第一篇：江西省《證券市場》之股票發(fā)行市場模擬試題

江西省《證券市場》之股票發(fā)行市場模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、首次公開發(fā)行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內(nèi)自然人

2、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式

3、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經(jīng)營機構下班時間 B．國家規(guī)定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

4、關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

5、存款利息收入的概念是（）。

A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價收益，主要包括股票買賣差價和債券買賣差價

B．指在國家規(guī)定的場所進行融券業(yè)務而取得的收入。買入返售證券收入應在證券持有期內(nèi)采用直線法計提，并按計提的金額確認

C．指基金將資金存人銀行或中國證券登記結算有限責任公司所獲得的利息收入 D．指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債等公允值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值在估值時予以確認

6、按股票的價格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A．價值類 B．非增長類 C．投機類 D．能源類

7、證券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務 B．資金融通業(yè)務 C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務 D．信用規(guī)范業(yè)務

8、根據(jù)《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．中國證券業(yè)協(xié)會? B．證券交易所? C．個人投資者? D．中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者

9、以一定時期內(nèi)股價的變動情況推測價格未來的變動方向，并根據(jù)股價漲跌幅度顯示市場的強弱的指標是__。A．MACD B．RSI C．KDJ D．WMS

10、基金會計必須以（）為會計核算主體。A．所管理的所有基金 B．所管理的每只基金 C．所投資的上市公司 D．公司自身資產(chǎn)

11、我國目前證券市場的特點是__。A．資金推動型 B．需求決定型 C．政策推動型 D．成本推動型

12、基金反映的是一種信托關系，是一種__憑證。A．所有權 B．受益 C．占有權 D．信用

13、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則預期上市時的市值不少于（）億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

14、各托管銀行的基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)主要特征有__。A．主要托管業(yè)務活動通過技術系統(tǒng)完成 B．系統(tǒng)配置完整、獨立運作 C．系統(tǒng)管理嚴格 D．系統(tǒng)安全運作

15、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導 C．銷售機構的自律管理

D．宣傳推介材料的報備監(jiān)管

16、債券的價格變動風險隨著期限的增大而__。A．減小 B．增大 C．不變

D．沒有影響

17、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

18、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

19、下列關于政府債券的性質(zhì)的說法，錯誤的是__。A．從形式上看，政府債券也是一種有價證券

B．從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段

C．從功能上看，政府債券最初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品 D．在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段

20、下列關于大宗交易的說法錯誤的是__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定

D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果

21、不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場 D．場外交易市場

22、公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

23、大多數(shù)技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數(shù)。__只能用于綜合指數(shù)，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

24、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計回顧 B．計劃 C．實施審計 D．審計完成

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、同一證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．分別進場申報競價成交 C．與委托人協(xié)商對沖 D．報交易所批準后對沖

2、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、技術分析指標MACD是由異同平均數(shù)和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是輔助 B．EMA是基礎 C．DIF是輔助

D．(EMA—DEA)是基礎

4、特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的__程度。A．收益高低 B．資產(chǎn)組合 C．風險分散 D．行業(yè)分布

5、證券交易所會員必須承擔的義務包括__。

A．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動 B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展 C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表 D．接受證券交易所的監(jiān)督

6、基金的會計核算涉及__等經(jīng)營活動。A．基金的投資交易 B．基金申購贖回

C．基金持有證券的上市公司行為 D．基金費用計提和支付

7、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

8、__首次對基金銷售業(yè)務信息管理進行了規(guī)范。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》

9、關于基金托管人，下列說法正確的有__。

A．基金托管人主要是對基金管理人進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn) B．基金托管人是基金持有人權益的代表

C．基金托管人通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任 D．基金托管人對所托管的基金承擔著重要的法律及行政責任

10、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現(xiàn)在__。A．反映的經(jīng)濟關系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風險大小不同 D．投資群體不同

11、為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有__。A．漲跌停板規(guī)定

B．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

D．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

12、根據(jù)我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列關于證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守的內(nèi)容，說法不正確的是（）。A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物? B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收? C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失? D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

13、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

14、無差異曲線的特點有__。

A．投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 B．由左至右向上彎曲的曲線

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度

15、證券交易所自受理之日起__個工作日之內(nèi)對交易席位轉(zhuǎn)讓申請進行審核，并作出是否同意的決定。A．10 B．12 C．5 D．6

16、QDII面臨的投資風險包括__。A．匯率風險 B．特別投資風險 C．市場風險 D．流動性風險

17、基金投資者應對招募說明書中的__等信息加以重點關注。A．基金運作方式

B．從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式 C．買賣基金費用的相關條款

D．基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

18、當公司股票發(fā)行有三家以上承銷商時，承銷團可設一家__，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

19、施工企業(yè)在需要實施旁站監(jiān)理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前__小時，應當書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項目監(jiān)理機構。A．12 B．16 C．20 D．24 20、中央銀行一般根據(jù)宏觀監(jiān)測和宏觀調(diào)控的需要，根據(jù)__的大小將貨幣供應量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動性 C．盈利性 D．可兌換性

21、發(fā)行人盈利預測數(shù)據(jù)包含了__的，應特別說明。A．特定的財政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項目 B．經(jīng)常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現(xiàn)數(shù)

22、發(fā)行人及其主承銷商應當向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行。本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限至的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有__。A．反收購

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護二級市場股價

D．與持有本公司股份的其他公司合并

24、關于證券投資的系統(tǒng)風險，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)風險包括社會、政治、經(jīng)濟等各個方面

B．系統(tǒng)風險會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險

C．系統(tǒng)風險來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風險

D．現(xiàn)實生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風險的影響

25、以協(xié)議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．50% B．30% C．35% D．55%

第二篇：2015年湖北省《證券市場》之股票的類型模擬試題

2015年湖北省《證券市場》之股票的類型模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、拉斯貝爾加權指數(shù)是指__。A．基期加權股價指數(shù) B．計算期加權股價指數(shù) C．簡單算術股價指數(shù) D．幾何加權股價指數(shù)

2、根據(jù)我國《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》，應當主要投資于國債、建設債券、債券型證券投資基金以及上市企業(yè)債券等信用度高、流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品的資產(chǎn)管理業(yè)務是__。A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務

C．限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務 D．非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務

3、外資股招股說明書中，在（）項目下應說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風險因素

4、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

5、根據(jù)相關規(guī)定，證券營業(yè)部不可以__。A．境內(nèi)外遷址 B．同城遷址 C．跨省遷址 D．同省遷址

6、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

7、目前，中國證監(jiān)會共有__個派出機構。A．9 B．36 C．39 D．45

8、首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關聯(lián)交易及關聯(lián)交易對其財務狀況和經(jīng)營成果的影響。A．大額和小額 B．經(jīng)常性和偶發(fā)性 C．重要和非重要 D．長期和短期 9、20世紀80年代，__率先引入了“金融工程師”這一名詞。A．倫敦銀行 B．紐約銀行 C．東京銀行 D．瑞士銀行

10、上市公司在收到中國證監(jiān)會關于召開并購重組委工作會議審核其重大資產(chǎn)重組申請的通知后，應當立即予以公告，并申請辦理（）的停牌事宜。A．并購重組委工作會議召開前 B．表決結果披露后

C．并購重組委工作會議期間

D．并購重組委工作會議期間直至其表決結果披露前

11、首次公開發(fā)行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內(nèi)自然人

12、證券交易風險防范可以從多方面著手，但下面的__不屬于其中的內(nèi)容。A．制度防范 B．法律審批 C．風險監(jiān)察 D．自律管理

13、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過__。A．最近1期末凈資產(chǎn)額的40% B．最近1期末總資產(chǎn)額的40% C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30% D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%

14、通常情況下，__，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低，B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低

15、__假設認為，當前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。

A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

16、代辦開放式基金登記業(yè)務的機構，可以接受基金管理人委托開辦的業(yè)務是（）。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記 C．確認基金交易 D．代理發(fā)放證明書

17、在場外交易市場，金融機構的柜臺是（）。A．交易的組織者? B．交易的直接參與者? C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者? D．交易的監(jiān)管者

18、律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（）年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。A．2 B．3 C．4 D．5

19、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實行退市風險警示制度。A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日

20、證券組合管理中第二步證券投資分析是指__。A．發(fā)現(xiàn)價格波動幅度大于市場組合的證券

B．對個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析 C．預測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況 D．綜合衡量投資收益和所承擔的風險情況

21、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的__日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

22、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應當逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運作數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

23、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

24、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當委托經(jīng)______認可的______證券經(jīng)營機構作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國務院；境內(nèi) B．中國證監(jiān)會；境內(nèi) C．國務院；境外

D．中國證監(jiān)會；境外

25、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券監(jiān)管機構的主要職責是__。

A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行，保護投資者的合法權益

C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管 D．維持公平而有序的證券市場

2、證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

3、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。A．道德品質(zhì)要求 B．知識結構要求 C．實務技能要求

D．身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

4、有權對并購重組申請人的申請文件和中國證監(jiān)會有關職能部門的初審報告進行審核的機構是（）。A．中國證監(jiān)會 B．并購重組委 C．國務院

D．證券業(yè)協(xié)會

5、符合以下__條件的權證申請在證券交易所進行上市交易。A．持有1000份以上權證的投資者不少于1000人 B．持有1000份以上權證的投資者不少于100人 C．發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔保 D．申請上市的權證不低于3000萬份 E．申請上市的權證不低于2000萬份

6、為了增加（）的資本金，我國發(fā)行過特別國債。A．國有商業(yè)銀行 B．國有政策性銀行 C．財政部 D．中央政府

7、設P1表示基金經(jīng)理正確地預測到牛市的概率，P2表示基金經(jīng)理正確地預測到熊市的概率，成功概率的計算公式為：__。A．成功概率=P1+P2 B．成功概率=1-P1-P2 C．成功概率=P1×P2 D．成功概率=P1+P2-1

8、下列關于時間數(shù)列的說法中，正確的是__。

A．季節(jié)性時間數(shù)列是指按月統(tǒng)計的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動的時間數(shù)列

B．趨勢性時間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢的時間數(shù)列

C．平穩(wěn)性時間數(shù)列是指由確定性變量構成的時間數(shù)列，其特點是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動 D．隨機性時間數(shù)列是指由隨機變量組成的時間數(shù)列

9、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有__。A．介紹業(yè)務資格申請書

B．董事會關于從事介紹業(yè)務的決議

C．公司章程規(guī)定該決議是由股東會或者股東大會做出的應提供股東會或者股東大會的決議

D．凈資本等指標的計算表及相關說明 10、2005年對《公司法》進行了修訂，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣__萬元。A．3 B．5 C．10 D．15

11、對發(fā)行公司盈利預測的規(guī)定是，凡報告的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

12、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

13、在一個時期內(nèi)，國際儲備中可能發(fā)生較大變動的主要是__。A．外匯儲備 B．黃金儲備 C．特別提款權

D．IMF的儲備頭寸

14、根據(jù)中國結算深圳分公司規(guī)定，通過中國結算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，__由中國結算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

15、當基金銷售機構未按規(guī)定報送宣傳推介材料時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局應根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機構改正 B．出具監(jiān)管警示函

C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起15日后方可使用

D．責令銷售機構整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調(diào)查

16、關于資產(chǎn)評估的基本方法，下列敘述正確的有__。

A．收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等

B．用重置成本法進行資產(chǎn)評估時，被評估資產(chǎn)的原有成本是其應考慮的因素之一

C．現(xiàn)行市價法的適用條件：一是存在著3個及3個以上具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化

D．采用清算價格法評估資產(chǎn)，應當根據(jù)公司清算時其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價值，評定重估價值

17、債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利的是__。A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

18、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有__特點決定的。A．收益性 B．信譽高 C．流動性好 D．流通規(guī)模大

19、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有__。A．04國債(10)B．04國債(11)C．05國債(1)D．05國債(2)

20、根據(jù)有關規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行

B．發(fā)行人因無支付能力而發(fā)生相當于被退票人流動資金的1％的大額銀行退票 C．發(fā)行人的4／10的董事發(fā)生變動

D．發(fā)行人重大的購置金額較大的生產(chǎn)經(jīng)營的主要設備的決定 E．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定

21、外國投資者股權并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設外商投資企業(yè)應按照以下__比例確定投資總額的上限。

A．注冊資本在200萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7 B．注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7 C．注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2．5倍 D．注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍 E．注冊資本在500萬～1200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2.5倍

22、信息披露文件的責任主體主要包括__等幾類。A．發(fā)行人及公司發(fā)起人 B．證券公司

C．發(fā)起人的重要職員

D．注冊會計師、律師、評估師等中介機構

23、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

24、基金的托管費用通常__。

A．逐日計算并累計，按周支付給托管人 B．逐周計算并累計，按月支付給托管人 C．逐日計算并累計，按月支付給托管人 D．逐月計算并累計，按季度支付給托管人

25、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括__等內(nèi)容。A．最小申購

B．贖回單位所對應的組合證券內(nèi)務成分證券數(shù)據(jù) C．現(xiàn)金替代

D．基金份額凈值

第三篇：吉林省2015年證券從業(yè)《市場》之證券市場模擬試題

吉林省2015年證券從業(yè)《市場》之證券市場模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

2、上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。

A．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%? B．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%? C．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%? D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

3、理查德·羅爾對資本資產(chǎn)定價模型提出批評的原因是__。

A．計算量太大，無法滿足實際市場，在時間上有近乎苛刻的要求 B．實際應用中計算不夠精確，不能滿足實際市場需要 C．模型永遠無法用經(jīng)驗事實來檢驗

D．模型是建立在若干假設條件基礎上的，與實際市場存在較大差距

4、關于委托人享有的權利，下列表述不正確的是__。A．尋求司法保護權

B．要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利 C．對自己購買的證券享有所有權和轉(zhuǎn)讓權 D．對證券交易過程的知情權

5、在間隔專項復核報告出具日至少（）后，方可向同一發(fā)行人提供審計服務及相關服務。A．3個月 B．6個月 C．9個月

D．1個完整的會計

6、（）是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。A．固定利率債券 B．浮動利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

7、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露指引》

8、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準的是__。

A．變更持有5%以上股權的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構 D．撤銷分支機構

9、投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構一般在（）日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續(xù)。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

10、用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段的指標是__ A．固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B．存貨周轉(zhuǎn)率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D．主營業(yè)務收入增長率

11、以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風險共擔 D．組合投資，分散風險

12、上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，則在__日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

13、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券而帶來的風險屬于（）。A．交收失誤引起的風險? B．無權或越權代理而造成的風險? C．證券公司工作人員申報差錯引起的風險? D．客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險

14、我國發(fā)行企業(yè)債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

15、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

16、市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（）買進或賣出證券。A．上一交易日收盤價格 B．當時的市場價格

C．當時買進價和賣出價的中間價 D．當日的加權平均成交價

17、用于反映資產(chǎn)收益率受市場組合收益率變動影響的敏感性，衡量了單個資產(chǎn)不可分散風險（亦可稱為市場風險、系統(tǒng)風險）的大小的指標是（）。A．阿爾法系數(shù) B．β系數(shù) C．伽馬系數(shù) D．歐米伽系數(shù)

18、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)是__。A．客戶服務 B．選擇營銷渠道 C．客戶招攬 D．客戶促成

19、證券公司和資產(chǎn)托管機構應當保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊、有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

20、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按__分配給基金份額持有人。

A．基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例 B．實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額

C．實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費 D．實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應付款

21、以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上海證券交易所上市的A股 B．深圳證券交易所上市的A股 C．證券投資基金 D．B股

22、影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素不包括__。A．戰(zhàn)爭 B．財政政策 C．經(jīng)濟增長 D．貨幣政策

23、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

24、根據(jù)有關規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)（）以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

25、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于美國公司治理結構特征的是__。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務 D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

3、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風險 C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

4、依據(jù)投資理念的不同，證券投資基金可以分為（）。A．公募基金和私募基金 B．公司型基金和契約型基金 C．開放式基金和封閉式基金 D．主動型基金和被動型基金

5、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

6、龍債券市場是指在除__以外的國家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標價的公開債券市場。A．香港 B．新加坡 C．日本 D．馬來西亞

7、若按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，債券可分為__。A．獨立性與非獨立性 B．可分型與不可分型 C．獨立性與分離型

D．可分離型與非分離型

8、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)

9、下列有關股票、債券、證券投資基金的風險和收益的說法，正確的是__。A．證券投資基金的收益要低于債券 B．債券的收益波動性較大 C．股票投資的風險小于基金 D．基金投資的風險大于債券

10、對于集中投資于某一種風格股票的基金經(jīng)理人而言，__。A．消極的股票風格管理更有意義 B．消極的和積極的股票管理意義相當 C．積極的股票風格管理更有意義

D．消極的和積極的股票管理均無意義

11、__是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。A．保本基金 B．QDII基金 C．ETF D．LOF

12、關于場外交易，下列敘述正確的是__。A．場外交易市場是一個分散的無形市場 B．場外交易市場的組織方式采取做市商制

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構的市場，以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。在證券市場發(fā)達的國家，由于證券種類繁多，每家證券經(jīng)營機構只固定地經(jīng)營若干種證券 D．場外交易市場的管理比證券交易所寬松

13、我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中表現(xiàn)出來的特點有__。A．基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金 C．機構投資者取代個人投資者成為基金的主要持有者 D．對老基金進行了全面規(guī)范清理

14、資產(chǎn)配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數(shù)據(jù)法

D．情景綜合分析法

15、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特約日交收

16、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

17、保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送《保薦總結報告書》。A．5 B．10 C．15 D．20

18、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風險性

19、對績效表現(xiàn)好壞的評價涉及__的選擇問題。A．業(yè)績計算時期 B．操作策略 C．風險水平D．比較基準

20、按照我國相關制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當申購量大于發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是__。A．按競價決定 B．按抽簽決定 C．按價格優(yōu)先 D．按時間優(yōu)先

21、關于股票基金，下列說法正確的有__。A．主要投資對象是股票

B．投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值 C．具有變現(xiàn)性強、流動性強的特點 D．各國一般對其管理較嚴

22、國債承銷團成員資格的有效期為（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

23、__是指為達到理想的保值效果，套期保值者在建立交易頭寸時所確定的期貨合約的總值與所保值的現(xiàn)貨合同總價值之間的比率關系。A．期貨合約比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

24、下列關于大宗交易的說法，不正確的有__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將不視為申報

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定

D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，必須承認交易結果

25、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團體

第四篇：新疆2016年證券從業(yè)《證券市場》：普通股票和優(yōu)先股票模擬試題

新疆2016年證券從業(yè)《證券市場》：普通股票和優(yōu)先股票

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

2、為了保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀機構 C．結算參與人 D．結算機構

3、QDII基金份額凈值應當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次日

D．估值日后2個工作日內(nèi)

4、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的__計算。A．發(fā)行價格 B．凈值 C．市值 D．面值

5、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

6、上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司__審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。A．股東大會 B．監(jiān)事會 C．總經(jīng)理 D．董事會

7、基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的__負責。A．基金注冊登記機構 B．基金銷售機構 C．基金評級公司 D．基金托管人 8、1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

9、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（）。A．監(jiān)察獨立 B．運行獨立 C．代碼獨立 D．指數(shù)獨立

10、年通脹率低于10%的通貨膨脹是__ A．溫和的 B．嚴重的 C．惡性的 D．瘋狂的

11、發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．研究機構 D．科研院所

12、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

13、為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩(wěn)定性

14、某公司的負債價值為2000萬元，債務資金成本率KD為10%，權益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權益成本為15%，則該公司的權益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

15、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

16、在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為__。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．指定托管 D．復合托管

17、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

18、假設在一個考察期內(nèi)，基金P在第j個行業(yè)上的實際投資比例為wpj，而第j個行業(yè)在市場指數(shù)中的權重為wj，第j個行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj，那么，衡量行業(yè)部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.19、__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

20、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億 21、2006年財政部頒布了新的企業(yè)會計準則體系，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會計準則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實施新準則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

22、根據(jù)相關規(guī)定，專項資產(chǎn)管理計劃的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

23、股票是一種有價證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．風險性

24、T+1規(guī)則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

25、下列表述正確的是__ A．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有明顯的界限

B．持續(xù)整理形態(tài)所需的時間通常比反轉(zhuǎn)突破形態(tài)短暫 C．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)較為常見

D．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)沒有明顯的界限

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司股東大會審議的下列事項中，須以特別決議通過的有__。

A．增加或減少注冊資本 B．發(fā)行公司債券． C．公司章程的修改

D．董事會擬訂的虧損彌補方案

2、下列關于證券投資基金管理人的說法，正確的是__。

A．基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構

B．我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”。基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

3、交易型開放式指數(shù)基金募集結束后，__應到中國結算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關登記手續(xù)。A．托管銀行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

4、在風險——收益二維平面上，不考慮做空機制，由風險證券A和無風險證券B成立的證券組合一定位于__。A．連接A和B的直線上

B．連接A和B的直線的延長線上 C．連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點 D．連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點

5、有關債轉(zhuǎn)股的操作流程．說法不正確的是（）。A．“債轉(zhuǎn)股”時，申報方向為買入? B．“債轉(zhuǎn)股”時，轉(zhuǎn)股申報不得撤單? C．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行? D．可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

6、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為__。A．價格發(fā)現(xiàn)功能 B．套利功能 C．投機功能

D．套期保值功能

7、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入有更詳細的規(guī)定。如最近3個會計年末凈資產(chǎn)均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

8、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動式 B．完全被動式

C．被動式和主動式相結合 D．被動式和主動式相交替

9、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時間

B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

C．交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準 D．公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

10、可以申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股的席位的公司是__。A．保險公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．財務公司

D．基金管理公司

11、客戶發(fā)出委托指令的形式有__。A．柜臺委托 B．非柜臺委托 C．限價委托 D．市價委托

12、基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營__個以上完整會計。A．2 B．3 C．4 D．5

13、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱

14、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應載明的內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔保

15、下列關于證券公司自營業(yè)務的說法正確的有__。

A．自營業(yè)務具體的投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定 B．自營業(yè)務部門是自營業(yè)務的執(zhí)行機構

C．證券公司可以將其自營賬戶暫時借給他人使用

D．證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

16、我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中表現(xiàn)出來的特點有（）。A．基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金 C．機構投資者取代個人投資者成為基金的主要持有者 D．對老基金進行了全面規(guī)范清理

17、根據(jù)《第1號準則》的規(guī)定，招股說明書扉頁應刊登發(fā)行人董事會的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會已批準本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任?！?/p>

B．“中國證監(jiān)會、其他政府機關對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發(fā)行人股票的價值或投資者收益的實質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述?！?/p>

C．“公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計報告真實、完整。”

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責?！?/p>

18、我國的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國現(xiàn)階段銀行、證券、保險實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營 B．銀行和證券業(yè)的管理機構相對獨立 C．銀行和證券公司不得開展中間業(yè)務

D．銀行和證券公司不得開展相互代理業(yè)務

19、資本資產(chǎn)定價模型的假設條件可概括為__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合收益水平，依據(jù)方差評價證券組合風險水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合 B．投資者必須具有對信息進行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價格變動的能力 C．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯(lián)性具有完全相同的預期 D．資本市場沒有摩擦

20、下列哪些情形符合證券營業(yè)部計算機機房的管理制度__。A．供電系統(tǒng)有單獨的配電柜

B．不間斷電源設備能夠持續(xù)供電4小時以上 C．工作地和防雷保護地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

21、根據(jù)移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應該__。A．賣出 B．清倉 C．買入 D．滿倉

22、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

23、在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

24、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

25、股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應通過現(xiàn)場進行表決。A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

第五篇：《證券市場基礎知識》模擬試題5范文

《證券市場基礎知識》模擬試題5

（一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是______。A 經(jīng)紀制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、______，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種______。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價證券是______的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權益資本 D 債務資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有______的憑證。A 所有權或使用權 B 租賃權或轉(zhuǎn)讓權 C 收益權或處分權 D 使用權或轉(zhuǎn)讓權

6、資本證券主要包括______。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權

7、有價證券具有______,______的經(jīng)濟和法律特征。

A 產(chǎn)權性、收益性、變通性、風險性B 產(chǎn)權性、收益性、變通性、非返還性 C 產(chǎn)權性、收益性、流動性、風險性D 產(chǎn)權性、期限性、收益性、風險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為____________。A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在______成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的______業(yè)務。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作

11、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為______市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種______。

A 證券監(jiān)督機構 B 證券服務機構 C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的______。A 產(chǎn)權 B 債券 C 物權 D 所有權

14、記名股票和不記名股票的差別在于______。A 股東權利 B 股東義務 C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來收益的現(xiàn)值是______。

A 清算價值 B 內(nèi)在價值 C帳面價值 D 票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是______。A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值

17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是______。

A 國務院 B 國有資產(chǎn)管理部門 C 國有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營公司

18、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發(fā)的優(yōu)先股，稱為______。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會是股東公司的______。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

A 權力機構 B 法人代表 C 監(jiān)督機構 D 決策機構

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種______。A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產(chǎn)直接支配權 D 實物直接支配權

21、國際債券的記價貨幣通常是______，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由______出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務人

23、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為______。A 債券 B 資金使用權 C 財產(chǎn)支配權 D 資產(chǎn)所有權

24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于______。

A平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 都不是

25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為______。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源______。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價證券是____________。A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點在于______。

A 具有同樣的權利 B 收益率一樣 C 風險一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 30、證券投資基金反映的是______關系。A 產(chǎn)權 B 委托代理 C 債權債務 D 所有權

31、證券投資基金的資金主要投向______。A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是______。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于______。

A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______機構擔任。A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______。

A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關系是______。A 所有人與經(jīng)營者的關系B 經(jīng)營與監(jiān)管的關系 C 持有與托管的關系D 委托與受托的關系

37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣__________元。

A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_________。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是__________。

A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的網(wǎng)址：http://004km.cn/

差

C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D 100與國庫券年收益率的和

40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于_________。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權的買方具有在約定期限內(nèi)按__________價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格

42、看跌期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有________的權利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是_________。A 美式期權 B 歐式期權 C 看漲期權 D看跌期權

44、認股權的認購期限一般為________。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是__________。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權

46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的__________。

A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權

47、優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的__________。

A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權

48、不得進入證券交易所交易的證券商是__________。

A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商

49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是_______。

A 道_____瓊斯股價指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達克指數(shù)

50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的___________。

A 綜合法 B 計算期加權法 C 基期加權法 D 相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為_______。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息

52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為_________。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息

53、決定債權票面利率時無須考慮__________。A 投資者的接受程度B 債券的信用級別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__________。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險__________。

A 政策風險 B 周期波動風險 C 利率風險 D 信用風險

56、__________是會員制證券交易所的最高權利機構。A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會

57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行_______管理。A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的_______，單獨立戶管理。A 金融機構 B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行

59、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的_______，供委托人使用。A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協(xié)議書 D 交割單

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60、證券公司管理的原則要求證券公司把________放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為__________。

A 中央登記結算公司 B 地方登記結算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_________。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內(nèi)部自定 63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的_____ A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務時，其支付的順序為______ A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務 B 清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務 C 清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務 D 職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務 65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的______時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的____ A 40% B 50% C 60% D 70% 68、證券的代銷、包銷期最長不得超過______。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年

69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的______，其于股份應當向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的_______。A 職業(yè)紀律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為______。A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_______。A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內(nèi)證券 D 場外證券

3、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有______。A 增值性 B 收益性 C 風險性 D 產(chǎn)權性

4、證券市場的基本經(jīng)濟功能是______。

A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了______的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產(chǎn)業(yè)化

6、享有優(yōu)先認股權的股東可以有______的選擇。A 行使認股權認購新發(fā)行的股票B 將權利轉(zhuǎn)讓給他人 C 不行使認股權而使其失效D 將權利向公司兌現(xiàn)

7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______。A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

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8、無面額股票的特點是______。

A 可以明確表示每股所代表的股權比例B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

9、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為______。A 內(nèi)在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值

10、股票的未來收益包括______。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值

11、普通股票的功能有______。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務有______。

A 遵守公司章程B 依其所認購的股份和入股方式繳納股金

C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會

13、優(yōu)先股的特征有______。

A 一般無表決權 B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有_____。

A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有______。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為______。

A 屬于有價證券 B 是一種真實資本 C 是債權的表現(xiàn) D 是所有權憑證

17、債券的特征有______。

A 償還性 B 安全性 C 流動性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為______。

A單利債券 B 復利債券 C 累進利率債券 D 貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于______。

A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在______方面。A 權利 B 目的 C 期限 D 收益和風險

21、公債與其他債券相比，有以下特點_______。A 流通性強 B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國債按資金用途可以分為______。

A 赤字債券 B 建設債券 C 特種國債 D 戰(zhàn)爭債券 23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有_______。

A 國庫券 B 財政債券 C 國家重點建設債券 D 保值公債

24、______是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A 基本建設債券 B 保值債券 C 財政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為______。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風險性 D 股權性

26、______不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種_______。

A 真實資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當事人有______。

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A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為________。

A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降 C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 30、決定基金運作費率高低的因素有______。

A 基金規(guī)模 B 基金風險 C 基金表現(xiàn) D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是______。A 較高收益 B 分散風險 C 專家管理 D 規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于______。A 資金的性質(zhì)不同B 投資者的地位不同

C 基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同

33、匯率風險大致可分為______。

A 升水風險 B 貼水風險 C 商業(yè)性風險 D 金融性風險

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有______。

A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價格 D 轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價格的特點是______。

A 預期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權威性

36、金融期貨的功能主要有______。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發(fā)現(xiàn)功能

37、認股權證的三要素是______。

A 認股期限 B 認股價格 C 認股時間 D 認股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點為______。

A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為______。

A 市價變動頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為_____。

A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性

41、一般而言______是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機構

42、會員制的證券交易所一般設立_____等機構。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會

43、證券交易所的管理制度包括______幾個方面。A 對證券上市公司的管理 B 對證券交易行為的管理 C 對場內(nèi)證券交易商的管理 D 對投資者的管理

44、非系統(tǒng)風險包括______等。

A 信用風險 B 經(jīng)營風險 C 購買力風險 D 財務風險

45、股息的具體形式包括_____。

A 建業(yè)股息 B 負債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財產(chǎn)股息

46、證券交易所的會員大會的職權包括______。A 制定和修改證券交易所章程

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B 選舉和罷免會員理事

C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D 審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有______。

A 媒介資金供需 B 構造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務機構的公司有______。

A 證券公司 B 證券登記結算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

49、中央登記結算公司的職能為______。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央結算 D 集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門有______。

A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為______。A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則

52、證券市場監(jiān)督的對象包括______。

A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構

53、在信息披露時的基本要求為______。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機構的從業(yè)人員不得從事_____行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用____作價出資。A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權 C 非專利技術 D 土地使用權

56、公司合并可以采取_____和______兩種方式。A 吸收合并 B 新設合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營______證券業(yè)務。

A 證券經(jīng)紀業(yè)務 B 證券自營業(yè)務 C 證券承銷業(yè)務 D 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為______。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構是指有關部門依據(jù)有關法規(guī)批準設立的可經(jīng)營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人______。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構 D 證券清算、登記機構 60、證券從業(yè)人員的資格種類有______。

A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀從業(yè)資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3、證券發(fā)行人是資金的供應者。

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。

5、普通股票在權利義務上不附加任何條件。

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6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7、股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。

8、B股是外資股。

9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

10、國有法人股的股權性質(zhì)屬于國有股權。

11、債券是體現(xiàn)債權債務關系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14、市場利率下跌，債券價格上升。

15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

17、復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構的主動負債業(yè)務。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20、公債沒有風險。

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國債券。

23、龍債券是外國債券。

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。

26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。

27、契約性基金不是法人。

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。

31、開放式基金通常上市交易。

32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

34、期權的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

35、金融期貨交易實行逐日結算制度。

36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換。

37、認股權證是普通股股東的一種特權。

38、認股權證的價格與剩余有效期長短成正比。

39、當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。40、優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。

41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。

42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。

43、備兌憑證是期權的一種。

44、每日的開盤價由證券交易所確定。

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構。

46、系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。

47、股票發(fā)行的溢價部分應記入公司的股本。

48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

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50、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務。

51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、優(yōu)先認股權在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

55、基金運作費用是直接向投資者收取的。

56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。

57、公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

59、股份有限公司的設立，必須經(jīng)過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

61、設立股份有限公司，應當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經(jīng)營機構承銷，簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的半數(shù)以上通過才行。

64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。

66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場基礎知識模擬試題E答案

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、對

6、對

7、錯

8、錯

9、錯

10、對

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11、對

12、錯

13、對

14、對

15、對

16、錯

17、對

18、對

19、錯 20、錯

21、錯

22、對

23、錯

24、錯

25、錯

26、錯

27、對

28、對

29、對 30、對

31、錯

32、錯

33、錯

34、對

35、對

36、對

37、錯

38、對

39、錯 40、對

41、對

42、錯

43、對

44、錯

45、錯

46、錯

47、錯

48、對

49、對 50、是

51、錯

52、錯

53、錯

54、錯

55、錯

56、對

57、對

58、錯

59、對 60、錯 61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯

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