第一篇：河北省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券試題

河北省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.我國基金監(jiān)管的首要目標是__。A．保護和維護投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風險

D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

2.從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。A．法人資本 B．債務資產 C．信托資產 D．借貸資產

3.我國《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報價格最小變動單位為__元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

4.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

5.根據(jù)債券的票面形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具有標準格式券面的是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．零息債券

6.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交至__。A．國資委 B．財政部

C．中國人民銀行 D．發(fā)改委

7.上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由__集中統(tǒng)一管理。A．證券交易

B．證券登記結算機構 C．中國證監(jiān)會 D．證券公司

8.下列關于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經營理念 C．對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批 D．加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制

9.行業(yè)分類的依據(jù)主要是__。A．公司所屬行業(yè)的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產品的結構 D．原材料的來源

10.境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

11.在債券存續(xù)期內，對持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券 B．息票累積債券 C．貼現(xiàn)債券 D．附息債券

12.公司的法定代表人為__。A．董事長 B．總經理 C．董事會指定 D．公司章程規(guī)定

13.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先 B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分派和剩余資產分配優(yōu)先

14.T+1規(guī)則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

15.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

16.中國證券業(yè)協(xié)會自收到完整的承銷備案材料的（）個工作日內未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認可。A．15 B．10 C．7 D．30

17.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務的機構。__ A．基金評級機構律師事務所

B．基金投資咨詢公司基金評級機構 C．基金評級機構基金投資咨詢公司 D．律師事務所基金評級機構

18.基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

19.主承銷商向中國證券業(yè)協(xié)會報送承銷商備案材料的時間限制是報送發(fā)行文件的__天之內。A．2 B．3 C．4 D．5

20.有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開__次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每__個月召開一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

21.S公司發(fā)行認股權證，每股認股權證的認股價格為20己，每份認股權證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認股權證的內在價值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

22.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、運輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)

23.1999年，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經濟危機時代制定《格拉斯—斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的__趨勢。A．證券市場一體化 B．金融機構混業(yè)化 C．證券市場網絡化 D．金融風險復雜化

24.T+3滾動交收適用于__。A．A股 B．基金 C．債券 D．B股

25.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

26.在招股說明書中，發(fā)行人應披露__關聯(lián)交易對其財務狀況和經營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

27.通常情況下，__，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低，B．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低

28.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

29.在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價與期貨價最終一致。A．實行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結算指數(shù) B．實行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結算指數(shù) C．實行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結算指數(shù) D．實行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結算指數(shù)

30.__屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔的費用。A．申購費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費

31.我國目前證券市場的特點是__。A．資金推動型 B．需求決定型 C．政策推動型 D．成本推動型

32.在下列幾種股票價格中，道氏理論認為最重要的是__。A．開盤價 B．收盤價 C．全天最高價 D．全天最低價

33.股份有限公司的資本是指在公司登記機關登記的（）。A．總投資 B．貨幣資本 C．注冊資本 D．資產凈值

34.我國證券交易所中，__是證券交易所的決策機構。A．會員大會 B．理事會 C．專門委員會 D．總經理

35.波浪理論考慮的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形狀和構造，是波浪理論賴以生存的基礎。A．股價的形態(tài) B．股價的相對位置

C．完成某個形態(tài)所經歷的時間長短 D．股價的絕對位置

36.證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過__。A．1個月 B．3個月 C．1年 D．2年

37.下列選項中，__是依據(jù)工程項目建設總進度計劃和批準的設計文件進行編制的。A．工程項目進度平衡表 B．工程項目年度計劃 C．投資計劃年度分配表 D．工程項目總進度計劃

38.各托管銀行的基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)主要特征有__。A．主要托管業(yè)務活動通過技術系統(tǒng)完成 B．系統(tǒng)配置完整、獨立運作 C．系統(tǒng)管理嚴格 D．系統(tǒng)安全運作

39.在我國，基金日常估值由（）同時進行。A．基金托管人與外部專業(yè)機構 B．基金管理人與基金持有人 C．基金管理人與基金托管人 D．基金管理人與外部專業(yè)機構

40.__是對公司當前的經營能力的較精確的估計。A．企業(yè)文化

B．產品市場占有率 C．質量水平D．技術水平

41.注冊會計師為某上市公司進行審計，財務報告截止日為2008年12月31日，注冊會計師完成外勤審計工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交審計報告的日期是2009年3月1日，上市公司發(fā)布含審計報告的年度報告的日期是2009年3月15日。則注冊會計師簽署審計報告的日期是（）。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

42.下列可以列入集合資產管理計劃費用的是__。A．結合資產管理計劃資產的損失

B．稽核資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用 C．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出 D．稽核資產管理計劃推廣期間的費用

43.傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據(jù)的標準是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風險 C．證券組合的投資目標 D．證券組合的分散化程度

44.國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

45.關于委托人享有的權利，下列表述不正確的是__。A．尋求司法保護權

B．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利 C．對自己購買的證券享有所有權和轉讓權 D．對證券交易過程的知情權

46.回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現(xiàn)貨交易和__的特點。A．期貨交易 B．遠期交易 C．期權交易 D．債券交易

47.投資者在確定債券價格時，需要知道該債券的預期貨幣收入和要求的適當收益率，該收益率又被稱為__。A．內部收益率 B．必要收益率 C．市盈率

D．凈資產收益率

48.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由__直接對客戶承擔。A．期貨公司 B．證券公司

C．根據(jù)雙方約定確定責任承擔者 D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰

49.下面有關證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉交易當天成交的證券可以立即做反向交易

C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易

50.證券公司在辦理經紀業(yè)務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

第二篇：內蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業(yè)債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經理協(xié)會聯(lián)盟以__協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是__。A．與不變增長模型相比，其假設更符合現(xiàn)實情況 B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變增長模型的計算較為復雜 D．可變增長模型考慮了購買力風險

5、下列對證券投資基金的產生發(fā)展的認識，正確的是（）。A．是在18世紀末、19世紀初產業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

6、__負責《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認結果。A．中國證監(jiān)會

B．地方證券監(jiān)管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優(yōu)先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據(jù)國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第39號（《金融工具：確認與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品 D．在未來日期結算

10、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發(fā)行股票、債券罪 B．提供虛假財務會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業(yè)務，單個資產管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負債股息 D．財產股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動比率 B．速動比率

C．保守速動比率 D．存貨周轉率

15、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術平均值

18、工業(yè)總產值采用“工廠法”計算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個整體，按企業(yè)工業(yè)生產活動的最終成果來計算，__不允許重復計算。A．企業(yè)內部 B．地區(qū)之間 C．行業(yè)之間 D．企業(yè)之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

20、__是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A．零售物價指數(shù) B．生產者物價指數(shù)

C．國民生產總值物價平減指數(shù) D．生活費用價格指數(shù)

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、關于基金管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費率就越高

C．我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調低的傾向

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取

22、下列對非上市證券認識正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

24、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。A．社會化大生產 B．小生產方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統(tǒng)風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風險性

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員 B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監(jiān)管的目標在于__。A．保護投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價格穩(wěn)定 D．發(fā)揮市場的積極作用

29、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

30、債券的區(qū)別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經濟關系不同 D．風險水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A．商業(yè)性匯率風險 B．金融性匯率風險 C．全球性匯率風險 D．區(qū)域性匯率風險 33、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機構經營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構業(yè)務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

34、關于利率風險，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大 C．利率風險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風險的補償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第三篇：山西省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券試題

山西省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.行業(yè)分類的依據(jù)主要是__。A．公司所屬行業(yè)的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產品的結構 D．原材料的來源

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

3.下列不屬于內幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權結構的重大變化 C．公司債務擔保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的35%

4.關于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A．需到證券經紀商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經紀商接受網上開戶申請 C．應按證券經紀商要求如實填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

5.某債券面值100元，每半年付息一次，利息4元，債券期限為5年，若一投資者在該債券發(fā)行時以：108.53元購得，問其實際的年收益率是__ A．6.09% B．5.88% C．6.25% D．6.41%

6.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，在冊的股東在__后享受分紅派息權利。A．股權登記日收市 B．除權日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

7.債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險 B．經營風險 C．利率風險 D．購買力風險

8.募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會（）而設立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開發(fā)行 D．招募

9.證券業(yè)協(xié)會的權力機構是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

10.下面有關證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉交易當天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易

11.理財顧問服務的__要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業(yè)性的判斷。

A．顧問性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長期性

12.經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營的業(yè)務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

13.國內第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

14.關于我國證券經紀業(yè)務，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入

D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準

15.深證證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執(zhí)行。A．5% B．10% C．15% D．無限制

16.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報__的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。A．證券公司所在地 B．證券交易所所在地 C．期貨公司所在地 D．中國證監(jiān)會指定

17.應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的18.公司內部控制的核心是__，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發(fā)點。A．權利制衡 B．明確責任 C．風險控制 D．嚴格授權

19.關于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是__。

A．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標 B．一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標

C．以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的 D．債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

20.股份有限公司董事長和副董事長由董事會以全體董事的__選舉產生。A．超過1/2 B．超過2/3 C．超過3/4 D．全體一致

21.下列關于影響債券投資價值的因素的分析中，說法錯誤的是__。A．信用級別越低的債券，債券的內在價值也越低 B．市場總體利率水平下降時，債券的內在價值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內在價值要高

22.以下不是非累積優(yōu)先股票的特點是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

23.任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這說明金融衍生工具具有__。A．信用風險 B．市場風險 C．法律風險 D．結算風險

24.以下不可能出現(xiàn)的無差異曲線是（）A.A B.B C.C D.D

25.深證證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執(zhí)行。A．5% B．10% C．15% D．無限制

26.中國人民銀行從2001年7月份起，將證券公司客戶保證金計入__。A．M0 B．M1 C．M2 D．M3

27.目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經紀商 B．商業(yè)銀行 C．第三方

D．證券登記結算公司

28.證券公司營銷管理活動中的其他風險包括營銷責任風險，其不包括__。A．產品責任風險 B．雇主責任風險 C．合同責任風險

D．營銷決策對銷售的風險

29.下列關于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經營理念 C．對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批 D．加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制

30.代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司為__提供的股份轉讓服務業(yè)務。A．境內上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民營企業(yè)

31.證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券具有__。A．獨立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

32.股票上市應公告持有公司股份最多的前——名股東的名單和持股數(shù)額。A．5 B．10 C．20 D．30

33.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票__。A．可以進行再質押，也可單項賣出 B．只能進行再質押

C．可以進行同業(yè)回購，也可單項賣出 D．只能單向賣出

34.（）有權根據(jù)并購重組申請人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關并購重組委委員是否回避。A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

35.下列不屬于證券服務機構的是__。A．會計師事務所 B．證券登記結算公司 C．投資咨詢機構 D．資信評級機構

36.按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

37.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

38.完全預期理論__。

A．只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率 B．承認存在其他因素影響遠期利率 C．只承認市場流動性影響遠期利率

D．認為市場流動性可以系統(tǒng)地影響遠期利率

39.不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

40.債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

41.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

42.在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產 B．全部負債 C．全部業(yè)務 D．全部債權

43.證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務，應當通過__為客戶提供資產管理業(yè)務。

A．公司賬戶 B．該客戶的賬戶

C．證券登記結算公司賬戶 D．專門賬戶

44.新股發(fā)行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有（）。A．發(fā)行人應披露最近1期期末的主要債項 B．發(fā)行人應披露最近3期期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

45.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審。在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產業(yè)政策征求國家發(fā)改委的意見。國家發(fā)改委自收到文件后，在（）個工作日內，將有關意見函告中國證監(jiān)會。A．10 B．15 C．20 D．25

46.2007年11月7日，__發(fā)布了有關證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業(yè)務合同文本。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合47.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

48.股票的市場價格主要由__所決定，同時也受許多其他因素的影響。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．理論價值

49.證券分析師不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測和建議，這是證券投資分析師的__。A．獨立誠信原則的內涵之一 B．謹慎客觀原則的內涵之一 C．勤勉盡職原則的內涵之一 D．公正客觀原則的內涵之一

50.證券組合管理的具體內容包括__ A．計劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評價 C．計劃、分析、選擇時機、修正、評價 D．計劃、選擇時機、選擇證券、監(jiān)督

第四篇：廣東省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

廣東省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監(jiān)事會 D．董事長

2、《證券投資基金運作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

3、有如下兩種國債：債券A和債券B。國債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論說，當利率發(fā)生變化時，下列說法正確的是__ A．債券B的價格變化幅度等于A的價格變化幅度 B．債券B的價格變化幅度小于A的價格變化幅度 C．債券B的價格變化幅度大于A的價格變化幅度 D．無法比較

4、上市公司申請發(fā)行新股，最近（）個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

5、股東大會的下列決議無須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議 C．對發(fā)行公司債券做出決議

D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

6、律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對其出具文件內容的（）進行核查和驗證。A．真實性、準確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實性、及時性、準確性 D．準確性、可行性、可信性

7、遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

8、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在__。

A．1年以內

B．1年以上2年以內 C．1年以上5年以內 D．5年以上

9、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

10、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、股票是一種有價證券，它是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．合伙企業(yè) B．有限公司

C．股份有限公司 D．注冊公司

12、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的相關期貨和約價格時，該期權為__ A．實值期權 B．虛值期權 C．兩平期權 D．看跌期權

13、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。A．口頭警示? B．書面警示? C．約見談話? D．予以罰款

14、關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經營等金融資產管理業(yè)務

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

15、不屬于按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分的是__。A．要約收購 B．混合收購 C．橫向收購 D．縱向收購

16、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

17、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

18、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

19、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．發(fā)起人協(xié)議

20、技術分析的理論基礎是__ A．經濟分析、行業(yè)分析、公司分析

B．公司產品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析

C．市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復 D．經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學

21、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

22、通過證券組合與證券市場線之間的落差來進行業(yè)績評估的是__。A．詹森指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．威廉指數(shù)

23、高收益?zhèn)挚梢苑Q為__。A．垃圾債券 B．完美債券 C．無風險債券 D．貼現(xiàn)債券

24、以募集方式設立的股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

25、（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場內資金清算

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結算機構規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“__”制度。A．先入庫，后買進 B．先買進，后入庫 C．先賣出，后入庫 D．先入庫，后賣出

2、下列屬于證券服務機構的是__。A．證券業(yè)協(xié)會

B．證券登記結算公司 C．律師事務所 D．證券交易所

3、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受__監(jiān)管。A．財政部 B．銀監(jiān)會

C．中國人民銀行 D．證券會

4、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

5、下列較容易受購買力風險損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動收益?zhèn)鶆?C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

6、在超額配售權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在證監(jiān)會指定報刊披露的內容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用

7、關于證券交易與證券發(fā)行之間的關系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進 B．兩者相互制約

C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

D．證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行

8、自營業(yè)務的內部控制包括__方面。A．自營業(yè)務決策管 B．自營業(yè)務運作管理

C．自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查 D．自營投資時間管理

9、下列關于申報時間說法錯誤的是__。A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 B．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 11:30，13:00—15:00 C．每個交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進行處理

D．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E．每個交易日9:20-9:25為開盤集合競價階段，上海證券交易所主機不接受撤單申報

10、銀行間債券市場的甲類市場成員__。A．具有代理與自營資格 B．只具自營資格 C．只具代理資格 D．不具自營資格

11、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風險 C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

12、股息的具體形式可以是__。A．現(xiàn)金股息 B．負債股息 C．財產股息 D．股票股息

13、關于證券發(fā)行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，并保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良、價格適當

B．要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經過批準

14、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．全部負債 B．全部資產 C．高收益資產

D．扣除負債后的資產

15、下列關于基金銷售機構信息技術內部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)應當實行雙人雙崗

B．保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞 C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應逐月備份并異地妥善存放

D．系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存 15年

16、企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業(yè)務

B．避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易 C．保持較高的資產總額與資產利潤率

D．明確股份有限公司與各關聯(lián)企業(yè)的經濟關系

17、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應該__。

A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 B．買入被低估的股票，買入被高估的股票 C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票 D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

18、關于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進行申購和贖回的

19、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會 20、根據(jù)相關規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是__。A．沒收非法所得 B．由司法部門解決 C．撤銷相關業(yè)務許可

D．警告并處以非法所得加倍罰款

21、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金利潤分配信息

22、__是指股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A．市場靈敏度 B．市場有效性 C．市場長期性 D．市場有機性

23、關于黃金分割線的論述中，正確的有__。A．黃金分割線是水平的直線

B．每個支撐位或壓力位相對而言是固定的 C．黃金分割線只注重位置而不注重時間 D．黃金分割線只注重時間而不注重位置

24、按股東享有權利的不同，股票可分為（）。A．普通股票 B．記名股票 C．優(yōu)先股票 D．無記名股票

25、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程稱為__。A．雙重托管 B．轉托管 C．復合托管 D．指定托管

第五篇：2017年內蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

2017年內蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

2.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

3.基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進行1日后 D．交易進行1日前

4.根據(jù)相關的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

5.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

6.完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關

D．保持不變

7.20世紀__，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

8.全國銀行間市場買斷式回購以__。A．全價交易、全價結算 B．凈價交易、凈價結算 C．凈價交易、全價結算 D．全價交易、凈價結算

9.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、運輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)

10.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于__。

A．證券承銷業(yè)務 B．證券經紀業(yè)務 C．融資融券業(yè)務 D．證券自營業(yè)務

11.在證券發(fā)行制度中，__實質上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制

12.關于系數(shù)，下列說法錯誤的是__。A．系數(shù)是由時間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

13.開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結算中心 D．證券公司

14.銷售業(yè)務流程控制的內容不包括__。A．制定完善的資金清算流程 B．建立科學的基金產品評價體系 C．制定《投資人權益須知》 D．制定客戶服務標準

15.公司債券每張面值（）元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

16.龍債券以（）為基準。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率

17.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標明面值 C．以外幣認購

D．境內居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓

18.根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化由發(fā)行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》 D．《中國人民銀行法》

19.投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自__日始，投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

20.QDII基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金利潤分配信息

21.下列有關收入總量目標的論述，不正確的是__。A．著眼于近期的宏觀經濟總量平衡

B．著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠經濟發(fā)展的關系 C．著重于失業(yè)和通貨膨脹的問題

D．著重于公共消費和私人消費、收入差距等問題

22.2009年6月1日發(fā)生一筆回購交易，即買3.28天回購券種，成交年收益率為7.04%，則中國結算公司計算的購回價格為__元。(保留兩位小數(shù))A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

23.下列__不是深圳證券交易所質押式企業(yè)債回購交易品種。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

24.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

25.公司債券每張面值（）元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

26.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司變更注冊資本，必須經__批準。A．中國人民銀行 B．當?shù)卣?C．財政部

D．國務院證券監(jiān)督管理機構

27.兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

28.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中__元代表議案一。A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．0

29.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

30.在我國，證監(jiān)會屬于__管轄。A．中國人民銀行 B．國務院 C．人大常委會 D．國家主席

31.不能投資B股的機構或個人是__。A．境內自然人

B．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人 C．境內法人

D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的法人

32.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續(xù)復雜

33.證券公司按照國家規(guī)定，不可以__證券類金融產品。A．發(fā)行 B．交易

C．委托他人代為買賣 D．銷售

34.關于內幕信息和內幕交易，下列說法正確的是__。A．對上市公司而言，所有未經披露的信息都屬于內幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內幕交易

C．無論自己是否是內幕人員，只要利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內幕交易

D．內幕交易只可能發(fā)生在內幕人員身上

35.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近______內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近______內未受到過證券交易所的公開譴責。__ A．12個月 16個月 B．36個月 36個月 C．12個月 12個月 D．36個月 12個月

36.對于已被停牌的股票，深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務的當事人作出公告的當日__復牌。A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30

37.1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

38.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

39.關于公司設立的子公司，下列說法正確的是（）。A．子公司具有企業(yè)法人資格 B．子公司不可以設立分公司 C．子公司不能獨立承擔民事責任 D．子公司民事責任由母公司承擔

40.下列各項中，__不是新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連續(xù)性 C．經濟性 D．公平性

41.資產評估報告由委托單位的主管部門簽署意見后，報送__審核、驗證、確認。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所

C．國家國有資產管理部門 D．當?shù)卣?/p>

42.履約擔保的標的證券數(shù)量等于__ A．權證上市數(shù)量×行權比例×擔保系數(shù) B．證上市數(shù)量+行權比例+擔保系數(shù) C．權證上市數(shù)量-行權比例-擔保系數(shù) D．權證上市數(shù)量÷行權比例÷?lián)Ｏ禂?shù)

43.下列不符合新股網上定價發(fā)行申購程序的是__。A．T+4日公布搖號中簽結果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對申購資金進行驗資 D．T日投資者申購

44.目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

45.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實業(yè) B．有價證券 C．房地產 D．保險業(yè)

46.如免疫熒光檢查最可能的結果為 A．IgG、C3呈線型沉積 B．IgG、C3呈顆粒狀沉積 C．IgA、C3呈線型沉積 D．IgM、C3呈線型沉積 E．以上都不是

47.認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于__。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

48.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

49.當政府采取強有力的宏觀調控政策，緊縮銀根，則__。A．公司通常受惠于政府調控，盈利上升

B．投資者對上市公司盈利預期上升，股價上揚 C．居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲 D．企業(yè)的投資和經營會受到影響，盈利下降

50.__是自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。A．董事會

B．自營決策機構 C．自營業(yè)務部門 D．中國證券業(yè)協(xié)會