第一篇：關(guān)于公開征集北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金第五批合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的通告

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關(guān)于公開征集北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金第五批合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的通告

各相關(guān)單位：

為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府資金扶持方式，著力解決創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)融資難問題，推動(dòng)中小企業(yè)又好又快發(fā)展，市政府批準(zhǔn)設(shè)立中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”），發(fā)布了《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）。

引導(dǎo)基金以參股支持方式引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“參股創(chuàng)投企業(yè)”），重點(diǎn)投資于符合北京城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)業(yè)期科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)。參股創(chuàng)投企業(yè)中引導(dǎo)基金出資額不超過參股創(chuàng)投企業(yè)實(shí)收資本的30％，且不成為第一大股東；參股創(chuàng)投企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)的資金額度不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；參股創(chuàng)投企業(yè)投資于北京區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金額度不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。

依據(jù)《暫行辦法》，現(xiàn)面向社會(huì)公開征集合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，具體如下：

一、申報(bào)條件

滿足以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金的股權(quán)投資：

（一）實(shí)收資本在5000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（二）有明確的投資領(lǐng)域。專業(yè)化投資于新一代信息技術(shù)、生物、節(jié)能環(huán)保、新材料、新能源汽車、新能源、航空航天、高端裝備制造、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等某個(gè)領(lǐng)域比例高者優(yōu)先合作；

（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；

（四）至少有3個(gè)對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；

（五）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（六）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（七）主要投資于北京市創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)：承諾投資于符合北京城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)--------------------------精品

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業(yè)政策的創(chuàng)業(yè)期科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)。

（八）有明確的出資人、出資數(shù)額及比例。參股創(chuàng)投企業(yè)中引導(dǎo)基金出資額不超過參股創(chuàng)投企業(yè)實(shí)收資本的30％，且不成為第一大股東。作為發(fā)起人的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)必須是最大股東，且最大股東出資額比例高者優(yōu)先合作，要求引導(dǎo)基金出資額少者優(yōu)先合作。

（九）擬設(shè)立的參股創(chuàng)投企業(yè)委托管理公司管理，管理公司設(shè)在北京，且在北京有完整的投資團(tuán)隊(duì)，投資決策效率高。

二、申報(bào)材料和格式

符合申報(bào)條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)如有合作意向，須于2012年3月30日前向北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)中小企業(yè)處申報(bào)下列材料：

（一）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)基本情況表、主要管理人員情況表（見附件2）；

（二）營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；

（三）內(nèi)部投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的制度文件；

（四）主要經(jīng)營管理人的身份證復(fù)印件、履歷資料；

（五）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績(jī)相關(guān)證明材料；

（六）參股創(chuàng)投企業(yè)的設(shè)立方案（包括經(jīng)營計(jì)劃書、參股創(chuàng)投企業(yè)的公司章程、資金募集說明書）；

（七）企業(yè)最近三年審計(jì)報(bào)告、有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說明、股東會(huì)和董事會(huì)決議、公司簡(jiǎn)介和章程；

（八）申報(bào)材料真實(shí)性聲明；

（九）其它需要提供的材料。

創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備上述材料一式八份，提交到北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)中小企業(yè)處，同時(shí)上報(bào)電子版。

三、評(píng)審程序

市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市財(cái)政局組織有關(guān)專家對(duì)上述材料進(jìn)行評(píng)審并對(duì)擬合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)公示后，確認(rèn)引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，并通知相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。由引導(dǎo)基金與合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立參股創(chuàng)投企業(yè)。

四、注意事項(xiàng)

創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

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（一）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于以虛假材料騙取引導(dǎo)基金的，將取消合作機(jī)構(gòu)申報(bào)資格。

（二）申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)明下列內(nèi)容：公司名稱、法定代表人、公司地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話。

（三）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)按順序準(zhǔn)備申報(bào)材料，并列出目錄。

（四）一律用A4紙張準(zhǔn)備全部材料（可登錄北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)004km.cn

特此通告。

二〇一二年二月三日

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第二篇：北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申報(bào)材料

北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申報(bào)材料

本部分申報(bào)材料包括三項(xiàng)內(nèi)容：

一、

封面

二、

申請(qǐng)書

三、

相關(guān)附件材料

（封面）

北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資

引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)

申

報(bào)

材

料

公司名稱：

法定代表人：

公司地址：

聯(lián) 系 人：

聯(lián)系電話：

申請(qǐng)時(shí)間：

****年**月**日

北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書 市經(jīng)濟(jì)信息化局、市財(cái)政局：

依據(jù)《關(guān)于征集北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的通知》要求，本單位擬申請(qǐng)成為中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)提出相關(guān)申請(qǐng)材料，請(qǐng)審閱。

附件：

1.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)基本情況表； 2.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件、機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的相關(guān)證明（可截圖）； 3.基金的設(shè)立方案； 4.基金募資證明材料（包括出資人出資承諾函/意向函或計(jì)劃出資相關(guān)會(huì)議決議等出資證明材料、基金第一大出資注冊(cè)資本實(shí)繳到位證明）； 5.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)主要管理人員情況表； 6.主要經(jīng)營管理人員資料； 7.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度文件，重點(diǎn)包括：內(nèi)部投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、投后管理及內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的制度文件； 8.創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績(jī)相關(guān)證明材料； 9.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)最近三年審計(jì)報(bào)告； 10.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄的說明；

11.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)股東會(huì)和董事會(huì)決議； 12.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)章程或合伙協(xié)議； 13.申報(bào)材料真實(shí)性承諾； 14.其他需要提供的材料。

法定代表人（簽字）：

申請(qǐng)單位（簽章）：

****年**月**日

附件 1 創(chuàng)業(yè) 投資機(jī)構(gòu) 基本情況表

機(jī)構(gòu)名稱

注冊(cè)地點(diǎn)

辦公地點(diǎn)

認(rèn)繳注冊(cè)資本

實(shí)繳注冊(cè)資本

法人代表或主要負(fù)責(zé)人

注冊(cè)成立時(shí)間

股東及出資比例

聯(lián) 系 人

機(jī)構(gòu)網(wǎng)址

聯(lián)系方式 Tel：

E-mail：

擬設(shè)基金的注冊(cè)資本

其中：基金管理機(jī)構(gòu)出資

擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資

其他出資人簡(jiǎn)介及出資額

投資領(lǐng)域

最近3 年內(nèi)受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金

投資成功案例（包括但不限于：被投資企業(yè)介紹，投資金額，退出及回報(bào)情況等。可另附文字說明）

附件 2

創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件 機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的相關(guān)證明（可截圖）

附件 3 基金的設(shè)立方案（一）經(jīng)營計(jì)劃書。

主要內(nèi)容：

1.基金基本情況 基金名稱：

注冊(cè)地址：

經(jīng)營范圍：

注冊(cè)資本：

2.投資人簡(jiǎn)介 企業(yè)或自然人名稱：

法定代表人：

資金來源：

出資情況：

3.市場(chǎng)分析 4.擬開展的主要業(yè)務(wù)情況（重點(diǎn)包括：投資地域、投資行業(yè)領(lǐng)域及項(xiàng)目選擇方式、程序等）

5.項(xiàng)目?jī)?chǔ)備總體情況 6.企業(yè)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及具體措施 7.企業(yè)組織形式

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或合伙人會(huì)議情況 經(jīng)理層情況 部門設(shè)置情況 各部門專業(yè)人員配置情況 8.項(xiàng)目投資管理模式 9.效益分析 10.綜合結(jié)論（二）資金募集說明書。重點(diǎn)包括：資金來源、募集方式、可投資資金規(guī)模、資金到位計(jì)劃等。

（三）項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。包括目前儲(chǔ)備的擬投資中小企業(yè)項(xiàng)目情況介紹、目前進(jìn)展、擬投資金額等。

附件 4

基金 募資證明材料

（包括出資人出資承諾函/意向函或計(jì)劃出資相關(guān)會(huì)議決議等出資證明材料、基金第一大出資注冊(cè)資本實(shí)繳到位證明）

附件 5 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)主要管理人員情況表 序號(hào)

姓名

職位

工作經(jīng)歷簡(jiǎn)介

投資案例

電話/ / 手機(jī)

郵件

附件 6

主要經(jīng)營管理人員材料 重點(diǎn)包括：法定代表人信息表、高級(jí)管理人員信息表、風(fēng)控負(fù)責(zé)人員信息表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷及學(xué)位證書復(fù)印件、相關(guān)職業(yè)證書復(fù)印件等相關(guān)材料。

法定代表人 信息表

姓名

出生年月

學(xué)歷

專業(yè)技術(shù)職稱

畢業(yè)學(xué)校

所學(xué)專業(yè)

畢業(yè)時(shí)間

主要從事專業(yè)

工作經(jīng)歷：

工作業(yè)績(jī)：

簽名：

****年**月**日

高級(jí)管理人員 信息表

姓名

出生年月

學(xué)歷

專業(yè)技術(shù)職稱

畢業(yè)學(xué)校

所學(xué)專業(yè)

畢業(yè)時(shí)間

主要從事專業(yè)

工作經(jīng)歷：

工作業(yè)績(jī)：

簽名：

****年**月**日

風(fēng)控負(fù)責(zé) 人員 信息介

姓

名

出生年月

學(xué)

歷

畢業(yè)院校

所學(xué)專業(yè)

畢業(yè)時(shí)間

從事專業(yè)

是否獲得職業(yè)證書

工作經(jīng)歷：

工作業(yè)績(jī)：

簽名：

****年**月**日

附件 7

創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度文件

重點(diǎn)包括：內(nèi)部投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、投后管理及內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的制度文件。

附件 8

創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績(jī)相關(guān)證明材料

重點(diǎn)包括：已管理基金數(shù)量、規(guī)模、投資情況等；已投資項(xiàng)目的基本情況、投資回報(bào)；項(xiàng)目投資后的增值服務(wù)。需提供項(xiàng)目投資回報(bào)證明材料。

附件 9

創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)最近三年經(jīng)營情況（表）及審計(jì)報(bào)告

近三年經(jīng)營狀況

金額單位：萬元

2016 年 2017 年 2018 年 一、總資產(chǎn)

其中：固定資產(chǎn)

流動(dòng)資金

二、總收入

三、利潤(rùn)總額

四、稅收

注：經(jīng)營狀況為法定代表人或主要股東近三年經(jīng)營情況，需要根據(jù)實(shí)際申報(bào)時(shí)間調(diào)整上表填報(bào)數(shù)據(jù)的。

附件 10

創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄的說明

附件 11

創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)股東會(huì)和董事會(huì)決議

附件 12

創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)章程或合伙協(xié)議

（注：請(qǐng)?zhí)峁M申請(qǐng)成為引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)自身的章程或合伙協(xié)議）

附件 13

申報(bào)材料真實(shí)性承諾（承諾申報(bào)材料真實(shí)有效）

附件 14

其他需要提供的材料

（如最近三年獲得權(quán)威機(jī)構(gòu)頒發(fā)的獎(jiǎng)項(xiàng)或榮譽(yù)等情況，須附相關(guān)證明材料）

第三篇：北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

附件1：

北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

二〇〇七年八月

北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的杠桿作用，引導(dǎo)境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)資本投資海淀區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)《北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》及《北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金資金使用管理暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金管委會(huì)）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策；北京中海投資管理公司（以下簡(jiǎn)稱中海投資）受北京市海淀區(qū)人民政府的委托，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常運(yùn)營管理。

第三條 中海投資以“引導(dǎo)、放大、促進(jìn)、安全”為宗旨，通過有效的制度設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)。

第四條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指引導(dǎo)基金以參股方式與社會(huì)資本（以下簡(jiǎn)稱合作方）共同發(fā)起組建創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱參股企業(yè)），其企業(yè)組織形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他形式。

第二章 合作方的產(chǎn)生

第五條 合作方應(yīng)向中海投資提出申請(qǐng)，經(jīng)中海投資初步審查、專家評(píng)審，最終由引導(dǎo)基金管委會(huì)（或海淀區(qū)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)）確認(rèn)。

第六條 合作方應(yīng)該向中海投資提交下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：

（一）申請(qǐng)表；

（二）營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件（如果是個(gè)人投資者，則提交個(gè)人身份相關(guān)證明）；

（三）投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的制度文件；

（四）董事、合伙人及主要經(jīng)營管理人員和擬派出管理人員的身份證明、履歷資料；

（五）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績(jī)相關(guān)證明；

（六）合作方案及參股企業(yè)的設(shè)立方案（包括但不限于經(jīng)營計(jì)劃書、有限合伙協(xié)議或公司制參股企業(yè)的公司章程及委托管理協(xié)議要點(diǎn)、資金募集說明書等）；

（七）合作方最近三年及本最近一期的會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說明、股東會(huì)和董事會(huì)有關(guān)決議、公司簡(jiǎn)介和章程、合伙協(xié)議；

（八）銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級(jí)證明；

（九）中海投資認(rèn)為需要提供的其他材料。

第七條 中海投資根據(jù)合作方提供的資料，擬定參股合作方案并報(bào)引導(dǎo)基金管委會(huì)（或海淀區(qū)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)）批準(zhǔn)后，中海投資與合作方簽訂合作協(xié)議并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第三章 參股企業(yè)的資金規(guī)模及投資領(lǐng)域 第八條 參股企業(yè)的承諾資本最低為7000萬元人民幣。第九條 引導(dǎo)基金在參股企業(yè)中的參股比例不超過該企業(yè)總股本的35%，引導(dǎo)基金對(duì)同一個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的最高出資額不超過2500萬元人民幣。

第十條 參股企業(yè)的投資領(lǐng)域應(yīng)符合國家及海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，優(yōu)先考慮海淀區(qū)發(fā)展規(guī)劃中確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。

第十一條 參股企業(yè)投資于在海淀區(qū)注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)的投資額不低于引導(dǎo)基金在參股企業(yè)出資額的2倍，而且主要投向處于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的企業(yè)。

第四章 參股企業(yè)的設(shè)立

第十二條 參股企業(yè)應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立。

第十三條 參股企業(yè)原則上應(yīng)注冊(cè)于北京市海淀區(qū)，經(jīng)營期限一般為10年，不得短于7年。

第十四條 參股企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）參股企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的投資決策機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（二）參股企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)至少具有4名從事創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)4年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員；具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績(jī)；具有整合相關(guān)資源的能力；在國際化運(yùn)作方面具有一定的經(jīng)驗(yàn)；具有優(yōu)質(zhì)的、擬投資的海淀高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源；具有良好資信，最近3年內(nèi)未曾受過重大處罰或涉及重大訴訟，不存在或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

第十五條 參股企業(yè)注冊(cè)資本采取分期注資的方式。

第五章 參股企業(yè)的運(yùn)作及管理

第十六條 參股企業(yè)必須遵照國家有關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求進(jìn)行運(yùn)作和管理。

第十七條 參股企業(yè)可以自己管理投資業(yè)務(wù)，也可以委托管理。

第十八條 參股企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）不得控股被投資企業(yè)，以保證參股企業(yè)資金流動(dòng)性；

（二）對(duì)單個(gè)企業(yè)投資額一般不得超過參股企業(yè)資本總額的20%；

（三）不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（四）不得投資于需要承擔(dān)無限連帶責(zé)任的企業(yè)；

（五）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十九條 參股企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）吸收或變相吸收存款、貸款、資金拆借；

（二）股票、期貨及金融衍生品交易；

（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（四）房地產(chǎn)投資；

（五）進(jìn)行贊助和捐贈(zèng)；

（六）關(guān)聯(lián)交易；

（七）公司章程約定及相關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第二十條 未滿足第十一條規(guī)定，不得投資非海淀區(qū)注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)。

第二十一條 參股企業(yè)投資被投資企業(yè)后，原則上要求5年內(nèi)開始退出，最長(zhǎng)投資期限不超過8年;注冊(cè)于海淀區(qū)的被投資企業(yè)，在參股企業(yè)未退出時(shí)，不能變更企業(yè)注冊(cè)住所于海淀區(qū)之外。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督

第二十二條 參股企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律法規(guī)的要求接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管。

第二十三條 引導(dǎo)基金可以以優(yōu)先股方式入股，并在參股企業(yè)的合同、章程等文件中明確引導(dǎo)基金作為優(yōu)先股的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

第二十四條 中海投資向參股企業(yè)委派董事，并由派駐董事代表引導(dǎo)基金行使引導(dǎo)基金的股東權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義 6 務(wù)和責(zé)任，派駐董事的相關(guān)權(quán)力及義務(wù)應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。

第二十五條 參股企業(yè)因存續(xù)期滿、股東按章程規(guī)定決定提前解散、被依法關(guān)閉等原因而解散時(shí)，清償完債務(wù)后的剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配給引導(dǎo)基金。

第二十六條 參股企業(yè)設(shè)立后到相關(guān)管理部門備案，中海投資在其備案后的15個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。

第二十七條 參股企業(yè)每季度向中海投資報(bào)告投資運(yùn)作情況，對(duì)以虛假材料騙取引導(dǎo)基金支持的，中海投資追回已撥付的款項(xiàng)；對(duì)投資運(yùn)作過程中違反合作協(xié)議的，中海投資限期予以糾正，過期未改正的，中海投資追回已撥付的款項(xiàng)；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第七章 引導(dǎo)基金的退出

第二十八條 引導(dǎo)基金可以選擇協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開招標(biāo)、公開拍賣、清算以及法律允許的其他形式退出參股企業(yè)。

第二十九條 參股企業(yè)經(jīng)營期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算或延長(zhǎng)經(jīng)營期限。

第八章 投資收益和損失

第三十條 合作方及參股企業(yè)以有效的制度保證在任何情況下（包括破產(chǎn)清算），引導(dǎo)基金僅承擔(dān)以出資額為限的責(zé)任。第三十一條 引導(dǎo)基金收益（指參股企業(yè)分紅）的20%按出資比例獎(jiǎng)勵(lì)給其他參股企業(yè)的股東或者作為參股企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)報(bào)酬，以引導(dǎo)、鼓勵(lì)其他股東繼續(xù)支持海淀區(qū)的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，剩余的80%歸引導(dǎo)基金所有。

第九章 附則

第三十二條 有限合伙及法律允許的其他形式的參股企業(yè)如無特別說明，參照本辦法中相關(guān)條款。

第三十三條 本辦法自頒布之日起施行。

第四篇：科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹《國務(wù)院實(shí)施〈國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）〉若干配套政策》（國發(fā)[2006]6號(hào)），支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1999]47號(hào)），制定本辦法。

第二條 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）專項(xiàng)用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

第三條 引導(dǎo)基金的資金來源為，中央財(cái)政科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金；從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)回收的資金和社會(huì)捐贈(zèng)的資金。

第四條 引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。

第五條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障。

第六條 財(cái)政部、科技部聘請(qǐng)專家組成引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新基金管理中心）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理。

第二章 支持對(duì)象

第七條 引導(dǎo)基金的支持對(duì)象為：在中華人民共和國境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)），及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

第八條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門登記；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在10000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊(cè)后5年內(nèi)總出資額達(dá)到10000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域，并對(duì)科技型中小企業(yè)投資累計(jì)5000萬元以上；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；

（五）有至少3個(gè)對(duì)科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；

（六）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（七）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（八）不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

第九條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

（一）符合本辦法第八條第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在100萬元人民幣以上；

（三）管理的創(chuàng)業(yè)資本在5000萬元人民幣以上；

第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)需具備以下條件：

（一）符合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；

（三）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。

（四）正在輔導(dǎo)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)）；

（五）能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場(chǎng)地；

（六）對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計(jì)在500萬元人民幣以上。

第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導(dǎo)基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有企業(yè)法人資格；

（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；

（三）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。

第三章 階段參股

第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條 符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)階段參股。

第十四條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。

第十五條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時(shí)購買。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。

第十六條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；

（二）引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年；

（三）在引導(dǎo)基金參股期內(nèi)，對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

（四）引導(dǎo)基金不參與日常經(jīng)營和管理，但對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第四章

跟進(jìn)投資

第十七條 跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。

第十八條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在選定投資項(xiàng)目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請(qǐng)跟進(jìn)投資。

第十九條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額50％以下的比例跟進(jìn)投資，每個(gè)項(xiàng)目不超過300萬元人民幣。

第二十條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理。

創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

第二十一條 引導(dǎo)基金按照投資收益的50％向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。

第二十三條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第五章

風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助。

第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在完成投資后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

第二十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過500萬元人民幣。

第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。

第六章 投資保障

第二十八條 投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。

投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。

第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請(qǐng)。

第三十條 申請(qǐng)投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：

（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長(zhǎng)不超過2年；

（二）輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達(dá)到的符合創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投 資的條件；

（三）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。

第三十一條 符合本辦法第三十條規(guī)定的，引導(dǎo)基金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。

第三十二條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請(qǐng)投資后資助。引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。

第三十三條 對(duì)輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說明原因。對(duì)不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。

第七章 管理與監(jiān)督

第三十四條 財(cái)政部、科技部履行下列職責(zé)：

（一）制訂引導(dǎo)基金項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程；

（二）聘請(qǐng)有關(guān)專家組成引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)；

（三）根據(jù)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果，審定所要支持的項(xiàng)目；

（四）指導(dǎo)、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對(duì)引導(dǎo)基金的日常管理工作；

（五）委托第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三十五條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)履行下列職責(zé)：

依據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審規(guī)程公開、公平、公正地對(duì)引導(dǎo)基金項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

第三十六條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé)：

（一）對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的項(xiàng)目進(jìn)行受理和初審，向引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)提出初審意見；

（二）受財(cái)政部、科技部委托，作為引導(dǎo)基金出資人代表，管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；

（三）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向財(cái)政部、科技部報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

第三十七條 經(jīng)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審的支持項(xiàng)目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問題的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金不予支持。

第八章 附則

第三十八條 引導(dǎo)基金項(xiàng)目管理辦法由科技部會(huì)同財(cái)政部另 9 行制定。

第三十九條 本辦法由財(cái)政部會(huì)同科技部負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

項(xiàng)目征集指南

各有關(guān)單位：

為了充分發(fā)揮西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金在進(jìn)一步培育和壯大我市產(chǎn)業(yè)投資市場(chǎng)，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的積極作用，做好2011西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目的申報(bào)工作，根據(jù)《西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（市政辦發(fā)[2010]261號(hào)）等精神，我們編制完成了《2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目征集指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請(qǐng)按照申報(bào)指南的要求，認(rèn)真做好項(xiàng)目的申報(bào)工作。

一、總體要求

申報(bào)對(duì)象必須是在西安市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)和照章納稅、依法經(jīng)營、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)和專業(yè)化顯著的產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號(hào)令）規(guī)定在西安市轄區(qū)設(shè)立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申報(bào)對(duì)象（項(xiàng)目）知識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰、無侵權(quán)及權(quán)屬糾紛。

二、投資重點(diǎn)領(lǐng)域和方向

2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金投放的重點(diǎn)將圍繞我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的重大項(xiàng)目，具體的投放范圍主要包括：

（一）支持我市五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目、企業(yè)和專業(yè)園區(qū)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；

2、所從事領(lǐng)域符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或國家對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定位（即屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大類產(chǎn)業(yè)，并且與我市現(xiàn)有五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高）；

3、其產(chǎn)品技術(shù)水平居國內(nèi)領(lǐng)先，并能對(duì)我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動(dòng)作用，并在2—3年內(nèi)能形成較大生產(chǎn)規(guī)模的項(xiàng)目；

4、企業(yè)上銷售收入2000萬元以上，繳稅總額不低于200萬元（含按國家政策規(guī)定免、退稅的額度）（僅指存續(xù)企業(yè)）；

5、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長(zhǎng)速度在20%以上（僅指存續(xù)企業(yè)）。

（二）支持我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)中的重大項(xiàng)目；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；

2、項(xiàng)目符合我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的整體規(guī)劃要求；資源豐富獨(dú)特，市場(chǎng)銷售順暢，投入產(chǎn)出率 2

高；項(xiàng)目輻射面廣。（對(duì)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的項(xiàng)目還應(yīng)重點(diǎn)考慮其經(jīng)營示范效應(yīng)和帶動(dòng)農(nóng)民增收效果）

3、項(xiàng)目具備完整的商業(yè)開發(fā)計(jì)劃，具備市場(chǎng)化運(yùn)作的條件以及必要的實(shí)施基礎(chǔ)（包括相關(guān)資質(zhì)證明、投融資保障等）。

（三）支持在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、實(shí)收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資；

5、有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%；

6、創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)；

7、管理和運(yùn)作規(guī)范。具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

（四）支持已取得創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%；

5、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)；

6、企業(yè)應(yīng)為西安市轄區(qū)內(nèi)符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè)；

7、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定，或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)；

8、已取得引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

（五）市政府決定的其他項(xiàng)目。

三、投入方式

引導(dǎo)基金主要以股權(quán)投入為主，視運(yùn)作情況還可采用階段參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保等其他方式。

（一）對(duì)從事五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)和專業(yè)園區(qū)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)中的重大項(xiàng)目主要采取股權(quán)投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。

以普通股股權(quán)投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬；以優(yōu)先股方式投資的收益按不高于銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的原則確定，投資期限一般為3至5年。

（二）對(duì)在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔(dān)保的方式進(jìn)行扶持，參股具體包括優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式投資。

參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，最高金額一般不超過2000萬元人民幣。引導(dǎo)基金不能成為第

一大股東，參股投資期限一般不超過7年。以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。

根據(jù)征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，還可采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

（三）對(duì)我市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)并已取得創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)主要采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行扶持。

跟進(jìn)投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%，單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過500萬元人民幣。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。跟進(jìn)投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

四、申報(bào)材料要求

（一）申請(qǐng)股權(quán)投入需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書；

2、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及納稅登記證復(fù)印件；

3、項(xiàng)目可研報(bào)告及商業(yè)計(jì)劃書；

4、相關(guān)技術(shù)水平和資質(zhì)的證明材料(檢測(cè)報(bào)告、專利等)；

5、企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表及納稅證明；

6、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目申報(bào)單位同意財(cái)政投資入股的決議；

7、需要提交的其他材料。（申報(bào)單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及已入園企業(yè)整體情況的說明）

（二）申請(qǐng)參股投資需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書；

2、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績(jī)和成功案例，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，申報(bào)單位同意引導(dǎo)基金參股的決議；

6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

7、需要提交的其他材料。

（三）申請(qǐng)跟進(jìn)投資需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書；

2、跟進(jìn)投資的研究報(bào)告;

3、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程;

4、上被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本;

7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》;

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

9、被投資企業(yè)現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，被投資企業(yè)同意引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的決議；

10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

11、需要提交的其他材料。

（四）申請(qǐng)融資擔(dān)保需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書；

2、申請(qǐng)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）；

3、上末和最近二個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表；

4、銀行貸款卡記錄（銀行貸款明細(xì)）；

5、申請(qǐng)企業(yè)簡(jiǎn)介；

6、需要提交的其他材料。

申報(bào)單位按照所申報(bào)項(xiàng)目類別的申報(bào)材料要求，組織申報(bào)材料，所有申報(bào)材料要求裝訂成冊(cè)，一式三份并附光盤一份。

五、申報(bào)時(shí)間

2011西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目申報(bào)自本通知下發(fā)之日起，截止時(shí)間為2011年10月31日，逾期不再受理。

六、申報(bào)材料受理及咨詢

受理單位：西安投資控股有限公司（西安高新區(qū)科技五路8號(hào)數(shù)字大廈四層）

指南咨詢：西安市財(cái)政局企業(yè)處

西安投資控股有限公司

聯(lián) 系 人：聯(lián)系電話:

王 健 趙 豐

87279709 88858820-8070