第一篇：2015年風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)及2016年計(jì)劃（模版）

公司2015年度風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作總結(jié)及2016年工作安排

2015年，公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作在股份公司的指導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)的支持下，圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，積極地把風(fēng)險(xiǎn)管理融入到公司經(jīng)營(yíng)管理去，取得了較好的成績(jī)。

一、2015年工作情況

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系建設(shè)得到進(jìn)一步完善。1.繼公司《授權(quán)委托管理辦法》發(fā)布之后，2015年初，公司制定并印發(fā)了《合同管理規(guī)定（試行）》、《風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定（試行）》、《法律事務(wù)管理辦法（試行）》、《內(nèi)部控制監(jiān)督檢查管理辦法（試行）》、《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》、《法律糾紛管理辦法（試行）》、《外聘律師管理辦法（試行）》等7項(xiàng)規(guī)章制度。

2.目前公司各部門(mén)和絕大多數(shù)單位均已按風(fēng)要求明確了法律事務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制分管領(lǐng)導(dǎo)、職能機(jī)構(gòu)，并按風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)兼職工作人員任職資格，配備了專(zhuān)兼職工作人員，初步建立起了公司總部、所屬單位兩級(jí)聯(lián)動(dòng)的法律事務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作體系。

（二）公司“三項(xiàng)”審核工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)。1.以風(fēng)險(xiǎn)控制為導(dǎo)向，進(jìn)一步加大公司各類(lèi)規(guī)章制度的法律審核力度，從合法性、合規(guī)性、可操作性及文字嚴(yán)謹(jǐn)性

等不同角度，對(duì)公司今年以來(lái)陸續(xù)出臺(tái)的217項(xiàng)規(guī)章制度逐一進(jìn)行了法律審核。

2.狠抓合同法律審核，積極組織或參與公司的各類(lèi)合同、招（投）標(biāo)文件評(píng)審，著力抓好合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。截止10月31日，公司風(fēng)險(xiǎn)控制部共組織或參與合同評(píng)審276件，合同法律審核率100%，評(píng)審合同涉及金額439470.46萬(wàn)元。涵蓋投資、勘察設(shè)計(jì)、商務(wù)合作、設(shè)備買(mǎi)賣(mài)、工程施工和勞務(wù)分包、基地管理、保理融資等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，為各類(lèi)合同的合法性、有效性、嚴(yán)密性提供了法律保障。

3.牢固樹(shù)立“決策風(fēng)險(xiǎn)是最大的風(fēng)險(xiǎn)”的理念，把風(fēng)險(xiǎn)管理的理念貫穿于重大決策始終，積極參與公司的一系列重大管理決策，先后參與了、有關(guān)合同草擬及管理實(shí)施策劃、重大資金安排、標(biāo)前合作協(xié)議、短期用工的勞務(wù)派遣等重大決策活動(dòng)。

（三）訴訟糾紛處理及主動(dòng)維權(quán)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。1.截止2015年10月31日，公司處理訴訟糾紛案件 15件，涉案標(biāo)的額3958.65萬(wàn)元，已結(jié)案9件，涉案標(biāo)的額3455.74，挽回或避免經(jīng)濟(jì)損失2630.36 萬(wàn)元。其中：

（1）本年度新增案件 11件，涉案標(biāo)的額2385.87萬(wàn)元，已結(jié)案7件，結(jié)案金額2158.74萬(wàn)元，挽回或避免損失2118.18萬(wàn)元。

（2）主動(dòng)維權(quán)案件2件，涉案標(biāo)的額313萬(wàn)元，已結(jié)案1件，挽回或避免損失122萬(wàn)元。

2.進(jìn)一步完善重大案件報(bào)告制度、訴訟糾紛結(jié)案報(bào)告制

度，及時(shí)向股份公司報(bào)告了糾紛案件、工程款糾紛案件、等重大案件。

3.不斷加強(qiáng)訴訟黑名單管理，與公司集采中心互通情報(bào)，將等1家外協(xié)隊(duì)伍（供應(yīng)商）列入訴訟黑名單。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)一步深入。

1.緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，積極開(kāi)展公司2015年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，按照公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)公司層面的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行收集、整理，通過(guò)反復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)信息收集以及風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查的方式，共收集，繪制出了公司2015年的風(fēng)險(xiǎn)地圖，經(jīng)部門(mén)以上領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽，確定了2015年度公司層面的風(fēng)險(xiǎn)共10項(xiàng)，并逐項(xiàng)提出風(fēng)險(xiǎn)解決方案，形成并印發(fā)了公司《2015年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。

2.2015年，針對(duì)等開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控或整改意見(jiàn)，并對(duì)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的情況進(jìn)行了檢查。

3.組織開(kāi)展了在建項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)排查工作，并實(shí)地評(píng)估了的履約風(fēng)險(xiǎn)，形成了合同履約風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的常態(tài)化。

4、組織公司各部門(mén)啟動(dòng)了業(yè)務(wù)流程圖的繪制工作。

（五）內(nèi)部控制進(jìn)一步規(guī)范。

1.按照股份公司的有關(guān)要求，組織機(jī)關(guān)各部門(mén)對(duì)照本系統(tǒng)的工作開(kāi)展了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)，完成了2014年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

2.今年初，我們接受了內(nèi)部控制審計(jì)，并針對(duì)外部審計(jì)

機(jī)構(gòu)的檢查意見(jiàn)組織完成了 8 項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷的整改工作。

3.為持續(xù)開(kāi)展內(nèi)部控制監(jiān)督檢查工作，根據(jù)《內(nèi)部控制檢查監(jiān)督辦法（試行）》、《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法（試行）》，結(jié)合公司實(shí)際制訂了《2015年度內(nèi)部控制監(jiān)督檢查工作計(jì)劃》，在準(zhǔn)備集團(tuán)股份公司內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，由風(fēng)險(xiǎn)控制部牽頭，審計(jì)部配合，以為重點(diǎn)，組織開(kāi)展了一次內(nèi)部控制監(jiān)督檢查。經(jīng)實(shí)地檢查，認(rèn)定一般缺陷11項(xiàng)，未發(fā)現(xiàn)重大缺陷，并對(duì)存在的一般缺陷現(xiàn)場(chǎng)提出了初步意見(jiàn)或建議，印發(fā)了《內(nèi)部控制監(jiān)督檢查報(bào)告》。

（六）圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的普法培訓(xùn)工作進(jìn)一步加強(qiáng)。3月初，我們以會(huì)議培訓(xùn)+實(shí)操演示的形式，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的基本理念、操作實(shí)務(wù)開(kāi)展了一次為期7天的系統(tǒng)培訓(xùn)。

6月30日，我們以現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)與遠(yuǎn)程教育相結(jié)合的形式，組織開(kāi)展了以建筑法為主題的普法培訓(xùn)。

此外，我們還先后組織培訓(xùn)。全年共組織和參加各類(lèi)培訓(xùn)331人次，培訓(xùn)取得良好的效果。

（七）有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的自身建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)。公司風(fēng)險(xiǎn)控制部結(jié)合實(shí)際，對(duì)部門(mén)的崗位職責(zé)分工進(jìn)行了梳理，完善了部門(mén)會(huì)議制度、學(xué)習(xí)制度和部門(mén)員工績(jī)效考核制度。調(diào)整部門(mén)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，增加人員編制，并組織開(kāi)展了部門(mén)員工崗位競(jìng)聘。

二、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施

1、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作體系建設(shè)與公司的發(fā)展形勢(shì)和股份公司的要求相比還有較大差距。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)制度宣貫不夠深入，個(gè)別單位的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還不夠扎實(shí)，一些單位和部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息收集、評(píng)估的理解不夠全面，相關(guān)工作開(kāi)展情況還不夠深入、全面。

3、公司及所屬各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍的人員結(jié)構(gòu)、能力素質(zhì)還不能完全適應(yīng)公司發(fā)展的需要。

4、歷史遺留和新發(fā)生的各類(lèi)糾紛案件有所增長(zhǎng)，個(gè)別單位存在處理不力的現(xiàn)象。

三、2016年的工作思路

1、進(jìn)一步完善組織體系。印發(fā)各單位、部門(mén)分管法律事務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)、職能機(jī)構(gòu)、專(zhuān)兼職人員名單，固化風(fēng)控的組織機(jī)構(gòu)、人員，使公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的組織體系更加完善。

2、加強(qiáng)法律事務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度的宣貫工作，進(jìn)一步梳理和完善業(yè)務(wù)流程。

3、加強(qiáng)部門(mén)之間、上下級(jí)之間的信息溝通，對(duì)照部門(mén)年度重點(diǎn)工作任務(wù)書(shū)和部門(mén)約束性指標(biāo)和扣分標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法及內(nèi)部控制監(jiān)督考核，完善工作機(jī)制和監(jiān)督考核機(jī)制。

4、以PPP模式等新興高度項(xiàng)目、履約風(fēng)險(xiǎn)較大的在建工程項(xiàng)目為重點(diǎn)組織開(kāi)展好專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其監(jiān)督檢查工作。

5、組織開(kāi)展好年度風(fēng)險(xiǎn)信息收集、評(píng)估工作，按要求

完成2016年年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告并組織落實(shí)。

6、制訂內(nèi)部控制監(jiān)督檢查計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，組織開(kāi)展好自我評(píng)價(jià)和年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)。

7、組織完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程圖的繪制工作，編制《風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制手冊(cè)》并發(fā)布施行。

8、進(jìn)一步加強(qiáng)“三項(xiàng)審核”，融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

9、慎重處理各項(xiàng)糾紛，落實(shí)重大糾紛案件報(bào)告制度、糾紛案件結(jié)案報(bào)告制度，依法維護(hù)公司合法權(quán)益。

10、切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制隊(duì)伍自身建設(shè)，引進(jìn)法律事務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人才，調(diào)整和充實(shí)公司兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍，提升風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍的能力和水平。

2015年11月11日

第二篇：管理控制風(fēng)險(xiǎn)

一、國(guó)有商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)

經(jīng)過(guò)二十年的改革，我國(guó)逐步確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，形成了以四大國(guó)有商業(yè)銀行為主體的商業(yè)銀行體系。國(guó)有商業(yè)銀行改革取得了顯著的成績(jī)。但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到真正商業(yè)銀行的要求，其本身還存在不少問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。

從幾年來(lái)審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)四大國(guó)有商業(yè)銀行審計(jì)情況看，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：一是國(guó)有商業(yè)銀行不良資產(chǎn)比例仍然較高，這是我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的首要特征。四大國(guó)有銀行不良貸款在剝離了1.4萬(wàn)億后，不良貸款比率按五級(jí)分類(lèi)口徑仍較高，已超過(guò)20%（發(fā)達(dá)國(guó)家平均為2%），風(fēng)險(xiǎn)隱患較大。這些不良資產(chǎn)形成原因十分復(fù)雜，而銀行稀釋和消化不良貸款的能力目前還比較弱。當(dāng)前部分行業(yè)投資過(guò)熱已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的突出矛盾，一些銀行對(duì)過(guò)度投資、重復(fù)建設(shè)盲目貸款，如果不切實(shí)加以解決，可能產(chǎn)生大量的新增不良貸款。減少新增不良資產(chǎn)，加大存量不良資產(chǎn)處置力度，化解銀行風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)艱巨。

二是資本充足率離巴塞爾協(xié)議規(guī)定（8%）還有一定差距，距國(guó)際先進(jìn)銀行（30%）有很大距離，面臨一定的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

三是國(guó)有商業(yè)銀行的盈利能力低，資本利潤(rùn)率、資產(chǎn)利潤(rùn)率和人均利潤(rùn)率仍大大低于國(guó)際平均水平。

四是金融違法違規(guī)行為屢禁不止，金融案件時(shí)有發(fā)生，有的觸目驚心，而金融企業(yè)的防范機(jī)制和內(nèi)部管理水平卻跟不上。一些銀行急于擴(kuò)張業(yè)務(wù)和搶占市場(chǎng)份額，往往忽略風(fēng)險(xiǎn)和成本，不能正確處理業(yè)務(wù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，致使一些新的金融業(yè)務(wù)往往是金融犯罪分子窺視的焦點(diǎn)。

五是銀行風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)新轉(zhuǎn)化：信貸資金被大量用于財(cái)政性支出，財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)向銀行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化；房地產(chǎn)、城市基礎(chǔ)設(shè)施等貸款周期長(zhǎng)、規(guī)模大、增長(zhǎng)快，信貸的分散風(fēng)險(xiǎn)向集中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化；有些地方因資金鏈條斷裂而形成房地產(chǎn)貸款巨大風(fēng)險(xiǎn)，抵債資產(chǎn)逐年增加，虛假按揭、重復(fù)抵押騙取銀行貸款，信貸的即期風(fēng)險(xiǎn)向其他資產(chǎn)的遠(yuǎn)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化。

商業(yè)銀行存在的問(wèn)題實(shí)質(zhì)是金融體制和機(jī)制不健全，沒(méi)有建立現(xiàn)代金融制度，沒(méi)有真正擺脫行政機(jī)構(gòu)色彩，公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重缺陷，經(jīng)營(yíng)機(jī)制還沒(méi)有根本轉(zhuǎn)換，內(nèi)部控制薄弱，缺乏有效的自我約束機(jī)制。

二、國(guó)有商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理存在的差距

風(fēng)險(xiǎn)管理作為商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的重要內(nèi)容和管理行為，是隨著商業(yè)銀行的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。目前，全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式已成為國(guó)際化商業(yè)銀行謀求持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最重要方式。所謂全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)整個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)各個(gè)層次的業(yè)務(wù)單位，各個(gè)種類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的通盤(pán)管理，這種管理要求將信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種其他風(fēng)險(xiǎn)以及包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)進(jìn)行組合，承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)業(yè)務(wù)單位納入到統(tǒng)一的體系中，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)再依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。其特征可概括為全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程、全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、全額的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量等。這種方法不僅是銀行業(yè)務(wù)多元化后，銀行機(jī)構(gòu)本身產(chǎn)生的一種需求，也是當(dāng)今國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)各大機(jī)構(gòu)提出的一種要求。

中國(guó)銀行業(yè)與國(guó)際先進(jìn)銀行相比，特別是與全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式相比，在風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理方法等方面還存在一定差距。

（1）由于歷史和體制的因素，公司治理方面的缺陷是制約國(guó)有商業(yè)銀行發(fā)展的內(nèi)在障礙。改革開(kāi)放以前，我國(guó)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，大財(cái)政、小銀行是金融的基本格局，銀行制度則以高度集中計(jì)劃管理和行政約束為主要特征，經(jīng)過(guò)多年改革，國(guó)有商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)始取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

（2）國(guó)有商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理起步比較晚，觀念陳舊。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念還不到位。

（3）商業(yè)銀行內(nèi)部控制方面還有很多薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制的組織框架還處于初步建設(shè)階段。國(guó)有商業(yè)銀行所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離和制衡目前還不夠完善，內(nèi)控的權(quán)威性不足，董事會(huì)還沒(méi)有真正起到內(nèi)部控制作用，內(nèi)部控制活動(dòng)實(shí)際上由經(jīng)營(yíng)層主導(dǎo)，內(nèi)控優(yōu)先的原則在一些業(yè)務(wù)領(lǐng)域沒(méi)有充分體現(xiàn)，對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)的及時(shí)性和有效性還有待提高。

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)比較薄弱。風(fēng)險(xiǎn)管理人員數(shù)量較少，缺乏精通風(fēng)險(xiǎn)管理理論和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量技術(shù)的專(zhuān)業(yè)人才，商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體制獨(dú)立性不夠，受外界因素干擾較多，有些地方政府仍以不同方式對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)進(jìn)行行政干預(yù)。

（5）商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理方法比較落后。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理以定性分析為主，缺乏量化分析，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)等方面科學(xué)性不夠。與國(guó)際先進(jìn)銀行大量運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)模型、金融工程等先進(jìn)方法相比比較落后。

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征

1.1 籌資方式多元化與企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的矛盾 企業(yè)不僅可在貨幣市場(chǎng)上籌措資金，而且可在資本市場(chǎng)上籌措資金。資本市場(chǎng)是高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存的地方，企業(yè)籌措資金時(shí)，面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更為嚴(yán)峻。

1.2 投資策略選擇最優(yōu)化與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的矛盾 企業(yè)在投資過(guò)程中，只有選擇最為合適的項(xiàng)目才能使風(fēng)險(xiǎn)最小，盈利最大。如果投資項(xiàng)目的利潤(rùn)低于企業(yè)資金利潤(rùn)，就會(huì)削弱盈利能力，形成風(fēng)險(xiǎn)投資。

1.3 資金利用最大化與企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的矛盾 資金是有時(shí)間價(jià)值的，如果資金在企業(yè)的財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)中不能夠順利地流通，就會(huì)造成企業(yè)的資金機(jī)會(huì)成本增大，產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 收益分配合理化與企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的矛盾 對(duì)于股利的分配及員工福利的分配是較為復(fù)雜的事情，與國(guó)際上廣泛采用的股利政策相比，中國(guó)企業(yè)較少分配現(xiàn)金股利，代之以配股或送紅股的方法，這助長(zhǎng)了投機(jī)氣氛，也無(wú)助于投資者形成正確的投資理念，對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展缺乏保障。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)形成的原因

2.1 規(guī)模擴(kuò)張 無(wú)論是企業(yè)、行業(yè)或地區(qū)都有一個(gè)資源合理配置的問(wèn)題，一個(gè)企業(yè)在做出規(guī)模擴(kuò)張的決策時(shí)，首先要考慮生產(chǎn)規(guī)模是否適度，同時(shí)還要考慮是否構(gòu)建了與企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張相配套的有效的內(nèi)部管理制度。否則，如果一個(gè)企業(yè)無(wú)限度擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、盲目擴(kuò)張，終將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)失敗。

2.2 投資失誤 巨人集團(tuán)曾一度涉足電腦業(yè)、保健業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)等，德隆也在短短的幾年內(nèi)進(jìn)入到幾十個(gè)行業(yè)，他們將精力和資金投入到自己不熟悉的領(lǐng)域，而在新進(jìn)入的領(lǐng)域中短時(shí)間內(nèi)未能形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，使得有限的資金被套死。企業(yè)經(jīng)營(yíng)的多元化可以提高企業(yè)的市場(chǎng)適應(yīng)能力和市場(chǎng)彈性，使企業(yè)形成協(xié)同效應(yīng)，降低費(fèi)用。但是，過(guò)度的多元化經(jīng)營(yíng)，一方面易造成企業(yè)難以協(xié)調(diào)和控制，導(dǎo)致企業(yè)效率降低；另一方面會(huì)分散企業(yè)的資源和精力，削弱主營(yíng)業(yè)務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，加大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)必須建立在專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上，即“相關(guān)多元化”。

2.3 內(nèi)部控制不力 公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的完善，有利于內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施。股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層和監(jiān)事會(huì)各司其職，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，相互制衡，保證了內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。同時(shí)，公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部控制的組織保障，它具有權(quán)力配置、激勵(lì)約束和協(xié)調(diào)功能，從而影響內(nèi)部控制的效率。風(fēng)險(xiǎn)管理必要性

在公司價(jià)值最大化目標(biāo)下，因風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的交易成本，可以說(shuō)是公司要進(jìn)行管理風(fēng)險(xiǎn)的重要理由之一。另外，為了保障員工的利益以及完成社會(huì)責(zé)任，公司也有必要管理風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 稅賦的節(jié)省 風(fēng)險(xiǎn)管理可因?yàn)槎愘x的節(jié)省而增進(jìn)公司價(jià)值。在累進(jìn)稅率與稅率優(yōu)惠的規(guī)定下，管理風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果將能節(jié)省稅賦，進(jìn)而增加公司價(jià)值。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理成本的減少 風(fēng)險(xiǎn)管理的成本是公司經(jīng)營(yíng)成本的一部分。節(jié)省風(fēng)險(xiǎn)管理的成本，其本身不但是管理風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，也可以增加公司的價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理成本包括兩大項(xiàng)：一為有形成本，二為無(wú)形成本。有形成本是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理所花費(fèi)的經(jīng)濟(jì)資源而言。著名的風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家巴羅將其稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)成本。根據(jù)巴羅的定義，風(fēng)險(xiǎn)成本包括四項(xiàng)：一為保險(xiǎn)費(fèi)，此項(xiàng)包括公司所有與保險(xiǎn)計(jì)劃相關(guān)的保險(xiǎn)費(fèi)；二為其他替代性風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)計(jì)劃的成本或未獲保險(xiǎn)賠款的損失；三為災(zāi)害預(yù)防設(shè)施的支出；四為風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)支出，包括人員薪資與支行政費(fèi)用。無(wú)形成本主要指風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)不確定存在的擔(dān)心而導(dǎo)致的生產(chǎn)效率的降低。

3.3 交易成本的降低 由于風(fēng)險(xiǎn)伴隨的交易成本是公司進(jìn)行管理風(fēng)險(xiǎn)的理由之一。風(fēng)險(xiǎn)管理可通過(guò)交易成本的減少，增加公司價(jià)值?？稍黾佣嗌賰r(jià)值，降低多少交易成本，取決于兩個(gè)因素：第一，公司如果不管理風(fēng)險(xiǎn)，面對(duì)財(cái)務(wù)困境的可能性有多高，即公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受力有多強(qiáng)。第二，萬(wàn)一遭遇財(cái)務(wù)困境，連帶引發(fā)的成本有多大。這兩個(gè)因素越高，風(fēng)險(xiǎn)管理可增進(jìn)的價(jià)值與降低的成本也就越大。

3.4 投資決策失誤的避免 在追求公司價(jià)值最大化目標(biāo)下，涉及的利害關(guān)系人甚廣。重大投資計(jì)劃成功或失敗，對(duì)利害關(guān)系人均有不同的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理可通過(guò)降低投資決策失誤以增加籌資能力，減少籌資成本，進(jìn)而提高公司價(jià)值。會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略

4.1 樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理理念，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè) 現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展一方面要依靠外部環(huán)境，另一方面則要靠企業(yè)自身的努力。為此，企業(yè)應(yīng)注重建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化，從董事長(zhǎng)各級(jí)職能部門(mén)及每個(gè)員工都要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、憂(yōu)患意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入到企業(yè)文化建設(shè)的全過(guò)程，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，采取多種途徑和形式，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

4.2 利用信息系統(tǒng)來(lái)幫助企業(yè)識(shí)別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)的綜合分析、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的應(yīng)用，都需要靠技術(shù)手段來(lái)實(shí)施。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和由此導(dǎo)致的企業(yè)經(jīng)營(yíng)的微觀環(huán)境的變化，信息系統(tǒng)必將發(fā)揮重要作用。企業(yè)可以借助信息系統(tǒng)提供的有關(guān)經(jīng)營(yíng)信息進(jìn)行分析比較，判斷是否存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)出現(xiàn)可能危害企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的關(guān)鍵因素時(shí)，能預(yù)先發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警告，提前采取預(yù)防性措施，避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)演變成現(xiàn)實(shí)的損失。

4.3 建立財(cái)務(wù)分析指標(biāo)體系和財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)代企業(yè)面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然產(chǎn)物，是不可避免的。因此，建立財(cái)務(wù)分析指標(biāo)體系、建立和完善財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)尤其重要。建立短期財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)，編制現(xiàn)金流量預(yù)算。由于企業(yè)理財(cái)?shù)膶?duì)象是現(xiàn)金及其流動(dòng)，就短期而言，企業(yè)能否維持下去，并不完全取決于是否盈利，而取決于是否有足夠的現(xiàn)金用于各項(xiàng)支出。預(yù)警的前提是企業(yè)有利潤(rùn)，對(duì)于經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定的企業(yè)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~一般應(yīng)大于凈利潤(rùn)。企業(yè)現(xiàn)金流量預(yù)算的編制，是財(cái)務(wù)管理工作中的重要一環(huán)，準(zhǔn)確的現(xiàn)金流量預(yù)算，可以為企業(yè)提供預(yù)警信號(hào)，使經(jīng)營(yíng)管理者能夠及早采取措施。

4.4 建立健全內(nèi)部控制制度 內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為中心，從企業(yè)戰(zhàn)略制定一直貫穿到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，用于識(shí)別那些可能影響企業(yè)的潛在事項(xiàng)、管理風(fēng)險(xiǎn)，將其控制在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)容量之內(nèi)，為企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。

第三篇：XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)

XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)

當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)開(kāi)放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新，均使變化波動(dòng)程度提高，連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤之幾率、避免損失之可能、相對(duì)提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。

為落實(shí)XX對(duì)XX公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求，提高XX公司風(fēng)險(xiǎn)防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們?cè)赬X召開(kāi)了《XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)》，就此XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作拉開(kāi)序幕?，F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的情況匯報(bào)如下：

一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo)，制定正確發(fā)展方向。XX年XX月XX日，公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知》，要求深入落實(shí)XX公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通知》，建立了以XX規(guī)范性文件為方向標(biāo)，以XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心，以各部門(mén)和各分子公司為基礎(chǔ)，以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對(duì)、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo)，按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念，理清思路，突出重點(diǎn)，履職盡責(zé)，不斷提高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合XX的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線(xiàn)：各職能部門(mén)和各單位為第一道防線(xiàn)；風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為第二道防線(xiàn)；內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和XX公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線(xiàn)。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程落到實(shí)處，有效地預(yù)防和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，XX公司還與各單位簽訂《風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書(shū)》，明確XX公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任，制訂各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法，由XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作。

二、抓住風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。一是制定和完善了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》，細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性，減少了風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培訓(xùn)，對(duì)公司XX以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。三是各職能部門(mén)和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。

三、抓住風(fēng)險(xiǎn)量化，按時(shí)保質(zhì)完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)歸屬分類(lèi)工作。在《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時(shí)間里，我們打破常規(guī)，加強(qiáng)計(jì)劃，提高效率，按照風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的統(tǒng)一部署，組織實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類(lèi)工作，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬問(wèn)題，確保了分類(lèi)工作的有序開(kāi)展，較好的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工作是在XX公司范圍內(nèi)全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX建設(shè)及XX三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。并按計(jì)劃制定了完成時(shí)間，除特別注明外，本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為XX年XX月，完成時(shí)間為XX年XX月，只標(biāo)注啟動(dòng)時(shí)間的根據(jù)實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容：

1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理改進(jìn)措施，并安排實(shí)施；

2、對(duì)XX、XX及XX三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。

四、抓住風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，堅(jiān)持適時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬變化。首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度，通過(guò)按月對(duì)各單位、部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析，全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì)劃，重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX、XX三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)。特別是對(duì)接近完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，隨時(shí)掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專(zhuān)門(mén)的職能單位或部門(mén)牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

五、抓住風(fēng)險(xiǎn)控制,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的制度防范。今年以來(lái),我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了XX管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好XX應(yīng)對(duì)工作的通知》、《關(guān)于XX調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度，分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財(cái)務(wù)流程、采購(gòu)與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營(yíng)管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等XX分項(xiàng)逐一細(xì)化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

六、堅(jiān)持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對(duì)等”的原則，努力做好風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。在人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時(shí)間緊的情況下，我們一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門(mén)、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時(shí)間，最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了X項(xiàng)公司層面、X項(xiàng)財(cái)務(wù)流程、X項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部控制工作。公司于XX年X月成了以xx和xx為組長(zhǎng)的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請(qǐng)了專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢(xún)建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過(guò)全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對(duì)重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門(mén)崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況，就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開(kāi)充分評(píng)估及深入討論，并結(jié)合公司實(shí)際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實(shí)施過(guò)程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)基本要素。并根據(jù)公司的實(shí)際情況，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見(jiàn)加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時(shí)間表，編寫(xiě)了公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》，并在公司內(nèi)部全面實(shí)施。通過(guò)推進(jìn)內(nèi)部控制工作，完善了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理，強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識(shí)，降低了管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平。

加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題，也是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門(mén)、各單位之間的學(xué)習(xí)交流，推動(dòng)XX企業(yè)管理水平不斷提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)XX企業(yè)的目標(biāo)而努力！

第四篇：計(jì)劃控制管理

計(jì)劃控制管理

施工過(guò)程中在保證施工質(zhì)量、安全和文明施工的前提下，如何保證主要進(jìn)度控制節(jié)點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)，如期完成安裝任務(wù)是施工項(xiàng)目管理的關(guān)鍵所在，為此我們將實(shí)行多級(jí)計(jì)劃控制，并制定相關(guān)配套措施，以確保進(jìn)度計(jì)劃得以實(shí)現(xiàn)。

建立以項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、工程調(diào)度、項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)工程師、作業(yè)隊(duì)長(zhǎng)、施工班組為基礎(chǔ)的多級(jí)計(jì)劃執(zhí)行體系，使施工計(jì)劃的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)，每一個(gè)線(xiàn)路，層層有人管，事事有人問(wèn)。通過(guò)計(jì)劃落實(shí)、檢查，以制訂、分析、總結(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化工作方法，使工程進(jìn)度符合實(shí)際要求而失控。

檢查各層次的計(jì)劃，形成嚴(yán)密的計(jì)劃保證體系。施工中將有多種施工計(jì)劃：總進(jìn)度計(jì)劃、月進(jìn)度計(jì)劃、周進(jìn)度計(jì)劃等等。這些計(jì)劃均是圍繞一個(gè)總的任務(wù)而編制的，在堅(jiān)持總工期不變的前提下，檢查各項(xiàng)計(jì)劃編排是否合理、銜接是否緊密、計(jì)劃實(shí)施是否具備條件、同時(shí)適當(dāng)考慮計(jì)劃的超前性。經(jīng)過(guò)嚴(yán)密而充分細(xì)致的討論和分析，然后以計(jì)劃任務(wù)書(shū)、施工任務(wù)書(shū)的形式逐級(jí)下達(dá)實(shí)施。

制定項(xiàng)目責(zé)任制、簽訂責(zé)任狀。從項(xiàng)目經(jīng)理、專(zhuān)業(yè)工程師到作業(yè)班組分別制定各自的責(zé)任制，簽訂責(zé)任狀，定期按計(jì)劃目標(biāo)進(jìn)行考核，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

計(jì)劃全面交底、安排施工人員全面實(shí)施。本工程進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施是全體工作人員共同的目標(biāo)，通過(guò)項(xiàng)目調(diào)度會(huì)和各級(jí)生產(chǎn)會(huì)進(jìn)行目標(biāo)交底，使管理層和作業(yè)層協(xié)調(diào)一致，將計(jì)劃變成全體員工的自覺(jué)行動(dòng)，充分發(fā)揮各級(jí)管理人員主觀能動(dòng)性和全體施工人員的積極性、創(chuàng)造性。層層有計(jì)劃、人人有目標(biāo)、事事有人管。

第五篇：XX水電站風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

XX水電站

水電站機(jī)電設(shè)備安裝及調(diào)試工程

（合同編號(hào)：XXX）

風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

批

準(zhǔn)： XXX

校

核： XXX

編

寫(xiě)： XXX

XXX項(xiàng)目部

2013年3月7日 XX

一、編制說(shuō)明

1.1 風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明

風(fēng)險(xiǎn)，是在給定條件下和特定時(shí)間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結(jié)果間的差異。

風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)基本要素是：風(fēng)險(xiǎn)因素的客觀存在性；風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的不確定性；風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是影響施工項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事先不能確定的內(nèi)外部的干擾因素及其發(fā)生的可能性。

1.2 編制依據(jù)

?施工組織設(shè)計(jì) ?施工合同文件

二、風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

2.1職業(yè)健康與安全施工目標(biāo)

實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系（GB/T28000-OHSAS18000）認(rèn)證目標(biāo) 杜絕重傷亡事故，一般事故頻率控制在3‰以?xún)?nèi) 安全達(dá)標(biāo)合格率100%，優(yōu)良率80%以上；

職工勞動(dòng)保護(hù)用品配備、佩戴率100%，保護(hù)職工健康，無(wú)職業(yè)病發(fā)

生； 職工教育、培訓(xùn)合格率100%，特種作業(yè)人員持證上崗率100%；

施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)合格率100%，安全隱患整改率合格率100%。

2.2環(huán)保管理目標(biāo)

實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系（GB/T24001-ISO14001）認(rèn)證目標(biāo)；

噪聲、粉塵、污水、固體廢棄物等排放達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求；

實(shí)現(xiàn)無(wú)煙、綠色環(huán)保工地。

2.3成本控制目標(biāo)

成本控制應(yīng)達(dá)到局制定的企業(yè)定額中的成本控制規(guī)定的目標(biāo)；

加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)節(jié)約成本2%。

2.4施工組織措施目標(biāo)

雨季施工組織措施；

冬季施工組織措施；

三、部門(mén)、崗位風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

3.1項(xiàng)目經(jīng)理

施工項(xiàng)目經(jīng)理是施工承包企業(yè)法定代表人在施工項(xiàng)目上的一次性授權(quán)代理人，是對(duì)施 工項(xiàng)目管理實(shí)施階段全面負(fù)責(zé)的管理者，是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的組織者和總指揮，全面主持項(xiàng)目的日常工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的合同實(shí)施，工程管理、質(zhì)量、安全、工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等的全面工作。

貫徹落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，在整個(gè)施工中做到過(guò)程控制。

項(xiàng)目經(jīng)理是本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理控制的第一負(fù)責(zé)人，審核項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，監(jiān)督檢查各方面風(fēng)險(xiǎn)控制，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，最大范圍的降低各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.2項(xiàng)目副經(jīng)理

協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理工作，和項(xiàng)目經(jīng)理一道，全面主持項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的日常工作； 協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的生產(chǎn)，質(zhì)量、安全、進(jìn)度的組織、控制和管理工作； 具體負(fù)責(zé)安全文明施工組織管理方案的編制和落實(shí)工作； 負(fù)責(zé)總體和階段進(jìn)度計(jì)劃的編制、分解、協(xié)調(diào)和落實(shí)工作； 負(fù)責(zé)具體組織各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的實(shí)施。

3.3項(xiàng)目總工

協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理管理和領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目的全面技術(shù)工作；

組織相關(guān)部門(mén)人員參與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位等就施工方案、技術(shù)、設(shè)計(jì)、質(zhì)量問(wèn)題的會(huì)議、討論或磋商；

主持施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃、各類(lèi)施工技術(shù)方案的編制，并負(fù)責(zé)審核和把關(guān)；

負(fù)責(zé)施工組織設(shè)計(jì)交底并督促實(shí)施；

負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目按現(xiàn)行國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、設(shè)計(jì)圖紙及合同書(shū)約定施工，組織圖紙會(huì)審；

審核項(xiàng)目編制的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；

對(duì)項(xiàng)目編制的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃提出有效的意見(jiàn)和措施。

3.4技術(shù)組

負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

3.5物資組

負(fù)責(zé)對(duì)購(gòu)置的物資材料、設(shè)備設(shè)施及安全防護(hù)用品的檢查驗(yàn)收；

負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)合理存放機(jī)械、材料，及時(shí)回收、處理廢品垃圾，保證現(xiàn)場(chǎng)整齊清潔、文明、安全，盡最大的使風(fēng)險(xiǎn)控制中的成本控制目標(biāo)達(dá)到最優(yōu)。

3.6質(zhì)量安全組

負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量控制和安全控制目標(biāo)，杜絕一切質(zhì)量安全事故的發(fā)生。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

4.1質(zhì)量保證措施

從保證質(zhì)量的五個(gè)要素：人、材、機(jī)、環(huán)境、方法來(lái)考慮，人是第一位的，所以首先要加強(qiáng)對(duì)施工人員的管理，對(duì)進(jìn)場(chǎng)施工人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高施工人員的操作水平，從“人”的要素來(lái)保證工程質(zhì)量。

加強(qiáng)施工過(guò)程的質(zhì)量控制，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，特別是基礎(chǔ)分部和主體分部工程須經(jīng)有關(guān)部門(mén)驗(yàn)收合作后方可進(jìn)行下道工序施工，實(shí)行樣板作業(yè)制，以樣板指導(dǎo)相應(yīng)的分項(xiàng)工程、各工序的施工。各分項(xiàng)的工程質(zhì)量嚴(yán)格執(zhí)行“三檢制”，對(duì)各班組定時(shí)定點(diǎn)、定位施工，層層把關(guān)，做好質(zhì)量等級(jí)的驗(yàn)評(píng)工作。

質(zhì)量例會(huì)制度，每周召開(kāi)一次工地內(nèi)部質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議，每月召開(kāi)一次有設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、建設(shè)單位等參加的技術(shù)、質(zhì)量會(huì)議，并對(duì)相應(yīng)階段的工程質(zhì)量作出評(píng)議，對(duì)下一步質(zhì)量提出建議和整改措施。

在施工過(guò)程中嚴(yán)格按照有關(guān)質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、質(zhì)量管理制度等進(jìn)行管理，相應(yīng)制定質(zhì)量獎(jiǎng)罰制度，成立質(zhì)量獎(jiǎng)罰基金，對(duì)于質(zhì)量好的要進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于差的要進(jìn)行處罰，從經(jīng)濟(jì)角度加強(qiáng)施工人員的質(zhì)量意識(shí)。

通過(guò)以上組織措施來(lái)保證施工工程的質(zhì)量。

4.2安全施工措施

對(duì)全體職工進(jìn)行安全生產(chǎn)三級(jí)教育，考核合格后方可上崗。

全體職工必須熟悉本工種安全技術(shù)操作規(guī)程，掌握本工種操作技能，對(duì)變換工種的工人實(shí)施新工種的安全技術(shù)教育，并及時(shí)做好記錄。

各分部分項(xiàng)工程施工前對(duì)工人進(jìn)行全面的有針對(duì)性的安全技術(shù)交底，履行簽字手續(xù)。各特種作業(yè)人員都要按要求培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后持證上崗，操作證不超期，名冊(cè)齊全，真實(shí)無(wú)誤。

對(duì)攪拌機(jī)、提升機(jī)等大型施工機(jī)械以及腳手架等重要防護(hù)設(shè)施報(bào)有關(guān)部門(mén)驗(yàn)收，合格后掛牌使用。

各級(jí)管理人員和職工，全部佩戴證明其身份的工作卡，各類(lèi)施工人員應(yīng)戴有識(shí)別標(biāo)記的安全帽，遵守勞動(dòng)紀(jì)律、無(wú)違章作業(yè)行為。

按規(guī)定對(duì)事故進(jìn)行報(bào)告處理，事故檔案齊全，并認(rèn)真做到“四不放過(guò)”。安全生產(chǎn)活動(dòng)，根據(jù)七局的安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)實(shí)施辦法，開(kāi)展認(rèn)真的安全交底，組織班組兼職安全員開(kāi)展班前班后的安全活動(dòng)，專(zhuān)職安全員每天堅(jiān)持安全生產(chǎn)檢查、督促工作，及時(shí)書(shū)面提出整改意見(jiàn)及獎(jiǎng)懲措施。施工現(xiàn)場(chǎng)必須經(jīng)常性地更換安全生產(chǎn)標(biāo)語(yǔ)口號(hào)，根據(jù)不同地點(diǎn)張掛安全色標(biāo)，認(rèn)真做好本工地的“三?！笔褂煤汀八目凇钡陌踩婪洞胧?。

現(xiàn)場(chǎng)使用明火時(shí)，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行動(dòng)火申請(qǐng)，嚴(yán)禁吸煙，工地吸煙應(yīng)設(shè)吸煙室，并于作業(yè)結(jié)束后，做好消除起火隱患工作，安全小組應(yīng)有專(zhuān)人于下班前對(duì)動(dòng)火區(qū)域經(jīng)常性地組織工地、生活區(qū)等防火檢查，確認(rèn)無(wú)起火隱患后，做好記錄，方可下班。

工地建立義務(wù)消防小組，由項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，安全員任副組長(zhǎng)，班組長(zhǎng)參加。

4.3文明施工管理措施

嚴(yán)格按施工平面布置圖設(shè)置各項(xiàng)臨時(shí)設(shè)施、施工機(jī)械，堆放大宗材料施。所有材料、構(gòu)件運(yùn)至工地后及時(shí)卸貨，并規(guī)劃地點(diǎn)整齊堆放，運(yùn)輸車(chē)輛盡快離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)，凡能夜間運(yùn)輸及有污染的材料應(yīng)盡量夜間運(yùn)卸，天亮前打掃干凈。不得侵占場(chǎng)內(nèi)道路及安全防護(hù)設(shè)施。

嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計(jì)架設(shè)現(xiàn)場(chǎng)施工用電線(xiàn)路，嚴(yán)禁任意拉線(xiàn)接電，用電設(shè)施的安裝和使用必須符合安裝規(guī)范和安全操作規(guī)程要求。

施工道路保持暢通，排水系統(tǒng)處于良好的使用狀態(tài)，使施工場(chǎng)地不積水，污水排放要符合市政和環(huán)保要求。

設(shè)置夜間施工照明設(shè)施，必須符合施工安全要求，危險(xiǎn)潮濕場(chǎng)所的照明和手持照明燈具，必須采用符合安全要求的電壓。

優(yōu)化施工現(xiàn)場(chǎng)的場(chǎng)容場(chǎng)貌,結(jié)構(gòu)施工階段，要設(shè)專(zhuān)用垃圾通道，及時(shí)清除建筑垃圾，不得高處從建筑物上拋下。

工地交工之前，徹底做好工地的衛(wèi)生。

4.4成本控制措施

4.4.1編制項(xiàng)目目標(biāo)成本預(yù)算

實(shí)現(xiàn)合同造價(jià)是成本控制的關(guān)鍵目標(biāo)，以中標(biāo)價(jià)為基礎(chǔ)確定工程成本額度，以此額度作為成本控制的總目標(biāo)，在工程實(shí)施階段合理控制工程造價(jià)。

依靠提高管理水平、改進(jìn)施工工藝和縮短工期、分段施工和分段交工控制成本。采用企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)定額、材料定額、周轉(zhuǎn)材料租賃單價(jià)、機(jī)械租賃單價(jià)，根據(jù)施工組織要求及企業(yè)對(duì)有關(guān)費(fèi)用的規(guī)定，編制目標(biāo)成本預(yù)算，作為項(xiàng)目成本控制的標(biāo)準(zhǔn)，并隨市場(chǎng)價(jià)格的變化隨時(shí)調(diào)整目標(biāo)成本，把項(xiàng)目成本控制在合理的范圍內(nèi)。4.4.2控制工程項(xiàng)目管理成本的具體措施

全面推行項(xiàng)目法施工管理，實(shí)行“全、細(xì)、嚴(yán)”的目標(biāo)成本考核制度。本工程管理特點(diǎn)為項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)各專(zhuān)業(yè)工種進(jìn)行全面工程管理。要求各專(zhuān)業(yè)工種的施工 必須按計(jì)劃要求合理進(jìn)行安排現(xiàn)場(chǎng)勞動(dòng)力。采用動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)勞動(dòng)力的使用即均衡又有突擊能力，最大限度地降低勞動(dòng)力浪費(fèi)。以最佳的方案、最快的速度、最低的消耗來(lái)完成施工任務(wù)。

1）明確定額用量，實(shí)行限額領(lǐng)料

（1）開(kāi)工前，項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)通讀標(biāo)書(shū)及其配套工料機(jī)定額耗用分析表，抓住分部、分項(xiàng)和單位工程的定額絕對(duì)耗用指標(biāo)和單方相對(duì)消耗指標(biāo)。

（2）施工過(guò)程中加強(qiáng)材料的管理，對(duì)材料實(shí)行大宗材料限額供料、小型材料限額領(lǐng)料制度。

（3）對(duì)機(jī)械設(shè)備、工具實(shí)行統(tǒng)一管理，合理調(diào)配使用，認(rèn)真檢查維修保養(yǎng)，最大限度地延長(zhǎng)機(jī)械的使用壽命，降低維修開(kāi)支。

2）材料價(jià)格確定，實(shí)現(xiàn)貨比三家

在工程項(xiàng)目成本中，一般材料設(shè)備費(fèi)用約占70％，是項(xiàng)目成本管理的重點(diǎn)。建材市場(chǎng)放開(kāi)后，材料供應(yīng)因進(jìn)貨渠道不同，市場(chǎng)價(jià)格出入較大，影響價(jià)格的因素主要為批量大小、運(yùn)輸遠(yuǎn)近、產(chǎn)地差異、品牌廣度、材質(zhì)優(yōu)劣和廠商價(jià)格策略等，因此將通過(guò)招標(biāo)選擇理想的材料供應(yīng)商，做到貨比三家。

3）熟悉合同條款

工程項(xiàng)目是通過(guò)合同的法律形式固定下來(lái)的。項(xiàng)目經(jīng)理是合同的執(zhí)行者，必須熟悉合同的范圍、承包方式、撥款方式、定額工期與合同工期的關(guān)系、質(zhì)量等級(jí)、甲乙雙方的工作、補(bǔ)充條款。

4）有效縮短工期，減少成本費(fèi)用

工期拖得太長(zhǎng)，必將造成虧損，主要是使管理費(fèi)用增加、建材市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)影響、大型機(jī)械租賃費(fèi)增加、周轉(zhuǎn)材料租賃價(jià)格增加。

5）搞好中結(jié)、兩算對(duì)比

項(xiàng)目經(jīng)理部在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行產(chǎn)值、利潤(rùn)、獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤管理制度，要做到、季度、月度中間結(jié)算，掌握兩算對(duì)比結(jié)果，超前了解經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)決策方案；

6）竣工決算，綜合分析

工程項(xiàng)目竣工是其價(jià)值與使用價(jià)值的雙重體現(xiàn)，項(xiàng)目經(jīng)理一手抓竣工驗(yàn)收，一手抓竣工決算，在此基礎(chǔ)上項(xiàng)目經(jīng)理部做整個(gè)工程項(xiàng)目盈虧分析和單方平m各項(xiàng)指標(biāo)分析，綜合考核工程項(xiàng)目最終經(jīng)營(yíng)成果。

7）開(kāi)展技術(shù)攻關(guān) 項(xiàng)目成立技術(shù)攻關(guān)QC小組，以工程的重點(diǎn)、難點(diǎn)施工項(xiàng)目、關(guān)鍵施工工藝為主題，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)攻關(guān)，充分發(fā)揮廣大職工和技術(shù)人員的積極性、參與性，用集體的智慧和科學(xué)的管理，實(shí)現(xiàn)增產(chǎn)、節(jié)約的目的。

8）新工藝、新技術(shù)的應(yīng)用

（1）竹膠合板的投入使用，將降低勞動(dòng)強(qiáng)度、提高工效，并有效提高混凝土表面成型質(zhì)量，減少抹灰量直至不抹灰。

（2）采用小流水段作業(yè)，同時(shí)使用泵送混凝土、混凝土布料機(jī)等新技術(shù)、新工藝，可以大大提高工效、加快周轉(zhuǎn)、減少模板材料的投入量。

（3）粗鋼筋采用直螺紋等連接技術(shù)，減少鋼筋用量。

（4）在樓板施工中，嚴(yán)格控制樓板的平整度和標(biāo)高，從而減少找平層的工作量，在砌筑施工中，嚴(yán)格控制墻的平整度、垂直度，從而減少抹灰工作量。

9）與業(yè)主的協(xié)調(diào)配合

業(yè)主在工程建設(shè)投資控制過(guò)程中發(fā)揮重要作用，我方將主動(dòng)為業(yè)主服務(wù)，并協(xié)調(diào)工程建設(shè)各階段的連續(xù)性，使之凝聚成一股合力，作用于工程建設(shè)的技術(shù)論證、經(jīng)濟(jì)分析、效果評(píng)價(jià)上，以質(zhì)量為中心，以縮短工期和降低成本為己任，使技術(shù)與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合起來(lái)，最終達(dá)到控制工程成本的目的，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

五、過(guò)程監(jiān)測(cè)

風(fēng)險(xiǎn)控制要有階段性的過(guò)程監(jiān)測(cè)，由項(xiàng)目經(jīng)理組織，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的過(guò)程監(jiān)測(cè)由各項(xiàng)目標(biāo)的部門(mén)組織實(shí)施。

過(guò)程的實(shí)施活動(dòng)是否嚴(yán)格按相關(guān)程序要求準(zhǔn)確落實(shí)，人、機(jī)、料、法、環(huán)的輸入是否得到持續(xù)有效的落實(shí)、保持。

六、應(yīng)急預(yù)案

6.1安全事故施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急措施

1）成立以工程負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的現(xiàn)場(chǎng)急救領(lǐng)導(dǎo)小組。

2）具體事項(xiàng)分工到人，明確責(zé)任，確保發(fā)生事故后現(xiàn)場(chǎng)的急救工作步步到位。由組長(zhǎng)負(fù)責(zé)向上級(jí)有關(guān)醫(yī)療搶救部門(mén)報(bào)告。

由副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)搶救、自救，并聯(lián)系外援單位或人員（醫(yī)院、消防等）。由成員負(fù)責(zé)在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)大門(mén)接車(chē)、接人；負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)急救措施的落實(shí)（人員安排、具體方法等）；組織后勤保障（物資、費(fèi)用等）。

3）要求所有人員掌握常用的急救知識(shí)，并能靈活運(yùn)用。

6.2火災(zāi)事故應(yīng)急措施 建立火災(zāi)應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)

1）項(xiàng)目部成立消防防火工作應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，生產(chǎn)副經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，成員包括質(zhì)量安全科、工程技術(shù)科、材料設(shè)備科、經(jīng)營(yíng)預(yù)算科、綜合辦公室等部門(mén)人員組成。質(zhì)量安全科和綜合辦公室為主控部門(mén)。

2）項(xiàng)目部火災(zāi)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在項(xiàng)目綜合辦公室，火災(zāi)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的布置、協(xié)調(diào)和檢查工作，定期或不定期組織消防防火應(yīng)急演練；緊急情況發(fā)生時(shí)由火災(zāi)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)通知相關(guān)職能部門(mén)、人員應(yīng)急響應(yīng)。

（1）項(xiàng)目部質(zhì)量安全科負(fù)責(zé)“消防防火緊急處置演練”的具體內(nèi)容確定、組織、落實(shí)和實(shí)施工作，每年舉辦一次；項(xiàng)目部安全部門(mén)負(fù)責(zé)“意外傷害緊急救護(hù)演練”的具體內(nèi)容確定、組織、落實(shí)和實(shí)施工作，至少每年各舉辦一次。

（2）項(xiàng)目部應(yīng)急演練人員從各部門(mén)義務(wù)急救員和施工隊(duì)急救員中抽調(diào)，其他應(yīng)急演練人員由火災(zāi)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組從有關(guān)作業(yè)班組中協(xié)調(diào)抽調(diào)。

（3）演練過(guò)程中如發(fā)生意外傷害由醫(yī)務(wù)人員現(xiàn)場(chǎng)治療，必要時(shí)應(yīng)送就近的醫(yī)院進(jìn)行搶救。

（4）為確保演練過(guò)程的順利進(jìn)行，應(yīng)配備必要的應(yīng)急設(shè)備，并定期對(duì)應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，以保持其可操作性。

項(xiàng)目質(zhì)量安全組負(fù)責(zé)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，組織消防演習(xí)和現(xiàn)場(chǎng)傷亡急救演練，驗(yàn)證相應(yīng)人員的技能、設(shè)備與器械的完好情況、應(yīng)急措施的有效性和溝通渠道的暢通狀況等?，F(xiàn)場(chǎng)演練的內(nèi)容主要包括：迅速通知有關(guān)單位及人員、搶救(滅火、傷員現(xiàn)場(chǎng)急救)、疏散與撤離、保護(hù)重要財(cái)產(chǎn)、封閉現(xiàn)場(chǎng)等。項(xiàng)目質(zhì)量安全組完成并保存記錄(包括現(xiàn)場(chǎng)演習(xí)實(shí)況照片)。