第一篇：重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.__是對(duì)發(fā)行人上市公告書(shū)信息披露的最低要求。A．指引的規(guī)定 B．資產(chǎn)報(bào)告書(shū) C．發(fā)行公告 D．招股說(shuō)明書(shū)

2.進(jìn)行證券投資分析方法很多，這些方法大致可以分為_(kāi)_。A．技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析

B．技術(shù)分析、基本分析和心理分析 C．技術(shù)分析、基本分析和投資組合分析 D．市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析

3.兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

4.交易所對(duì)于回購(gòu)交易的資金清算與債券管理都在證券公司的__內(nèi)進(jìn)行。A．自營(yíng)賬戶 B．經(jīng)紀(jì)賬戶 C．融資融券賬戶 D．資產(chǎn)管理賬戶

5.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開(kāi)__次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每__個(gè)月召開(kāi)一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

6.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法不包括__。A．包銷(xiāo) B．招標(biāo)發(fā)行 C．代銷(xiāo) D．自銷(xiāo)

7.能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A．成長(zhǎng)型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．收入型基金 D．平衡型基金

8.常用的基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法不包括（）。A．簡(jiǎn)單(凈值)收益率 B．預(yù)期收益率 C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．算術(shù)平均收益率

9.龍債券的投資者來(lái)自__的主要國(guó)家。A．歐洲 B．亞洲 C．非洲 D．美洲

10.下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．證券公司 C．證券交易所 D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

11.對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值

D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

12.英國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.13.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

14.保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于__。A．提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查 B．發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查 C．發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查 D．上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查

15.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升價(jià)格循環(huán)周期由__個(gè)上升波浪和__個(gè)下降波浪組成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

16.關(guān)于基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是__。A．兩者的變化是完全同方向的 B．兩者的變化是完全反方向的 C．兩者的數(shù)值是完全相等的

D．一般情況下兩者的變化是一致的，但有時(shí)會(huì)受到其他因素的影響而發(fā)生偏離

17.不承擔(dān)任何市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

18.下列費(fèi)用中，（）不需要基金資產(chǎn)承擔(dān)。A．基金管理費(fèi) B．信息披露費(fèi)用 C．基金托管費(fèi) D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

19.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書(shū)首頁(yè)作（），提醒投資者給予特別關(guān)注。A．“重大風(fēng)險(xiǎn)提示” B．“投資風(fēng)險(xiǎn)提示” C．“風(fēng)險(xiǎn)提示” D．“重大事項(xiàng)提示”

20.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的（）。A．基金份額凈值? B．基金份額總值? C．基金份額平均值? D．基金份額市值

21.__可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷(xiāo)商資格提出否決意見(jiàn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．保薦人

C．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

22.下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

23.遺傳工程、太陽(yáng)能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

24.基本分析是建立在否定__的基礎(chǔ)之上的。A．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．無(wú)效市場(chǎng)

25.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升價(jià)格循環(huán)周期由__個(gè)上升波浪和__個(gè)下降波浪組成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

26.國(guó)內(nèi)第一只具有保本特色的開(kāi)放式證券投資基金是（）。A．南方避險(xiǎn)增值基金 B．銀華保本基金 C．銀河穩(wěn)健基金

D．南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

27.在下列幾項(xiàng)中，屬于選擇性貨幣政策的工具是__。A．直接信用控制 B．間接信用控制 C．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

D．法定存款準(zhǔn)備金率

28.2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實(shí)施新準(zhǔn)則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

30.主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是（）。A．股票基金 B．債券基金 C．債權(quán)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

31.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)（）認(rèn)可的（）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷(xiāo)商或主承銷(xiāo)商之一。A．國(guó)務(wù)院；境內(nèi) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；境內(nèi) C．國(guó)務(wù)院；境外

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；境外

32.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì)秘書(shū) D．董事會(huì)秘書(shū)

33.__是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生哪一種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A．消極的股票風(fēng)格管理 B．積極的股票風(fēng)格管理 C．穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理 D．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理

34.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

35.我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)以__為基礎(chǔ)計(jì)提。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金發(fā)行份額 D．基金份額凈值

36.參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，要求證券交易活動(dòng)所有參與者都有平等的法律地位的證券交易原則為_(kāi)_。A．公開(kāi)原則 B．公平原則 C．對(duì)等原則 D．公正原則

37.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所 C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所

38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書(shū) B．債權(quán)回購(gòu)成交通知單 C．回購(gòu)交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

39.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A．開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系? B．清算? C．交割? D．初始登記

40.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．及時(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．公平披露

41.會(huì)計(jì)核算和估值針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序

D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

42.可贖回優(yōu)先股有兩種類(lèi)型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A．自動(dòng)贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

43.根據(jù)我國(guó)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準(zhǔn)是——。A．按稅后利潤(rùn)的10%提取 B．按利潤(rùn)總額的10%提取 C．按稅后利潤(rùn)的5%-10%提取 D．按未分配利潤(rùn)的10%提取

44.債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．贖回風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

45.若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購(gòu)買(mǎi)該100股股票；同時(shí)賣(mài)出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

46.某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%。計(jì)息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

47.根據(jù)證券質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及__。A．一個(gè)交易主體，一次交易契約 B．兩個(gè)交易主體，兩次交易契約 C．一個(gè)交易主體，兩次交易契約 D．兩個(gè)交易主體，一次交易契約

48.以下不屬于無(wú)差異曲線特點(diǎn)的是__。A．無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面又相交的曲線簇 C．同一條無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度相同 D．不同無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度不同

49.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即“國(guó)九條”）的內(nèi)容包括（）。A．指導(dǎo)思想和任務(wù) B．發(fā)展資本市場(chǎng)的意義

C．健全市場(chǎng)體系，豐富品種

D．提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

50.以下選項(xiàng)中，不認(rèn)為存在最佳資本結(jié)構(gòu)的是__。A．MH理論

B．傳統(tǒng)折中理論 C．凈收入理論

D．凈經(jīng)營(yíng)收入理論

第二篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.固定資產(chǎn)折舊的計(jì)提反映了會(huì)計(jì)的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費(fèi)用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹(jǐn)慎性原則

2.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法有多種，其中，__的特點(diǎn)是只需要本期實(shí)際數(shù)值和本期預(yù)測(cè)值便可預(yù)測(cè)下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢(shì)外推法 B．移動(dòng)平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項(xiàng)式法

4.__中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)期利率超過(guò)未來(lái)短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)。A．完全預(yù)期理論 B．有偏預(yù)期理論 C．市場(chǎng)分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

5.1879年，英國(guó)公布（），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問(wèn)法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為_(kāi)_。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長(zhǎng)期融資

7.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券公司

8.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤(pán)整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后 B．國(guó)民黨政府時(shí)期 C．北洋政府時(shí)期 D．1982年

10.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表（）的可能性。A．無(wú)保留意見(jiàn)? D．保留意見(jiàn)? C．否定意見(jiàn)? D．拒絕表示意見(jiàn)

11.發(fā)行人在發(fā)審會(huì)前發(fā)生重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后__，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露并發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明 B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明 C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明 D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶，其賬戶名稱為_(kāi)_。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

14.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購(gòu)機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．發(fā)起機(jī)構(gòu)

D．資金保管機(jī)構(gòu)

15.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對(duì)比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買(mǎi)賣(mài)雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的暫時(shí)均勢(shì)點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的

16.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

17.__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．長(zhǎng)期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場(chǎng)秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國(guó)債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類(lèi)可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質(zhì) B．交易對(duì)象 C．交易場(chǎng)所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經(jīng)理人的絕對(duì)表現(xiàn)，但投資者卻無(wú)法據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績(jī)表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．簡(jiǎn)單(凈值)收益率

22.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

23.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果的分析指標(biāo)是__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．凈值增長(zhǎng)率 D．持股集中度

25.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對(duì)比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買(mǎi)賣(mài)雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的暫時(shí)均勢(shì)點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的 26.以下說(shuō)法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D．開(kāi)放式基金投資人向托管人中購(gòu)或贖回基金單位

27.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．美式期權(quán)

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

32.國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。

A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買(mǎi)入并持有策略

34.我國(guó)研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時(shí)，如現(xiàn)金差額為_(kāi)_，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為_(kāi)_，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負(fù)數(shù) C．負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù) D．負(fù)數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類(lèi)股票選取工業(yè)部門(mén)的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國(guó)香港 C．美國(guó) D．德國(guó)

39.基金半報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場(chǎng)罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個(gè)債券。A．期限較長(zhǎng) B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向（）提出申請(qǐng)，提交可行的分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行

D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

43.某公司普通股股價(jià)為18元，該公司轉(zhuǎn)換比率為20的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當(dāng)借款人的正常收入已不能保證及時(shí)、全額償還貸款本息，需要通過(guò)出售、變賣(mài)資產(chǎn)、對(duì)外借款、保證人、保險(xiǎn)人履行保證、保險(xiǎn)責(zé)任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱為_(kāi)_。A．關(guān)注貸款 B．次級(jí)貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關(guān)于β系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的、國(guó)家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) D．財(cái)政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．18個(gè)月 D．24個(gè)月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%?，F(xiàn)以980元的發(fā)行價(jià)發(fā)行，投資者認(rèn)購(gòu)后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第三篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ．自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入 B．客戶資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入 C．自有資金或證券；買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià) D．客戶資金或證券；買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

2.我國(guó)的國(guó)債是指（）代表國(guó)家發(fā)行的國(guó)家公債。A．財(cái)政部 B．國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)人民銀行 D．國(guó)資委

3.下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法中，正確的有__。A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

4.一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價(jià)變化滯后于贏利變化 C．股價(jià)變化同步于贏利變化

D．股價(jià)變化與贏利變化無(wú)直接關(guān)系

5.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取__方式。A．網(wǎng)上定價(jià) B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià) C．公開(kāi)競(jìng)價(jià) D．交易所競(jìng)價(jià)

6.基金管理公司交易部的主要職能有__。A．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 D．執(zhí)行投資部的交易指令

7.（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

8.在__中，技術(shù)分析將無(wú)效。A．弱勢(shì)有效市場(chǎng) B．無(wú)效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

9.選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進(jìn)行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

10.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

11.國(guó)際金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩對(duì)__上市公司的業(yè)績(jī)影響最大，對(duì)其股價(jià)的沖擊也最大。A．內(nèi)向型 B．外向型 C．單向經(jīng)營(yíng)型 D．多角化經(jīng)營(yíng)型

12.證券“存管”服務(wù)是__為_(kāi)_提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

13.收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)手收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)__的，可以向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年財(cái)政部研究出的特別國(guó)債品種為_(kāi)_。A．記賬式國(guó)債 B．憑證式國(guó)債 C．儲(chǔ)蓄式國(guó)債

D．10年期可流通記賬式國(guó)債

15.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

16.所謂__就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過(guò)對(duì)以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤(rùn)。A．半弱勢(shì)有效市場(chǎng) B．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

17.若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購(gòu)買(mǎi)該100股股票；同時(shí)賣(mài)出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為_(kāi)_股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會(huì)計(jì)人員 C．兩名會(huì)計(jì)主管 D．一名會(huì)計(jì)人員

20.董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)（）個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報(bào)告一般不需要披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) B．半報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況作出說(shuō)明

C．半報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)的報(bào)表項(xiàng)目

D．半報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報(bào)告

22.股票發(fā)行審核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)的__。A．發(fā)行監(jiān)管部 B．市場(chǎng)部 C．法律部 D．稽查部

23.投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為_(kāi)_。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購(gòu)費(fèi) D．贖回費(fèi)

24.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率

25.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

26.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券

27.下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

28.需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同的階段，通過(guò)分別考查基金經(jīng)理在兩種情況下的預(yù)測(cè)能力，從而對(duì)基金的擇時(shí)能力作出衡鼉。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．雙貝塔方法

29.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

30.外盤(pán)大于內(nèi)盤(pán)，通常股價(jià)會(huì)__ A．上漲 B．下跌 C．盤(pán)整

D．無(wú)法判斷

31.確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：().A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

33.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類(lèi)向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

34.《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他內(nèi)資持股的持股人不包括__。A．民營(yíng)企業(yè) B．中外合資企業(yè) C．外商獨(dú)資企業(yè) D．國(guó)有企業(yè)

36.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書(shū) B．債權(quán)回購(gòu)成交通知單 C．回購(gòu)交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

38.進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是__。A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

B．各種類(lèi)型的個(gè)人投資者快速成長(zhǎng) C．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D．各種類(lèi)型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)

39.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

40.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正?，F(xiàn)金比例 D．投資比例

41.保本基金提供的保證類(lèi)型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

42.__是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國(guó)有股 B．集體股 C．法人股

D．社會(huì)公態(tài)股

43.從__起，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人財(cái)產(chǎn)的（）是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件。A．獨(dú)立性 B．關(guān)聯(lián)性 C．清晰性 D．明確性

45.最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是（）。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機(jī)構(gòu)借款

46.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指__。A．監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

B．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C．公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

D．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

47.關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

48.我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

49.以下不屬于獨(dú)立董事主要職責(zé)的是（）。A．在制度上制衡大股東的力量

B．監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制 C．切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D．全權(quán)負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作

50.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類(lèi)股票選取工業(yè)部門(mén)的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

第四篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒(méi)有上限

3、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類(lèi)原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類(lèi)法

B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》 C．北美行業(yè)分類(lèi)體系 D．以上都不是

4、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶 B．新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶 D．新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

5、在國(guó)外，大部分優(yōu)先股票為_(kāi)_所持有。A．保險(xiǎn)公司 B．養(yǎng)老基金 C．個(gè)人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過(guò)程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問(wèn)張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

9、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為_(kāi)_。A．短期國(guó)債 B．中期國(guó)債 C．長(zhǎng)期國(guó)債 D．無(wú)期國(guó)債

11、對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取__方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場(chǎng)定價(jià) C．承購(gòu)包銷(xiāo) D．公開(kāi)招標(biāo)

12、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣(mài)空國(guó)債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為_(kāi)_人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．停盤(pán)期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

16、開(kāi)放式證券投資基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)歸入__財(cái)產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關(guān)系? C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)? D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

20、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法

C．市值總價(jià)加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。

A．其含義是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值” C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過(guò)的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒(méi)有任何聯(lián)系

24、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說(shuō)法正確的是__。

A．在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無(wú)法通過(guò)對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開(kāi)的信息，因此內(nèi)幕信息者無(wú)法獲得超額回報(bào)

C．20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、加權(quán)股價(jià)指數(shù)又可以分為_(kāi)_。A．修正加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù) D．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

2、公司因股東大會(huì)決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

4、下列股利政策的四個(gè)重要日期的描述錯(cuò)誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C．國(guó)有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

6、以下為開(kāi)放式基金運(yùn)作特點(diǎn)的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu) D．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行贖回

7、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是__。A．增加財(cái)政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場(chǎng)的印花稅率 D．發(fā)行國(guó)債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷(xiāo)售 D．基金運(yùn)營(yíng)

9、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格 D．債券市值折算成債券面值

10、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

11、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行

B．股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格

C．發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

D．隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過(guò)__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個(gè)月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．12個(gè)月 D．2年

16、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬(wàn)元于一項(xiàng)期限為3年、年息8%的債券(按年計(jì)息)，按復(fù)利計(jì)算該項(xiàng)投資的終值為_(kāi)_元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B．轉(zhuǎn)股完成后的次日 C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)

19、有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類(lèi)證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

21、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購(gòu) B．自由轉(zhuǎn)讓 C．主要吸納儲(chǔ)蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對(duì)A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國(guó)債 B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債 C．普通開(kāi)放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過(guò)3個(gè)月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

第五篇：重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試卷

重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試

卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)__。

A．前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 B．前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 C．前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 D．前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度

2.對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

3.我國(guó)《刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是__。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上 10年以下有期徒刑，并處罰金

B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金 C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 D．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

4.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為屬于__。A．證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

6.發(fā)行人和保存人報(bào)送發(fā)行新股申請(qǐng)文件，初次應(yīng)報(bào)送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

7.有效市場(chǎng)形式不包括（）。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

8.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣(mài)出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開(kāi)_。A．甲、乙、丙、丁 B．乙、甲、丁、丙 C．丁、乙、甲、丙 D．丙、丁、甲、乙

9.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

10.某權(quán)證收盤(pán)價(jià)為24元，股票當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為30元，杠桿比率為3.75，該備兌憑證的認(rèn)股比率為_(kāi)_。A．3 B．4 C．5 D．6

11.買(mǎi)入并持有策略是__的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進(jìn)型 C．消極型 D．積極型

12.輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（）以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。A．具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu) B．主承銷(xiāo)商 C．證券公司 D．投資銀行

13.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是__。A．交易的直接參與者 B．交易的組織者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 D．交易的監(jiān)管者

14.在證券回購(gòu)交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

15.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為_(kāi)_元。A．5 B．25 C．50 D．100

16.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì)秘書(shū) D．董事會(huì)秘書(shū)

17.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

18.上海證券交易所規(guī)定：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作前5個(gè)工作日，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)報(bào)備的材料不含__。

A．丸集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管機(jī)構(gòu)名稱

B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用席位和專用證券賬戶 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū) D．經(jīng)辦人信息

19.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

20.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

21.下列關(guān)于場(chǎng)外交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱 B．沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所

C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng) D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以集合競(jìng)價(jià)進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

22.在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經(jīng)簽字股票交付

B．認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè) C．認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶 B．新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶 D．新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

24.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時(shí)間是（）年。A．1991 B．1993 C．2000 D．2004

25.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為_(kāi)_元。A．5 B．25 C．50 D．100

26.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，__不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng) B．內(nèi)控評(píng)審報(bào)告

C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明 D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)、無(wú)不良記錄的證明

27.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

28.英國(guó)稱證券公司為_(kāi)_。A．證券有限責(zé)任公司 B．投資銀行 C．商人銀行 D．證券公司

29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的__，旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。A．《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》 B．《基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》 C．《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 D．《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》

30.預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價(jià)格信息 B．?dāng)?shù)量信息 C．發(fā)行方式信息 D．發(fā)行時(shí)間信息

31.將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖屬于__。A．公司理財(cái) B．金融工具交易 C．投資管理 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

32.指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中，__。

A．任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 B．少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 C．多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 D．只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益

33.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是（）。A．市場(chǎng)利率 B．股票價(jià)格 C．市場(chǎng)匯率

D．其他債券價(jià)格

34.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

B．應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容 C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng) D．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

35.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法_中，正確的是（）。A．買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券? B．主要收入為傭金收入? C．證券公司都有自營(yíng)資格? D．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

36.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長(zhǎng)期債券 D．中長(zhǎng)期債券

37.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為_(kāi)_。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

38.關(guān)于我國(guó)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營(yíng) B．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，各司其職 C．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)不等于業(yè)務(wù)上不合作

39.在我國(guó)，貨幣市場(chǎng)基金的贖回采用__原則。A．未知價(jià) B．確定價(jià) C．隨機(jī)價(jià) D．協(xié)商價(jià)

40.已經(jīng)發(fā)行了境內(nèi)上市外資股的公司申請(qǐng)?jiān)俅文技硟?nèi)上市外資股的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的有關(guān)文件不包括__。

A．本次增資發(fā)行的授權(quán)文件及附件，如股東大會(huì)決議等 B．關(guān)于前一次股票發(fā)行的有關(guān)情況及其他材料 C．簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料

D．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

41.境內(nèi)上市外資股采?。ǎ┕善毙问?。A．無(wú)記名 B．無(wú)面額 C．記名 D．面額

42.ETF基金申購(gòu)贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代 B．禁止現(xiàn)金替代 C．可以現(xiàn)金替代 D．必須現(xiàn)金替代

43.______是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際情況。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

44.證券公司對(duì)客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的__，單獨(dú)立戶管理。A．商業(yè)銀行 B．金融機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．工商銀行

45.以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是__。A．便于股票分割 B．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C．發(fā)行價(jià)格靈活

D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

46.回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行竟價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的__。A．收益與風(fēng)險(xiǎn) B．成本與風(fēng)險(xiǎn) C．收益與流動(dòng)性 D．收益與成本

47.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣_(tái)_____萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣_(tái)_____億元。__ A．3000；3 B．5000；3 C．3000；1 D．5000；1

48.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在__中披露。A．重大事項(xiàng) B．重要事項(xiàng) C．發(fā)行公告 D．財(cái)務(wù)報(bào)表

49.根據(jù)貨幣時(shí)間價(jià)值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計(jì)息的方法 B．現(xiàn)值的大小 C．利率

D．市場(chǎng)價(jià)格

50.發(fā)行人（），應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。A．存在重大期后事項(xiàng)的

B．未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的 C．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的 D．重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的