第一篇：海南省2016年上半年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：基金與股票、債券區(qū)別模擬試題

海南省2016年上半年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：基金與股票、債券區(qū)別模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．70% B．80% C．90% D．95%

2、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

3、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實(shí)際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

4、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D．人民法院

5、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_(kāi)_。

A．選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正 C．選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化 D．選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

6、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。A．5 B．7 C．15 D．30

7、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

8、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循__原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。A．全面性

B．合法、合規(guī)性 C．審慎性 D．適時(shí)性

9、證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

10、基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為_(kāi)_。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D．有效防止信息濫用

11、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的__以上的，可以不再提取。A．40% B．50% C．60% D．70%

12、假設(shè)σP、βP和αP分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場(chǎng)組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)為（）。A.B.C.D.13、有價(jià)證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過(guò)__。A．65% B．70% C．80% D．85%

14、__是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A．客戶服務(wù) B．客戶招攬 C．客戶咨詢 D．客戶反饋

15、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景氣變動(dòng)

C．供求關(guān)系的變化 D．市場(chǎng)利率

16、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金

17、在簽訂保薦協(xié)議時(shí)，保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A．2 B．5 C．6 D．7

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查 B．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注 C．分析董事會(huì)報(bào)告

D．分析證券公司年度報(bào)告

19、關(guān)于證券組合線，下列說(shuō)法正確的是__。

A．相關(guān)系數(shù)決定結(jié)合線在A與B之間的彎曲程度，隨著PAB的增大，彎曲程度將增加

B．相關(guān)系數(shù)越小，在不賣空的情況下，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大

C．在不相關(guān)的情況下，雖然得不到一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合，但可得到一個(gè)組合，其風(fēng)險(xiǎn)小于A、B中任何一個(gè)單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)

D．當(dāng)A與B的收益率不完全正相關(guān)時(shí)，組合線在A、B之間比不相關(guān)時(shí)更彎曲

20、工作地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、外資股招股的說(shuō)明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說(shuō)明書概要

22、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶費(fèi)用為_(kāi)_。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開(kāi)戶費(fèi)

23、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)__。A．履行保密義務(wù)

B．可以傳遞給委托單位

C．不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券 D．可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

24、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的__。A．普通會(huì)員 B．特別會(huì)員 C．正式會(huì)員 D．臨時(shí)會(huì)員

25、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

2、下列是基金管理公司主要活動(dòng)的是__。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運(yùn)作

D．受托資產(chǎn)管理

3、來(lái)到鎮(zhèn)江，蟹黃湯包不能不吃。當(dāng)?shù)厝酥v，這風(fēng)味還是三國(guó)時(shí)傳下來(lái)的呢。當(dāng)年，劉備病死白帝城，住在東吳的孫夫人得知，思念夫妻情義，痛不欲生，登上北固山投江自盡。后人用面包上豬肉茸和蟹肉制成的小肉饅蒸丸，祭奠孫夫人。由于這種肉饅形美味美，被人們引為食用，代代相傳，演變?yōu)榻裉斓男钒＿@自然是傳說(shuō)，不過(guò)在鎮(zhèn)江，蟹包確實(shí)是歷史悠久，最久負(fù)盛名的美點(diǎn)。

這段話的主要目的是告訴我們__。A．鎮(zhèn)江蟹包的來(lái)歷 B．蟹包是難得的美點(diǎn)

C．到鎮(zhèn)江不吃蟹包是一個(gè)遺憾 D．到鎮(zhèn)江必須吃蟹包

4、__是使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織。A．營(yíng)銷策略 B．市場(chǎng)細(xì)分 C．營(yíng)銷渠道 D．市場(chǎng)選擇

5、關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好

C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率

6、招股說(shuō)明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由__表決通過(guò)。A．發(fā)起人大會(huì) B．股東大會(huì) C．公司董事會(huì) D．公司監(jiān)事會(huì)

7、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

8、市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價(jià) B．時(shí)間因素 C．空間因素 D．成交量

9、__的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)問(wèn)和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷

10、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

11、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用有__。A．提供證券資產(chǎn)管理 B．提高證券市場(chǎng)效率 C．提供信息服務(wù) D．防止股價(jià)波動(dòng)

12、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求

13、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

14、國(guó)債回購(gòu)的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的__。A．收益率 B．折現(xiàn)率 C．發(fā)行成本 D．流動(dòng)性

15、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

16、__是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A．銀行票據(jù) B．商業(yè)票據(jù) C．中期票據(jù) D．短期票據(jù)

17、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列__條件。

A．分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

B．有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

C．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 D．按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

18、__是基本分析的重點(diǎn)。A．公司分析 B．區(qū)域分析

C．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 D．行業(yè)分析

19、以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．成本效益原則

20、下列投資策略屬于債券互換策略的是__。A．子彈式策略 B．兩極策略 C．免疫互換 D．稅差激發(fā)互換

21、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

22、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。

A．為依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

B．所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C．實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

23、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

24、基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是__。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運(yùn)作階段 D．基金終止階段

25、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明__字樣。A．證券登記結(jié)算 B．證券公司

C．股份有限公司 D．有限責(zé)任公司

第二篇：廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：基金與股票、債券區(qū)別考試試題

廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：基金與股票、債券區(qū)別考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

2、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B．應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

3、（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

4、存在以下__情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

5、以市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合，量是價(jià)的先行指標(biāo)為理論基礎(chǔ)的指標(biāo)是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

6、下列選項(xiàng)中，不屬于享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)股東的選擇的是__。A．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬 C．必須行使此權(quán)利而不讓其過(guò)期失效 D．不行使此權(quán)利，聽(tīng)任其過(guò)期失效

7、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)在于__。A．有效市場(chǎng)假說(shuō) B．弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè) C．無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)

D．市場(chǎng)信息不對(duì)稱假設(shè)

8、記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

9、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金__的特點(diǎn)。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D．獨(dú)立托管、保障安全

10、證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券公司

C．資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 D．投資咨詢公司

11、以下不屬于社會(huì)公益基金的是__。A．福利基金 B．養(yǎng)老保險(xiǎn)基金 C．科技發(fā)展基金 D．教育發(fā)展基金

12、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

13、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A．在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)? B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一? C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性? D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

14、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列論述不正確的是__。

A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成

B．反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì) C．以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)

D．每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%

15、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是__。A．收益豐厚，風(fēng)險(xiǎn)較大 B．獨(dú)立托管，保障安全 C．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

16、目前，我國(guó)零數(shù)委托適用于__。A．賣出股票 B．買入股票

C．賣出記賬式國(guó)債 D．買入記賬式國(guó)債

17、下列各項(xiàng)中，屬于基金臨時(shí)信息披露的是__。A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

18、股價(jià)的移動(dòng)是由__決定的。A．股價(jià)高低 B．股價(jià)形態(tài)

C．多空雙方力量大小 D．股價(jià)趨勢(shì)的變動(dòng) 19、2007年財(cái)政部研究出的特別國(guó)債品種為_(kāi)_。A．記賬式國(guó)債 B．憑證式國(guó)債 C．儲(chǔ)蓄式國(guó)債

D．10年期可流通記賬式國(guó)債

20、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn) C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)后方可申請(qǐng)發(fā)行

21、現(xiàn)金流匹配法的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．再投資風(fēng)險(xiǎn) B．提前贖回風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) D．利率風(fēng)險(xiǎn)

22、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對(duì)象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

23、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個(gè)月左右 D．1個(gè)月以內(nèi)

24、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前后的形式__。A．分別是股票、公司債 B．分別是公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于公司債

25、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)—— A．具有相當(dāng)于人民幣1億元以上 B．具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上 C．具有相當(dāng)于人民幣15000萬(wàn)元以上 D．具有相當(dāng)于人民幣2億元以上

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、投資者通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買賣方向?yàn)開(kāi)_。A．買入 B．賣出

C．買入或賣出

D．不申報(bào)買賣方向

2、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績(jī)效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對(duì)市場(chǎng)有效性問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

3、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風(fēng)險(xiǎn) C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

4、在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度__的資產(chǎn)能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A．高 B．為正 C．為零 D．為負(fù)數(shù)

5、在證券交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)主要是說(shuō)明了證券交易過(guò)程中的__。A．公開(kāi)原則 B．公平原則 C．公正原則 D．對(duì)等原則

6、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__。

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

7、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行債券

C．投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D．記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

8、__即選擇指數(shù)成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷價(jià)指數(shù)所占比例購(gòu)買，將剩余資金平均分配在剩下的成分股中。A．?dāng)?shù)量法 B．加強(qiáng)指數(shù)法 C．市值法 D．分層法

9、關(guān)于基金稅收，下列說(shuō)法正確的是__。

A．對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 B．企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

C．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅 D．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅

10、關(guān)于國(guó)債，下列說(shuō)法正確的有__。

A．中期國(guó)債是指償還期限在一年以上，十年以下的國(guó)債 B．政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資

C．從償還期限上來(lái)說(shuō)，除了短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債外，還有無(wú)期國(guó)債 D．國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具

11、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時(shí)期 C．國(guó)民黨政府時(shí)期

D．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后

12、在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（）中約定。A．基金份額上市交易公告書? B．招募說(shuō)明書? C．基金合同? D．基金托管協(xié)議

13、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形__。A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5% D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形

15、下列對(duì)優(yōu)先股描述正確的是__。A．優(yōu)先股籌資的成本比債券高

B．所有優(yōu)先股都不要求分享普通股的剩余所有權(quán) C．優(yōu)先股的股息通常是固定的 D．優(yōu)先股股東一般沒(méi)有投票權(quán)

16、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)__幾個(gè)步驟。A．申請(qǐng) B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．備案和公告

17、目前我國(guó)股票基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

18、現(xiàn)金差額是指最小申購(gòu)、贖回單位的__與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。A．資產(chǎn)總值 B．資產(chǎn)平均值 C．資產(chǎn)評(píng)估值 D．資產(chǎn)凈值

19、認(rèn)股權(quán)證在發(fā)行時(shí)，發(fā)行公司即要確定其認(rèn)股價(jià)格。認(rèn)股價(jià)格的確定，一般在認(rèn)股權(quán)證發(fā)行時(shí)該公司普通股票價(jià)格的基礎(chǔ)上，上浮__。A．10% B．15% C．10%～30% D．10%～20%

20、機(jī)構(gòu)投資者主要有__。A．政府機(jī)構(gòu) B．金融機(jī)構(gòu) C．各類基金

D．企業(yè)和事業(yè)法人

21、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為_(kāi)_。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合收益水平，依據(jù)方差評(píng)價(jià)證券組合風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合

B．投資者必須具有對(duì)信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力 C．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

22、下列關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法，正確的是__。

A．平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

B．這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股

C．平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益

D．投資者既可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長(zhǎng)期增值。平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

23、《深圳證券交易所交易規(guī)則》同樣規(guī)定，接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列哪些類型的市價(jià)申報(bào)__。A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) C．全額成交或撤銷申報(bào)

D．深圳證券交易所規(guī)定的其他類型

24、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

A．資金數(shù)量 B．交易量 C．交易品利 D．時(shí)間和條件

25、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 D．簡(jiǎn)化操作手續(xù)

第三篇：廣西基金從業(yè)資格：證券投資基金與股票、債券的區(qū)別考試題

廣西基金從業(yè)資格：證券投資基金與股票、債券的區(qū)別考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大

2、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收____ A：營(yíng)業(yè)稅 B：印花稅 C：增值稅

D：企業(yè)所得稅

3、______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

4、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

5、一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

6、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的營(yíng)銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境

7、我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在__，這些政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題與投資者買賣基金涉及的稅收問(wèn)題有明確的規(guī)定。A．1998年3月1日起實(shí)施的《關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》 B．2002年發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知》 C．2004年發(fā)布的《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》

D．2005年發(fā)布的《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》及《關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知》

8、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括____ A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：管理風(fēng)險(xiǎn) C：匯率風(fēng)險(xiǎn)

D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

9、封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億

D．100；5000萬(wàn)

10、投資者在開(kāi)放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購(gòu) B：贖回 C：交易 D：認(rèn)購(gòu)

11、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會(huì)團(tuán)體法人

C．不以營(yíng)利為目的的法人 D．以營(yíng)利為目的的法人

12、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．5 B．7 C．10 D．15

13、下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收25%的個(gè)人所得稅

14、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

15、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于____ A：可能現(xiàn)金替代 B：禁止現(xiàn)金替代 C：可以現(xiàn)金替代 D：必須現(xiàn)金替代

16、增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算

B：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C：場(chǎng)外資金清算 D：場(chǎng)內(nèi)資金清算

17、在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是____ A：兩者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：沒(méi)有直接的關(guān)系

18、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常不包括__。A．零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

19、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括____ A：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的深度 D：產(chǎn)品線的高度

20、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)最大化

21、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠(chéng)信檔案

D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

22、下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司

D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司

23、基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)

24、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級(jí)基金

25、開(kāi)放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購(gòu) B：贖回 C：認(rèn)購(gòu) D：登記

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2、基金銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務(wù)

D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

3、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

4、擬募集基金不應(yīng)存在__的情況。

A．與擬任基金管理人已經(jīng)管理的基金雷同 B．投資方向不明確

C．其基金管理公司設(shè)立、運(yùn)作未滿1年 D．基金名稱存在欺詐、誤導(dǎo)投資人

5、目前，我國(guó)的基金管理公司所開(kāi)展的業(yè)務(wù)有__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社?；鸸芾?/p>

D．募集、管理公募基金

6、目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A．證券交易所

B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C．非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) D．銀行間債券市場(chǎng)

7、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說(shuō)明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計(jì)報(bào)告

8、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．兩者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率比申購(gòu)期優(yōu)惠

C．認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過(guò)投資者再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)

9、對(duì)于系列基金中的子基金，下列表述正確的有__。A．子基金統(tǒng)一運(yùn)作 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

C．子基金共用一個(gè)基金合同 D．子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換

10、預(yù)測(cè)某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重;如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用

11、基金監(jiān)管的有效性原則要求處理好__的關(guān)系。A．監(jiān)管成本和監(jiān)管效益 B．基金投資人和基金管理人 C．監(jiān)管力度和監(jiān)管強(qiáng)度 D．監(jiān)管投入和市場(chǎng)調(diào)節(jié)

12、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由__構(gòu)成。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱

C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度

13、對(duì)于基金投資者來(lái)說(shuō)，申購(gòu)者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu);贖回者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

14、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法，正確的有__。A．一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高 B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

15、在我國(guó)，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應(yīng)不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%

16、根據(jù)__的規(guī)定，基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金銷售管理辦法》 D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

17、在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)

18、我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》 C．《公司法》

D．《證券投資基金銷售管理辦法》

19、QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．匯率風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C．國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

D．QDII基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

20、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為_(kāi)_。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

21、對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是____ A：基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同 B：份額計(jì)算方式

C：影響基金價(jià)格的主要因素不同 D：收益與風(fēng)險(xiǎn)不同 22、20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于__。

A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

23、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于____個(gè)月。A：3 B：6 C：9 D：12

24、對(duì)基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有__。

A．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)該基金的總資產(chǎn)

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% D．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票總量的50%

25、下列各項(xiàng)中，__屬于基金定期報(bào)告。A．基金報(bào)告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報(bào)告

第四篇：云南省2016年下半年基金從業(yè)：證券投資基金與股票、債券的區(qū)別考試試題

云南省2016年下半年基金從業(yè)：證券投資基金與股票、債

券的區(qū)別考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、貨幣市場(chǎng)基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。A．投資組合報(bào)告 B．報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告

2、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益____ A：越高 B：越低 C：不變

D：兩者無(wú)關(guān)系

3、考察基金公司營(yíng)銷能力的要點(diǎn)包括__。A．公司營(yíng)銷體系情況 B．公司人員情況

C．公司營(yíng)銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況

4、國(guó)際上，開(kāi)放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購(gòu)包銷 C．余額包銷 D．代銷

5、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是__，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。A．華安創(chuàng)新 B．富島基金

C．南方積極配置基金 D．華安現(xiàn)金富利基金

6、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有__。A．基金經(jīng)理是否追求中長(zhǎng)期戰(zhàn)略市場(chǎng) B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研 C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資 D．基金經(jīng)理是否追求絕對(duì)收益

7、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制的是__。

A．對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃 B．建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng) C．建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、運(yùn)營(yíng)操作等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 D．建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理

8、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

9、關(guān)于證券市場(chǎng)的基本功能，以下說(shuō)法正確的有__。A．證券市場(chǎng)具有為資本決定價(jià)格的功能

B．功能之一是讓資金盈余者通過(guò)賣出證券而實(shí)現(xiàn)投資 C．證券市場(chǎng)是投資者套期保值的場(chǎng)所

D．證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能

10、開(kāi)放式基金份額持有人是__。A．基金的發(fā)起人

B．基金投資收益的受益人 C．基金公司的出資人 D．基金運(yùn)作的決策人

11、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否

12、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

13、____是基金進(jìn)行收益分配后的剩余額。A：基金凈收益 B：基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

C：未分配基金凈收益

D：期末可供分配基金收益

14、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．監(jiān)管對(duì)象 D．監(jiān)管內(nèi)容

15、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列__情形。A．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

16、在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價(jià)值等于__。A．公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B．公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C．公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量 D．公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

17、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。下列不屬于公司證券的是____ A：股票 B：公司債券 C：商業(yè)票據(jù) D：金融債券 18、2008年9月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人在執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價(jià)值認(rèn)定和計(jì)量方面的問(wèn)題，對(duì)基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒(méi)有市價(jià)的投資品種的估值等問(wèn)題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A．長(zhǎng)期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票

19、對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金份額的差價(jià)收入征收__。A．流轉(zhuǎn)稅 B．消費(fèi)稅 C．增值稅 D．營(yíng)業(yè)稅

20、開(kāi)放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資

21、以下關(guān)于我國(guó)基金營(yíng)銷的證券公司渠道的說(shuō)法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場(chǎng)，面對(duì)的客戶主要是股票投資人 B．應(yīng)建立起以服務(wù)為中心、客戶至上的運(yùn)營(yíng)模式 C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

D．應(yīng)以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展

22、下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。

A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查基金托管人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值

23、基金的銷售過(guò)程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品

24、我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《公司法》

C．《證券投資基金法》

D．《證券投資基金銷售管理辦法》

25、__是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過(guò)戶

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開(kāi)展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》

B：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

2、下列關(guān)于保本型基金的說(shuō)法，不正確的是__。

A．保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào) B．安全墊是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大

D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%

3、下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司

C．證券咨詢機(jī)構(gòu)

D．基金管理公司直銷中心

4、國(guó)外基金銷售代銷渠道的特點(diǎn)包括__。

A．有廣泛的客戶基礎(chǔ)，可以提供多樣化的客戶服務(wù) B．更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)方面的不足 C．銷售網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多

D．可以代理多家公司的基金產(chǎn)品

5、在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

6、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會(huì)。A．5% B．10% C．20% D．30%

7、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金

C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金

D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金

8、下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

9、一般____采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。

A：主動(dòng)型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF

10、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部 11、20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于__。

A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

12、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80%

13、小張打算購(gòu)買基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

14、我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回方式是__。A．?dāng)?shù)量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回

15、下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)

16、基金管理公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項(xiàng)。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置

C．投資計(jì)劃和策略 D．投資權(quán)限

17、基金托管人的職責(zé)包括__。

A．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 B．編制中期和基金報(bào)告

C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

18、特雷諾指數(shù)考慮的是____ A：總風(fēng)險(xiǎn) B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：部門風(fēng)險(xiǎn)

19、____是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票;而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。A：簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 B：移動(dòng)平均法 C：上漲和下跌線 D：相對(duì)強(qiáng)弱理論

20、基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。A：招募說(shuō)明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議

D：基金份額發(fā)售公告

21、股票基金和債券基金的申購(gòu)、贖回原則是__。A．金額申購(gòu)，金額贖回 B．金額申購(gòu)，份額贖回 C．份額申購(gòu)，金額贖回 D．份額申購(gòu)，份額贖回

22、處于形成期的家庭，適宜采取的投資策略為_(kāi)_。A．以長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具為主 B．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 C．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以固定收益工具為主

23、關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的劃分，下列說(shuō)法正確的有__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)不存在系統(tǒng)的相關(guān)性 B．對(duì)同一類基金而言，外部風(fēng)險(xiǎn)影響的程度是等同的

C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制良好的基金在面臨同等外部風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能相應(yīng)地減少損失 D．當(dāng)基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)很小時(shí)，其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)容易被分散

24、基金投資運(yùn)作過(guò)程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

25、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，正確的有__。A．投資者既可以在交易所二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF份額，又可以像開(kāi)放式基金那樣申購(gòu)、贖回ETF份額

B．在一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)ETF是一攬子股票交換ETF份額

C．ETF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，又可以在交易所進(jìn)行 D．投資者都可以申購(gòu)和贖回任意數(shù)量的ETF份額

第五篇：新疆2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：普通股票和優(yōu)先股票模擬試題

新疆2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：普通股票和優(yōu)先股票

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

2、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對(duì)手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次日

D．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

4、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的__計(jì)算。A．發(fā)行價(jià)格 B．凈值 C．市值 D．面值

5、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每__萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開(kāi)立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

6、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司__審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。A．股東大會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．總經(jīng)理 D．董事會(huì)

7、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的__負(fù)責(zé)。A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金銷售機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)公司 D．基金托管人 8、1924年3月21日，__在美國(guó)波士頓成立，成為世界上第一只公司型開(kāi)放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

9、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A．監(jiān)察獨(dú)立 B．運(yùn)行獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

10、年通脹率低于10%的通貨膨脹是__ A．溫和的 B．嚴(yán)重的 C．惡性的 D．瘋狂的

11、發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

12、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

13、為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

14、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬(wàn)元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無(wú)負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

15、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

16、在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為_(kāi)_。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．指定托管 D．復(fù)合托管

17、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

18、假設(shè)在一個(gè)考察期內(nèi)，基金P在第j個(gè)行業(yè)上的實(shí)際投資比例為wpj，而第j個(gè)行業(yè)在市場(chǎng)指數(shù)中的權(quán)重為wj，第j個(gè)行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj，那么，衡量行業(yè)部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.19、__是基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開(kāi)發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長(zhǎng)度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開(kāi)放式 D．綜合式

20、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．8000萬(wàn) D．1億 21、2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實(shí)施新準(zhǔn)則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

23、股票是一種有價(jià)證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

24、T+1規(guī)則最早見(jiàn)于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

25、下列表述正確的是__ A．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有明顯的界限

B．持續(xù)整理形態(tài)所需的時(shí)間通常比反轉(zhuǎn)突破形態(tài)短暫 C．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)較為常見(jiàn)

D．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)沒(méi)有明顯的界限

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司股東大會(huì)審議的下列事項(xiàng)中，須以特別決議通過(guò)的有__。

A．增加或減少注冊(cè)資本 B．發(fā)行公司債券． C．公司章程的修改

D．董事會(huì)擬訂的虧損彌補(bǔ)方案

2、下列關(guān)于證券投資基金管理人的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

B．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

3、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，__應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。A．托管銀行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

4、在風(fēng)險(xiǎn)——收益二維平面上，不考慮做空機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)證券A和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券B成立的證券組合一定位于__。A．連接A和B的直線上

B．連接A和B的直線的延長(zhǎng)線上 C．連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點(diǎn) D．連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點(diǎn)

5、有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程．說(shuō)法不正確的是（）。A．“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，申報(bào)方向?yàn)橘I入? B．“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單? C．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行? D．可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

6、金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為_(kāi)_。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 B．套利功能 C．投機(jī)功能

D．套期保值功能

7、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年末凈資產(chǎn)均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

8、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動(dòng)式 B．完全被動(dòng)式

C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合 D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替

9、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時(shí)間

B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

C．交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn) D．公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

10、可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股的席位的公司是__。A．保險(xiǎn)公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．財(cái)務(wù)公司

D．基金管理公司

11、客戶發(fā)出委托指令的形式有__。A．柜臺(tái)委托 B．非柜臺(tái)委托 C．限價(jià)委托 D．市價(jià)委托

12、基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營(yíng)__個(gè)以上完整會(huì)計(jì)。A．2 B．3 C．4 D．5

13、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱

14、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

15、下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有__。

A．自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

C．證券公司可以將其自營(yíng)賬戶暫時(shí)借給他人使用

D．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

16、我國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)有（）。A．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金 C．機(jī)構(gòu)投資者取代個(gè)人投資者成為基金的主要持有者 D．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范清理

17、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說(shuō)明書扉頁(yè)應(yīng)刊登發(fā)行人董事會(huì)的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本招股說(shuō)明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！?/p>

B．“中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本次發(fā)行所做的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)本發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者收益的實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述?！?/p>

C．“公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說(shuō)明書及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)、完整?！?/p>

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。”

18、我國(guó)的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國(guó)現(xiàn)階段銀行、證券、保險(xiǎn)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營(yíng) B．銀行和證券業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立 C．銀行和證券公司不得開(kāi)展中間業(yè)務(wù)

D．銀行和證券公司不得開(kāi)展相互代理業(yè)務(wù)

19、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為_(kāi)_。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合收益水平，依據(jù)方差評(píng)價(jià)證券組合風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合 B．投資者必須具有對(duì)信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力 C．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

20、下列哪些情形符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度__。A．供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜

B．不間斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上 C．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

21、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該__。A．賣出 B．清倉(cāng) C．買入 D．滿倉(cāng)

22、在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

23、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

24、開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

25、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)__票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A．500萬(wàn) B．800萬(wàn) C．1億 D．2億