第一篇：重慶省2016年證券從業(yè)《金融市場》：股票的定義考試試題

重慶省2016年證券從業(yè)《金融市場》：股票的定義考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下關(guān)于個人簡歷的說法不正確的是__。A．一般都有嚴格、統(tǒng)一的規(guī)格 B．有利于求職者充分進行自我表達 C．在招聘過程中作用不大

D．一般能夠系統(tǒng)、全面地提供企業(yè)所關(guān)注的所有信息

2、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

3、下列關(guān)于客戶開立資金賬戶程序的說法中，錯誤的是__。A．證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴格遵守“實名制”原則

B．客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立 C．客戶可以通過證券公司網(wǎng)上營業(yè)部開立資金賬戶

D．資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符

4、以下關(guān)于連續(xù)競價的申報價格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

5、使用騎乘收益率曲線管理債券資產(chǎn)的管理者是以__為目標。A．資產(chǎn)的流動性 B．資產(chǎn)的收益性 C．規(guī)避資產(chǎn)的風險

D．用定價過低的債券來替換定價過高的債券

6、下列各項不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

7、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應(yīng)當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

8、關(guān)于公司的財務(wù)安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔保比率、長期債務(wù)比率、短期財務(wù)比率等指標

9、資產(chǎn)評估中運用__評價資產(chǎn)價值時，應(yīng)當根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的可變現(xiàn)值評定重估價值。A．現(xiàn)價市價法 B．清算價格法 C．重置成本法 D．收益現(xiàn)值法

10、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當由有資格的政權(quán)服務(wù)機構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、__年，中國證監(jiān)會明確要求證券公司全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009

12、根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預(yù)期的未來即期利率的差額

13、股票是一種__。A．債券證券 B．物權(quán)證券

C．綜合權(quán)利證券 D．設(shè)權(quán)證券

14、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

15、__是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。A．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品 B．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品 C．金融遠期 D．金融互換

16、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

17、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、股票的發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由__確定。A．發(fā)行人

B．承銷的證券公司 C．中國證監(jiān)會

D．發(fā)行人與成效的證券公司協(xié)商

20、英國統(tǒng)計學家KarlPearson提出了一個測定兩指標變量線性相關(guān)的計算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.21、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)，下列描述錯誤的是__。

A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

C．中小板指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點為100點 D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

22、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

23、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日個______月內(nèi)啟動推廣工作，并在______個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60

24、以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是__。A．短期債券 B．上期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．支票

25、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進行分配：①支付職工工資和勞動保險費用；②支付清算費用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記，劃分的依據(jù)是__。A．交易形式

B．證券交易的品種 C．證券交易公司 D．變更登記需求

2、通過公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解__。A．公司盈利狀況 B．公司資本結(jié)構(gòu) C．公司償債能力 D．公司資本化程度

3、__應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．客戶信用資金存管銀行 D．證監(jiān)會

4、關(guān)于為公司債券提供擔保，下列說法正確的有__。

A．擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用 B．以保證方式提供擔保的，應(yīng)當為連帶責任保證，且保證人資產(chǎn)質(zhì)量良好

C．設(shè)定擔保的，擔保財產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當清晰，尚未被設(shè)定擔?；蛘卟扇”Ｈ胧?，且擔保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔保金額 D．公司債券的發(fā)行必須提供擔保

5、行業(yè)分類的依據(jù)主要是__。A．公司所處行業(yè)的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) D．原材料的來源

6、關(guān)于算術(shù)平均收益率和稽核平均收益率，以下說法正確的是__。A．一般地，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率 B．每期的收益率差距越大，兩種平均方法的差距越小

C．幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此，常用于對基金過去收益率的衡量上

D．算術(shù)平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此，它更多地被用來對將來收益率的估計

7、受托機構(gòu)依照信托合同約定履行__職責。A．發(fā)行資產(chǎn)支持證券 B．管理信托財產(chǎn)

C．持續(xù)披露信托財產(chǎn)和資產(chǎn)支持證券信息 D．依照信托合同約定分配信托利益

8、債券質(zhì)押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

9、在否定半強勢市場前提下，以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略包括__。A．道氏理論 B．移動平均法 C．低市盈率法 D．股利貼現(xiàn)模型

10、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

11、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

12、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無法確定

13、對金融期貨的主要交易制度和機構(gòu)的表述，下列各項正確的有__。A．只有大戶報告制度才能降低市場風險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正的市場環(huán)境

B．大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為 C．限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

14、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)的說法正確的有__。A．由財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行 B．通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售

C．其投資者在同一試點商業(yè)銀行可以開設(shè)不止一個賬戶 D．屬于不可流通人民幣債券

15、__收益率曲線體現(xiàn)了收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．拱形的 D．雙曲線

16、我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前__個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

17、開放式基金在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分__等階段。A．簽署基金合同 B．基金募集 C．基金運作 D．基金終止

18、依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票，在盈利方面下列說法正確的是__。

A．必須最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元

B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元

D．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%

19、一般來說，在利率將上調(diào)的預(yù)測下，在長期國債和短期國債中，人們會傾向于投資__。A．長期國債 B．短期國債

C．長期國債和短期國債 D．不能確定

20、中央銀行一般根據(jù)宏觀監(jiān)測和宏觀調(diào)控的需要，根據(jù)__的大小將貨幣供應(yīng)量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動性 C．盈利性 D．可兌換性

21、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，則應(yīng)（）。A．以歷史數(shù)據(jù)代替? B．以投資報告代替? C．在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示? D．以注冊會計師的意見代替

22、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

23、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價格指數(shù)期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

24、MM的無公司稅模型命題一認為__。

A．企業(yè)的價值是由它的實際資產(chǎn)決定的，取決于這些資產(chǎn)的取得形式

B．不論企業(yè)是否有負債，其價值等于公司所有資產(chǎn)的預(yù)期收益額除以適于該公司風險等級的報酬率

C．企業(yè)的價值與資本結(jié)構(gòu)無關(guān)

D．用一個適合于企業(yè)風險等級的綜合資本成本率，將企業(yè)的息稅前利潤(EBIT)資本化，可以確定企業(yè)的價值

25、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

第二篇：新疆證券從業(yè)《金融市場》：金融市場特點考試試題

新疆證券從業(yè)《金融市場》：金融市場特點考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個會計連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 C．以約定價格購買發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業(yè)銀行

5、__是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。A．法律風險 B．市場風險 C．經(jīng)營風險 D．管理風險

6、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統(tǒng)風險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風險管理強調(diào)采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。A．頭寸規(guī)?？刂?B．名義值法 C．風險控制 D．VaR

9、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺

10、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

12、一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請。A．基金發(fā)起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

14、零息債券的發(fā)行屬于__。A．平價發(fā)行 B．溢價發(fā)行 C．折價發(fā)行 D．都不是

15、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

16、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。A．宏觀經(jīng)濟運行指標 B．公司的財務(wù)指標 C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

17、基金募集申請核準的主要程序，以下說法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準或者不予核準的決定

C．對基金募集申請材料進行齊備性審查

D．組織專家評審會對基金募集申請進行評審

18、證券營業(yè)部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內(nèi)外

19、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

20、向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

21、把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證的劃分方法．是根據(jù)__的不同來劃分的。A．權(quán)利的性質(zhì) B．發(fā)行人 C．行權(quán)時間

D．標的股票的來源

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當日基金份額凈值 D．當日市場價格

23、__是產(chǎn)品競爭的深化和延伸。A．服務(wù)競爭 B．品牌競爭 C．廣告競爭 D．人才競爭

24、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近__年無重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨，這是按__來劃分的。

A．時間標準 B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時問 D．投資者的買賣

2、債券市場上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業(yè)債券 D．金融債券

3、對于交易所無形席位說法正確的是__。A．雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤 B．交易速度要慢于有形席位報盤 C．不易成交

D．屬于場外報盤

4、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

5、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監(jiān)事會的工作報告 B．公司報告

C．公司預(yù)算方案和決算方案 D．回購本公司股票

6、認股權(quán)證的認購期限一般為__。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險策略

8、有價證券具有__的經(jīng)濟和法律特征。A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風險性 B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風險性 D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風險性

9、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票 B．持續(xù)成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

10、下列關(guān)于黃金分割法的論述，說法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場股價走勢分析的方法

B．黃金分割法總結(jié)股價過去運行的規(guī)律 C．黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列

D．黃金分割法中重要的計算依據(jù)是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過__個月的時間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險公司用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

13、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是__ A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

15、關(guān)于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。A．當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息 B．當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

16、當目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財務(wù)杠桿時，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

17、股指期貨的套利類型有__。A．期現(xiàn)套利

B．市場內(nèi)價差套利 C．市場間價差套利 D．跨品種價差套利

18、中證全債指數(shù)體系包括__只分年期指數(shù)和__只分類別指數(shù)。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

21、以下不屬于基金設(shè)立申報材料的是__。A．申請報告 B．基金合同草案 C．上市公告書

D．招募說明書草案

22、證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和簽訂證券協(xié)議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

23、__描述了價格和利率的二階導數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準確地把握利率變動對債券價格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

25、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)__的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

第三篇：2017年重慶省證券從業(yè)《金融市場》：金融市場按交易對象劃分模擬試題

2017年重慶省證券從業(yè)《金融市場》：金融市場按交易對

象劃分模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

2、證券指數(shù)的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優(yōu)先

3、上市公司聘請的會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向（）說明公司有無不當情事。A．董事會 B．經(jīng)理 C．股東大會 D．監(jiān)事會

4、在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

5、獨立的理財顧問不可以是（）。A．律師事務(wù)所 B．商業(yè)銀行

C．會計師事務(wù)所 D．證券公司

6、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

7、取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易__。A．上限 B．資金額度 C．權(quán)限 D．通行證

8、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說法正確的是__。A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 9、1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

10、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

11、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

12、基金募集失敗，__應(yīng)承擔法定責任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊登記機構(gòu)

13、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司__。A．代銷 B．包銷 C．傾銷 D．自銷

15、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會。A．15 B．30 C．60 D．120

16、通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫作__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．獨立衍生工具

17、證券市場根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內(nèi)市場 D．股票市場和債券市場

18、證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱等信息

19、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

20、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率（）短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

22、客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結(jié)束，大致經(jīng)過的流程是__。A．辦理股東賬戶—委托—開戶—交割 B．辦理股東賬戶—開戶—委托—交割 C．委托—辦理股東賬戶—開戶—交割 D．辦理股東賬戶—委托—交割—開戶

23、證券的柜臺自營買賣比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續(xù)簡單 B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡單 D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)

25、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投資組合保險策略 D．投資組合保險策略

2、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，錯誤的是__。A．是能使投資項目凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率 B．前提是NPV取零

C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值

3、選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是他們有__支持。A．平穩(wěn)的預(yù)期收益 B．較高的預(yù)期收益 C．平穩(wěn)的實際收益 D．較高的實際收益

4、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有__的憑證。A．所有權(quán)或使用權(quán) B．使用權(quán)和收益權(quán) C．使用權(quán)或處分權(quán) D．所有權(quán)和處分權(quán)

5、利用留存收益籌資的特點不包括__。A．從未分配利潤籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤籌資會稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán) C．未分配利潤籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機構(gòu)投資者

6、對操縱證券市場行為，應(yīng)當責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得__下的罰款。A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．二倍以上五倍以下 D．二倍以上十倍以下

7、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

8、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

9、股票賬面價值又稱為__。A．股票面值 B．股票內(nèi)在價值 C．股票凈值 D．每股凈資產(chǎn)

10、富爾證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

11、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。具體包括__。

A．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務(wù)

B．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

C．為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

D．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

12、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對穩(wěn)定 B．保持相對的關(guān)系 C．兩者沒有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

13、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

14、長期借款融資與長期債券相比，其特點是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費用大 D．債務(wù)利息高

15、當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過__時，基金管理人應(yīng)進行臨時報告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%

16、用于法人配售的股票不得多于發(fā)行量的_____％，一般不少于____萬股。A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 100

17、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機構(gòu) D．交易雙方

18、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說法錯誤的是__。

A．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉(zhuǎn)股的作用

B．股票波動率越小，期權(quán)的價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高 C．轉(zhuǎn)股價格越低，期權(quán)價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高

D．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越大，贖回的期權(quán)價值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

E．股票波動率越大，期權(quán)的價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高

19、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點。A．吞吐量大 B．流動性強 C．高收益 D．高風險

20、下列敘述不正確的是__。

A．對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

B．對非金融機構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅 C．對法人機構(gòu)征收印花稅

D．對企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

21、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場 C．增強證券市場的穩(wěn)定性 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

22、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監(jiān)管 B．對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管 C．對基金運作的監(jiān)管

D．對基金高級管理人員的監(jiān)管

23、政府債券的__，關(guān)系著一國的社會、經(jīng)濟發(fā)展的全局。A．發(fā)行規(guī)模 B．期限結(jié)構(gòu) C．利率

D．未清償余額

24、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

25、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

第四篇：廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場》：基金與股票、債券區(qū)別考試試題

廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場》：基金與股票、債券區(qū)別考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預(yù)計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

2、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯誤的是__。

A．不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

B．應(yīng)當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當經(jīng)基金托管人復(fù)核

3、（）是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

4、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

5、以市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標為理論基礎(chǔ)的指標是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

6、下列選項中，不屬于享有優(yōu)先認股權(quán)股東的選擇的是__。A．行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬 C．必須行使此權(quán)利而不讓其過期失效 D．不行使此權(quán)利，聽任其過期失效

7、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)在于__。A．有效市場假說 B．弱勢有效市場假設(shè) C．無效市場假設(shè)

D．市場信息不對稱假設(shè)

8、記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

9、基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責，這體現(xiàn)了證券投資基金__的特點。A．集合理財、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風險 C．嚴格監(jiān)管、信息透明 D．獨立托管、保障安全

10、證券市場上最重要的中介機構(gòu)是__。A．會計師事務(wù)所 B．證券公司

C．資產(chǎn)評估事務(wù)所 D．投資咨詢公司

11、以下不屬于社會公益基金的是__。A．福利基金 B．養(yǎng)老保險基金 C．科技發(fā)展基金 D．教育發(fā)展基金

12、交收的實質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

13、下列關(guān)于證券交易所的說法中，錯誤的是（）。

A．在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)? B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一? C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性? D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

14、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列論述不正確的是__。

A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成

B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢 C．以2004年12月31日為基日，基點1000點

D．每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%

15、以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風險共擔 D．組合投資，分散風險

16、目前，我國零數(shù)委托適用于__。A．賣出股票 B．買入股票

C．賣出記賬式國債 D．買入記賬式國債

17、下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是__。A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

18、股價的移動是由__決定的。A．股價高低 B．股價形態(tài)

C．多空雙方力量大小 D．股價趨勢的變動 19、2007年財政部研究出的特別國債品種為__。A．記賬式國債 B．憑證式國債 C．儲蓄式國債

D．10年期可流通記賬式國債

20、被重組方重組前一個會計末的資產(chǎn)總額或前一個會計的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行

B．保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運行后三年內(nèi)不得申請發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運行一個會計后方可申請發(fā)行

21、現(xiàn)金流匹配法的風險是__。A．再投資風險 B．提前贖回風險 C．政策風險 D．利率風險

22、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

23、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

24、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前后的形式__。A．分別是股票、公司債 B．分別是公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于公司債

25、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)—— A．具有相當于人民幣1億元以上 B．具有相當于人民幣12000萬元以上 C．具有相當于人民幣15000萬元以上 D．具有相當于人民幣2億元以上

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、投資者通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票時，買賣方向為__。A．買入 B．賣出

C．買入或賣出

D．不申報買賣方向

2、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

3、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風險 C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

4、在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度__的資產(chǎn)能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風險。A．高 B．為正 C．為零 D．為負數(shù)

5、在證券交易過程中，應(yīng)當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)主要是說明了證券交易過程中的__。A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則 D．對等原則

6、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

7、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D．記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

8、__即選擇指數(shù)成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷價指數(shù)所占比例購買，將剩余資金平均分配在剩下的成分股中。A．數(shù)量法 B．加強指數(shù)法 C．市值法 D．分層法

9、關(guān)于基金稅收，下列說法正確的是__。

A．對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 B．企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

C．對企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅 D．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅

10、關(guān)于國債，下列說法正確的有__。

A．中期國債是指償還期限在一年以上，十年以下的國債 B．政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補赤字或用于投資

C．從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，還有無期國債 D．國債是政府債券市場上最主要的投資工具

11、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

12、在我國，基金各當事人的權(quán)利義務(wù)在（）中約定。A．基金份額上市交易公告書? B．招募說明書? C．基金合同? D．基金托管協(xié)議

13、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

14、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形__。A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5% D．中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形

15、下列對優(yōu)先股描述正確的是__。A．優(yōu)先股籌資的成本比債券高

B．所有優(yōu)先股都不要求分享普通股的剩余所有權(quán) C．優(yōu)先股的股息通常是固定的 D．優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)

16、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過__幾個步驟。A．申請 B．核準 C．發(fā)售

D．備案和公告

17、目前我國股票基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

18、現(xiàn)金差額是指最小申購、贖回單位的__與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。A．資產(chǎn)總值 B．資產(chǎn)平均值 C．資產(chǎn)評估值 D．資產(chǎn)凈值

19、認股權(quán)證在發(fā)行時，發(fā)行公司即要確定其認股價格。認股價格的確定，一般在認股權(quán)證發(fā)行時該公司普通股票價格的基礎(chǔ)上，上浮__。A．10% B．15% C．10%～30% D．10%～20%

20、機構(gòu)投資者主要有__。A．政府機構(gòu) B．金融機構(gòu) C．各類基金

D．企業(yè)和事業(yè)法人

21、資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件可概括為__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合收益水平，依據(jù)方差評價證券組合風險水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合

B．投資者必須具有對信息進行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價格變動的能力 C．投資者對證券的收益、風險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．資本市場沒有摩擦

22、下列關(guān)于平衡型基金的說法，正確的是__。

A．平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

B．這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股

C．平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找妫c此同時又可以獲得普通股的升值收益

D．投資者既可獲得當期收入，又可得到資金的長期增值。平衡型基金的特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

23、《深圳證券交易所交易規(guī)則》同樣規(guī)定，接受會員的限價申報和市價申報。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列哪些類型的市價申報__。A．對手方最優(yōu)價格申報；本方最優(yōu)價格申報

B．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報；即時成交剩余撤銷申報 C．全額成交或撤銷申報

D．深圳證券交易所規(guī)定的其他類型

24、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

A．資金數(shù)量 B．交易量 C．交易品利 D．時間和條件

25、對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風險

B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生 C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行 D．簡化操作手續(xù)

第五篇：福建省2015年證券從業(yè)《金融市場》：現(xiàn)券交易考試試題

福建省2015年證券從業(yè)《金融市場》：現(xiàn)券交易考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、關(guān)于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號

D．當KD指標在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

3、恒生指數(shù)的特點不包括（）。A．基期選擇恰當 B．成分股代表性強 C．計算頻率適中 D．指數(shù)連續(xù)性好

4、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

5、我國經(jīng)紀類證券公司只能從事__。A．經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．承銷業(yè)務(wù) D．發(fā)行業(yè)務(wù)

6、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

7、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員__。A．必須多于2人 B．不得少于2人 C．必須多于3人 D．不得少于3人

8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于__。A．市場主導型 B．政府主導型 C．交易所審批型 D．交易所核準型

9、關(guān)于股份的特點，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

10、公司融資方式中的留存收益實質(zhì)上是（）。A．內(nèi)部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權(quán) D．公司剝奪股東權(quán)利 11、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設(shè)銀行 D．中國民生銀行

12、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的相關(guān)期貨和約價格時，該期權(quán)為__ A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．看跌期權(quán)

13、某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

14、詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當通過______確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過______確定發(fā)行價格。__ A．累計投標詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價 D．累計投標詢價；投票

15、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

17、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析的是__。A．基金持倉股本規(guī)模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D．某行業(yè)投資占股票投資的比例

19、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

20、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（）對基金擇時能力進行衡量的方法。A．組合風險

B．各種證券持有量 C．現(xiàn)金比例的百分比 D．預(yù)期收益率

21、中國證券業(yè)協(xié)會自收到完整的承銷備案材料的（）個工作日內(nèi)未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收購人向中國證監(jiān)會報送要約收購報告書后，在發(fā)出收購要約前申請取消收購計劃的，從向中國證監(jiān)會提出取消收購計劃的書面申請之日起（）個月內(nèi)，不得再次對同一上市公司進行收購。A．3 B．6 C．9 D．12

23、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列選項中，哪一項不屬于證券市場發(fā)展的新特點__ A．投資證券化 B．投資者個人化 C．金融創(chuàng)新深化 D．金融機構(gòu)混業(yè)化

25、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括__。A．存券銀行 B．評級公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開原則 C．公正原則 D．自愿原則

2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

3、對我國證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 4、2008年初，保監(jiān)會批準中國人保集團發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務(wù)屬于__。A．保險公司短期融資券 B．保險公司債 C．保險公司票據(jù)

D．保險公司次級定期債

5、行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各項不屬于證券活動基本原則的是__。A．公開、公平、公正的原則 B．自愿、有償、誠實信用的原則 C．混合經(jīng)營原則

D．在合法的證券交易場所開展交易的原則

7、根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定，通過初步詢價確定__區(qū)間。A．發(fā)行價格 B．市盈率 C．市凈率 D．招標價格

8、__會導致公司的每股收益被稀釋，從而引發(fā)股價下跌。A．發(fā)行債券 B．進行銀行借貸 C．發(fā)行新股

D．進行未分配利潤融資

9、現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

10、常見的市場異常策略包括__。A．小公司效應(yīng) B．低市盈率效應(yīng) C．日歷效應(yīng)

D．被忽略的公司效應(yīng)

11、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實力雄厚的證券公司

12、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟變動處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復(fù)蘇階段

13、最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是__。A．債務(wù)融資 B．股權(quán)融資 C．內(nèi)部融資 D．向銀行借款

14、現(xiàn)行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預(yù)測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據(jù)__計算。A．上兩個季度的實際盈利 B．未來兩個季度的預(yù)測盈利 C．四個季度的預(yù)測盈利

D．上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預(yù)測盈利的總和

15、單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、關(guān)于巨額贖回，下列說法錯誤的有（）。

A．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金贖回申請超過基金總份額的10％

B．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％

C．出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或拒絕所有贖回

D．基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

17、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

18、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當履行的職責包括__。A．辦理基金備案手續(xù)

B．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資 C．進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

19、資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產(chǎn)的配置 B．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C．行業(yè)風格資產(chǎn)配置 D．股票債券配置

20、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及__。A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

21、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎(chǔ)證券發(fā)行公司 D．外匯交易所

22、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨立性原則 D．適時性原則

23、強式有效市場假設(shè)認為，當前的股票價格反映了（）。A．歷史價格信息 B．私人信息

C．全部公開信息

D．未公開的內(nèi)幕信息

24、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（），它與面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A．面額價值 B．票面價值 C．內(nèi)在價值 D．名義價值

25、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則