第一篇：新疆2017年上半年證券從業(yè)資格證《證券市場》：股票的價(jià)值模擬試題

新疆2017年上半年證券從業(yè)資格證《證券市場》：股票的價(jià)值模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通常情況下，__，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

2、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的__計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A．5% B．10% C．15% D．20% 3、1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會(huì)成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

4、占有國有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)報(bào)送（）。A．國家發(fā)改委 B．國家商務(wù)部

C．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會(huì)

5、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

6、__負(fù)責(zé)基金投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算等工作。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金注冊登記機(jī)構(gòu) C．基金投資咨詢公司 D．基金評(píng)級(jí)公司

7、上海證券交易所于__正式開業(yè)。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

8、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D．人民法院

9、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的__順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A．價(jià)格高低 B．?dāng)?shù)量多少 C．時(shí)間先后 D．規(guī)模大小

10、如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)__ A．較小 B．較大 C．一樣 D．不確定

11、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異__。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是__。A．公司股東 B．目標(biāo)公司 C．收購方

D．公司經(jīng)營者

13、__滾動(dòng)交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

14、__是指對證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。A．集合競價(jià) B．拍賣競價(jià) C．連續(xù)競價(jià) D．招標(biāo)競價(jià)

15、在我國，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在__中約定。A．基金份額上市交易公告書 D．招募說明書 C．基金合同

D．基金托管協(xié)議

16、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

17、凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（）后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 B．納稅調(diào)整 C．負(fù)債調(diào)整 D．資產(chǎn)調(diào)整

18、某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是__元。A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.19

19、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．30% B．40% C．50% D．60% 20、下列費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是（）。A．信息披露費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金管理費(fèi) D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

21、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

22、國際上，（）的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

23、投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金，可在最低認(rèn)購全額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

24、基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

B．要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

D．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

25、當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場，每日成交稀少的時(shí)候，可以斷定__ A．經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B．經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C．證券市場將繼續(xù)下跌

D．證券市場已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買入

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、分解、組合和整合技術(shù)都是對金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同優(yōu)點(diǎn)在于__。A．固定性和科學(xué)性 B．穩(wěn)定 C．牢固性

D．靈活、多變和應(yīng)用面廣

2、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．1只基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的15% D．特殊基金品種，托管人根據(jù)(基金契約)對其投資組合的比例進(jìn)行

3、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．0 B．7 C．8 D．10

4、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式包括__。A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合 B．按投資者持股市值配售 C．網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行

D．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

5、以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是__。A．回購交易中，債券持有者是融券方 B．債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易 C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場 D．債券回購期限一般不超過一年

6、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購時(shí)，任何一個(gè)市場參與者就單只券種的待返售債券余額應(yīng)當(dāng)小于該只債券流通量的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

7、目前不能發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)有（）。A．基金管理公司 B．證券公司 C．社保基金 D．商業(yè)銀行

8、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于__。A．3000萬元 B．4000萬元 C．5000萬元 D．1億元

9、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立 B．印章使用不規(guī)范

C．重要合同沒有按規(guī)定保管、D．核算數(shù)據(jù)錯(cuò)誤

10、深圳成份股指數(shù)樣本數(shù)為__。A．20 B．30 C．40 D．50

11、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

12、交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

13、在風(fēng)險(xiǎn)性上，相對來說__要大一些。A．公司債券 B．政府債券

C．政府保證債券 D．金融債券

14、股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__自行負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷人

C．證券監(jiān)督部門 D．投資者

15、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和__。A．簽訂投資協(xié)議書 B．證券經(jīng)紀(jì)商受理委托 C．提交證券交易意向書 D．證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào)

16、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

17、上海證券交易所的指定交易制度于__起推行。A．2000年4月1日 B．1999年4月1日 C．1998年4月1日 D．1997年4月1日

18、有效市場假說的主要貢獻(xiàn)者是__。A．哈里·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．斯蒂芬·羅斯 D．尤金·法瑪

19、基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少__年內(nèi)不得贖回或成立。A．1 B．2 C．3 D．15 20、證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．操作風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．市場風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) E．委托風(fēng)險(xiǎn)

21、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)，下列說法不正確的是__。A．按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令 B．在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券 C．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

22、下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

23、基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及__環(huán)節(jié)。A．基金資產(chǎn)保管 B．代理清算交割 C．會(huì)計(jì)核算 D．凈值復(fù)核

24、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過戶費(fèi)比例為__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無過戶費(fèi)

25、如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金 B．拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉

第二篇：新疆2016年證券從業(yè)《證券市場》：普通股票和優(yōu)先股票模擬試題

新疆2016年證券從業(yè)《證券市場》：普通股票和優(yōu)先股票

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

2、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次日

D．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

4、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的__計(jì)算。A．發(fā)行價(jià)格 B．凈值 C．市值 D．面值

5、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個(gè)自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

6、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司__審議通過，報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。A．股東大會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．總經(jīng)理 D．董事會(huì)

7、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的__負(fù)責(zé)。A．基金注冊登記機(jī)構(gòu) B．基金銷售機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)公司 D．基金托管人 8、1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

9、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A．監(jiān)察獨(dú)立 B．運(yùn)行獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

10、年通脹率低于10%的通貨膨脹是__ A．溫和的 B．嚴(yán)重的 C．惡性的 D．瘋狂的

11、發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

12、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

13、為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

14、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

15、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

16、在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為__。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．指定托管 D．復(fù)合托管

17、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

18、假設(shè)在一個(gè)考察期內(nèi)，基金P在第j個(gè)行業(yè)上的實(shí)際投資比例為wpj，而第j個(gè)行業(yè)在市場指數(shù)中的權(quán)重為wj，第j個(gè)行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj，那么，衡量行業(yè)部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.19、__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

20、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億 21、2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實(shí)施新準(zhǔn)則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

23、股票是一種有價(jià)證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

24、T+1規(guī)則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

25、下列表述正確的是__ A．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有明顯的界限

B．持續(xù)整理形態(tài)所需的時(shí)間通常比反轉(zhuǎn)突破形態(tài)短暫 C．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)較為常見

D．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)沒有明顯的界限

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司股東大會(huì)審議的下列事項(xiàng)中，須以特別決議通過的有__。

A．增加或減少注冊資本 B．發(fā)行公司債券． C．公司章程的修改

D．董事會(huì)擬訂的虧損彌補(bǔ)方案

2、下列關(guān)于證券投資基金管理人的說法，正確的是__。

A．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

B．我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

3、交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，__應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。A．托管銀行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

4、在風(fēng)險(xiǎn)——收益二維平面上，不考慮做空機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)證券A和無風(fēng)險(xiǎn)證券B成立的證券組合一定位于__。A．連接A和B的直線上

B．連接A和B的直線的延長線上 C．連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點(diǎn) D．連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點(diǎn)

5、有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程．說法不正確的是（）。A．“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，申報(bào)方向?yàn)橘I入? B．“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單? C．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行? D．可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

6、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 B．套利功能 C．投機(jī)功能

D．套期保值功能

7、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年末凈資產(chǎn)均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

8、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動(dòng)式 B．完全被動(dòng)式

C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合 D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替

9、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時(shí)間

B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

C．交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn) D．公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

10、可以申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股的席位的公司是__。A．保險(xiǎn)公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．財(cái)務(wù)公司

D．基金管理公司

11、客戶發(fā)出委托指令的形式有__。A．柜臺(tái)委托 B．非柜臺(tái)委托 C．限價(jià)委托 D．市價(jià)委托

12、基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營__個(gè)以上完整會(huì)計(jì)。A．2 B．3 C．4 D．5

13、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱

14、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

15、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法正確的有__。

A．自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定 B．自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

C．證券公司可以將其自營賬戶暫時(shí)借給他人使用

D．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

16、我國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中表現(xiàn)出來的特點(diǎn)有（）。A．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開放式基金 C．機(jī)構(gòu)投資者取代個(gè)人投資者成為基金的主要持有者 D．對老基金進(jìn)行了全面規(guī)范清理

17、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說明書扉頁應(yīng)刊登發(fā)行人董事會(huì)的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！?/p>

B．“中國證監(jiān)會(huì)、其他政府機(jī)關(guān)對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者收益的實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述?！?/p>

C．“公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說明書及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)、完整?！?/p>

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。”

18、我國的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國現(xiàn)階段銀行、證券、保險(xiǎn)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營 B．銀行和證券業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對獨(dú)立 C．銀行和證券公司不得開展中間業(yè)務(wù)

D．銀行和證券公司不得開展相互代理業(yè)務(wù)

19、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合收益水平，依據(jù)方差評(píng)價(jià)證券組合風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合 B．投資者必須具有對信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力 C．投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．資本市場沒有摩擦

20、下列哪些情形符合證券營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度__。A．供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜

B．不間斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上 C．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

21、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該__。A．賣出 B．清倉 C．買入 D．滿倉

22、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

23、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

24、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

25、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

第三篇：新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股價(jià)指數(shù)試題

新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股價(jià)指數(shù)

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

2、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下__或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制

4、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_____億元，單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項(xiàng)是（）。A．收益功能 B．定價(jià)功能

C．資本配置功能 D．投資功能

6、中國證監(jiān)會(huì)對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開譴責(zé)

7、在下列事項(xiàng)中，證券公司需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有__。A．變更公司章程中的一般條款 B．變更持股5%以下的股東 C．增發(fā)資本

D．更換法定代表人

8、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

9、關(guān)于白衣騎士策略，下列說法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時(shí)候，這種收購一般稱為主動(dòng)性收購 B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會(huì)對本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購者收購時(shí)，可以尋找一個(gè)具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購方所提要約更高的價(jià)格提出收購，這時(shí)，收購方若不以更高的價(jià)格來進(jìn)行收購，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購方，也會(huì)使其付出較為高昂的代價(jià)

D．從大量收購案例來看，最大受益者是公司經(jīng)營者

10、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。

A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B．大宗交易 C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D．自營證券交易

11、關(guān)于證券市場線，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．市場組合M的方差可分解為：，其中xiσiM可被視為投資比重為Xi的第i種成員證券對市場組合M的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)大小的相對度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被視為市場對市場組合M的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，也即相當(dāng)于對方差的補(bǔ)償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補(bǔ)償按其對作出的相對貢獻(xiàn)應(yīng)為：

C．記，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

D．β系數(shù)的絕對值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大(小)

12、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金銷售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

14、關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（）。A．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股 B．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股

D．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

15、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

16、詢價(jià)對象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者，不包括（）。A．財(cái)務(wù)公司

B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

17、我國金融債券的發(fā)行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增長行業(yè)的股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是__。A．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅密切相關(guān) B．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅并不密切相關(guān) C．大致上與經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)同步 D．有時(shí)候相關(guān)，有時(shí)候不相關(guān)

19、切線不包括__。A．趨勢線 B．軌道線

C．黃金分割線 D．光腳陰線

20、我們把根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發(fā)行額 B．債券發(fā)行的合法性 C．債券的信用等級(jí) D．債券的發(fā)行價(jià)格

22、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是__。A．開放式基金以市場價(jià)格交易 B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

23、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

24、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會(huì)員理事

25、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面不屬于基金銷售活動(dòng)中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績預(yù)測行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

2、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃 D．無法償還到期債務(wù)

3、某上市公司20×9年利潤總額為8000萬元，年末股本總數(shù)為12000萬股，所得稅率為25%，上年滾存利潤為7000萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A．每股收益(攤薄)為0.5元/股

B．提取法定盈余公積金為600萬元 C．提取任意盈余公積金為500萬元 D．共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11800萬元

4、下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有__。

A．按證券進(jìn)入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級(jí)市場 C．證券次級(jí)市場是證券投資者之間的交易 D．開放式基金不存在二級(jí)交易市場

5、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，__日中簽率公告見報(bào)。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對__收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。A．個(gè)人買賣債券的差價(jià) B．個(gè)人買賣股票的差價(jià)

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià) D．基金分配中獲得的股票紅利

7、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

8、政府債券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

9、下列對社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。A．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 C．我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、債券基金的業(yè)績表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

12、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

13、場外交易市場是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場。A．公開招標(biāo) B．議價(jià)

C．上網(wǎng)競價(jià)方式

D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

14、維持擔(dān)保比例超過__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購銷

B．費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

16、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補(bǔ)足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

18、封閉式基金的基金單位的交易方式是__。A．贖回

B．證交所上市

C．既可贖回，又可上市 D．柜臺(tái)交易

19、當(dāng)目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇（）。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

20、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

21、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測報(bào)告

22、長期借款融資與長期債券相比，其特點(diǎn)是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費(fèi)用大 D．債務(wù)利息高

23、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書摘要的顯要位置作出聲明，主要包括__。

A．本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，并不包括招股說明書全文的各部分內(nèi)容。招股說明書全文同時(shí)刊載于X X網(wǎng)站。投資者在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說明書全文，并以其作為投資決定的依據(jù) B．投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問

C．發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對招股說明書及其摘要的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任

D．中國證監(jiān)會(huì)、其他政府部門對本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述

24、《證券法》第七十四條規(guī)定，__為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東

C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員

25、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

第四篇：四川省2017年證券從業(yè)資格證《證券市場》：股票的價(jià)值模擬試題

四川省2017年證券從業(yè)資格證《證券市場》：股票的價(jià)值

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

2、根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為__ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型 C．股票型、完全復(fù)制型 D．抽樣復(fù)制型、債券型

3、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的__起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。A．當(dāng)日 B．次日 C．第三日 D．第四日

4、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：().A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

5、公司因股東大會(huì)決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日__日內(nèi)成立清算組，開始清算。A．10 B．15 C．20 D．30

6、場內(nèi)申購贖回ETF、采用__的方式。A．金額申購、份額贖回 B．份額申購、份額贖回 C．份額申購、金額贖回 D．金額申購、金額贖回

7、對平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大

8、場外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核

D．對指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人

9、證券交易所的會(huì)員（）。A．可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位

B．轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批 C．轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D．不得轉(zhuǎn)讓交易席位

10、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向__申請融資融券交易權(quán)限。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．國務(wù)院

11、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

12、中國銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以__作為我國混合資本工具的主要形式。A．場外交易的企業(yè)債券 B．憑證式國債

C．銀行間市場發(fā)行的債券 D．交易所市場發(fā)行的債券

13、基金評(píng)價(jià)就是依據(jù)科學(xué)的方法，通過對基金績效的衡量，對基金經(jīng)理或基金公司的（）作出評(píng)價(jià)，目的就是要將優(yōu)秀的基金經(jīng)理（基金管理人）甄別出來。A．投資能力 B．管理能力 C．穩(wěn)健性 D．風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度

14、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

15、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金 D．開放式基金以市場價(jià)格交易

16、認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前（）個(gè)交易日的公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。A．7 B．10 C．15 D．20

17、律師事務(wù)所和__作為專業(yè)獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金管理公司提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù)。

A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．投資咨詢公司 C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．基金行業(yè)自律組織

18、下列不屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析的是__。A．基金持倉股本規(guī)模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D．某行業(yè)投資占股票投資的比例

19、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照__的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A．董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu) B．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)

D．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

20、根據(jù)我國《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用__方式。A．現(xiàn)金 B．實(shí)物 C．份額 D．轉(zhuǎn)賬

21、揚(yáng)基債券所吸收的主要是（）。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機(jī)構(gòu)資金 D．國際資金

22、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是__。A．防止證券交易中的欺詐行為 B．公正地對待證券交易的參與各方 C．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

D．保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等

23、理財(cái)顧問服務(wù)的__要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識(shí)基礎(chǔ)，對相關(guān)的金融市場及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清晰的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。A．顧問性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長期性

24、所謂__就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤。A．半弱勢有效市場 B．強(qiáng)勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半強(qiáng)勢有效市場

25、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托代理 B．證券托管 C．證券存管 D．委托買賣

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產(chǎn)的配置 B．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置 D．股票債券配置

2、關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．有公司章程

B．有健全的內(nèi)部管理制度

C．具備中國證監(jiān)會(huì)要求其他條件

D．有1000萬元人民幣以上的注冊資本

3、關(guān)于以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略的說法正確的有__。

A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是在否定弱式有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，預(yù)測單只股票或市場總體未來變化趨勢一種投資策略 B．要想獲得超額回報(bào)，就必須尋求歷史交易數(shù)據(jù)以外的信息

C．正是對弱式有效市場的否定才產(chǎn)出以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的多種股票投資策略 D．所謂弱式有效市場就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格凈得的分析獲得超額利潤

4、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 B．買入被低估的股票，買入被高估的股票 C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票 D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

5、證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（）。A．機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱 B．機(jī)構(gòu)專用

C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào) D．交易席位所屬的公司名稱

6、在下列幾種基金中，一般__的年管理費(fèi)率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金

C．股票基金

D。認(rèn)股權(quán)證基金

7、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高_(dá)_報(bào)酬。A．短期 B．長期 C．中期 D．不確定 8、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過__形式。A．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

9、形成“內(nèi)部人控制”的資產(chǎn)重組方式的是__。A．交叉控股 B．股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓 C．股權(quán)回購

D．表決權(quán)信托與委托書

10、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運(yùn)作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

11、上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的__。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、確定方差的主要方法包括（）。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．利益最大化法

13、如果中央銀行在公開市場上大量收回證券，則證券價(jià)格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

14、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于__年起實(shí)施。A．2004年12月1日 B．2005年10月1日 C．2006年6月1日 D．2008年6月1日

15、下列屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者的有__。A．信托投資基金 B．社會(huì)公益基金 C．社會(huì)保險(xiǎn)基金 D．社會(huì)保障基金

16、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是__。A．網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行 B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 D．網(wǎng)下競價(jià)發(fā)行

17、由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過__，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A．3% B．5% C．10% D．15%

18、任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這說明金融衍生工具具有__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

19、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的20、__是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A．中國證監(jiān)會(huì) B．基金登記機(jī)構(gòu) C．基金管理公司 D．基金托管人

21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

22、封閉式基金與開放式基金主要有哪些區(qū)別（）A．期限不同 B．份額限制不同 C．交易場所不同

D．價(jià)格形成方式不同

23、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

24、關(guān)于股票發(fā)行方式，下列說法正確的有__。

A．我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

B．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

C．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行

D．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式

25、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．可忽略不計(jì) B．變小 C．不變 D．變大

第五篇：2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場》：資產(chǎn)證券化考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場》：資產(chǎn)證券化

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為長期次級(jí)債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收（）。A．消費(fèi)稅 B．營業(yè)稅 C．增值稅

D．企業(yè)所得稅

4、會(huì)計(jì)核算和估值針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

5、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

8、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

9、由于稅收具有強(qiáng)制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國工商銀行 B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲(chǔ)匯局

12、根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

14、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

16、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營銷策略 C．制定具體的營銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營銷控制與營銷評(píng)估

18、《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

20、目前，我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

22、下列關(guān)于場外交易的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個(gè)以集合競價(jià)進(jìn)行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì)助理 B．監(jiān)事會(huì)秘書 C．董事會(huì)秘書 D．獨(dú)立董事

25、根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險(xiǎn)法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時(shí)電話通知，給予提醒 B．交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)

C．直接約見基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒 D．移交稽查部門立案調(diào)查

2、根據(jù)VaR法，“時(shí)間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當(dāng)天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會(huì)超過1000元

C．當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會(huì)超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關(guān)于輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

B．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每～個(gè)輔導(dǎo)對象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)距確固定的組長，組長應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力

C．輔導(dǎo)對象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對象選擇或干預(yù)其選擇

D．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導(dǎo)，應(yīng)對原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其工作進(jìn)行復(fù)核，并在推薦函中明確發(fā)表意見

5、關(guān)于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額

B．申報(bào)價(jià)格須在單日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間 C．由買賣雙方協(xié)議成交

D．大宗交易的成交價(jià)格不作為當(dāng)日收盤價(jià)，納入指數(shù)計(jì)算

6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

7、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是__。A．通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會(huì)稀釋每股收益和剩余控制權(quán) E．可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于優(yōu)先股和普通股

9、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢 D．財(cái)富凈值

10、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測并把握市場變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購買并持有最初的市場投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

12、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責(zé)任公司 C．國家外匯儲(chǔ)備管理局 D．中國銀監(jiān)會(huì)

15、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過__派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對金融風(fēng)險(xiǎn)暴露(或敞口風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行規(guī)避或?qū)_的技術(shù)是__。A．組合技術(shù) B．分解技術(shù)

C．無套利均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

17、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關(guān)于資金清算的內(nèi)部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

B．基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

D．基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全

19、下列關(guān)于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

21、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

25、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票