第一篇：2016年下半年重慶省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)考試題

2016年下半年重慶省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)

濟(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算 B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)

C．符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)

D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

2、__適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。A．買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

3、下列說(shuō)法中，不符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是__。A．便于股票分割

B．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) C．發(fā)行價(jià)格靈活 D．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

4、投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因__等而實(shí)現(xiàn)的收益。A．持有現(xiàn)金 B．持有銀行存款 C．買(mǎi)賣(mài)股票

D．持有結(jié)算備付金

5、目前，我國(guó)ETF最小申購(gòu)、贖回單位一般為_(kāi)_萬(wàn)份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

6、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述正確的是__。A．證券公司是以資產(chǎn)管理人的身份出現(xiàn)的 B．進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的依據(jù)僅僅是法律、法規(guī) C．只為投資者提供證券的投資管理服務(wù) D．目的是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的秩序化

7、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前__個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

8、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

9、基金管理公司治理方式的基本原則是__。A．公司獨(dú)立運(yùn)作原則 B．強(qiáng)化制衡機(jī)制原則 C．股東誠(chéng)信與合作原則 D．公平對(duì)待原則

10、投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，這一過(guò)程為_(kāi)_。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

11、證券投資人是指__。

A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人

B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人 C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人 D．各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人

12、對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是__。A．開(kāi)放式基金屬于上市證券

B．上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所依法審核同意 C．上市證券又稱(chēng)掛牌證券

D．具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格

13、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

14、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動(dòng)性 C．杠桿性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

15、證券公司的__決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)沒(méi)置及各部門(mén)職責(zé)。A．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén) B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C．分支機(jī)構(gòu) D．董事會(huì)

16、__于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱(chēng)為“國(guó)九條”。A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17、關(guān)于規(guī)范類(lèi)證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法不正確的是__。A．摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

B．向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶(hù)交易結(jié)算資金的情況

C．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求

D．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

18、證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中要了解客戶(hù)近幾年證券投資交易清算履約情況。它屬于客戶(hù)征信調(diào)查中的__內(nèi)容。A．還款能力 B．誠(chéng)信記錄

C．投資經(jīng)驗(yàn)與偏好 D．客戶(hù)基本資料

19、發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)人應(yīng)該是金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4 20、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每__召開(kāi)一次。A．6個(gè)月 B．1年 C．3個(gè)月 D．2個(gè)月

21、在__假設(shè)情形下，試圖通過(guò)分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來(lái)股價(jià)的走勢(shì)，期望從過(guò)去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A．弱勢(shì)有效市場(chǎng) B．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

22、以下不屬于大勢(shì)型指標(biāo)的是__。A．ADR B．ADL C．OBOS D．OBV

23、簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則中的過(guò)濾器指的是__。A．事先設(shè)定的股票價(jià)格變化百分比 B．事先設(shè)定的股票價(jià)格下跌百分比 C．事先設(shè)定的股票價(jià)格上升百分比

D．事先設(shè)定的股票每股收益變化百分比

24、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。A．上市公司的詳細(xì)資料? B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告? C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究? D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

25、證券市場(chǎng)根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) C．場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列股利政策的四個(gè)重要日期的描述錯(cuò)誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

2、通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響為_(kāi)_。A．只有刺激股市的作用 B．只有抑制股市的作用 C．影響不大

D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

3、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱(chēng)呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是__，在法律上統(tǒng)稱(chēng)為“經(jīng)紀(jì)人——交易商”。A．商人銀行 B．投資公司 C．商業(yè)銀行 D．投資銀行

4、按照道氏理論，以下說(shuō)法中正確的是__。

A．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成 B．開(kāi)盤(pán)價(jià)最重要

C．交易量與價(jià)格沒(méi)有關(guān)系

D．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三種趨勢(shì)構(gòu)成

5、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖

B．向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) C．與委托人協(xié)商對(duì)沖 D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

6、基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。A．有效性 B．獨(dú)立性 C．及時(shí)性 D．審慎性

7、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額__，交易單位為債券面額__。

A．1萬(wàn)元，1萬(wàn)元 B．10萬(wàn)元，10萬(wàn)元 C．10萬(wàn)元，1萬(wàn)元 D．10元，1元

8、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與__的選擇有密切關(guān)系。A．成分股票 B．基礎(chǔ)指數(shù) C．受托人 D．投資人

9、關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有__。

A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具 C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

10、無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式的優(yōu)點(diǎn)有__。A．交易速度提高

B．交易申報(bào)差錯(cuò)率降低 C．交易傭金降低 D．交易成功率提高

11、__客戶(hù)通常專(zhuān)注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。A．保守型 B．理性型 C．穩(wěn)健型 D．積極型

12、客戶(hù)最多可以與__家證券公司簽訂融資融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

13、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括__。A．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限 C．費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

D．對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響

14、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

15、宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有__。A．滯后指標(biāo) B．先行指標(biāo) C．同步指標(biāo) D．反饋指標(biāo) E．領(lǐng)先指標(biāo)

16、作為向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的必備法律文件有（）。A．招股說(shuō)明書(shū) B．招股意向書(shū) C．上市公告書(shū)

D．招股說(shuō)明書(shū)摘要

17、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格 B．應(yīng)重新申購(gòu)

C．主承銷(xiāo)商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷(xiāo)商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

18、在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個(gè) B．中間一個(gè) C．倒數(shù)第二個(gè) D．最后一個(gè)

19、養(yǎng)老基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（）。A．基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度、投資目標(biāo)等因素

B．確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類(lèi)型及目標(biāo) C．確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人

D．養(yǎng)老基金委員會(huì)在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個(gè)層面上分別進(jìn)行評(píng)估，掌握基金資產(chǎn)的投資績(jī)效并作出相應(yīng)調(diào)整

20、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于__萬(wàn)元。A．10 B．50 C．100 D．500

21、證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為_(kāi)_。A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng) B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng) C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng) D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

22、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài) B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買(mǎi)賣(mài) D．其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)

23、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置作出聲明，主要包括__。

A．本招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，并不包括招股說(shuō)明書(shū)全文的各部分內(nèi)容。招股說(shuō)明書(shū)全文同時(shí)刊載于X X網(wǎng)站。投資者在作出認(rèn)購(gòu)決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說(shuō)明書(shū)全文，并以其作為投資決定的依據(jù) B．投資者若對(duì)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要存在任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢(xún)自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)

C．發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說(shuō)明書(shū)及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)及其摘要的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他政府部門(mén)對(duì)本次發(fā)行所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述

24、（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A．郵寄服務(wù)

B．自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C．“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù) D．座談會(huì)

25、__適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的情況。A．買(mǎi)入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

第二篇：重慶省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：企業(yè)債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：企業(yè)債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門(mén)新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股。涉及利用外資的事項(xiàng)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國(guó)人民銀行 D．商務(wù)部

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券價(jià)格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為_(kāi)_。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的注冊(cè)地為_(kāi)_。A．悉尼 B．中國(guó)香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機(jī)構(gòu)在1個(gè)自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)______次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格______個(gè)月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。

A．國(guó)際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與股票、債券一樣 C．開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金 D．開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易

9、當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買(mǎi)入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略

10、某*ST股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為_(kāi)_元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》

13、通常，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇__ A．市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長(zhǎng)型證券組合

14、__不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．收入型基金 B．上市開(kāi)放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對(duì)衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行竟價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的__。A．收益與風(fēng)險(xiǎn) B．成本與風(fēng)險(xiǎn) C．收益與流動(dòng)性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

18、社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

19、基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主要由__承擔(dān)，因此加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的管理，對(duì)完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險(xiǎn)、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財(cái)務(wù)管理人員 D．風(fēng)險(xiǎn)管理人員

20、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會(huì) B．董事會(huì)

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

21、假設(shè)一個(gè)投資者購(gòu)買(mǎi)了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場(chǎng)上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對(duì)象是__。

A．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票

B．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

24、基金銷(xiāo)售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品。A．專(zhuān)業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

25、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立，采取（）設(shè)立的原則。A．注冊(cè) B．準(zhǔn)則 C．協(xié)議 D．登記

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬(wàn)元 B．股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 C．開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

2、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬(wàn)元 B．股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 C．開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

3、關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年以上 C．不超過(guò)60周歲

D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

4、發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括__。A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的前5位股東情況

B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的持有5%以上股份的股東情況 C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的持有7%以上股份的股東情況 D．發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由__根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額。A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、頭肩頂形態(tài)是一個(gè)長(zhǎng)期趨勢(shì)的轉(zhuǎn)向形態(tài)，一般出現(xiàn)在一段省市的盡頭。這一形態(tài)具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線(xiàn)不—定需要大成交量的配合，但日后繼續(xù)下跌時(shí)，成交量會(huì)放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

8、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購(gòu) B．自由轉(zhuǎn)讓

C．主要吸納儲(chǔ)蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求

10、對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．在我國(guó)評(píng)估和審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)尚不健全的情況下，關(guān)聯(lián)交易就容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤(rùn)、避稅和一些部門(mén)及個(gè)人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當(dāng)一方直接或間接控制另一方時(shí)，才可以視為關(guān)聯(lián)方

C．常見(jiàn)的關(guān)聯(lián)交易包括關(guān)聯(lián)購(gòu)銷(xiāo)、資產(chǎn)租賃、擔(dān)保托管經(jīng)營(yíng)、承包經(jīng)營(yíng)等管理方面的合同、關(guān)聯(lián)方共同投資等

D．關(guān)聯(lián)購(gòu)銷(xiāo)在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類(lèi)交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發(fā)行人

B．在ADR交易過(guò)程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù) C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢(xún)服務(wù)

12、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，分__個(gè)步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設(shè)某證券最近10周收盤(pán)價(jià)分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶(hù)上存人若干現(xiàn)金 B．拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉(cāng)

15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類(lèi)型包括__。A．認(rèn)沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

16、按資金用途，國(guó)債可分為_(kāi)_。A．赤字國(guó)債 B．建設(shè)國(guó)債 C．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D．特種國(guó)債

17、從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產(chǎn)化率

18、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_(kāi)_。A．市場(chǎng)利率下降，基金收益下降 B．市場(chǎng)利率上升，基金收益下降 C．市場(chǎng)利率上升，基金收益上升 D．市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

19、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國(guó)家主權(quán)保障

20、股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán) B．經(jīng)營(yíng)權(quán) C．執(zhí)行權(quán) D．審批權(quán)

21、下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)特征的是（）。A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 D．收益直接交換的場(chǎng)所

22、按公司規(guī)模分類(lèi)，股票可分為_(kāi)_。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩(wěn)定類(lèi)股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險(xiǎn)不同 D．性質(zhì)不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開(kāi)_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清筍費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

第三篇：2018年證券從業(yè)資格考試題

2018年證券從業(yè)資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）

正確答案：正確

2、市場(chǎng)占有率是指（）。

A.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售量占該類(lèi)產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售總量的比例 B.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占該類(lèi)產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售收入總額的比例 C.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售利潤(rùn)占該類(lèi)產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售利潤(rùn)總額的比例 D.一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

正確答案：A

3、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正確答案：A 考點(diǎn)：熟悉各類(lèi)基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125。

4、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的是（）。A.上證成分股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證紅利指數(shù) D.上證A股指數(shù)

正確答案：D 上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中綜合指數(shù)類(lèi)。

5、發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：包銷(xiāo)和代銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。（）

正確答案：錯(cuò)誤

發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：一是自己銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo)；二是委托他人代為銷(xiāo)售，稱(chēng)為承銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以承銷(xiāo)為主，其又可以分為包銷(xiāo)和代銷(xiāo)。

6、如果申購(gòu)資金不足，則不足部分對(duì)應(yīng)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。（）正確答案：正確

8、上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（）

正確答案：錯(cuò)誤

9、具有分銷(xiāo)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

10、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

正確答案：D

11、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A.設(shè)立滿(mǎn)5年

B.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè) C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄 D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

正確答案：B, C, D 設(shè)立滿(mǎn)3年即可。

12、董事會(huì)每至少召開(kāi)一次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。（）

正確答案：錯(cuò)誤

董事會(huì)每應(yīng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。

13、股票基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（）

正確答案：錯(cuò)誤

14、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正確答案：C 公司法規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會(huì)有權(quán)利向董事會(huì)提出會(huì)議議題。

15、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正確

B．錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、資產(chǎn)負(fù)債表的表頭部分列示（）。A.報(bào)表名稱(chēng) B.公司名稱(chēng)

C.公司財(cái)務(wù)狀況的具體內(nèi)容 D.編制日期 E.貨幣計(jì)量單位

正確答案：A, B, D, E

17、通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。

18、（）是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。A.財(cái)務(wù)管理 B.安全管理 C.風(fēng)險(xiǎn)管理 D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

正確答案：C 營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。

19、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。

A.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 B.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格 D.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

正確答案：A,C,D 所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。

21、按持股對(duì)象是否確定劃分，并購(gòu)可以分為（）A..協(xié)議收購(gòu) B.善意收購(gòu) C.敵意收購(gòu) D.要約收購(gòu)

正確答案：A, D

22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之問(wèn)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄 正確答案：A 證券公司應(yīng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不確定

正確答案：C 根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。A.發(fā)行保薦書(shū)

B.保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū) C.發(fā)行保薦工作報(bào)告 D.贏利預(yù)測(cè)審計(jì)報(bào)告

正確答案：D 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

25、政府對(duì)于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過(guò)財(cái)政政策來(lái)實(shí)現(xiàn)的。（）

正確答案：錯(cuò)誤

26、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（）(真題)A.尋找交易對(duì)手 B.維持期貨價(jià)格穩(wěn)定

C.給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 D.防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C 題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響。

27、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況，對(duì)核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。（）

正確答案：正確

28、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。A.外幣現(xiàn)鈔 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.境外匯人的外匯資金 D.現(xiàn)匯存款

正確答案：B, C, D 境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項(xiàng)不正確。

29、收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢(shì)的一個(gè)重要特征是在轉(zhuǎn)勢(shì)點(diǎn)必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲(chǔ)蓄傾向降低。（）正確答案：錯(cuò)誤

32、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（）

正確答案：正確

33、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A.1億股 B.2億股 C.3億股 D.4億股

正確答案：D

34、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。

正確答案：正確

35、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷(xiāo)商。副主承銷(xiāo)商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備條件有（）。

A.受到所在地證券監(jiān)管部門(mén)的有效監(jiān)管 B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)

C.擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、最近2年沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門(mén)處罰 D.具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專(zhuān)業(yè)人員

正確答案：A, B C項(xiàng)為3年；D項(xiàng)為10名。

36、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。（）

正確答案：錯(cuò)誤

無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

37、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過(guò)程的結(jié)束。（）

正確答案：錯(cuò)誤

38、“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。（）正確答案：正確 略

39、股票價(jià)格指數(shù)是（），用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) B.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù) C.將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) D.將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)

正確答案：A 股票價(jià)格指數(shù)是指將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)，編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類(lèi)。

40、證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)3年的高級(jí)管理人員。（）

正確答案：錯(cuò)誤

41、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于3 000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（）

正確答案：錯(cuò)誤

在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

42、證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（）。A.債券市場(chǎng) B.股票市場(chǎng) C.基金市場(chǎng) D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

正確答案：A, B, C

43、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)。換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)10％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

正確答案：正確 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬(wàn)元,且證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

45、證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。（）

正確答案：正確

46、“時(shí)間為1天，置信水平為95%(概率)，所持股票組合的VaR=10000元”，其含義就是：“明天該股票組合最大損失超過(guò)l0000元有的可能低于5%?！保ǎ?/p>

正確答案：正確

47、當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交稀少的時(shí)候，（）。A.經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B.經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C.證券市場(chǎng)將繼續(xù)下跌

D.證券市場(chǎng)已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)考慮買(mǎi)入

正確答案：D

48、認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用是指認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的小幅波動(dòng)能夠引起可選購(gòu)股票價(jià)格的大幅波動(dòng)（）。

正確答案：錯(cuò)誤

49、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值大于可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，存在“轉(zhuǎn)換升水”。（）

正確答案：錯(cuò)誤

當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值小于可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，存在“轉(zhuǎn)換升水”；反之，存在“轉(zhuǎn)換貼水”。

50、名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。（）{Page} A．正確

B．錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

【解析】名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量沒(méi)有指導(dǎo)意義。

第四篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；

5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 的專(zhuān)業(yè)人員；

6.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；

7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；

8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

9.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

10.各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后方可在各項(xiàng)證券專(zhuān)業(yè)崗位上工作；證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書(shū)；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類(lèi)證券專(zhuān)業(yè)崗位上工作。

根據(jù)1995年7月1日國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布實(shí)施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤消及有關(guān)事宜?！蹲C券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對(duì)證券從業(yè)人員的資格申請(qǐng)、確認(rèn)、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)條件

申請(qǐng)從業(yè)人員資格者應(yīng)同時(shí)具備下列條件：

1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

2.年滿(mǎn)21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請(qǐng)從事證券從業(yè)資格前五年未受過(guò)刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰；

5.具有證券相關(guān)專(zhuān)業(yè)大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或四年以上證監(jiān)認(rèn)可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過(guò)其它學(xué)習(xí)方式達(dá)到相應(yīng)水平，并通過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓(xùn)與資格考試

申請(qǐng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過(guò)資格考試。資格考試由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會(huì)指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)各項(xiàng)條件和全國(guó)證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公告。對(duì)通過(guò)資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書(shū)。

證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對(duì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對(duì)教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會(huì)可撤銷(xiāo)其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。

證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)程序

一.報(bào)送申請(qǐng)材料

申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料：

1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

2.身份證；

3.學(xué)歷證書(shū)；

4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開(kāi)具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書(shū)；

5.所在單位或戶(hù)口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料；

6.證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二.資格審查與資格證書(shū)類(lèi)別

證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類(lèi)別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3.投資顧問(wèn)從業(yè)資格；

4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類(lèi)別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書(shū)；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū)；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū)；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種；

各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書(shū)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書(shū)的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書(shū)后超過(guò)十八個(gè)月而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位上就職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。

2.取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)十八個(gè)月的，若要重新成為第五條所列各類(lèi)人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請(qǐng)。

3.證券中介機(jī)構(gòu)不得聘用無(wú)資格證書(shū)或資格證書(shū)失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國(guó)家其它有關(guān)法規(guī)之行為時(shí)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，或因觸犯我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴，或在工作期間因觸犯我國(guó)刑法而被法院判刑，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

8.同一從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機(jī)構(gòu)。

9.從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)、備案；新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申報(bào)備案。

證監(jiān)會(huì)可對(duì)已獲得資格證書(shū)并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對(duì)未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會(huì)將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。

對(duì)違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書(shū)并上崗工作后，如違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰外，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個(gè)月到十二個(gè)月；

3.撤銷(xiāo)資格證書(shū)，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

4.撤銷(xiāo)資格證書(shū)并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。

(1)對(duì)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未按要求取得資格證書(shū)而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其所在證券機(jī)構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動(dòng)，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請(qǐng)。同時(shí)，對(duì)所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請(qǐng)人在申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請(qǐng)。

(3)已取得資格證書(shū)如在申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書(shū)者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機(jī)構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴期間，證監(jiān)會(huì)可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機(jī)構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。

(6)從業(yè)人員如對(duì)其任職的證券中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶(hù)發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷(xiāo)資格證書(shū)。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機(jī)構(gòu)不得將其錄用在證券專(zhuān)業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不得再以任何形式予以錄用。

對(duì)從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號(hào)）

現(xiàn)將第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2010年1月5日至18日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等39個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿(mǎn) 18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專(zhuān)業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

八、其他說(shuō)明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

咨詢(xún)電話(huà)：021-61651128

特此公告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)二○一○年一月四日

學(xué)習(xí)內(nèi)容

基礎(chǔ)課程：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

專(zhuān)業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)費(fèi)用

精講班600元/科，報(bào)名費(fèi)10元，教材資料費(fèi)另收。

增值服務(wù)

經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報(bào)銷(xiāo)學(xué)費(fèi)

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國(guó)泰君安證券愛(ài)建證券國(guó)海證券 等報(bào)名條件

1、報(bào)名截止日年滿(mǎn)18周歲

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報(bào)名時(shí)間考試時(shí)間 地點(diǎn)1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個(gè)城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個(gè)城市

證書(shū)頒發(fā)

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第五篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.固定資產(chǎn)折舊的計(jì)提反映了會(huì)計(jì)的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費(fèi)用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹(jǐn)慎性原則

2.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法有多種，其中，__的特點(diǎn)是只需要本期實(shí)際數(shù)值和本期預(yù)測(cè)值便可預(yù)測(cè)下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢(shì)外推法 B．移動(dòng)平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項(xiàng)式法

4.__中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)期利率超過(guò)未來(lái)短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)。A．完全預(yù)期理論 B．有偏預(yù)期理論 C．市場(chǎng)分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

5.1879年，英國(guó)公布（），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問(wèn)法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為_(kāi)_。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長(zhǎng)期融資

7.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券公司

8.對(duì)稱(chēng)三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤(pán)整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后 B．國(guó)民黨政府時(shí)期 C．北洋政府時(shí)期 D．1982年

10.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表（）的可能性。A．無(wú)保留意見(jiàn)? D．保留意見(jiàn)? C．否定意見(jiàn)? D．拒絕表示意見(jiàn)

11.發(fā)行人在發(fā)審會(huì)前發(fā)生重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后__，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明 B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明 C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明 D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，其賬戶(hù)名稱(chēng)為_(kāi)_。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) D．證券公司名稱(chēng)

14.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購(gòu)機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．發(fā)起機(jī)構(gòu)

D．資金保管機(jī)構(gòu)

15.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對(duì)比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買(mǎi)賣(mài)雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的暫時(shí)均勢(shì)點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以?xún)r(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的

16.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶(hù) D．證券賬戶(hù)

17.__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．長(zhǎng)期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場(chǎng)秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國(guó)債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類(lèi)可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質(zhì) B．交易對(duì)象 C．交易場(chǎng)所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經(jīng)理人的絕對(duì)表現(xiàn)，但投資者卻無(wú)法據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績(jī)表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．簡(jiǎn)單(凈值)收益率

22.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

23.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果的分析指標(biāo)是__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．凈值增長(zhǎng)率 D．持股集中度

25.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對(duì)比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買(mǎi)賣(mài)雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的暫時(shí)均勢(shì)點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以?xún)r(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的 26.以下說(shuō)法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D．開(kāi)放式基金投資人向托管人中購(gòu)或贖回基金單位

27.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．美式期權(quán)

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。A．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù) B．信用交易證券交收賬戶(hù) C．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) D．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

32.國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。

A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買(mǎi)入并持有策略

34.我國(guó)研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時(shí)，如現(xiàn)金差額為_(kāi)_，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為_(kāi)_，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負(fù)數(shù) C．負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù) D．負(fù)數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類(lèi)股票選取工業(yè)部門(mén)的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國(guó)香港 C．美國(guó) D．德國(guó)

39.基金半報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場(chǎng)罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個(gè)債券。A．期限較長(zhǎng) B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向（）提出申請(qǐng)，提交可行的分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行

D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

43.某公司普通股股價(jià)為18元，該公司轉(zhuǎn)換比率為20的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當(dāng)借款人的正常收入已不能保證及時(shí)、全額償還貸款本息，需要通過(guò)出售、變賣(mài)資產(chǎn)、對(duì)外借款、保證人、保險(xiǎn)人履行保證、保險(xiǎn)責(zé)任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱(chēng)為_(kāi)_。A．關(guān)注貸款 B．次級(jí)貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關(guān)于β系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的、國(guó)家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) D．財(cái)政部

47.恒定混合策略的支付曲線(xiàn)是（）。A．直線(xiàn) B．凹型 C．凸型 D．波浪線(xiàn)

48.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．18個(gè)月 D．24個(gè)月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%?，F(xiàn)以980元的發(fā)行價(jià)發(fā)行，投資者認(rèn)購(gòu)后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%