第一篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.固定資產折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關性原則

B．權責發(fā)生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹慎性原則

2.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時間數(shù)列預測方法有多種，其中，__的特點是只需要本期實際數(shù)值和本期預測值便可預測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢外推法 B．移動平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項式法

4.__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預期，即遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價。A．完全預期理論 B．有偏預期理論 C．市場分割理論 D．優(yōu)先置產理論

5.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內部融資與外部融資 C．股權融資與債務融資 D．短期融資與長期融資

7.我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司

8.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

10.審計風險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發(fā)表（）的可能性。A．無保留意見? D．保留意見? C．否定意見? D．拒絕表示意見

11.發(fā)行人在發(fā)審會前發(fā)生重大事項的，保薦機構應于該事項發(fā)生后__，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露并發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內向證券交易所書面說明 B．3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內向證券交易所書面說明 D．2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

14.資產支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。A．特定目的信托收購機構 B．貸款服務機構 C．發(fā)起機構

D．資金保管機構

15.關于價量關系指標的說法正確的有（）。

A．技術分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術分析的基本要素，一切技術分析方法都是以價、量關系為研究對象的

16.《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

17.__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．長期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質 B．交易對象 C．交易場所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經理人的絕對表現(xiàn)，但投資者卻無法據(jù)此判斷基金經理人業(yè)績表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時間加權收益率 D．簡單(凈值)收益率

22.下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

23.證券經營機構自營業(yè)務的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經營成果的分析指標是__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．凈值增長率 D．持股集中度

25.關于價量關系指標的說法正確的有（）。

A．技術分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術分析的基本要素，一切技術分析方法都是以價、量關系為研究對象的 26.以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

27.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權到期日執(zhí)行的期權屬于__。A．看跌期權 B．歐式期權 C．看漲期權 D．美式期權

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

32.國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做__。A．配股 B．轉配股 C．除權股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產配置的基礎上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調，這種資產配置方式是__。

A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術性資產配置 D．買入并持有策略

34.我國研制的流行性出血熱細胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時，如現(xiàn)金差額為__，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為__，則投資者應根據(jù)其贖回的基金份額支付相應的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負數(shù) C．負數(shù)；負數(shù) D．負數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個工作日內成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

39.基金半年度報告的披露時間為每個基金會計年度前6個月結束后__日內。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國家發(fā)展和改革委員會

43.某公司普通股股價為18元，該公司轉換比率為20的可轉換債券的轉換價值為__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當借款人的正常收入已不能保證及時、全額償還貸款本息，需要通過出售、變賣資產、對外借款、保證人、保險人履行保證、保險責任或處理抵(質)押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱為__。A．關注貸款 B．次級貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關于β系數(shù)，下列說法錯誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項行政措施、制定各項行政法規(guī)、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產生全局性影響的、國家進行宏觀管理的最高機構是__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國務院 C．中國證券監(jiān)督管理委員會 D．財政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關于股票性質的描述，正確的是__。A．股票是設權證券

B．股票所代表的權利本來不存在

C．股票只是把已存在的權利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A．6個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%?，F(xiàn)以980元的發(fā)行價發(fā)行，投資者認購后的當前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第二篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機構1年期存款基準利率 B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構間拆借利率

2、關于有限責任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

3、我國新《國民經濟行業(yè)分類》標準借鑒了__的分類原則和結構框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標準產業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

4、在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

5、在國外，大部分優(yōu)先股票為__所持有。A．保險公司 B．養(yǎng)老基金 C．個人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負責甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負責人的意思行事

C．朋友詢問張某關于該公司的相關信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后

9、基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

11、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取__方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場定價 C．承購包銷 D．公開招標

12、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、開放式證券投資基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應歸入__財產。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在______個月內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在______個月內發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，該可轉債可轉換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關于證券經紀商的說法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關系? C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣? D．承擔交易中的價格風險

20、滬深300指數(shù)的計算采用__，按照樣本股的調整股本權數(shù)加權計算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權法

C．市值總價加權法 D．加權平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應當自受理開放式基金募集申請之日起__個月內作出核準或者不予核準的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關于VaR的描述中，錯誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風險中的價值” C．描述了在一個給定的時期內，某一金融資產或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯(lián)系

24、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強勢有效市場中，證券當前價格完全反映了所有公開的信息，因此內幕信息者無法獲得超額回報

C．20世紀60年代，美國經濟學家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設理論

D．在強勢有效市場上，內幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、加權股價指數(shù)又可以分為__。A．修正加權股價指數(shù) B．計算期加權股價指數(shù) C．幾何加權股價指數(shù) D．基期加權股價指數(shù)

2、公司因股東大會決議解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起__日內成立清算組，開始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購業(yè)務中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務 B．擅自交易未經批準上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

4、下列股利政策的四個重要日期的描述錯誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 B．除息除權日，通常為股權登記日之后的3個工作日

C．股權登記日，即統(tǒng)計和確認參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

6、以下為開放式基金運作特點的是__。A．基金份額在基金合同期限內固定不變 B．基金份額在基金合同期限內不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行贖回

7、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

9、標準券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務標準券 B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

10、關于風險調整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

11、關于股票的票面價值，下列說法錯誤的有__。A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

B．股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

D．隨著時間的推移，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請。A．3個月 B．6個月 C．12個月 D．2年

16、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉股的當日

B．轉股完成后的次日 C．轉股完成后的2日內 D．轉股完成后的3日內

19、有權對證券公司定向資產管理業(yè)務活動進行自律管理和行業(yè)指導的機構是__。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

20、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉讓 C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

第三篇：重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.__是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求。A．指引的規(guī)定 B．資產報告書 C．發(fā)行公告 D．招股說明書

2.進行證券投資分析方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術分析和財務分析

B．技術分析、基本分析和心理分析 C．技術分析、基本分析和投資組合分析 D．市場分析和學術分析

3.兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

4.交易所對于回購交易的資金清算與債券管理都在證券公司的__內進行。A．自營賬戶 B．經紀賬戶 C．融資融券賬戶 D．資產管理賬戶

5.有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開__次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每__個月召開一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

6.發(fā)行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標發(fā)行 C．代銷 D．自銷

7.能從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A．成長型基金 B．貨幣市場基金 C．收入型基金 D．平衡型基金

8.常用的基金凈值收益率的幾種計算方法不包括（）。A．簡單(凈值)收益率 B．預期收益率 C．時間加權收益率 D．算術平均收益率

9.龍債券的投資者來自__的主要國家。A．歐洲 B．亞洲 C．非洲 D．美洲

10.下列不屬于證券市場中介機構的是__。A．證券登記結算機構 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券服務機構

11.對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值

D．基金管理公司應根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

12.英國統(tǒng)計學家KarlPearson提出了一個測定兩指標變量線性相關的計算公式，通常稱為積矩相關系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.13.證券專營機構在英國稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

14.保薦人盡職調查的絕大部分工作集中于__。A．提交發(fā)行申請文件前的盡職調查 B．發(fā)審會前重大事項的調查 C．發(fā)審會后重大事項的調查 D．上市前重大事項的調查

15.波浪理論認為一個完整的上升價格循環(huán)周期由__個上升波浪和__個下降波浪組成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

16.關于基金份額價格與資產凈值的關系，下列說法正確的是__。A．兩者的變化是完全同方向的 B．兩者的變化是完全反方向的 C．兩者的數(shù)值是完全相等的

D．一般情況下兩者的變化是一致的，但有時會受到其他因素的影響而發(fā)生偏離

17.不承擔任何市場利率風險的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略 D．多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略

18.下列費用中，（）不需要基金資產承擔。A．基金管理費 B．信息披露費用 C．基金托管費 D．基金轉換費

19.發(fā)行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關注。A．“重大風險提示” B．“投資風險提示” C．“風險提示” D．“重大事項提示”

20.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。A．基金份額凈值? B．基金份額總值? C．基金份額平均值? D．基金份額市值

21.__可對證券經營機構擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A．中國證監(jiān)會派出機構 B．保薦人

C．國家發(fā)展和改革委員會 D．中國證券業(yè)協(xié)會

22.下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

23.遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

24.基本分析是建立在否定__的基礎之上的。A．半強勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．無效市場

25.波浪理論認為一個完整的上升價格循環(huán)周期由__個上升波浪和__個下降波浪組成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

26.國內第一只具有保本特色的開放式證券投資基金是（）。A．南方避險增值基金 B．銀華保本基金 C．銀河穩(wěn)健基金

D．南方穩(wěn)健成長基金

27.在下列幾項中，屬于選擇性貨幣政策的工具是__。A．直接信用控制 B．間接信用控制 C．公開市場業(yè)務

D．法定存款準備金率

28.2006年財政部頒布了新的企業(yè)會計準則體系，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會計準則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實施新準則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

29.基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

30.主要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是（）。A．股票基金 B．債券基金 C．債權基金

D．貨幣市場基金

31.公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經（）認可的（）證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。A．國務院；境內 B．中國證監(jiān)會；境內 C．國務院；境外

D．中國證監(jiān)會；境外

32.上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監(jiān)事會 B．董事會 C．監(jiān)事會秘書 D．董事會秘書

33.__是指選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生哪一種變化均不改變這一選定的投資風格。A．消極的股票風格管理 B．積極的股票風格管理 C．穩(wěn)定的股票風格管理 D．穩(wěn)健的股票風格管理

34.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

35.我國證券投資基金管理費以__為基礎計提。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金發(fā)行份額 D．基金份額凈值

36.參與交易各方應當獲得平等的機會，要求證券交易活動所有參與者都有平等的法律地位的證券交易原則為__。A．公開原則 B．公平原則 C．對等原則 D．公正原則

37.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所 C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權貨交易所

38.根據(jù)相關規(guī)定，__與參與者簽署的債權回購主協(xié)議是確認債權回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

39.在證券經紀業(yè)務中，經紀關系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是（）。A．開立資金賬戶與建立第三方存管關系? B．清算? C．交割? D．初始登記

40.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．及時性 B．準確性 C．規(guī)范性 D．公平披露

41.會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統(tǒng)控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序

D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

42.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經常贖回

43.根據(jù)我國《公司法》的有關規(guī)定，公司提取法定公積金的標準是——。A．按稅后利潤的10%提取 B．按利潤總額的10%提取 C．按稅后利潤的5%-10%提取 D．按未分配利潤的10%提取

44.債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險 B．經營風險 C．利率風險 D．購買力風險

45.若A股票報價為40元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復利計息)，并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

46.某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計息的天數(shù)是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

47.根據(jù)證券質押式回購的特點，一筆債券質押式回購交易涉及__。A．一個交易主體，一次交易契約 B．兩個交易主體，兩次交易契約 C．一個交易主體，兩次交易契約 D．兩個交易主體，一次交易契約

48.以下不屬于無差異曲線特點的是__。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又相交的曲線簇 C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 D．不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

49.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）的內容包括（）。A．指導思想和任務 B．發(fā)展資本市場的意義

C．健全市場體系，豐富品種

D．提高上市公司質量，促進規(guī)范運作

50.以下選項中，不認為存在最佳資本結構的是__。A．MH理論

B．傳統(tǒng)折中理論 C．凈收入理論

D．凈經營收入理論

第四篇：2015年上半年上海證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

2015年上半年上海證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監(jiān)督管理機構批準的是__。A．變更持有5%以上股權的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D．撤銷分支機構

2.在__假設情形下，試圖通過分析歷史價格數(shù)據(jù)預測未來股價的走勢，期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A．弱勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．強勢有效市場 D．半弱勢有效市場

3.下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

4.資產配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產的配置 B．戰(zhàn)略性資產配置 C．行業(yè)風格資產配置 D．股票債券配置

5.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者，發(fā)行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷 B．自銷 C．包銷 D．代銷

6.公司融資方式中的留存收益實質上是（）。A．內部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權 D．公司剝奪股東權利

7.如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據(jù)，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應當出具（）的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

8.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復上市

9.涉及證券市場的法律法規(guī)當中，第三個層次指的是（）。

A．全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 B．證券監(jiān)管部門和相關部門指定的部門規(guī)章 C．國務院制定并頒布的行政法規(guī) D．證券業(yè)協(xié)會頒布的行為準則

10.對在6個月內_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

11.證券指數(shù)的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優(yōu)先

12.首次公開發(fā)行股票，關于發(fā)行人關聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的（）為止。A．法人

B．實際控制人的上一級單位 C．關聯(lián)人

D．國有控股主體或自然人

13.某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。

A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

14.基金托管人內部控制的內容主要包括__以及技術系統(tǒng)等方面。A．資產保管 B．資金清算 C．投資監(jiān)督

D．會計核算和估值

15.保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

16.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設T El為網(wǎng)上申購日，則__日，發(fā)布詢價區(qū)間公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

17.波浪理論認為一個完整的循環(huán)包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪

18.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

19.股票發(fā)行的__要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。A．注冊制 B．審查制 C．監(jiān)管制 D．核準制

20.股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行（）的指數(shù)。A．風險評價 B．業(yè)績評價 C．資產評價 D．負債評價

21.關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權數(shù)加總為零 C．套利組合的預期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

22.基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

23.在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

24.我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

25.保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

26.我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前__日公告會議召開的時間、地點和審議事項。A．7 B．10 C．15 D．30

27.不承擔任何市場利率風險的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略 D．多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略

28.在核準制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業(yè)自律 C．加強監(jiān)管

D．強制性信息披露

29.影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡 B．資產負債狀況 C．財務變動狀況 D．投資者的性別

30.發(fā)行人及其主承銷商應當向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行。詢價對象應當承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（）個月。A．1 B．2 C．3 D．4

31.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款，給銀行或者其他金融機構造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

32.國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產低于（），則折成的股份界定為國有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

33.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機構投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

34.使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經濟背景條件是__ A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長 B．高通脹下GDP增長

C．宏觀調控下GDP減速增長 D．轉折性的GDP變動

35.對于追求收益且厭惡風險的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關

36.作為信息發(fā)布主體，__所公布的有關信息是投資者對其證券進行價值判斷的最重要信息來源。

A．上市公司 B．政府部門 C．證券交易所 D．證券中介機構

37.對上市證券認識錯誤的一項是__。A．開放式基金屬于上市證券

B．上市須由公司提出申請，經證券監(jiān)管機構及證券交易所依法審核同意 C．上市證券又稱掛牌證券

D．具有在交易所內公開買賣的資格

38.目前我國股份有限公司資本確定采?。ǎ┰瓌t。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

39.在委托時，__的身份確認可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托

40.網(wǎng)上定價，競價方式是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。A．證券交易所 B．委托商 C．主承銷商 D．發(fā)行人

41.甲作為乙的代理人到證券經紀商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關于其需提供的證卡的說法錯誤的是__。

A．乙的身份證件及其復印件 B．甲的身份證件及其復印件 C．甲的證券賬戶卡及其復印件 D．乙的證券賬戶卡及其復印件

42.認為當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經營收入理論 C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

43.督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會報告。A．1 B．3 C．5 D．7

44.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，__。A．需經基金份額持有人大會決議通過

B．由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準 C．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定

D．由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準

45.國際上，（）的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

46.根據(jù)有關規(guī)定，專項收入不包括__。A．排污費收入

B．城市水資源費收入 C．教育費附加收入

D．國有企業(yè)計劃虧損補貼

47.投資收益是指基金經營活動中因__等而實現(xiàn)的收益。A．持有現(xiàn)金 B．持有銀行存款 C．買賣股票

D．持有結算備付金

48.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應在（）中說明內核情況。A．發(fā)行保薦書 B．招股說明書 C．發(fā)行公告 D．法律意見書

49.公認的最早的基金機構是__。A．英國信托基金 B．英國皇家信托組織 C．英國國際信托組織

D．海外和殖民地政府信托組織

50.根據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

第五篇：重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試卷

重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試

卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.我國《可轉換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書__。

A．前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并下浮一定幅度 B．前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度 C．前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并下浮一定幅度 D．前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度

2.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認股權證的公司債券

3.我國《刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是__。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上 10年以下有期徒刑，并處罰金

B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金 C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金 D．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

4.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為屬于__。A．證券承銷業(yè)務 B．證券經紀業(yè)務 C．融資融券業(yè)務 D．證券自營業(yè)務

5.__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

6.發(fā)行人和保存人報送發(fā)行新股申請文件，初次應報送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

7.有效市場形式不包括（）。A．強勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半弱勢有效市場

8.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為__。A．甲、乙、丙、丁 B．乙、甲、丁、丙 C．丁、乙、甲、丙 D．丙、丁、甲、乙

9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

10.某權證收盤價為24元，股票當日收盤價為30元，杠桿比率為3.75，該備兌憑證的認股比率為__。A．3 B．4 C．5 D．6

11.買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

12.輔導對象聘請的輔導機構應是（）以及其他經有關部門認定的機構。A．具有保薦資格的證券機構 B．主承銷商 C．證券公司 D．投資銀行

13.在場外交易市場，金融機構的柜臺是__。A．交易的直接參與者 B．交易的組織者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 D．交易的監(jiān)管者

14.在證券回購交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉 B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

15.如果某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換比例為40，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

16.上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監(jiān)事會 B．董事會 C．監(jiān)事會秘書 D．董事會秘書

17.發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

18.上海證券交易所規(guī)定：在集合資產管理計劃投資運作前5個工作日，應通過會籍辦理系統(tǒng)報備的材料不含__。

A．丸集合資產管理計劃托管機構名稱

B．集合資產管理計劃使用的專用席位和專用證券賬戶 C．集合資產管理計劃說明書 D．經辦人信息

19.根據(jù)相關的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

20.__假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

21.下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

22.在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經簽字股票交付

B．認股者持股載入股東名冊 C．認股者認股款項的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

23.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

24.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用的時間是（）年。A．1991 B．1993 C．2000 D．2004

25.如果某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換比例為40，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

26.證券公司申請資產管理業(yè)務資格時，下列各項中，__不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A．資產管理業(yè)務申請 B．內控評審報告

C．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一末凈資產驗資證明 D．資產管理業(yè)務人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書、無不良記錄的證明

27.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

28.英國稱證券公司為__。A．證券有限責任公司 B．投資銀行 C．商人銀行 D．證券公司

29.中國證監(jiān)會發(fā)布的__，旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法。A．《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》 B．《基金管理公司內部控制指導意見》 C．《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》 D．《基金管理公司公平交易制度指導意見》

30.預先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價格信息 B．數(shù)量信息 C．發(fā)行方式信息 D．發(fā)行時間信息

31.將風險資產進行對沖屬于__。A．公司理財 B．金融工具交易 C．投資管理 D．風險管理

32.指數(shù)型消極投資策略認為在有效市場中，__。

A．任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風險承擔水平的超額收益 B．少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風險承擔水平的超額收益 C．多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風險承擔水平的超額收益 D．只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風險承擔水平的超額收益

33.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中最為重要的是（）。A．市場利率 B．股票價格 C．市場匯率

D．其他債券價格

34.關于證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求，下列說法不正確的是__。

A．應建立健全經紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)

B．應禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務內容 C．應在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng) D．應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

35.下列關于證券自營業(yè)務的說法_中，正確的是（）。A．買賣對象為上市證券? B．主要收入為傭金收入? C．證券公司都有自營資格? D．證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件

36.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．中長期債券

37.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

38.關于我國的分業(yè)經營、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經營 B．銀行、證券、保險業(yè)的管理機構相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業(yè)務相互獨立，不得相互代理 D．分業(yè)經營不等于業(yè)務上不合作

39.在我國，貨幣市場基金的贖回采用__原則。A．未知價 B．確定價 C．隨機價 D．協(xié)商價

40.已經發(fā)行了境內上市外資股的公司申請再次募集境內上市外資股的，應報中國證監(jiān)會審核的有關文件不包括__。

A．本次增資發(fā)行的授權文件及附件，如股東大會決議等 B．關于前一次股票發(fā)行的有關情況及其他材料 C．簡要招股說明材料

D．批準設立股份有限公司的文件

41.境內上市外資股采取（）股票形式。A．無記名 B．無面額 C．記名 D．面額

42.ETF基金申購贖回時，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代 B．禁止現(xiàn)金替代 C．可以現(xiàn)金替代 D．必須現(xiàn)金替代

43.______是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進而判斷出股票市場的實際情況。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

44.證券公司對客戶交易結算資金必須存入指定的__，單獨立戶管理。A．商業(yè)銀行 B．金融機構 C．證券公司 D．工商銀行

45.以下不屬于面額股票特點的是__。A．便于股票分割 B．轉讓價格靈活 C．發(fā)行價格靈活

D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

46.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

47.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應當符合的條件之一是：最近3個會計經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣______萬元；或者最近3個會計營業(yè)收入累計超過人民幣______億元。__ A．3000；3 B．5000；3 C．3000；1 D．5000；1

48.上市公司發(fā)行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在__中披露。A．重大事項 B．重要事項 C．發(fā)行公告 D．財務報表

49.根據(jù)貨幣時間價值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計息的方法 B．現(xiàn)值的大小 C．利率

D．市場價格

50.發(fā)行人（），應說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關系。A．存在重大期后事項的

B．未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的 C．存在重大擔保、訴訟、其他或有事項的 D．重大會計政策或會計估計將要進行變更的