第一篇：國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理

國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，其國(guó)際化程度日益提高。世界經(jīng)濟(jì)已融為一體，可謂牽一發(fā)而動(dòng)全身。面對(duì)國(guó)際工程承包中的日趨激烈的內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)，我們的外經(jīng)企業(yè)更應(yīng)該提高警惕、防范風(fēng)險(xiǎn)、慎重決策、銳意進(jìn)取。筆者將親身經(jīng)歷及耳聞目睹的國(guó)際工程中的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理理論進(jìn)行系統(tǒng)分析和總結(jié)，希望能起到開(kāi)拓思路、拋磚引玉的作用。

風(fēng)險(xiǎn)管理是建立起一套風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)檢查的循環(huán)過(guò)程，用以識(shí)別、確認(rèn)和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案，使損失減少到最小程度。就國(guó)際承包工程而言，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使?jié)撛趽p失最小，其次是減少憂慮及相應(yīng)的憂慮價(jià)值，再次是滿足外部的附加義務(wù)（比如強(qiáng)制性保險(xiǎn)及政府明令禁止的行為等）；在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使實(shí)際損失減少到最低程度。

國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)有兩點(diǎn)：其一是風(fēng)險(xiǎn)大。國(guó)際工程建設(shè)周期持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多，比如：所在國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)治安、自然條件、技術(shù)條件、市場(chǎng)價(jià)格等因素。它們相互作用產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的影晌，同時(shí)每一種風(fēng)險(xiǎn)因素都可能產(chǎn)生許多不同的風(fēng)險(xiǎn)事件。其二是參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。工程建設(shè)備方所遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件有較大的差異，即使是同一風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)建設(shè)工程不同參與方的后果有時(shí)也迥然不同。例如，同樣是通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)事件，在可調(diào)價(jià)格合同條件下，對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)是相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)承包商來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)很??；在固定總價(jià)合同條件下，對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)不是風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)承包商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，這就需要承包商在報(bào)價(jià)時(shí)計(jì)入一定量的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)或不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)來(lái)減少一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所受的損失。國(guó)際工程承包中風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)與項(xiàng)目管理的目標(biāo)一致。

它包括：

（1）實(shí)際成本不超過(guò)計(jì)劃成本；（2）實(shí)際工期不超過(guò)計(jì)劃工期；（3）實(shí)際質(zhì)量滿足規(guī)定的質(zhì)量要求；（4）建設(shè)過(guò)程安全。

國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中第一步也是至關(guān)重要的步驟是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。國(guó)際工程自身及其外部環(huán)境的復(fù)雜性給我們識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)了許多具體的困難，同時(shí)更要求我們通過(guò)對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、專家咨詢以及實(shí)驗(yàn)論證等方式，在對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解的過(guò)程中，認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程核心工作是“國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)分解”和“識(shí)別國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果”。

國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策也稱為風(fēng)險(xiǎn)防范手段或風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，是確定國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)事件最佳對(duì)策組合的過(guò)程。國(guó)際工程承包中常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策歸納起來(lái)有以下4種，即：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。下面的篇幅將展開(kāi)討論這4種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的應(yīng)用情況。

風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。比如投標(biāo)某國(guó)渠道項(xiàng)目，由于該項(xiàng)目為當(dāng)?shù)卣Y金，又是當(dāng)?shù)貛胖Ц?，?dāng)?shù)貛胚B年貶值，施工技術(shù)方面又有一定難度，故投標(biāo)策略是在己算出的成本價(jià)上，加足夠的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，明知加價(jià)后得標(biāo)無(wú)望，但行之，就是采取風(fēng)險(xiǎn)回避的方式。

一般來(lái)說(shuō)，采用風(fēng)險(xiǎn)回避需要作出一些犧牲，但較之承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這些犧牲比風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)可能造成的損失要小得多。例如某承包商參與某國(guó)城市供水系統(tǒng)改造項(xiàng)目，開(kāi)標(biāo)后發(fā)現(xiàn)自己的報(bào)價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他承包商的報(bào)價(jià)，經(jīng)仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)自己的報(bào)價(jià)存在嚴(yán)重的誤算和漏算，因而拒絕與業(yè)主簽訂施工合同，采用使館參與多方協(xié)調(diào)使自己不中標(biāo)，讓與第二標(biāo)。雖然這樣做將冒著被沒(méi)收投標(biāo)保函的風(fēng)險(xiǎn)，但即使被沒(méi)收投標(biāo)保函比執(zhí)行后嚴(yán)重虧損的損失小得多。

國(guó)際工程承包中應(yīng)注意以下問(wèn)題：

1）回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。在工程實(shí)施中，絕對(duì)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的情況幾乎不存在。就技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)而言，即使相當(dāng)成熟的技術(shù)也存在一定的不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)。

2）回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。例如，在涉外工程中，由于缺乏有關(guān)外匯市場(chǎng)的知識(shí)和信息，為避免承擔(dān)由此帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，決策者決定選擇本國(guó)貨幣作為結(jié)算貨幣，從而也就失去了從匯率變化中獲益的可能性。3）回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。從國(guó)際承包商的角度，投標(biāo)總是有風(fēng)險(xiǎn)的，但決不會(huì)為了回避風(fēng)險(xiǎn)而不參加任何國(guó)際工程的投標(biāo)。我們不得不承認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)回避是一種必要的，有時(shí)是最佳的對(duì)策，但也是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

損失控制

損失控制是降低或消除損失發(fā)生的概率，降低損失嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。它是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制必須以一定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)清單為依據(jù)，才能確保損失控制措施具有針對(duì)性。損失控制措施的選擇也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和比較，并應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)周密、完整的計(jì)劃系統(tǒng)。就國(guó)際工程的施工而言，該計(jì)劃系統(tǒng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃組成。

1）預(yù)防計(jì)劃的主要作用是降低損失發(fā)生的概率，具體措施最多，包括：組織措施、管理措施、合同措施、技術(shù)措施。例如：明確各部門和人員的安全分工，設(shè)立警衛(wèi)人員，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作制度和會(huì)議制度。采用風(fēng)險(xiǎn)分隔措施和風(fēng)險(xiǎn)分散措施。如在現(xiàn)場(chǎng)將易發(fā)生火災(zāi)的木工加工場(chǎng)盡可能遠(yuǎn)離現(xiàn)場(chǎng)辦公用房位臵。在治安不良的國(guó)家，承包商營(yíng)房應(yīng)有隔離區(qū)，有徹夜照明燈。在涉外工程結(jié)算中采用多種貨幣組合的方式付款。分散匯率風(fēng)險(xiǎn)。注意盡量讓分包商開(kāi)具履約保函、付款不能太快。技術(shù)措施如地基加固，周圍建筑物防護(hù)等。

2）災(zāi)難計(jì)劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場(chǎng)人員提供明確的行動(dòng)指南，使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時(shí)討論研究應(yīng)對(duì)措施，可以做到從容不迫，及時(shí)妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。

具體包括：

①工程所在國(guó)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、**，承包商人員配合使館人員安全撤離現(xiàn)場(chǎng)； ②援救及處理工程現(xiàn)場(chǎng)的傷亡人員；

③控制資產(chǎn)及環(huán)境損害的進(jìn)一步發(fā)展，如海洋漏油、煤氣管道泄露等。

3）應(yīng)急計(jì)劃是在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后的處理計(jì)劃，其主要工作是在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，使工程盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步損失，使其影晌程度減至最少。國(guó)際工程中應(yīng)急計(jì)劃包括：調(diào)整整個(gè)國(guó)際工程的施工進(jìn)度計(jì)劃，調(diào)整材料、設(shè)備的采購(gòu)計(jì)劃，并及時(shí)與材料、設(shè)備供應(yīng)商聯(lián)系，必要時(shí)，可能要簽補(bǔ)充協(xié)議；準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù)，確定保險(xiǎn)索賠的額度，起草保險(xiǎn)索賠報(bào)告；全面審查可使用資金情況、調(diào)整籌資計(jì)劃；等等。

風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。它與其他對(duì)策的根本區(qū)別在于，它不改變國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。

風(fēng)險(xiǎn)自留大體上分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。

1）非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留一般是由于風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒(méi)有意識(shí)到建設(shè)工程某些風(fēng)險(xiǎn)的存在，或不曾有意識(shí)采取措施，以致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后只能自己承擔(dān)，它是被動(dòng)的、非計(jì)劃性的。例如：損失控制的技術(shù)措施需要較長(zhǎng)時(shí)間才能完成，在此之前發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失；又如保險(xiǎn)合同的談判也需要較長(zhǎng)時(shí)間，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施尚未完成之前卻發(fā)生了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，成為事實(shí)的自留風(fēng)險(xiǎn)。該種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策不可能不用，但應(yīng)盡可能使其不用。

2）計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的、有意識(shí)的、有計(jì)劃的選擇，是風(fēng)險(xiǎn)管理人員在經(jīng)過(guò)正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后作出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策，是整個(gè)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃的一個(gè)有機(jī)組成部分。一般應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn)量小或較小，充其量一般的風(fēng)險(xiǎn)事件作為風(fēng)險(xiǎn)自留的對(duì)象。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留還應(yīng)從費(fèi)用、期望損失、機(jī)會(huì)成本、服務(wù)質(zhì)量和稅收等方面與工程保險(xiǎn)比較后才能得出結(jié)論。風(fēng)險(xiǎn)自留的適用條件是別無(wú)選擇、期望損失不嚴(yán)重、損失可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力，投資機(jī)會(huì)很好，內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。

損失支付的方式為 ① 從現(xiàn)金凈收入中支出； ② 建立非基金儲(chǔ)備； ③ 自我保險(xiǎn)（自我基金）； ④母公司保險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則是：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是基于如此一個(gè)原理進(jìn)行的。

1）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，又稱合同轉(zhuǎn)移，是通過(guò)簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人。國(guó)際工程最常見(jiàn)的有如下3種情況：

①業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人。如在總承包／交鑰匙工程中，業(yè)主對(duì)場(chǎng)地條件、工程量變化不承擔(dān)任何責(zé)任?？們r(jià)合同中，業(yè)主把匯率、漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)也轉(zhuǎn)移給了承包商。

②承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包。承包商中標(biāo)承接某工程后，可能由于資源安排出現(xiàn)困難而將合同轉(zhuǎn)讓給其他承包商，以避免拖期罰款或虧損，或者將專業(yè)技術(shù)要求很強(qiáng)而自己缺乏相應(yīng)技術(shù)且成本比分包商高的工程內(nèi)容分包給當(dāng)?shù)貙I(yè)分包商，從而有效地保證質(zhì)量和進(jìn)度。

③采用第三方擔(dān)保方式。合同當(dāng)事人的一方就合同責(zé)任要求另一方為其履約行為提供第三方擔(dān)保。在國(guó)際承包市場(chǎng)，第三方擔(dān)保主要表現(xiàn)在業(yè)主要求承包商提供履約保證和預(yù)付款保證。

非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移優(yōu)點(diǎn)有：

①可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失，如物價(jià)上漲、法規(guī)變化、設(shè)計(jì)變更等引起的成本增加；

②被轉(zhuǎn)移者往往能最適宜于進(jìn)行損失控制，能提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的媒介是合同，那么就可能因被轉(zhuǎn)移者無(wú)力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而虧損破產(chǎn)，最終仍然由轉(zhuǎn)移者來(lái)承擔(dān)。此外雙方當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移很難落實(shí)?？傊潜ｋU(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價(jià)，有時(shí)候轉(zhuǎn)移代價(jià)可能會(huì)超過(guò)實(shí)際發(fā)生的損失。在固定總價(jià)合同中，如果實(shí)際漲價(jià)所造成的損失小于承包商報(bào)價(jià)中的漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，這兩者的差額就成為承包商的額外利潤(rùn)，業(yè)主則因此遭受損失。

2）保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，對(duì)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，則為工程保險(xiǎn)，通過(guò)承包商或業(yè)主購(gòu)買保險(xiǎn)來(lái)將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受損失。對(duì)投保人來(lái)說(shuō)，某些風(fēng)險(xiǎn)的不確定性很大，一旦發(fā)生，將造成很大損失，而對(duì)保險(xiǎn)人來(lái)說(shuō)，它為多家業(yè)主承擔(dān)工程險(xiǎn)，收取保險(xiǎn)費(fèi)，其中各家投保人發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率就會(huì)降低，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)分散了，故而風(fēng)險(xiǎn)降低。

保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)是，國(guó)際工程在發(fā)生重大損失后可以從保險(xiǎn)公司及時(shí)獲賠，使工程實(shí)施不中斷地進(jìn)行。通過(guò)保險(xiǎn)還可以使決策者和風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂減少。保險(xiǎn)公司可向業(yè)主和承包商提供較為全面的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，從而提高整個(gè)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。

保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)策的缺陷是 ① 機(jī)會(huì)成本增加；

② 工程保險(xiǎn)合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險(xiǎn)費(fèi)沒(méi)有統(tǒng)一固定的費(fèi)率，保險(xiǎn)談判常常耗費(fèi)較多的時(shí)間和精力；（可以委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司來(lái)解決）③投保后，投保人可能會(huì)產(chǎn)生心理麻痹而疏于損失控制計(jì)劃。

工程保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移國(guó)際工程的所有風(fēng)險(xiǎn)，一方面因?yàn)榇嬖诓豢杀ｏL(fēng)險(xiǎn)，另一方面有些風(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。故而上述4種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)結(jié)合起來(lái)運(yùn)用，共同提高國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

楊立濤 2013-1-25

第二篇：國(guó)際工程承包主要風(fēng)險(xiǎn)淺析

國(guó)際工程總承包主要風(fēng)險(xiǎn)淺析

近年來(lái)，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化格局的日益加深和我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略的深入實(shí)施，越來(lái)越多的中資企業(yè)在不同的國(guó)家和地區(qū)承擔(dān)起各種不同類型的海外工程。國(guó)有大型中資企業(yè)集團(tuán)結(jié)構(gòu)比較典型，總部主要為管理機(jī)構(gòu)，下屬的諸多獨(dú)立法人企業(yè)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施，經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立核算。不論是集團(tuán)公司，還是下屬各企業(yè)，絕大部分業(yè)務(wù)都在國(guó)內(nèi)，從整體上看，缺乏國(guó)際工程經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際工程人才。

某集團(tuán)公司通過(guò)了一個(gè)海外公路項(xiàng)目的資格預(yù)審。該集團(tuán)公司將這個(gè)項(xiàng)目的投標(biāo)工作交給了下屬的一家企業(yè)，遞交了標(biāo)書，內(nèi)容是約60 公里的公路升級(jí)改造，工期為3 年。開(kāi)標(biāo)結(jié)果為第一標(biāo)，標(biāo)價(jià)約為2.76 億元人民幣，比當(dāng)?shù)毓镜臉?biāo)價(jià)低大約28%。業(yè)主認(rèn)為該標(biāo)價(jià)過(guò)低，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)較大，要求這家公司將履約保函的比例從合同額的10%提高到20%。集團(tuán)公司與業(yè)主簽訂了施工合同，同時(shí)按業(yè)主要求開(kāi)出了20%的履約保函，合同生效。由集團(tuán)下屬的一家企業(yè)開(kāi)始執(zhí)行，經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)包這個(gè)環(huán)節(jié)以后，下屬企業(yè)準(zhǔn)備采用將項(xiàng)目分包給當(dāng)?shù)毓镜淖龇ㄍ瓿珊贤?，?fù)責(zé)實(shí)施的下屬企業(yè)派出了13 人的施工隊(duì)到現(xiàn)場(chǎng)，主要工作是租賃和建設(shè)施工營(yíng)地，尋找當(dāng)?shù)胤职毯蛯?duì)工程造價(jià)進(jìn)行重新測(cè)算。施工隊(duì)沒(méi)有在當(dāng)?shù)卣业椒职?，?duì)工程測(cè)算的結(jié)果是虧損5000 萬(wàn)到1 億元人民幣。這家下屬企業(yè)向總公司提出了撤出此項(xiàng)目的要求。收到下屬企業(yè)的報(bào)告后，集團(tuán)公司研究項(xiàng)目遇到的困難，決定由一名副總經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)這個(gè)項(xiàng)目的工作，又讓另一家下屬企業(yè)實(shí)施本工程，集團(tuán)公司收取2%的管理費(fèi)，新的下屬公司全權(quán)負(fù)責(zé)本項(xiàng)目實(shí)施。下屬公司將所收工程預(yù)付款、工程貸款和工程款，約相當(dāng)于合同總額的21%，全部用完后只完成工程量的5.32%，工程陷于停頓狀態(tài)。撤換了項(xiàng)目經(jīng)理后任命了新的項(xiàng)目經(jīng)理，工程進(jìn)展仍然不順利。集團(tuán)公司調(diào)查結(jié)果是由于執(zhí)行不力導(dǎo)致業(yè)主要求終止合同，將虧損1.7 億元人民幣，還發(fā)現(xiàn)大量的項(xiàng)目管理問(wèn)題：如浪費(fèi)嚴(yán)重，技術(shù)人員素質(zhì)低下，采購(gòu)混亂（初期就購(gòu)進(jìn)所有的瀝青），項(xiàng)目經(jīng)理不懂英文，更無(wú)管理經(jīng)驗(yàn)，文件和財(cái)務(wù)檔案管理混亂等。就此案例體會(huì)有以下風(fēng)險(xiǎn)：

1.管理高層概念技能不足的風(fēng)險(xiǎn)

管理技能包括技術(shù)技能、人際技能和概念技能三大方面，概念技能是指把握方向、綜觀全局、制定大政方針和戰(zhàn)略決策的能力。管理高層尤其需要具備較高的概念技能。

管理高層對(duì)國(guó)際承包工程重視程度不夠，輕視國(guó)際承包工程的難度和對(duì)企業(yè)總體發(fā)展的影響，導(dǎo)致了整體的戰(zhàn)略決策失誤。

集團(tuán)公司沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者風(fēng)險(xiǎn)管理制度流于形式，一個(gè)海外工程，從決定投標(biāo)到項(xiàng)目終止前有很多環(huán)節(jié)，從制度上看好像許多人管，因?yàn)闃I(yè)務(wù)熟悉程度、專業(yè)不同、崗位調(diào)動(dòng)等各種因素，實(shí)質(zhì)只是一兩個(gè)人對(duì)項(xiàng)目把控。如果每一個(gè)環(huán)節(jié)都進(jìn)行了一定程度的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，管理高層對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管控有足夠的認(rèn)識(shí)，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)才能控制在可控范圍之內(nèi)。

2.項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)方式風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)方式主要有自營(yíng)、轉(zhuǎn)包、分包三種。投標(biāo)和簽合同以集團(tuán)公司的名義進(jìn)行，項(xiàng)目的實(shí)施由下屬企業(yè)負(fù)責(zé)。這種方式最大的風(fēng)險(xiǎn)在于項(xiàng)目實(shí)施單位不具備相應(yīng)能力，以及集團(tuán)公司對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施失去控制。本案例屬于轉(zhuǎn)包方式，大部分集團(tuán)公司承攬海外項(xiàng)目均采用此模式。

3.國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)包含政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、金融等諸多方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，如由于政局變化、政權(quán)更迭、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等引起社會(huì)動(dòng)蕩而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；法律體系的相異性，價(jià)格和市場(chǎng)體系的復(fù)雜性，甚至國(guó)民的特性和國(guó)民心理等，與國(guó)內(nèi)情況差異很大。

承包商新到一個(gè)地方承接工程前必須了解當(dāng)?shù)卣叻罘ㄒ?guī)的文件，主要包括相關(guān)法律、海關(guān)稅率稅則、外匯管制制度、勞工制度、當(dāng)?shù)囟愂照叩取?/p>

4.投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

大部分國(guó)際招標(biāo)的工程工程量大、工期長(zhǎng)、設(shè)計(jì)文件不詳細(xì)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大、做標(biāo)期短、采用固定總價(jià)合同，幾個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)因素集中都一起。投標(biāo)失誤最終不僅打倒承包商，而且也傷害了業(yè)主的利益，影響了工程整體效益。

由于勘探設(shè)計(jì)工作深度不夠，招標(biāo)文件所提供的地質(zhì)資料不夠詳實(shí)，致使投標(biāo)過(guò)程中，有些問(wèn)題考慮深度不夠，而且目前普遍模式是投標(biāo)時(shí)主要由經(jīng)營(yíng)人員組成一個(gè)團(tuán)隊(duì)投標(biāo)，為了中標(biāo)編寫標(biāo)書時(shí)所有的都向好的方面寫，較少的考慮施工人機(jī)料及設(shè)備合理搭配組合。投標(biāo)完成后，由另一個(gè)團(tuán)隊(duì)實(shí)施，時(shí)常會(huì)出現(xiàn)一定的缺項(xiàng)、漏項(xiàng)，設(shè)備不匹配，施工時(shí)會(huì)陷入嚴(yán)重的困境，面臨工期拖延和成本超支的局面。

本案例出現(xiàn)的問(wèn)題是由于中標(biāo)價(jià)格較低，無(wú)法找到分包商，1000 多公里的公路同時(shí)開(kāi)工，對(duì)當(dāng)?shù)馗鞣N資源的需求量大幅增加，分包價(jià)格上漲。投標(biāo)時(shí)沒(méi)有準(zhǔn)確判斷當(dāng)?shù)胤职袌?chǎng)行情和規(guī)律的風(fēng)險(xiǎn)。

投標(biāo)前，特別在國(guó)際工程中，必須詳細(xì)地進(jìn)行環(huán)境調(diào)查，工區(qū)外部條件調(diào)查，主要包括施工所在區(qū)域及沿線的自然地理環(huán)境、水電供應(yīng)、道路橋梁狀況、原料來(lái)源地等要素進(jìn)行招標(biāo)文件的分析。

5.項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

由于總承包工程項(xiàng)目在合同簽約階段還沒(méi)有一個(gè)完整和詳細(xì)的設(shè)計(jì)方案，因此合同工作范圍的規(guī)定通常較籠統(tǒng)，容易產(chǎn)生歧義和漏洞。當(dāng)項(xiàng)目執(zhí)行中遇到這樣的歧義和漏洞時(shí)，業(yè)主總是希望運(yùn)用總承包合同對(duì)承包商義務(wù)的概括性描述迫使總承包商免費(fèi)補(bǔ)漏。在執(zhí)行國(guó)際承包工程的過(guò)程中，往往會(huì)因?yàn)榇蟮絿?guó)際形勢(shì)的變化、小到工程所在國(guó)家或地區(qū)以及施工區(qū)域甚或工程項(xiàng)目本身的設(shè)計(jì)不足乃至缺陷等不同因素的變化，給工程項(xiàng)目帶來(lái)變異，從而導(dǎo)致承包商費(fèi)用的加大、設(shè)備數(shù)量增加、材料消耗加重、工期延長(zhǎng)等不利于承包商的結(jié)果。由于這些因素都是外部環(huán)境造成的，與承包商的主觀意志相違背，且不是承包商的故意責(zé)任所致，所以承包商可以據(jù)理依法獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。這是國(guó)際承包工程運(yùn)作中常常遇到的而又必須認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)實(shí)際問(wèn)題。

工程變更是項(xiàng)目施工中最常見(jiàn)的情況之一，主要包括工程量、工程線路、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、材料材質(zhì)、工程工期、稅收政策、外匯管制、付款期限以及合同中特別提到的其他條件。凡是遇到超出合同約定的“額外工程”的狀況時(shí)，承包商應(yīng)及時(shí)地要求咨詢工程師以書面形式發(fā)出工程變更令，使之成為雙方認(rèn)可的事實(shí)，特別需要說(shuō)明的是業(yè)主或監(jiān)理的口頭同意、許可、允許、命令等雖然也是一種證據(jù)，但其效力往往得不到有效的證明，會(huì)隨著時(shí)間的推移而被遺忘或不承認(rèn)，所以通常不以其為主要憑據(jù)。由于當(dāng)時(shí)施工的緊迫性和突然性導(dǎo)致在現(xiàn)場(chǎng)不得不以口頭的形式發(fā)出施工令，但事后應(yīng)當(dāng)立即督促其以文字的形式予以確認(rèn)。而在實(shí)際操作中，有的承包商或?qū)Υ酥匾暡粔颍蚯捌跍?zhǔn)備工作不充分，或?qū)Υ顺绦虿簧趿肆耍诎l(fā)生與合同條款不相符的工程內(nèi)容變動(dòng)時(shí)，未與業(yè)主和監(jiān)理協(xié)商溝通，達(dá)成一致，而到工程款結(jié)算時(shí)又拿不出雙方認(rèn)可的證明文件來(lái)，只能眼睜睜地吃啞巴虧。

在施工過(guò)程中遇到與業(yè)主在標(biāo)書和合同中提供的條件不相符的情況而又對(duì)承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影響時(shí)（如通行便利、地質(zhì)條件、重大自然災(zāi)害等），承包商有權(quán)提出索賠。當(dāng)然對(duì)于這些不利的自然條件和障礙或不同的現(xiàn)場(chǎng)條件的評(píng)判是一個(gè)十分棘手的題目。有時(shí)對(duì)同一種情況，可能處于不同的地位和從不同的角度來(lái)分析，就會(huì)得出不同的結(jié)論。所以，承包商應(yīng)提出充分的佐證資料、已造成的損失、與正常條件下的差異等，結(jié)合本工程合同的具體要求和條件，據(jù)理提出正當(dāng)?shù)暮侠硭髻r申請(qǐng)。

6.項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目組織管理不科學(xué)、關(guān)系不協(xié)調(diào)或個(gè)人的過(guò)失、疏忽、惡意等造成的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)很多都來(lái)自企業(yè)自身，如國(guó)際化經(jīng)營(yíng)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力不足，國(guó)際化人才短缺，企業(yè)經(jīng)營(yíng)層對(duì)國(guó)外法律環(huán)境、經(jīng)營(yíng)環(huán)境不熟悉等。其中國(guó)際化經(jīng)營(yíng)人才短缺是一個(gè)關(guān)鍵因素。中國(guó)企業(yè)海外的市場(chǎng)主要在第三世界國(guó)家，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，社會(huì)環(huán)境也不夠穩(wěn)定，許多優(yōu)秀的技術(shù)和管理人員不愿意出國(guó)承擔(dān)項(xiàng)目，特別是有一定海外工作經(jīng)驗(yàn)的工程人員，完成1~2個(gè)項(xiàng)目后都會(huì)想辦法留在國(guó)內(nèi)，海外項(xiàng)目部組成人員良莠不齊。本案例項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)主要在于項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理部組成人員不具備相應(yīng)的管理能力，項(xiàng)目部管理混亂，項(xiàng)目部制度缺失，是不可能管理好一個(gè)項(xiàng)目的，集團(tuán)公司沒(méi)有進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控，在項(xiàng)目問(wèn)題徹底暴露出來(lái)后再采取措施，為時(shí)已晚。

工程實(shí)施中承包商與業(yè)主代表的關(guān)系也是項(xiàng)目管理成敗的關(guān)鍵之一。能夠獲得業(yè)主代表、監(jiān)理工程師的支持對(duì)于工程實(shí)施是十分重要的。比如工程索賠 在國(guó)際工程中時(shí)常發(fā)生，索賠時(shí)講究有理有據(jù)，在索賠初期，采取按月申報(bào)索賠的方式，進(jìn)行單項(xiàng)索賠，逐月要求付款，如果采用了高額索賠策略，“算總帳”的“總成本法”進(jìn)行索賠款計(jì)價(jià)，期望在業(yè)主“狠砍一刀”的情況下，仍能得到足夠的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。結(jié)果不僅使索賠款累積成堆，款額巨大。在這種指導(dǎo)思想下，索賠報(bào)告的篇幅和款額都大得驚人，這種索賠計(jì)價(jià)方法很容易遭到咨詢工程師的拒絕，索賠文件被咨詢工程師長(zhǎng)期壓置，不予理睬。

為同業(yè)主保持較融洽的合作關(guān)系，承包商一般不會(huì)同業(yè)主對(duì)簿公堂，除非造成了重大的損失而影響到承包商的信譽(yù)和工程項(xiàng)目的正常施工時(shí)。所以，當(dāng)發(fā)現(xiàn)業(yè)主有違約的苗頭時(shí)，應(yīng)主動(dòng)以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。

以上是我對(duì)案例中涉及的風(fēng)險(xiǎn)一些看法，當(dāng)然工程實(shí)施中可能還有其它諸多風(fēng)險(xiǎn)：如語(yǔ)言歧義、合同陷阱、法律風(fēng)險(xiǎn)、政治環(huán)境、匯率風(fēng)險(xiǎn)等等。

第三篇：國(guó)際工程承包與管理

第一章

（一）重點(diǎn)部分：

國(guó)際工程的范疇和特點(diǎn)，我國(guó)應(yīng)具有的專家類型，國(guó)際工程項(xiàng)目管理模式。

識(shí)記：國(guó)際工程是工程項(xiàng)目從咨詢、融資、采購(gòu)、承包、管理以及培訓(xùn)等各階段的參與者來(lái)自不同國(guó)家，按照國(guó)際通用的項(xiàng)目管理模式進(jìn)行管理的工程。國(guó)際工程包括國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)，分為咨詢和承包兩大行業(yè)。

我國(guó)應(yīng)具有的國(guó)際工程專家，包括：項(xiàng)目經(jīng)理、國(guó)際工程咨詢專家、合同管理專家、財(cái)務(wù)專家、物資管理專家、投標(biāo)報(bào)價(jià)專家、工程施工專家、索賠專家、風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)專家、融資專家。

理解：國(guó)際工程的特點(diǎn)：是跨多個(gè)學(xué)科的系統(tǒng)工程，對(duì)人才素質(zhì)的要求高；是跨國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，容易發(fā)生矛盾和糾紛；必須采用國(guó)際上通行的科學(xué)的嚴(yán)格的合同管理；國(guó)際工程的風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)是并存的；目前國(guó)際工程市場(chǎng)大部分份額由發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷；但總體上是一個(gè)持續(xù)穩(wěn)定的市場(chǎng)。

應(yīng)用：國(guó)際工程項(xiàng)目管理模式包括8大類，即：傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式、CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、設(shè)計(jì)—管理模式、施工管理模式、PMC項(xiàng)目管理模式、更替型合同模式、BOT管理模式。其中，應(yīng)掌握CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、BOT管理模式的合同形式、特點(diǎn)、優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍等。

（二）次重點(diǎn)部分：

國(guó)際工程參與各方的概念和特點(diǎn)，高級(jí)管理人才的三種類型，BOT管理模式的實(shí)施程序、各方職責(zé)和義務(wù)。識(shí)記：國(guó)際工程參與各方包括：業(yè)主、業(yè)主代表、承包商、建筑師、分包商、供應(yīng)商、工料測(cè)量師（造價(jià)工程師）。他們的概念、特點(diǎn)。

理解：我國(guó)需培養(yǎng)的高級(jí)管理人才應(yīng)是復(fù)合型、外向型、開(kāi)拓型人才，具體應(yīng)符合哪幾方面的要求。應(yīng)用：BOT管理模式的實(shí)施程序、各方職責(zé)和義務(wù)。

（三）一般部分：

我國(guó)公司與發(fā)達(dá)國(guó)家的公司存在的差距，除以上外的其余管理模式的內(nèi)容、特點(diǎn)。

理解：我國(guó)公司與發(fā)達(dá)國(guó)家的公司存在的差距。

應(yīng)用：傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式、設(shè)計(jì)—管理模式、施工管理模式、PMC項(xiàng)目管理模式、更替型合同模式的合同形式、特點(diǎn)、優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍等。

第二章

（一）重點(diǎn)部分：

國(guó)際工程的招標(biāo)程序，授予合同的步驟，國(guó)際工程合同的類型，及其優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍。

識(shí)記：國(guó)際工程的招標(biāo)程序可以劃分為：項(xiàng)目策略、資格預(yù)審、招標(biāo)與投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)審?fù)稑?biāo)書、授予合同6個(gè)階段。

理解：授予合同的步驟包括：簽發(fā)中標(biāo)函，提交履約保證，編制合同協(xié)議書，通知未中標(biāo)的的投標(biāo)人。國(guó)際工程合同的類型包括：總計(jì)合同、單價(jià)合同、成本補(bǔ)償合同?？傆?jì)合同又分為固定總計(jì)合同、調(diào)價(jià)總計(jì)合同、固定工程量總價(jià)合同、管理費(fèi)總價(jià)合同。

單價(jià)合同包括：估計(jì)工程量單價(jià)合同、純單價(jià)合同、單價(jià)與包干混合式合同。

應(yīng)用：總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本補(bǔ)償合同各自的優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍。

（二）次重點(diǎn)部分：

招標(biāo)方式，評(píng)標(biāo)的工作內(nèi)容，成本補(bǔ)償合同的類別細(xì)分。

識(shí)記：招標(biāo)方式有：公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、談判招標(biāo)，它們各自的內(nèi)容、適用范圍、優(yōu)缺點(diǎn)。

理解：成本補(bǔ)償合同包括：成本加固定費(fèi)用合同、成本加定比費(fèi)用合同、成本加獎(jiǎng)金合同、成本加保證最大酬金合同、最大成本加費(fèi)用合同、工時(shí)及材料補(bǔ)償合同。

應(yīng)用：評(píng)標(biāo)工作包括：評(píng)審?fù)稑?biāo)書、澄清投標(biāo)書中的偏差、裁定投標(biāo)書、廢標(biāo)。

（三）一般部分：

兩階段招標(biāo)、雙信封投標(biāo)的區(qū)別，項(xiàng)目策略的確定的重要性。

識(shí)記：兩階段招標(biāo)是先提交無(wú)報(bào)價(jià)的技術(shù)標(biāo)，待技術(shù)方案通過(guò)后（或改進(jìn)后），在提交改進(jìn)后的技術(shù)標(biāo)和財(cái)務(wù)標(biāo)。

雙信封投標(biāo)是同時(shí)投技術(shù)標(biāo)和財(cái)務(wù)標(biāo)。

理解：項(xiàng)目策略包括采購(gòu)方式、招標(biāo)方式和實(shí)施日程表，它是前期的最重要決策，不同的策略會(huì)帶來(lái)不同的合同類型和實(shí)施方式。

第三章

（一）重點(diǎn)部分：

工程采購(gòu)的概念，資格預(yù)審的概念、目的、程序、文件內(nèi)容和評(píng)審內(nèi)容。履約保證的內(nèi)容、金額。爭(zhēng)端委員會(huì)實(shí)行解決爭(zhēng)端的程序。項(xiàng)目周期中階段的劃分。本國(guó)投標(biāo)人及與本國(guó)投標(biāo)人組成聯(lián)營(yíng)體的投標(biāo)人的優(yōu)惠條款。

識(shí)記：工程采購(gòu)的概念——業(yè)主通過(guò)招標(biāo)或其他方式選擇一家或數(shù)家合格的承包商來(lái)完成工程項(xiàng)目的全過(guò)程，包括編制招標(biāo)文件、招標(biāo)與評(píng)標(biāo)、談判與簽訂合同，以及項(xiàng)目實(shí)施期的合同管理。

資格預(yù)審的概念——國(guó)際公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的大中型工程特別是國(guó)際金融組織貸款的項(xiàng)目對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)的預(yù)審查，是國(guó)際招標(biāo)中的重要環(huán)節(jié)。資格預(yù)審的目的。

本國(guó)投標(biāo)人以及與本國(guó)投標(biāo)人組成聯(lián)營(yíng)體的投標(biāo)人的優(yōu)惠條款。優(yōu)惠額度為7.5%。

理解：資格預(yù)審程序：編制資格預(yù)審文件，刊登廣告，出售文件，答疑，報(bào)送文件，澄清文件，評(píng)審資格預(yù)審文件，通知評(píng)審結(jié)果。資格預(yù)審文件包括：項(xiàng)目的總體描述，簡(jiǎn)要合同規(guī)定，資格預(yù)審文件說(shuō)明，以及要求投標(biāo)人填寫的表格和工程主要圖紙。

資格預(yù)審的主要審查內(nèi)容：財(cái)務(wù)資金，施工經(jīng)驗(yàn)（規(guī)模和數(shù)量），參與主要人員（技術(shù)、管理人員的目錄和簡(jiǎn)歷），主要施工設(shè)備，以往信譽(yù)度。

項(xiàng)目周期包括6個(gè)階段，即項(xiàng)目選定、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目談判、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督、項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)。每個(gè)階段的主要工作內(nèi)容。

應(yīng)用：履約保證是承包商向業(yè)主提出的保證認(rèn)真履行合同的一種經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，包括銀行保函（履約保函）和履約擔(dān)保兩種形式。履約保函金額一般是合同總價(jià)的10%，履約擔(dān)保金額則是合同總價(jià)30%。兩種履約保證的區(qū)別，無(wú)條件保函和有條件包含的概念。

爭(zhēng)端審議委員會(huì)解決爭(zhēng)端的程序：爭(zhēng)端的提交，召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)和審議，制定解決爭(zhēng)端的建議書，建議書的采納結(jié)果、仲裁。每個(gè)階段的內(nèi)容，天數(shù)。

（二）次重點(diǎn)部分：

招標(biāo)文件的編制原則及相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，分標(biāo)應(yīng)考慮的因素，價(jià)格調(diào)整公式的類別，預(yù)付款的支付與扣回方法，開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、決標(biāo)的概念，評(píng)標(biāo)內(nèi)容，重新招標(biāo)的前提。

識(shí)記：招標(biāo)文件的編制原則：遵守法律法規(guī)，遵守國(guó)際組織規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)，反映項(xiàng)目的實(shí)際情況，文件內(nèi)容力求統(tǒng)一。

投標(biāo)人資格的4項(xiàng)規(guī)定：世行指南中的合格成員國(guó)，與業(yè)主方的咨詢公司和監(jiān)理單位無(wú)關(guān)，通過(guò)了資格預(yù)審，無(wú)腐敗和欺詐行為，是獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體且與借款人或轉(zhuǎn)借人無(wú)關(guān)。

開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、決標(biāo)的概念，重新招標(biāo)的前提：所有投標(biāo)文件均不符合招標(biāo)文件要求，所有報(bào)價(jià)不合理，投標(biāo)人的個(gè)數(shù)少于3個(gè)。

理解：分標(biāo)時(shí)考慮的主要因素有：工程特點(diǎn)，對(duì)工程造價(jià)的影響，能發(fā)揮承包商的專長(zhǎng)，吸引更多承包商投標(biāo)，能更好進(jìn)行工地現(xiàn)場(chǎng)的管理，以及資金等其他因素。

評(píng)標(biāo)的內(nèi)容：價(jià)格、施工方案、主要管理人員和技術(shù)人員的工作簡(jiǎn)歷、商務(wù)和法律、優(yōu)惠條件等幾個(gè)方面的比較。

應(yīng)用：價(jià)格調(diào)整公式包括：承包商需考慮的漲價(jià)預(yù)備費(fèi)和業(yè)主需計(jì)算的調(diào)值公式（包括工程所在國(guó)用的當(dāng)?shù)刎泿藕屯鈳胖Ц兜呢泿?，以及設(shè)備訂貨的調(diào)值公式）。

預(yù)付款金額一般為合同總額的10-15%，預(yù)付款的支付和扣回的方法。

（三）一般部分：

招標(biāo)文件中的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，即投標(biāo)保證的概念，備選方案和標(biāo)前會(huì)議的特點(diǎn)，3種計(jì)日工的計(jì)費(fèi)方法。期中支付的計(jì)費(fèi)方法，爭(zhēng)端解決委員會(huì)的相關(guān)內(nèi)容。

識(shí)記：投標(biāo)保證主要為保付支票、信用證和銀行保函，其有效期為投標(biāo)有效期后的28天內(nèi)，投標(biāo)保證金通常是投標(biāo)總額的1-3%。

只有符合技術(shù)要求且評(píng)標(biāo)價(jià)最低的投標(biāo)人的備選方案才可能中標(biāo)，一般規(guī)定只允許一個(gè)備選方案，以減少評(píng)標(biāo)的工作量。

一般較復(fù)雜的大型工程合同才召開(kāi)標(biāo)前會(huì)議，并與現(xiàn)場(chǎng)考察結(jié)合進(jìn)行，應(yīng)在投標(biāo)邀請(qǐng)書中規(guī)定好會(huì)議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)，投標(biāo)人可派代表參加。

理解：規(guī)范、圖紙和工程量表都是投標(biāo)資料的重要部分，規(guī)范包括總體規(guī)定和技術(shù)規(guī)范兩部分。爭(zhēng)端解決委員會(huì)的成員組成、報(bào)酬計(jì)算方法。

應(yīng)用：計(jì)日工是業(yè)主在臨時(shí)或新增的項(xiàng)目中常用的一種費(fèi)率計(jì)價(jià)方法。它包括：勞務(wù)、材料和施工設(shè)備3種計(jì)日工。三種計(jì)日工表的費(fèi)用計(jì)算方法。

期中支付的最低金額為合同總價(jià)的30-60%，再平均分?jǐn)偟绞┕すて谥腥ァ?/p>

第四章

（一）重點(diǎn)部分：

國(guó)際上通用的3種土木工程施工合同條件，指定分包商的概念，保留金的概念和計(jì)算，不可抗力的概念，EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件、工程設(shè)備和設(shè)計(jì)—建造合同條件和“合同簡(jiǎn)明格式”的特點(diǎn)，保險(xiǎn)內(nèi)容。

識(shí)記：國(guó)際上通用的三種土木工程施工合同條件的標(biāo)準(zhǔn)形式為：英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)編制的合同條件ICE，美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)編制的AIA “施工合同通用條件”，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編制的“土木工程施工合同條件”。指定分包商——合同中業(yè)主指明的或工程師在變更時(shí)指示承包商雇用的分包商，他們與承包商直接簽訂合同，由承包商負(fù)責(zé)對(duì)他們的協(xié)調(diào)和管理并對(duì)之進(jìn)行支付，如有正當(dāng)理由，承包商也可不接受該指定的分包商。

保留金——一般為合同總額的5%，按投標(biāo)函附錄中規(guī)定的百分比從每月支付證書中扣除，一直扣到規(guī)定的保留金限額為止。

理解：變更內(nèi)容：工作量；質(zhì)量和性質(zhì)；標(biāo)高、基線、位置和尺寸；刪減工作；附加工作、工程設(shè)備、材料或服務(wù)；施工順序或時(shí)間安排。只有工程才能提出變更。

不可抗力的概念和內(nèi)容。必須同時(shí)滿足4個(gè)條件才能成為不可抗力：一方無(wú)法控制；在簽訂合同前該方無(wú)法合理防范；情況發(fā)生時(shí)該方無(wú)法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的。

“EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件”的特點(diǎn)：全過(guò)程實(shí)施；通常是總價(jià)合同（常高于單價(jià)合同）；由業(yè)主代表進(jìn)行合同管理，但其權(quán)利較小，部分決策由業(yè)主決定，且不需公正無(wú)偏的處理問(wèn)題；承包商的風(fēng)險(xiǎn)較大，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，竣工驗(yàn)收是特別重要的要求。業(yè)主通常僅提出基本要求，而不過(guò)多干涉承包商的工作。其通用條件中的業(yè)主管理、設(shè)計(jì)、職員和勞工、竣工驗(yàn)收、竣工后的檢驗(yàn)等與“施工合同條件”中的差異較大。

“工程設(shè)備和設(shè)計(jì)—建造合同條件”的特點(diǎn)：適用于設(shè)計(jì)較多的工程項(xiàng)目，如電力或機(jī)械工程項(xiàng)目等；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、供應(yīng)設(shè)備和建造三部分；價(jià)格為總價(jià)合同；合同管理方式和風(fēng)險(xiǎn)管理都與“施工合同條件”相同；質(zhì)

量管理與EPC合同相同，即通過(guò)施工中的檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收和竣工后檢驗(yàn)來(lái)控制質(zhì)量。業(yè)主需事先說(shuō)明工程的目的、范圍、設(shè)計(jì)及其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，較詳細(xì)的資料。其通用條件中的設(shè)計(jì)和竣工后檢驗(yàn)與“施工合同條件”中的差異較大。

“合同簡(jiǎn)明格式”的特點(diǎn)：適用于投資較小，無(wú)需分包，或技術(shù)要求不高的工程項(xiàng)目；可由業(yè)主方或承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)，無(wú)明確規(guī)定計(jì)價(jià)方式，可選擇；一般由業(yè)主代表進(jìn)行合同管理；業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)較大。業(yè)主在規(guī)范和圖紙中明確表示承包商所承擔(dān)的設(shè)計(jì)以及對(duì)工程項(xiàng)目的整體要求，此合同條件只有通用條件而無(wú)專用條件部分。

應(yīng)用：施工合同中主要事件的典型過(guò)程。通過(guò)讀圖4-2，能了解各個(gè)事件的先后次序和間隔時(shí)間。保留金的扣留與支付計(jì)算方法。

保險(xiǎn)中不同險(xiǎn)別的標(biāo)的、最低限額、有效期、投保人等內(nèi)容。

（二）次重點(diǎn)部分：

外界條件所包含的內(nèi)容，暫定金額的概念，業(yè)主可根據(jù)履約保證提出索賠的項(xiàng)目，承包商應(yīng)承擔(dān)的檢查和檢驗(yàn)費(fèi)用，承包商提出終止合同的條件，期中支付和最終支付的典型過(guò)程，識(shí)記：外界條件——承包商在實(shí)施過(guò)程中遇到的外界自然條件、人為條件和其他外界障礙及污染物，包括地表以下的情況和水文條件，但不包括氣候條件。

暫定金額——在招標(biāo)文件中規(guī)定的作為業(yè)主的備用金的一筆固定金額，它只能在得到工程師的允許后才可動(dòng)用。

理解：業(yè)主可根據(jù)履約保證提出索賠的項(xiàng)目有：履約保證到期時(shí)，承包商未及時(shí)延長(zhǎng)其有效期；承包商未能及時(shí)向業(yè)主支付應(yīng)付的索賠款額；承包商未能按要求及時(shí)修補(bǔ)缺陷；由于承包商一方的原因而使業(yè)主提出終止合同。

承包商應(yīng)承擔(dān)的檢查和檢驗(yàn)費(fèi)用包括：合同中有明確規(guī)定的；合同中有詳細(xì)說(shuō)明允許承包商可以就此項(xiàng)報(bào)價(jià)的；由于第一次檢驗(yàn)不合格而重新檢驗(yàn)，導(dǎo)致業(yè)主開(kāi)支了的費(fèi)用；承包商未按指示進(jìn)行不合格產(chǎn)品的補(bǔ)救，業(yè)主雇用他人完成此項(xiàng)工作的費(fèi)用；工程師通過(guò)變更的方式要求承包商進(jìn)行的檢驗(yàn)項(xiàng)目，如果檢驗(yàn)不合格時(shí)的全部費(fèi)用。

承包商提出終止合同的條件有7條。

應(yīng)用：期中支付和最終支付的典型過(guò)程，通過(guò)讀圖4-3，能了解各個(gè)支付過(guò)程的先后次序和間隔時(shí)間。

（三）一般部分：

FIDIC合同條件的特點(diǎn)，合同條件ICE和AIA的特點(diǎn)，F(xiàn)IDIC簡(jiǎn)介及運(yùn)用方法。

識(shí)記：FIDIC合同條件的特點(diǎn)：國(guó)際性、通用性、權(quán)威性，公正合理、職責(zé)分明，程序嚴(yán)謹(jǐn)、易于操作，通用條件和專用條件的有機(jī)結(jié)合。

理解：合同條件ICE和AIA的特點(diǎn)。ICE合同條件是單價(jià)合同，以實(shí)際工程量和投標(biāo)書的單價(jià)來(lái)控制項(xiàng)目總造價(jià)；AIA合同條件主要是總價(jià)、成本補(bǔ)償及最高限定價(jià)格法，多用于房屋建筑工程。

國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)的全稱（FIDIC）的含義，其簡(jiǎn)介。

FIDIC合同條件的運(yùn)用：國(guó)際金融組織貸款和一些國(guó)際項(xiàng)目直接采用，對(duì)比分析采用，合同談判時(shí)用，局部選擇采用。

業(yè)主的一般義務(wù)有：及時(shí)讓承包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，幫助承包商申請(qǐng)各項(xiàng)許可、執(zhí)照和批準(zhǔn)，配合承包商的工作，并按時(shí)支付工程款。

工程師的權(quán)利限制：無(wú)權(quán)修改合同，無(wú)權(quán)接觸任何一方的責(zé)任和義務(wù)，如果其指令與合同不符時(shí)，承包商須按合同要求來(lái)。

工程師的指示應(yīng)是書面形式，如果是口頭指示，承包商需提出書面確認(rèn)，工程師若不拒絕，則表示該指示為書面指示。

應(yīng)用：DAB解決爭(zhēng)端的程序，讀圖4-4。

第五章

（一）重點(diǎn)部分：

聯(lián)營(yíng)體的概念及優(yōu)缺點(diǎn)，影響投標(biāo)決策的因素，不平衡報(bào)價(jià)法的概念及其不當(dāng)使用下的情況，調(diào)研工作內(nèi)容，投標(biāo)技巧類型，投標(biāo)決策的重要性。

識(shí)記：聯(lián)營(yíng)體——是在國(guó)際工程承包和咨詢是常用的一種組織形式（JV），它一般由一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家的一些公司組成一個(gè)臨時(shí)合伙組織去參與投標(biāo)，并在中標(biāo)后共同實(shí)施項(xiàng)目，完工以后自行解散。聯(lián)營(yíng)體的優(yōu)勢(shì)在于能取長(zhǎng)補(bǔ)短，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，缺點(diǎn)是彼此不易搞好協(xié)作，又是難以迅速?zèng)Q策。

不平衡報(bào)價(jià)法——當(dāng)工程的總價(jià)確定后，如何調(diào)整內(nèi)部各個(gè)子項(xiàng)目的報(bào)價(jià)，以期吉布提高總價(jià)，不影響中標(biāo)，又能在結(jié)算時(shí)得到更理想的經(jīng)濟(jì)效益。

理解：影響投標(biāo)決策的因素：投標(biāo)人自身能力和經(jīng)驗(yàn)，工程項(xiàng)目的具體要求和條件，業(yè)主信譽(yù)、要求或限制，該國(guó)政治國(guó)情。

調(diào)研工作內(nèi)容：政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，所在國(guó)的法律法規(guī)，勞務(wù)、材料、機(jī)械市場(chǎng)情況及價(jià)格水平，金融外匯情況，其他公司以往的投標(biāo)資料，所在國(guó)及業(yè)主信息等。

投標(biāo)技巧類型：不平衡報(bào)價(jià)法、計(jì)日工的報(bào)價(jià)、多方案報(bào)價(jià)法、增加備選方案、突然降價(jià)法、先虧后盈法、聯(lián)合保標(biāo)法、有二期工程的項(xiàng)目、材料設(shè)備的報(bào)價(jià)等。

當(dāng)不平衡報(bào)價(jià)采用不當(dāng)時(shí)，可能會(huì)造成虧損的原因。

應(yīng)用：投標(biāo)決策的重要性。

（二）次重點(diǎn)部分：

投標(biāo)的概念、程序，通常情況下報(bào)價(jià)可高些的工程，通常情況下報(bào)價(jià)可低些的工程，以及投標(biāo)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)。

識(shí)記：投標(biāo)——承包商作為賣方根據(jù)業(yè)主的招標(biāo)條件以報(bào)價(jià)的形式參與國(guó)際工程市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)取拿到承包項(xiàng)目的過(guò)程。

理解：投標(biāo)程序：投標(biāo)決策、投標(biāo)準(zhǔn)備、制定施工方案、最后的投標(biāo)決策與遞交投標(biāo)書。

通常情況下報(bào)價(jià)可高些的工程：施工條件差；專業(yè)要求高的密集型工程，而本公司又有專長(zhǎng)；總價(jià)低的小工程或無(wú)意愿投標(biāo)的工程；特殊工程；工期要求緊的工程；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手少的；支付條件不理想的工程。通常情況下報(bào)價(jià)可低些的工程：施工條件好，工作簡(jiǎn)單、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入該市場(chǎng)，或在該國(guó)已經(jīng)營(yíng)多年，但即將面臨沒(méi)有工程時(shí)，能同時(shí)插入完成的項(xiàng)目；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多；非急需工程；支付條件好的工程。

應(yīng)用：投標(biāo)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)。

（三）一般部分：

投標(biāo)班子的人員組成，運(yùn)用專家評(píng)分比較法對(duì)項(xiàng)目投標(biāo)機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

理解：投標(biāo)班子的人員組成：熟悉有關(guān)外國(guó)招標(biāo)文件的談判高手，了解該國(guó)的經(jīng)濟(jì)合同方面的法律法規(guī)的人員，經(jīng)驗(yàn)豐富的設(shè)計(jì)、施工工程師，物資采購(gòu)人員，精通報(bào)價(jià)的經(jīng)濟(jì)師，懂技術(shù)或合同管理的翻譯。應(yīng)用：運(yùn)用專家評(píng)分比較法對(duì)項(xiàng)目投標(biāo)機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第六章

（一）重點(diǎn)部分：

單價(jià)合同形式的投標(biāo)報(bào)價(jià)步驟，國(guó)際工程的費(fèi)用構(gòu)成，現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)應(yīng)收集的信息，分項(xiàng)工程報(bào)價(jià)的計(jì)算方法，間接費(fèi)的計(jì)算方法，單價(jià)分析的條件、步驟和方法。

識(shí)記：?jiǎn)蝺r(jià)合同形式的投標(biāo)報(bào)價(jià)步驟：現(xiàn)場(chǎng)考察；研究招標(biāo)文件；復(fù)核工程量；制定總體施工方案；計(jì)算確定工料機(jī)單價(jià)；計(jì)算確定間接費(fèi)率；做分項(xiàng)單價(jià)分析表確定工程量表的分項(xiàng)單價(jià)；填工程量表和編制投標(biāo)書。

國(guó)際工程的費(fèi)用構(gòu)成，包括工程總成本、暫定金額、上級(jí)管理費(fèi)和盈余，具體見(jiàn)圖6-1所示。

理解：現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)應(yīng)收集的信息：自然地理?xiàng)l件；施工材料；施工機(jī)具；交通運(yùn)輸；商務(wù)問(wèn)題；規(guī)劃設(shè)計(jì)和施工現(xiàn)場(chǎng)；業(yè)主和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況；工程所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)情況，有關(guān)法律法規(guī)、條例及市場(chǎng)開(kāi)拓前景。

報(bào)價(jià)應(yīng)按分項(xiàng)工程報(bào)單價(jià)，一般從基本價(jià)格，確定定額和間接費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)和利潤(rùn)分?jǐn)傁禂?shù)3個(gè)方面入手。國(guó)外的定額可比國(guó)內(nèi)的較高些，間接費(fèi)一般約為總報(bào)價(jià)的20-30%。

間接費(fèi)的費(fèi)率變化大，費(fèi)用項(xiàng)目多，包括：投標(biāo)期間開(kāi)支的費(fèi)用，保函手續(xù)費(fèi)，保險(xiǎn)費(fèi)，稅金，業(yè)務(wù)費(fèi)（工程師費(fèi)、代理費(fèi)、法律顧問(wèn)費(fèi)），臨時(shí)設(shè)施費(fèi)，貸款利息，施工管理費(fèi)，其他。

進(jìn)行單價(jià)分析的條件是：招標(biāo)文件中對(duì)投標(biāo)人的要求，工程量大，對(duì)成本影響大，沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)，或特殊的分項(xiàng)工程需進(jìn)行單價(jià)分析。它也是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中成本核算和控制的基礎(chǔ)資料。

應(yīng)用：?jiǎn)蝺r(jià)分析的步驟和方法。

（二）次重點(diǎn)部分：

計(jì)算與復(fù)核工程量，國(guó)外影響功效的因素，投標(biāo)書的編制中應(yīng)注意的問(wèn)題，人工單價(jià)、材料設(shè)備和施工機(jī)械臺(tái)班費(fèi)的構(gòu)成，及其計(jì)算方法。

識(shí)記：人工單價(jià)包括國(guó)內(nèi)派出工人和當(dāng)?shù)毓陀霉と说钠骄べY計(jì)算單價(jià)。

理解：投標(biāo)人不能隨意改動(dòng)工程量，若發(fā)生不利情況時(shí)，可注明：工程量表中某項(xiàng)工程量有錯(cuò)誤，施工結(jié)算時(shí)應(yīng)按實(shí)際完成量計(jì)算。計(jì)算和復(fù)核工程量都應(yīng)盡可能準(zhǔn)確。

國(guó)外影響功效的因素包括：剛出國(guó)一時(shí)較難適應(yīng)；質(zhì)量檢驗(yàn)要求高，管理上可能協(xié)調(diào)不當(dāng)；自然條件和惡劣的氣候造成的。

投標(biāo)書的編制中應(yīng)注意的問(wèn)題：必須填寫完整，不能空格；分項(xiàng)和匯總的計(jì)算應(yīng)相符；每份文件均須簽字；紙張統(tǒng)一，字跡清晰，美觀大方；按規(guī)定時(shí)間遞交完整的投標(biāo)文件。

設(shè)備、材料的采購(gòu)有3種渠道：當(dāng)?shù)夭少?gòu)、國(guó)內(nèi)采購(gòu)和第三方采購(gòu)。

施工機(jī)械臺(tái)班費(fèi)包括：基本折舊費(fèi)、安拆費(fèi)、維修費(fèi)、機(jī)械保險(xiǎn)費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、機(jī)械人工費(fèi)6項(xiàng)。一般先算臺(tái)班單價(jià)，再根據(jù)分項(xiàng)工程使用機(jī)械的實(shí)際情況分?jǐn)偸褂觅M(fèi)。

應(yīng)用：人工單價(jià)、材料設(shè)備單價(jià)和施工機(jī)械臺(tái)班單價(jià)的計(jì)算方法。

（三）一般部分：

工程總成本以外的費(fèi)用的計(jì)算，招標(biāo)文件的研究?jī)?nèi)容，計(jì)算分項(xiàng)工程的直接費(fèi)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題，總體施工規(guī)劃的內(nèi)容。

識(shí)記：上級(jí)單位管理費(fèi)一般為工程報(bào)價(jià)的3-5%，風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)占4-8%，利潤(rùn)約為報(bào)價(jià)的5-8%。

理解：招標(biāo)文件的研究?jī)?nèi)容：承包的工作范圍、責(zé)任和報(bào)價(jià)范圍；各項(xiàng)技術(shù)要求；工程中需使用的特殊材料和設(shè)備；詳細(xì)閱讀“投標(biāo)人須知”，了解技術(shù)規(guī)范、合同條件、合同種類，以及招標(biāo)文件中的工程量表的編制體系和方法。

計(jì)算分項(xiàng)工程的直接費(fèi)時(shí)應(yīng)注意：工程量表中未列出的工作內(nèi)容應(yīng)考慮分?jǐn)偟礁鞣猪?xiàng)工程中去；分項(xiàng)工程單價(jià)易受市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)影響，并隨不同的施工工藝而變化，每次報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮適當(dāng)調(diào)整。

應(yīng)用：總體施工規(guī)劃的內(nèi)容包括進(jìn)度計(jì)劃和施工方案兩部分，各自所包含的具體內(nèi)容。

第四篇：淺談國(guó)際工程承包和合同管理

淺談國(guó)際工程承包和合同管理

【摘要】為了能夠使國(guó)際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標(biāo)準(zhǔn)化，在實(shí)際的工程項(xiàng)目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對(duì)國(guó)際工程合同變更的應(yīng)用，探討了國(guó)際工程承包管理中的工程變更的具體應(yīng)用和程序、國(guó)際工程變更與索賠之間的關(guān)系。

【關(guān)鍵詞】國(guó)際工程；承包；合同管理；FIDC合同條件

引言

二戰(zhàn)之后，世界的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)相對(duì)較穩(wěn)定的時(shí)期，全球的建筑業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展得到了快速地發(fā)展及提升。隨著全球建筑業(yè)規(guī)模的不斷“膨脹”，一個(gè)份額巨大的國(guó)際工程項(xiàng)目承包市場(chǎng)就應(yīng)運(yùn)而生了。本文就是為了能夠使國(guó)際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標(biāo)準(zhǔn)化，在實(shí)際的工程項(xiàng)目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對(duì)國(guó)際工程合同變更的應(yīng)用，探討了國(guó)際工程承包管理中的工程變更的具體應(yīng)用和程序、國(guó)際工程變更與索賠之間的關(guān)系。概述

1.1 國(guó)際工程承包

所謂國(guó)際工程承包，指的就是一項(xiàng)以工程建設(shè)為重要對(duì)象的、特點(diǎn)為跨國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的綜合性的技術(shù)經(jīng)濟(jì)交往及商務(wù)實(shí)踐活動(dòng)。國(guó)際工程承包主要通過(guò)國(guó)際間的招投標(biāo)，由具有法人地位的承包商與國(guó)際工程項(xiàng)目業(yè)主之間按照一定的價(jià)格和其他條件來(lái)簽訂工程項(xiàng)目的承包合同，對(duì)雙方的權(quán)利及義務(wù)進(jìn)行約束和規(guī)范，承包商與業(yè)主都要按照合同的要求來(lái)辦事。

1.2 國(guó)際工程承包合同

隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國(guó)際工程項(xiàng)目承包的范圍日益廣泛，且適用于比較廣泛的經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目，概括起來(lái)，主要包括三大類經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目：（1）基礎(chǔ)設(shè)施及土木工程項(xiàng)目；（2）以資源為基礎(chǔ)的工程項(xiàng)目；（3）制造業(yè)工程項(xiàng)目。國(guó)際工程承包合同的類型也可以分為三大類，即

（1）總價(jià)合同，即在一個(gè)國(guó)際工程項(xiàng)目的承包合同中已經(jīng)對(duì)承包價(jià)格進(jìn)行了規(guī)定，業(yè)主按照承包合同中的規(guī)定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）單價(jià)合同。單價(jià)合同是相對(duì)于總價(jià)合同而言的，指的是按照合同的單價(jià)來(lái)支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是業(yè)主將工程的成本所需的成本費(fèi)用以及雙方商定的管理費(fèi)和利潤(rùn)向承包商支付工程款的一種合同形式。FIDC合同與國(guó)際工程承包

2.1 FIDC的涵義

FIDC的的英文縮寫為Federation International Desingenieus Consils，翻譯過(guò)來(lái)即為國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)。FIDC成立于1913年的英國(guó)，二戰(zhàn)結(jié)束之后，隨著世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，F(xiàn)IDC迅速發(fā)展起來(lái)。迄今，全球已有60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)加入其中而成為會(huì)員。中國(guó)于1996年加入，這就使得FIDC迅速壯大。

2.2 FIDC與國(guó)際工程承包變更

當(dāng)設(shè)計(jì)圖紙、施工組織設(shè)計(jì)以及技術(shù)規(guī)范出現(xiàn)了讓業(yè)主不夠滿意的情形時(shí)，業(yè)主就會(huì)根據(jù)這些因素的變化而對(duì)工程項(xiàng)目加以更改，使得工程項(xiàng)目某些部分的質(zhì)量、形式以及施工的順序等方面均發(fā)生變化。這就稱為工程變更。在FIDC的條款規(guī)定中，國(guó)際工程承包變更是一個(gè)重要的內(nèi)容。

2.2 工程變更的處理程序分析

工程項(xiàng)目的業(yè)主應(yīng)該在工程項(xiàng)目合同專用條款中制定合理可行的工程變更處理程序，并保證在實(shí)際的工程實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格地按照合同中的變更程序進(jìn)行施工。筆者通過(guò)查閱相關(guān)的資料及實(shí)際的工程經(jīng)驗(yàn)，先將工程變更的程序羅列如下幾點(diǎn)：

2.2.1 首先工程項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（或是工程師）需要準(zhǔn)備一份經(jīng)過(guò)授權(quán)的申請(qǐng)書，指

出該項(xiàng)目需要變更的地方、費(fèi)用估算以及工程項(xiàng)目變更的依據(jù)和理由；

2.2.2 工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人或工程師將申請(qǐng)材料準(zhǔn)備完畢之后，需要上交給工程項(xiàng)目的業(yè)主，業(yè)主需要對(duì)該申請(qǐng)材料進(jìn)行認(rèn)真地查看，待其對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行了批準(zhǔn)之后，此時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要與承包商共同協(xié)商下即將變更的項(xiàng)目的價(jià)格，對(duì)變更工程的價(jià)格進(jìn)行確定；

2.2.3 如果價(jià)格等于或少于批準(zhǔn)的總額, 則工程師有權(quán)向承包商發(fā)布必要的變更指示，如果價(jià)格超過(guò)批準(zhǔn)的總額, 工程師應(yīng)請(qǐng)示業(yè)主進(jìn)一步給予授權(quán)；

2.2.4 在緊急情況下, 不應(yīng)限制工程師向承包商發(fā)布他認(rèn)為必要的此類指示。如果在上述緊急情況下采取行動(dòng), 他應(yīng)就此情況盡快通知業(yè)主。

根據(jù)如上關(guān)于工程變更的程序的描述，可以將上述的五個(gè)國(guó)際工程變更的程序用下述拓?fù)鋱D來(lái)表示：

圖1 國(guó)際承包工程變更處理程序

2.3 工程變更與施工索賠之間的關(guān)系分析

對(duì)于工程變更和施工索賠兩個(gè)概念之間的界限，有很多人都不能夠很好地辨別。筆者通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)，看到很多文獻(xiàn)中經(jīng)常將二者混淆視聽(tīng)，因此筆者認(rèn)為對(duì)于二者的區(qū)別進(jìn)行澄清顯得十分有必要。究其原因，可以知道施工索賠主要是由于工程變更、業(yè)主原因（主要有工程圖紙、征地以及支付等發(fā)生了延期）、施工的自然及社會(huì)條件發(fā)生的變化、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、物價(jià)原因、工程效率低下等方面，而工程變更僅僅是施工索賠產(chǎn)生的原因中的一個(gè)方面。工程變更與施工索賠在處理程序上有著本質(zhì)的、較為明顯的區(qū)別（施工索賠和工程變更的處理程序均有三步，但是卻存在著本質(zhì)上的區(qū)別），主要區(qū)別可以用下表1所述。

表1 工程變更與施工索賠處理程序上的差別

項(xiàng)目 第一步 第二步 第三步

工程變更 工程變更發(fā)生前工程師同承包商協(xié)商變更支付價(jià)款 工程師發(fā)出工程變更指令 承包商實(shí)施工程變更

施工索賠

施工索賠事項(xiàng)發(fā)生后, 承包商發(fā)出施工索賠通知, 提出索賠要求 承包商報(bào)送同期記錄，索賠事項(xiàng)結(jié)束后, 在規(guī)定時(shí)間內(nèi), 承包商報(bào)送索賠報(bào)告及總帳單 合同雙方協(xié)商解決施工索賠支付 業(yè)主、工程師決定索賠支付款

由以上對(duì)工程變更以及施工索賠在處理程序上的區(qū)別的分析可知，二者存在如下的區(qū)別：（1）工程變更的價(jià)款在工程項(xiàng)目施工之前就已經(jīng)確定好了，而施工索賠價(jià)款卻恰恰相反，在一個(gè)工程項(xiàng)目在索賠事項(xiàng)結(jié)束之后才確定；（2）工程變更時(shí)，工程項(xiàng)目?jī)r(jià)款的確定需要工程師與承包商共同協(xié)商而定，而施工索賠款的確定權(quán)卻在于業(yè)主和工程師，承包商卻處于被動(dòng)的地位。（3）施工索賠中，業(yè)主可以向承包商提出反索賠，但是工程變更卻不同，只有業(yè)主和工程師有權(quán)作出工程變更, 承包商只能要求工程變更, 沒(méi)有決定權(quán)。

由上述對(duì)施工索賠的定義可知，工程變更僅僅是施工索賠的一個(gè)方面，這就是說(shuō)發(fā)生了工程變更并不代表施工索賠就會(huì)產(chǎn)生，按國(guó)際工程施工合同管理的一般原則, 發(fā)生工程變更后由工程師確定變更工程單價(jià)并報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。如承包商對(duì)此無(wú)異議, 則按合同正常程序支付。此時(shí), 承包商不存在施工索賠問(wèn)題。只有當(dāng)承包商認(rèn)為工程師確定的單價(jià)不合理時(shí), 承包商可就他認(rèn)為的不合理款項(xiàng)進(jìn)行施工索賠。在這個(gè)過(guò)程中, 承包商對(duì)變更工程單價(jià)的認(rèn)可與否是確定下一步是否進(jìn)行施工索賠的分界點(diǎn)。結(jié)論

綜上所述可知，在國(guó)際工程承包合同管理中，對(duì)工程變更的正確認(rèn)識(shí)，非常有利于對(duì)工程項(xiàng)目的正常開(kāi)展，也能夠保護(hù)施工項(xiàng)目各方的利益。在這其中，無(wú)論是工程項(xiàng)目的業(yè)主，還是工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和承包商，都應(yīng)該對(duì)工程變更的處理程序進(jìn)行熟悉的掌握和了解，如果一個(gè)工程項(xiàng)目在發(fā)生某些糾紛時(shí)，完全可以按照程序進(jìn)行處理，避免不必要的損失和傷害。

參考文獻(xiàn)：[1]李太成,申明亮.國(guó)際工程施工合同管理中工程變更研究[J].湖北水力發(fā)電，1999（2）.張久國(guó)．論施工承包商工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理[J].科技資訊，2008.呂文學(xué).國(guó)際工程合同管理[M].化學(xué)工業(yè)出版社，2O06.高建海.國(guó)際工程承包項(xiàng)目管理中應(yīng)注意的幾個(gè)因素[J].科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì),2003,13(6).王錫巖.國(guó)際工程承包的發(fā)展趨勢(shì)與項(xiàng)目管理過(guò)程[J].項(xiàng)目管理技術(shù),2007(2).黃曉.對(duì)我國(guó)國(guó)際工程承包項(xiàng)目管理運(yùn)作模式的建議[J].山西建筑, 2008,34(36)

第五篇：國(guó)際工程承包

1、國(guó)際無(wú)限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和國(guó)際有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的優(yōu)缺點(diǎn) 國(guó)際無(wú)限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo) 優(yōu)點(diǎn)：

①投標(biāo)人數(shù)太多，競(jìng)爭(zhēng)激烈，業(yè)主有較大的選擇余地②有利于降低工程造價(jià)，提高工程質(zhì)量，縮短工期③引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和工程管理經(jīng)驗(yàn)

④透明度高，不容易產(chǎn)生不規(guī)范或者腐敗行為缺點(diǎn)：

①招標(biāo)工作量大；

②組織復(fù)雜，需要投入較多的人力、物力；③招標(biāo)過(guò)程所需要的時(shí)間比較長(zhǎng)；國(guó)際有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo) 優(yōu)點(diǎn)：

①招標(biāo)工作的組織較容易；②工作量較??；③采購(gòu)周期短。缺點(diǎn)

①投標(biāo)人較少；②競(jìng)爭(zhēng)性較差；

③業(yè)主對(duì)投標(biāo)人選擇的余地較小。

2、總價(jià)合同，單價(jià)合同，成本補(bǔ)償合同，混合式合同的應(yīng)用范圍：

1）固定不可調(diào)價(jià)總價(jià)合同適用于工期較短，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、工程量小、合同價(jià)格低，在合同執(zhí)行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)較小的工程項(xiàng)目

2）可調(diào)價(jià)總價(jià)合同適用于工期較長(zhǎng)（一年以上）、結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜、在合同執(zhí)行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)較大的工程項(xiàng)目

3）單價(jià)表合同的適用維修工程、時(shí)間較短的工程以及工作量難以確定的情形

4）工程量清單合同也稱作估計(jì)工程量單價(jià)合同和固定單價(jià)合同，是應(yīng)用最廣泛的合同類型

5）單價(jià)與包干混合式合同對(duì)業(yè)主方存在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)承包商而言，這種合同避免了總價(jià)合同中的許多風(fēng)險(xiǎn)因素，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比總價(jià)合同小。

6）成本補(bǔ)償合同適用舊建筑物維修、翻新工程、應(yīng)急工程以及施工風(fēng)險(xiǎn)很大的項(xiàng)目

8）混合合同往往是上面三個(gè)合同類型的組合，沒(méi)有固定的形式

3、設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工/交鑰匙合同優(yōu)缺點(diǎn)： 優(yōu)點(diǎn)： 1）由EPC總承包商對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全面負(fù)責(zé)，項(xiàng)目責(zé)任單一，簡(jiǎn)化了合同組織關(guān)系，有利于業(yè)主管理；2）采用固定總價(jià)合同，業(yè)主投資成本在早期即可確定并得到保證；

3）由于EPC總承包商承擔(dān)了項(xiàng)目實(shí)施階段的管理工作，減輕了業(yè)主方在項(xiàng)目管理方面的負(fù)擔(dān)和投入；4）EPC總承包商介入工程前期決策工作，并且可以將采購(gòu)納入設(shè)計(jì)過(guò)程，有利于工期的縮短；5）業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較少。缺點(diǎn)：

1）能夠承擔(dān)EPC大型項(xiàng)目的總承包商數(shù)量較少，不易獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)價(jià)，工程造價(jià)相對(duì)較高；

2）由于EPC模式還沒(méi)有形成固定的運(yùn)作方式，在實(shí)踐中存在多變類型，導(dǎo)致業(yè)主方與EPC總承包商就某些職責(zé)劃分容易出現(xiàn)爭(zhēng)議

3）承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大，因此工程項(xiàng)目的收益、質(zhì)量完全取決于EPC總承包商的經(jīng)驗(yàn)及水平；

4）對(duì)業(yè)主、EPC總承包商的管理水平要求較高。

4.什么是BOT項(xiàng)目融資模式?對(duì)于項(xiàng)目的主要參與方,其優(yōu)缺點(diǎn)是什么?

BOT（Build--Operate--Transfer建設(shè)---運(yùn)營(yíng)---移交）是指基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一類方式，也是一種私營(yíng)機(jī)構(gòu)參與基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)的方式 BOT的特點(diǎn)

① 主體的特殊性②風(fēng)險(xiǎn)很大

③授權(quán)期滿轉(zhuǎn)讓給政府

④政府是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵角色之一⑤投資規(guī)模大，經(jīng)營(yíng)周期長(zhǎng)⑥項(xiàng)目難度大

⑦要求各方通力合作

⑧BOT項(xiàng)目一般都不可能直接賺取外匯 5.編制投標(biāo)書時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)

①投標(biāo)書的組成文件必須齊全，不能缺少任何文件。②各文件按規(guī)定填寫，不能漏填。③各文件應(yīng)該清晰，可復(fù)制。

④遞交的文件，應(yīng)按招標(biāo)文件要求的格式，每頁(yè)簽字。⑤裝幀美觀大方，按格式和順序裝訂。⑥招標(biāo)文件的澄清。

⑦發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題單獨(dú)寫成備忘錄提要，不上交，自己保存。⑧寫一份更簡(jiǎn)潔的致函。⑨標(biāo)前會(huì)議。

6、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)常發(fā)生并需要通過(guò)索賠談判解決的事項(xiàng)主要包括哪些？

①變更工作所產(chǎn)生的索賠談判；②違約索賠談判；

③合同歧義或模糊產(chǎn)生的索賠談判； ④工期延誤索賠談判； ⑤竣工驗(yàn)收索賠談判； ⑥缺陷責(zé)任制索賠談判。7.合同簽訂時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題

①全部事項(xiàng)必須形成書面文件，得到雙方簽認(rèn)；合同分口頭合同和書面合同，由于國(guó)際工程合同內(nèi)容復(fù)雜，履行期限較長(zhǎng)以及涉及眾多參與方等特點(diǎn)，為慎重考慮，采用書面形式。

②認(rèn)真審查合同雙方主體資格及履約信用；合同發(fā)包方應(yīng)注意承包商是否具有相應(yīng)資質(zhì)，承包商應(yīng)注意業(yè)主是否具有開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的合法主體資格以及開(kāi)發(fā)所需資金是否落實(shí)。

③嚴(yán)格審查合同條款；為保證合同有效性，必須嚴(yán)格審查，項(xiàng)目施工條款必須備齊，措辭必須準(zhǔn)確，重要條款必須包括在合同中，最后注意合同生效方式。④明確規(guī)定不可抗力條款的內(nèi)容；《通用條件》會(huì)對(duì)不可抗力發(fā)生后當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)、費(fèi)用等作出詳細(xì)規(guī)定，此外，雙方應(yīng)在合同中對(duì)可能發(fā)生的自然災(zāi)害的程度予以量化。

8、工程變更的原因①工程量增減；

②某些工程內(nèi)容被取消；

③工程質(zhì)量、性質(zhì)或類型的改變；

④工程任何部分的標(biāo)高、基點(diǎn)、位置、尺寸的改變；⑤任何種類的附加工作；

⑥工程任何部分規(guī)定的施工順序或時(shí)間安排的改變；⑦因合同實(shí)施中的問(wèn)題，必須調(diào)整合同目標(biāo)或修改合同條款。

9、工程項(xiàng)目費(fèi)用控制的要點(diǎn)？①完成工作量的計(jì)量；②計(jì)日工及暫定金額；③工程變更及索賠費(fèi)用；④價(jià)格調(diào)整；

⑤誤期損害賠償及提前竣工獎(jiǎng)金；⑥延誤支付的融資費(fèi)用；⑦保留金的扣除與支付；⑧預(yù)付款的支付與扣回。

10、工程變更的涉及的兩個(gè)方面以及包含的內(nèi)容 ①工作單價(jià)的調(diào)整

1）一項(xiàng)工作的數(shù)量變動(dòng)超過(guò)工程量清單或其他明細(xì)表中列明的10%以上；

2）工程量的變化導(dǎo)致合同金額的變化量超過(guò)中標(biāo)合同款額的0.01%；

3）工程量的變化對(duì)該項(xiàng)工作的費(fèi)用的直接影響超過(guò)1%； 4）這項(xiàng)工作并沒(méi)有在工程中標(biāo)明為“固定單價(jià)項(xiàng)”。②變更工作估價(jià)方法

1）按合同中約定的用于變更工作估價(jià)的單價(jià)計(jì)算工程款。2）參照投標(biāo)單價(jià)確定新單價(jià)。3）重新確定新單價(jià)。

論述中國(guó)企業(yè)在國(guó)際工程承包市場(chǎng)中存在的主要問(wèn)題，為此如何開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)？ 存在的問(wèn)題：

1.企業(yè)管理、決策體制上存在的問(wèn)題。體制問(wèn)題，主要存在于作為市場(chǎng)主體的大型國(guó)有企業(yè)，作為國(guó)有獨(dú)資或控股公司，管理模式與改制前沒(méi)有太大變化。

2.國(guó)際工程的投資模式的多元化，及招投標(biāo)方式的多樣化。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的問(wèn)題不能及時(shí)、有針對(duì)性地開(kāi)展研究討論。

3.思想觀念落后，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)缺乏了解。

4.融資能力不足。融資能力已成為許多國(guó)際工程項(xiàng)目投標(biāo)能否入圍的先決條件。而我國(guó)企業(yè)普遍存在融資能力不足的問(wèn)題。

5.國(guó)際工程管理人才嚴(yán)重缺乏。國(guó)外項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵在人才，這是許多國(guó)際承包企業(yè)多年來(lái)的共識(shí)。

6.缺乏有效的行業(yè)管理，國(guó)外項(xiàng)目存在無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。如何開(kāi)拓國(guó)際工程承包市場(chǎng)：

1.工程規(guī)模日益大型化，復(fù)雜化。國(guó)際工程承包市場(chǎng)發(fā)包的單項(xiàng)工程正在朝著大型化、復(fù)雜化的方向發(fā)展2.國(guó)際工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求越來(lái)越高。

3.國(guó)際工程承包產(chǎn)業(yè)分工體系深化。建立一個(gè)透明、高效的投標(biāo)程序，確保只有那些證明自己有能力完成項(xiàng)目的承包商才能通過(guò)資格預(yù)審。

4.國(guó)際承包商之間的聯(lián)合與重組愈演愈烈。承包商不僅要成為服務(wù)的提供者，而且要成為項(xiàng)目的投資者和資本的運(yùn)營(yíng)者。

5.工程安全和綠色工程逐漸為各國(guó)所重視。全球最主要的業(yè)主和承包商都認(rèn)為工程現(xiàn)場(chǎng)零事故是可以實(shí)現(xiàn)的，并在安全保護(hù)方面投入巨資，使得事故率大大下降。

1.國(guó)際工程的采購(gòu)方式

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)；詢價(jià)采購(gòu)；直接簽訂合同 2.設(shè)計(jì)----采購(gòu)----施工/交鑰匙合同 EPC/T

第二、三章

1.行業(yè)的獲利潛力和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)取決于：

新加入者的威脅；替代產(chǎn)品或服務(wù)的威脅；現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅；供應(yīng)商的砍價(jià)能力；購(gòu)買者的砍價(jià)能力 2.國(guó)際工程承包市場(chǎng)對(duì)承包商的融資能力要求：

承包商為保證項(xiàng)目正常實(shí)施所需流動(dòng)資金量，即財(cái)務(wù)能力；承包商協(xié)助業(yè)主的融資了能力 3評(píng)價(jià)承包商財(cái)務(wù)能力的指標(biāo)

流動(dòng)資本；資本凈值；可獲得貸款額度

BOT項(xiàng)目融資模式Build-Oprate-Transfer（建造-運(yùn)營(yíng)-移交）第四章

1標(biāo)價(jià)的費(fèi)用構(gòu)成：①工程直接費(fèi)②工程間接費(fèi)③總部管理及盈余④暫定金額

2暫定金額：是業(yè)主在籌集資金時(shí)考慮的一筆備用資金，承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)均應(yīng)將此暫定金額按招標(biāo)文件要求列出，計(jì)入工程總報(bào)價(jià)。承包商無(wú)權(quán)自主使用

3計(jì)日工的報(bào)價(jià)：不具備競(jìng)爭(zhēng)性指承包商填寫的計(jì)日工單價(jià)不計(jì)入承包商的總報(bào)價(jià)，不會(huì)因承包商抬高報(bào)價(jià)而導(dǎo)致總報(bào)價(jià)的增加 第五章

1、談判構(gòu)成要素：談判主題 談判議題 談判方式 談判約束條件

2、談判技巧：聽(tīng) 說(shuō) 問(wèn) 答 辨 看 寫

3、合同實(shí)施階段的談判內(nèi)容：變更和索賠

4、缺陷責(zé)任索賠談判：缺陷通知期也稱質(zhì)量保修期，主要目的是要在正常使用的條件下，驗(yàn)證合同中所規(guī)定的承包商責(zé)任和義務(wù)是否得到嚴(yán)格遵守 第六章

1、國(guó)際工程承包合同生命周期：1）合同準(zhǔn)備階段2）合同簽訂階段3）合同履行階段4）合同收尾階段

2、合同管理全過(guò)程：三個(gè)階段1）合同形成階段2）合同履行（合同變更、索賠、爭(zhēng)端解決）3）合同收尾階段

3、合同變更：業(yè)主或工程師發(fā)出書面變更指令→針對(duì)變更進(jìn)行價(jià)格工期調(diào)整談判→變更批準(zhǔn)→變更執(zhí)行

4、合同索賠：索賠意向通知→報(bào)送索賠談判→索賠爭(zhēng)端解決

5、在工程項(xiàng)目承發(fā)包中合同是影響利潤(rùn)的最主要因素

6、PDCA計(jì)劃 執(zhí)行 檢查 處理

7、一個(gè)PDCA循環(huán)應(yīng)經(jīng)完成，隨著工作的進(jìn)展將轉(zhuǎn)入下一個(gè)PDCA循環(huán)中，本循環(huán)中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)將作為下一個(gè)循環(huán)計(jì)劃的資料和依據(jù)

8、合同管理體系持續(xù)改進(jìn)的主要對(duì)象：合同管理組織、合同管理各過(guò)程

9、合同管理體系持續(xù)改進(jìn)的主體：組織的領(lǐng)導(dǎo)和管理人員 第七章

1.范圍變更控制的主要依據(jù)： 合同文件、進(jìn)度報(bào)告、變更指令

2.項(xiàng)目的參與方：業(yè)主、工程師和承包商 3.申請(qǐng)變更：

工程師和承包商均可對(duì)合同工作范圍提出變更請(qǐng)求 工程師提出變更是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中存在缺陷或錯(cuò)誤

承包商提出工作范圍變更是考慮便于施工，降低費(fèi)用，縮短工期

業(yè)主提出變更，為了提高項(xiàng)目使用功能和質(zhì)量要求 第八章

1.國(guó)際工程項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)

1）.職能型2）.項(xiàng)目型3）.矩陣型 2.國(guó)際工程項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)特征 1）.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)構(gòu)成的開(kāi)放性；2）.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)生命的周期性；3）.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)目標(biāo)的約束性。

3.項(xiàng)目的形成和發(fā)展需要經(jīng)歷四個(gè)發(fā)展階段 形成，震蕩，規(guī)范，表現(xiàn)

4.項(xiàng)目經(jīng)理：是對(duì)外承包派駐具體項(xiàng)目，針對(duì)代表企業(yè)對(duì)合同下的國(guó)際工程進(jìn)行管理，是項(xiàng)目的第一負(fù)責(zé)人和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的組織者 第九章

1.貨物采購(gòu)工作內(nèi)容：

1）.工程投標(biāo)階段2）.工程實(shí)施階段；3）.工程完工和驗(yàn)收后物料善后處理。

2.FOB船上交貨（指定裝運(yùn)港）又稱“離岸價(jià)格” 3.CIF成本保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）第十章

1.進(jìn)度計(jì)劃種類

1）.根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃時(shí)間跨度：年、月、日施工計(jì)劃

2）根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃編制的主體：總承包商編制的總進(jìn)度計(jì)劃、分包商編制的進(jìn)度計(jì)劃

2.工程項(xiàng)目進(jìn)度管理常用方法：

1）.橫道圖比較法2）.網(wǎng)絡(luò)圖分析法3）.S型曲線法 3.國(guó)際工程項(xiàng)目費(fèi)用管理包括： 1）.承包商內(nèi)部預(yù)算管理2）.業(yè)主和承包商之間的費(fèi)用收支管理

4.質(zhì)量的特征（列舉6個(gè)）性能，適用性，可信性，安全性，環(huán)境，經(jīng)濟(jì)性，時(shí)間性，美學(xué)第十一章

1、HSE管理定義

健康、安全、環(huán)境一體化管理。

2、HSE管理特點(diǎn)：

①多級(jí)HSE管理網(wǎng)絡(luò)，自上向下層負(fù)責(zé)；

②項(xiàng)目部根據(jù)HSE管理體系和工程所在國(guó)HSE管理方面的法律要求，制定HSE管理程序。

③致力于從根源上解決問(wèn)題，而不只是考慮保護(hù)措施、維修和補(bǔ)救工作。

④鼓勵(lì)全員參與，吸收所在國(guó)的政策和文化，創(chuàng)造良好的HSE文化。

⑤要求管理人員將“關(guān)注健康、安全和環(huán)保”精神注入到HSE管理的全過(guò)程。

⑥HSE管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)改進(jìn)和運(yùn)作的過(guò)程。

3、建設(shè)工程中職業(yè)健康安全事故主要包括：

1）職業(yè)傷害事故2）職業(yè)病3）流行性疾病4）社會(huì)安全問(wèn)題。

4、安全保護(hù)裝置：（1）防墜落保護(hù)措施；（2）個(gè)人防護(hù)裝置；（3）防火；（4）符號(hào)、標(biāo)志和路障。5．現(xiàn)場(chǎng)檢查分類：（1）聯(lián)合檢查；（2）日常巡檢；（3）專項(xiàng)檢查；（4）施工機(jī)械和設(shè)施例行檢查

6．承包商應(yīng)根據(jù)工程所在國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)所有進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的施工人員和管理人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn) 7．易發(fā)生職業(yè)病的危：

1）生產(chǎn)性粉塵2）缺氧和CO危害3）有機(jī)溶劑危害4）焊接作業(yè)產(chǎn)生的金屬煙霧危害5）生產(chǎn)性噪音和局部震動(dòng)危害6）高溫作業(yè)

8.應(yīng)急管理工作：應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急演習(xí)

9.30%—40%城市垃圾來(lái)源與建筑活動(dòng)，施工過(guò)程還產(chǎn)生了超過(guò)30%的城市噪聲 第十二章 1.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：

控制與處理風(fēng)險(xiǎn)，以防止和減少損失，保障項(xiàng)目順利進(jìn)行 分為：（1）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前目標(biāo)；（2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后目標(biāo) 2．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：（1）專家調(diào)查法；（2）風(fēng)險(xiǎn)檢核表法；（3）經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)發(fā)；（4）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法;(5)財(cái)務(wù)表法 3.保險(xiǎn)分類 1）、按保險(xiǎn)標(biāo)的劃分：人身保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn) 2）、按是否盈利劃分：社會(huì)保險(xiǎn)、商業(yè)保險(xiǎn) 3）、按照實(shí)施方式劃分：自愿保險(xiǎn)、強(qiáng)制保險(xiǎn) 第十三章

一、索賠的四層意思：

1、一方認(rèn)為他應(yīng)獲得的2、向?qū)Ψ缴暾?qǐng)或要求

3、雙方尚未達(dá)成有關(guān)協(xié)議

4、所索要的是一種權(quán)利或付款

二、承包商索賠一般原則

1、承包商能同時(shí)得到工期延長(zhǎng)、費(fèi)用和利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)乃髻r，一般由業(yè)主或工程師原因造成的2、對(duì)客觀原因造成的索賠，承包商可以得到工期延長(zhǎng)，有事也可以要求費(fèi)用補(bǔ)償，但不會(huì)再得到費(fèi)用補(bǔ)償

3、可索賠利潤(rùn)的條款，一定可以同時(shí)索賠費(fèi)用

三、索賠費(fèi)用構(gòu)成直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)、其他補(bǔ)償費(fèi)用

四、利潤(rùn)補(bǔ)償額=合同中規(guī)定的利潤(rùn)百分百*（直接費(fèi)+現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)+總部管理費(fèi)）