第一篇：內(nèi)蒙古2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品模擬試題

內(nèi)蒙古2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融

衍生產(chǎn)品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告

2.混合基金中的偏股型基金對(duì)股票的配置比例一般為_(kāi)_。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

3.優(yōu)先股票的特征不包括__。A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

4.從大量收購(gòu)案例來(lái)看，防御性收購(gòu)的最大受益者是__。A．公司股東 B．目標(biāo)公司 C．收購(gòu)方

D．公司經(jīng)營(yíng)者

5.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

6.通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查 B．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注 C．分析董事會(huì)報(bào)告

D．分析證券公司年度報(bào)告

8.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．上市公司

9.在我國(guó)，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)__來(lái)進(jìn)行的。A．登記結(jié)算公司

B．客戶(hù)委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所

D．客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行

10.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是__。A．深證成分股指數(shù) B．深證A股指數(shù) C．深證綜合指數(shù) D．深證B股指數(shù)

11.發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱(chēng)或姓名，前__名股東的名稱(chēng)或姓名、持股數(shù)量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

12.根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，每只基金通過(guò)一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的年成交量，不得超過(guò)該基金買(mǎi)賣(mài)證券年成交量的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13.評(píng)價(jià)企業(yè)收益質(zhì)量的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A．長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率 B．現(xiàn)金滿(mǎn)足投資比率 C．營(yíng)運(yùn)指數(shù)

D．每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量

14.假設(shè)某開(kāi)放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.50元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)率為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是2%，則該基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)分別為_(kāi)_元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

15.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

16.以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是__。A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資

B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立

C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專(zhuān)門(mén)交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立

D．每筆交易都必須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章

17.收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于__ A．債券利息 B．優(yōu)先股股息 C．資本利得 D．基本收益

18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

19.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，在冊(cè)的股東在__后享受分紅派息權(quán)利。A．股權(quán)登記日收市 B．除權(quán)日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

20.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B．上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算務(wù)會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

21.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．投資者證券賬戶(hù)用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效

B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度 C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

D．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

22.如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見(jiàn)書(shū) D．會(huì)計(jì)報(bào)表

23.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，以下說(shuō)法不正確的是__。A．ETF交易不會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易 B．本質(zhì)上是一種指數(shù)基金 C．可以進(jìn)行套利交易

D．以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

24.滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)__。A．10% B．15% C．20% D．25%

25.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

26.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

27.__滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

28.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)可以從事的交易有__。A．買(mǎi)入所有A股股票 B．買(mǎi)入所有B股股票

C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券 D．交易所債券回購(gòu)交易

29.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

30.主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是（）。A．股票基金 B．債券基金 C．債權(quán)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

31.完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線(xiàn)意味著短期利率會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．上下波動(dòng) D．保持不變

32.__要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

33.稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式 C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

34.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)（）的（）。（）A．凈資產(chǎn)；60% B．總資產(chǎn)；60% C．凈資產(chǎn)；40% D．總資產(chǎn)；40%

35.在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有__。A．同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D．股票的收益率一般低于債券

36.投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，這一過(guò)程為_(kāi)_。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

37.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的38.以下對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是__。A．存續(xù)期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價(jià)格的主要因素不同 D．收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

39.債券的收益曲線(xiàn)為“反向”，表明當(dāng)債券期限增加時(shí)，收益率__。A．下降 B．增加 C．不變 D．無(wú)序

40.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，社?；鹜顿Y于銀行存款和國(guó)債的比例不低于______，企業(yè)債、金融債不高于______。__ A．40%；5% B．40%；10% C．50%；5% D．50%；10%

41.當(dāng)備兌認(rèn)股權(quán)證有兩種以上標(biāo)的物時(shí)，其價(jià)格為_(kāi)_。A．認(rèn)購(gòu)的標(biāo)的物中最高標(biāo)的物的價(jià)格

B．認(rèn)購(gòu)每一種標(biāo)的物的權(quán)利價(jià)值的加權(quán)平均數(shù) C．認(rèn)購(gòu)的標(biāo)的物中最低標(biāo)的物的價(jià)格 D．認(rèn)購(gòu)每一種標(biāo)的物的權(quán)利價(jià)值的總和

42.基金的托管費(fèi)用通常按照基金__的一定比例提取。A．資產(chǎn)凈值 B．資產(chǎn)總值 C．現(xiàn)金余額

D．現(xiàn)金流量總額

43.可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的是__，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長(zhǎng)期政府債券 D．短期企業(yè)債券

44.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C．國(guó)有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

45.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．產(chǎn)權(quán) B．債券 C．物權(quán) D．所有權(quán)

46.2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實(shí)施新準(zhǔn)則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

47.下面__不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。A．股票價(jià)格波動(dòng) B．意外災(zāi)害 C．股票分割

D．公司改組或合并

48.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開(kāi)持有人大會(huì)的，此類(lèi)持有人應(yīng)至少提前__日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A．10 B．15 C．30 D．45

50.市場(chǎng)占有率是指__ A．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售量占該類(lèi)產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售總量的比例

B．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占該類(lèi)產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售收入總額的比例 C．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售利潤(rùn)占該類(lèi)產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售利潤(rùn)總額的比例 D．一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

第二篇：2016年新疆證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品模擬試題

2016年新疆證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融衍

生產(chǎn)品模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

2、基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨(dú)立 B．基金管理人獨(dú)立于基金托管人 C．公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)相分離

D．基金管理公司獨(dú)立董事必須獨(dú)立提出有關(guān)意見(jiàn)

3、詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)______確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)______確定發(fā)行價(jià)格。__ A．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)；初步詢(xún)價(jià) B．初步詢(xún)價(jià)；投票

C．初步詢(xún)價(jià)；累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià) D．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)；投票

4、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

5、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

6、__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

7、新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

8、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法_中，正確的是（）。A．買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券? B．主要收入為傭金收入? C．證券公司都有自營(yíng)資格? D．證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

9、公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說(shuō)明書(shū)

B．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長(zhǎng)期和基金報(bào)告 C．基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng) D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

10、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告

11、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

12、下列的__不屬于證券交易的原則。A．公開(kāi)原則 B．互助原則 C．公平原則 D．公正原則

13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德建設(shè)的根本、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則是__。A．客戶(hù)至上 B．公平競(jìng)爭(zhēng) C．勤勉盡責(zé) D．友好合作

14、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%

15、關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司以客戶(hù)的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù) B．客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

C．客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶(hù)融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D．證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

16、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為（）。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

17、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)__。A．一板市場(chǎng) B．二板市場(chǎng) C．三板市場(chǎng) D．主板市場(chǎng)

18、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于__。A．人民幣1億元 B．人民幣2億元 C．人民幣3億元 D．人民幣5億元

19、在國(guó)債承銷(xiāo)包銷(xiāo)的過(guò)程中，國(guó)債承銷(xiāo)的收入主要來(lái)源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無(wú)法確保實(shí)現(xiàn)？（）A．差價(jià)收益

B．發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益 C．資金占用利息收入

D．留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益

20、下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為_(kāi)_。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

21、回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

22、以個(gè)人為目標(biāo)的__一般吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，又被稱(chēng)為儲(chǔ)蓄債券。A．流通國(guó)債 B．非流通國(guó)債 C．短期國(guó)債 D．中長(zhǎng)期國(guó)債

23、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營(yíng)業(yè)稅 D．增值稅

24、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是__手，即107Y元面值及其整數(shù)倍。A．1 B．10 C．100 D．1000

25、在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析__已發(fā)行股票的中簽率。A．近10天 B．近15天 C．近1個(gè)月 D．近3個(gè)月

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處__。

A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D．并處或者單處非法募集資金金額2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

2、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

3、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金

C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

4、歐洲債券在發(fā)行法律方面__。

A．受發(fā)行所在國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束 B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束

D．不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束，也不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由__舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B．上市公司 C．發(fā)行人 D．證券投資者

6、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開(kāi)_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

7、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為 14.98元，則成交價(jià)格為_(kāi)_。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

8、企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂螅栽u(píng)估基準(zhǔn)日起__個(gè)月內(nèi)，向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。A．8 B．6 C．4 D．3

9、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無(wú)法確定

10、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．現(xiàn)金流量表

D．所有者權(quán)益變動(dòng)表

11、外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制一般需要經(jīng)過(guò)以下__的過(guò)程。A．發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 B．資料準(zhǔn)備

C．驗(yàn)資指引或驗(yàn)證備忘錄的編制 D．招股說(shuō)明書(shū)草案的起草 E．《責(zé)任聲明書(shū)》的簽署

12、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對(duì)于權(quán)益處理的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以客戶(hù)為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

C．對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，按照自己的意見(jiàn)辦理

D．證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票計(jì)入其自有股票，證券公司必須在該賬戶(hù)內(nèi)的股票數(shù)量變動(dòng)時(shí)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

13、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

14、與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的法人，稱(chēng)為（）。A．機(jī)構(gòu)投資者 B．一般法人投資者 C．戰(zhàn)略投資者 D．戰(zhàn)術(shù)投資者

15、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

16、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)的論述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)且最重要的風(fēng)險(xiǎn)

C．商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)主要指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性

D．從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

17、當(dāng)上市公司出現(xiàn)__情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B．證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定 C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng) D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

18、債券基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

19、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失 B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用 D．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

20、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是__，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。A．加強(qiáng)法制建設(shè) B．規(guī)范市場(chǎng)

C．保護(hù)投資者利益 D．打擊違法犯罪

21、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯(cuò)誤的是__。A．兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

22、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于__ A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．資本損益

D．資本增值收益

23、在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B．證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng) C．歷史會(huì)重演

D．投資者都是理性的

24、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+

25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專(zhuān)用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

第三篇：江西省2016年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品考試試題

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融

衍生產(chǎn)品考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在評(píng)估證券的投資價(jià)值時(shí)，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．證券的投資價(jià)值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化 B．債券的投資價(jià)值受市場(chǎng)利率水平的影響，并隨著市場(chǎng)利率的變化而變化 C．影響股票投資價(jià)值的因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)形勢(shì)和公司經(jīng)營(yíng)管理等

D．投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值。當(dāng)證券處于投資價(jià)值區(qū)域時(shí)，投資該證券必然獲得豐厚回報(bào)

2.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

3.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱(chēng)為_(kāi)_。

A．交易性過(guò)戶(hù) B．證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過(guò)戶(hù)

D．集中證券賬戶(hù)變更

4.外資股國(guó)際推介的對(duì)象主要是（）。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個(gè)人投資者

5.在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

6.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書(shū) D．證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

7.下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A．董事長(zhǎng)妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．相關(guān)專(zhuān)家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

8.我國(guó)證券投資基金的年托管費(fèi)率為_(kāi)_。A．基金資產(chǎn)凈值的0.25% B．基金資產(chǎn)總額的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金稅前利潤(rùn)率的0.125%

9.以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場(chǎng)有效法

10.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

11.一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后__個(gè)月撤銷(xiāo)。A．3 B．6 C．9 D.12

12.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

13.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為_(kāi)_日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于（），其中職工代表比例最低為（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

15.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》 C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

16.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸__所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第（）日，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

18.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起__日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。A．5 B．7 C．10 D．15

19.基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的__按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。A．資產(chǎn)總值 B．資產(chǎn)市值 C．資產(chǎn)凈值 D．資產(chǎn)面值

20.在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具（）審計(jì)意見(jiàn)的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。

A．帶說(shuō)明事項(xiàng)段的有保留 B．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留 C．否定

D．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留

21.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長(zhǎng)率

22.證券公司從事短期融資券主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，凈資本規(guī)模不低于__億元人民幣；凈資本利潤(rùn)率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

23.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司__股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

24.一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類(lèi)似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

25.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》 C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

26.通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

27.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時(shí)停市 D．退市

28.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．500 B．1000 C．2000 D．5000

29.以下說(shuō)法中，正確的是__。

A．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加 B．關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平D．組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

30.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（）從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計(jì)劃等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

31.招股說(shuō)明書(shū)結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．發(fā)行保薦書(shū)

B．財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 C．內(nèi)部控制鑒證報(bào)告 D．發(fā)行公告

32.定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。A．3 B．5 C．10 D．15

33.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。

A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

34.證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（）。A．發(fā)起人、管理人和投資人 B．管理人、托管人和投資人 C．托管人、發(fā)起人和投資人 D．受益人、管理人和投資人

35.上市公司的預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以__通過(guò)。A．臨時(shí)決議 B．普通決議 C．特別決議 D．一般決議

36.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．5 B．7 C．10 D．14

37.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．附息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．零息債券

D．息票累積債券

38.（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．基金投資者，基金托管人 B．基金管理人，基金投資者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金銷(xiāo)售人員，基金投資者

39.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)_。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

40.我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

41.全額包銷(xiāo)方式未售出部分由——持有。A．發(fā)行人 B．發(fā)起人 C．承銷(xiāo)商 D．董事會(huì)

42.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法規(guī)定，申購(gòu)單位為（）股。A．500 B．1000 C．1500 D．100

43.基金半報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

44.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中，股東大會(huì)應(yīng)就（）等事項(xiàng)進(jìn)行表決并最后形成決議。A．本次發(fā)行數(shù)量、定價(jià)方式

B．本次發(fā)行是否符合新股發(fā)行的規(guī)定 C．募集資金使用的可行性 D．前次募集資金的使用情況

45.通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

46.保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于__。A．上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查 B．發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查 C．發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查

D．提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查

47.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的__。A．外匯經(jīng)營(yíng)許可證 B．證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)

C．經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū) D．席位證明

48.__負(fù)責(zé)開(kāi)立并管理基金資產(chǎn)賬戶(hù)。A．基金投資者 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

49.2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷(xiāo)規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

50.以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有__。A．凈值公告 B．季度公告 C．重大事項(xiàng)公告

D．基金上市交易公告書(shū)

第四篇：2015年下半年河北省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品模擬試題

2015年下半年河北省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)

類(lèi)金融衍生產(chǎn)品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.假設(shè)某基金2009年5月某估日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為18000萬(wàn)元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為_(kāi)_元。A．798 B．816 C．822 D．841

2.滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的（）。A．9:00到9:30 B．9:15到9:25 C．9:25到9:30 D．9:10到9:25

3.營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶(hù)進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購(gòu)買(mǎi)營(yíng)銷(xiāo)人員推介所在證券公司的營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品及服務(wù)的過(guò)程是指__。A．客戶(hù)服務(wù) B．客戶(hù)促成 C．建立客戶(hù)關(guān)系 D．客戶(hù)關(guān)系維護(hù)

4.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。A．基準(zhǔn)利率 B．回購(gòu)協(xié)議利率

C．大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率 D．債務(wù)票面利率

5.在詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，發(fā)行人刊登招股意向書(shū)當(dāng)日停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

6.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的7.由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)的是__。A．上證綜合指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證180指數(shù) D．上證紅利指數(shù)

8.依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在__個(gè)月內(nèi)完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

9.對(duì)個(gè)人投資而言，（）是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A．個(gè)人的生命周期 B．性格

C．資產(chǎn)負(fù)債狀況 D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

10.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告__次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．4

11.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果近3個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合會(huì)計(jì)指標(biāo)要求（）。

A．最近三個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元 B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

C．最近三個(gè)會(huì)計(jì)投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元 D．最近三個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

12.關(guān)于KDJ，下列說(shuō)法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當(dāng)KD超過(guò)80時(shí)，是買(mǎi)入信號(hào)；低于20時(shí)，是賣(mài)出信號(hào)

D．當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

13.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A．互聯(lián)網(wǎng)

B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

14.中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的__。

A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén) B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門(mén)

15.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤(pán)指數(shù)收益持平B．努力超越大盤(pán)指數(shù)收益

C．在市場(chǎng)上買(mǎi)入價(jià)值被低估的股票 D．在市場(chǎng)上賣(mài)出價(jià)值被高估的股票

16.下列各項(xiàng)中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費(fèi)指數(shù)

17.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的（）。A．不可預(yù)期性 B．可預(yù)期性 C．不確定性 D．確定性

18.證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)涉及的內(nèi)容不包括__。A．營(yíng)銷(xiāo)程序規(guī)范 B．目標(biāo)客戶(hù)確定 C．營(yíng)銷(xiāo)組合設(shè)計(jì) D．營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理

19.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負(fù)債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

20.下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開(kāi)_。A．銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票 B．國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款 D．國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券

21.如果某公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示，則該公司的股票名稱(chēng)前面標(biāo)有__。A．PT B．ST C．*PT D．*ST

22.公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．100 B．50 C．200 D．60

23.對(duì)于不收取申購(gòu)、贖回費(fèi)的基金．還可以按照不高于__的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

24.以個(gè)人為目標(biāo)的__一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。A．流通國(guó)債 B．非流通國(guó)債 C．短期國(guó)債 D．中長(zhǎng)期國(guó)債

25.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤(pán)指數(shù)收益持平B．努力超越大盤(pán)指數(shù)收益

C．在市場(chǎng)上買(mǎi)入價(jià)值被低估的股票 D．在市場(chǎng)上賣(mài)出價(jià)值被高估的股票

26.1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費(fèi)納蒂 C．詹森 D．羅爾

27.__資產(chǎn)評(píng)估是對(duì)一類(lèi)或幾類(lèi)資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng) B．部分 C．多項(xiàng) D．整體

28.所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列上市公司尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購(gòu)的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃

29.通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

30.關(guān)于開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列表述正確的是__。

A．資金賬戶(hù)是由客戶(hù)在證券交易所開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易 B．資金賬戶(hù)是由客戶(hù)在銀行開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易

C．資金賬戶(hù)是由客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易

D．資金賬戶(hù)是由客戶(hù)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易

31.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為 1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為_(kāi)_份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

32.按照__分類(lèi)，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

33.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

34.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)__情況時(shí)，基金無(wú)權(quán)暫停估值。A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B．出現(xiàn)巨額贖回的情形

C．出現(xiàn)無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn) D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

35.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A．集合性? B．投資范圍的有限定性和非限定性之分? C．綜合性? D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

36.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

37.某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%。計(jì)息日是7月1日，交易日是 12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

38.QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（）。

A．發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格 B．QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

39.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

40.在下列與黃金分割線(xiàn)有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線(xiàn)處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

41.通過(guò)證券組合與證券市場(chǎng)線(xiàn)之間的落差來(lái)進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的是__。A．詹森指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．威廉指數(shù)

42.建業(yè)股息是__。A．公司當(dāng)期盈利

B．對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤(rùn)

43.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

44.我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于（）。A．建設(shè)國(guó)債 B．特種國(guó)債 C．赤字國(guó)債 D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

45.（）標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)

B．第一家專(zhuān)業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C．國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立 D．《證券法》正式頒布并實(shí)施

46.封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點(diǎn)資本

47.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為50萬(wàn)股、100萬(wàn)股和200萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為25元、15元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為800萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金份額為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為_(kāi)_元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

48.按融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同方式，把公司融資方式分為（）。A．股權(quán)融資和債務(wù)融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長(zhǎng)期融資 D．內(nèi)部融資和外部融資

49.__主要側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。A．總量分析 B．結(jié)構(gòu)分析 C．回歸分析 D．線(xiàn)性分析

50.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

第五篇：臺(tái)灣省2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品模擬試題

臺(tái)灣省2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融

衍生產(chǎn)品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由__ A．對(duì)未來(lái)利率變化方向的預(yù)期決定的 B．流動(dòng)性溢價(jià)決定的 C．市場(chǎng)分割決定的

D．市場(chǎng)供求關(guān)系決定的2.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線(xiàn)是__ A．扇形線(xiàn) B．百分比線(xiàn) C．通道線(xiàn) D．速度線(xiàn)

3.由于資產(chǎn)以外的外部環(huán)境因素變化引致資產(chǎn)價(jià)值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實(shí)施新的經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價(jià)值下降，這種損耗一般稱(chēng)為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性貶值 B．功能性貶值 C．經(jīng)濟(jì)性貶值 D．時(shí)間性貶值

4.下列不屬于擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件的是__。A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格 B．具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則 C．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn) D．具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性

5.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A．10% B．15% C．20% D．25%

6.下列各項(xiàng)中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是__。A．買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

B．雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，繳納履約保證金 C．雙方潛在的盈利和虧損無(wú)限

D．回避價(jià)格不利變動(dòng)，在價(jià)格有利變動(dòng)時(shí)可通過(guò)放棄期貨來(lái)保護(hù)利益

7.首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向__詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．社會(huì)公眾

B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國(guó)外投資機(jī)構(gòu) D．國(guó)內(nèi)自然人

8.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。A．國(guó)際債券 B．亞洲債券 C．外國(guó)債券 D．歐洲債券

9.咬肌間隙感染最常見(jiàn)的病灶牙是__ A．右下側(cè)切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

10.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．300 B．500 C．1000 D．2000

11.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。A．警告 B．罰款

C．沒(méi)收非法所得

D．撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

12.股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

13.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)等信息

14.中小企業(yè)板塊是在（）主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。

A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

15.一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

16.目前，我國(guó)證券交易的過(guò)程中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是__。A．證券公司代理買(mǎi)賣(mài) B．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

C．證券交易所代理買(mǎi)賣(mài) D．投資者自行買(mǎi)賣(mài)

17.某投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣(mài)出，則其收入可通過(guò)執(zhí)行限價(jià)為13元的__得到保護(hù)。A．市價(jià)指令 B．停損賣(mài)出指令 C．限價(jià)委托指令 D．限價(jià)賣(mài)出指令

18.證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A．適當(dāng)?shù)膬r(jià)格 B．合理的成本 C．穩(wěn)健的速度

D．相互制衡為目的19.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照__自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。A．無(wú)償送股比例 B．有償送股比例 C．有效送股比例 D．約定送股比例

20.證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。

A．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券的收付 B．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付

C．在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程 D．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付

21.在兩地都上市相同類(lèi)型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

22.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。A．降低 B．上升 C．無(wú)規(guī)律 D．不變

23.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

24.向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

25.一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不確定

26.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購(gòu)、贖回清單不包括__。A．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

27.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

28.無(wú)論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都__。A．大于零 B．小于零 C．等于零

D．大于或等于零

29.在對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時(shí)，涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注______，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

30.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

31.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入__規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A．期貨交易所 B．證券交易所 C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

32.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為_(kāi)_。A．10% B．40% C．50% D．60%

33.目前投資策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技術(shù)分析方法

C．基本分析為基礎(chǔ)，輔以技術(shù)分析 D．技術(shù)分析為基礎(chǔ)，輔以基本分析

34.一般認(rèn)為，基金起源于__。A．法國(guó) B．美國(guó) C．日本 D．英國(guó)

35.保薦代表人數(shù)量少于__人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

36.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券具有__。A．獨(dú)立性 B．綜合性 C．專(zhuān)用性 D．公用性

37.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是__。

A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B．一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

C．按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

38.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括__。A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

39.上市公司在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于召開(kāi)并購(gòu)重組委工作會(huì)議審核其重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以公告，并申請(qǐng)辦理（）的停牌事宜。A．并購(gòu)重組委工作會(huì)議召開(kāi)前 B．表決結(jié)果披露后

C．并購(gòu)重組委工作會(huì)議期間

D．并購(gòu)重組委工作會(huì)議期間直至其表決結(jié)果披露前

40.收購(gòu)要約是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司股東公開(kāi)發(fā)出的愿意按照要約條件購(gòu)買(mǎi)其所持有的被收購(gòu)公司股份的意思表示。收購(gòu)要約期滿(mǎn)前（）日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

41.資產(chǎn)投入使用后，由于使用磨損和自然力的作用，其物理性能會(huì)不斷下降，價(jià)值會(huì)逐漸減少。這種損耗一般稱(chēng)為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性損耗 B．經(jīng)濟(jì)性損耗 C．功能性損耗 D．時(shí)間性損耗

42.根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表明投資者對(duì)未來(lái)即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

43.一般情況下，下列證券中，__是沒(méi)有期限的。A．封閉式基金 B．股票 C．國(guó)庫(kù)券

D．可轉(zhuǎn)換公司債券

44.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前__個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

45.__重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。A．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》 B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

46.在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷(xiāo)前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷(xiāo)商應(yīng)通過(guò)刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A．《發(fā)行公告》 B．《招股說(shuō)明書(shū)》 C．《招股說(shuō)明書(shū)》摘要 D．《招股意向書(shū)》

47.按發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可分為_(kāi)_和貨幣國(guó)債。A．實(shí)物國(guó)債 B．實(shí)物債券 C．本幣國(guó)債 D．外幣國(guó)債

48.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

49.證券營(yíng)業(yè)部必須把客戶(hù)交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為_(kāi)_。A．30% B．50% C．70% D．90%

50.目前，我國(guó)ETF最小申購(gòu)、贖回單位一般為（）萬(wàn)份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000