第一篇：江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險模擬試題

江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險

模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在資本資產定價模型中，當投資者的風險承受能力較高時，通常__。A．資產中較大比例投資于無風險資產 B．不愿意投資于市場資產組合

C．平均分配市場資產組合和無風險資產 D．愿意將資金投資于市場資產組合2.國家持股是指__持有上市公司股份。A．國有企業(yè)資產管理部 B．國有資產授權投資機構 C．國家

D．國有事業(yè)單位

3.下列選項哪個不是ESWL的禁忌證 A．輸尿管結石以下有尿路梗阻 B．鹿角形結石

C．過于肥胖，影響聚焦 D．妊娠

E．嚴重尿路感染

4.變化基本上與總體經濟活動的轉變同步的宏觀經濟指標是__。A．先行性指標 B．同步性指標 C．滯后性指標 D．趨同性指標

5.證券公司債券的期限最短為（）年。A．1 B．2 C．4 D．5

6.轉債發(fā)行申請文件中關于轉債條款設置及其依據的說明由（）簽署。A．發(fā)行申請人

B．發(fā)行申請人和主承銷商 C．發(fā)行申請人或主承銷商 D．主承銷商

7.在我國，基金管理人只能由__擔任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

8.中國債券指數覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

9.中國結算上海分公司在__進行T+1交易的資金交收。A．T+1日16:00 B．T+0日16:00 C．T+1日17:00 D．T+0日17:00

10.在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發(fā)現的規(guī)律有__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D．股票的收益率一般低于債券

11.證券回購交易實質上是一種以__為抵押品拆借資金的信用行為。A．優(yōu)先股票 B．基金證券 C．有價證券 D．可轉換債券

12.如果將上網定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13.證券公司向客戶融資融券應當向客戶收取一定比例的__。A．手續(xù)費 B．傭金 C．擔保金 D．保證金

14.公司決議合并的債權人應當自接到通知書之日起30內，未接到通知書的自第一次公告之日起__日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。A．10 B．30 C．60 D．90

15.__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

16.下列關于債券的性質闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實資本

B．債券反映和代表一定的價值

C．債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

D．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

17.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

18.定價增發(fā)如有老股東配售，則應強調代碼為__。A．“731××××” B．“710××××” C．“730××××” D．“700××××”

19.國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是__。A．貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率下降 B．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升 C．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

D．貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變

20.在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

21.在上網定價發(fā)行方式中，投資者應在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。A．登記結算公司 B．證券服務部 C．證券交易所 D．證券營業(yè)部

22.開放式基金是指__。

A．經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

B．依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金 D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

23.（）是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。A．社會公眾股 B．集體股 C．法人股 D．國有股

24.20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

25.__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

26.__是指托管業(yè)務經營活動必須能在發(fā)生時準確、及時地記錄，按照“內部控制優(yōu)先”的原則，新設機構或新增業(yè)務品種時，必須已建立相關的規(guī)章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．有效性原則

27.基金半年度報告的披露時間為每個基金會計年度前6個月結束后__日內。A．15 B．30 C．60 D．90

28.上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結算公司根據證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

29.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

30.中國證券業(yè)協會自收到完整的承銷備案材料的（）個工作日內未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認可。A．15 B．10 C．7 D．30

31.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

32.下列各項不屬于財務顧問為收購公司提供的服務的是__。A．尋找目標公司 B．預警服務 C．提出收購建議 D．商議收購條款

33.__通常以電腦軟硬件設備為后援，同時開辟人工座席和自動語音。A．電話服務中心 B．郵寄服務 C．自動傳真 D．手機短信

34.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據《證券法》的規(guī)定，其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

35.證券投資基金資產的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

36.關于基金管理公司的股權處置監(jiān)管，下列說法不正確的是（）。

A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產 C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

37.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為有__。A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供的上市股票 D．舉辦證券投資咨詢分析會

38.__是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構，以現金進行的認購。A．網上現金認購 B．網下現金認購 C．網下組合證券認購 D．網上組合證券認購

39.技術分析為基礎的投資戰(zhàn)略是在否定__市場的前提下，以歷史交易數據為基礎的調查研究模型。A．強式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

40.中國證監(jiān)會對證券公司違反經紀業(yè)務的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務 D．公開譴責

41.上市公司所屬企業(yè)如果申請境外上市，那么最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

42.權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金__萬元人民幣(中國結算深圳分公司從其結算備付金賬戶直接扣收)。A．50 B．100 C．150 D．200

43.在下列事項中，證券公司需要經國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有__。A．變更公司章程中的一般條款 B．變更持股5%以下的股東 C．增發(fā)資本

D．更換法定代表人

44.下列說法錯誤的是__。

A．證券發(fā)行注冊制度實行公開管理制度，實質上是一種發(fā)行公司的財務公布制度 B．注冊制要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關的一切信息

C．實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，并保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良、價格適當

D．發(fā)行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔法律責任

45.保薦代表人在從事保薦業(yè)務過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中__同樣受到該限制。A．保薦人的配偶 B．保薦人的父母 C．保薦人的朋友 D．保薦人的兄弟

46.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由__擔任。A．總經理 B．董事長 C．監(jiān)事

D．獨立董事

47.我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得__。A．少于30日，并不得超過45日 B．少于30日，并不得超過60日 C．少于30日，并不得超過75日 D．少于60日，并不得超過90日

48.下列費用不能從基金財產中列支的是（）。A．信息披露費 B．基金托管費 C．基金管理費 D．基金轉換費

49.如果債券按單利計算，并且一次還本付息，其價格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

50.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以__通過。A．臨時決議 B．普通決議 C．特別決議 D．一般決議

第二篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學員學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式?？忌卿泤f會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發(fā)現以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第四篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新股網上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值 D．基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結算中心 D．證券公司

5、境外評估機構根據上市地有關法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產和負債進行評估 B．對所有者權益進行評估

C．僅對公司的無形資產進行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機器設備等固定資產進行評估

6、破產宣告以后，由__接管破產的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產清算組

7、根據規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團體

9、根據相關規(guī)定，公司收購出售資產時，交易總額占公司最近經審計的資產總額__以上，應當由公司董事會批準，并向交易所報告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產的，如果該項資產的金額占上市公司最近1個會計經審計的合并報表總資產的比例達（）以上，應當按照有關規(guī)定履行信息披露和報告義務。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務院

C．證券業(yè)協會 D．證券交易所

13、證券公司應于每個會計結束后（）內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

14、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）。A．系統風險和非系統風險

B．市場風險、經營風險和合規(guī)風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 D．基本風險和非基本風險

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔高風險、謀求高回報的資本形態(tài)叫做__。A．風險資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產經營成果的會計報表是__。A．資產負債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務內容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務 B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關于債券的到期期限與債券收益率的關系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權 B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權 C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權 D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數的投資者

22、根據相關的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關于系數，下列說法錯誤的是__。A．系數是由時間創(chuàng)造的

B．系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數

C．系數的絕對值數值越小，表明證券承擔的系統風險越小

D．系數反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預期收益率 D．償還方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風險來源的是__。A．流動性風險

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權利，從而加大了債券投資者的再投資風險 D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關 B．A、B完全負相關 C．A、B完全不相關 D．A、B不完全正相關

4、關于基金托管費計提標準，以下說法正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費越高

B．開放式基金根據基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據2.5‰的比例計提

D．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關系

5、下列關于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價差套利 D．指數套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認購

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權人權利和義務的文件。A．發(fā)行合同書 B．責任書 C．信托證書 D．責任保證書

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進 D．法律規(guī)范進一步完善

11、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現的美國股票市場在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標準差

14、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協商

15、證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行__。A．具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施 B．建立健全的業(yè)務和財務安全防范管理措施 C．建立完善的風險管理系統

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商應該承擔的義務包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》 B．堅持客戶適當性管理原則 C．忠實辦理受托業(yè)務

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應當于每個交易日__前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統自動產生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結算機構 D．交易雙方

20、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產配置策略

21、技術分析利用過去和現在的成交量和成交價資料來分析預測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務分析

C．產品技術分析 D．指標分析

22、關于證券中介機構，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類 B．證券經營機構指專營證券業(yè)務的金融機構 C．證券服務機構的設立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關監(jiān)管部門批準

23、我國目前存在著兩種滾動交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當兩種證券的相關系數為__時，可以通過按適當比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C．貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第五篇：證券從業(yè)資格考試--證券基礎試題2

證券從業(yè)資格考試--證券基礎試題2.txt22真誠是美酒，年份越久越醇香濃型；真誠是焰火，在高處綻放才愈是美麗；真誠是鮮花，送之于人手有余香。一顆孤獨的心需要愛的滋潤；一顆冰冷的心需要友誼的溫暖；一顆絕望的心需要力量的托慰；一顆蒼白的心需要真誠的幫助；一顆充滿戒備關閉的門是多么需要真誠這一把鑰匙打開呀！

一、單項選擇題

1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是------。A 實際資本 B 虛擬資本C 生產資本 D 貨幣資本

2、按 –-----，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。A 交易的對象 B 交易的性質C 交易對象的期限 D 交割的時間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。A 債券 B 股票C 商業(yè)票據 D 國家債券

4、美國的證券市場是從買賣------開始的。A 商業(yè)票據 B 企業(yè)債券C 政府債券 D 股票 5、1952年中國最后被關閉的證券交易所是------。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內部的發(fā)行方式是------。A 定向募集 B 認購證 C 與儲蓄存單掛鉤 D 上網定價 7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發(fā)行相結合的方式。

A 6億 B 5億C 4億 D 3億

8、在我國，由于實施分業(yè)經營，不同的金融機構只能從事一定的業(yè)務。下面------是間接融資的金融機構。

A 證券公司 B 非銀行金融機構C 商業(yè)銀行 D 保險公司

9、股票從性質上看，是一種------證券。

A 物權證券 B 債權證券C 綜合權利證券 D 既是物權證券又是債權證券

10、記名股票必須置備股東名冊，其中------不是股東名冊的必備事項。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價值，投資者平時較為關心的是------。A 票面價值 B 帳面價值C 清算價值 D 內在價值

12、股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為---------。A記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無面額股票D A股與B股（在我國的含義）

13、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

A 當前的市場利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-------順序分配。

A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金 B 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價格是通過------來確定的。

A 一級市場上的公開競價 B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協商 16、1999年11月，國務院頒布------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B 《中華人民共和國公司法》 C 《證券投資基金管理暫行辦法》D 《中華人民共和國證券法》

17、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。A 實物資產 B 資本資產C 閑置資產 D 貨幣資產

18、證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是--------。

A 買賣差價 B 利息或紅利C 生產經營過程中的資產增殖 D 虛擬資本價值

19、證券交易價格是通過--------得以確定的。A 證券商與投資者協商B 一級市場上的公開競價 C 證券供求雙方共同作用D 發(fā)行公司與證券商協商

20、當公司的股價低于--------時，股東最好的選擇的解散公司。A 票面價值 B 內在價值C 清算價值 D 帳面價值

21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是--------。A 券面形式 B 發(fā)行方式C 流通方式 D 償還方式

22、在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。A 單利債券 B 復利債券C 貼現債券 D 累進利率債券

23、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為--------。A 固定利率債券與可變利率債券B 單利債券與復利債券

C 固定利率債券與累進利率債券D 貼現利率債券與浮動利率債券

24、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是---------。

A 高于市場利率 B 低于市場利率C 等于市場利率 D 沒有關系

25、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是------。A 貨幣 B 商品 C 期權 D 期貨

26、目前，能在上海證交所進行交易的債券是--------。

A 實物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易

27、公債最初僅僅是政府--------的手段。

A 籌措資金 B 擴大公共事業(yè)開支C 彌補赤字 D 實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具

28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于--------。A 建設國債 B 特種國債C 赤字國債 D 戰(zhàn)爭國債

29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為---------。A 流通國債與非流通國債B 實物國債與貨幣國債 C 短期國債與中長期國債D 實物債券與貨幣債券 30、我國在50年代發(fā)行的國債有---------。

A 國庫券 B 國家重點建設債券C 財政證券 D 國家經濟建設公債

31、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在------年。A 1985 B 1987C 1988 D 1990

32、國家建設債券發(fā)行過-------次。A 1 B 2C 3 D 4

33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀------年代初期。A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理費用率最低。A 債券基金 B 股票基金 C 實業(yè)基金 D 貨幣基金

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是-------。A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中------不是其期限。

A 3個月 B 6個月C 9個月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是------的需要而產生的。A 系統性風險 B 非系統性風險 C 信用風險 D 財務風險

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權，該股票附有優(yōu)先認股權。這該公司的優(yōu)先認股權的理論價格為------A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價格指數的四個步驟依次為--------。

A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數化 B 指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數化 D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數化

41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為------。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應當由承銷團承銷。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由------承擔責任。

A 直接責任人 B 證券公司和直接責任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。A 技術性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

48、臨時停市------。

A 由國務院決定，證券交易所執(zhí)行B 由國務院證券監(jiān)督機構決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報告當地地方政府D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構

49、證券業(yè)協會的章程由---------制定。

A 會員大會B 理事會C 股東大會D 國務院證券監(jiān)督管理機構

50、專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務-----年以上的經驗。A 1 B 2 C 3 D 4

51、根據《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----。

A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風險基金

52、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的----。A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過—-----批準。A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所

54、貼現債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標明折價率 D 標明折價率

55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是--------。A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是------。A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券

57、公司申請其股票上市應有____記錄。

A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利

58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位

59、對公司增加或減少注冊資本，應由-----作出決議。A全體股東 B 股東大會 C 監(jiān)事會 D 董事會

60、申請從事證券業(yè)務資產評估機構其實有資本不得少于------人民幣。A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬

61、公司應當在每個會計的前6個月結束后-----日內編制完成中期報告。A 30 B 45 C 60 D90 62、我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于--------人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于-c----的行為。

A 內幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。A 信用風險 B 通脹風險 C 利率風險 D 經營風險

66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是------。A 是法人B 以營利為目的

C 設立須經國務院證券監(jiān)督管理部門批準D 為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務 67、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。A 財政部和中國證監(jiān)會B 國有資產管理局和中國證監(jiān)會 C 國務院和中國證監(jiān)會D 司法部和中國證監(jiān)會 68、根據《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會的當地派出機構 C 主承銷商 D 承銷團 69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。A 虛買虛賣 B合謀 C 內幕交易 D 連續(xù)交易操縱

70、根據《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權-D------。A 制定公司的經營方針和投資方案B 制定公司的基本管理制度 C 執(zhí)行股東大會的決議D 對公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有------。A 標的物 B 持有人C 權利 D 義務

2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是------憑證。

A 所有權憑證 B 資本憑證C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括------。A 商品證券 B 貨幣證券C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有------兩大類。A 商業(yè)本票 B 銀行本票C 商業(yè)證券 D 銀行證券

5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下------基本特征。

A 產權性 B 收入性C 流通性 D 風險性

6、證券具有收益性，有價證券的收益表現為------。A 利息收入 B 紅利收入C 買賣證券的差額 D 印花稅

7、證券市場的縱向結構關系是由------構成的。A 一級市場 B 股票市場C 二級市場 D 基金市場

8、按交易的期限，我們可以把金融市場分為------。A 貨幣市場 B 現貨市場C 期貨市場 D 資本市場

9、按照交易的性質，金融市場可以分為------。A 發(fā)行市場 B 股票市場C 債券市場 D 流通市場

10、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中------是貨幣市場工具。A CDs B 股票C 國庫券 D 商業(yè)票據

11、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面------是金融市場主體。

A 中國人民銀行 B 銀行C 非銀行金融機構 D 企業(yè)

12、在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現-------幾大趨勢。A 金融創(chuàng)新進一步深化

B 發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展 C 證券交易所的合并與上市D 證券市場的網絡化發(fā)展趨勢

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券、認股證、分期債券、可轉換債券和復合證券等。A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權

14、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的-----。A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所 15、1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進入證券市場進行投資。

A 上市公司 B 國有控股公司C 民營企業(yè) D 國有企業(yè)

16、在證券市場的法制建設中，其主要相關法規(guī)有------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》C 《合同法》 D 《公司法》

17、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有------。

A 價格平衡作用 B 增強流動性C 有助于分散價格變動風險 D 使市場更有序

18、在證券市場上，機構投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點。

A 資金量大 B 注重投資的安全性C 對市場影響大 D 收集和分析信息的能力強

19、證券市場上的自律性組織包括------。

A 證券登記結算公司 B 證券交易所C 證券業(yè)協會 D 證監(jiān)會

20、在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有------。A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣C 自營性買賣 D 其他咨詢業(yè)務

21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面-------是直接融通的工具。A 股票 B 定期存單C CDs D 公司債券

22、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面-------是貨幣市場。A 回購協議市場 B 商業(yè)票據市場C 基金市場 D 保險市場

23、證券市場的基本功能有------。

A 籌資功能 B 資本定價C 資本配置 D 流通功能

24、我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應載明的主要事項有-------。

A 公司名稱 B 公司登記成立的日期C 股票種類 D 股票的編號

25、股票具有以下------幾個特征。A 收益性 B 風險性C 流動性 D 波動性

26、普通股票有------基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最標準的股票 C 風險最大的股票D 和其他股票相比沒有特點

27、優(yōu)先股票根據不同的條件，可以分為-------。

A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C 可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票D 可調整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28、我國現在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。A 國家股 B 法人股C 社會公眾股 D 外資股

29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道------。

A 發(fā)行人是借入資金的經濟主體B 投資者是出借資金的經濟主體C 發(fā)行人需要在一定時期還本付息

D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證

30、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上的基本要素有------。

A 票面價值 B 償還期限C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱

31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。A 非掛牌證券 B 非上市證券C 場外證券 D 停牌證券

32、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。

A 紙面形式 B 電子符號形式C 記帳形式 D 國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式

33、金融期貨交易與金融現貨交易相比，不同點有------。

A 價格決定不同 B 交易目的不同 C 結算方式不同 D 交易對象不同

34、可以在市場上流通轉讓的債券是--------。

A 實物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉讓

35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。

A 定期償還 B 任意償還C 定時償還 D 隨時償還

36、債券與股票不相同的地方表現在--------。

A 兩者的權利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D 兩者的收益率不一樣

37、根據舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為-------。A 赤字國債 B 建設國債C 戰(zhàn)爭國債 D 特種國債

38、我國在50年代發(fā)行的國債有--------。

A 國家經濟建設公債 B 國庫券C 人民勝利折實公債 D 國家建設債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有------的特點。

A 專用性 B 集中性C 高利性 D 流動性

40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有--------。

A 重點企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----是其期限。A 3個月 B 6個月C 9個月 D 1年

42、國際債券同國內債券相比具有------的特點。

A 資金來源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風險 D 有國家主權保障

43、金融期貨已經產生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現在--------。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展C 金融期貨市場的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉換證券主要分為--------。

A 可轉換普通股票 B 可轉換優(yōu)先股 C 可轉換國債 D 可轉換公司債

45、下列因素中，與認股權證價值成正比例的有-------。A 普通股的市價 B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認股價格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認股權的目的為----------。A 不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利

B 因發(fā)行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償 C 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力D 增加認購股票的投資者的數量

47、備兌憑證的作用------。

A 增加股票的流動性 B 創(chuàng)造新的投資機會 C 增加投資者人數 D 避開監(jiān)管

48、根據市場的功能劃分，證券市場可分為---------。

A 證券發(fā)行市場 B 證券承銷市場 C證券經紀市場 D 證券交易市場

49、證券發(fā)行市場由----------組成。

A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機構 C 證券投資者 D 證券中介機構 50、證券發(fā)行市場的基本功能----------。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

C 形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑

51、證券公司的功能--------。

A 媒介資金供需 B 構造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進產業(yè)集中

52、大體上，目前國內證券公司基本實行--------管理方式。A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結合式

53、證券登記結算公司的職能為---------。A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括-------。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務B 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

C 通過電話、電腦網絡等設備提供證券投資咨詢服務D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告

55、證券市場 監(jiān)管的原則為-------。

A 依法管理原則 B保護投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結合的原則

56、加強證券市場監(jiān)管的意義有--------。

A 是保障廣大投資者權益的需要B 是維護市場良好秩序的需要 C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D 是提高證券市場效率的需要

57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為---------。

A 保護投資者 B 透明和信息公開 C降低系統風險 D 降低非系統風險

58、證券市場監(jiān)管的手段--------。

A 法律手段 B 經濟手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國證券市場上自律性管理機構主要有-------。A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 證券業(yè)協會 D 證券公司

60、根據《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。A 對證券交易活動的管理 B 對會員的管理 C 對上市公司的管理 D 對投資者的管理

三、判斷題

1、有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。

6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現值就是股票當前收益的未來價值。

9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

10、證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經紀類證券公司。

12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協會，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構。

14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。

15、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

16、任何金融機構的業(yè)務都直接或間接與證券市場相關。

17、有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。

18、債券是有期投資，股票是無期投資。

19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

20、物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。

21、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。

22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

23、契約型基金應當設有董事會。

24、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。

25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應該發(fā)行長期債券。

26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。

27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我國現階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。

29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。

30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

31、在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。

33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復利。

34、債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質管理原則。

35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向實業(yè)。

37、認股權證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。

38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。

40、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定。

41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

42、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。

43、金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

44、在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格來的高。

45、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。

46、當公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉換債券的價格往往也上升。

47、認股權證的內在價值與換股比例成反比。

48、備兌憑證是期權的一種。

49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。50、認股權證不具有投機價值。

51、認股權證的價值和剩余有效期間成正比。

52、理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。

53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

54、場外交易市場實行競價交易方式。

55、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

56、風險就是指未來收益的不確定性。

57、承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經理決定。

59、上證分類指數以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數的權數是股票成交量。61、計算期加權股價指數又稱派氏加權指數。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上的經驗。63、從事證券法律業(yè)務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務資格證書的專職律師。

64、注冊會計師事務所在執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。65、信用評級機構是政府的一個事業(yè)單位。

66、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人。67、中國證券業(yè)協會采取會員制的組織形式。68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。參考答案

（一）單選題

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多選題

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、錯

6、錯

7、對

8、錯

9、錯

10、錯

11、對

12、錯

13、錯

14、錯

15、對

16、對

17、對

18、對

19、對 20、對

21、對

22、錯

23、錯

24、錯

25、對

26、錯

27、對

28、對

29、錯 30、對

31、錯

32、對

33、對

34、錯

35、錯

36、錯

37、錯

38、錯

39、錯 40、錯

41、錯

42、對

43、錯

44、錯

45、對

46、對

47、錯

48、對

49、錯 50、錯

51、對

52、錯

53、對

54、錯

55、對

56、對

57、錯

58、錯

59、對 60、錯61、對 62、對 63、錯 64、對 65、錯 66、錯 67、對 68、對 69、對 70、對