第一篇：重慶省2015年下半年證券從業(yè)《證券市場》：國際證券市場發(fā)展考試題

重慶省2015年下半年證券從業(yè)《證券市場》：國際證券市

場發(fā)展考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、股市中常說的黃金交叉是指__。

A．短期移動平均線向上突破長期移動平均線 B．長期移動平均線向上突破短期移動平均線 C．短期移動平均線向下突破長期移動平均線 D．長期移動平均線向下突破短期移動平均線

2、我國對封閉式基金的交收實行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

3、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略 D．指數(shù)化策略

4、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

5、對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算務(wù)會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標準券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布

D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

6、在上網(wǎng)定價發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。

A．登記結(jié)算公司 B．證券服務(wù)部 C．證券交易所 D．證券營業(yè)部

7、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議______日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當立即將實施情況報告證券交易所并公告，此后，每______日應(yīng)當公告一次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10

9、在一個有效的股票市場上__。A．存在價值高估

B．既沒價值高估，也沒價值低估 C．存在價值低估

D．既有價值高估，也有價值低估

10、__是對企業(yè)賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定方法、標準進行重新評估。A．價值重估 B．資金核查 C．損溢認定 D．資產(chǎn)重估

11、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

12、證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

14、關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是__。

A．當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 C．申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號 D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

15、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀機構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機構(gòu)

16、無條件回售是一種無特別原因而進行的回售，通常是固定回售時間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__或一半進行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3

17、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．平價期權(quán) D．以上都不對 18、2007年6月1日李某購買了一手(合約乘數(shù)為1000)10月份某股票的看漲權(quán)證，期權(quán)合約的協(xié)定價格為10元，并繳納了保證金100元，但該股票一直下跌，到行權(quán)日的價格為8元，則李某的選擇是__。A．選擇執(zhí)行期權(quán)，虧損1900元 B．必須執(zhí)行期權(quán)，虧損2100元 C．選擇放棄期權(quán)，虧損100元 D．選擇放棄期權(quán)，不受損失

19、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20% 20、企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購

C．信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險產(chǎn)品

21、借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A．龍債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國債券

22、反映公司在某一特定時點財務(wù)狀況的靜態(tài)報表是__ A．資產(chǎn)負債表 B．損益表

C．現(xiàn)金流量表 D．利潤表

23、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。

A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

24、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

25、董事會每年應(yīng)至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

26、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的

B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的

D．違反基金章程進行投資，造成重大經(jīng)濟損失的

27、假設(shè)一個投資者以貼現(xiàn)形式購買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購買價格為900元，則上述可提前贖回債券的購買價格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（）。

A．網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，具有高效、安全的優(yōu)點? B．網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟性的優(yōu)點? C．全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種? D．股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式

2、參與網(wǎng)上申購新股，單一賬戶申購規(guī)定是：上海證券交易所的申購數(shù)量不得少于______股，但最高不得超過______萬股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9

3、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第（）位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

4、關(guān)于無差異曲線，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

5、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下 D．至少有5人，沒有上限

6、現(xiàn)金流量表反映的是__。

A．企業(yè)在某一特定日期財務(wù)狀況的會計報表，表明企業(yè)在某一特定日期所擁有或控制的經(jīng)濟資源、所承擔(dān)的現(xiàn)有義務(wù)和所有者對凈資產(chǎn)的要求權(quán)

B．企業(yè)在一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表，表明企業(yè)運用所擁有的資產(chǎn)的獲利能力

C．企業(yè)在一定期間現(xiàn)金的流入和流出，表明企業(yè)獲得現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物的能力 D．企業(yè)在一定期間對實現(xiàn)凈利潤的分配或虧損彌補的會計報表，是利潤表的附表

7、貨幣期權(quán)也可以稱為__。A．外幣期權(quán) B．本幣期權(quán) C．資金期權(quán) D．外匯期權(quán)

8、缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個方向運動的一種較強動力。缺口的__表明這種運動的強弱。A．持續(xù)時間 B．收盤價 C．開盤價 D．寬度

E．出現(xiàn)的時機

9、一般__向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

10、只要麥考萊久期與目標投資期相同，就可以消除__。A．匯率風(fēng)險 B．流動性風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．再投資風(fēng)險

11、__要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A．明確責(zé)任 B．權(quán)利制衡 C．風(fēng)險控制 D．嚴格授權(quán)

12、__表示的就是按照現(xiàn)值計算，投資者能夠收回投資債券本金的時間(用年表示)，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券債息或本金的現(xiàn)值占當前市價的比重。A．凸性 B．到期期限 C．久期 D．獲利期

13、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

14、（），我國試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。A．20世紀90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費

16、下列進行適當?shù)慕M合投資時，常常能較好地分散投資風(fēng)險，因此此基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是（）A．債券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．債券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金

17、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

18、投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據(jù)投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于__。A．網(wǎng)上競價發(fā)行 B．網(wǎng)上定價發(fā)行 C．法人配售方式 D．從購證方式

19、基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實、準確，并符合下列__規(guī)定。A．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏 B．不得登載單位或者個人的推薦性文字 C．預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

D．不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金

20、下列說法錯誤的是__。

A．一旦資產(chǎn)價格發(fā)生偏離，套利活動可以迅速引起市場糾編反應(yīng) B．在布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價中，證券復(fù)制是一種動態(tài)復(fù)制技術(shù) C．MM定理認為，企業(yè)的市場價值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān)

D．無套利定價法是將某項頭寸與市場中的其他頭寸結(jié)合起來，構(gòu)筑一個在市場均衡時能承受風(fēng)險的組合頭寸，進而測算出該頭寸在市場均衡時的價值

21、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會 B．股東會 C．監(jiān)事會 D．董事長

22、當基金銷售機構(gòu)未按規(guī)定報送宣傳推介材料時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函

C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起15日后方可使用

D．責(zé)令銷售機構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

23、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有__。

A．健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

B．投資決策應(yīng)當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄

C．建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策 D．建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系

24、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

25、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以__罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下 C．30萬元以上60萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

26、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的

B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的

D．違反基金章程進行投資，造成重大經(jīng)濟損失的

27、假設(shè)一個投資者以貼現(xiàn)形式購買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購買價格為900元，則上述可提前贖回債券的購買價格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

第二篇：重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項由__負責(zé)。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務(wù)部

2、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券價格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機構(gòu)在1個自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計______次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進行交易的基金 D．開放式基金以市場價格交易

9、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應(yīng)當建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》

13、通常，認為證券市場是有效市場的機構(gòu)投資者傾向于選擇__ A．市場指數(shù)型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風(fēng)險 B．成本與風(fēng)險 C．收益與流動性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、基金的投資運作職責(zé)在基金管理公司中主要由__承擔(dān)，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務(wù)管理人員 D．風(fēng)險管理人員

20、上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

21、假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是__。

A．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票

B．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

25、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，采?。ǎ┰O(shè)立的原則。A．注冊 B．準則 C．協(xié)議 D．登記

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

3、關(guān)于注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當符合的條件，下列敘述錯誤的是__。A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B．取得注冊會計師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

4、發(fā)行人與承銷團各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括__。A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。A．基金注冊登記機構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構(gòu)

6、頭肩頂形態(tài)是一個長期趨勢的轉(zhuǎn)向形態(tài)，一般出現(xiàn)在一段省市的盡頭。這一形態(tài)具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續(xù)下跌時，成交量會放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉(zhuǎn)讓

C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計等中介機構(gòu)尚不健全的情況下，關(guān)聯(lián)交易就容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和一些部門及個人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當一方直接或間接控制另一方時，才可以視為關(guān)聯(lián)方

C．常見的關(guān)聯(lián)交易包括關(guān)聯(lián)購銷、資產(chǎn)租賃、擔(dān)保托管經(jīng)營、承包經(jīng)營等管理方面的合同、關(guān)聯(lián)方共同投資等

D．關(guān)聯(lián)購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發(fā)行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負責(zé)ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負責(zé)ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)

12、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設(shè)某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金 B．拋出部分證券，并用收入償還負債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉

15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括__。A．認沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設(shè)國債 C．戰(zhàn)爭國債 D．特種國債

17、從20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產(chǎn)化率

18、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險 C．存在匯率風(fēng)險 D．有國家主權(quán)保障

20、股東大會的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán) B．經(jīng)營權(quán) C．執(zhí)行權(quán) D．審批權(quán)

21、下列各項中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價值直接交換的場所 B．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．風(fēng)險直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規(guī)模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩(wěn)定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲蓄不同點的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險不同 D．性質(zhì)不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清筍費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)

第三篇：2017年重慶省證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》班開通第三章考試題

2017年重慶省證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》班開通

第三章考試題

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當由有資格的政權(quán)服務(wù)機構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

2、基金資產(chǎn)的所有人為__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．基金銷售機構(gòu)

3、不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

4、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長期融資

6、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項投資的終值按復(fù)利計算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

7、下列無差異曲線中，表明投資者只在乎收益，不在乎風(fēng)險的是（）A.B.C.D.8、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備__。A．暫時的商業(yè)和法律意義 B．正式的商業(yè)和法律意義 C．有限的商業(yè)和法律意義 D．無限的商業(yè)和法律意義

9、根據(jù)我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

10、__是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價差的波動進行套利。A．市場內(nèi)價差套利 B．市場間價差套利 C．期現(xiàn)套利

D．跨品種價差套利

11、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

12、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

13、根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的除（）以外實行集中管理。A．交易? B．清算? C．操作權(quán)限? D．客戶服務(wù)

14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

15、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

16、在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

17、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進行

D．不在全國統(tǒng)一拆借市場進行，也不在場外進行

18、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)19、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C．《管理暫行辦法》正式實施 D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施 20、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

21、__是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。A．麥考萊久期 B．基點價格值

C．價格變動收益率值 D．修正久期

22、基礎(chǔ)利率是證券定價過程中必須考慮的一個重要因素。通常能夠用來確定基礎(chǔ)利率的參照利率有多種，但一般不包括__。A．長期政府債券利率 B．短期政府債券利率 C．銀行存款利率

D．銀行同業(yè)拆借利率

23、證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形不包括__。A．公司主要銀行賬號被凍結(jié)

B．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議 C．中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對公司的股票交易實行特別提示

D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在2個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

24、根據(jù)要求，我國證券登記結(jié)構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)當不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

25、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯誤的是__。A．兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

26、資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新 B．增強流動型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

27、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本

C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突 D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

29、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準 D．由母公司核準

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息 D．基金資產(chǎn)凈值

2、下列各項中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點的是__。A．債券市場不是分割的 B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的 C．投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

3、A公司的留存收益相當可觀，但有比較高的財務(wù)杠桿，股票的市值與公司都正處于成長期，此時若想融資，適合采用的方法有__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行認股權(quán)證 C．發(fā)行股票

D．留存收益融資

4、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D．記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

5、目前，我國國債買斷是回購交易所遵循的原則是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，兩次清算 C．兩次成交，一次清算 D．兩次成交，兩次清算

6、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價

B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C．證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

7、投資者類型不包括__。A．風(fēng)險無關(guān) B．風(fēng)險厭惡 C．風(fēng)險中性 D．風(fēng)險偏好

8、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．全部負債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)

D．扣除負債后的資產(chǎn)

9、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

10、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。A．遠期利率協(xié)議 B．遠期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

11、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B．開立機構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

12、根據(jù)相關(guān)要求，營業(yè)部編制財務(wù)報告應(yīng)當保證財務(wù)報告的__。A．一致性 B．及時性 C．完整性 D．真實性 E．有效性

13、市場行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

14、證券營業(yè)部實行前后臺分離管理制度，電腦管理、會計核算人員不得兼辦__。A．清算業(yè)務(wù) B．技術(shù)部 C．會計核算

D．技術(shù)風(fēng)險處理

15、某投資者持有面額為1000元的可轉(zhuǎn)換債券100份，規(guī)定的轉(zhuǎn)換價格為25元/股，則該投資者持有的債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．4000

16、__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。A．虛假陳述 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏

D．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

17、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

18、關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債

19、ETF的特點包括（）。A．被動操作的指數(shù)型基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．獨特的現(xiàn)金申購贖回機制

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

20、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當符合的條件包括__。A．具有較高的同質(zhì)性

B．能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入

C．符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 D．具有良好的流動性

21、關(guān)于證券投資基本分析與技術(shù)分析，下列說法中，正確的有__。A．技術(shù)分析法和基本分析法分析股價趨勢的基本點是不同的 B．基本分析劣于技術(shù)分析

C．基本分析法很大程度上依賴于經(jīng)驗判斷 D．技術(shù)分析法的基點是事后分析 22、1918年夏天成立的__是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．北平證券交易所 C．上海華商證券交易所 D．青島市物品證券交易所

23、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下__不屬于禁止行為。A．建立專用自營賬戶

B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營 D．賬外自營

24、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進行__。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報表審計 C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評估

25、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險 B．避免基金操縱市場 C．增強證券市場的穩(wěn)定性 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

26、資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新 B．增強流動型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

27、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本

C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突 D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

29、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準 D．由母公司核準

第四篇：2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考試題

2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

2、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是（）。A．100元標準券為1手? B．最小報價變動單位為0.01元或其整數(shù)倍? C．單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手? D．計價單位為每百元資金到期年收益

3、上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

4、依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

5、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券公司營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發(fā)放日

6、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

7、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風(fēng)險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

8、美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金計劃 B．機構(gòu)銷售 C．投資顧問 D．直銷

9、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括__。A．機構(gòu)、體制與人員的檢查 B．財務(wù)處理辦法的檢查 C．規(guī)章制度的檢查

D．機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

10、在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

11、取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定的法律是__。A．《國民銀行法》 B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》 D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

12、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應(yīng)在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

13、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

14、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具 D．與基金到期日一致的債券

16、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

20、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

21、憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

22、關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債

23、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括__。A．委托人 B．證券經(jīng)紀商 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

2、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范斟管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ǎ?。A．法律風(fēng)險 B．財務(wù)風(fēng)險 C．匯率風(fēng)險 D．道德風(fēng)險

3、實際上大多數(shù)公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)

4、就我國的情況而言，__是三位數(shù)以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

5、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權(quán)人創(chuàng)造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現(xiàn)

B．MVA是市場對公司未來獲取經(jīng)濟增加值能力的預(yù)期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業(yè)在特定一段時間內(nèi)創(chuàng)造的價值 D．MVA是企業(yè)內(nèi)在價值與市場價值的差額

6、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當在（）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

8、審計報告應(yīng)由至少__名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

10、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動產(chǎn)抵押公司債券 D．信托公司債券

11、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。下列屬于“四個獨立”的有__。A．運行獨立 B．規(guī)則獨立 C．代碼獨立 D．監(jiān)察獨立

12、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認證

B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理

C．當會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓(xùn)

13、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金報告 D．基金合同

14、我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

15、在使用技術(shù)指標WMS的過程中，一些經(jīng)驗性的結(jié)論包括__。A．WMS在高位開始回頭而股價還在繼續(xù)上升，則是賣出的信號 B．WMS在盤整過程中具有較高的準確性 C．WMS是相對強弱指標的發(fā)展

D．使用WMS指標應(yīng)從WMS取值的絕對數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

E．WMS在盤整過程中準確性較低

16、發(fā)行費用主要包括__。A．承銷費用

B．注冊會計師費用 C．資產(chǎn)評估費用 D．財務(wù)顧問費

17、下列各項不屬于財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)的是__。A．尋找目標公司 B．預(yù)警服務(wù)

C．提出收購建議 D．商議收購條款

18、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應(yīng)當以__核算。A．實際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計劃發(fā)生數(shù)

D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例

19、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

20、證券公司經(jīng)營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經(jīng)紀 B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理

21、__提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

22、關(guān)于荷蘭式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差 B．標的為利率或利差時，各中標機構(gòu)均按面值承銷

C．標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格 D．標的為價格時，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

23、影響認股權(quán)證價值的因素主要有__。A．普通股的市價 B．認股數(shù)量

C．剩余有效期間 D．換股比率

24、現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

25、運用風(fēng)險管理工具進行風(fēng)險控制的方法之一就是通過多樣化的投資組合降低乃至消除__。A．系統(tǒng)風(fēng)險 B．非系統(tǒng)風(fēng)險 C．金融風(fēng)險 D．市場風(fēng)險

第五篇：陜西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券公司概述考試題

陜西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券公司概述

考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列不是證券投資基金分類意義的是__。

A．對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識與風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督 C．對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎(chǔ)

D．對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

2、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結(jié)算

3、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我國基金管理人編制基金報告由__復(fù)核。A．中國證監(jiān)會 B．基金登記機構(gòu) C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．基金托管人

5、下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點的是__。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購買中招標管理

6、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

7、黃金基金是指__。

A．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對象的基金 C．以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

D．以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

8、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

9、根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關(guān)系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不確定 10、2005年10月9日，__兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

11、__可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監(jiān)會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務(wù)院

12、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為__，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過__。

A．100手或其整數(shù)倍，1萬手 B．10手或其整數(shù)倍，1萬手 C．10張及其整數(shù)倍，10萬張 D．10張及其整數(shù)倍，1萬張

13、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．?？怂?D．威廉姆斯

15、關(guān)于趨勢線，下列說法正確的是__。A．趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種 B．反映價格變動的趨勢線是一成不變的

C．價格不論是上升還是下跌，在任一發(fā)展方向上的趨勢線都不只有一條

D．在上升趨勢中，將兩個高點連成一條直線，就得到上升趨勢線；在下降趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到下降趨勢線

16、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺

17、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

18、下列關(guān)于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

19、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

20、記賬式國債的特點不包括（）。A．具有一定的風(fēng)險

B．期限有長有短，適合中長期國債的發(fā)行 C．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好 D．可以記名、掛失

21、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假設(shè)某企業(yè)進行負債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場價值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達到最大 B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資 C．使融資總成本達到最優(yōu)適度 D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

23、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。A．股價平均數(shù) B．股價指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價平均數(shù)

24、下列關(guān)于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標準格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行 C．券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

25、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、提出套利定價理論的是__。A．夏普 B．特雷諾

C．理查德羅爾 D．史蒂夫羅斯

2、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各項中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達8% B．所投資的上市公司可能破產(chǎn)

C．銀行存款準備金率將提高0.5個百分點 D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

5、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的證券

C．剩余期限超過397天的債券

D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

6、下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（）。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運營

7、有面額股票的特點有__。

A．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 D．面額大小等于股票發(fā)行價格

8、資產(chǎn)配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數(shù)據(jù)法

D．情景綜合分析法

9、以下__行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A．不接受中國證監(jiān)會的檢查 B．不配合中國證監(jiān)會的調(diào)查

C．不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告 D．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

10、在基金營銷環(huán)境的要素中，機構(gòu)本身的__會對基金營銷產(chǎn)生重要的影響。A．股權(quán)結(jié)構(gòu) B．經(jīng)營目標 C．資本實力 D．網(wǎng)點設(shè)置

11、發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書全文置備于__，以備公眾查閱。A．保薦人的住所

B．主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所 C．發(fā)行人的住所

D．擬上市證券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、關(guān)于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分業(yè)務(wù)活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

13、完全預(yù)期理論__。

A．只承認對未來短期利率的預(yù)期可能影響遠期利率 B．還承認存在其他因素影響遠期利率 C．只承認市場流動性影響遠期利率

D．市場流動性可以系統(tǒng)地影響遠期利率

14、基金評價的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

15、不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用 C．基金合同生效前的相關(guān)費用 D．基金份額持有人大會費用

16、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括__。A．嚴格授權(quán)控制

B．強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 C．建立完善的崗位責(zé)任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

18、__收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

19、調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于__人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

21、基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同分為（）。A．交易所交易資金清算 D．柜臺資金清算

C．全國銀行間債券市場交易資金清算 D．場外資金清算

22、關(guān)于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用 C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會 D．為履行職責(zé)的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見

23、發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括__。A．股票種類

B．發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例 C．發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn) D．發(fā)行方式與發(fā)行對象

24、下列（）不屬于企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序。A．擬訂總體改組方案 B．選聘中介機構(gòu) C．開展改組工作 D．改組人出資

25、網(wǎng)上定價、競價方式是指（）利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。

A．發(fā)行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所