第一篇：安徽省2015年證券從業(yè)《投資分析》：關(guān)聯(lián)交易方式試題

安徽省2015年證券從業(yè)《投資分析》：關(guān)聯(lián)交易方式試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺(tái)

2、在代理成本模型中，（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本

C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突 D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

3、根據(jù)__劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A．選擇權(quán)的性質(zhì)

B．合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 C．金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D．協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

4、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D．人民法院

5、如果證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。A．警告 B．罰款

C．沒收非法所得

D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

6、某公司今年每股股息為0．8元，預(yù)期今后每年股息將以10%的速度穩(wěn)定增長。當(dāng)前的無風(fēng)險(xiǎn)利率為2%，市場組合收益為10%，公司股票的β值為1.2，那么該公司當(dāng)前的合理價(jià)格為（）元。A．5 B．10 C．15 D．50

7、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具

D．與基金到期日一致的債券

8、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

9、__是指利潤隨經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)變化比較大的一類股票。A．持續(xù)成長型股票 B．趨勢(shì)成長型股票 C．周期型股票 D．價(jià)值型股票

10、投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

11、__首次將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

12、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

13、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循__原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。A．全面性

B．合法、合規(guī)性 C．審慎性 D．適時(shí)性

14、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有__級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

15、關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響 D．購買力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)

16、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是__。

A．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo) B．一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的 D．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

17、（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．證券交易所? B．中國證監(jiān)會(huì)? C．證券公司? D．國務(wù)院

18、每次參加并購重組委會(huì)議的委員為（）名，每次會(huì)議設(shè)召集人（）名。（）A．5；1 B．10；3 C．10；5 D．25；5

19、公開募集證券說明書自最后簽署之日起__個(gè)月內(nèi)有效。A．3 B．6 C．12 D．18

20、按照__分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

21、證券專營機(jī)構(gòu)以包銷方式承銷股票，非經(jīng)豁免，單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

22、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

23、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．凈值變動(dòng)表 D．現(xiàn)金流量表

24、關(guān)于資本市場線，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系 B．資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

C．資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系 D．資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合

25、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（），并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明 C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、__又被稱為“傘形基金”，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．系列基金

C．貨幣市場基金 D．保本基金

2、當(dāng)企業(yè)以分立或者合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的處置方式有（）。

A．直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司

B．產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或者其他關(guān)聯(lián)公司有償或無償使用該無形資產(chǎn)

C．無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有償或無償使用 D．由上市公司出資取得無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)

3、道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，許多技術(shù)分析方法的基本思想都來自于道氏理論。經(jīng)過整理后的道氏理論的主要原理不包括__。A．市場價(jià)格平均指數(shù)可以解釋和反應(yīng)市場的大部分行為 B．市場波動(dòng)沒有規(guī)律

C．兩種平均價(jià)格指數(shù)必須相互加強(qiáng) D．趨勢(shì)不一定非要得到交易量的確認(rèn)

E．一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)

4、外商投資者在并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于（）的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。A．15% B．20% C．25% D．30%

5、下列關(guān)于債券基金的說法，正確的是__。

A．債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計(jì)算與預(yù)測(cè)

B．債券基金通過分散投資可以有效避免單債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn) C．債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高

D．一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個(gè)愿意接受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較長的債券基金

6、目前我國個(gè)人投資者投資基金可以免征的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅

C．個(gè)人所得稅 D．其他稅收

7、定價(jià)增發(fā)要遵循一定的操作流程，下列敘述正確的有__。

A．T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào) B．T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演

C．T+2日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資，D．T+4日，網(wǎng)上未獲售股票的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗(yàn)資，發(fā)行結(jié)束

8、證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__萬元以上__萬元以下罰款 A．1，10 B．2，20 C．3，30 D．5，50

9、某零息債券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，當(dāng)前市價(jià)95元，2年期市場利率為150%，則該債券的久期為（）年。A．0.5 B．1 C．1.5 D．2

10、金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有__。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C．履約保證不同 D．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

11、下列不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對(duì)象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管 12、2008年1月28日，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布了3只分類債券指數(shù)，但不包括下列的__。A．中證國債指數(shù) B．中證股指期貨指數(shù) C．中證金融債指數(shù) D．中證企業(yè)債指數(shù)

13、獨(dú)立董事的產(chǎn)生由（）選舉決定。A．股東大會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．創(chuàng)立大會(huì)

14、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于__。A．銀行存款 B．購買國債

C．中央銀行債券

D．中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

15、三級(jí)清算模式包含__。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．投資者

16、重大關(guān)聯(lián)交易指（）。

A．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬的關(guān)聯(lián)交易 B．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬的關(guān)聯(lián)交易

C．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的1%的關(guān)聯(lián)交易

D．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

17、關(guān)于信用增級(jí)，下列說法正確的有__。

A．信用增級(jí)可以采用內(nèi)部信用增級(jí)或外部信用增級(jí)的方式

B．金融機(jī)構(gòu)提供信用增級(jí)，應(yīng)當(dāng)在信貸資產(chǎn)證券化的相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度和期限，并將因提供信用增級(jí)而承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任與因擔(dān)當(dāng)其他角色而承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行明確的區(qū)分

C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書中披露信貸資產(chǎn)證券化交易中的信用增級(jí)安排情況

D．商業(yè)銀行為信貸資產(chǎn)證券化交易提供信用增級(jí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定計(jì)提資本

18、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A．聯(lián)動(dòng)性

B．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．跨期性

19、開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

20、上海證券代碼為一組__數(shù)字。A．4位 B．5位 C．6位 D．8位

21、上海證券交易所對(duì)B股（人民幣特種股票）實(shí)行T+3交收方式的程序中，（）日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。A．T-1? B．T? C．T+0? D．T+1

22、下列不屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析的是__。A．基金持倉股本規(guī)模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D．某行業(yè)投資占股票投資的比例

23、可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括__。A．可轉(zhuǎn)換債券 B．可轉(zhuǎn)換基金

C．可轉(zhuǎn)換普通股票 D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

24、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

25、根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業(yè)務(wù)證券買賣對(duì)象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權(quán)證

第二篇：青海省證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資策略試題

青海省證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資策略試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、T+1規(guī)則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

2、目前，我國實(shí)行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股 B．權(quán)證 C．A股 D．基金

3、企業(yè)改組為上市公司時(shí)，處理承擔(dān)社會(huì)職能的非經(jīng)營性資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）原則。

A．非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)劃分開 B．堅(jiān)持劃分經(jīng)營資產(chǎn)使用權(quán) C．堅(jiān)持劃分經(jīng)營資產(chǎn)所有權(quán)

D．非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)合并

4、證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動(dòng)性 C．收益性 D．有效性

5、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在__中披露。A．重大事項(xiàng) B．重要事項(xiàng) C．發(fā)行公告 D．財(cái)務(wù)報(bào)表

6、金融衍生工具按__可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A．基礎(chǔ)工具種類

B．金融創(chuàng)新工具的功能 C．產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

D．金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn) 7、2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對(duì)資本市場的逐步開放作出了實(shí)質(zhì)性的承諾。關(guān)于這些承諾的說法不正確的是__。A．外資證券商可直接從事B股業(yè)務(wù)，無須通過國內(nèi)證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會(huì)員 C．中國加入WTO后，外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可與中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立合資資產(chǎn)管理公司

D．合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券

8、關(guān)于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A．需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開戶申請(qǐng) C．應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

9、證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括__。A．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)報(bào)告披露日期間

B．在收購人披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80% C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)

D．在法定期限內(nèi)未披露報(bào)告或者半報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

10、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的__%。A．80 B．70 C．60 D．50

11、按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是（）。A．資產(chǎn)池 B．應(yīng)收賬款 C．房地產(chǎn)

D．商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

12、能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

13、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念 C．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批 D．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

14、目前，工商銀行、中信銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣協(xié)議FRA報(bào)價(jià)，參考利率為__個(gè)月期Shibor。A．1 B．3 C．5 D．6

15、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。__只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對(duì)

16、__要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．信息比率 D．詹森指數(shù)

17、__指對(duì)基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計(jì)提管理人報(bào)酬及其他費(fèi)用，并對(duì)基金收益分配等進(jìn)行復(fù)核。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核

C．基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核 D．業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

18、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于50% D．不高于50%

19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必須是__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

20、證券__后，行情信息中無該證券的信息。A．停牌 B．復(fù)牌 C．摘牌 D．掛牌

21、某股份公司1997年分紅方案為10送1轉(zhuǎn)增2派1.00元，1997年7月9日除權(quán)，登記日收市價(jià)為14.69元，那么折合除權(quán)價(jià)為__ A．11.22元 B．10.32元 C．13.15元 D．10.07元

22、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

23、如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見書 D．會(huì)計(jì)報(bào)表

24、關(guān)于債券的內(nèi)部到期收益率的計(jì)算，以下說法正確的是__。A．附息債券到期收益率未考慮資本損益和再投資收益

B．貼現(xiàn)債券發(fā)行時(shí)只公布面額和貼現(xiàn)率，并不公布發(fā)行價(jià)格 C．貼現(xiàn)債券的到期收益率通常低于貼現(xiàn)率

D．相對(duì)于附息債券，無息債券的到期收益率的計(jì)算更復(fù)雜

25、基金托管人是__權(quán)益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為__元。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

2、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實(shí)際賣出價(jià) B．每股股票在當(dāng)日的市價(jià) C．每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

D．每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

3、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

4、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息

5、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．特種債券 D．記賬式債券

6、股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號(hào)

7、具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C．合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

8、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是__。A．3天回購 B．7天回購 C．14天回購 D．21天回購

9、加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是__。

A．指數(shù)化管理與積極型股票投資戰(zhàn)略相結(jié)合 B．獲得高于市場的收益率 C．控制風(fēng)險(xiǎn)

D．尋求投資收益的最大化

10、金融衍生工具可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

11、下列__屬于基金定期報(bào)告。A．基金份額上市交易公告書 B．報(bào)告 C．半報(bào)告

D．基金份額發(fā)售公告

12、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

13、國家發(fā)展和改革委員會(huì)對(duì)企業(yè)發(fā)行債券的審核主要根據(jù)以下兩個(gè)方面：一是累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的__。二是若募集資金投向?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)投資，發(fā)債規(guī)模不得超過固定資產(chǎn)投資總額的__；若募集資金投向?yàn)榧夹g(shù)改造項(xiàng)目投資，發(fā)債規(guī)模不能超過投資總額的__。A．10%，50%，30% B．30%，20%，30% C．40%，20%，30% D．50%，20%，40%

14、自2009年1月12日起，深圳證券交易所用__取代原有大宗交易系統(tǒng)。A．創(chuàng)業(yè)板交易系統(tǒng) B．綜合協(xié)議交易平臺(tái) C．債券回購交易平臺(tái) D．特殊交易系統(tǒng)

15、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個(gè)中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為：______。A．格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

16、就我國的情況而言，__是三位數(shù)以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴(yán)重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

17、國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)為（），則折合成的股份界定為國有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40%

18、某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.650美元/股，每股紅利為0.025美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.655美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為__美元/股。A．0.650 B．0.655 C．0.625 D．0.630

19、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營狀況 B．銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

20、企業(yè)有下列__行為之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A．整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司 B．經(jīng)上級(jí)主管部門對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行審核之后 C．以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資

D．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

21、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

22、（）是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經(jīng)過銀行等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的銷售。A．基金超市 B．直銷 C．保險(xiǎn)公司 D．網(wǎng)上交易

23、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有__。A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

24、下列對(duì)發(fā)起人權(quán)利描述正確的是__。A．參加公司籌委會(huì)

B．推薦公司董事會(huì)候選人 C．起草公司章程

D．制定公司的基本管理制度 E．?dāng)M定公司利潤分配方案

25、在實(shí)際市場條件之下，通過適時(shí)改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策，這稱為__。A．永久性資產(chǎn)配置 B．突發(fā)性資產(chǎn)配置 C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

第三篇：證券從業(yè)資格考試《投資分析》復(fù)習(xí)方法

證券從業(yè)資格考試：證券投資分析的主要復(fù)習(xí)方法

包括證券投資分析的基本要素、證券投資分析的主要方法、證券投資分析應(yīng)注意的問題三部分內(nèi)容。

第一部分：證券投資分析的三個(gè)基本要素：信息、步驟和方法。

第二部分：證券投資分析的主要方法（3類）：

1．基本分析――根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出結(jié)論的分析方法；

理論基礎(chǔ)：①任何一種投資對(duì)象都有一種可以稱之為“內(nèi)在價(jià)值”的固定基準(zhǔn)，且這種“內(nèi)在價(jià)值”可以通過對(duì)該種投資對(duì)象的現(xiàn)狀和未來前景的分析而獲得；②市場價(jià)格和“內(nèi)在價(jià)值”之間的差距最終會(huì)被市場所糾正，因此市場價(jià)格低于（或高于）內(nèi)在價(jià)值之日，便是買（賣）機(jī)會(huì)到來之時(shí)。

主要內(nèi)容：宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和區(qū)域分析以及公司分析三大內(nèi)容。

2．技術(shù)分析――根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法；

理論基礎(chǔ)建立三個(gè)假設(shè)之上：①市場的行為包含一切信息；②價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；③歷史會(huì)重復(fù)。

*注意：本教材第六章認(rèn)為技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)為道氏理論（具體見第六章重點(diǎn)難點(diǎn)）主要內(nèi)容：市場行為的內(nèi)容。分類：K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。

3．證券組合分析法――根據(jù)投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好以及投資者的個(gè)人偏好確定投資者的最優(yōu)證券組合并進(jìn)行組合管理的方法。以多元化證券組合來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是該分析方法運(yùn)用的出發(fā)點(diǎn)。

現(xiàn)代證券組合管理理論：馬柯威茨的均值方差模型是證券組合分析首要的理論基礎(chǔ)，夏普的“單因素模型”、“多因素模型”和夏普、特雷諾、詹森的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以及羅斯的套利定價(jià)模型（APT），又進(jìn)一步擴(kuò)充了該方法在實(shí)踐運(yùn)用中的理論基礎(chǔ)。第三部分：證券投資分析應(yīng)注意的問題

一、基本分析法與技術(shù)分析法的比較：

基本分析：（優(yōu)）能較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用相對(duì)簡單；（缺）對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用較弱，預(yù)測(cè)精確度相對(duì)較低。主要適用于周期相對(duì)比較長的證券價(jià)格預(yù)測(cè)，以及相對(duì)成熟的證券市場和預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域。

技術(shù)分析：對(duì)市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)。就我國現(xiàn)實(shí)市場條件來說，技術(shù)分析更適用于短期的行情預(yù)測(cè)。

為使分析結(jié)論更具可靠性，應(yīng)根據(jù)兩種方法所得出的結(jié)論，作出綜合判斷。

二、“長看基本、中看政策、短看技術(shù)”的綜合分析手段

“長看基本”――我國證券市場在宏觀基本面的作用下的運(yùn)行規(guī)律，宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)證券市場的長期走勢(shì)起著決定性的影響與強(qiáng)有力的支撐；

“中看政策”――從中期來看，國家有關(guān)管理部門通過政策性措施對(duì)證券市場運(yùn)行的有形調(diào)控而對(duì)市場中期發(fā)展的影響，政策因素往往會(huì)在一定程度上改變證券市場的先前運(yùn)行軌道，但不會(huì)改變證券市場的最終走向；

“短看技術(shù)”――證券市場的短期走勢(shì)主要是受技術(shù)面的影響較大。技術(shù)指標(biāo)等各種技術(shù)分析方法對(duì)目前中小投資者占有相當(dāng)比例的中國證券市場的心理面影響尤其顯著，表現(xiàn)為市場心態(tài)在短期內(nèi)的劇烈波動(dòng)從而導(dǎo)致市場的漲跌。

第四篇：北京證券從業(yè)資格《證券投資分析》第四章考試試題

北京證券從業(yè)資格《證券投資分析》第四章考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準(zhǔn)是__。A．按稅后利潤的10%提取 B．按利潤總額的10%提取

C．按稅后利潤的5%～10%提取 D．按未分配利潤的10%提取

2、當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

3、探索兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價(jià)格之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)使用__方法。A．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)分析 B．時(shí)間數(shù)列分析 C．線性回歸分析 D．相關(guān)分析

4、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于（）。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用

C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評(píng)估費(fèi)用募股

5、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是__個(gè)。A．5 B．10 C．15 D．20

6、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報(bào)。A．金額 B．份額 C．時(shí)間 D．?dāng)?shù)量

7、下列各項(xiàng)中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費(fèi)指數(shù)

8、在已經(jīng)得到了趨勢(shì)線后，通過第一個(gè)峰和谷可以做出這條趨勢(shì)線的平行線，這條平行線就是__。A．壓力線 B．支撐線 C．趨勢(shì)線 D．軌道線

9、下面不是流通國債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

10、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對(duì)所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。A．市場利率 B．市場價(jià)格 C．風(fēng)險(xiǎn) D．面值

11、目前，我國實(shí)行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股 B．權(quán)證 C．A股 D．基金

12、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A．11% B．10% C．7% D．5%

13、下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

14、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

15、價(jià)格振幅的計(jì)算公式為__。

A．單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100% C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

16、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報(bào)價(jià)? B．書面報(bào)價(jià)? C．電腦報(bào)價(jià)? D．傳真報(bào)價(jià)

17、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C．由證券交易所組織專場 D．由中國結(jié)算公司完成結(jié)算

18、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

19、對(duì)于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報(bào)單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

20、美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業(yè)票據(jù) B．企業(yè)債券 C．政府債券 D．股票

21、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

22、為了遵循基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，應(yīng)采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離

B．直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離

C．內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門 D．托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄

23、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）。A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 B．證券公司短期融資券 C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

24、對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是__。A．又稱為單位信托

B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C．基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 D．依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

25、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

二、多項(xiàng)選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

2、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A．越??；越低 B．越大；越低 C．越??；越高 D．越大；越高

3、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國證監(jiān)會(huì) B．主承銷商 C．發(fā)行人

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

4、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價(jià)格指數(shù)期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

5、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．律師工作報(bào)告 B．公司章程(草案)C．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告(如有)D．發(fā)行公告

6、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) C．有國家主權(quán)保障

D．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

7、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

8、假設(shè)某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

9、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購銷

B．費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

10、經(jīng)營者不得以__為目的，以低于成本的價(jià)格銷售商品。A．排擠競爭對(duì)手 B．賺取利潤 C．清償債務(wù)

D．銷售倉庫存貨

11、某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為人民幣2000萬元，凈資產(chǎn)為人民幣2億元，該公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，法律允許其折合的股份總額應(yīng)為人民幣_(tái)_億元。A．0.2 B．1 C．1.5 D．2

12、拉丁美洲證券分析師公會(huì)以__協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

13、目前，最大的衍生交易品種為__。A．按名義金額計(jì)算的互換交易 B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易 C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．金融期貨合約

14、基金的當(dāng)事人包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金銷售機(jī)構(gòu)

15、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

17、基金績效衡量是對(duì)基金經(jīng)理（）的衡量。A．管理能力 B．投資能力 C．穩(wěn)健性 D．風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度

18、根據(jù)我國證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓

19、股票股息__。

A．可以使公司保留現(xiàn)金 B．可以使公司股票數(shù)量增加 C．會(huì)對(duì)公司的資產(chǎn)產(chǎn)生影響

D．會(huì)對(duì)公司的所有者權(quán)益產(chǎn)生影響 20、1872年設(shè)立的__是我國第一家股份制企業(yè)。A．上海眾業(yè)公所 B．開平礦務(wù)局 C．輪船招商局 D．江南造船廠

21、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

22、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

23、根據(jù)深圳交易所的規(guī)定，開放式基金份額的贖回以__來進(jìn)行申報(bào)。A．金額 B．份額 C．?dāng)?shù)量

D．金額和份額一起

24、下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是__。A．董事長的妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．了解企業(yè)財(cái)務(wù)信息的相關(guān)專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

25、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門 D．破產(chǎn)清算組

第五篇：安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在我國，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會(huì) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

2.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

3.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買賣

5.關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

6.根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來某時(shí)刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來即期利率的差額

7.可變?cè)鲩L模型中計(jì)算內(nèi)部收益率用股票的市場價(jià)格代替V，K代替K*，同樣可以計(jì)算出內(nèi)部收益率K。不過由于此模型較復(fù)雜主要采用__來計(jì)算K。A．回歸調(diào)整法 B．直接計(jì)算法 C．試錯(cuò)法

D．趨勢(shì)調(diào)整法

8.在二級(jí)市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

9.在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

10.首次公開發(fā)行尚未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按__估價(jià)。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．成本價(jià) D．平均價(jià)

11.我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會(huì)保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

14.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價(jià)證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性

16.證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

17.基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

19.為了對(duì)基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

20.證券組合管理的具體內(nèi)容包括__ A．計(jì)劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評(píng)價(jià) C．計(jì)劃、分析、選擇時(shí)機(jī)、修正、評(píng)價(jià) D．計(jì)劃、選擇時(shí)機(jī)、選擇證券、監(jiān)督

21.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計(jì)局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運(yùn)輸業(yè) D．采集業(yè)

24.在我國，國債回購有不同的品種和相應(yīng)的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個(gè)月回購 D．利息率為3%

25.__不是有價(jià)證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性

26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．初始登記

27.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

28.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級(jí)、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。A．獨(dú)立誠信原則 B．謹(jǐn)慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對(duì)象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

31.__是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A．政府債券 B．國家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關(guān)于股票的永久性，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

34.__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測(cè)全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會(huì)公眾股 D．發(fā)行股本

36.證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項(xiàng)是（）。A．收益功能 B．定價(jià)功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A．及時(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．完整性 D．真實(shí)性

39.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時(shí)，__的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．電話自動(dòng)委托 B．電話轉(zhuǎn)委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托

41.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬元

42.提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向__報(bào)送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會(huì)中國證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì)中國證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì)中國人民銀行 D．股東大會(huì)中國人民銀行

44.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行新股的，中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權(quán)，XR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實(shí)際開盤價(jià)高于這一理論價(jià)格時(shí)，就稱為貼權(quán)，在冊(cè)股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

47.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價(jià)上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價(jià)下降 D．公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌

48.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結(jié)構(gòu)型基金

50.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于__時(shí)，發(fā)行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%