第一篇：融資承諾書(shū)樣本1-股權(quán)投資范文

不可撤銷居間傭金承諾書(shū)

（樣本一：股權(quán)投資）

委托人：*****公司 受托人：*****公司

委托人正在進(jìn)行有關(guān) 項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“該項(xiàng)目”）的融資工作?，F(xiàn)委托人委托受托人指導(dǎo)并參與該項(xiàng)目的融資工作及有關(guān)投融資平臺(tái)公司的談判、議價(jià)、組建和運(yùn)營(yíng)工作。

為明確委托人與受托人在該項(xiàng)目中的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《合同法》中居間合同的有關(guān)規(guī)定，委托人決定，與受托人簽訂此份不可撤銷的支付居間傭金的承諾書(shū)。委托人聲明如下：

1、委托人同意，該項(xiàng)目融資額最低為貳仟萬(wàn)元人民幣左右，基于該項(xiàng)目使用股權(quán)投資所成立公司的10%（百分之拾）的股份由受托人無(wú)償持有，此股份需在上述公司章程中明示。受托人不負(fù)責(zé)分擔(dān)上述公司的投資和債務(wù)但參與上述公司的財(cái)務(wù)管理并按照所占股份比例分紅。

2、委托人同意，在該項(xiàng)目所在地向受托人有關(guān)人員提供必要的工作條件和生活條件，并承擔(dān)受托人人員的有關(guān)食宿和交通等費(fèi)用。此類成本費(fèi)用不在傭金內(nèi)，也與受托人是否完成有關(guān)受托服務(wù)無(wú)關(guān)。

3、委托人同意，如果委托人在其它事項(xiàng)獲得受托人提供相關(guān)支持性服務(wù)，包括但不限于：（1）基于該事項(xiàng)獲得有償資金（包括銀行貸款；機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款；民間借款；股權(quán)融資；租賃融資等）和無(wú)償資金（包括國(guó)內(nèi)財(cái)政撥款、補(bǔ)貼、貼息；國(guó)外贈(zèng)款、技術(shù)援助等），則該有償資金的5%（百分之五）和無(wú)償資金的40%（百分之四十）作為受托人的傭金，該傭金為經(jīng)委托人完稅后的金額；（2）協(xié)助有關(guān)土地、廠房、設(shè)備等資產(chǎn)進(jìn)行購(gòu)買/出售、租用/出租、合作、重組、上市等，上述有關(guān)資產(chǎn)的降價(jià)/增值部分的40%（百分之四十）作為受托人的傭金，并在上述資產(chǎn)的購(gòu)買/出售、租用/出租、合作、重組方案確定后一次性支付受托人。委托人聲明：此承諾書(shū)為不可撤銷之承諾。如果委托人向其他個(gè)人或單位提供該項(xiàng)目的類似承諾或其它類似約定，則受托人仍獲得上述傭金。受托人未完成有關(guān)服務(wù)，本承諾書(shū)終止。委托人和受托人均不得向第三方透露此承諾書(shū)內(nèi)容，一旦泄密造成損失，泄密方將向守密方賠償損失。委托人與受托人應(yīng)友好協(xié)商解決彼此之間可能發(fā)生的糾紛。協(xié)調(diào)不成，向受托人所在地法院提起訴訟。

特此承諾。

委托人：法人代表簽字（公章）**年**月**日

附：委托人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及法定代表人身份證復(fù)印件（正反面）

資料來(lái)源：王超升2

chaoshengwang@sina.com

第二篇：股權(quán)融資—投資意向書(shū)(termsheet)

投資意向書(shū)

目標(biāo)公司： 【

】公司

創(chuàng)始股東或原始股東：指本次投資前公司的股東 投資人：【

】

本意向書(shū)所列條款僅為各方確認(rèn)投資意向所用。除下述“保密”和"排他期“條款中所述內(nèi)容外，其他條款對(duì)各方均無(wú)任何約束力。

1.公司業(yè)務(wù)

開(kāi)發(fā)【基于互聯(lián)網(wǎng)及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的在線法律服務(wù)產(chǎn)品】。

2.投資金額及公司估值

在公司滿足交割的先決條件的情況下，投資人出資【500萬(wàn)】，投后占比【10】%。對(duì)公司的投資后估值為人民幣【5000】萬(wàn)元。

3.交割的先決條件

交割的先決條件應(yīng)列示于正式的法律文件之中包括：

1)公司在本輪投資協(xié)議簽署前，投資人認(rèn)可的全部核心團(tuán)隊(duì)已經(jīng)到位且全職加入。

2)投資人對(duì)于公司及其業(yè)務(wù)所進(jìn)行的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及法律盡職調(diào)查感到滿意；原始股東應(yīng)盡力配合投資人進(jìn)行上述的盡職調(diào)查，包括但不限于安排客戶會(huì)面，提供相關(guān)合同以及公司的法律文件和財(cái)務(wù)資料等。3)公司取得必要的政府批準(zhǔn)和完成必要的政府備案手續(xù)。

4)創(chuàng)始股東應(yīng)向投資人遞交本輪投資完成后未來(lái)12個(gè)月公司的詳細(xì)產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃、推廣規(guī)劃和公司的預(yù)算方案（“業(yè)務(wù)計(jì)劃”），并且上述業(yè)務(wù)計(jì)劃獲得投資人的認(rèn)可。

5)正式的法律文件的簽署，包括但不限于投資協(xié)議、公司章程和由原始股東以及公司的關(guān)鍵員工簽署的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議和聘用協(xié)議。

4.投資人權(quán)利

1）優(yōu)先清算權(quán)

在“清算事件”發(fā)生的時(shí)候，投資人可優(yōu)先于公司的原始股東優(yōu)先獲得其對(duì)公司投資金額的【100%】倍的清償。在投資人收到上述【100%】倍的清償后，投資人與公司的原始股東可以根據(jù)其對(duì)公司的持股比例對(duì)公司的剩余資產(chǎn)進(jìn)行再分配。清算事件的定義應(yīng)列于本次融資的正式法律文件中，其主要包括： a)公司因破產(chǎn)、解散、歇業(yè)、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等情況而進(jìn)行清算； b)公司被并購(gòu)、公司重組以及公司的實(shí)際控制權(quán)的改變； c)出售或者轉(zhuǎn)移公司50%以上的股權(quán)；

公司進(jìn)行上市為目的進(jìn)行的公司重組并不被視為“清算事件”。優(yōu)先清算權(quán)將在公司上市時(shí)終止。

原始股東同意采取靈活的方式實(shí)現(xiàn)上述投資人的優(yōu)先清算權(quán)，具體的操作方式包括但不限于由原始股東向投資人進(jìn)行無(wú)償捐贈(zèng)。

2）優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、跟售權(quán)及領(lǐng)售權(quán)

對(duì)公司的增資（“公司增資”）或者任意股東轉(zhuǎn)讓其在公司的股權(quán)（“轉(zhuǎn)讓股權(quán)”），投資人按其持股比例優(yōu)于原始股東和其他股東獲得上述公司增資及轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。如果投資人放棄或者沒(méi)有完全認(rèn)購(gòu)上述公司增資或轉(zhuǎn)讓股權(quán)，對(duì)于剩余的增資或者轉(zhuǎn)讓股權(quán)，原始股東擁有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

原始股東不能將其持有的公司股權(quán)或權(quán)益轉(zhuǎn)讓給任何其他第三方，除非投資人也能夠以其持股比例根據(jù)原始股東相同條件參與上述轉(zhuǎn)讓。該項(xiàng)權(quán)利在公司上市時(shí)終止。

在公司上市之前，持有超過(guò)三分之二以上表決權(quán)的股東（其中必須包括投資人）表決同意出售公司，其他公司股東應(yīng)同意該交易，并以同樣的價(jià)格和條件出售他們的股權(quán)。

3）反稀釋

公司不得按照低于投資人本輪增資的認(rèn)購(gòu)價(jià)格（“本輪增資價(jià)格”）進(jìn)行增資。即使取得投資人的同意，若公司增發(fā)股份且增發(fā)價(jià)格的估值低于本輪增資價(jià)格時(shí)，則公司應(yīng)將本輪增資價(jià)格調(diào)整為貶低后的增資價(jià)格，并據(jù)此計(jì)算投資人應(yīng)持有的調(diào)整后的股權(quán)數(shù)額。就差額部分，公司應(yīng)該向投資人以象征性的價(jià)格增發(fā)股權(quán)或者原始股東以象征性的價(jià)格向投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。但下列情況除外：1)公司執(zhí)行員工期權(quán)計(jì)劃；2）公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。

4）回購(gòu)

自本次融資完成之日起第5年底，公司沒(méi)有實(shí)現(xiàn)合格的上市或者被收購(gòu)，或公司屆時(shí)沒(méi)有完成投資人認(rèn)可的新一輪融資，則投資人保留要求公司回購(gòu)其股權(quán)的權(quán)利，回購(gòu)價(jià)格是：

回購(gòu)價(jià)格=投資金額*（1+8%）^t（t是指“從簽署正式投資協(xié)議之日至簽署回購(gòu)協(xié)議之日為止的年份數(shù)。不滿6個(gè)月的不計(jì)算，6個(gè)月以上不滿一年的按一年計(jì)算”）。原始股東回購(gòu)以其在本公司的股份/資產(chǎn)為限。

若因管理團(tuán)隊(duì)及原始股東違背職業(yè)道德、法律規(guī)定，對(duì)投資人造成損失的，則原始股東須償還本金并加上每年30%的復(fù)利。

5）

保護(hù)性條款

本次投資的正式法律文件應(yīng)當(dāng)含有在類似性質(zhì)的交易中慣常的投資人保障規(guī)定，包括但不限于對(duì)于下列決議需要投資人批準(zhǔn)：

（1）修改或者變更投資人持有的股份的權(quán)利；增加或減少或以其他方式變更公司的資本結(jié)構(gòu)；或者為購(gòu)買或認(rèn)購(gòu)公司的資本而創(chuàng)設(shè)或授予任何權(quán)利；（2）更改公司章程以及公司的經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變更；

（3）公司上市或發(fā)生任何兼并、其他公司重組、控制權(quán)出售或者任何把公司的全部或者實(shí)質(zhì)性的全部資產(chǎn)或業(yè)務(wù)出售或轉(zhuǎn)讓給其他人的交易；

（4）設(shè)立任何合伙公司或合營(yíng)公司（除了針對(duì)產(chǎn)品或者業(yè)務(wù)聯(lián)合開(kāi)發(fā)或聯(lián)合營(yíng)銷的慣常合伙安排以外），且公司據(jù)以發(fā)生了總額超過(guò)人民幣25萬(wàn)元（或其他貨幣的等值金額）的給付義務(wù)；

（5）公司和關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生超過(guò)人民幣50萬(wàn)元的交易；

（6）決定公司董事的薪酬，或者批準(zhǔn)任何員工每年薪金總額超過(guò)人民幣20萬(wàn)元；

（7）任命或罷免公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；

（8）任命或變更為公司提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，變更公司的會(huì)計(jì)政策或批準(zhǔn)公司的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（9）公司進(jìn)行利潤(rùn)分配或者財(cái)產(chǎn)分配；

（10）批準(zhǔn)或修改公司的預(yù)算、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃；（11）向除全資子公司以外的第三方提供貸款或提供擔(dān)保；（12）導(dǎo)致公司解散、歇業(yè)、破產(chǎn)或者清算作出決定。

6）董事會(huì)

公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由3名董事組成，由原始股東任命2名董事以及投資人任命1名董事組成。

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少三個(gè)月召開(kāi)一次。投資人指定的董事有權(quán)任命代理出席董事會(huì)議，且代理應(yīng)獲準(zhǔn)參加所有的董事會(huì)會(huì)議并代表董事投票。

5.員工期權(quán)

原始股東承諾，在本次投資交割完成后，公司將設(shè)立占注冊(cè)資本金【15%】的員工期權(quán)（“員工期權(quán)”），主要用于管理人員、核心骨干人員、顧問(wèn)等的期權(quán)激勵(lì)。

6.排他性

在簽署本意向書(shū)之后，公司同意在本意向書(shū)終止之前，公司及其股東、董事、員工等在未獲得投資人書(shū)面同意的情況下，不得通過(guò)直接或間接方式采取行動(dòng)征求、支持任何有關(guān)公司股權(quán)融資的第三方請(qǐng)求、建議和要約。

7.保密

本意向書(shū)涉及各項(xiàng)內(nèi)容均為機(jī)密信息，若非法律要求，雙方均不得向任何第三方透露。投資人和公司有權(quán)向第三方或者公眾透露其對(duì)公司的投資的存在，但不得披露投資的具體條款和條件。

8.有效期

除非各方以書(shū)面形式簽字延期，否則本意向書(shū)將在下列兩項(xiàng)中較早發(fā)生的一項(xiàng)發(fā)生時(shí)終止：（1）簽署本次投資的正式法律文件；或者（2）本意向書(shū)簽署之日起30個(gè)自然日。

9.適用法律和爭(zhēng)議解決

本意向書(shū)的訂立、效力、解釋、履行均適用中國(guó)法律。

與本意向書(shū)有關(guān)的或者各方在履行本意向書(shū)過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，在一方將其有關(guān)爭(zhēng)議意見(jiàn)以書(shū)面通知另一方后60天內(nèi)無(wú)法協(xié)商解決的，任何一方均可將爭(zhēng)議提交[北京仲裁委員會(huì)]根據(jù)其當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則在深圳進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)任何一方均有約束力。

投資人代表簽字：

日期：

原始股東代表簽字：

日期：

第三篇：股權(quán)融資協(xié)議書(shū)-股權(quán)投資協(xié)議書(shū)

股權(quán)融資協(xié)議書(shū)

轉(zhuǎn)讓方（以下簡(jiǎn)稱甲方）： 注冊(cè)地址/住所： 法定代表人： 電話： 郵編： 開(kāi)戶銀行： 賬號(hào)： 轉(zhuǎn)讓方經(jīng)紀(jì)人： 電話： 轉(zhuǎn)讓方擔(dān)保人： 電話： 開(kāi)戶銀行： 賬號(hào)：

受讓方（以下簡(jiǎn)稱乙方）： 注冊(cè)地址/住所：

法定代表人：

電話： 郵編： 開(kāi)戶銀行：

賬號(hào)： 受讓方經(jīng)紀(jì)人：

電話： 受讓方保薦人：

電話： 開(kāi)戶銀行： 賬號(hào)：

鑒于：

1．甲方為于【 】年【 】月【 】日依國(guó)法律設(shè)立并合法存續(xù)企業(yè)法人，注冊(cè)證號(hào)：【

】；

2．本合同所涉及之標(biāo)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的企業(yè)”）是合法存續(xù)的、并由甲方合法持有

%股權(quán)的企業(yè)法人，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格，注冊(cè)證號(hào)：【

】；

3．乙方為依據(jù)國(guó)法律依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)屬性），注冊(cè)證號(hào)【

】； /或：

乙方為國(guó)合法公民，身份證或護(hù)照號(hào)碼：【 】。

4．甲方擬轉(zhuǎn)讓其合法持有的標(biāo)的企業(yè)的部分股權(quán)，乙方擬收購(gòu)甲方轉(zhuǎn)讓的上述股權(quán)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其擁有的(企業(yè)名稱)的股權(quán)相關(guān)事宜達(dá)成一致，簽訂本股權(quán)交易合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）如下：

第一條 定義與釋義

除非本合同中另有約定，本合同中的有關(guān)詞語(yǔ)含義如下： 1.1 轉(zhuǎn)讓方，是指(企業(yè)名稱)，即甲方； 1.2 受讓方，是指(企業(yè)名稱)，即乙方；

1.3 XX交易所，是指承擔(dān)股權(quán)交易的場(chǎng)所及其主體產(chǎn)權(quán)交易所有限公司；

1.4轉(zhuǎn)讓價(jià)款:本合同下甲方就轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)自乙方獲得的對(duì)價(jià)。

1.5評(píng)估基準(zhǔn)日,指甲方委托具有合法資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估并出具《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)》的基準(zhǔn)日，指【 】年【 】月【 】日。1.6保證金，指在本合同簽訂前，乙方按照甲方和交易所的要求，支付至交易所指定賬戶的、作為乙方提出受讓意向的擔(dān)保，并表明其資信狀況及履約能力的 元人民幣交易保證金；

1.7審批機(jī)關(guān)：指中華人民共和國(guó)商務(wù)部或其地方授權(quán)機(jī)關(guān)； 1.8登記機(jī)關(guān)：指中華人民共和國(guó)工商行政管理總局或其地方授權(quán)機(jī)關(guān)；

1.9產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用：指轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方或標(biāo)的企業(yè)就轉(zhuǎn)讓股權(quán)或談判、準(zhǔn)備、簽署本合同和/或本合同下的任何文件、或履行、完成本合同下交易而發(fā)生的，包括取得必要或適當(dāng)?shù)娜魏握块T(mén)或第三方的豁免、同意或批準(zhǔn)而發(fā)生的費(fèi)用及支出；以及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)人或中間人費(fèi)用等所有現(xiàn)款支出和費(fèi)用的總額。

1.10產(chǎn)權(quán)交易憑證，指交易所就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)制定并出具的用于表明股權(quán)交易完成的文件。

其他除非另有明確規(guī)定，在本合同中，應(yīng)適用如下解釋規(guī)則： 1.11期間的計(jì)算：如果根據(jù)本合同擬在某一期間之前、之中或之后

采取任何行動(dòng)或措施，在計(jì)算該期間時(shí)，應(yīng)排除計(jì)算該期間時(shí)作為基準(zhǔn)日的日期。如果該期間最后一日為非營(yíng)業(yè)日，則該期間應(yīng)順延至隨后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日終止。

1.12貨幣：在本協(xié)議中，凡提及RMB或人民幣時(shí)均指中國(guó)法定貨幣，凡提及$或美元時(shí)均指美國(guó)法定貨幣。1.13包括：指包括但不限于。

1.14 擔(dān)保人和保薦人：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中起擔(dān)保和居間作用的自然人或法人。

第二條 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的

2.1 甲方持有標(biāo)的企業(yè)的%股權(quán)，擬將標(biāo)的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。% 2.2 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上未作過(guò)任何形式的擔(dān)保，包括但不限于在該股權(quán)上設(shè)臵質(zhì)押、或任何影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股東權(quán)利行使的限制或義務(wù)。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的也未被任何有權(quán)機(jī)構(gòu)采取查封等強(qiáng)制性措施。/或：

轉(zhuǎn)讓標(biāo)的已于【 】年【 】月【 】日，因************質(zhì)押給************（公司或其他主體）并在工商行政管理部門(mén)辦理登記；

/或記載于標(biāo)的企業(yè)股東名冊(cè)。上述轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)獲得質(zhì)權(quán)人的書(shū)面同意或認(rèn)可。

第三條 標(biāo)的企業(yè)

3.1 本合同所涉及之標(biāo)的企業(yè)*******************是合法存續(xù)的、并由由甲方合法持有其%股權(quán)的********（企業(yè)屬性），具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格。

3.2標(biāo)的企業(yè)經(jīng)擁有評(píng)估資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司評(píng)估，出具了以【 】年【 】月【 】日為評(píng)估基準(zhǔn)日的*************號(hào)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》。（見(jiàn)附件【 】）

3.3標(biāo)的企業(yè)不存在《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》中未予披露或遺漏的、可能影響評(píng)估結(jié)果，或?qū)?biāo)的企業(yè)及其股權(quán)價(jià)值產(chǎn)生重大不利影響的任何事項(xiàng)。

3.4甲乙雙方在標(biāo)的企業(yè)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上達(dá)成本合同各項(xiàng)條款。

第四條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件

4.1甲方就本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已在XX交易所完成公開(kāi)掛牌和/或競(jìng)價(jià)程序。

4.2 乙方依本合同的約定受讓甲方所擁有的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的事項(xiàng)，已依法和章程的規(guī)定履行了批準(zhǔn)或授權(quán)程序。第五條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式

5.1本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已于【 】年【 】月【 】日經(jīng)XX產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌，掛牌期間只產(chǎn)生乙方一個(gè)意向受讓方，由乙方依法受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。/或：

本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已于【 】年【 】月【 】日經(jīng)XX產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌，掛牌期間產(chǎn)生個(gè)意向受讓方，并于【 】年【 】月【 】日以拍賣方式/或招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、其他方式組織實(shí)施，由乙方依法作為買受人/或中標(biāo)人受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。

第六條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及支付 6.1轉(zhuǎn)讓價(jià)格

根據(jù)公開(kāi)掛牌結(jié)果/或公開(kāi)競(jìng)價(jià)結(jié)果，甲方將本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的以人民幣（大寫(xiě)）萬(wàn)元【即：人民幣（小寫(xiě)）萬(wàn)元】（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓價(jià)款”）轉(zhuǎn)讓給乙方。乙方按照甲方和交易所的要求支付的保證金，折抵為轉(zhuǎn)讓價(jià)款的一部分。6.2計(jì)價(jià)貨幣

上述轉(zhuǎn)讓價(jià)款以人民幣作為計(jì)價(jià)單位。以外幣支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，以乙方所支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款結(jié)匯當(dāng)日中國(guó)人民銀行公布的人民幣與外幣買入價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)為匯兌牌價(jià)，確定乙方應(yīng)向甲方支付的外幣金額。乙方逾期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，應(yīng)付轉(zhuǎn)讓價(jià)款日與逾期支付日的匯率風(fēng)險(xiǎn)，由乙方承擔(dān)。6.3轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式

乙方采用一次性付款方式，將轉(zhuǎn)讓價(jià)款在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易所指定的結(jié)算賬戶； /或：

乙方采用分期付款方式，將轉(zhuǎn)讓價(jià)款中的%即：人民幣（小寫(xiě)）萬(wàn)元，在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易指定結(jié)算賬戶；剩余價(jià)款人民幣（小寫(xiě)）萬(wàn)元，應(yīng)按同期銀行貸款利率計(jì)算延期付款期間的利息且在內(nèi)一并付清。對(duì)于剩余價(jià)款應(yīng)以的方式提供擔(dān)保。（具體見(jiàn)擔(dān)保合同）第七條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批及交割

7.1本次轉(zhuǎn)讓依法應(yīng)報(bào)審批機(jī)構(gòu)審批的，甲、乙雙方應(yīng)履行或協(xié)助履行向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申報(bào)的義務(wù)，并盡最大努力，配合處理任何審批機(jī)關(guān)提出的合理要求和質(zhì)詢，以獲得審批機(jī)關(guān)對(duì)本合同及其項(xiàng)下股權(quán)交易的批準(zhǔn)。

7.2本合同項(xiàng)下的股權(quán)交易獲得交易所出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證后三十個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)召集標(biāo)的企業(yè)股東會(huì)作出股東會(huì)決議、修改章程，并促使標(biāo)的企業(yè)到登記機(jī)關(guān)辦理標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)變更登記手續(xù)，乙方應(yīng)給予必要的協(xié)助與配合。第八條 股權(quán)交易費(fèi)用的承擔(dān)

8.1本合同項(xiàng)下股權(quán)交易過(guò)程中所產(chǎn)生的交易費(fèi)用，依照有關(guān)規(guī)定由甲、乙雙方各自承擔(dān)。/或：

本合同項(xiàng)下股權(quán)交易過(guò)程中，甲方應(yīng)承擔(dān)以下費(fèi)用： ；乙方應(yīng)承擔(dān)以下費(fèi)用：。第九條 未繳納出資的責(zé)任承擔(dān)

9.1甲方就其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)在標(biāo)的企業(yè)所認(rèn)繳出資元人民幣（或其他幣種），已經(jīng)全部繳清?；颍?/p>

甲方就其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)在標(biāo)的企業(yè)所認(rèn)繳出資元人民幣（或其他幣種），尚有元人民幣（或其他幣種）未繳足，依據(jù)出資人協(xié)議及章程規(guī)定，應(yīng)于【 】年【 】月【 】日繳納。就此，甲方已如實(shí)披露。乙方受讓甲方所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)的同時(shí)，即繼受在章程規(guī)定的未來(lái)時(shí)日繳足上述出資的義務(wù)。

9.2本合同約定之轉(zhuǎn)讓價(jià)款是在乙方承擔(dān)繳足出資義務(wù)的基礎(chǔ)上確定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

第十條 甲方的聲明與保證

10.1甲方對(duì)本合同下的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的擁有合法、有效和完整的處分權(quán)； 10.2為簽訂本合同之目的向乙方及北交所提交的各項(xiàng)證明文件及資料均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；

10.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件均已滿足；

10.4轉(zhuǎn)讓標(biāo)的未設(shè)臵任何可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的擔(dān)?；蛳拗?，或就轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上設(shè)臵的可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的任何擔(dān)保或限制，甲方已取得有關(guān)權(quán)利人的同意或認(rèn)可。

第十一條 乙方的聲明與保證

11.1乙方受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并不違背中國(guó)境內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策；

11.2為簽訂本合同之目的向甲方及交易所提交的各項(xiàng)證明文件及資料均為真實(shí)、完整的；

11.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切批準(zhǔn)手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和受讓股權(quán)的前提條件均已滿足。第十二條 違約責(zé)任

12.1本合同生效后，任何一方無(wú)故提出終止合同，應(yīng)按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%向?qū)Ψ揭淮涡灾Ц哆`約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

12.2乙方未按合同約定期限支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金。違約金按照延遲支付期間應(yīng)付價(jià)款的每日萬(wàn)分之計(jì)算。逾期付款超過(guò)日，甲方有權(quán)解除合同，要求乙方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方承擔(dān)甲方及標(biāo)的企業(yè)因此造成的損失。

12.3甲方未按本合同約定履行相關(guān)的報(bào)批和股權(quán)變更登記義務(wù)的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%向乙方支付違約金。

12.4標(biāo)的企業(yè)的資產(chǎn)、債務(wù)等存在重大事項(xiàng)未披露或存在遺漏，對(duì)標(biāo)的企業(yè)可能造成重大不利影響，或可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%承擔(dān)違約責(zé)任。乙方不解除合同的，有權(quán)要求甲方就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)償。補(bǔ)償金額應(yīng)相當(dāng)于上述未披露或遺漏的資產(chǎn)、債務(wù)等事項(xiàng)可能導(dǎo)致的標(biāo)的企業(yè)的損失數(shù)額中轉(zhuǎn)讓標(biāo)的所對(duì)應(yīng)部分。

第十三條合同的變更和解除

13.1當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。13.2發(fā)生下列情況之一時(shí)，一方可以解除本合同。

（1）由于不可抗力或不可歸責(zé)于雙方的原因致使本合同的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的；

（2）另一方喪失實(shí)際履約能力的；

（3）另一方嚴(yán)重違約致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的；

（4）另一方出現(xiàn)本合同第十五條所述違約情形的。

13.3變更或解除本合同均應(yīng)采用書(shū)面形式，并報(bào)交易所備案。

第十四條 管轄及爭(zhēng)議解決方式

14.1本合同及股權(quán)交易中的行為均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2有關(guān)本合同的解釋或履行，當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)由雙方協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，按下列第種方式解決：（任選一種）（1）提交仲裁委員會(huì)仲裁；（2）依法向人民法院起訴。

第十五條 合同的生效

15.1本合同自甲乙雙方的授權(quán)代表簽字或蓋章之日起生效。/或： 本合同自甲乙雙方授權(quán)代表簽字或蓋章，并依法律、行政法規(guī)規(guī)定報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效。

第十六條 其他

16.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容的變更或補(bǔ)充應(yīng)采用書(shū)面形式訂立，并作為本合同的附件。本合同的附件與本合同具有同等的法律效力。16.2本合同一式份，甲、乙雙方各執(zhí)份，甲、乙方經(jīng)紀(jì)人各執(zhí)壹份，交易所留存壹份用于備案，其余用于辦理股權(quán)交易的審批、登記使用。

合同附件： 附件一： 附件二： 附件三：

（本頁(yè)無(wú)正文）

轉(zhuǎn)讓方（甲方）： 受讓方（乙方）：

法定代表人 法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）： 或授權(quán)代表（簽字）： 簽約地點(diǎn)： 簽約時(shí)間：

第四篇：股權(quán)質(zhì)押融資

二、股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的發(fā)展前景

在《物權(quán)法》生效前，股權(quán)質(zhì)押雖然有明確的法律依據(jù)，但由于對(duì)質(zhì)權(quán)人的保護(hù)不夠，金融機(jī)構(gòu)通過(guò)辦理股權(quán)質(zhì)押為企業(yè)提供借款擔(dān)保的并不多見(jiàn)。股權(quán)質(zhì)押沒(méi)有實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的作用?！段餀?quán)法》頒布后，質(zhì)權(quán)人的利益有了保障，一貫被冷落的股權(quán)質(zhì)押變成香餑餑。股權(quán)作為被忽視的休眠資產(chǎn)也被一舉激活。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2008年6月浙江省工商局在全國(guó)創(chuàng)新性的出臺(tái)《公司股權(quán)出質(zhì)登記試行辦法》和《股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》后，在浙企業(yè)隨之掀起了一股申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)登記的熱潮。辦法出臺(tái)后幾個(gè)月，浙江全省辦結(jié)股權(quán)出質(zhì)登記的企業(yè)近40家，股權(quán)出質(zhì)數(shù)額為200000萬(wàn)股，融資金額近15億元。2008年上半年，滬深股市共產(chǎn)生364宗上市公司股權(quán)質(zhì)押，比去年同期增加20%。除上市公司股權(quán)質(zhì)押融資日漸火熱外，非上市公司股權(quán)融資也十分火爆。上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2008年上半年中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易成交總額同比增長(zhǎng)211%，其中大部分是股權(quán)質(zhì)押。

《辦法》實(shí)施后，對(duì)股權(quán)質(zhì)押的發(fā)展將會(huì)有很大的推動(dòng)。首先，為企業(yè)辦理股權(quán)出質(zhì)登記提供了統(tǒng)一規(guī)范的操作指南。要求股權(quán)的質(zhì)押必須登記才生效，并規(guī)定了具體的登記備案程序，這就使股權(quán)質(zhì)押的辦理具有了可操作性。其次，《辦法》有利于維護(hù)股權(quán)出質(zhì)雙方的利益，促進(jìn)交易安全?！掇k法》要求登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)，將股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)完整、準(zhǔn)確地記載于股權(quán)出質(zhì)登記簿，并依法公開(kāi)，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。這就從制度上建立了出質(zhì)登記信息的公開(kāi)機(jī)制和質(zhì)權(quán)保障機(jī)制，可以提高股權(quán)出質(zhì)信息的透明度，在維護(hù)出質(zhì)雙方特別是質(zhì)權(quán)人利益的同時(shí)，為利害關(guān)系人和社會(huì)公眾獲知相關(guān)信息提供了比較可靠的路徑，有利于促進(jìn)交易安全。第三，提高了股權(quán)出質(zhì)和出質(zhì)登記的公信力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。股權(quán)出質(zhì)豐富了股權(quán)的權(quán)能，將使企業(yè)靜態(tài)資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為動(dòng)態(tài)資產(chǎn)，使投資人可以在繼續(xù)行使對(duì)公司的管理權(quán)和受益權(quán)的同時(shí)，靈活運(yùn)用其價(jià)值為不同交易項(xiàng)目擔(dān)保。通過(guò)股權(quán)出質(zhì)，企業(yè)可以提高融資和其他交易行為的信用，增加交易機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)自身的發(fā)展。尤其是一些經(jīng)營(yíng)狀況和信用狀況較好的公司，股權(quán)將會(huì)充分流動(dòng)、運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)。對(duì)股東來(lái)說(shuō)，可以充分實(shí)現(xiàn)股權(quán)價(jià)值。于公司而言，可以借此擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，創(chuàng)造價(jià)值，形成股東與公司雙贏的局面。第四，相對(duì)于保證等其他擔(dān)保方式，股權(quán)出質(zhì)不需要支付額外的費(fèi)用，成本較低、手續(xù)簡(jiǎn)便、效率高，這些特點(diǎn)更符合中小企業(yè)的需要，也更有利于中小企業(yè)發(fā)展。

可以想見(jiàn)，股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的前景是非常叫人看好的。

三、典當(dāng)公司如何辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)

（一）、哪些股權(quán)可以在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理股權(quán)出質(zhì)登記？ 根據(jù)《物權(quán)法》第226條的規(guī)定，以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)以外的其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。包括有限責(zé)任公司和部分非上市股份有限公司。根據(jù)《公司法》和《證券法》的規(guī)定，上市公司股份，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記。部分非上市公司股份，已經(jīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記。相應(yīng)的，以這些公司股份出質(zhì)的，也應(yīng)該在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記。除上述兩種情況外，其他股份有限公司可以在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理股權(quán)出質(zhì)登記。根據(jù)《辦法》的規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理股權(quán)質(zhì)押登記的是出質(zhì)股權(quán)所在公司登記機(jī)關(guān)的工商行政管理局的企業(yè)登記機(jī)構(gòu)。

需要說(shuō)明的是，非公司制企業(yè)的投資人出資形成的權(quán)益不屬于股權(quán)?，F(xiàn)行法律沒(méi)有將這樣的企業(yè)中投資人權(quán)益規(guī)定為“股權(quán)”。比如，《合伙企業(yè)法》將合伙人在合伙企業(yè)中的投資權(quán)益稱為“財(cái)產(chǎn)份額”，所以，合伙企業(yè)的投資人不能將財(cái)產(chǎn)份額拿來(lái)當(dāng)股權(quán)辦理質(zhì)押。

（二）、股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)有哪些？

歸結(jié)起來(lái)說(shuō)有三大項(xiàng)：出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名和名稱；出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱；出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額。其中出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額可以由出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人協(xié)商確定，在質(zhì)權(quán)合同中明確。

需要說(shuō)明的是，出質(zhì)期限不屬于出質(zhì)登記事項(xiàng)。理由是：（1）出質(zhì)的目的和功能是擔(dān)保債務(wù)的履行，為債權(quán)提供保障，因此，其期限取決于債權(quán)債務(wù)的履行情況。而現(xiàn)實(shí)中的履行情況包括期限是常常變動(dòng)的，事先設(shè)定出質(zhì)的期限意義不大。（2）《物權(quán)法》在規(guī)定質(zhì)權(quán)合同時(shí)的一般條款時(shí)沒(méi)有將出質(zhì)期限納入其中。（3）有關(guān)司法解釋不支持當(dāng)事人約定出質(zhì)期限或登記機(jī)關(guān)要求登記出質(zhì)期限。擔(dān)保法司法解釋第12條規(guī)定;“當(dāng)事人約定的或者登記部門(mén)要求登記的擔(dān)保期間，對(duì)擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。擔(dān)保物權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)的訴訟時(shí)效結(jié)束后，擔(dān)保權(quán)人在訴訟時(shí)效結(jié)束后的二年內(nèi)行使擔(dān)保物權(quán)的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。（后半部分在《物權(quán)法》中已修改）”基于上述情況，為避免誤導(dǎo)當(dāng)事人，《辦法》沒(méi)有將出質(zhì)期限列為登記事項(xiàng)。要注意防止實(shí)踐中工商部門(mén)增加該項(xiàng)內(nèi)容。

（三）、申請(qǐng)出質(zhì)登記的股權(quán)應(yīng)當(dāng)符合什么條件？

根據(jù)《辦法》第五條規(guī)定，申請(qǐng)出質(zhì)登記的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的股權(quán)。對(duì)于已經(jīng)被人民法院凍結(jié)的股權(quán)，在解除凍結(jié)之前，不得申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)登記。以外商投資的公司的股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原公司設(shè)立審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可辦理股權(quán)出質(zhì)登記。

（四）、股權(quán)出質(zhì)登記共分為幾種，分別應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)提出，應(yīng)提供哪些材料？

股權(quán)出質(zhì)登記分為設(shè)立登記、變更登記、注銷登記和撤銷登記。

1、設(shè)立登記。就是設(shè)立股權(quán)質(zhì)押的登記。申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交四個(gè)方面的材料，申請(qǐng)書(shū)、質(zhì)權(quán)證明、質(zhì)權(quán)合同、主體證明。其中質(zhì)權(quán)合同是反映雙方共同意思表示的載體。登記時(shí)提交質(zhì)權(quán)合同，可以起到證據(jù)提存的作用。質(zhì)權(quán)合同可以是單獨(dú)的質(zhì)權(quán)合同，也可以是包括質(zhì)權(quán)設(shè)立條款在內(nèi)的債權(quán)合同，當(dāng)事人可以選擇。

2、變更登記。應(yīng)該辦理變更登記的情況包括：出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更，出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者股權(quán)所在公司名稱更改的。辦理變更登記必須提交變更登記申請(qǐng)書(shū)，有關(guān)登記事項(xiàng)變更的證明文件。其中申請(qǐng)出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的，應(yīng)當(dāng)提交質(zhì)權(quán)合同修正案或者補(bǔ)充合同。

3、注銷登記。辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記包括如下情況：（1）主債權(quán)消滅；（2）質(zhì)權(quán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；（3）質(zhì)權(quán)人主動(dòng)放棄質(zhì)權(quán)；（4）法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的。如擔(dān)保法規(guī)定，質(zhì)權(quán)因質(zhì)物的滅失而消滅。質(zhì)物不在了，質(zhì)權(quán)就沒(méi)有了。申請(qǐng)注銷登記的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)提供申請(qǐng)人簽字或蓋章的注銷登記申請(qǐng)書(shū)。在申請(qǐng)書(shū)中，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)清楚股權(quán)所在公司的名稱和注冊(cè)號(hào)、出質(zhì)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼、出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額、股權(quán)出質(zhì)注銷的原因等。

4、撤銷登記。當(dāng)質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無(wú)效、質(zhì)權(quán)合同被依法撤銷的，應(yīng)當(dāng)辦理股權(quán)出質(zhì)的撤銷登記。質(zhì)權(quán)合同在什么情況下能夠被確認(rèn)無(wú)效？《合同法》第 52條規(guī)定：有下列情形之一的，合同無(wú)效。一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國(guó)家利益的；惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益；以合法形式掩蓋非法目的；損害社會(huì)公共利益；違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。合同雙方當(dāng)事人對(duì)合同的條款產(chǎn)生重大誤解或者合同條款顯失公平的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)撤銷。

在設(shè)立登記、變更登記和注銷登記上，出質(zhì)雙方利益一致，由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同提出。撤銷登記可以由出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人單方提出。撤銷登記應(yīng)當(dāng)提交質(zhì)權(quán)合同被確認(rèn)無(wú)效或被撤銷的法律文件。

四、典當(dāng)公司辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)應(yīng)該注意的問(wèn)題

股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保相對(duì)于其它的擔(dān)保方式更具有風(fēng)險(xiǎn)性。為了防范和控制股權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合《辦法》及《安徽省股權(quán)質(zhì)押貸款指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）的要求，典當(dāng)公司在辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)要注意以下問(wèn)題：

（一）要擇優(yōu)選擇當(dāng)戶，嚴(yán)格評(píng)估擬出質(zhì)股權(quán)的價(jià)值。

單純股權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。這主要是因?yàn)楣蓹?quán)價(jià)值很難評(píng)估，且無(wú)法預(yù)料其保值性如何。一般來(lái)講，金融機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)企業(yè)的凈資產(chǎn)以及每股凈資產(chǎn)來(lái)確認(rèn)企業(yè)股份的價(jià)值，然后按照一定的折扣率給予授信。所以典當(dāng)公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)的時(shí)候，仍需要選擇現(xiàn)金流充足、貸款期限較短、企業(yè)實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好的企業(yè)。典當(dāng)行在開(kāi)展股權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)注意兩點(diǎn)：首先要清醒認(rèn)識(shí)到股權(quán)質(zhì)押存在的風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)質(zhì)押屬于權(quán)利質(zhì)押，相對(duì)于實(shí)物質(zhì)押，股權(quán)質(zhì)押存在較大的不確定性。股權(quán)變現(xiàn)時(shí)，其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)取決于該權(quán)利對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。股權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)在于股權(quán)的價(jià)格很有可能因公司經(jīng)營(yíng)不善而下跌。當(dāng)股權(quán)價(jià)格下跌后，轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得的價(jià)款，有可能不足以清償債務(wù)。雖然有關(guān)法律規(guī)定變價(jià)收入不足抵償債務(wù)時(shí)，債務(wù)人需要就不足部分繼續(xù)進(jìn)行償還。但在實(shí)際操作過(guò)程中，債務(wù)人時(shí)常因缺少能力而使進(jìn)一步償還成為泡影。因此，典當(dāng)公司在接受股權(quán)質(zhì)押時(shí)，還要對(duì)企業(yè)資產(chǎn)加以鎖定，即限制企業(yè)某些經(jīng)營(yíng)行為，以免股權(quán)價(jià)值被掏空。其次在接受股權(quán)質(zhì)押時(shí)，須對(duì)該股權(quán)質(zhì)押情況及質(zhì)押成立條件進(jìn)行充分了解。因此，接受股權(quán)質(zhì)押時(shí)，典當(dāng)公司一定要實(shí)際查詢工商行政管理部門(mén)或證券登記機(jī)構(gòu)股權(quán)質(zhì)押情況。具體的說(shuō)，典當(dāng)公司收到當(dāng)戶提交的股權(quán)質(zhì)押貸款申請(qǐng)書(shū)、股權(quán)憑證等資料后，應(yīng)當(dāng)全面審查借款人的資信狀況、借款用途、還款來(lái)源、還款能力及還款意愿等情況，對(duì)借款人第一還款來(lái)源應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)審查。同時(shí)還應(yīng)該審查出質(zhì)人相關(guān)情況，包括但不限于以下內(nèi)容：出質(zhì)人資信、身份情況以及經(jīng)營(yíng)狀況；擬出質(zhì)股權(quán)份額、股權(quán)憑證的真實(shí)性、有效性、充足性；擬出質(zhì)股權(quán)所在公司的經(jīng)營(yíng)情況；實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的可行性。必要時(shí)應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)查閱相關(guān)登記檔案。審查后，當(dāng)戶符合要求，擬準(zhǔn)備提供股權(quán)質(zhì)押借款的，應(yīng)對(duì)股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值和變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行評(píng)估分析，合理確定質(zhì)押借款金額。股權(quán)價(jià)值評(píng)估和趨勢(shì)分析可由典當(dāng)公司自行開(kāi)展，也可由典當(dāng)公司委托有能力的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

（二）應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)戶出質(zhì)的股權(quán)做認(rèn)真的審查。

特別是下列情況，對(duì)質(zhì)權(quán)影響較大，應(yīng)逐一進(jìn)行審查：

1、審查是否屬于可出質(zhì)的股權(quán)。

2、以外商投資公司股權(quán)出質(zhì)的，要審查是否已被原設(shè)立審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

3、審查出質(zhì)股權(quán)是否依法可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。

4、出質(zhì)人以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，要適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。如向本公司股東以外的人設(shè)定質(zhì)權(quán)，要審查是否全體股東已過(guò)半數(shù)同意；同時(shí)還要審查該公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有禁止性規(guī)定。如果有將對(duì)質(zhì)權(quán)的行使構(gòu)成障礙，可能產(chǎn)生糾紛。

5、要審查股權(quán)所對(duì)應(yīng)的出資是否已實(shí)繳到位。如果未實(shí)交到位，即使通過(guò)行使質(zhì)權(quán)，取得股權(quán)，由于還要承擔(dān)繳付出資義務(wù)，質(zhì)權(quán)也無(wú)實(shí)際意義。

6、出資股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的，要審查公司是否已經(jīng)將該股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，未經(jīng)登記，不得對(duì)抗第三人。

7、出質(zhì)人為公司，是否履行了《公司法》及該公司章程規(guī)定的決議程序?！豆痉ā芬?guī)定，公司為他人提供擔(dān)保，依照公司章程規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)擔(dān)保的總額及單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的數(shù)額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。如果事前未履行上述規(guī)定程序，可能在事后產(chǎn)生糾紛影響質(zhì)權(quán)的效力。

8、出質(zhì)股權(quán)為持有的股份有限公司股份的，該股份公司股東是否已在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記。如果已經(jīng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記，則應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理出質(zhì)登記。

9、以上市公司國(guó)有股出質(zhì)要注意審查程序、目的和股份的數(shù)量比例。

三）當(dāng)金發(fā)放后的監(jiān)管要嚴(yán)格到位。

根據(jù)股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)較大的特點(diǎn)，典當(dāng)公司發(fā)放當(dāng)金后，也應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

1、典當(dāng)公司在發(fā)放當(dāng)金后，在加強(qiáng)對(duì)當(dāng)戶進(jìn)行貸后檢查的同時(shí)，應(yīng)密切關(guān)注質(zhì)押股權(quán)所在公司經(jīng)營(yíng)狀況，準(zhǔn)確把握影響質(zhì)押股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值因素，持續(xù)評(píng)估質(zhì)押股權(quán)的價(jià)值，采取有效措施防范和控制信貸風(fēng)險(xiǎn)。

2、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的名稱（姓名）、出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱、出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額發(fā)生變化的，出質(zhì)人和貸款人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記。當(dāng)股權(quán)數(shù)額發(fā)生變化時(shí)，質(zhì)權(quán)雙方當(dāng)事人會(huì)對(duì)原合同進(jìn)行修訂或者簽訂補(bǔ)充合同。因此，在辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記時(shí)，相應(yīng)的就應(yīng)當(dāng)提交質(zhì)權(quán)合同的修正案或者補(bǔ)充合同。這樣可以及時(shí)更新登記內(nèi)容，以排除實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)的法律障礙，從而達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。

3、適時(shí)提前行使質(zhì)押權(quán)。為了更好的保護(hù)自己的貸款安全，典當(dāng)公司可以在和出質(zhì)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同時(shí)約定，在一定條件下典當(dāng)公司可以提前收回貸款。當(dāng)一定條件成就時(shí)，提前行使質(zhì)權(quán)。

（四）及時(shí)主張和實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。

對(duì)質(zhì)押權(quán)的實(shí)現(xiàn)，《指導(dǎo)意見(jiàn)》第十五條、第十六條做了規(guī)定。第十五條規(guī)定，借款合同約定的還款期限屆滿，借款人到期未履行還款義務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，貸款人可以依法行使質(zhì)押權(quán)，拍賣或變賣股權(quán)，并從所得價(jià)款中優(yōu)先受償。貸款人處分股權(quán)應(yīng)在法定的期限內(nèi)完成。貸款人從拍賣或變賣所得價(jià)款中優(yōu)先受償后，有剩余金額的，退交出質(zhì)人；不足以償還借款本息的，貸款人對(duì)不足部分金額有權(quán)向借款人追償。貸款人不得與出質(zhì)人約定，當(dāng)貸款無(wú)法按期償還時(shí)，股權(quán)為貸款人所有。第十六條規(guī)定，主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他原因?qū)е沦|(zhì)權(quán)消滅的，股權(quán)質(zhì)押合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)到工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記。

從實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的條件看，質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)或提前實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)主要在以下情形：

1、主債務(wù)履行期限屆滿，債務(wù)人不清償債務(wù)；

2、出質(zhì)股權(quán)價(jià)值減少足以危害質(zhì)權(quán)人權(quán)利，且出質(zhì)人不愿意提供補(bǔ)充擔(dān)保；

3、出質(zhì)人經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)；

4、出質(zhì)股權(quán)滅失。其中，發(fā)生在主債務(wù)履行期內(nèi)的后三種情形，質(zhì)權(quán)人也可能采取財(cái)產(chǎn)提存而非提前清償債務(wù)。

從質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式看，質(zhì)權(quán)人主要采取折價(jià)、變賣或拍賣出質(zhì)股權(quán)三種方式。折價(jià)，就是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)議將出質(zhì)股權(quán)折合一定的金額充抵債務(wù)，質(zhì)權(quán)人成為持有出質(zhì)股權(quán)的股東，由于發(fā)生在債務(wù)履行期限屆滿后，這與擔(dān)保法禁止流質(zhì)規(guī)定并不沖突；變賣，就是以協(xié)議方式將出質(zhì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，轉(zhuǎn)讓款用于清償對(duì)質(zhì)權(quán)人的債務(wù)；拍賣，是通過(guò)拍賣行將出質(zhì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給出價(jià)最高者，拍賣所得款扣除相關(guān)拍賣費(fèi)用后向質(zhì)權(quán)人清償債務(wù)。

質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)應(yīng)考慮如下問(wèn)題：

首先，出質(zhì)股權(quán)折價(jià)、變賣或拍賣，均導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓，必須遵守股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。例如出質(zhì)股權(quán)是有限責(zé)任公司股權(quán)時(shí)，擬折價(jià)或變賣給公司股東外的人的，應(yīng)征求其他股東意見(jiàn)，且其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。如出質(zhì)股權(quán)是上市股票時(shí)，必須在滬深證券交易所進(jìn)行交易。如出質(zhì)股權(quán)為國(guó)有股權(quán)的，應(yīng)由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估并作為轉(zhuǎn)讓參考價(jià)，而且即使在質(zhì)押時(shí)已獲批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)仍必須取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的再次審批。

其次，出質(zhì)股權(quán)的折價(jià)或變賣的價(jià)格條件需要公允、合理。我國(guó)《物權(quán)法》第二百一十九條第三款規(guī)定，“質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者變賣的，應(yīng)當(dāng)參照市場(chǎng)價(jià)格”，《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》第六條規(guī)定，國(guó)有企業(yè)如存在非上市公司國(guó)有股東股權(quán)比例變動(dòng)、以非貨幣資產(chǎn)償還債務(wù)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或置換等行為時(shí)，均應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。因此，出質(zhì)股權(quán)折價(jià)多少或是以什么樣的價(jià)格變賣，不全是出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人或交易第三人決定的，必須符合 “市場(chǎng)價(jià)格”這一參照標(biāo)準(zhǔn)。而在出質(zhì)人是國(guó)有企業(yè)的情況下，該價(jià)格須以專業(yè)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果為參考依據(jù)，并經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成：首次掛牌價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果；經(jīng)公開(kāi)征集沒(méi)有產(chǎn)生意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方可確定新的掛牌價(jià)格并重新公告；如擬確定新的掛牌價(jià)格低于資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的90%，應(yīng)獲得相關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)書(shū)面同意。另外，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及的職工安置、社會(huì)保險(xiǎn)等有關(guān)費(fèi)用，也不得在評(píng)估作價(jià)之前從擬轉(zhuǎn)讓的國(guó)有凈資產(chǎn)中先行扣除，或者從轉(zhuǎn)讓價(jià)款中進(jìn)行抵扣，同時(shí)在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中公開(kāi)形成的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，也不得以任何付款方式為條件進(jìn)行打折、優(yōu)惠。維護(hù)質(zhì)權(quán)人其他債權(quán)人權(quán)益和防止國(guó)有資產(chǎn)流失，正是上述規(guī)定的目的。

再次，出質(zhì)人債權(quán)人在一定條件下有權(quán)對(duì)折價(jià)或變賣行為行使撤銷權(quán)。我國(guó)《合同法》第七十四條規(guī)定，“因債務(wù)人無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)對(duì)債權(quán)人造成損害的，或者以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對(duì)債權(quán)人造成損害，并且受讓人知道該情形的，債權(quán)人均可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。”因此，出質(zhì)股權(quán)折價(jià)、變賣如損害順序在后的擔(dān)保權(quán)人和其他債權(quán)人利益的，人民法院可以依據(jù)出質(zhì)人其他債權(quán)人申請(qǐng)撤銷該合同，但撤銷權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的債權(quán)為限，行使撤銷權(quán)的必要費(fèi)用由出質(zhì)人負(fù)擔(dān)。

最后，訴訟仍是質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的重要方式。我國(guó)《物權(quán)法》第219條第二款對(duì)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押規(guī)定，“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)，也可以就拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償?！?，這說(shuō)明在出質(zhì)人不配合時(shí)，動(dòng)產(chǎn)的質(zhì)權(quán)人有權(quán)拍賣或變賣出質(zhì)動(dòng)產(chǎn)。由于《物權(quán)法》規(guī)定權(quán)利質(zhì)押未規(guī)定的適用動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押的規(guī)定，因此從理論上來(lái)說(shuō)，股權(quán)質(zhì)權(quán)人也可以拍賣或變賣出質(zhì)股權(quán)。然而我國(guó)現(xiàn)狀是股權(quán)是一種“記名財(cái)產(chǎn)”，被質(zhì)押后依然在出質(zhì)人名下，質(zhì)權(quán)人要拍賣、變賣質(zhì)押股權(quán)基本上行不通，只能向法院訴訟解決。唯一的例外是證券公司以自營(yíng)的股票質(zhì)押從商業(yè)銀行借款，在借款合同期滿而借款人沒(méi)有履行還款義務(wù)時(shí)，貸款人有權(quán)依約定通過(guò)其特別席位賣出質(zhì)押股票，但這只是國(guó)家為解決券商融資提供的特定模式，更多情況下質(zhì)權(quán)人還是要通過(guò)訴訟實(shí)現(xiàn)其質(zhì)權(quán)。

第五篇：股權(quán)融資協(xié)議

yibang

股

權(quán)

融

資

合作

協(xié)

議

股權(quán)融資合作協(xié)議

甲方：********實(shí)業(yè)有限公司

乙方：

甲乙雙方經(jīng)前期相互了解，就乙方擬對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助甲方在馬來(lái)西亞證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范雙方在合作過(guò)程中的商業(yè)行為，明確雙方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，雙方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下協(xié)議：

1.基本情況

1.1擬上市公司的基本情況：甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng)竹建材(見(jiàn)附件--公司概況)。

1.2擬定的上市目標(biāo)地

根據(jù)企業(yè)的基本情況，雙方擬定，乙方將協(xié)助甲方到馬來(lái)西亞證券交易所上市。甲方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。

2.合作方式

2.1、投資方案：乙方以現(xiàn)金方式投資甲方。

2.2、乙方投資之現(xiàn)金作為甲方在完成股權(quán)重組之前的凈資產(chǎn)增資，增資后由香港康爾公司進(jìn)行股改，股改后按（人民幣）0.2元每股發(fā)行到康爾國(guó)際控股有限公司。

2.3、在甲方完成股權(quán)重組之后，根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告確定乙方占甲方股份比例(見(jiàn)附件--甲方截止2012年6月30日財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告)。

3.減持或退股約定

3.1甲方上市成功，按公司法和證券法規(guī)定，乙方持有甲方的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，并約定轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其所持股份的三分之一。

3.2甲方預(yù)計(jì)在2013年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有權(quán)要求甲方退還全部出資額，同時(shí)按銀行活期利息給予補(bǔ)償。.3.3如果在上市前甲乙雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是乙方濫用股東權(quán)利，甲方可回購(gòu)乙方在甲方的股份，自行處理。

4.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

乙方有權(quán)在甲方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。

5.盡職調(diào)查

乙方在股權(quán)融資合作協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，甲方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料給予配合。

6.聲明與承諾

6.1甲方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向乙方書(shū)面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與乙方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過(guò);

6.2在簽訂正式合同時(shí)，不存在與甲方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。

7.合作過(guò)程中的保密義務(wù)

為保證雙方的權(quán)利和商業(yè)利益，雙方在合作過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定：

7.1雙方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書(shū)面信息、資料均屬機(jī)密資料，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終雙方未能合作成功，雙方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過(guò)非雙方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

7.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問(wèn)違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

7.3雙方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無(wú)須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密：

7.3.1公眾人士已經(jīng)通過(guò)本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無(wú)須再就該等信息進(jìn)行保密;

7.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。

7.3.3無(wú)論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

8.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用

雙方在按照本合同規(guī)定展開(kāi)合作的過(guò)程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。雙方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

9.生效日期

本合同自雙方簽署并投資現(xiàn)金到指定賬戶之日起生效。

10.違約責(zé)任

一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另一方造成的所有損失。

11適用法律及爭(zhēng)議解決

本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由雙方首先通過(guò)友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。雙方約定本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地法院。

12.其他規(guī)定

本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方：（公章）

乙方（簽字）：

法定代表人（簽字）：

本協(xié)議由下列雙方于

****年**月**日在簽署。