第一篇：Auxoohn2010年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)證券股票名詞(H-K)

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

2010年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)證券股票名詞（H-K）

恒生指數(shù)

香港恒生指數(shù)是香港股票市場(chǎng)上歷史最悠久、影響最大的股票價(jià)格指數(shù)，由香港恒生銀行于1969年11月24日開(kāi)始發(fā)布。恒生股票價(jià)格指數(shù)以從香 港聯(lián)交所上市公司中挑選出來(lái)的33種有代表性且經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的大公司股票作為成份股，分為四大類:4種金融業(yè)股票、6種公用事業(yè)股票、9種房地產(chǎn)業(yè)股票和 14種其他工商業(yè)（包括航空和酒店）股票。換手率

換手率是指在一定時(shí)間內(nèi)市場(chǎng)中股票轉(zhuǎn)手買賣的頻率, 是反映股票流通性的指標(biāo)之一。計(jì)算公式為:換手率=（某一段時(shí)間內(nèi)的成交量/流通股數(shù)）×100%?；貦n

指股價(jià)在上升趨勢(shì)中因漲幅過(guò)猛而暫時(shí)的回落調(diào)整現(xiàn)象。股票的回檔幅度較上漲幅度小，通?；氐角耙淮紊蠞q幅度的三分之一左右時(shí)又恢復(fù)原來(lái)上漲趨勢(shì)?；貦n只是短時(shí)間的調(diào)整，并未改變股票的上漲趨勢(shì)，如果手中持有籌碼，應(yīng)持籌待漲，如無(wú)籌碼，可趁回?fù)鯐r(shí)介入。橫盤

指股市上經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)股價(jià)徘徊緩滯的局面，在一定時(shí)期內(nèi)既不漲上去，也不跌下來(lái)。紅籌股

紅籌股是香港媒介對(duì)境外注冊(cè)、中資控股的香港上市公司在境外發(fā)行股份的俗稱。紅籌股的注冊(cè)地和上市地都在香港。黑馬股

是指價(jià)格可能脫離過(guò)去的價(jià)位而在短期內(nèi)大幅上漲的股票。黑馬股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很難成為黑馬了，投資者不用刻意的搜尋黑馬，只要是好股票，就可以賺得到錢。H股

又稱境外上市外資股，是境內(nèi)上市公司在境外發(fā)行上市的股份，自1993年在香港發(fā)行青島啤酒H股以來(lái)，我國(guó)先后有200余家企業(yè)在海外上市，包括中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、工商銀行、中石化、中石油、中國(guó)遠(yuǎn)洋、中國(guó)電信、平安保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)和大型國(guó)有企業(yè)?；刭?gòu)收益率

回購(gòu)收益率是指在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的融資成本，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的收益?；刭?gòu)標(biāo)準(zhǔn)品種

回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。回購(gòu)交易單位

回購(gòu)交易單位是指證券交易所對(duì)回購(gòu)交易雙方參與回購(gòu)交易委托“買賣”的最低數(shù)量規(guī)定。合謀

合謀指行為人意圖影響市場(chǎng)行情而與他人同謀，由一方作出交易委托，另一方按對(duì)方委托的內(nèi)容，在同一時(shí)間、地點(diǎn)，以同等數(shù)量和價(jià)格反向委托，并達(dá)成交易的行為。核準(zhǔn)制

核準(zhǔn)制即所謂的實(shí)質(zhì)管理原則，以歐洲各國(guó)的公司法為代表。依照證券發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，證券的發(fā)行不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符 合證券管理機(jī)構(gòu)制定的若干適于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。符合條件的發(fā)行公司，經(jīng)證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可取得發(fā)行資格，在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券。這一制度的目的在于禁 止質(zhì)量差的證券公開(kāi)發(fā)行。會(huì)員制交易所

會(huì)員制證券交易所是指由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體，我國(guó)滬深證券交易所都是會(huì)員制證券交易所。貨幣基金

貨幣基金是以貨幣市場(chǎng)金融產(chǎn)品為投資對(duì)象的一種基金，其投資工具期限在一年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等。貨幣期權(quán)

貨幣期權(quán)又叫外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，是指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元等為標(biāo)的物。

滬深300指數(shù)

滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱:滬深300;指數(shù)代碼:滬市000300、深市399300。

滬深300指數(shù)以2004年12月31日為基日,基日點(diǎn)位1000點(diǎn)。滬深300指數(shù)是由上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300只A股作為樣本，其中滬市有179只，深市121只。樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)模大、流動(dòng)性好的股票。

滬深300指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)六成左右的市值,具有良好的市場(chǎng)代表性。

IPO就是initial public offerings（首次公開(kāi)發(fā)行股票）。首次公開(kāi)招股是指一家企業(yè)第一次將它的股份向公眾出售。通常，股份公司根據(jù)出具的招股書或登記聲明中約定的條款 通過(guò)承銷商進(jìn)行銷售。一般來(lái)說(shuō)，一旦首次公開(kāi)上市完成后，這家公司就可以申請(qǐng)到證券交易所或報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌交易。集合競(jìng)價(jià)

所謂集合競(jìng)價(jià)，是指在每個(gè)交易日上午9:25時(shí)，交易所電腦主機(jī)對(duì)9:15時(shí)至9:25時(shí)之間所接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過(guò)程。集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

（一）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;

（二）高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;

（三）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。凈資產(chǎn)收益率

計(jì)算公式為： 凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/平均股東權(quán)益，是利潤(rùn)額與平均股東權(quán)益的比值，凈資產(chǎn)收益率是衡量上市公司盈利能力的重要指標(biāo)，該指標(biāo)越高，說(shuō)明投資帶來(lái)的收益越高。記賬式國(guó)債

記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)，通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。由于記賬式國(guó)債的發(fā)行和交易均為無(wú)紙化，所以效率高，成本低，交易安全?？?jī)優(yōu)股

指經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好、股東收益高、技術(shù)實(shí)力強(qiáng)、發(fā)展前景好、投資價(jià)值大的股份公司所發(fā)行的普通股票。一般說(shuō)，績(jī)優(yōu)股可進(jìn)行中、長(zhǎng)期投資。

集中交易市場(chǎng)

集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，指在一定的場(chǎng)所、一定的時(shí)間，按一定的規(guī)則，集中買賣一定種類已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)，主要指證券交易所市場(chǎng)。交易過(guò)戶

交易過(guò)戶是指記名證券交易后，股權(quán)從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成股權(quán)登記變更的過(guò)程。經(jīng)紀(jì)服務(wù)

經(jīng)紀(jì)服務(wù)是指在證券交易所市場(chǎng)中，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券，證券經(jīng)紀(jì)商為投資者提供的各種服務(wù)的統(tǒng)稱。交易席位

交易席位是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包含了一種交易資格的意義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。價(jià)格優(yōu)先

價(jià)格優(yōu)先是指價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào);市價(jià)買賣申報(bào)優(yōu)先于限價(jià)買賣申報(bào)。機(jī)構(gòu)投資者

機(jī)構(gòu)投資者主要指政府部門、企事業(yè)單位、金融機(jī)構(gòu)和公益基金等。機(jī)構(gòu)投資者一般具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)市場(chǎng)影響大等特點(diǎn)?；鸸芾碣M(fèi)

基金管理費(fèi)是指支付給實(shí)際運(yùn)用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用，也就是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用?；鸸芾砣?/p>

基金管理人是指負(fù)責(zé)基金具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)?；鹜泄苜M(fèi)

基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而收取的費(fèi)用?；鹜泄苋?/p>

基金托管人是指依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則，保管基金資產(chǎn)和對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任?；疬\(yùn)作費(fèi)用

基金運(yùn)作費(fèi)用又稱操作費(fèi)用，包括支付注冊(cè)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用、中期和年度報(bào)告的印刷制作費(fèi)以及買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)等?；鹳Y產(chǎn)估值

基金資產(chǎn)估值是指對(duì)基金的資產(chǎn)凈值按一定的價(jià)格進(jìn)行估算?；鹳Y產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金單位實(shí)際代表的價(jià)值。記名股票

記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。它與不記名股票相對(duì)應(yīng)。記賬式債券

記賬式債券是一種只在電腦賬戶中作記錄，而沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的債券。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)期貨交易所形成的期貨價(jià)格，具有真實(shí)性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較真實(shí)地反映未來(lái)商品價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)。間接融資

間接融資是指以貨幣為主要金融工具，通過(guò)銀行體系吸收社會(huì)存款，再對(duì)企業(yè)、個(gè)人貸款的一種融資機(jī)制。這種以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為間接融資市場(chǎng)，主要包括中長(zhǎng)期銀行信貸市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等。監(jiān)事會(huì)

監(jiān)事會(huì)是由全體監(jiān)事組成的、對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及會(huì)計(jì)事務(wù)等進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)

金融機(jī)構(gòu)是指專門從事金融活動(dòng)的組織，包括：銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理公司、證券交易所、登記結(jié)算公司等。在我國(guó)銀行、保險(xiǎn)和證券業(yè) 實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，銀行主要從事存貸款業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，證券公司從事證券發(fā)行承銷、證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)等，證券公司、基金公司是證 券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者之一。金融機(jī)構(gòu)證券

金融機(jī)構(gòu)證券是指銀行、保險(xiǎn)公司、信用社、投資公司等金融機(jī)構(gòu)為籌集經(jīng)營(yíng)資金而發(fā)行的證券，主要包括金融機(jī)構(gòu)股票、金融債券、定期存款單、可轉(zhuǎn)讓大額存款單和其他儲(chǔ)蓄證券等。金融期貨

金融期貨是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為標(biāo)的物的期貨交易方式。金融期貨合約

金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某個(gè)日期以成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能

金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能是指套期保值者通過(guò)金融期貨交易將價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的投資者，從而達(dá)到為其現(xiàn)貨保值的目的。金融期權(quán)

金融期權(quán)是指以金融商品或金融期貨合約為標(biāo)的物的期權(quán)交易。具體地說(shuō)，其購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或金融期貨合約的權(quán)利。金融市場(chǎng)體系

金融市場(chǎng)體系是指其子市場(chǎng)的構(gòu)成形式。包括貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)。貨幣市場(chǎng)包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、銀行承兌匯票市場(chǎng)、短 期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)。資本市場(chǎng)包括中長(zhǎng)期銀行信貸市場(chǎng)、證券市場(chǎng)（債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)）、保險(xiǎn)市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)。金融債券

金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。金融證券化

金融證券化指在整個(gè)金融市場(chǎng)中，證券的比率越來(lái)越大。企業(yè)的資金從主要依靠銀行貸款發(fā)展到主要依靠發(fā)行證券來(lái)籌措資金。居民儲(chǔ)蓄結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了證券化傾向，儲(chǔ)蓄存款轉(zhuǎn)向證券投資。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司的決策人員和管理人員在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。境內(nèi)上市外資股

境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份。這類股票稱為B股。境外上市外資股

境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。開(kāi)盤價(jià)

證券的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生?？赊D(zhuǎn)換公司債

可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所

會(huì)計(jì)師事務(wù)所是依法設(shè)立并承辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。注冊(cè)會(huì)計(jì)師是依法取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書并接受委托從事審計(jì)和會(huì)計(jì)咨詢、會(huì)計(jì)服務(wù)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。開(kāi)放式基金

開(kāi)放式基金是指基金發(fā)行人在設(shè)立基金時(shí)，基金規(guī)模不固定，可視投資者的需求追加發(fā)行，投資者也可根據(jù)市場(chǎng)狀況和各自的投資需求隨時(shí)向基金管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回。看跌期權(quán)

看跌期權(quán)又稱賣出期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利?？礉q期權(quán)

看漲期權(quán)又稱買入期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值

可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值又稱可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值，這一價(jià)值相當(dāng)于將未來(lái)不定期一系列債息收入加上面值按一定市場(chǎng)利率折成的現(xiàn)值?？赊D(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值

可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是指可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換率。空頭套期保值

空頭套期保值是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。

第二篇：2011年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)證券股票名詞(Q-S)

2011年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)證券股票名詞(Q-S)

權(quán)證

權(quán)證，是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證分兩種：一種是認(rèn)購(gòu)權(quán)證，指持有人有權(quán)利在某段期間內(nèi)以預(yù)先約定的價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買特定數(shù)量的標(biāo)的證券，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)看漲期權(quán);另一種是認(rèn)沽權(quán)證，指持有人有權(quán)利在某段期間內(nèi)以預(yù)先約定的價(jià)格向發(fā)行人出售特定數(shù)量的標(biāo)券，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)看跌期權(quán)。認(rèn)股權(quán)證亦分為歐式和美式認(rèn)股權(quán)證。美式認(rèn)股權(quán)證允許持有人在股證上市日至到期日期間任何時(shí)間均可行使其權(quán)利，而歐式認(rèn)股權(quán)證的持有人只可以在到期日當(dāng)日行使其權(quán)利。目前我國(guó)主要是歐式權(quán)證。

缺口

指由于行情的大幅度上漲或下跌，致使股價(jià)的日線圖出現(xiàn)當(dāng)日成交最低價(jià)超過(guò)前一交易日最高價(jià)或成交最高價(jià)低于前日最低價(jià)的現(xiàn)象。通常情況下，如果缺口不被迅速回補(bǔ)，表明行情有延續(xù)的可能。

全面指定交易制度

全面指定交易制度是指凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易的制度。

錢貨兩清原則

錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交收，這是清算交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢貨兩清的主要目的是為了防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起盈利水平改變，從而產(chǎn)生投資者收益下降的可能。

期貨交易

期貨交易是指買賣雙方約定在將來(lái)某個(gè)日期以成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的交易方式。

期權(quán)

期權(quán)又稱選擇權(quán)，則指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的某種特定商品的權(quán)利。

期中償還

期中償還是指在債券最終到期日之前，償還部分或全部本金的償債方式，它包括部分償還和全額償還兩種形式，而且在償還的具體時(shí)間上，又有定時(shí)償還和隨時(shí)償還的區(qū)別。

欺詐客戶

欺詐客戶指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

契約型基金

契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

全額償還

全額償還是指在債券到期之前，償還全部本金，屬于期中償還的一種情況。

QFII

QFII是Qualified foreign institutional investor(合格的境外機(jī)構(gòu)投資者)的首字縮寫。它是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。這種制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，得到該國(guó)有關(guān)部門的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。

QDII

QDII是Qualified domestic institutional investor(合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)的首字縮寫。它是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的證券投資基金。和QFII一樣，它也是在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。

認(rèn)股權(quán)證

認(rèn)股權(quán)證是指由股份有限公司發(fā)行的、能夠按照特定的價(jià)格在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的看漲期權(quán)。

認(rèn)股期限

認(rèn)股期限是指認(rèn)股權(quán)證的有效期。在有效期內(nèi)，認(rèn)股權(quán)證的持有人可以隨時(shí)認(rèn)購(gòu)股份;超過(guò)有效期，認(rèn)股權(quán)自動(dòng)失效。認(rèn)股期限的長(zhǎng)短因不同國(guó)家、不同地區(qū)以及不同市場(chǎng)而差異很大，主要根據(jù)投資者和股票發(fā)行公司的要求而定。

認(rèn)股權(quán)證的“行使價(jià)”

認(rèn)股權(quán)證的“行使價(jià)”是指以認(rèn)股權(quán)證換取普通股的成本價(jià)。

收購(gòu)、出售資產(chǎn)

收購(gòu)、出售資產(chǎn)是指上市公司收購(gòu)、出售企業(yè)所有者權(quán)益、實(shí)物資產(chǎn)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為。上市公司擬收購(gòu)、出售資產(chǎn)達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一時(shí)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)告并公告：

(一)收購(gòu)、出售資產(chǎn)的資產(chǎn)總額(按最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表或評(píng)估報(bào)告)占上市公司最近經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)的10%以上;

(二)收購(gòu)、出售資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤(rùn)或虧損的絕對(duì)值(按最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告)占上市公司最近經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)或虧損絕對(duì)值的10%以上，且絕對(duì)金額在100萬(wàn)元以上;

被收購(gòu)、出售資產(chǎn)的凈利潤(rùn)或虧損無(wú)法計(jì)算的，不適用本款;被收購(gòu)、出售資產(chǎn)系整體企業(yè)的部分所有者權(quán)益，被收購(gòu)、出售資產(chǎn)的凈利潤(rùn)或虧損以與這部分產(chǎn)權(quán)相關(guān)的凈利潤(rùn)或虧損計(jì)算;

(三)收購(gòu)、出售資產(chǎn)的交易金額(承擔(dān)債務(wù)、費(fèi)用等一并計(jì)算)占上市公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額10%以上。

上市

指股票及其衍生品種經(jīng)審查同意在證券交易所掛牌交易。

實(shí)體

當(dāng)日收盤價(jià)與開(kāi)盤價(jià)之差。收盤價(jià)大于開(kāi)盤價(jià)叫做陽(yáng)實(shí)體，收盤價(jià)小于開(kāi)盤價(jià)叫做陰實(shí)體。一般情況下，出現(xiàn)陽(yáng)實(shí)體說(shuō)明買盤比較旺盛，推動(dòng)股價(jià)向上攀升，出現(xiàn)陰實(shí)體說(shuō)明賣盤踴躍，迫使股價(jià)節(jié)節(jié)走低。

收盤價(jià)

上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定滬市收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定深市證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

上影線

當(dāng)日最高價(jià)與收盤價(jià)之差。一般說(shuō)，產(chǎn)生上影線的原因是空方力量大于多方而造成的。股票開(kāi)盤后，多方上攻無(wú)力，遭到空方打壓，股價(jià)由高點(diǎn)回落，形成上影線。帶有上影線的K線形態(tài)，可分為帶上影線的陽(yáng)線、帶上影線的陰線和十字星。不同的形態(tài)，多空力量的判斷是有區(qū)別的。

十字星

這是一種只有上下影線，沒(méi)有實(shí)體的K線圖。開(kāi)盤價(jià)即是收盤價(jià)，表示在交易中，股價(jià)出現(xiàn)高于或低于開(kāi)盤價(jià)成交，但收盤價(jià)與開(kāi)盤價(jià)相等。其中：上影線越長(zhǎng)，表示賣壓越重。下影線越長(zhǎng)，表示買盤旺盛。

深證綜合指數(shù)

由深圳證券交易所編制，以1991年4月3日為基期，其樣本為在深圳證券交易所掛牌上市的全部股票，基期指數(shù)定為100，以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算

上證綜合指數(shù)

由上海證券交易所編制，以1990年12月19日為基準(zhǔn)日，1991年7月15日開(kāi)始正式發(fā)布。該股價(jià)指數(shù)的樣本為在上海證券交易所掛牌上市的全部股票，其中新上市的股票在掛牌的第十一天納入股價(jià)指數(shù)的計(jì)算范圍。該股票指數(shù)的權(quán)數(shù)為上市公司的總股本。由于我國(guó)上市公司的股票有流通和暫時(shí)非流通之分，其流通量與總股本并不一致，所以總股本較大的股票對(duì)股票指數(shù)的影響就較大。

上證180指數(shù)

上證180指數(shù)(又稱上證成份指數(shù))是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行了調(diào)整并更名而成的，其樣本股是在所有A股股票中抽取最具市場(chǎng)代表性的180種樣本股票，自2002年7月1日起正式發(fā)布。作為上證指數(shù)系列核心的上證180指數(shù)的編制方案，目的在于建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、具有可操作性和投資性、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)。

上證50指數(shù)

上證50指數(shù)由上海證券交易所編制，于2004年1月2日正式發(fā)布，指數(shù)簡(jiǎn)稱為上證50，指數(shù)代碼000016，基日為2003年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。上證50指數(shù)是根據(jù)科學(xué)客觀的方法，挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批優(yōu)質(zhì)大盤企業(yè)的整體狀況。

上證紅利指數(shù)

上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)。該指數(shù)2005年1月4日發(fā)布。上證紅利指數(shù)是上證所成功推出上證180、上證50等指數(shù)后的又一次指數(shù)創(chuàng)新，是滿足市場(chǎng)需求、服務(wù)投資者的重要舉措。上證紅利指數(shù)是一個(gè)重要的特色指數(shù)，它不僅進(jìn)一步完善了上證指數(shù)體系和指數(shù)結(jié)構(gòu)，豐富指數(shù)品種，也為指數(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和金融工具創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。

損益表

損益表又稱利潤(rùn)表, 是用以反映公司在一定期間利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)(或發(fā)生虧損)的財(cái)務(wù)報(bào)表。它是一張動(dòng)態(tài)報(bào)表。損益表可以為報(bào)表的閱讀者提供做出合理的經(jīng)濟(jì)決策所需要的有關(guān)資料,可用來(lái)分析利潤(rùn)增減變化的原因、公司的經(jīng)營(yíng)成本、做出投資價(jià)值評(píng)價(jià)等。

ST股票

滬深交易所在1998年4月22日宣布，將對(duì)財(cái)務(wù)狀況或其它狀況出現(xiàn)異常的上市公司股票交易進(jìn)行特別處理(Special treatment)，由于“特別處理”，在簡(jiǎn)稱前冠以“ST”，因此這類股票稱為ST股票。

實(shí)時(shí)監(jiān)控

實(shí)時(shí)監(jiān)控是指有關(guān)管理層借助于現(xiàn)代化的電子監(jiān)控系統(tǒng)，并根據(jù)預(yù)先設(shè)定的各種指標(biāo)對(duì)整個(gè)交易過(guò)程實(shí)施追蹤監(jiān)控，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)證券交易過(guò)程中的各種異常情況。

事后監(jiān)查

事后監(jiān)查是指有關(guān)管理層就有關(guān)證券交易活動(dòng)實(shí)施事后的或階段性的總結(jié)、調(diào)查，去弊存利。

市價(jià)委托

市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

時(shí)間優(yōu)先

時(shí)間優(yōu)先是指同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列;書面申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序排列。

三公原則

三公原則指公開(kāi)原則、公平原則和公正原則。公開(kāi)原則是要求證券發(fā)行人和與發(fā)行證券相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。公平原則是要求參與證券發(fā)行與交易活動(dòng)的一切當(dāng)事人法律地位平等，合法權(quán)益受到公平保護(hù)。公正是要求國(guó)家和地方證券監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)一切監(jiān)管對(duì)象予以公正待遇。

上市契約

上市契約是指證券獲準(zhǔn)上市時(shí)，上市公司應(yīng)與證券交易所訂立上市協(xié)議，作為確定上市公司與證券交易所各自權(quán)利和義務(wù)的依據(jù)。

上市證券

上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并向證券交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)公開(kāi)買賣資格的證券。

社會(huì)公眾股

社會(huì)公眾股是指我國(guó)境內(nèi)社會(huì)個(gè)人和機(jī)構(gòu)，以其合法財(cái)產(chǎn)向公司上市流通股份投資所形成的股份。

適銷證券

適銷證券是指證券持有人在需要現(xiàn)金或希望將持有的證券轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金時(shí)，能夠迅速地在證券市場(chǎng)上出售的證券。

收入型基金

收入型基金是指以獲取當(dāng)期的最大收入為目的，而投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券為主的基金。

私募證券

私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松、投資者也較少、不采取公示制度。私募證券的投資者多為與發(fā)行者有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者，也有發(fā)行公司、企業(yè)的內(nèi)部職工。

隨時(shí)償還

隨時(shí)償還是指?jìng)瘜捪奁谙捱^(guò)后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。

速動(dòng)比率

速動(dòng)比率也稱為酸性測(cè)試比率，是從流動(dòng)資產(chǎn)中扣除存貨部分，再除以流動(dòng)負(fù)債的比值。速動(dòng)比率的計(jì)算公式為：速動(dòng)比率=(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負(fù)債，用來(lái)評(píng)價(jià)流動(dòng)資產(chǎn)總體變現(xiàn)能力。

市盈率

市盈率是每股市價(jià)與每股稅后凈利的比率，亦稱本益比。其計(jì)算公式為：市盈率=每股市價(jià)/每股稅后凈利。該指標(biāo)是衡量股份制企業(yè)盈利能力的重要指標(biāo)，用股價(jià)與每股稅后凈利進(jìn)行比較，反映投資者對(duì)每1元凈利所愿支付的價(jià)格。

市盈率是估計(jì)普通股價(jià)值的最基本、最重要的指標(biāo)之一。一般認(rèn)為該比率保持在20-30之間是正常的，過(guò)小說(shuō)明股價(jià)低，風(fēng)險(xiǎn)小，值得購(gòu)買;過(guò)大則說(shuō)明股價(jià)高，風(fēng)險(xiǎn)大，購(gòu)買時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎。成長(zhǎng)性高的公司股票市盈率往往較大。

上市輔導(dǎo)

上市輔導(dǎo)是指由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。

上市公告書

上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件，通常包括要覽、緒言、發(fā)行公司概況、股票發(fā)行及承銷、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股情況、公司設(shè)立、關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易、股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、董事會(huì)上市承諾、重要事項(xiàng)揭示、上市推薦意見(jiàn)及備查文件目錄十三個(gè)部分。

上網(wǎng)發(fā)行

上網(wǎng)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，由主承銷商作為唯一“賣方”，投資者在指定的時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。按價(jià)格決定方式不同，又分為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式和上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式兩種。

審計(jì)報(bào)告

審計(jì)報(bào)告是審計(jì)人員向發(fā)行人及利害關(guān)系人報(bào)告其審計(jì)結(jié)論的書面文件,也是審計(jì)人員在股票發(fā)行準(zhǔn)備中盡職調(diào)查的結(jié)論性文件。審計(jì)人員出具的審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書的附錄文件，由審計(jì)人員對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)任。審計(jì)報(bào)告是注冊(cè)會(huì)計(jì)師根據(jù)獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則的要求，實(shí)施必要的審計(jì)程序后，對(duì)被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)的書面文件。審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果，具有法定的證明效力。

私募債券

私募債券是指向與發(fā)行者有特定關(guān)系的少數(shù)投資者募集的債券，私募債券一般不能在證券市場(chǎng)上交易。它與公募債券相對(duì)應(yīng)。

第三篇：hq-nune0年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)證券股票名詞(L-P)

、.~

① 我們‖打〈敗〉了敵人。

②我們‖〔把敵人〕打〈敗〉了。

2010年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)證券股票名詞（L-P）

零股交易

不到一個(gè)成交單位（1手=100股）的股票，如1股、10股，稱為零股.在賣出股票時(shí),可以用零股進(jìn)行委托;但買進(jìn)股票時(shí)不能以零股進(jìn)行委托，最小單位是1手，即100股。利空

指能夠促使股價(jià)下跌的信息。如股票上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)惡化，銀根緊縮，銀行提高利率，經(jīng)濟(jì)衰退，通貨膨脹，天災(zāi)人禍及其它政治、經(jīng)濟(jì)、財(cái)經(jīng)、軍事、外交等方面影響股價(jià)下跌的不利因素。

利多

也稱利好，指能刺激股價(jià)上漲的信息。如股票上市公司業(yè)績(jī)好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，生產(chǎn)訂單增加，銀行降低利率，銀根松動(dòng)，政治穩(wěn)定，市場(chǎng)繁榮以及其它政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等方面的有利消息。

連續(xù)競(jìng)價(jià)

連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

（1）最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格 為成交價(jià)格;（2）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;

（3）賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入 申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

律師事務(wù)所

律師事務(wù)所是律師開(kāi)展業(yè)務(wù)的工作機(jī)構(gòu)。律師是指依照有關(guān)法規(guī)取得律師資格證書,經(jīng)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)獲得律師職業(yè)證,從事法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。

藍(lán)籌股

泛指資金雄厚、技術(shù)力量強(qiáng)大、經(jīng)營(yíng)管理有效、盈余記錄穩(wěn)定、能按期分配股利的公司所發(fā)行的、被公認(rèn)為具有很高投資價(jià)值的普通股票。

例行日交收

例行日交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。這種交收的時(shí)間完全由相應(yīng)交易所規(guī)定。例如，上海、深圳證券交易所的A股例行日交收即為次日（T+1）交收，B股例行日交收則為T+3（成交日后第三個(gè)營(yíng)業(yè)日）交收。通常，若無(wú)特別指明，交易都為例 行日交收。

利率風(fēng)險(xiǎn)

利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng)，并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。一般情況利率下跌，股票、債券價(jià)格將上漲。利率期貨

利率期貨指以某種與利率相關(guān)的商品為標(biāo)的物的金融期貨。

利率期權(quán)

利率期權(quán)是指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率（價(jià)格）買入或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為標(biāo)的物。

每股凈資產(chǎn)

每股凈資產(chǎn)是指股東權(quán)益與股本總額的比率。其計(jì)算公式為: 每股凈資產(chǎn)= 股東權(quán)益÷股本總額。這一指標(biāo)反映每股股票所擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值。每股凈資產(chǎn)越高, 股東擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值越多;每股凈資產(chǎn)越少, 股東擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值越少。通常每股凈資產(chǎn)越高越好。每股收益

每股收益是指稅后利潤(rùn)與股本總數(shù)的比率。它是測(cè)定股票投資價(jià)值的重要指標(biāo)之一。其計(jì)算公式為:每股收益=稅后利潤(rùn)÷股本總數(shù)，該比率反映了每股創(chuàng)造的稅后利潤(rùn),比率越高,表明所創(chuàng)造的利潤(rùn)越多。

買殼上市

所謂“買殼上市”，就是一家優(yōu)勢(shì)企業(yè)通過(guò)收購(gòu)債權(quán)、控股、直接出資、購(gòu)買股票等收購(gòu)手段以取得被收購(gòu)方（上市公司）的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)及上市地位。目前，在我國(guó)進(jìn)行買殼、借殼一般都通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)并或者通過(guò)國(guó)家股、法人股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓進(jìn)行的。

買入注銷

買入注銷是指?jìng)l(fā)行人在債券未到期前按照市場(chǎng)價(jià)格從二級(jí)市場(chǎng)中購(gòu)回自己發(fā)行的債券而注銷債券。

美國(guó)存托憑證

美國(guó)存托憑證是指主要面向美國(guó)投資者發(fā)行，在美國(guó)證券市場(chǎng)交易的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

美式期權(quán)

美式期權(quán)是指可在期權(quán)到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)。

募集設(shè)立

募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

NASDAQ

音譯名“納斯達(dá)克”，全稱是美國(guó)“全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)”。它建于1971年，是世界上第一個(gè)電子化證券市場(chǎng)。納斯達(dá)克的發(fā)展與美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)是相輔相成的，被奉為“美國(guó)新經(jīng)濟(jì)的搖籃”。

內(nèi)幕信息

內(nèi)幕信息指有關(guān)發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、有收購(gòu)意圖的法人、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性管理組織以及與其有密切聯(lián)系的人員所知悉的，尚未公開(kāi)的和可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息。

內(nèi)幕人員

內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)作出反應(yīng)而形成的不公平交易。內(nèi)幕交易又稱內(nèi)情者交易，指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市 場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用其地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交 易，或泄露該信息的行為。

報(bào)告

股份公司一年一度向全體股東公布的正式財(cái)務(wù)報(bào)告。它表明公司在營(yíng)業(yè)內(nèi)的資產(chǎn)、負(fù)債和收益狀況，本的利潤(rùn)分派以及對(duì)股東們的其它利益情況，公司須向全體股東（包括末出席年會(huì)者）提供一份報(bào)告副本。

盤整

是指股價(jià)經(jīng)過(guò)一段急劇上漲或下跌后，開(kāi)始小幅度波動(dòng)，進(jìn)入穩(wěn)定變動(dòng)階段，這種現(xiàn)象稱為整理，整理是下一次大變動(dòng)的準(zhǔn)備階段。對(duì)于整理形態(tài)，投資者通常應(yīng)保持冷靜，不可盲目運(yùn)作，應(yīng)分清走勢(shì)。

普通股

普通股是指在公司的經(jīng)營(yíng)管理和贏利及財(cái)產(chǎn)的分配上享有普通權(quán)利的股份，代表滿足所有債權(quán)償付要求及優(yōu)先股東的收益權(quán)與求償權(quán)要求后對(duì)企業(yè)贏利和剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)。憑證式國(guó)債

是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，以“憑證式國(guó)債收款憑證”記錄債權(quán)，不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息。在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提 取現(xiàn)金，可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。

配股

股份公司為了吸收資金，向老股東有償、按持股比例配給一定數(shù)量的股票。

平衡型基金

平衡型基金是指以既要獲得當(dāng)期收入，又追求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值為投資目標(biāo)，把資金分散投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性的基金。

第四篇：Jmkgwv2010年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)證券股票名詞(T-X)

| ||生活| 一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽(tīng)陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了..|-----郭敬明

2010年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)證券股票名詞（T-X）

停牌、復(fù)牌

出現(xiàn)以下情況之一的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)對(duì)其股票及其衍生品種例行停牌與復(fù)牌：

（一）上市公司于交易日公布中期報(bào)告摘要或報(bào)告摘要，當(dāng)日上午停牌1小時(shí);

（二）公司召開(kāi)股東大會(huì)，會(huì)議期間為證券交易所開(kāi)市時(shí)間，自股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日起實(shí)施停牌，直至股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午10:30復(fù)牌;公告日為非交易日，則公告后第一個(gè)交易日復(fù)牌;

（三）公司于交易日公布董事會(huì)關(guān)于權(quán)益分派、配股、公積金轉(zhuǎn)增股本等決議，當(dāng)日上午停牌1小時(shí);

（四）公司于交易日刊登獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)配股或增發(fā)新股的提示公告，當(dāng)日上午停牌1小時(shí)。特別處理

上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常，導(dǎo)致投資者難于判斷公司前景，權(quán)益可能受到損害的，證券交易所將對(duì)公司股票交易實(shí)行特別處理。特別處理包括以下措施：

（一）在公司股票及其衍生品種的證券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣;

（二）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，為財(cái)務(wù)狀況異常：

（一）最近兩個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值;

（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本，即每股凈資產(chǎn)低于股票面值;

（三）最近一個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;

（四）最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的部分，低于注冊(cè)資本;

（五）最近一份經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)上利潤(rùn)進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)虧損;

（六）經(jīng)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為財(cái)務(wù)狀況異常的。

上市公司出現(xiàn)以下異常狀況之一，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行特別處理：

（一）由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致上市公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)的;

（二）公司涉及其可能負(fù)有賠償責(zé)任的訴訟或仲裁案件，并已收到法院或仲裁機(jī)構(gòu)的法律文書且可能涉及的賠償金額累計(jì)超過(guò)上市公司最近報(bào)告中列示的凈資產(chǎn)的50%的;

（三）公司主要銀行帳號(hào)被凍結(jié)，影響上市公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;

（四）公司出現(xiàn)其他異常情況，董事會(huì)認(rèn)為有必要實(shí)行特別處理并作出決定的;

（五）人民法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告上市公司破產(chǎn)的;

（六）公司股票被暫停上市，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)恢復(fù)上市的;

（七）經(jīng)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為狀況異常的其他情形?！癟+1”交收制度

自1995年1月1日起，為了保證股票市場(chǎng)的穩(wěn)定，防止過(guò)度投機(jī)，股市實(shí)行“T+1”交收制度，當(dāng)日買進(jìn)的股票，要到下一個(gè)交易日才能賣出，同時(shí)對(duì)資金仍然實(shí)行“T+0”，即當(dāng)日回籠的資金馬上可以使用。這種交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、國(guó)債交易。填息

除息后股價(jià)上升，將除息的差價(jià)補(bǔ)回，稱為填息。與填權(quán)相同。填權(quán)

指股票除權(quán)后價(jià)格上漲，直到除權(quán)前的價(jià)格。由于股本的增加，造成股價(jià)正常下跌后，股價(jià)又形成上升趨勢(shì)，回補(bǔ)下跌的價(jià)差。突破

指股價(jià)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的盤整后越過(guò)阻力線或跌破支撐線。前者稱為向上突破，后者稱為向下突破。套牢

指投資者預(yù)測(cè)股價(jià)即將上漲或下跌而買進(jìn)賣出股票后，股價(jià)未能如愿發(fā)展，無(wú)法按計(jì)劃將股票出手或購(gòu)回而遭遇的交易風(fēng)險(xiǎn)。在買進(jìn)股票后價(jià)格下跌不能 出手的稱為多頭套牢;將買來(lái)的股票放空賣出，但股價(jià)卻一直上漲而不能回補(bǔ)的稱為空頭套牢。套牢者一般為散戶，其中尤以初入市者為多。建議廣大投資者切不可 盲目入市，應(yīng)先學(xué)習(xí)一些基本的知識(shí)和技巧，再入市操作。投資基金

證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。托管券商制度

托管券商制度是指深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的股份需托管在自己選定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理其名下明細(xì)股票資料。網(wǎng)上交易

是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道，進(jìn)行證券行情瀏覽并委托交易的方式，自2000年以后逐步成為投資者主要的交易方式之一。委比

委比是衡量一段時(shí)間內(nèi)場(chǎng)內(nèi)買、賣盤強(qiáng)弱的技術(shù)指標(biāo)。它的計(jì)算公式為：委比=（委買手?jǐn)?shù)-委賣手?jǐn)?shù)）/（委買手?jǐn)?shù)+委賣手?jǐn)?shù)）×100%，從公式 中可以看出，“委比”的取值范圍從-100%至+100%。若“委比”為正值，說(shuō)明場(chǎng)內(nèi)買盤較強(qiáng)，且數(shù)值越大，買盤就越強(qiáng)勁。反之，若“委比”為負(fù)值，則 說(shuō)明市道較弱。為及時(shí)反映場(chǎng)內(nèi)的即時(shí)買賣盤強(qiáng)弱情況，“委買手?jǐn)?shù)”是指即時(shí)向下五檔的委托買入的總手?jǐn)?shù)，“委賣手?jǐn)?shù)”是指即時(shí)向上五檔的委托賣出總手?jǐn)?shù)。無(wú)記名（實(shí)物）國(guó)債

無(wú)記名（實(shí)物）國(guó)債，是一種實(shí)物債券，以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)，面值不等，不記名，不掛失，可上市流通。發(fā)行期內(nèi)，投資者可直接在銷售國(guó)債機(jī)構(gòu) 的柜臺(tái)購(gòu)買。在證券交易所設(shè)立賬戶的投資者，可委托證券公司通過(guò)交易系統(tǒng)申購(gòu)。發(fā)行期結(jié)束后，實(shí)物券持有者可在柜臺(tái)賣出，也可將實(shí)物券交證券交易所托管，再通過(guò)交易系統(tǒng)賣出。無(wú)形席位

無(wú)形席位和有形席位相對(duì)應(yīng)，從表面看是在證券交易所內(nèi)無(wú)實(shí)際工作位置的席位。從實(shí)質(zhì)看，即報(bào)盤方式看，無(wú)形席位是屬于一種場(chǎng)外報(bào)盤，它無(wú)需證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，而由投資者在場(chǎng)外通過(guò)證券公司的電腦終端向交易所電腦主機(jī)輸入買賣證券的指令。委托合同

委托合同是指委托人委托受委托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。委托買賣

委托買賣是指證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為。委托手續(xù)費(fèi)

委托手續(xù)費(fèi)是指投資者在辦理委托買賣時(shí)，向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)繳納的手續(xù)費(fèi)，這筆費(fèi)用主要用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開(kāi)支，一般按委托的筆數(shù)計(jì)算。違約風(fēng)險(xiǎn)

違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，它通常針對(duì)債券而言。外國(guó)債券

外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。外商投資股份有限公司

外商投資股份有限公司是指全部資本由等額股份構(gòu)成，股東以其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，中外股東共同持有公司股份，外國(guó)股東購(gòu)買并持有的股份占公司注冊(cè)資本25%以上的企業(yè)法人。外資股

外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。它是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率是指將資金投資于某一項(xiàng)沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的利息率。這是一種理想的投資收益，一般認(rèn)為銀行存款利率和國(guó)債利息率為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。梧桐樹(shù)協(xié)定

梧桐樹(shù)協(xié)定是在1792年5月17日，24名經(jīng)紀(jì)人在華爾街的一棵梧桐樹(shù)下聚會(huì)，商訂的一項(xiàng)協(xié)議，約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì)從事證券交易并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)及其他交易條款。這是紐約證券交易所的開(kāi)端。下影線

在K線圖中，從實(shí)體向下延伸的細(xì)線叫下影線。在陽(yáng)線中，它是當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)與最低價(jià)之差;在陰線中，它是當(dāng)日收盤價(jià)與最低價(jià)之差。帶有下影線的K線形態(tài)，可分為帶下影線的陽(yáng)線、帶下影線的陰線和十字星。要更為精確的判斷多空雙方力量，還要根據(jù)不同的形態(tài)做出判斷。銷售毛利率

銷售毛利率是毛利占銷售收入的百分比，簡(jiǎn)稱為毛利率。其計(jì)算公式如下：銷售毛利率=（銷售收入-銷售成本）/銷售收入×100%。該項(xiàng)指標(biāo)表示每1元銷售收入扣除銷售產(chǎn)品（或商品）成本后，有多少錢可以用于各項(xiàng)期間費(fèi)用和形成盈利。毛利率是企業(yè)銷售凈利率的最初基礎(chǔ)?，F(xiàn)金流量表

現(xiàn)金流量表是反映公司在一定時(shí)期現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的流入和流出動(dòng)態(tài)狀況的報(bào)表。其組成內(nèi)容與資產(chǎn)負(fù)債表和損益表相一致。通過(guò)現(xiàn)金流量表可以概括反映經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流入流出的影響。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的服務(wù)性中介機(jī)構(gòu), 它是由專門的經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)專家組成的對(duì)證券發(fā)行人和證券信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的組織。虛擬資本

虛擬資本是以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。它獨(dú)立于實(shí)際資本之外，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用。一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額大于實(shí)際資本額，其變化并不反映實(shí)際資本額的變化。限價(jià)委托

限價(jià)委托是指投資者要求經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行是繼新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行后采用的一種運(yùn)用交易所先進(jìn)交易系統(tǒng)來(lái)實(shí)施的股票發(fā)行方式，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格發(fā)售股票。詢價(jià)制度

首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），以及其他經(jīng)中 國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。

發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)公告招股意向書，開(kāi)始進(jìn)行推介和詢價(jià)。詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。

發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于20家詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行初步詢價(jià)，并根據(jù)詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間及相應(yīng)的市盈率區(qū)間。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)在綜合研 究發(fā)行人內(nèi)在投資價(jià)值和市場(chǎng)狀況的基礎(chǔ)上獨(dú)立報(bào)價(jià)，并將報(bào)價(jià)依據(jù)和報(bào)價(jià)結(jié)果同時(shí)提交給保薦機(jī)構(gòu)。初步詢價(jià)和報(bào)價(jià)均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。

公開(kāi)發(fā)行股數(shù)在4億股（含4億股）以上的，參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于50家。新綜指

新上證綜指選擇已完成股改的滬市上市公司組成樣本，以反映該批股票的市場(chǎng)走勢(shì)，為投資者提供新的投資標(biāo)尺。新上證綜指發(fā)布以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的市價(jià)總值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。新上證綜指簡(jiǎn)稱“新綜指”;指數(shù)代碼為000017。信用交易風(fēng)險(xiǎn)

信用交易風(fēng)險(xiǎn)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在代理業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資融券而可能給其帶來(lái)的損失。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)上所有證券的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易保障系統(tǒng)（如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而完不成代理業(yè)務(wù)而可能帶來(lái)的損失?，F(xiàn)金股息

現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。信用公司債

信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券。小非

非是指非流通股。由于股改使非流通股可以流通，股改后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：自股改方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)原非流 通股股東不得上市交易或者轉(zhuǎn)讓持有上市公司股份;持有上市公司股份總數(shù)百分之五以上的原非流通股股東，在前項(xiàng)規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非 流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)百分之十。

持股比例小于5%的原非流通股股東叫小非,大于5%的叫大非.非流通股可以流通后, 原非流通股股東就會(huì)拋出來(lái)套現(xiàn),就叫減持.因?yàn)榇蠓且话愣际枪镜拇蠊蓶|,戰(zhàn)略投資者,一般不會(huì)拋,小非就不一樣了,許多年的不流通,一但流通,又有很大獲利,很多都會(huì)套現(xiàn)的。

第五篇：2014證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題精選五

證券從業(yè)資格培訓(xùn)： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

多選題

1.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有()。

A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

3.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有()。

A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn)

B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查

C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告

D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作

4.套期保值的基本類型是()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

5.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為()。

A.平價(jià)權(quán)證

B.價(jià)內(nèi)權(quán)證

C.虛值權(quán)證

D.價(jià)外權(quán)證

6.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（A.向原股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開(kāi)發(fā)行股票

7.證券交易所的特征有()。

A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B.實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則

C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

8.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括()。

A.交易系統(tǒng)

B.結(jié)算系統(tǒng)

C.信息系統(tǒng))。

D.反饋系統(tǒng)

9.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是()。

A.證券實(shí)名制

B.結(jié)算證券和資金的專用性制度

C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

D.凈額結(jié)算制度

10.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。

A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD