第一篇：河南省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：ETF和LOF份額認購考試試卷

河南省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：ETF

和LOF份額認購考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某零息債券面值100元，3年后到期，當前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

2、證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析，以判斷__的行為。A．證券價格 B．證券價值

C．證券價值或價格及其變動 D．證券價格走勢

3、下列關于通貨膨脹對證券市場影響的看法中，錯誤的是__ A．嚴重的通貨膨脹是很危險的

B．通貨膨脹時期，所有價格和工資都按同一比率變動 C．通貨膨脹有時能夠刺激股價上升

D．通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性

4、發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人首先應當向有關主管部門申請發(fā)行額度，目前負責額度申請受理的主管部門為__。A．國有資產管理委員會 B．中國人民銀行

C．國家發(fā)展與改革委員會 D．中國證監(jiān)會

5、基金托管人是__權益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

6、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

7、證券經營機構自營業(yè)務的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

8、證券公司發(fā)現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當__。A．按照《反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務 B．直接沒收該資產 C．追究其刑事責任 D．對其進行罰款

9、根據有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

10、按照道氏理論，以下說法中正確的是__。

A．證券市場價格波動由長期波動和短期波動兩種趨勢構成 B．開盤價最重要

C．交易量與價格沒有關系

D．證券市場價格波動由主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種趨勢構成

11、某可轉換債券面額為1000元，當股票市價為26元，轉換比例為40，則該債券當前的轉換價值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

12、北方公司2008年5月發(fā)行了10億可轉換債券，規(guī)定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其轉換為普通股，則該可轉換債券的有效期限為______，轉換期限為______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

13、證券最有著較強的變現能力是由__決定的。A．流動性 B．收益性 C．風險性 D．保值性

14、中國債券指數覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3 15、2009年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應當繳納的印花稅為__元。A．0 B．200 C．500 D．1000

16、某證券營業(yè)部支付場地租金需要500萬元，設備購置需要300萬元，席位費需要50萬元，則上級公司撥入的營運資金符合要求的金額是__。A．500萬元 B．550萬元 C．800萬元 D．1000萬元

17、基金管理人與托管人之間的關系是__ A．所有人與經營者的關系 B．經營與監(jiān)管的關系 C．持有與托管的關系 D．委托與受托的關系

18、內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則公司的最低上市市值應達到（）。A．3000萬元人民幣 B．3500萬港元

C．4000萬元人民幣 D．4600萬港元

19、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表__。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

20、深圳證券交易所目前的回購交易品種有__個。A．5 B．7 C．15 D．20

21、世界上最早編制、最有影響的股價指數是__ A．道-瓊斯指數 B．恒生指數 C．日經指數

D．金融時報指數

22、建業(yè)股息是__。A．公司當期盈利

B．對公司未來盈利的預分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

23、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資沒有要求的條件有__。A．投資必須完全投入，不得分期進行

B．涉及上市公司國有股股東的，應符合國有資產管理的相關規(guī)定 C．法律規(guī)定對外商投資有規(guī)定的應符合相關法規(guī) D．以協(xié)議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式

24、（）首次對基金銷售業(yè)務信息管理進行了規(guī)范。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》

25、托管銀行向證監(jiān)會報送內部監(jiān)察稽核報告的時間一般為__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于我國證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設立 B．以營利為目的

C．是整個證券市場的核心 D．是實行自律性管理的法人

2、證券交易所對于不履行義務的會員有權給予__ 處分或處罰。A．警告 B．罰款 C．通報

D．暫停參加場內交易 E．取消會員資格

3、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得__，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務資格

B．期貨業(yè)協(xié)會的書面授權 C．介紹業(yè)務執(zhí)業(yè)資格

D．期貨經紀業(yè)務執(zhí)業(yè)資格

4、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

5、基金半年度報告的披露時間為每個基金會計年度前6個月結束后__日內。A．15 B．30 C．60 D．90

6、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損 D．償還公司的債務

7、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于__。A．股票買賣 B．申購配股權證 C．現金紅利發(fā)放 D．新股申購

8、對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后果汁人公司債券余額不得高于最近一期公司凈資產額的（）。A．40% B．50% C．60% D．200%

9、混合基金是指__。

A．同時以股票、債券為投資對象的基金

B．既注重資本增值又注重當期收入的一類基金 C．以追求穩(wěn)定的經常性收入為基本目標的基金

D．以追求資本增值為基本目標、較少考慮當期收入的基金

10、按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦業(yè)務的是__。

A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務

B．發(fā)布關于推薦股份轉讓公司的分析報告 C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 D．受托辦理股份轉讓公司股份確權事宜

11、普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于__。A．認購時間與股權登記日的關系 B．股權登記日 C．認購時間

D．持有股票時間的長短

12、下列說法正確的是（）。

A．內部融資是公司將自己的儲蓄(未分配利潤和折舊)轉化為投資的融資方式 B．公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃不屬于外部融資的范圍 C．內部融資的成本主要是機會成本和直接的財務成本

D．內部融資受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模受到較大限制

13、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現在__中。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露指引》

14、下列關于深證基金指數的敘述不正確的是__。

A．深證基金指數的樣本包括已在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金 B．新上市的基金自下個月第1個交易日起計入指數

C．以2000年6月30日為基日，基日指數為1000點，起始計算日為2000年7月3日

D．深證基金指數的編制采用派許加權綜合指數法計算，權數為各證券投資基金的總發(fā)行規(guī)模

15、在我國，證券交易所會員享有__等權利。A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權 C．對證券交易所事務表決權 D．促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

16、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于__年，除非銀行倒閉或清算不夠用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。A．1 B．3 C．5 D．2

17、下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續(xù)復雜

18、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

19、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

20、下列選項中可以是證券投資者，但不可以是證券發(fā)行人的是__。A．工商企業(yè) B．金融機構 C．個人

D．政府及其機構

21、下列關于承銷團承銷的說法中，正確的是（）。

A．組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責組織承銷工作 B．承銷團由5 家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動

C．承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議必須在發(fā)行價格確定前簽訂

D．承銷商在承銷過程中，不得以提供透支誘使他人申購股票

22、全國銀行間債券市場回購交易單位為__。A．元 B．百元 C．千元 D．萬元

23、新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產的__。A．80% B．70% C．60% D．50%

24、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為__年。A．5 B．8 C．12 D．15

25、在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是__。A．證券發(fā)行人 B．證券投資者 C．證券中介機構 D．監(jiān)管部門

第二篇：2015年上半年河南省基金從業(yè)資格：證券投資基金考試試題

2015年上半年河南省基金從業(yè)資格：證券投資基金考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售

2、我國基金業(yè)經過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經初步形成一套以____ 為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：《證券投資基金法》 B：《基金運作管理辦法》

C：《 基金信息披露管理辦法》

D：《基金管理公司管理辦法%26gt;》

3、申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務制度，清算、交割系統(tǒng)應當符合__。

A．系統(tǒng)內證券交易結算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數據

C．與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業(yè)務機構的系統(tǒng)安全對接

D．依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

4、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系

B．基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發(fā)行

5、__是指將應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A．股票分紅 B．現金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股

6、基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15? B．45? C．60? D．90

7、對基金經理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力 B．從業(yè)經歷 C．基金業(yè)績 D．操作風格

8、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

9、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．安全性 B．實用性 C．系統(tǒng)化 D．簡單化

10、基金管理公司的籌建和開業(yè)須經____批準。A：中國證監(jiān)會

B：中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

11、目前在我國，__是基金銷售最重要的渠道。A．投資顧問 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．證券交易所

12、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收__。A．營業(yè)稅 B．企業(yè)所得稅 C．印花稅 D．增值稅

13、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

14、根據《證券投資基金法》，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在__個月內選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

15、根據目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人于__日起有權贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

16、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

17、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

D．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策

18、與基金相關的廣告可以是__。A．品牌廣告 B．形象廣告

C．基金產品廣告 D．產品訂購信息

19、證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件不包括__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務工作經歷

C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務2個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為 20、__是滿足投資者需求的手段。A．產品 B．價格 C．渠道 D．促銷

21、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

22、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數的收益 B．超越特定指數的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

23、基金的會計為__。

A．公歷每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公歷每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公歷每年的1月1日至12月31日

D．公歷每年的7月1日至第二年的6月30日

24、備兌權證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

25、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業(yè)文化

C．計劃實施概要、市場營銷現狀 D．市場威脅和市場機會

2、下列關于ETF的說法，正確的有__。A．ETF本質上是一種指數基金

B．ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求 C．ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數面臨的系統(tǒng)性風險 D．我國首只ETF采用的是抽樣復制

3、開放式基金份額轉換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉出和轉入基金申請當日的——為基礎計算轉換基金份額。__ A．份額轉換；基金份額總值 B．份額轉換；基金份額凈值 C．金額轉換；基金份額總值 D．金額轉換；基金份額凈值

4、基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化

C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監(jiān)管部門對監(jiān)管對象給予公正的待遇

5、多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，這類基金是__。A．指數基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

6、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

7、當代表基金份額____以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%

8、業(yè)績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業(yè)績和業(yè)績比較基準之間的差異。A．資產配置 B．行業(yè)選擇 C．時機選擇 D．基金選擇 9、2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》

B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》

10、ETF屬于__。A．保本基金 B．指數基金 C．主動型基金 D．基金中的基金

11、投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有__。A．管理費 B．轉換費 C．申購費 D．托管費

12、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金資產凈值的復核

13、在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

14、下列關子有價證券的說法，正確的有__。A．有價證券中的股票可以視為無期證券

B．有價證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益 C．證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現 D．一般而言，有價證券的風險與預期收益正相關

15、____是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險.經營風險.財務風險等。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險

16、下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個會計的年末凈資產平均不低于20億元人民幣

B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格

C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數據備份系統(tǒng)

D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄

17、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監(jiān)事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

18、開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內應由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

19、老基金的特點不包括__。A．缺乏基本的法律規(guī)范

B．不以上市證券為基本投資方向 C．是一種間接投資 D．資產質量普遍不高

20、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．風險性 C．流動性 D．永久性

21、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇

22、目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．銀行 B．證券公司

C．專業(yè)基金銷售公司 D．證券咨詢機構

23、某貨幣市場基金按月結轉份額，最近7個自然日的每萬份基金凈收益分別為0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民幣，則下列說法正確的是__。

A．該基金的7日年化收益率為4.06% B．該基金的7日年化收益率為3.98% C．若該基金改為按日結轉份額，在保持每日收益不變的情況下計算出來的7日年化收益率低于按月結轉份額所計算出來的7日年化收益率

D．若該基金改為按日結轉份額，則7日年化收益率=最近7個自然日的每萬份基金凈收益的平均值×365/10 000×100%

24、基金投資咨詢機構是指向投資者提供__服務的機構。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數據 C．基金銷售 D．投資建議

25、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務

第三篇：2016年下半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》第十章考試試卷

2016年下半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》第十

章考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產

B．扣除負債后的資產 C．全部負債 D．全部資產

2、在發(fā)行的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由__轉報。A．國家發(fā)改委 B．行業(yè)管理部門 C．省發(fā)展改革部門

D．計劃單列市發(fā)展改革部門

3、隨著新會計準則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當期損益，在會計上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是__。

A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

5、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式 B．根據自身承受能力接受交易結果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結算資金

6、開放式基金份額的__，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．申購 B．贖回 C．認購 D．登記

7、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。A．總經理 B．督察長 C．董事長 D．部門經理

9、B股采取記名股票形式，以__標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

10、證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的源泉是__。A．公平競爭 B．勤勉盡責 C．客戶至上 D．友好合作

11、從金融衍生工具的新發(fā)展角度來分析，資產證券化是__。A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

12、結算所實行的結算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報告制度 D．即時結算制度

13、適合人選收入型組合的證券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的債券

C．高派息風險的普通股

D．低派息、股價漲幅較大的普通股

14、公司在將法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特約日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、資產評估報告的有效期為（）。A．評估報告日起的1年 B．評估報告日起的2年 C．評估基準日起的2年 D．評估基準日起的1年

19、《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、關于認股權證，下列說法不正確的是__。A．認股權證也稱為股本權證

B．認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行 C．行權時不會增加股份公司的股本

D．我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證就屬于認股權證

21、無記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權利 B．股票記載方式 C．轉讓方式 D．安全性

22、按照現行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

23、滬深300指數按規(guī)定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期權的買方具有在約定期限內按__賣出一定數量金融資產的權利。A．協(xié)定價格 B．期權價格 C．市場價格

D．期權費加買入價格

25、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業(yè)務資格，實施銀證轉賬存取方式

B．乙方具有開展證券經紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C．乙方承諾遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經營范圍以證券監(jiān)督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

2、已完成股權分置改革的公司，可按股份流通受限與否分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票

B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內資股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結算 B．兩次成交，一次結算 C．一次成交，一次結算 D．一次成交，兩次結算

4、下列說法中，正確的是__。

A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數特定投資者發(fā)行 B．承購包銷又稱私募發(fā)行

C．承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

D．招標發(fā)行指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

5、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括__。A．口頭或書面警示 B．約見談話

C．限制相關證券賬戶交易 D．罰款

6、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、結構化金融衍生產品按發(fā)行方式分類，可分為__。A．公開募集的結構化產品 B．非收益保證型產品 C．私募結構化產品 D．商品聯結型產品

8、在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有__。A．自營性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務

9、證券營業(yè)信息技術人員編制應不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司為防范金融風險、保護資產的安全與完整、促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序、管理與控制措施的總稱。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內部控制機制 D．內部控制制度

11、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的現代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪種基金信息的披露時間一般無法事先預見（）A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值公告 C．基金份額凈值公告 D．基金臨時信息

14、關于詢價，下列說法不正確的是__。

A．詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B．通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率

C．根據累計投標詢價結果確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率

D．詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機構投資者(QFII)

15、有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，則該可轉債可轉換成發(fā)行公司股票數量為__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．客戶信用資金存管銀行 D．證監(jiān)會

18、可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據其投資計劃和財務狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的40% B．可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的30% C．對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的40% D．對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的30% E．預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

19、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣空的基礎上，以下說法正確的有__。

A．最小方差證券組合為B B．最小方差證券組合為40%A+60%B C．最小方差證券組合的方差為24% D．最小方差證券組合的方差為20%

20、新股發(fā)行議案經董事會表決通過后，上市公司應當在__內報告證券交易所。A．2日 B．2個工作日 C．5日

D．5個工作日

21、根據資金來源和用途不同，基金可以分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．離岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分現金流量隨特定__或其他類似變量的變動而變動。A．利率、金融工具價格 B．商品價格、匯率 C．價格指數、費率指數 D．信用等級、信用指數

23、基金會計核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的買賣和交易。A．股票 B．債券

C．資產支持證券 D．權證

24、關于新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的區(qū)別，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行對象的確定方式? B．發(fā)行場所的確定方式? C．發(fā)行時間的確定方式? D．發(fā)行價格的確定方式

25、根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為__。A．全球性市場 B．全國性市場 C．區(qū)域性市場 D．無形市場

第四篇：甘肅省2015年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金銷售費用考試試卷

甘肅省2015年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基

金銷售費用考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、上網費用、律師費用、審計費用屬于__。A．承銷費用 B．發(fā)行費用

C．資產評估費用 D．成本費用

2、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

3、傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據的標準是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風險 C．證券組合的投資目標 D．證券組合的分散化程度

4、從__年起，上海證券交易所在證券回購交易中用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

5、銀行匯票屬于__。A．資本證券 B．金融證券 C．商品證券 D．貨幣證券

6、我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

7、下列屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是__。

A．開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10% B．開放式證券投資基金連續(xù)7個開放日，只有贖回申請，沒有申購申請 C．單筆贖回單位超過1億 D．當日累計贖回單位超過2億

8、關于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列各項不正確的是__。

A．保薦人應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見 B．發(fā)行人應當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內發(fā)行股票

C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請

9、下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是__。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費 D．以資產總值確定

10、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產率與被兼并率相當高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

11、__是最能有效地反映基金經營成果的指標。A．市盈率 B．凈值增長率 C．標準差 D．市凈率

12、可轉換公司債券轉換為股票累計達到公司已發(fā)行股份總額的__，發(fā)行人應當及時將有關情況予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為__。A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

14、主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的__個工作日內，通知相關銀行，將應付資金支付給發(fā)行人。A．2 B．3 C．5 D．7

15、全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發(fā)行人 B．發(fā)起人 C．承銷商 D．董事會

16、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

17、__描述了價格和利率的二階導數關系。A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．彈性

18、將資產證券化分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據__來劃分的。

A．證券化產品的金融屬性不同

B．資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同 C．證券化的基礎資產不同

D．資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同

19、首次公開發(fā)行股票，如果將上網定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、__，我國開展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

21、根據有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

22、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經常贖回

23、企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

24、業(yè)務檔案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

25、資產評估報告是評估機構完成評估工作后出具的專業(yè)報告，資產評估報告的有效期為（）。

A．自評估報告日起1年 B．自評估報告日起2年 C．自評估基準日起1年 D．自評估基準日起2年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

2、下列各項屬于我國基金銷售渠道的有__。A．證券公司

B．獨立的理財顧問 C．商業(yè)銀行 D．基金超市

3、下列各項不屬于境外上市外資股的是__。A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

4、證券業(yè)自律型組織包括__。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

5、__是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。A．證券承銷 B．證券自營業(yè)務 C．融資融券業(yè)務

D．證券資產管理業(yè)務

6、下列選項中，對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場

C．發(fā)揮基金引導市場的積極作用 D．增加基金資產的收益水平

7、在其他條件相同的情況下，選擇相關度__的資產能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風險。A．高 B．為正 C．為零 D．為負數

8、債券的發(fā)行價格可以分為__。A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行 C．同價發(fā)行 D．溢價發(fā)行

9、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求至少有__萬元人民幣以上的注冊資本。A．500 B．100 C．300 D．200

10、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為__。A．場內股票基金 B．一般股票基金 C．場外股票基金 D．專門化股票基金

11、清算、交割、交收中的禁止行為包括__。A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤

12、不屬于流動性偏好理論基本觀點的是__。

A．利率期限結構取決于短期資金市場供求狀況與長期資金市場供求狀況的比較 B．市場效率低下導致資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在障礙

C．投資者在接受長期債券時會要求對他承受的與債券較長償還期限相聯系的風險給予補償

D．利率期限結構完全取決于對未來利率的市場預測

13、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（）。A．上證180指數成分股股票 B．交易所交易型開放式指數基金 C．國債

D．深證100指數成分股股票

14、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

15、基金管理公司內部控制應當遵循的原則有__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨立性原則 D．相互制約原則

16、生產者行為能夠影響其產品定價的市場結構是__。A．完全競爭市場 B．壟斷競爭市場 C．寡頭壟斷市場 D．完全壟斷市場

17、下列關于深圳證券交易所配股操作流程的說法__。

A．在股權登記日(R日)收市后，證券營業(yè)部接收股份結算信息庫中的配股權證數據，即證券營業(yè)部根據每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應的權證數量

B．配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日

C．配股繳款結束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品種恢復交易

D．如配股發(fā)行成功，結算公司在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并根據配股結果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶

18、政府促進行業(yè)發(fā)展的手段主要有__。A．補貼

B．保護某一行業(yè)的附加法規(guī) C．優(yōu)惠稅法

D．限制外國競爭的關稅 19、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業(yè)分業(yè)經營制度的終結。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務現代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

20、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結構準則 B．內容準則 C．格式準則 D．形式準則

21、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應__進行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

22、以下關于恒定混合策略的說法正確的是__。

A．與戰(zhàn)術性資產配置相比，恒定混合策略對資產配置的調整并非基于資產收益率的變動或者投資者的風險承受能力變動，而是假定資產的收益情況和投資者偏好沒有大的改變，因而最優(yōu)投資組合的配置比例不變 B．恒定混合策略適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者

C．風險承受能力較穩(wěn)定的投資者在風險資產市場下跌時，他們的風險承受能力不像一般投資者那樣下降，而是保持不變，因而其風險資產的比例反而上升，風險收益補償也隨之上升了

D．當風險資產市場價格上升時，風險承受能力較穩(wěn)定的投資者的風險承受能力仍然保持不變，其風險資產的比例將下降，風險收益補償也下降

23、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元，則香港聯交所可酌情接納一個介于__之間的較低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

24、根據我國現行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應當達到__。

A．國務院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平．

C．根據不同的情況規(guī)定不同的利率水平D．同期國庫券的利率水平

25、證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

第五篇：2016年上?；饛臉I(yè)資格：證券投資人考試試卷

2016年上海基金從業(yè)資格：證券投資人考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于印花稅的說法，錯誤的有__。A．基金買賣股票暫免征收印花稅

B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅

D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

2、下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人

C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構

D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體

3、在我國，證券監(jiān)管機構是指____ A：國務院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所

D：證監(jiān)會及其派出機構

4、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格

5、下列職權中，應該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產經營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

6、根據投資目標劃分，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數型基金 D．平衡型基金

7、目前國內開放式指數型基金的日跟蹤誤差控制目標一般在__以內。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列選項中，屬于銷售業(yè)務流程控制要求的是__。A．重要業(yè)務環(huán)節(jié)應實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性 B．通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序 C．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品 D．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位

9、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用

10、以下關于債券的說法正確的有__。A．屬于有價證券 B．是虛擬資本

C．是所有權關系的表現 D．是有期證券

11、我國基金行業(yè)的對外開放主要體現為__。A．合資基金管理數量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理等委托理財業(yè)務

C．合格境內機構投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設立分公司，從事資產管理相關業(yè)務

12、關于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金份額持有人在整個基金運作過程中起核心作用 B．基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C．基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進行建議 D．基金份額持有人是基金公司的出資人

13、場外認購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)

B．中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)

14、對于不收取申購.贖回費的貨幣市場基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根據客戶對基金銷售機構的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶

D．持續(xù)購買客戶

16、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點有__。

A．美國占據主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產品 C．開放式基金是基金的主流產品

D．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

17、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價收入

18、在基金市場的參與主體中，__是基金的當事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

19、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。A．可轉換債券具有雙重選擇權的特征

B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

21、銷售業(yè)務流程控制的內容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學的基金產品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務標準

22、基金銷售機構內部控制應遵守__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、基金銷售適用性指導原則中，__是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

24、基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

25、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于基金銷售機構本身的情況，基金銷售機構需要關注的方面有__等。A．營銷團隊 B．經營策略 C．資本實力

D．公司股權結構

2、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系 B．制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴格賬戶管理

3、可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

4、以下不屬于債券基金投資風險的是____ A：利率風險 B：匯率風險

C：提前贖回風險 D：通貨膨脹風險

5、____是根據法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構

6、廣義的有價證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

7、__可能導致不可控跟蹤誤差產生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差

8、申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

9、下列關于證券投資風險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

10、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

11、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標

12、基金銷售市場細分的可測原則要求，應測算出的量化指標有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數量 C．購買態(tài)度 D．服務意識

13、試點發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險增值基金 D．華安現金富利基金

14、商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經中國證監(jiān)會和__審查批準。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部

D．中國證監(jiān)會派出機構

15、下列各指標中，__以標準差代表基金的總風險。A．夏普指數 B．詹森指數 C．特雷諾指數 D．道-瓊斯指數

16、與基金半報告相比，基金報告需要__。

A．提供最近3個會計的主要會計數據、財務指標、基金凈值表現和收益分配情況

B．披露內部監(jiān)察報告

C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯方關系及交易情況

D．披露報告期內改聘會計師事務所的情況以及支付給所聘任的會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限

17、公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向____公開發(fā)行的證券。A：不特定的社會公眾投資者 B：特定的機構投資者 C：特定的社會公眾投資者 D：原有的證券持有人

18、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

19、基金投資運作過程中，__負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

20、下列關于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(或約定日期)享有按當期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約

D．金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易

21、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億

22、以下關于差異性目標市場策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個或者更多的細分市場作為目標市場

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費用提高、運營管理復雜化等問題

23、考察基金經理過往業(yè)績的要點不包括__。A．基金經理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經理過往業(yè)績取得的市場環(huán)境 C．基金經理過往業(yè)績的預測作用 D．基金經理對這些業(yè)績的作用

24、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

25、、是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。A：基金份額凈值 B：基金資產凈值 C：基金資產總值 D：基金資產的估值