第一篇：2015年上半年湖南省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金托管人內部控制考試試卷

2015年上半年湖南省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基

金托管人內部控制考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__不屬于交易費用。A．印花稅 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費

2、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間協(xié)商 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

3、當法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

4、假設深發(fā)展的總資產(chǎn)是100億，其中負債為43億，那么深發(fā)展的股東權益比是__ A．43% B．57億 C．57% D．43億

5、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份有限公司時的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

D．發(fā)行社會公眾股獲得的資金

6、雙重交易機制是__的重要特征。A．存托憑證

B．證券交易所交易基金 C．認股權證 D．備兌憑證

7、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個工作日內作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

8、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立__個用證券賬戶。A．1 B．2 C．3 D．每500萬元注冊資本可開立一個

9、關于擬發(fā)行上市公司改組治理規(guī)范的具體要求，下列說法錯誤的是__。A．擬發(fā)行上市公司須以出讓方式取得土地使用權，不得通過租賃方式取得土地使用權

B．擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務

C．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關系

D．擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關聯(lián)企業(yè)提供擔保，或將以擬發(fā)行上市公司名義的借款轉借給股東單位使用

10、證券市場根據(jù)品利，結構，可分為（）。A．發(fā)行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內市場 D．股票市場和債券市場

11、股息率可調整優(yōu)先股的股息率變化主要由__決定。A．公司經(jīng)營狀況

B．市場上其他證券價格或銀行存款利率變化 C．贖回條件 D．轉換條件

12、在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進行的。A．客戶委托的證券經(jīng)紀公司 B．證券交易所 C．登記結算公司 D．客戶的開戶銀行

13、目前我國股份有限公司資本確定采?。ǎ┰瓌t。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

14、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金__ A．封閉式基金 B．開放式基金 C．國債基金 D．股票基金

15、督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會報告。A．1 B．3 C．5 D．7

16、依據(jù)我國當前有關法規(guī)，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當?shù)陀诿嬷?B．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% D．基金當年收益應當彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配

17、關于無差異曲線，下列說法錯誤的是__。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

18、__的分類依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享。A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C．可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票與不可贖回優(yōu)先股票

19、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

20、期貨交易之所以能夠套期保值是因為__。

A．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢隨機變動，毫無規(guī)律

D．某一特定商品或金融工具的期貨價格和期權價格變動趨勢大致相反

21、__是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級證券賬戶。A．客戶信用證券賬戶 B．客戶信用資金臺賬

C．客戶信用交易擔保資金賬戶 D．客戶信用資金賬戶

22、我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有__。A．國債和公司債 B．國債和可轉債 C．國債和政策性金融債 D．國債和權證

23、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

24、債權人會議同意債務人的和解協(xié)議的，需要出席的債權人的過半數(shù)同意，這些債權人所代表的債權應占無擔保債權總數(shù)的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4

25、上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，可轉換公司債券的期限為__年以上。A．半 B．3 C．5 D．1

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列各項中，屬于經(jīng)紀業(yè)務管理風險情形的有__。A．違規(guī)為客戶證券交易提供融資融券等信用交易

B．與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C．侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券 D．誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有__。

A．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

B．遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

C．應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格

D．應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

3、關于股份制改組的法律審查，下列說法錯誤的是__。

A．律師應查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結的重要合同，審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負面影響或取得的權利是否存在瑕疵

B．律師應盡責了解原企業(yè)尚未完結的訴訟、仲裁或其他爭議，并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結果以及可能帶來的經(jīng)濟后果發(fā)表意見

C．律師必須審查企業(yè)商標權、專利權等知識產(chǎn)權是否仍在保護期內

D．鑒于券商是各中介機構的主協(xié)調人，因此律師作出法律意見時應與券商保持一致

4、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是：__。

A．股利的支付可適當減少法定公積金 B．只能用留存收益支付

C．公司在無力償債時不能支付紅利 D．股利的支付不能減少其注冊資本

5、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括__。A．發(fā)行保薦書

B．財務報表及審計報告 C．內部控制鑒證報告 D．發(fā)行公告

6、技術進步對行業(yè)的影響是巨大的，具體表現(xiàn)有__。A．電力逐漸取代蒸汽動力

B．噴氣式飛機逐漸代替了螺旋槳飛機 C．納米材料逐漸取代了現(xiàn)有紡織材料 D．通信衛(wèi)星逐漸取代了海底電纜

7、下列各項屬于證券發(fā)行市場作用的有__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．支持人民幣匯率穩(wěn)定

C．為資金供應者提供投資的機會 D．傳導央行貨幣政策

8、關于基金的管理費，下列說法正確的有__。

A．管理費是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務的基金管理人的費用

B．管理費是管理人為管理和操作基金而收取的費用

C．我國基金的管理費一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取 D．一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金

9、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

10、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由__的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。A．1/3 B．過半數(shù) C．2/3 D．全體

11、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉換債券

C．期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

12、股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)（）的發(fā)起人、認股人出席才能舉行。A．過半數(shù) B．2/3以上 C．3/4以上 D．80%以上

13、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、下列關于證券市場的說法中，正確的有__。

A．按證券進入市場的順序，可劃分為場內市場和場外市場 B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場 C．證券次級市場是證券投資者之間的交易 D．開放式基金不存在二級交易市場

15、所謂標準券是指不分券種，只分__，統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。A．回購期限 B．回購利率 C．回購主體 D．回購場所

16、關于股票投資風格管理，下列說法正確的有__。

A．股票投資風格管理是基金經(jīng)理人以股票的行為模式為基準確定基金投資類型的一種組合管理模式

B．對于消極的股票風格管理而言，選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風格

C．消極的股票風格管理可以節(jié)省投資的交易成本、研究成本、人力成本

D．對于集中投資于某一種風格股票的基金經(jīng)理人而言，選擇積極的股票風格管理非常有意義

17、證券組合管理中第二步是指__。

A．發(fā)現(xiàn)價格波動幅度大于市場組合的證券

B．對個別證券或證券組合的具體特征進行的考查分析 C．預測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況 D．綜合衡量投資收益和所承擔的風險情況

18、百分比線考慮問題的出發(fā)點是人們的心理因素和一些整數(shù)位的分界點。百分比線中，以__最為重要。A．1/2線 B．1/3線 C．2/3線 D．3/4線

19、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風險相對較小的行業(yè)是處于__的行業(yè)。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

20、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)區(qū)別有__。

A．是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

B．申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買；儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買

C．付息方式不同。憑證式國債到期一次還本付息；儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種．也有利隨本清品種

D．發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構也可認購，儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有

21、客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是__。A．券商與銀行分工明確 B．專業(yè)和高效

C．證券和資金管理分離

D．券商管理證券，銀行管理資金

22、系列基金的特點主要表現(xiàn)在（）。A．多個基金共用一個基金合同 B．子基金獨立運作

C．子基金之間可以進行相互轉換 D．以其他基金為投資對象

23、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法人資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據(jù) D．基金營運規(guī)模

24、封閉式基金一般采用__方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉股

25、國務院或者省級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構無償劃轉直屬國有控股企業(yè)的國有股權或者對該等企業(yè)進行重組等導致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的，如果符合下列__情形，可視為公司控制權沒有發(fā)生變更。

A．有關國有股權無償劃轉或者重組等屬于國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調整，經(jīng)國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構或者省級人民政府按照相關程序決策通過，且發(fā)行人能夠提供有關決策或者批復文件

B．發(fā)行人與原控股股東不存在同業(yè)競爭或者大量的關聯(lián)交易，不存在故意規(guī)避《首發(fā)辦法》規(guī)定的其他發(fā)行條件的情形

C．按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調整，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構直屬國有企業(yè)與地方國有企業(yè)之間無償劃轉國有股權或者重組等導致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的

D．有關國有股權無償劃轉或者重組等對發(fā)行人的經(jīng)營管理層、主營業(yè)務和獨立性沒有重大不利影響

第二篇：臺灣省2016年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金托管人試題

臺灣省2016年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基

金托管人試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟因素的是__。

A．經(jīng)濟周期循 B．經(jīng)濟增長 C．匯率變化

D．大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況

2、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以__的罰款。A．1萬元以上5萬元以下 B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

3、著名的有效市場假設理論是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凱恩斯

4、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

5、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

6、資本充足率不低于__是企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件之一。A．5% B．8% C．10% D．15%

7、關于基金管理人的管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費率的大小只與基金規(guī)模有關，而與其風險大小無關 B．通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐年計算，按月支付 C．貨幣基金的年管理費率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認股權證基金費率較高

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取

8、在公司清算時，大多數(shù)公司的清算價值總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關于

9、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

10、根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預期的未來即期利率的差額

11、金融期權有內在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權內在價值超過該期權協(xié)定價格的部分 B．期權市場價格超過該期權內在價值的部分 C．期權內在價值超過該期權時間價值的部分

D．期權市場價格低于該期權標的資產(chǎn)市場價格的部分

12、可轉換債券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動__。A．同方向 B．反方向 C．無關 D．成比例

13、證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C．以獲取投機利益為目的，利同職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

14、發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的__以及設立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負債表；利潤表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權益增減變動表；資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤表；資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

15、保薦代表人數(shù)量少于__人的證券經(jīng)營機構不得注冊登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

16、發(fā)行人應在發(fā)行前——將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊。

A．一至三個工作日 B．二至五個工作日 C．三至五個工作日 D．三至六個工作日

17、上證國債指數(shù)的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

18、證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

19、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前（）個工作日報（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財政部 D．10；財政部

20、針對基金績效的長期衡量通常將考查期設定在__年(含)以上。A．2 B．3 C．4 D．5

21、新中國證券交易發(fā)展史上，最先開辦證券交易的城市是__。A．上海 B．北京 C．沈陽 D．大連

22、在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券指令，稱為__。A．申報 B．開戶 C．委托 D．交割

23、關于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述不正確的是（）。A．可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回

B．上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券 C．募集說明書可以約定回售條款

D．債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東

24、要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風險的效果，應當（）。A．選擇同一行業(yè)的股票

B．選擇每股收益差別很大的股票 C．選擇不同行業(yè)的股票 D．選擇相關性較差的股票

25、有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開__次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每__個月召開一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于控制證券自營業(yè)務的運作風險，下列說法不正確的是__。A．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100% B．持有一種權益類證券的市值及其總市值的比例不得超過5% C．自營權益證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% D．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

2、（）以擬合市場投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差異，并以獲得市場組合平均收益為主要目標。A．積極型投資策略 B．消極型投資策略 C．個人投資策略 D．集體投資策略

3、標準券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務標準券 B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

4、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以__為交易對手。A．買方 B．賣方

C．期貨經(jīng)紀公司

D．交易所(或期貨清算公司)

5、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A+

6、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

7、龍債券的發(fā)行人主要來自__。A．亞洲 B．歐洲 C．北美洲 D．南美洲

8、由于特殊原因，可轉換債券發(fā)行人可申請豁免披露__。A．募集說明書

B．募集說明書的某些信息 C．募集說明書摘要 D．上市公告書

9、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應當在撤回申請文件的次__個工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

10、如果投資者在2005年4月29日（周五，節(jié)前最后一個工作日）贖回了基金份額，那么投資者將享有直至（）內該基金的收益。A．5月6日 B．5月7日 C．5月8日 D．5月9日

11、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式__ A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對證券交易所持倉量限制

12、收入型基金的主要投資對象包括__。A．有較大升值潛力的小公司股票 B．新興行業(yè)股票 C．大盤藍籌股 D．政府債券

13、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結合

14、證券公司申報設立集合資產(chǎn)管理計劃應按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內容包括__。A．集合計劃的名稱

B．集合計劃的投資目標和特點 C．集合計劃的投資范圍 D．集合計劃的目標規(guī)模

15、股東權益包括__。A．資本公積 B．利潤 C．股本

D．盈余公積

16、發(fā)行人推銷證券的方法有__。A．自銷 B．承銷 C．分銷 D．代銷

17、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算、交割與交收。A．證監(jiān)會 B．交易所

C．其他證券公司 D．上市公司

18、可轉換公司債券的票面利率一般__相同條件的不可轉換公司債券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、在資產(chǎn)管理業(yè)務中，__負責保管客戶委托資產(chǎn)。A．證券登記結算機構 B．資產(chǎn)托管機構 C．證券交易所 D．證券公司

20、全國銀行間債券市場回購交易單位為__。A．元 B．百元 C．千元 D．萬元

21、封閉式基金的價格可以分為__。A．發(fā)行價格 B．申購價格 C．交易價格 D．贖回價格

22、目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是__。A．18天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．4天回購

23、__是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額凈值 D．資金負債總值

24、我國禁止將回購資金用于__ A．固定資產(chǎn)投資 B．調劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

25、關于證券發(fā)行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，并保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良、價格適當

B．要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準

第三篇：2015年下半年山東省基金從業(yè)：證券投資基金托管人考試試題

2015年下半年山東省基金從業(yè)：證券投資基金托管人考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列各項中，不屬于投資收益的有__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益

2、目前，在我國，只能由__擔任基金管理人。A．保險公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司

3、開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是（）。A．基金資產(chǎn)總值? B．基金資產(chǎn)凈值? C．基金份額總值? D．基金份額凈值

4、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上____ A：“買者自慎” B：“賣者自慎” C：“買者自負” D：“賣者自負”

5、債券與股票的相同點包括__。A．二者都是債權債務關系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風險

6、根據(jù)層次結構，證券市場可以分為__。A．初級市場和次級市場 B．發(fā)行市場和交易市場 C．一級市場和二級市場 D．股票市場和債券市場

7、下列關于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件的說法，正確的有__。

A．資本充足率必須達到監(jiān)管要求 B．必須設立負責基金代銷業(yè)務的部門

C．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3

8、基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風險收益特征。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資理念 D．操作風格

9、根據(jù)有關規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括__。A．募集基金

B．向證券交易所提交募集文件 C．向中國證監(jiān)會提交募集文件 D．發(fā)售基金份額

10、下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

11、對個別基金績效的衡量屬于____ A：內部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量

12、基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費方式 D．賬單收付

13、我國基金行業(yè)的對外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾怼⑵髽I(yè)年金管理等委托理財業(yè)務

C．合格境內機構投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設立分公司，從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務

14、開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

15、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用

16、__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算

17、經(jīng)中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國第一只上市交易的投資基金的是__。A．武漢證券投資基金 B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 C．深圳南山投資基金 D．富島基金

18、、假設認為，當前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。

A：強勢有效市場 B：有效市場

C：非強勢有效市場 D：弱勢有效市場

19、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。A．可轉換債券具有雙重選擇權的特征

B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

20、基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送相關材料。其報送內容包括__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金定期報告中相關內容的復印件以及有關獲獎證明的復印件

21、根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

22、下列說法正確的是__。

A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費用的義務，其需要繳納和支付的費用僅包括申購費和贖回費

B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務，但不承擔基金合同終止的義務 C．基金份額持有人有基金收益的享有權，也承擔基金虧損的無限責任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權，也承擔基金虧損的有限責任

23、商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國債

D．高等級公司債券

24、下列關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，說法不正確的有__。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務5個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

25、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為__。A．如果市場有效，兩者的平均收益率相等

B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率

C．如果市場有效，兩者的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系 D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票

B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求

C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金

D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行

2、__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

3、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務

4、基金投資風險控制的具體措施包括__。

A．建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構 B．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度 C．采取投資風險管理技術和控制程序 D．實行內部監(jiān)察稽核控制

5、基金募集失敗，基金管理人須承擔的責任有__。A．將投資人認購款項加計利息退還投資人 B．補償投資人認購損失

C．以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用 D．重新發(fā)售該基金

6、____是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險.經(jīng)營風險.財務風險等。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險

7、將投資債券確定的投資收益的2倍投資于股票，也就是講安全墊放大1倍，那么如果股票虧損的幅度在____以內，則基金仍能實現(xiàn)保本目標。A：20% B：30% C：40% D：50%

8、下列屬于反映貨幣市場基金風險指標的有__。A．融資比例 B．平均收益率

C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限

9、開放式基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天

B．10個工作日 C．20天

D．20個工作日

10、基金已實現(xiàn)收益是指基金利潤減去__后的余額。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價值變動收益

D．其他收入扣除相關費用后的余額

11、基金銷售機構應制定完善的資金清算流程，確?；痄N售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進行。A．安全性 B．及時性 C．高效性 D．合理性

12、證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品

13、某公司擬申請上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發(fā)行的股份應至少為__億股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

14、假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

15、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇

16、下列機構屬于證券市場服務機構的是__。

A．證券登記結算機構、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機構 B．會計師事務所、律師事務所 C．證券信用評級機構 D．證券交易所

17、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。

A．基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

18、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A：5 B：10 C：20 D：30

19、關于基金銷售適用性中的審慎調查，其內容應包括__。

A．基金代銷機構選擇代銷產(chǎn)品時，應當對基金管理人進行審慎調查 B．基金代銷機構選擇代銷產(chǎn)品時，應當對基金托管人進行審慎調查 C．基金管理人在選擇基金代銷機構時，應對基金代銷機構進行審慎調查 D．基金管理人在選擇基金代銷機構時，應對基金份額持有人進行審慎調查

20、下列關于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(或約定日期)享有按當期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約

D．金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易

21、下列機構中，不屬于基金代銷機構的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．基金管理公司

22、基金銷售的____反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構對基金銷售的要求。A：服務性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性

23、中國的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

24、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接

25、對__申購和贖回基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。A．銀行 B．個人

C．非金融機構 D．保險公司

第四篇：2016年上?；饛臉I(yè)資格：證券投資人考試試卷

2016年上?；饛臉I(yè)資格：證券投資人考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于印花稅的說法，錯誤的有__。A．基金買賣股票暫免征收印花稅

B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅

D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

2、下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人

C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構

D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體

3、在我國，證券監(jiān)管機構是指____ A：國務院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所

D：證監(jiān)會及其派出機構

4、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格

5、下列職權中，應該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

6、根據(jù)投資目標劃分，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

7、目前國內開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標一般在__以內。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列選項中，屬于銷售業(yè)務流程控制要求的是__。A．重要業(yè)務環(huán)節(jié)應實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性 B．通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序 C．建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 D．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位

9、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用

10、以下關于債券的說法正確的有__。A．屬于有價證券 B．是虛擬資本

C．是所有權關系的表現(xiàn) D．是有期證券

11、我國基金行業(yè)的對外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理等委托理財業(yè)務

C．合格境內機構投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設立分公司，從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務

12、關于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金份額持有人在整個基金運作過程中起核心作用 B．基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C．基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進行建議 D．基金份額持有人是基金公司的出資人

13、場外認購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)

B．中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)

14、對于不收取申購.贖回費的貨幣市場基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根據(jù)客戶對基金銷售機構的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶

D．持續(xù)購買客戶

16、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點有__。

A．美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開放式基金是基金的主流產(chǎn)品

D．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

17、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價收入

18、在基金市場的參與主體中，__是基金的當事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

19、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。A．可轉換債券具有雙重選擇權的特征

B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

21、銷售業(yè)務流程控制的內容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務標準

22、基金銷售機構內部控制應遵守__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、基金銷售適用性指導原則中，__是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

24、基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

25、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于基金銷售機構本身的情況，基金銷售機構需要關注的方面有__等。A．營銷團隊 B．經(jīng)營策略 C．資本實力

D．公司股權結構

2、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系 B．制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴格賬戶管理

3、可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

4、以下不屬于債券基金投資風險的是____ A：利率風險 B：匯率風險

C：提前贖回風險 D：通貨膨脹風險

5、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構

6、廣義的有價證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

7、__可能導致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差

8、申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

9、下列關于證券投資風險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

10、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

11、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標

12、基金銷售市場細分的可測原則要求，應測算出的量化指標有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務意識

13、試點發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險增值基金 D．華安現(xiàn)金富利基金

14、商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和__審查批準。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部

D．中國證監(jiān)會派出機構

15、下列各指標中，__以標準差代表基金的總風險。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

16、與基金半報告相比，基金報告需要__。

A．提供最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)、財務指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內部監(jiān)察報告

C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況

D．披露報告期內改聘會計師事務所的情況以及支付給所聘任的會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限

17、公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向____公開發(fā)行的證券。A：不特定的社會公眾投資者 B：特定的機構投資者 C：特定的社會公眾投資者 D：原有的證券持有人

18、關于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C．股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的

19、基金投資運作過程中，__負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

20、下列關于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(或約定日期)享有按當期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約

D．金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易

21、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億

22、以下關于差異性目標市場策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個或者更多的細分市場作為目標市場

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費用提高、運營管理復雜化等問題

23、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績取得的市場環(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用

24、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

25、、是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據(jù)。A：基金份額凈值 B：基金資產(chǎn)凈值 C：基金資產(chǎn)總值 D：基金資產(chǎn)的估值

第五篇：2016年下半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》第十章考試試卷

2016年下半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》第十

章考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)

B．扣除負債后的資產(chǎn) C．全部負債 D．全部資產(chǎn)

2、在發(fā)行的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由__轉報。A．國家發(fā)改委 B．行業(yè)管理部門 C．省發(fā)展改革部門

D．計劃單列市發(fā)展改革部門

3、隨著新會計準則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當期損益，在會計上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是__。

A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

5、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結算資金

6、開放式基金份額的__，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．申購 B．贖回 C．認購 D．登記

7、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。A．總經(jīng)理 B．督察長 C．董事長 D．部門經(jīng)理

9、B股采取記名股票形式，以__標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

10、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的源泉是__。A．公平競爭 B．勤勉盡責 C．客戶至上 D．友好合作

11、從金融衍生工具的新發(fā)展角度來分析，資產(chǎn)證券化是__。A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

12、結算所實行的結算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報告制度 D．即時結算制度

13、適合人選收入型組合的證券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的債券

C．高派息風險的普通股

D．低派息、股價漲幅較大的普通股

14、公司在將法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特約日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、資產(chǎn)評估報告的有效期為（）。A．評估報告日起的1年 B．評估報告日起的2年 C．評估基準日起的2年 D．評估基準日起的1年

19、《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、關于認股權證，下列說法不正確的是__。A．認股權證也稱為股本權證

B．認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行 C．行權時不會增加股份公司的股本

D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權證以及配股權證、轉配股權證就屬于認股權證

21、無記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權利 B．股票記載方式 C．轉讓方式 D．安全性

22、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

23、滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期權的買方具有在約定期限內按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。A．協(xié)定價格 B．期權價格 C．市場價格

D．期權費加買入價格

25、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，實施銀證轉賬存取方式

B．乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C．乙方承諾遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關批準的經(jīng)營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

2、已完成股權分置改革的公司，可按股份流通受限與否分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票

B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內資股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結算 B．兩次成交，一次結算 C．一次成交，一次結算 D．一次成交，兩次結算

4、下列說法中，正確的是__。

A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 B．承購包銷又稱私募發(fā)行

C．承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

D．招標發(fā)行指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

5、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括__。A．口頭或書面警示 B．約見談話

C．限制相關證券賬戶交易 D．罰款

6、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為__。A．公開募集的結構化產(chǎn)品 B．非收益保證型產(chǎn)品 C．私募結構化產(chǎn)品 D．商品聯(lián)結型產(chǎn)品

8、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有__。A．自營性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務

9、證券營業(yè)信息技術人員編制應不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司為防范金融風險、保護資產(chǎn)的安全與完整、促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序、管理與控制措施的總稱。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內部控制機制 D．內部控制制度

11、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪種基金信息的披露時間一般無法事先預見（）A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值公告 C．基金份額凈值公告 D．基金臨時信息

14、關于詢價，下列說法不正確的是__。

A．詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B．通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率

C．根據(jù)累計投標詢價結果確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率

D．詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機構投資者(QFII)

15、有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，則該可轉債可轉換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．客戶信用資金存管銀行 D．證監(jiān)會

18、可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

19、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣空的基礎上，以下說法正確的有__。

A．最小方差證券組合為B B．最小方差證券組合為40%A+60%B C．最小方差證券組合的方差為24% D．最小方差證券組合的方差為20%

20、新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，上市公司應當在__內報告證券交易所。A．2日 B．2個工作日 C．5日

D．5個工作日

21、根據(jù)資金來源和用途不同，基金可以分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．離岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定__或其他類似變量的變動而變動。A．利率、金融工具價格 B．商品價格、匯率 C．價格指數(shù)、費率指數(shù) D．信用等級、信用指數(shù)

23、基金會計核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的買賣和交易。A．股票 B．債券

C．資產(chǎn)支持證券 D．權證

24、關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的區(qū)別，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行對象的確定方式? B．發(fā)行場所的確定方式? C．發(fā)行時間的確定方式? D．發(fā)行價格的確定方式

25、根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為__。A．全球性市場 B．全國性市場 C．區(qū)域性市場 D．無形市場