第一篇：2015年下半年新疆證券從業(yè)《證券交易》之證券交易機(jī)制考試題（本站推薦）

2015年下半年新疆證券從業(yè)《證券交易》之證券交易機(jī)制

考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，但其處分不包括__。A．會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) B．公開批評(píng) C．取消會(huì)籍

D．在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

2、通常情況下，（），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

3、目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發(fā)行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標(biāo)

4、按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為__。A．發(fā)行價(jià)格二每股凈利潤X市盈率 B．發(fā)行價(jià)格二每股凈利潤x發(fā)行市盈率 C．發(fā)行價(jià)格二每股凈資產(chǎn)X市盈率 D．發(fā)行價(jià)格二每股凈資產(chǎn)x發(fā)行市盈率

5、關(guān)于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當(dāng)KD超過80時(shí)，是買入信號(hào)；低于20時(shí)，是賣出信號(hào)

D．當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

6、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費(fèi)為__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

7、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．是法人

B．以營利為目的

C．為證券交易提供集中的登記服務(wù) D．為證券交易提供存管與結(jié)算服務(wù)

8、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

9、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認(rèn)由__來控制。A．營業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

10、在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

11、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價(jià)收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

12、下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開_。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

13、我們把根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

14、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是（）。

A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請(qǐng) B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

15、公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．3 C．5 D．7

16、我國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A．華安創(chuàng)新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開元

17、不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．股東名冊(cè)登錄

18、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機(jī)的區(qū)別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實(shí)行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

19、目前，我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業(yè)債 C．金融債 D．公司債 20、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

21、證券自營業(yè)務(wù)的收入來源是__。A．買賣價(jià)差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

22、下列__走勢發(fā)出了買入信號(hào)。

A．股價(jià)上穿平均線MA，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 B．股價(jià)跌破平均線MA，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線 C．長期平均線上穿短期平均線 D．短期平均線遠(yuǎn)離長期平均線

23、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的__進(jìn)行申購。A．平均值 B．上限 C．以外的范圍 D．下限

24、上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

25、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行基金銷售的優(yōu)勢在于__。A．使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進(jìn)行基金申購贖回 B．在一定程度上擺脫了開放式基金募集對(duì)商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴

C．為基金管理人提供了證券交易所這樣一個(gè)擁有龐大客戶資源的交易平臺(tái) D．交易費(fèi)用較傳統(tǒng)的柜臺(tái)銷售方式有很大的成本優(yōu)勢

2、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能高于__。A．股票 B．保險(xiǎn) C．期貨 D．債券

3、下面關(guān)于有面額股票的說法中，正確的有__。A．股票票面上記載有一定金額

B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 C．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

D．我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行價(jià)不得低于票面金額

4、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請(qǐng)發(fā)行

5、維持擔(dān)保比例超過__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

6、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

7、申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．7

8、關(guān)于封閉式基金與開放式基金，下列說法正確的有__。

A．前者有固定封閉期，因此期滿后要予以清盤；后者沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回會(huì)導(dǎo)致清盤 B．封閉式基金的封閉期任何情況下都不可以延長

C．前者的基金規(guī)模是固定的，未經(jīng)許可不能增加；后者的規(guī)模不固定

D．前者的買賣價(jià)格易受市場供求關(guān)系的影響；后者的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

9、下列各項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業(yè) B．金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．政府及其機(jī)構(gòu)

10、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人__。A．證券公司 B．信托投資公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．證券清算、登記機(jī)構(gòu)

11、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了__的，應(yīng)特別說明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)

12、恒生流通精選指數(shù)系列包括__。A．恒生50 B．恒生中國內(nèi)地25 C．恒生香港25 D．恒生100

13、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為__年。A．5 B．8 C．12 D．15

14、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

15、一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后__個(gè)月撤銷。A．1 B．3 C．6 D．12

16、公司改組為上市公司時(shí)，關(guān)于土地使用權(quán)處置的表述，錯(cuò)誤的是（）。A．國家可以以一年期限的國有土地使用權(quán)作價(jià)人股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為國家股

B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

C．土地使用權(quán)的評(píng)估并非必須經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

D．國家以租賃方式將土地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金

17、基金提供的保證有（）。A．風(fēng)險(xiǎn)保證? B．本金保證? C．收益保證? D．紅利保證

18、公司追加一個(gè)單位的資本所增加的成本稱為__。A．公司債券成本 B．加權(quán)平均資本成本 C．普通股成本 D．邊際資本成本

19、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。A．1個(gè)月 B．4個(gè)月 C．6個(gè)月 D．15天

20、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．內(nèi)部防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

21、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機(jī) D．場內(nèi)交易員

22、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立__。A．存管部 B．股份結(jié)算部 C．資金交收部 D．投資咨詢部 23、2010年1月，中國證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在__億元以上。A．50 B．60 C．70 D．80

24、證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)__依法核準(zhǔn)。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì)

C．中國證監(jiān)會(huì) D．股東會(huì)

25、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由__報(bào)出。A．投資者 B． 證券公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會(huì)

第二篇：2015年新疆《證券交易》之委托受理考試題

2015年新疆《證券交易》之委托受理考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、開放式基金是指__。

A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金

D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購或者贖回的基金

2、特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，但其處分不包括__。A．會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) B．公開批評(píng) C．取消會(huì)籍

D．在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

3、擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．?dāng)M發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置

C．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級(jí)關(guān)系 D．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

4、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營業(yè)稅 D．增值稅

5、《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

6、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束__個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所。A．1 B．2 C．5 D．7

8、金融債券可在__公開發(fā)行或定向發(fā)行。A．證券交易所

B．全國銀行間債券市場 C．同業(yè)拆借市場 D．股票市場

9、在上網(wǎng)資金申購的規(guī)定中，每一申購單位為__股，申購數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者_(dá)_萬股。A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000

10、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對(duì)法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為__點(diǎn)。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

11、影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素不包括__。A．戰(zhàn)爭 B．財(cái)政政策 C．經(jīng)濟(jì)增長 D．貨幣政策

12、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為__元。A．1.10 B．1.12 C．1.15 D．1.17

13、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發(fā)行溢價(jià) B．接受的贈(zèng)與 C．資產(chǎn)增值

D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

14、__，我國試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度。A．20世紀(jì)90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是（）。A．市場利率 B．股票價(jià)格 C．市場匯率

D．其他債券價(jià)格

16、按融資過程中資金來源的不同方式，把公司融資方式分為（）。A．股權(quán)融資和債務(wù)融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．內(nèi)部融資和外部融資

17、__屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。A．申購費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

18、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

19、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票__。A．可以進(jìn)行再質(zhì)押，也可單項(xiàng)賣出 B．只能進(jìn)行再質(zhì)押

C．可以進(jìn)行同業(yè)回購，也可單項(xiàng)賣出 D．只能單向賣出 20、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。

A．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算

B．證券交易所作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算 D．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

21、自然人申請(qǐng)開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀(jì)人員審核的

22、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（）。A．基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

23、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息目前（）個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

24、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在（）中說明內(nèi)核情況。A．發(fā)行保薦書 B．招股說明書 C．發(fā)行公告 D．法律意見書

25、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．以其他基金為投資對(duì)象

2、在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價(jià)格沿趨勢移動(dòng) C．歷史會(huì)重演

D．投資者都是理性的

3、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)毫不在意，只關(guān)心期望收益率的投資者的偏好無差異曲線具有的特征是__。

A．無差異曲線向左上方傾斜 B．是水平的

C．無差異曲線之間可能相交

D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)

4、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

5、在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般包括__三種方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

6、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括__。

A．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

7、一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

9、道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用__來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。A．簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法 B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法 C．修正股價(jià)平均數(shù)法 D．幾何股價(jià)平均數(shù)法

10、中小企業(yè)板上市公司因報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。A．50% B．60% C．80% D．100%

11、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理機(jī)構(gòu)必須經(jīng)營基金業(yè)務(wù)達(dá)__以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的資產(chǎn)不少于__美元。A．5年；10億 B．5年；100億 C．10年；10億 D．10年；100億

12、根據(jù)對(duì)數(shù)據(jù)處理方法的不同，MA可以分為__。A．算術(shù)平均線 B．加權(quán)移動(dòng)平均線 C．加權(quán)平均線

D．指數(shù)平滑移動(dòng)平均線 E．指數(shù)平均線

13、下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

14、我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，競價(jià)交易股票單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺_萬股。A．10 B．50 C．100 D．500

15、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則表述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券；向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

B．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定 C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶

D．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

16、下列__不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。A．開立結(jié)算賬戶 B．維護(hù)清算路徑 C．管理結(jié)算賬戶

D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

17、依據(jù)《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是__。A．向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人

C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 D．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人

18、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自收到完整的承銷備案材料的__個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，則是視為承銷備案材料得到認(rèn)可。A．5 B．10 C．15 D．20

19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類可以分為__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 20、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定__ A．規(guī)定在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露 B．規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露

C．規(guī)定在申請(qǐng)文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行預(yù)先披露 D．預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說明書申報(bào)稿

21、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購銷

B．費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

22、證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價(jià)格的自主性

23、當(dāng)前我國證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特征有（）。A．基金資產(chǎn)規(guī)?？焖僭鲩L B．基金品種口益豐富

C．基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化

D．個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

24、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1萬元以上5萬元以下 C．5萬元以上30萬元以下 D．20萬元以上50萬元以下

25、目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

第三篇：2015年下半年河北省證券從業(yè)《證券交易》之委托買賣考試題

2015年下半年河北省證券從業(yè)《證券交易》之委托買賣考

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿__年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，__是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。A．自營業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會(huì)

D．投資專業(yè)委員會(huì)

7、開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

10、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

11、中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實(shí)性

12、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是__。

A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

13、基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是__。A．基金設(shè)立 B．基金投資 C．基金發(fā)行 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

14、向中國證監(jiān)會(huì)提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，無須提交__。A．上市報(bào)告書(申請(qǐng)書)B．公司章程

C．申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

15、對(duì)看跌期權(quán)而言，市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為__。A．平價(jià)期權(quán) B．虛值期權(quán) C．實(shí)值期權(quán) D．超值期權(quán)

16、按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

17、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價(jià)證券

B．有價(jià)證券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

21、由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__ A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結(jié)合線的延長線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

22、對(duì)開放式基金來說，在其放開申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃

24、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)__年以上的經(jīng)驗(yàn)。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司債券是公司與__的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的__之間的關(guān)系。A．所有者與經(jīng)營者

B．基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．機(jī)構(gòu)經(jīng)營者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營者

2、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A．總經(jīng)理 B．董事會(huì)

C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D．投資決策委員會(huì)

4、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、國外基金直銷渠道的特點(diǎn)不包括__。

A．對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，對(duì)客戶控制較強(qiáng) B．客戶可得到獨(dú)立的顧問服務(wù)

C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度 D．推銷新產(chǎn)品更容易

7、短期國債的償還期限為__。A．小于等于1年 B．小于等于6個(gè)月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、場外交易市場的特征不包括（）。A．場外交易市場是一個(gè)集中的有形市場

B．掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求 C．信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、無差異曲線是對(duì)一個(gè)特定的投資者而言，根據(jù)他對(duì)期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)的偏好態(tài)度，按照期望收益率對(duì)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)囊?，得到的一系列滿意程度相同的（或無差異）證券組合的均值方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）在坐標(biāo)系中所形成的曲線。無差異曲線滿足下列（）特征。

A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線向右上方傾斜

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線之間互不相交

10、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．投資人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實(shí)際賣出價(jià) B．每股股票在當(dāng)日的市價(jià) C．每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

D．每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

12、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，如果基金管理人決定部分延期贖回，其當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B．發(fā)行額度有所不同 C．發(fā)行對(duì)象有所不同 D．期限較短

15、《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過程進(jìn)行的基本約定有__。A．相互責(zé)任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

16、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價(jià)格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

17、客戶維持擔(dān)保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我國，__是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A．存款賬戶 B．權(quán)益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

19、發(fā)行人和主承銷商必須在（）前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．資金解凍 D．網(wǎng)上發(fā)行 20、《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。

A．勤勉盡責(zé)原則

B．公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責(zé)任原則 D．獨(dú)立性和客觀性原則

21、客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式，償還向證券公司融入的證券。A．以借還借 B．現(xiàn)金抵券 C．買券還券 D．直接還券

22、超買、超賣型指標(biāo)包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。

A．應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)

B．應(yīng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理

C．應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對(duì)員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)

D．應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理

24、以下哪種基金的風(fēng)險(xiǎn)最大__ A．成長型基金 B．收入型基金 C．貨幣市場基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為__。

A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金

第四篇：寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對(duì)象的是__。A．權(quán)證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

3、甲以75元的價(jià)格買入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價(jià)格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

6、下列各項(xiàng)不屬于流通國債特點(diǎn)的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調(diào)查主要由__承擔(dān)。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．主承銷商

10、機(jī)構(gòu)投資者在投資過程中注重的事項(xiàng)主要是__。A．資產(chǎn)負(fù)債狀況 B．市場行情

C．投資者的生命周期 D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

11、下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

12、在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

13、我國金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國進(jìn)出口銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國工商銀行

D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

14、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收（）。A．營業(yè)稅 B．消費(fèi)稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

16、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．凈值變動(dòng)表 D．現(xiàn)金流量表

17、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

18、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

19、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù) 21、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意__進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津?yàn)I海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

23、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

25、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測并把握市場變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購買并持有最初的市場投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

2、產(chǎn)業(yè)組織政策主要包括__。A．市場秩序政策 B．產(chǎn)業(yè)合理化政策 C．產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策

3、市場交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分為（）。A．現(xiàn)貨交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B．基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進(jìn)行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(jià)(賣出價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費(fèi)

B．開放式基金的申購價(jià)(買入價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費(fèi)

C．開放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．未被機(jī)構(gòu)聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開除 C．被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機(jī)構(gòu)

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔(dān)保的ADR B．有擔(dān)保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有__。

A．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B．中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核查通過后由保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機(jī)構(gòu)不得少于兩家 D．保薦機(jī)構(gòu)可以同時(shí)擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷商

16、上市公司最近24個(gè)月曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．市場供求關(guān)系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在__的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關(guān)于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時(shí)，凸性可以忽略不計(jì)

D．久期與凸性一起描述的價(jià)格波動(dòng)是一個(gè)精確的結(jié)果

21、以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

22、關(guān)于獨(dú)立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用 C．可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)

D．為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有__。A．申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性呈現(xiàn)__。A．正相關(guān) B．負(fù)相關(guān) C．同步

D．領(lǐng)先或滯后

25、套利定價(jià)模型的應(yīng)用屬于__。A．技術(shù)分析

B．行業(yè)分析和區(qū)域分析 C．公司分析

D．證券組合分析

第五篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易練習(xí)7

1.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：有15家以上營業(yè)部，并且布局合理

[錯(cuò)] 2: B：有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格

[對(duì)]

3: C：最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為

[錯(cuò)] 4: D：有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

[對(duì)]

2.委托申報(bào)數(shù)量與競價(jià)結(jié)果

按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（）不呆能是證券交易競價(jià)結(jié)果。(單項(xiàng)選擇題)1: A：全部成交

[錯(cuò)] 2: B：部分成交

[錯(cuò)] 3: C：不成交

[錯(cuò)] 4: D：推遲成交

[對(duì)]

3.境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：法定代表人授權(quán)書

[錯(cuò)] 2: B：營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件

[錯(cuò)]

3: C：法定代表人身份證及復(fù)印件

[錯(cuò)] 4: D：法定代表人工作證

[對(duì)]

4.證券登記的定義 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記

[對(duì)]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

[錯(cuò)] 3: C：證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

[錯(cuò)] 4: D：證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在[錯(cuò)]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：現(xiàn)金紅利

[對(duì)]

2: B：股票紅利

[對(duì)]

3: C：配股

[錯(cuò)] 4: D：權(quán)證

[錯(cuò)]

6.回購交易的報(bào)價(jià)規(guī)定

對(duì)于我國證券回購的報(bào)價(jià)，說法不正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百分號(hào)可以省略

[錯(cuò)] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報(bào)價(jià)方式

[對(duì)]

3: C：采用到期回購價(jià)的報(bào)價(jià)方式可以直接反映回購的收益與成本

[對(duì)]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同

[錯(cuò)]

7.債券登記

按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。(單項(xiàng)選擇題)1: A：2個(gè)交易日

[對(duì)]

2: B：5個(gè)交易日

[錯(cuò)] 3: C：10個(gè)交易日

[錯(cuò)] 4: D：15個(gè)交易日

[錯(cuò)]

8.證券帳戶掛失與補(bǔ)辦

按照中國證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者補(bǔ)辦A股賬戶原號(hào)碼的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：40元/戶

[錯(cuò)] 2: B：30元/戶

[錯(cuò)] 3: C：20元/戶

[錯(cuò)] 4: D：10元/戶

[對(duì)]

9.證券交易傭金

根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對(duì)]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯(cuò)] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯(cuò)] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯(cuò)]

10.證券交易所會(huì)員的定義

在我國,證券交易所會(huì)員是指經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù),并取得證券交易所會(huì)籍的證券公司.(單項(xiàng)選擇題)1: A:證券交易所

[錯(cuò)] 2: B:國務(wù)院

[錯(cuò)] 3: C:中國人民銀行

[錯(cuò)] 4: D:中國證監(jiān)會(huì)

[對(duì)]

11.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定,證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬余額的()提取壞賬準(zhǔn)備.(單項(xiàng)選擇題)1: A:1% [錯(cuò)] 2: B:0.5% [錯(cuò)] 3: C:0.3% [對(duì)]

4: D:10% [錯(cuò)]

12.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

在過渡期結(jié)束后，未被核準(zhǔn)為（）的，證券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(單項(xiàng)選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對(duì)]

2: B：經(jīng)紀(jì)類證券公司

[錯(cuò)]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯(cuò)] 4: D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

[錯(cuò)]

13.自營違規(guī)的處罰

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱股價(jià)所遭受的最嚴(yán)歷處罰是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：警告

[錯(cuò)] 2: B：罰款

[錯(cuò)]

3: C：沒收非法所得

[錯(cuò)] 4: D：追究刑事責(zé)任

[對(duì)]

14.證券營業(yè)部內(nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則

證券營業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：成本效益原則

[錯(cuò)] 2: B：獨(dú)立性原則

[錯(cuò)] 3: C：有效性原則

[對(duì)]

4: D：防火墻原則

[錯(cuò)]

15.自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

[錯(cuò)] 2: B：證券交易所

[對(duì)]

3: C：中國人民銀行

[錯(cuò)]

4: D：中國證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

[錯(cuò)]

16.標(biāo)準(zhǔn)券的概念

下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯(cuò)] 2: B：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券

[對(duì)]

3: C：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券

[錯(cuò)] 4: D：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券

[錯(cuò)]

17.席位的使用和變更

會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所()辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù).(單項(xiàng)選擇題)1: A:市場總監(jiān)

[錯(cuò)] 2: B:總經(jīng)理

[錯(cuò)] 3: C:會(huì)員部

[對(duì)]

4: D:會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

[錯(cuò)]

18.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：10% [錯(cuò)] 2: B：20% [對(duì)]

3: C：30% [錯(cuò)] 4: D：40% [錯(cuò)]

19.證券營業(yè)部內(nèi)部控制基本要求

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員的管理和控制，關(guān)鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關(guān)鍵崗位人員不包括（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：營業(yè)部負(fù)責(zé)人

[錯(cuò)] 2: B：營業(yè)部交易部負(fù)責(zé)人

[對(duì)]

3: C：營業(yè)部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人

[錯(cuò)] 4: D：營業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人

[錯(cuò)]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場所的().(單項(xiàng)選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對(duì)]

2: B:以營利為目的的法人

[錯(cuò)] 3: C:不以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

[錯(cuò)] 4: D:以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

[錯(cuò)] 21.股票交易的報(bào)價(jià)方式

目前我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用().(單項(xiàng)選擇題)1: A:口頭報(bào)價(jià)

[錯(cuò)] 2: B:書面報(bào)價(jià)

[錯(cuò)] 3: C:電腦報(bào)價(jià)

[對(duì)]

4: D:柜臺(tái)報(bào)價(jià)

[錯(cuò)]

22.營業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理是通過六個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來實(shí)現(xiàn)的，下列不屬于六個(gè)子系統(tǒng)的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：資產(chǎn)管理

[錯(cuò)] 2: B：收入管理

[錯(cuò)] 3: C：負(fù)債管理

[對(duì)]

4: D：成本費(fèi)用管理

[錯(cuò)]

23.證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報(bào)批程序 證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。(單項(xiàng)選擇題)1: A：1個(gè)月內(nèi)

[錯(cuò)] 2: B：3個(gè)月內(nèi)

[對(duì)]

3: C：6個(gè)月內(nèi)

[錯(cuò)] 4: D：一年內(nèi)

[錯(cuò)]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，可以（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：以個(gè)人各義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

[錯(cuò)] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯(cuò)] 3: C：進(jìn)行批量委托操作

[對(duì)]

4: D：與代理業(yè)務(wù)混合操作

[錯(cuò)]

25.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：20% [錯(cuò)] 2: B：50% [錯(cuò)] 3: C：80% [對(duì)]

4: D：10倍

[錯(cuò)]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動(dòng)中存在的因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項(xiàng)選擇題)1: A:不確定性

[錯(cuò)] 2: B:流動(dòng)性

[錯(cuò)] 3: C:風(fēng)險(xiǎn)性

[對(duì)]

4: D:收益性

[錯(cuò)]

27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯(cuò)] 2: B：2億元

[對(duì)]

3: C：5億元

[錯(cuò)] 4: D：10億元

[錯(cuò)]

28.證券營業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制

證券營業(yè)部財(cái)務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作

[錯(cuò)]

2: B：為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財(cái)務(wù)主管兼任出納

[對(duì)]

3: C：協(xié)助總部報(bào)表的合并

[錯(cuò)] 4: D：計(jì)算經(jīng)營成果和納稅額

[錯(cuò)]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級(jí)最高的債券是().(單項(xiàng)選擇題)1: A:金融債券

[錯(cuò)] 2: B:公司債券

[錯(cuò)] 3: C:可轉(zhuǎn)換債券

[錯(cuò)]

(單項(xiàng)選擇題)4: D:政府債券

[對(duì)]

30.我國現(xiàn)行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項(xiàng)選擇題)1: A：0 [錯(cuò)] 2: B：1 [錯(cuò)] 3: C：2 [錯(cuò)] 4: D：3 [對(duì)]

31.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

自營業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營

[對(duì)]

2: B：根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權(quán)限

[對(duì)]

3: C：投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定

[錯(cuò)] 4: D：建立健全決策程序

[對(duì)]

32.自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對(duì)象 以下說法是正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)

[對(duì)]

2: B：從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券3: C：經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)

[對(duì)]

4: D：證券公司自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括非上市證券

[對(duì)]

33.金融期貨與期權(quán)

[錯(cuò)]

金融期權(quán)的基本類型有().(不定項(xiàng)選擇題)1: A:對(duì)沖期權(quán)

[錯(cuò)] 2: B:看漲期權(quán)

[對(duì)]

3: C:看跌期權(quán)

[對(duì)]

4: D:指數(shù)期權(quán)

[錯(cuò)]

34.證券交易所會(huì)員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規(guī)定入會(huì)的條件.(不定項(xiàng)選擇題)1: A:經(jīng)營范圍

[對(duì)]

2: B:承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

[對(duì)]

3: C:組織機(jī)構(gòu)

[對(duì)]

4: D:人員素質(zhì)

[對(duì)]

35.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件

[對(duì)]

2: B：場地使用證明

[對(duì)]

3: C：技術(shù)服務(wù)站人員簡歷

[對(duì)]

4: D：技術(shù)服務(wù)站管理制度

[對(duì)]

36.委托人的權(quán)利和義務(wù)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶應(yīng)按合同規(guī)定（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: C：承擔(dān)證券交易印花稅

[對(duì)]

2: D：向證券公司支付管理報(bào)酬

[對(duì)] 3: A：向證券公司交付客戶資產(chǎn)

[對(duì)]

4: B：承擔(dān)證券交易傭金

[對(duì)]

37.自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對(duì)象

在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯(cuò)] 2: B：公司或企業(yè)債券

[對(duì)]

3: C：國債

[對(duì)]

4: D：基金券

[對(duì)]

38.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

下列說法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司

[對(duì)]

2: B：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為

[對(duì)]

3: C：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同

[對(duì)]

4: D：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規(guī)的處罰

經(jīng)予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查

[對(duì)]

2: B：不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料

[對(duì)]

3: C：委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

[對(duì)]

4: D：偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄

[錯(cuò)]

[對(duì)]

40.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)

[對(duì)]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶

[對(duì)]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯(cuò)] 4: D：中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

[對(duì)] 41.合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理

按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。

[對(duì)]

42.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為

客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔(dān)損失。

[錯(cuò)]

43.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

[對(duì)]

44.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則

根據(jù)網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則，當(dāng)有效申購數(shù)量小于或等于公開發(fā)行總量時(shí)，認(rèn)購價(jià)格為詢價(jià)區(qū)間的底價(jià)。

[對(duì)]

45.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯(cuò)]

46.代辦業(yè)務(wù)范圍

代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。

[對(duì)]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T＋3日到達(dá)投資者賬上。

[錯(cuò)]

48.證券交易所會(huì)員的定義

非法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)可以成為交易所的普通會(huì)員.[錯(cuò)]

49.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

證券公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。

[對(duì)]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個(gè)營業(yè)日內(nèi)進(jìn)行交割、交收。

[錯(cuò)]

51.證券價(jià)格有效申報(bào)范圍

對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競價(jià)范圍并予以公告。

[對(duì)]

52.取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)

在我國,證券交易席位的編號(hào)是由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)安排的.[錯(cuò)]

53.委托指令的基本要素

證券經(jīng)紀(jì)商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯(cuò)]

54.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)

在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

[錯(cuò)]

55.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查

證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

[對(duì)]

56.營業(yè)部的安全管理

證券營業(yè)部對(duì)支票等重要票據(jù)應(yīng)確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時(shí)鎖入保險(xiǎn)箱內(nèi)；印鑒、支票專用章要確定由一名會(huì)計(jì)人員專人保存，平時(shí)要注意保管。

[對(duì)]

57.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間將由原來的交易日開市后停牌1小時(shí)改為交易日上午停牌半天。

[錯(cuò)]

58.回購交易清算的特點(diǎn)

證券回購的清算特點(diǎn)是一次交易、二次清算。

[對(duì)]

59.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

[對(duì)]

60.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

證券公司證券自營業(yè)務(wù)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%.[錯(cuò)]