第三者人身傷亡和財產(chǎn)損失。⑵被保險人或駕駛人員自有的或自運的財產(chǎn)⑶被保險人租用，使用或者保管的財產(chǎn)。⑷被保險人的雇傭人員的傷亡和他的財產(chǎn)損失。⑸未經(jīng)被保險人允許而擅自駕駛被保險汽車發(fā)生的事故。⑹被保險汽車的司機或工作人員以外的任何人在裝貨或卸貨的工程中造成的人身傷亡或車道以外引起的人身傷亡。⑺由被保險汽車運送的財產(chǎn)以及因車輛損壞路面、其他車下物價或車上載的貨物。十年責任險是基于建筑工程的壽命期長而承包公司的流動性強這一特點而設立的，承包商完成工程后離開工程所在國，對由其承建的建筑物的主體部分自最后驗收日起十年內(nèi)出現(xiàn)的因建筑物缺陷或隱患而造成的損失，由受理十年責任險的保險公司來履行賠償義務。十年責任險的除外責任：⑴被保險人或其雇員的蓄意破壞、發(fā)生偷竊或詐騙行為⑵直接或間接的火災或爆炸所造成的損失，除非改火災或爆炸系由本保險范圍內(nèi)的事故

所引發(fā)⑶采礦引起的地層震動⑷自然災害⑸內(nèi)外戰(zhàn)爭所造成的損失⑹原子核裂變直接或間接后果⑺屬于承包商的維修義務⑻驗收時明文指出的保留部分。境內(nèi)貨物運輸險系指在工程所在國境內(nèi)，承包商為施工工程而需要通過內(nèi)河、內(nèi)陸甚至境內(nèi)空運手段，將工程所需材料設備運至工地過程中可能發(fā)生的風險損失負賠償責任。這類保險分為直接業(yè)務、代理業(yè)務和預約業(yè)務?；倦U的責任范圍為⑴因火災、爆炸、雷電、冰雹、暴風、洪水、地震、海嘯、地陷、崖崩、滑坡、泥石流等所造成的損失；⑵由于運輸工具發(fā)生碰撞、擱淺、觸礁、傾覆、沉沒、出軌或隧道、碼頭坍塌所造成的損失；⑶在裝貨、卸貨或轉載時，因遭受不屬于包裝質量不善或裝卸人違反操作規(guī)范所造成的損失；⑷按慣例應分攤的共同海損的費用；⑸在發(fā)生上述災害、事故時、因紛亂而造成的貨物的散失及因施救或保護貨物所支付的直接、合理費用。綜合險的責任范圍⑴因受震動、碰撞、擠壓而造成破碎、彎曲、折斷、開裂或包裝破裂致使貨物散失的損失；⑵液體貨物因受震動、碰撞或擠壓致使所用容器損壞而滲漏的損失，或液體保存的貨物因液體滲漏而造成保存貨物腐爛變質的損失；⑶遭受盜竊或整件提貨不著的損失⑷符合安全運輸規(guī)定而遭受雨淋所致的損失。財產(chǎn)險是指承包商為屬于自己所有或為自己享有可保利益的財產(chǎn)購買的保險。

責任險包括一般責任險、總括責任險、職業(yè)責任險、汽車責任險和工人傷病賠償險。一般責任險主要有業(yè)主責任險和承包商責任險。業(yè)主責任險是承保因被保險房產(chǎn)的所有權、維持和使用而產(chǎn)生的責任，并承保該房產(chǎn)因使用經(jīng)營活動而產(chǎn)生的責任保險。承包商責任險是指由于承包商在工程活動中具有雙重身份，即對于業(yè)主，承包商是賣方，對于由其實施的工程或由其制造的產(chǎn)品承擔質量和工期責任；對于工人，承包商是雇主，他應為雇員的安全、健康承擔責任?？偫ㄘ熑坞U通常有兩種：一是就被保險人的所有傳統(tǒng)責任保險單的超過部分提供保險；二是承保被保險人的其他責任保險不予承保的責任源，但對某一較大的損失數(shù)額規(guī)定有最低的自負額。選擇保險公司投保需考慮的因素：注意保險公司的賠償資金能力、調查保險公司的信譽、應當優(yōu)先考慮國外承包的工程和國內(nèi)的外資貸款工程的各類保險向中國人民保險公司投保。審定保險條款是應注意：應當審定保險范圍和保險金額是否與工程承包合同一致；對于除外的責任應當逐條討論；保險期應當略大于施工期；免賠償和賠償限額要慎重確定；保險金的費率一般都是可以協(xié)商的；保險費的支付方式應當澄清，應爭取分期支付，以滿足節(jié)省開支，降低周轉資金的需要；除了保險費外，可以還有一些其他費用發(fā)生。保險賠償處理（理賠）是指在保險合同約定的范圍內(nèi)，保險事故發(fā)生后，投保方有請求保險方給付保險金的權利，保險方應承擔受理索賠申請、給付保險金的義務，這一權利和義務的實現(xiàn)過程。保險方受理理賠案的程序：審核索賠單證；調查保險賠案事實；認定求償權利；確定損害情況；給付賠償與保險金；賠償后事宜。保險方受理理賠案要求：投保人履行風險發(fā)生通知義務；避免損失擴大；保護損失現(xiàn)場；提供索賠文件及證物；在索賠時效內(nèi)申請；不得放棄對第三者的索賠權。

第二篇：國際工程承包與管理

第一章

（一）重點部分：

國際工程的范疇和特點，我國應具有的專家類型，國際工程項目管理模式。

識記：國際工程是工程項目從咨詢、融資、采購、承包、管理以及培訓等各階段的參與者來自不同國家，按照國際通用的項目管理模式進行管理的工程。國際工程包括國內(nèi)和國外兩個市場，分為咨詢和承包兩大行業(yè)。

我國應具有的國際工程專家，包括：項目經(jīng)理、國際工程咨詢專家、合同管理專家、財務專家、物資管理專家、投標報價專家、工程施工專家、索賠專家、風險管理和保險專家、融資專家。

理解：國際工程的特點：是跨多個學科的系統(tǒng)工程，對人才素質的要求高；是跨國的經(jīng)濟活動，容易發(fā)生矛盾和糾紛；必須采用國際上通行的科學的嚴格的合同管理；國際工程的風險與利潤是并存的；目前國際工程市場大部分份額由發(fā)達國家壟斷；但總體上是一個持續(xù)穩(wěn)定的市場。

應用：國際工程項目管理模式包括8大類，即：傳統(tǒng)項目管理模式、CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、設計—管理模式、施工管理模式、PMC項目管理模式、更替型合同模式、BOT管理模式。其中，應掌握CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、BOT管理模式的合同形式、特點、優(yōu)缺點、適用范圍等。

（二）次重點部分：

國際工程參與各方的概念和特點，高級管理人才的三種類型，BOT管理模式的實施程序、各方職責和義務。識記：國際工程參與各方包括：業(yè)主、業(yè)主代表、承包商、建筑師、分包商、供應商、工料測量師（造價工程師）。他們的概念、特點。

理解：我國需培養(yǎng)的高級管理人才應是復合型、外向型、開拓型人才，具體應符合哪幾方面的要求。應用：BOT管理模式的實施程序、各方職責和義務。

（三）一般部分：

我國公司與發(fā)達國家的公司存在的差距，除以上外的其余管理模式的內(nèi)容、特點。

理解：我國公司與發(fā)達國家的公司存在的差距。

應用：傳統(tǒng)項目管理模式、設計—管理模式、施工管理模式、PMC項目管理模式、更替型合同模式的合同形式、特點、優(yōu)缺點、適用范圍等。

第二章

（一）重點部分：

國際工程的招標程序，授予合同的步驟，國際工程合同的類型，及其優(yōu)缺點和適用范圍。

識記：國際工程的招標程序可以劃分為：項目策略、資格預審、招標與投標、開標、評審投標書、授予合同6個階段。

理解：授予合同的步驟包括：簽發(fā)中標函，提交履約保證，編制合同協(xié)議書，通知未中標的的投標人。國際工程合同的類型包括：總計合同、單價合同、成本補償合同。總計合同又分為固定總計合同、調價總計合同、固定工程量總價合同、管理費總價合同。

單價合同包括：估計工程量單價合同、純單價合同、單價與包干混合式合同。

應用：總價合同、單價合同和成本補償合同各自的優(yōu)缺點、適用范圍。

（二）次重點部分：

招標方式，評標的工作內(nèi)容，成本補償合同的類別細分。

識記：招標方式有：公開招標、邀請招標、談判招標，它們各自的內(nèi)容、適用范圍、優(yōu)缺點。

理解：成本補償合同包括：成本加固定費用合同、成本加定比費用合同、成本加獎金合同、成本加保證最大酬金合同、最大成本加費用合同、工時及材料補償合同。

應用：評標工作包括：評審投標書、澄清投標書中的偏差、裁定投標書、廢標。

（三）一般部分：

兩階段招標、雙信封投標的區(qū)別，項目策略的確定的重要性。

識記：兩階段招標是先提交無報價的技術標，待技術方案通過后（或改進后），在提交改進后的技術標和財務標。

雙信封投標是同時投技術標和財務標。

理解：項目策略包括采購方式、招標方式和實施日程表，它是前期的最重要決策，不同的策略會帶來不同的合同類型和實施方式。

第三章

（一）重點部分：

工程采購的概念，資格預審的概念、目的、程序、文件內(nèi)容和評審內(nèi)容。履約保證的內(nèi)容、金額。爭端委員會實行解決爭端的程序。項目周期中階段的劃分。本國投標人及與本國投標人組成聯(lián)營體的投標人的優(yōu)惠條款。

識記：工程采購的概念——業(yè)主通過招標或其他方式選擇一家或數(shù)家合格的承包商來完成工程項目的全過程，包括編制招標文件、招標與評標、談判與簽訂合同，以及項目實施期的合同管理。

資格預審的概念——國際公開競爭性招標的大中型工程特別是國際金融組織貸款的項目對投標人的資質的預審查，是國際招標中的重要環(huán)節(jié)。資格預審的目的。

本國投標人以及與本國投標人組成聯(lián)營體的投標人的優(yōu)惠條款。優(yōu)惠額度為7.5%。

理解：資格預審程序：編制資格預審文件，刊登廣告，出售文件，答疑，報送文件，澄清文件，評審資格預審文件，通知評審結果。資格預審文件包括：項目的總體描述，簡要合同規(guī)定，資格預審文件說明，以及要求投標人填寫的表格和工程主要圖紙。

資格預審的主要審查內(nèi)容：財務資金，施工經(jīng)驗（規(guī)模和數(shù)量），參與主要人員（技術、管理人員的目錄和簡歷），主要施工設備，以往信譽度。

項目周期包括6個階段，即項目選定、項目準備、項目評估、項目談判、項目執(zhí)行與監(jiān)督、項目的后評價。每個階段的主要工作內(nèi)容。

應用：履約保證是承包商向業(yè)主提出的保證認真履行合同的一種經(jīng)濟擔保，包括銀行保函（履約保函）和履約擔保兩種形式。履約保函金額一般是合同總價的10%，履約擔保金額則是合同總價30%。兩種履約保證的區(qū)別，無條件保函和有條件包含的概念。

爭端審議委員會解決爭端的程序：爭端的提交，召開聽證會和審議，制定解決爭端的建議書，建議書的采納結果、仲裁。每個階段的內(nèi)容，天數(shù)。

（二）次重點部分：

招標文件的編制原則及相關知識點，分標應考慮的因素，價格調整公式的類別，預付款的支付與扣回方法，開標、評標、決標的概念，評標內(nèi)容，重新招標的前提。

識記：招標文件的編制原則：遵守法律法規(guī)，遵守國際組織規(guī)定，風險的合理分擔，反映項目的實際情況，文件內(nèi)容力求統(tǒng)一。

投標人資格的4項規(guī)定：世行指南中的合格成員國，與業(yè)主方的咨詢公司和監(jiān)理單位無關，通過了資格預審，無腐敗和欺詐行為，是獨立的經(jīng)營實體且與借款人或轉借人無關。

開標、評標、決標的概念，重新招標的前提：所有投標文件均不符合招標文件要求，所有報價不合理，投標人的個數(shù)少于3個。

理解：分標時考慮的主要因素有：工程特點，對工程造價的影響，能發(fā)揮承包商的專長，吸引更多承包商投標，能更好進行工地現(xiàn)場的管理，以及資金等其他因素。

評標的內(nèi)容：價格、施工方案、主要管理人員和技術人員的工作簡歷、商務和法律、優(yōu)惠條件等幾個方面的比較。

應用：價格調整公式包括：承包商需考慮的漲價預備費和業(yè)主需計算的調值公式（包括工程所在國用的當?shù)刎泿藕屯鈳胖Ц兜呢泿牛约霸O備訂貨的調值公式）。

預付款金額一般為合同總額的10-15%，預付款的支付和扣回的方法。

（三）一般部分：

招標文件中的相關知識點，即投標保證的概念，備選方案和標前會議的特點，3種計日工的計費方法。期中支付的計費方法，爭端解決委員會的相關內(nèi)容。

識記：投標保證主要為保付支票、信用證和銀行保函，其有效期為投標有效期后的28天內(nèi)，投標保證金通常是投標總額的1-3%。

只有符合技術要求且評標價最低的投標人的備選方案才可能中標，一般規(guī)定只允許一個備選方案，以減少評標的工作量。

一般較復雜的大型工程合同才召開標前會議，并與現(xiàn)場考察結合進行，應在投標邀請書中規(guī)定好會議的日期、時間和地點，投標人可派代表參加。

理解：規(guī)范、圖紙和工程量表都是投標資料的重要部分，規(guī)范包括總體規(guī)定和技術規(guī)范兩部分。爭端解決委員會的成員組成、報酬計算方法。

應用：計日工是業(yè)主在臨時或新增的項目中常用的一種費率計價方法。它包括：勞務、材料和施工設備3種計日工。三種計日工表的費用計算方法。

期中支付的最低金額為合同總價的30-60%，再平均分攤到施工工期中去。

第四章

（一）重點部分：

國際上通用的3種土木工程施工合同條件，指定分包商的概念，保留金的概念和計算，不可抗力的概念，EPC交鑰匙項目合同條件、工程設備和設計—建造合同條件和“合同簡明格式”的特點，保險內(nèi)容。

識記：國際上通用的三種土木工程施工合同條件的標準形式為：英國土木工程師協(xié)會編制的合同條件ICE，美國建筑師協(xié)會編制的AIA “施工合同通用條件”，國際咨詢工程師聯(lián)合會編制的“土木工程施工合同條件”。指定分包商——合同中業(yè)主指明的或工程師在變更時指示承包商雇用的分包商，他們與承包商直接簽訂合同，由承包商負責對他們的協(xié)調和管理并對之進行支付，如有正當理由，承包商也可不接受該指定的分包商。

保留金——一般為合同總額的5%，按投標函附錄中規(guī)定的百分比從每月支付證書中扣除，一直扣到規(guī)定的保留金限額為止。

理解：變更內(nèi)容：工作量；質量和性質；標高、基線、位置和尺寸；刪減工作；附加工作、工程設備、材料或服務；施工順序或時間安排。只有工程才能提出變更。

不可抗力的概念和內(nèi)容。必須同時滿足4個條件才能成為不可抗力：一方無法控制；在簽訂合同前該方無法合理防范；情況發(fā)生時該方無法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的。

“EPC交鑰匙項目合同條件”的特點：全過程實施；通常是總價合同（常高于單價合同）；由業(yè)主代表進行合同管理，但其權利較小，部分決策由業(yè)主決定，且不需公正無偏的處理問題；承包商的風險較大，甲乙雙方應協(xié)商風險分擔，竣工驗收是特別重要的要求。業(yè)主通常僅提出基本要求，而不過多干涉承包商的工作。其通用條件中的業(yè)主管理、設計、職員和勞工、竣工驗收、竣工后的檢驗等與“施工合同條件”中的差異較大。

“工程設備和設計—建造合同條件”的特點：適用于設計較多的工程項目，如電力或機械工程項目等；負責設計、供應設備和建造三部分；價格為總價合同；合同管理方式和風險管理都與“施工合同條件”相同；質

量管理與EPC合同相同，即通過施工中的檢驗、竣工驗收和竣工后檢驗來控制質量。業(yè)主需事先說明工程的目的、范圍、設計及其他技術標準，較詳細的資料。其通用條件中的設計和竣工后檢驗與“施工合同條件”中的差異較大。

“合同簡明格式”的特點：適用于投資較小，無需分包，或技術要求不高的工程項目；可由業(yè)主方或承包商進行設計，無明確規(guī)定計價方式，可選擇；一般由業(yè)主代表進行合同管理；業(yè)主的風險較大。業(yè)主在規(guī)范和圖紙中明確表示承包商所承擔的設計以及對工程項目的整體要求，此合同條件只有通用條件而無專用條件部分。

應用：施工合同中主要事件的典型過程。通過讀圖4-2，能了解各個事件的先后次序和間隔時間。保留金的扣留與支付計算方法。

保險中不同險別的標的、最低限額、有效期、投保人等內(nèi)容。

（二）次重點部分：

外界條件所包含的內(nèi)容，暫定金額的概念，業(yè)主可根據(jù)履約保證提出索賠的項目，承包商應承擔的檢查和檢驗費用，承包商提出終止合同的條件，期中支付和最終支付的典型過程，識記：外界條件——承包商在實施過程中遇到的外界自然條件、人為條件和其他外界障礙及污染物，包括地表以下的情況和水文條件，但不包括氣候條件。

暫定金額——在招標文件中規(guī)定的作為業(yè)主的備用金的一筆固定金額，它只能在得到工程師的允許后才可動用。

理解：業(yè)主可根據(jù)履約保證提出索賠的項目有：履約保證到期時，承包商未及時延長其有效期；承包商未能及時向業(yè)主支付應付的索賠款額；承包商未能按要求及時修補缺陷；由于承包商一方的原因而使業(yè)主提出終止合同。

承包商應承擔的檢查和檢驗費用包括：合同中有明確規(guī)定的；合同中有詳細說明允許承包商可以就此項報價的；由于第一次檢驗不合格而重新檢驗，導致業(yè)主開支了的費用；承包商未按指示進行不合格產(chǎn)品的補救，業(yè)主雇用他人完成此項工作的費用；工程師通過變更的方式要求承包商進行的檢驗項目，如果檢驗不合格時的全部費用。

承包商提出終止合同的條件有7條。

應用：期中支付和最終支付的典型過程，通過讀圖4-3，能了解各個支付過程的先后次序和間隔時間。

（三）一般部分：

FIDIC合同條件的特點，合同條件ICE和AIA的特點，F(xiàn)IDIC簡介及運用方法。

識記：FIDIC合同條件的特點：國際性、通用性、權威性，公正合理、職責分明，程序嚴謹、易于操作，通用條件和專用條件的有機結合。

理解：合同條件ICE和AIA的特點。ICE合同條件是單價合同，以實際工程量和投標書的單價來控制項目總造價；AIA合同條件主要是總價、成本補償及最高限定價格法，多用于房屋建筑工程。

國際咨詢工程師聯(lián)合會的全稱（FIDIC）的含義，其簡介。

FIDIC合同條件的運用：國際金融組織貸款和一些國際項目直接采用，對比分析采用，合同談判時用，局部選擇采用。

業(yè)主的一般義務有：及時讓承包商進入現(xiàn)場，幫助承包商申請各項許可、執(zhí)照和批準，配合承包商的工作，并按時支付工程款。

工程師的權利限制：無權修改合同，無權接觸任何一方的責任和義務，如果其指令與合同不符時，承包商須按合同要求來。

工程師的指示應是書面形式，如果是口頭指示，承包商需提出書面確認，工程師若不拒絕，則表示該指示為書面指示。

應用：DAB解決爭端的程序，讀圖4-4。

第五章

（一）重點部分：

聯(lián)營體的概念及優(yōu)缺點，影響投標決策的因素，不平衡報價法的概念及其不當使用下的情況，調研工作內(nèi)容，投標技巧類型，投標決策的重要性。

識記：聯(lián)營體——是在國際工程承包和咨詢是常用的一種組織形式（JV），它一般由一個國家或幾個國家的一些公司組成一個臨時合伙組織去參與投標，并在中標后共同實施項目，完工以后自行解散。聯(lián)營體的優(yōu)勢在于能取長補短，增強競爭力，缺點是彼此不易搞好協(xié)作，又是難以迅速決策。

不平衡報價法——當工程的總價確定后，如何調整內(nèi)部各個子項目的報價，以期吉布提高總價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經(jīng)濟效益。

理解：影響投標決策的因素：投標人自身能力和經(jīng)驗，工程項目的具體要求和條件，業(yè)主信譽、要求或限制，該國政治國情。

調研工作內(nèi)容：政治經(jīng)濟形勢，所在國的法律法規(guī)，勞務、材料、機械市場情況及價格水平，金融外匯情況，其他公司以往的投標資料，所在國及業(yè)主信息等。

投標技巧類型：不平衡報價法、計日工的報價、多方案報價法、增加備選方案、突然降價法、先虧后盈法、聯(lián)合保標法、有二期工程的項目、材料設備的報價等。

當不平衡報價采用不當時，可能會造成虧損的原因。

應用：投標決策的重要性。

（二）次重點部分：

投標的概念、程序，通常情況下報價可高些的工程，通常情況下報價可低些的工程，以及投標時應注意的事項。

識記：投標——承包商作為賣方根據(jù)業(yè)主的招標條件以報價的形式參與國際工程市場的競爭，爭取拿到承包項目的過程。

理解：投標程序：投標決策、投標準備、制定施工方案、最后的投標決策與遞交投標書。

通常情況下報價可高些的工程：施工條件差；專業(yè)要求高的密集型工程，而本公司又有專長；總價低的小工程或無意愿投標的工程；特殊工程；工期要求緊的工程；競爭對手少的；支付條件不理想的工程。通常情況下報價可低些的工程：施工條件好，工作簡單、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入該市場，或在該國已經(jīng)營多年，但即將面臨沒有工程時，能同時插入完成的項目；競爭對手多；非急需工程；支付條件好的工程。

應用：投標時應注意的事項。

（三）一般部分：

投標班子的人員組成，運用專家評分比較法對項目投標機會進行評價。

理解：投標班子的人員組成：熟悉有關外國招標文件的談判高手，了解該國的經(jīng)濟合同方面的法律法規(guī)的人員，經(jīng)驗豐富的設計、施工工程師，物資采購人員，精通報價的經(jīng)濟師，懂技術或合同管理的翻譯。應用：運用專家評分比較法對項目投標機會進行評價。

第六章

（一）重點部分：

單價合同形式的投標報價步驟，國際工程的費用構成，現(xiàn)場考察時應收集的信息，分項工程報價的計算方法，間接費的計算方法，單價分析的條件、步驟和方法。

識記：單價合同形式的投標報價步驟：現(xiàn)場考察；研究招標文件；復核工程量；制定總體施工方案；計算確定工料機單價；計算確定間接費率；做分項單價分析表確定工程量表的分項單價；填工程量表和編制投標書。

國際工程的費用構成，包括工程總成本、暫定金額、上級管理費和盈余，具體見圖6-1所示。

理解：現(xiàn)場考察時應收集的信息：自然地理條件；施工材料；施工機具；交通運輸；商務問題；規(guī)劃設計和施工現(xiàn)場；業(yè)主和競爭對手的情況；工程所在國的政治、經(jīng)濟情況，有關法律法規(guī)、條例及市場開拓前景。

報價應按分項工程報單價，一般從基本價格，確定定額和間接費、風險費和利潤分攤系數(shù)3個方面入手。國外的定額可比國內(nèi)的較高些，間接費一般約為總報價的20-30%。

間接費的費率變化大，費用項目多，包括：投標期間開支的費用，保函手續(xù)費，保險費，稅金，業(yè)務費（工程師費、代理費、法律顧問費），臨時設施費，貸款利息，施工管理費，其他。

進行單價分析的條件是：招標文件中對投標人的要求，工程量大，對成本影響大，沒有經(jīng)驗，或特殊的分項工程需進行單價分析。它也是項目實施過程中成本核算和控制的基礎資料。

應用：單價分析的步驟和方法。

（二）次重點部分：

計算與復核工程量，國外影響功效的因素，投標書的編制中應注意的問題，人工單價、材料設備和施工機械臺班費的構成，及其計算方法。

識記：人工單價包括國內(nèi)派出工人和當?shù)毓陀霉と说钠骄べY計算單價。

理解：投標人不能隨意改動工程量，若發(fā)生不利情況時，可注明：工程量表中某項工程量有錯誤，施工結算時應按實際完成量計算。計算和復核工程量都應盡可能準確。

國外影響功效的因素包括：剛出國一時較難適應；質量檢驗要求高，管理上可能協(xié)調不當；自然條件和惡劣的氣候造成的。

投標書的編制中應注意的問題：必須填寫完整，不能空格；分項和匯總的計算應相符；每份文件均須簽字；紙張統(tǒng)一，字跡清晰，美觀大方；按規(guī)定時間遞交完整的投標文件。

設備、材料的采購有3種渠道：當?shù)夭少彙鴥?nèi)采購和第三方采購。

施工機械臺班費包括：基本折舊費、安拆費、維修費、機械保險費、燃料動力費、機械人工費6項。一般先算臺班單價，再根據(jù)分項工程使用機械的實際情況分攤使用費。

應用：人工單價、材料設備單價和施工機械臺班單價的計算方法。

（三）一般部分：

工程總成本以外的費用的計算，招標文件的研究內(nèi)容，計算分項工程的直接費時應注意的問題，總體施工規(guī)劃的內(nèi)容。

識記：上級單位管理費一般為工程報價的3-5%，風險費占4-8%，利潤約為報價的5-8%。

理解：招標文件的研究內(nèi)容：承包的工作范圍、責任和報價范圍；各項技術要求；工程中需使用的特殊材料和設備；詳細閱讀“投標人須知”，了解技術規(guī)范、合同條件、合同種類，以及招標文件中的工程量表的編制體系和方法。

計算分項工程的直接費時應注意：工程量表中未列出的工作內(nèi)容應考慮分攤到各分項工程中去；分項工程單價易受市場價格波動影響，并隨不同的施工工藝而變化，每次報價時應考慮適當調整。

應用：總體施工規(guī)劃的內(nèi)容包括進度計劃和施工方案兩部分，各自所包含的具體內(nèi)容。

第三篇：淺談國際工程承包和合同管理

淺談國際工程承包和合同管理

【摘要】為了能夠使國際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標準化，在實際的工程項目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對國際工程合同變更的應用，探討了國際工程承包管理中的工程變更的具體應用和程序、國際工程變更與索賠之間的關系。

【關鍵詞】國際工程；承包；合同管理；FIDC合同條件

引言

二戰(zhàn)之后，世界的經(jīng)濟進入了一個相對較穩(wěn)定的時期，全球的建筑業(yè)隨著經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展得到了快速地發(fā)展及提升。隨著全球建筑業(yè)規(guī)模的不斷“膨脹”，一個份額巨大的國際工程項目承包市場就應運而生了。本文就是為了能夠使國際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標準化，在實際的工程項目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對國際工程合同變更的應用，探討了國際工程承包管理中的工程變更的具體應用和程序、國際工程變更與索賠之間的關系。概述

1.1 國際工程承包

所謂國際工程承包，指的就是一項以工程建設為重要對象的、特點為跨國經(jīng)濟技術的綜合性的技術經(jīng)濟交往及商務實踐活動。國際工程承包主要通過國際間的招投標，由具有法人地位的承包商與國際工程項目業(yè)主之間按照一定的價格和其他條件來簽訂工程項目的承包合同，對雙方的權利及義務進行約束和規(guī)范，承包商與業(yè)主都要按照合同的要求來辦事。

1.2 國際工程承包合同

隨著世界經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國際工程項目承包的范圍日益廣泛，且適用于比較廣泛的經(jīng)濟項目，概括起來，主要包括三大類經(jīng)濟項目：（1）基礎設施及土木工程項目；（2）以資源為基礎的工程項目；（3）制造業(yè)工程項目。國際工程承包合同的類型也可以分為三大類，即

（1）總價合同，即在一個國際工程項目的承包合同中已經(jīng)對承包價格進行了規(guī)定，業(yè)主按照承包合同中的規(guī)定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）單價合同。單價合同是相對于總價合同而言的，指的是按照合同的單價來支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是業(yè)主將工程的成本所需的成本費用以及雙方商定的管理費和利潤向承包商支付工程款的一種合同形式。FIDC合同與國際工程承包

2.1 FIDC的涵義

FIDC的的英文縮寫為Federation International Desingenieus Consils，翻譯過來即為國際咨詢工程師聯(lián)合會。FIDC成立于1913年的英國，二戰(zhàn)結束之后，隨著世界經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，F(xiàn)IDC迅速發(fā)展起來。迄今，全球已有60多個國家和地區(qū)加入其中而成為會員。中國于1996年加入，這就使得FIDC迅速壯大。

2.2 FIDC與國際工程承包變更

當設計圖紙、施工組織設計以及技術規(guī)范出現(xiàn)了讓業(yè)主不夠滿意的情形時，業(yè)主就會根據(jù)這些因素的變化而對工程項目加以更改，使得工程項目某些部分的質量、形式以及施工的順序等方面均發(fā)生變化。這就稱為工程變更。在FIDC的條款規(guī)定中，國際工程承包變更是一個重要的內(nèi)容。

2.2 工程變更的處理程序分析

工程項目的業(yè)主應該在工程項目合同專用條款中制定合理可行的工程變更處理程序，并保證在實際的工程實施過程中嚴格地按照合同中的變更程序進行施工。筆者通過查閱相關的資料及實際的工程經(jīng)驗，先將工程變更的程序羅列如下幾點：

2.2.1 首先工程項目的項目負責人（或是工程師）需要準備一份經(jīng)過授權的申請書，指

出該項目需要變更的地方、費用估算以及工程項目變更的依據(jù)和理由；

2.2.2 工程項目的負責人或工程師將申請材料準備完畢之后，需要上交給工程項目的業(yè)主，業(yè)主需要對該申請材料進行認真地查看，待其對申請進行了批準之后，此時項目負責人需要與承包商共同協(xié)商下即將變更的項目的價格，對變更工程的價格進行確定；

2.2.3 如果價格等于或少于批準的總額, 則工程師有權向承包商發(fā)布必要的變更指示，如果價格超過批準的總額, 工程師應請示業(yè)主進一步給予授權；

2.2.4 在緊急情況下, 不應限制工程師向承包商發(fā)布他認為必要的此類指示。如果在上述緊急情況下采取行動, 他應就此情況盡快通知業(yè)主。

根據(jù)如上關于工程變更的程序的描述，可以將上述的五個國際工程變更的程序用下述拓撲圖來表示：

圖1 國際承包工程變更處理程序

2.3 工程變更與施工索賠之間的關系分析

對于工程變更和施工索賠兩個概念之間的界限，有很多人都不能夠很好地辨別。筆者通過查閱相關文獻，看到很多文獻中經(jīng)常將二者混淆視聽，因此筆者認為對于二者的區(qū)別進行澄清顯得十分有必要。究其原因，可以知道施工索賠主要是由于工程變更、業(yè)主原因（主要有工程圖紙、征地以及支付等發(fā)生了延期）、施工的自然及社會條件發(fā)生的變化、業(yè)主風險、物價原因、工程效率低下等方面，而工程變更僅僅是施工索賠產(chǎn)生的原因中的一個方面。工程變更與施工索賠在處理程序上有著本質的、較為明顯的區(qū)別（施工索賠和工程變更的處理程序均有三步，但是卻存在著本質上的區(qū)別），主要區(qū)別可以用下表1所述。

表1 工程變更與施工索賠處理程序上的差別

項目 第一步 第二步 第三步

工程變更 工程變更發(fā)生前工程師同承包商協(xié)商變更支付價款 工程師發(fā)出工程變更指令 承包商實施工程變更

施工索賠

施工索賠事項發(fā)生后, 承包商發(fā)出施工索賠通知, 提出索賠要求 承包商報送同期記錄，索賠事項結束后, 在規(guī)定時間內(nèi), 承包商報送索賠報告及總帳單 合同雙方協(xié)商解決施工索賠支付 業(yè)主、工程師決定索賠支付款

由以上對工程變更以及施工索賠在處理程序上的區(qū)別的分析可知，二者存在如下的區(qū)別：（1）工程變更的價款在工程項目施工之前就已經(jīng)確定好了，而施工索賠價款卻恰恰相反，在一個工程項目在索賠事項結束之后才確定；（2）工程變更時，工程項目價款的確定需要工程師與承包商共同協(xié)商而定，而施工索賠款的確定權卻在于業(yè)主和工程師，承包商卻處于被動的地位。（3）施工索賠中，業(yè)主可以向承包商提出反索賠，但是工程變更卻不同，只有業(yè)主和工程師有權作出工程變更, 承包商只能要求工程變更, 沒有決定權。

由上述對施工索賠的定義可知，工程變更僅僅是施工索賠的一個方面，這就是說發(fā)生了工程變更并不代表施工索賠就會產(chǎn)生，按國際工程施工合同管理的一般原則, 發(fā)生工程變更后由工程師確定變更工程單價并報業(yè)主批準。如承包商對此無異議, 則按合同正常程序支付。此時, 承包商不存在施工索賠問題。只有當承包商認為工程師確定的單價不合理時, 承包商可就他認為的不合理款項進行施工索賠。在這個過程中, 承包商對變更工程單價的認可與否是確定下一步是否進行施工索賠的分界點。結論

綜上所述可知，在國際工程承包合同管理中，對工程變更的正確認識，非常有利于對工程項目的正常開展，也能夠保護施工項目各方的利益。在這其中，無論是工程項目的業(yè)主，還是工程項目的負責人和承包商，都應該對工程變更的處理程序進行熟悉的掌握和了解，如果一個工程項目在發(fā)生某些糾紛時，完全可以按照程序進行處理，避免不必要的損失和傷害。

參考文獻：[1]李太成,申明亮.國際工程施工合同管理中工程變更研究[J].湖北水力發(fā)電，1999（2）.張久國．論施工承包商工程合同風險管理[J].科技資訊，2008.呂文學.國際工程合同管理[M].化學工業(yè)出版社，2O06.高建海.國際工程承包項目管理中應注意的幾個因素[J].科技情報開發(fā)與經(jīng)濟,2003,13(6).王錫巖.國際工程承包的發(fā)展趨勢與項目管理過程[J].項目管理技術,2007(2).黃曉.對我國國際工程承包項目管理運作模式的建議[J].山西建筑, 2008,34(36)

第四篇：國際工程承包

1、國際無限競爭性招標和國際有限競爭性招標的優(yōu)缺點 國際無限競爭性招標 優(yōu)點：

①投標人數(shù)太多，競爭激烈，業(yè)主有較大的選擇余地②有利于降低工程造價，提高工程質量，縮短工期③引進國外的先進技術和工程管理經(jīng)驗

④透明度高，不容易產(chǎn)生不規(guī)范或者腐敗行為缺點：

①招標工作量大；

②組織復雜，需要投入較多的人力、物力；③招標過程所需要的時間比較長；國際有限競爭性招標 優(yōu)點：

①招標工作的組織較容易；②工作量較??；③采購周期短。缺點

①投標人較少；②競爭性較差；

③業(yè)主對投標人選擇的余地較小。

2、總價合同，單價合同，成本補償合同，混合式合同的應用范圍：

1）固定不可調價總價合同適用于工期較短，結構簡單、工程量小、合同價格低，在合同執(zhí)行過程中風險較小的工程項目

2）可調價總價合同適用于工期較長（一年以上）、結構比較復雜、在合同執(zhí)行過程中風險較大的工程項目

3）單價表合同的適用維修工程、時間較短的工程以及工作量難以確定的情形

4）工程量清單合同也稱作估計工程量單價合同和固定單價合同，是應用最廣泛的合同類型

5）單價與包干混合式合同對業(yè)主方存在風險，對承包商而言，這種合同避免了總價合同中的許多風險因素，其承擔的風險比總價合同小。

6）成本補償合同適用舊建筑物維修、翻新工程、應急工程以及施工風險很大的項目

8）混合合同往往是上面三個合同類型的組合，沒有固定的形式

3、設計-采購-施工/交鑰匙合同優(yōu)缺點： 優(yōu)點： 1）由EPC總承包商對項目的設計、采購、施工全面負責，項目責任單一，簡化了合同組織關系，有利于業(yè)主管理；2）采用固定總價合同，業(yè)主投資成本在早期即可確定并得到保證；

3）由于EPC總承包商承擔了項目實施階段的管理工作，減輕了業(yè)主方在項目管理方面的負擔和投入；4）EPC總承包商介入工程前期決策工作，并且可以將采購納入設計過程，有利于工期的縮短；5）業(yè)主承擔的風險較少。缺點：

1）能夠承擔EPC大型項目的總承包商數(shù)量較少，不易獲得有競爭力的報價，工程造價相對較高；

2）由于EPC模式還沒有形成固定的運作方式，在實踐中存在多變類型，導致業(yè)主方與EPC總承包商就某些職責劃分容易出現(xiàn)爭議

3）承包商承擔的風險較大，因此工程項目的收益、質量完全取決于EPC總承包商的經(jīng)驗及水平；

4）對業(yè)主、EPC總承包商的管理水平要求較高。

4.什么是BOT項目融資模式?對于項目的主要參與方,其優(yōu)缺點是什么?

BOT（Build--Operate--Transfer建設---運營---移交）是指基礎設施建設的一類方式，也是一種私營機構參與基礎設施的開發(fā)和運營的方式 BOT的特點

① 主體的特殊性②風險很大

③授權期滿轉讓給政府

④政府是項目成功的關鍵角色之一⑤投資規(guī)模大，經(jīng)營周期長⑥項目難度大

⑦要求各方通力合作

⑧BOT項目一般都不可能直接賺取外匯 5.編制投標書時應注意的事項

①投標書的組成文件必須齊全，不能缺少任何文件。②各文件按規(guī)定填寫，不能漏填。③各文件應該清晰，可復制。

④遞交的文件，應按招標文件要求的格式，每頁簽字。⑤裝幀美觀大方，按格式和順序裝訂。⑥招標文件的澄清。

⑦發(fā)現(xiàn)的問題單獨寫成備忘錄提要，不上交，自己保存。⑧寫一份更簡潔的致函。⑨標前會議。

6、在項目實施過程中，經(jīng)常發(fā)生并需要通過索賠談判解決的事項主要包括哪些？

①變更工作所產(chǎn)生的索賠談判；②違約索賠談判；

③合同歧義或模糊產(chǎn)生的索賠談判； ④工期延誤索賠談判； ⑤竣工驗收索賠談判； ⑥缺陷責任制索賠談判。7.合同簽訂時應注意的問題

①全部事項必須形成書面文件，得到雙方簽認；合同分口頭合同和書面合同，由于國際工程合同內(nèi)容復雜，履行期限較長以及涉及眾多參與方等特點，為慎重考慮，采用書面形式。

②認真審查合同雙方主體資格及履約信用；合同發(fā)包方應注意承包商是否具有相應資質，承包商應注意業(yè)主是否具有開發(fā)項目的合法主體資格以及開發(fā)所需資金是否落實。

③嚴格審查合同條款；為保證合同有效性，必須嚴格審查，項目施工條款必須備齊，措辭必須準確，重要條款必須包括在合同中，最后注意合同生效方式。④明確規(guī)定不可抗力條款的內(nèi)容；《通用條件》會對不可抗力發(fā)生后當事人應承擔的責任、義務、費用等作出詳細規(guī)定，此外，雙方應在合同中對可能發(fā)生的自然災害的程度予以量化。

8、工程變更的原因①工程量增減；

②某些工程內(nèi)容被取消；

③工程質量、性質或類型的改變；

④工程任何部分的標高、基點、位置、尺寸的改變；⑤任何種類的附加工作；

⑥工程任何部分規(guī)定的施工順序或時間安排的改變；⑦因合同實施中的問題，必須調整合同目標或修改合同條款。

9、工程項目費用控制的要點？①完成工作量的計量；②計日工及暫定金額；③工程變更及索賠費用；④價格調整；

⑤誤期損害賠償及提前竣工獎金；⑥延誤支付的融資費用；⑦保留金的扣除與支付；⑧預付款的支付與扣回。

10、工程變更的涉及的兩個方面以及包含的內(nèi)容 ①工作單價的調整

1）一項工作的數(shù)量變動超過工程量清單或其他明細表中列明的10%以上；

2）工程量的變化導致合同金額的變化量超過中標合同款額的0.01%；

3）工程量的變化對該項工作的費用的直接影響超過1%； 4）這項工作并沒有在工程中標明為“固定單價項”。②變更工作估價方法

1）按合同中約定的用于變更工作估價的單價計算工程款。2）參照投標單價確定新單價。3）重新確定新單價。

論述中國企業(yè)在國際工程承包市場中存在的主要問題，為此如何開拓國際市場？ 存在的問題：

1.企業(yè)管理、決策體制上存在的問題。體制問題，主要存在于作為市場主體的大型國有企業(yè)，作為國有獨資或控股公司，管理模式與改制前沒有太大變化。

2.國際工程的投資模式的多元化，及招投標方式的多樣化。對項目實施中出現(xiàn)的問題不能及時、有針對性地開展研究討論。

3.思想觀念落后，對國外市場缺乏了解。

4.融資能力不足。融資能力已成為許多國際工程項目投標能否入圍的先決條件。而我國企業(yè)普遍存在融資能力不足的問題。

5.國際工程管理人才嚴重缺乏。國外項目成敗的關鍵在人才，這是許多國際承包企業(yè)多年來的共識。

6.缺乏有效的行業(yè)管理，國外項目存在無序競爭。如何開拓國際工程承包市場：

1.工程規(guī)模日益大型化，復雜化。國際工程承包市場發(fā)包的單項工程正在朝著大型化、復雜化的方向發(fā)展2.國際工程的技術標準要求越來越高。

3.國際工程承包產(chǎn)業(yè)分工體系深化。建立一個透明、高效的投標程序，確保只有那些證明自己有能力完成項目的承包商才能通過資格預審。

4.國際承包商之間的聯(lián)合與重組愈演愈烈。承包商不僅要成為服務的提供者，而且要成為項目的投資者和資本的運營者。

5.工程安全和綠色工程逐漸為各國所重視。全球最主要的業(yè)主和承包商都認為工程現(xiàn)場零事故是可以實現(xiàn)的，并在安全保護方面投入巨資，使得事故率大大下降。

1.國際工程的采購方式

國際競爭性招標；詢價采購；直接簽訂合同 2.設計----采購----施工/交鑰匙合同 EPC/T

第二、三章

1.行業(yè)的獲利潛力和競爭狀態(tài)取決于：

新加入者的威脅；替代產(chǎn)品或服務的威脅；現(xiàn)實競爭對手的威脅；供應商的砍價能力；購買者的砍價能力 2.國際工程承包市場對承包商的融資能力要求：

承包商為保證項目正常實施所需流動資金量，即財務能力；承包商協(xié)助業(yè)主的融資了能力 3評價承包商財務能力的指標

流動資本；資本凈值；可獲得貸款額度

BOT項目融資模式Build-Oprate-Transfer（建造-運營-移交）第四章

1標價的費用構成：①工程直接費②工程間接費③總部管理及盈余④暫定金額

2暫定金額：是業(yè)主在籌集資金時考慮的一筆備用資金，承包商在投標報價時均應將此暫定金額按招標文件要求列出，計入工程總報價。承包商無權自主使用

3計日工的報價：不具備競爭性指承包商填寫的計日工單價不計入承包商的總報價，不會因承包商抬高報價而導致總報價的增加 第五章

1、談判構成要素：談判主題 談判議題 談判方式 談判約束條件

2、談判技巧：聽 說 問 答 辨 看 寫

3、合同實施階段的談判內(nèi)容：變更和索賠

4、缺陷責任索賠談判：缺陷通知期也稱質量保修期，主要目的是要在正常使用的條件下，驗證合同中所規(guī)定的承包商責任和義務是否得到嚴格遵守 第六章

1、國際工程承包合同生命周期：1）合同準備階段2）合同簽訂階段3）合同履行階段4）合同收尾階段

2、合同管理全過程：三個階段1）合同形成階段2）合同履行（合同變更、索賠、爭端解決）3）合同收尾階段

3、合同變更：業(yè)主或工程師發(fā)出書面變更指令→針對變更進行價格工期調整談判→變更批準→變更執(zhí)行

4、合同索賠：索賠意向通知→報送索賠談判→索賠爭端解決

5、在工程項目承發(fā)包中合同是影響利潤的最主要因素

6、PDCA計劃 執(zhí)行 檢查 處理

7、一個PDCA循環(huán)應經(jīng)完成，隨著工作的進展將轉入下一個PDCA循環(huán)中，本循環(huán)中的經(jīng)驗和教訓將作為下一個循環(huán)計劃的資料和依據(jù)

8、合同管理體系持續(xù)改進的主要對象：合同管理組織、合同管理各過程

9、合同管理體系持續(xù)改進的主體：組織的領導和管理人員 第七章

1.范圍變更控制的主要依據(jù)： 合同文件、進度報告、變更指令

2.項目的參與方：業(yè)主、工程師和承包商 3.申請變更：

工程師和承包商均可對合同工作范圍提出變更請求 工程師提出變更是發(fā)現(xiàn)設計中存在缺陷或錯誤

承包商提出工作范圍變更是考慮便于施工，降低費用，縮短工期

業(yè)主提出變更，為了提高項目使用功能和質量要求 第八章

1.國際工程項目的組織結構

1）.職能型2）.項目型3）.矩陣型 2.國際工程項目團隊特征 1）.項目團隊構成的開放性；2）.項目團隊生命的周期性；3）.項目團隊目標的約束性。

3.項目的形成和發(fā)展需要經(jīng)歷四個發(fā)展階段 形成，震蕩，規(guī)范，表現(xiàn)

4.項目經(jīng)理：是對外承包派駐具體項目，針對代表企業(yè)對合同下的國際工程進行管理，是項目的第一負責人和實現(xiàn)項目目標的組織者 第九章

1.貨物采購工作內(nèi)容：

1）.工程投標階段2）.工程實施階段；3）.工程完工和驗收后物料善后處理。

2.FOB船上交貨（指定裝運港）又稱“離岸價格” 3.CIF成本保險費加運費（指定目的港）第十章

1.進度計劃種類

1）.根據(jù)進度計劃時間跨度：年、月、日施工計劃

2）根據(jù)進度計劃編制的主體：總承包商編制的總進度計劃、分包商編制的進度計劃

2.工程項目進度管理常用方法：

1）.橫道圖比較法2）.網(wǎng)絡圖分析法3）.S型曲線法 3.國際工程項目費用管理包括： 1）.承包商內(nèi)部預算管理2）.業(yè)主和承包商之間的費用收支管理

4.質量的特征（列舉6個）性能，適用性，可信性，安全性，環(huán)境，經(jīng)濟性，時間性，美學第十一章

1、HSE管理定義

健康、安全、環(huán)境一體化管理。

2、HSE管理特點：

①多級HSE管理網(wǎng)絡，自上向下層負責；

②項目部根據(jù)HSE管理體系和工程所在國HSE管理方面的法律要求，制定HSE管理程序。

③致力于從根源上解決問題，而不只是考慮保護措施、維修和補救工作。

④鼓勵全員參與，吸收所在國的政策和文化，創(chuàng)造良好的HSE文化。

⑤要求管理人員將“關注健康、安全和環(huán)?！本褡⑷氲紿SE管理的全過程。

⑥HSE管理是一個動態(tài)改進和運作的過程。

3、建設工程中職業(yè)健康安全事故主要包括：

1）職業(yè)傷害事故2）職業(yè)病3）流行性疾病4）社會安全問題。

4、安全保護裝置：（1）防墜落保護措施；（2）個人防護裝置；（3）防火；（4）符號、標志和路障。5．現(xiàn)場檢查分類：（1）聯(lián)合檢查；（2）日常巡檢；（3）專項檢查；（4）施工機械和設施例行檢查

6．承包商應根據(jù)工程所在國的相關法律法規(guī)，對所有進入現(xiàn)場的施工人員和管理人員進行相關培訓 7．易發(fā)生職業(yè)病的危：

1）生產(chǎn)性粉塵2）缺氧和CO危害3）有機溶劑危害4）焊接作業(yè)產(chǎn)生的金屬煙霧危害5）生產(chǎn)性噪音和局部震動危害6）高溫作業(yè)

8.應急管理工作：應急預案應急演習

9.30%—40%城市垃圾來源與建筑活動，施工過程還產(chǎn)生了超過30%的城市噪聲 第十二章 1.風險管理的目標：

控制與處理風險，以防止和減少損失，保障項目順利進行 分為：（1）風險發(fā)生前目標；（2）風險發(fā)生后目標 2．風險識別方法：（1）專家調查法；（2）風險檢核表法；（3）經(jīng)濟數(shù)據(jù)發(fā)；（4）風險調查法;(5)財務表法 3.保險分類 1）、按保險標的劃分：人身保險、財產(chǎn)保險、責任保險 2）、按是否盈利劃分：社會保險、商業(yè)保險 3）、按照實施方式劃分：自愿保險、強制保險 第十三章

一、索賠的四層意思：

1、一方認為他應獲得的2、向對方申請或要求

3、雙方尚未達成有關協(xié)議

4、所索要的是一種權利或付款

二、承包商索賠一般原則

1、承包商能同時得到工期延長、費用和利潤補償?shù)乃髻r，一般由業(yè)主或工程師原因造成的2、對客觀原因造成的索賠，承包商可以得到工期延長，有事也可以要求費用補償，但不會再得到費用補償

3、可索賠利潤的條款，一定可以同時索賠費用

三、索賠費用構成直接費、間接費、利潤、其他補償費用

四、利潤補償額=合同中規(guī)定的利潤百分百*（直接費+現(xiàn)場管理費+總部管理費）

第五篇：國際工程承包

談中國在國際工程承包方面的問題與對策 摘要：

引言

加入世貿(mào)組織后，隨著我國市場的逐步開放，世貿(mào)組織其他成員會對我國進一步開放市場，提供貿(mào)易投資便利，將為促進我國企業(yè)“走出去”開展跨國經(jīng)營提供有利條件。國家也鼓勵有條件的企業(yè)到境外開展工程承包等業(yè)務，胡錦濤同在十七大報告中明確提出“支持企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等方面開展國際化經(jīng)營，加快培育我國的跨國公司和國際知名品牌?！?，為對外承包企業(yè)開展國際業(yè)務提供了千載難逢的良機，但在走出去的過程中充滿了艱辛與坎坷。中國在對外工程承包的進程中也必然會遇到各種各樣的問題，面對這些問題，企業(yè)與政府采取何種對策成為亟待解決的問題。

一：國際工程承包簡述

1：什么是國際工程承包

國際工程承包是指一個國家的政府部門、公司、企業(yè)或項目所有人委托國外的工程承包人負責按規(guī)定的條件承擔完成某項工程任務。國際工程承包是一種綜合性的國際經(jīng)濟合作方式，是國際技術貿(mào)易的一種方式，也是國際勞務合作的一種方式。

2：國際工程承包的分類（1）分項工程承包合同：發(fā)包人將總的工程項目分為若干部分，發(fā)包人分別與若干承包人簽訂合同，由他們分別承包一部分項目，每個承包人只對自己承包的項目負責，整個工程項目的協(xié)調工作由發(fā)包人負責。

（2）“交鑰匙”工程承包：交鑰匙工程指跨國公司為東道國建造工廠或其他工程項目，一旦設計與建造工程完成，包括設備安裝、試車及初步操作順利運轉后，即將該工廠或項目所有權和管理權的“鑰匙”依合同完整地“交”給對方，由對方開始經(jīng)營。

（3）“半交鑰匙”工程承包：承包人負責項目從勘察一直到竣工后試車正常運轉符合合同規(guī)定標準，即可將項目移交給發(fā)包人。

（4）“產(chǎn)品到手”工程承包：承包人不僅負責項目從勘察一直到正式生產(chǎn)，還必須在正常生產(chǎn)后的一定時間（一般分為二、三年）內(nèi)進行技術指導和培訓、設備維修等，確保產(chǎn)品符合合同規(guī)定標準。

二：中國國際工程承包現(xiàn)狀

由于我國建筑企業(yè)在全球范圍內(nèi)兼具成本優(yōu)勢和技術優(yōu)勢，同時，我國政府也長期以經(jīng)濟援助形式幫助非洲和南亞國家開展基礎設施建設，因此我國國際工程承包業(yè)務近年來增長迅速。商務部數(shù)據(jù)顯示，2001 年以來，我國對外承包工程完成營業(yè)額及新簽合同額一直保持了較高的增長速度。但受國際金融危機的影響，我國2009 及2010 年對外工程新簽合同額增速有所放緩，但隨著全球經(jīng)濟的逐步復蘇以及我國對外經(jīng)濟合作力度的加大，我國對外承包工程新簽合同額已在2010 年8 月恢復了正增長，并保持了穩(wěn)定增長態(tài)勢。2010 年，我國對外承包工程完成營業(yè)額和新簽合同額分別為922 億美元和1,344 億美元，同比增長18.66%和6.50%。2011 年1-6 月，我國對外承包工程完成營業(yè)額和新簽合同額分別為為425 億美元和662 億美元，同比增長13.80%和20.50%。

三：中國在國際工程承包方面的問題案例

1：案例概況

南亞某國的水電站工程，利用13KM河段的95m水頭，修建攔河堰和引水隧洞發(fā)電站。水電站工程的施工采取了國際性競爭招標，通過激烈的競爭，最終由中國和一個發(fā)達國家的公司共同組成了國際性的“承包聯(lián)營體”以最低報價中標，承建引水隧洞和水電站廠房，合同價7384萬美元，工期為42個月。

但是由于勘探設計工作深度不夠，招標文件所提供的地質資料不準確，致使“承包聯(lián)營體”陷入嚴重困境，面臨工期拖延和成本超支的局面，因此向業(yè)主和咨詢工程師提出了工期索賠和經(jīng)濟虧損索賠。

索賠初期，“承包聯(lián)營體”采取了結合工程進度款支付的逐月清理索賠款的方式，這樣可使項目繁多的索賠爭議逐個解決，分散支付，以免累計為巨額數(shù)字，增加與業(yè)主之間的矛盾。但不幸的是，在個別索賠顧問的慫恿下，“承

包聯(lián)營體”改變了這種按月單項索賠的方式，改用總成本法的綜合索賠方式，企圖一次性獲得巨額賠償款。因此，合同雙方的索賠爭議日益升級，無絲毫協(xié)商解決的可能性，最終尋求“巴黎國際商會”的仲裁意見。

2：案例評價

（1）“承包聯(lián)營體”在接手項目初期，沒有對項目經(jīng)行深入的了解和勘察，由于未預料到的困難和自然條件的限制使自己陷入絕境。

（2）“承包聯(lián)營體”采取了高額索賠的策略，期望在業(yè)主狠砍一刀的情況下仍能得到足夠的經(jīng)濟補償，致使索賠報告的篇幅和款額大的驚人。這樣，索賠文件被咨詢工程師長期擱置，不予理睬。

（3）采取總算賬的索賠方式不僅使索賠款累計成堆，款額巨大，而且這種索賠計價方法也遭到咨詢工程師的拒絕，以致竣工時，索賠仍處于爭議階段。所以中國在經(jīng)行國際工程承包方面要注意怎樣的問題和如何采取相應的對策呢？

四：中國在國際工程承包進程中存在的問題

1：市場占有率低。我國公司在國際市場的份額雖然在逐年擴大，但和我國擁有大約4000萬工程隊伍，幾百萬工程技術人員和上千家對外公司相比，實際占有率很低。以2005年為例，進入國際大承包商行列的這46家對外公司營業(yè)額總和為100.7億美元，比第3名的法國VINCI公司的營業(yè)額102.68億美元還少。

2：總承包項目較少，融資能力差

融資能力不足是許多國際工程承包企業(yè)發(fā)展中遇到的主要問題之一，國外很多人一提到中國公司都知道是大公司，但往往也會說，中國公司沒錢。融資能力已成為許多國際工程項目投標能否入圍的先決條件。而我國企業(yè)普遍存在融資能力不足的問題。當前國際建筑市場形勢是投資國際化的程度越來越高，國際資本在工程承包市場占有的比重越來越大，BT和BOT項目形式也越來越多。而國際工程承包范圍也已超出了過去單純的工程施工和安裝，逐步成為貨物貿(mào)易、技術貿(mào)易和服務貿(mào)易的綜合載體。如果我們沒有一批具有很強的融資能力和具有國際競爭實力的工程承包企業(yè)，我們就不能在國際承包市場上拿到工程總承包業(yè)務，就不能帶動我國設備、材料的出口，在國際工程承包市場上我們就只能被日益邊緣化。

3：我國對外承包企業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度不高國際化水平低

以2005年進入世界225強的46個公司而言，每個公司平均的國際市場營業(yè)僅為2.19億美元，而美國公司為6.70億美元，歐元公司為19.60億美元，日本公司為9.42億美元，韓國公司為3.43億美元。國際大承包商的國際市場營業(yè)額占公司營業(yè)額的60%走右，而我國公司則遠遠低于這個水平。

4：工程項目管理水平低，項目的經(jīng)濟效益不理想

5：主要市場集中在經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)和華語圈國家

我國國際承包企業(yè)在亞洲和非亞洲等經(jīng)濟不發(fā)達國家的合同額、營業(yè)額的比例達到70%以上。這些國家和地區(qū)的國際工程承包市場的規(guī)模有限，項目連續(xù)性差，很難取得規(guī)模效益。

6：國際工程管理人才匱乏

國際工程管理人才嚴重缺乏。國外項目成敗的關鍵在人才，這是許多國際承包企業(yè)多年來的共識。國際工程項目管理需要的人才應該是復合型、創(chuàng)新型、外向型的高級管理人才。而這樣的人才也是我們的企業(yè)最為短缺的。復合型是要求人才一方面應具備某一個專業(yè)領域的理論基礎及實踐經(jīng)驗，具備作為一位工程師或是管理人員所應有的知識結構，另一方面要具有多學科比如管理科學、經(jīng)濟學等理論基礎以及較好的專業(yè)外語水平。簡而言之就是要一專多能。

五：我國面對國際工程承包問題應對的措施

從體制上入手，建立適合國際市場運作的不同法人結構的工程公司。國際工程承包企業(yè)必須要向國際化的經(jīng)營模式轉變，更新觀念，走智力密集、技術密集和資金密集的道路。要改變原來在管理、決策方面的弊端，就本企業(yè)在國外的發(fā)展方向準確定位。方法之一就是進行資產(chǎn)重組，將國際工程業(yè)務從總公司的業(yè)務中分離出來，整活現(xiàn)有資源，集中優(yōu)勢力量投入到國際工程項目中去。國際工程公司要有獨立的經(jīng)營決策權，公司的結構形式可以采用股份制、中外合資等多種不同形式。原則就是要滿足市場需要，有利于對項目進行有效管理，有利于公司在國外長遠發(fā)展。

加強企業(yè)間的強強聯(lián)合，建立戰(zhàn)略同盟。在國際工程承包市場上，單一的施工企業(yè)現(xiàn)在很難立足，很多國際化的大公司例如西門子等都是涵蓋了從項目規(guī)劃、融資、設計、施工、制造、營運管理等全方位的服務，我們的企業(yè)要想發(fā)展，一定要適應這種發(fā)展趨勢。各大型企業(yè)集團發(fā)揮各自的優(yōu)勢，進行功能互補，能夠有效地聚集資金投入，較好地解決融資能力不足問題，能夠按照效益最大化的原則配置資源，從而為各方獲取較大的經(jīng)濟收益。進而以更強的實力和自信心打開、占領國際工程承包市場。

通過各種方式和途徑增強企業(yè)的融資能力。要認識到融資能力已經(jīng)成為制約我國工程承包企業(yè)在國際市場上進一步發(fā)展的瓶頸，盡快提升企業(yè)的籌融資能力，從運營資本的層次提高企業(yè)在國際市場上的競爭能力已是當務之急。除了挖掘自身潛力，還要通過各種方式建立更廣泛的融資渠道。

在這一方面，除了企事業(yè)自身的努力，還需要政府的進一步扶持，為企業(yè)間的合作、聯(lián)合提供更廣闊的平臺和相關政策，加快國有商業(yè)銀行的改革和走出去的步伐，進一步探討放寬易貨貿(mào)易的范圍，鼓勵有資金能力的私營經(jīng)濟參與國際工程項目。

加大人才培養(yǎng)力度。按照國際工程項目管理工作的需要，大力培養(yǎng)和引進復合型、創(chuàng)新型、外向型的高級管理人才，尤其是項目經(jīng)理人才，以提高項目的管理決策水平。逐步形成一個涵養(yǎng)投標報價、施工組織、質量控制、財務管理、材料管理、合同管理及法律服務等技術、管理人員比例得當?shù)捻椖抗芾砣瞬朋w系。與此同時，還應建立起有效的人才使用和貯備機制，為各類人才提供良好的發(fā)展機會，創(chuàng)造施展本領的舞臺，尤其是對身處國外的人員，要全方位的關心愛護，使得企業(yè)能夠培養(yǎng)出人才，留得住人才，更能發(fā)揮出人才的應有作用。只有很好地解決了人才戰(zhàn)略，才能保證公司的可持續(xù)性發(fā)展。只有培養(yǎng)一大批高水平的國際工程管理人才，才能使企業(yè)的各項管理制度能夠得到準確地執(zhí)行和落實，我國的國際工程項目管理總體水平才能上一個大臺階。

依托政府，積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，推動工程承包企業(yè)依靠整體的實力進入國際市場。在大市場的背景下，單個企業(yè)的單打獨斗很難在國際市場上取得成功，我們跨出國門的企業(yè)，要充分利用國家改革開放以來取得的良好形象和國際地位，依靠我們駐各國的大使館和經(jīng)參處，建立起中國大公司的品牌優(yōu)勢，全面了解和盡快融入當?shù)厣鐣３浞职l(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，積極探索企業(yè)間的聯(lián)合經(jīng)營、聯(lián)手投標?；夂头謸袌鲲L險，增強總體的競爭能力。同時避免承包商之間的過度競爭，提高中標率，降低經(jīng)營風險和交易成本。企業(yè)間的這種聯(lián)合，需要政府和行業(yè)協(xié)會從中發(fā)揮重要作用。完善法律制度，規(guī)范市場行為，促進企業(yè)間互信。

海外巨大的工程承包市場給企業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的舞臺，國家鼓勵企業(yè)走出去的政策更是給企業(yè)提供了難得的歷史機遇，機會就在面前，如何把握住這個機會，帶動企業(yè)完成一次跳躍式的發(fā)展，值得每一個工程承包企業(yè)認真思考，也是每個國際工程承包企業(yè)所應擔負的艱巨使命。只要能夠腳踏實地地對市場進行研究，合理制定企業(yè)的國際工程承包發(fā)展目標，學習吸收國際先進企業(yè)的經(jīng)驗，努力反省自身的不足，高起點、高標準地

建立國際工程項目管理體系，發(fā)揮自身優(yōu)勢，我們一定能在國際工程承包市場上占有一席之地，并不斷發(fā)展壯大，真正實現(xiàn)走出去的發(fā)展戰(zhàn)略。

參考文獻

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