第一篇：江蘇省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試卷

江蘇省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為_(kāi)_。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

2.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中__的要求。A．健全性 B．適中性 C．制衡性 D．監(jiān)督性

3.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

4.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.黃金基金是指__。A．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對(duì)象的基金 C．以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

D．以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

6.__是在將一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。A．買(mǎi)入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

7.（）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

8.下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是__。A．目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T＋0清算制度，而期貨市場(chǎng)是T＋1 B．期貨市場(chǎng)可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

9.下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。

A．其含義是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值”

C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過(guò)的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒(méi)有任何聯(lián)系

10.上市公司股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行（）。A．記名投票制度 B．無(wú)記名投票制度 C．累積投票制度 D．無(wú)累積投票制度

11.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

12.金融衍生工具是指__。

A．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價(jià)格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

B．建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

C．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身

D．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

13.企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)提交的證件不包括__。A．法人證券賬戶(hù)卡 B．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件 C．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

D．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū)

14.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，對(duì)董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，其認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6 B．12 C．24 D．36

15.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后__日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

16.我國(guó)境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A．華安創(chuàng)新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開(kāi)元

17.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A．10% B．15% C．20% D．25%

18.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

19.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

20.在詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，發(fā)行人刊登招股意向書(shū)當(dāng)日停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

21.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

22.上海銀行間同業(yè)拆放利率是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后得到的__。A．幾何平均值 B．算術(shù)平均值 C．中位值 D．標(biāo)準(zhǔn)差

23.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的（）。A．回顧階段 B．計(jì)劃階段 C．實(shí)施階段 D．完成階段

24.下列各項(xiàng)中，__不是普通股票股東的權(quán)利。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

25.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后__日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

26.股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)開(kāi)_。

A．設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè) B．申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè) C．設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè) D．設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、募集股份、登記注冊(cè)

27.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)10日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式__份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

28.公司申請(qǐng)股票上市的條件是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

29.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是__。A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C．封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定 D．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

30.公司通過(guò)配股融資后，__。A．凈資產(chǎn)增加 B．負(fù)債將減少

C．資產(chǎn)負(fù)債率將上升 D．權(quán)益負(fù)債比率不變

31.在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由（）轉(zhuǎn)報(bào)。A．國(guó)家發(fā)政委 B．行業(yè)管理部門(mén) C．省發(fā)展改革部門(mén)

D．計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén)

32.消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)在于__。A．有效市場(chǎng)假說(shuō) B．弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè) C．無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)

D．市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)假設(shè)

33.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_____。

A．5000萬(wàn)人民幣 B．1億人民幣 C．1.5億人民幣 D．2億人民幣

34.公司的股權(quán)價(jià)值：（）。

A．公司整體價(jià)值-凈債務(wù)值? B．公司整體價(jià)值+總債務(wù)值? C．公司整體價(jià)值-總債務(wù)值? D．公司整體價(jià)值+凈債務(wù)值

35.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（）個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

36.__與債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。A．債券回購(gòu)成交通知單 B．交易系統(tǒng)生成的成交單 C．回購(gòu)成交合同 D．附屬協(xié)議

37.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括__ A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理

B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度 C．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 D．硬件管理、軟件管理

38.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。A．12 B．10 C．7 D．5

39.產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類(lèi)產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)__的原則進(jìn)行。A．投資優(yōu)先

B．誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) C．出資時(shí)間先后 D．出資額多少

40.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)（）的（）。A．凈資產(chǎn)，60% B．總資產(chǎn)，60% C．凈資產(chǎn)，40% D．總資產(chǎn)，40%

41.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是__。A．招股意向書(shū) B．招股說(shuō)明書(shū) C．上市公告書(shū) D．定期報(bào)告文件

42.滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。A．分級(jí)結(jié)算原則? B．貨銀對(duì)付原則? C．凈額清算原則? D．次日交收原則

43.馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

44.證券公司凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

45.以不同資產(chǎn)類(lèi)別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長(zhǎng)期不變，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險(xiǎn)策略

46.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

47.下列各種技術(shù)指標(biāo)中，屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是__。A．WMS B．MACD C．KDJ D．RSI

48.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由__來(lái)確定。A．中國(guó)人民銀行 B．商業(yè)中心 C．交易雙方

D．上海證券交易所

49.關(guān)于ETF交易，下列說(shuō)法中正確的是__。

A．投資者的申購(gòu)、贖[]ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷(xiāo) B．ETF只能申購(gòu)和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額 D．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額當(dāng)日可以賣(mài)出或者贖回

50.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

第二篇：江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D．企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入

2.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

3.__是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶(hù)須知》 D．《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

4.下列各項(xiàng)中，屬于同步陛指標(biāo)的是__。A．貨幣供給

B．主要生產(chǎn)資料價(jià)格 C．企業(yè)工資支出

D．銀行未收回貸款規(guī)模

5.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為_(kāi)_天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的

B．總量分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的動(dòng)態(tài)研究 C．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察 D．總量分析比結(jié)構(gòu)分析重要

7.下列不是專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．集合性 B．綜合性 C．特定性

D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

8.向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 B．特別國(guó)債 C．記賬式國(guó)債 D．憑證式國(guó)債

9.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤(pán)指數(shù)收益持平B．努力超越大盤(pán)指數(shù)收益

C．在市場(chǎng)上買(mǎi)入價(jià)值被低估的股票 D．在市場(chǎng)上賣(mài)出價(jià)值被高估的股票

10.對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值 B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值

D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

11.我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類(lèi)原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類(lèi)法

B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》 C．北美行業(yè)分類(lèi)體系 D．以上都不是

12.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是（）。A．未來(lái)一系列債息收入的現(xiàn)值

B．未來(lái)一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值 C．未來(lái)一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的終值 D．未來(lái)的轉(zhuǎn)換價(jià)值

13.外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷(xiāo)商一般需要準(zhǔn)備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說(shuō)明書(shū)概要

14.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

15.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一國(guó)對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口。A．外匯儲(chǔ)備 B．國(guó)際儲(chǔ)備 C．黃金儲(chǔ)備 D．特別提款權(quán)

17.中國(guó)藥典規(guī)定60歲以上老年人用藥參考劑量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

C．會(huì)計(jì)為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類(lèi)為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

19.保本基金提供的保證類(lèi)型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

20.允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金的歐洲債券是__。A．附貨幣權(quán)證債券 B．可轉(zhuǎn)換歐洲債券 C．附黃金權(quán)證債券 D．附債務(wù)權(quán)證債券

21.2005年4月27日，__發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范。A．財(cái)政部 B．國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是__。A．T日，投資者申購(gòu)

B．T+1日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果

23.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的（）。A．不可預(yù)期性 B．可預(yù)期性 C．不確定性 D．確定性

24.探索兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷(xiāo)售總量和銷(xiāo)售價(jià)格之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)使用__方法。A．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)分析 B．時(shí)間數(shù)列分析 C．線性回歸分析 D．相關(guān)分析

25.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

27.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破產(chǎn)案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會(huì)

D．可以由債權(quán)人選擇

29.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場(chǎng)投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．參與性

32.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì)秘書(shū) D．董事會(huì)秘書(shū)

33.（）指對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書(shū)面警示 C．書(shū)面報(bào)告 D．定期報(bào)告

34.關(guān)于公司解散，下列說(shuō)法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

35.下列各項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

36.下列各項(xiàng)中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國(guó)概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國(guó)股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數(shù)期貨

C．香港以恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨

37.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后__日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.場(chǎng)外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過(guò)衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)

B．基金托管人通過(guò)加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核

D．對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢(xún)，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史上一個(gè)重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法 D．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

40.國(guó)際上，__的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式。A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

41.英國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式，通常稱(chēng)為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.42.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)保留期為_(kāi)_個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

44.門(mén)禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

45.下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)__ A．保險(xiǎn)公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

46.基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

48.截止到2007年底，我國(guó)共有27家中外合資基金管理公司，其中，__家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達(dá)到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．W形態(tài)

50.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行? B．中國(guó)工商銀行深圳分行? C．招商銀行北京分行? D．中國(guó)銀行北京分行

第三篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業(yè)債券 D．長(zhǎng)期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以__協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場(chǎng)利率 D．到期收益率

4、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中，下列關(guān)于可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的說(shuō)法中不正確的是__。A．與不變?cè)鲩L(zhǎng)模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況 B．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型包括二元增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型 C．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的計(jì)算較為復(fù)雜 D．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型考慮了購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

5、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

6、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類(lèi)別變更等日常管理工作和定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類(lèi)別的確認(rèn)結(jié)果。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．地方證券監(jiān)管部門(mén) C．證券交易所 D．中國(guó)人民銀行

7、最常見(jiàn)的股票是（）。A．優(yōu)先股股票 B．普通股股票 C．無(wú)面額股票 D．無(wú)記名股票

8、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)（《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》）文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng) B．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D．在未來(lái)日期結(jié)算

10、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（）。A．欺詐發(fā)行股票、債券罪 B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪 D．操縱證券市場(chǎng)罪

11、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負(fù)債股息 D．財(cái)產(chǎn)股息

14、__也被稱(chēng)為“酸性測(cè)試比率”。A．流動(dòng)比率 B．速動(dòng)比率

C．保守速動(dòng)比率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

15、直投基金采用非公開(kāi)方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過(guò)（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的__來(lái)衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計(jì)算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個(gè)整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來(lái)計(jì)算，__不允許重復(fù)計(jì)算。A．企業(yè)內(nèi)部 B．地區(qū)之間 C．行業(yè)之間 D．企業(yè)之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

20、__是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價(jià)指數(shù) B．生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

C．國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

21、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高

C．我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

22、下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．普通開(kāi)放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

23、我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

24、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A．保護(hù)投資者利益 B．維持市場(chǎng)正常秩序 C．保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定 D．發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用

29、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端

D．新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券

30、債券的區(qū)別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為_(kāi)_。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 33、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

34、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有__。

A．長(zhǎng)期國(guó)債的利率一般比短期國(guó)債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大 C．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響 D．浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

35、期貨交易中套期保值的基本類(lèi)型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第四篇：2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列說(shuō)法中，不正確的是__。

A．?dāng)?shù)據(jù)資料是宏觀分析與預(yù)測(cè)，尤其是定量分析預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)

B．無(wú)論是對(duì)歷史與現(xiàn)狀的總結(jié)，還是對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)，都必須以文本資料為依據(jù) C．對(duì)數(shù)據(jù)資料有一定的質(zhì)量要求，如準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、時(shí)間性、可比性、適用性等

D．需要注意的是，有時(shí)資料可能因口徑不一致而不可比，或是存在不反映變量變化規(guī)律的異常值，此時(shí)還需對(duì)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行處理

2.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)__日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

3.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

4.我國(guó)基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

5.__是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶(hù)須知》 D．《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

6.根據(jù)我國(guó)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為_(kāi)_天。A．60 B．91 C．180 D．365

7.偏股型基金中股票的配置比例一般為_(kāi)_。A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90%

8.開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過(guò)__個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．4

9.__對(duì)基金銷(xiāo)售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 C．《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

10.造成不同地區(qū)的客戶(hù)具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

11.目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

12.下面選項(xiàng)中，不屬于證券交易所在信息公開(kāi)方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

C．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告 D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理，并予以公布

13.與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對(duì)較大 B．相對(duì)較小 C．相同

D．無(wú)法比較

14.__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

15.無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

17.以下基金費(fèi)用不是基金投資者在“買(mǎi)進(jìn)”與“賣(mài)出”基金環(huán)節(jié)一次性支出費(fèi)用的是（）。A．認(rèn)購(gòu)費(fèi) B．申購(gòu)費(fèi) C．贖回費(fèi) D．托管費(fèi)

18.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶(hù)簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合19.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

20.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

21.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A．進(jìn)行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

22.像我國(guó)這樣的新興股票市場(chǎng)，其股價(jià)在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關(guān)系 B．股票的內(nèi)在價(jià)值 C．資本收益率 D．市盈率

23.反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是__ A．固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B．存貨周轉(zhuǎn)率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

24.對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每__收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

25.無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

26.證券問(wèn)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來(lái)衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

27.收購(gòu)要約期滿(mǎn)前__日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

28.下列說(shuō)法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降

B．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降

C．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升

D．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降

29.下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告

30.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為_(kāi)_。A．R日(R為到期日)14:00 B．R+1日(R為到期日)14:00 C．R日(R為到期日)17:00 D．R+1日(R為到期日)17:00

31.下列各項(xiàng)中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應(yīng)急免疫

B．滿(mǎn)足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略

D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略

32.甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

33.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有（）。A．申購(gòu)費(fèi) B．交易傭金 C．過(guò)戶(hù)費(fèi) D．托管費(fèi)

34.為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

35.依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。A．英國(guó) B．日本 C．法國(guó) D．中國(guó)

36.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列__不屬于總體改組方案的內(nèi)容。

A．發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍 B．資產(chǎn)重組的目的和原則 C．選聘中介機(jī)構(gòu)

D．?dāng)M上市公司的籌資計(jì)劃

37.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

38.目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以__方式發(fā)行記賬式國(guó)債。A．承購(gòu)包銷(xiāo) B．行政分配 C．承購(gòu)代銷(xiāo) D．公開(kāi)招標(biāo)

39.安全性最高的有價(jià)證券是__。A．國(guó)債 B．股票 C．公司債券 D．企業(yè)債券

40.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)必須由__。A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫(xiě) B．資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫(xiě) C．政府主管部門(mén)撰寫(xiě)

D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫(xiě)

41.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請(qǐng)材料送交日為_(kāi)_日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

42.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點(diǎn)，買(mǎi)入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時(shí)，產(chǎn)生較好的市場(chǎng)價(jià)差回報(bào)。A．騎乘收益率曲線 B．無(wú)差異曲線 C．負(fù)債獲利曲線 D．KDJ曲線

43.可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不塒

44.證券包銷(xiāo)是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式

C．證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

45.下列有關(guān)制備滴眼劑錯(cuò)誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對(duì)于藥物性質(zhì)穩(wěn)定者，可先對(duì)原輔料及容器進(jìn)行滅菌處理 C．對(duì)主要不耐熱品種，全部按照無(wú)菌操作法制備

D．用于眼部手術(shù)或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進(jìn)行制備

46.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)_。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

47.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A．互聯(lián)網(wǎng)

B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

48.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。A．10 B．20 C．30 D．35

49.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．6

50.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

第五篇：湖南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試卷

湖南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是__。A．賬外自營(yíng)

B．使用他人名義自營(yíng) C．建立專(zhuān)用賬戶(hù)自營(yíng) D．自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓

2.基金管理人與托管人之間是__的關(guān)系。A．所有者與經(jīng)營(yíng)者 B．所有者與監(jiān)管者 C．經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者 D．委托者與受托者

3.在認(rèn)購(gòu)配股操作中，由于是申報(bào)賣(mài)出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)控制__的功能即可判別客戶(hù)擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。A．買(mǎi)空 B．賣(mài)空 C．多頭 D．申報(bào)

4.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國(guó)際貨幣市場(chǎng) D．美國(guó)證券交易所

5.關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有__。A．股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% B．債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% C．債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

6.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風(fēng)險(xiǎn)控制

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括__。A．機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 B．財(cái)務(wù)處理辦法的檢查 C．規(guī)章制度的檢查

D．機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

8.機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專(zhuān)用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表” D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議

9.一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類(lèi)似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

10.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為_(kāi)_。A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．該證券發(fā)行價(jià) C．零

D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

11.兩稅合并前內(nèi)資企業(yè)的所得稅率標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_。A．20% B．25% C．30% D．33%

12.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

13.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

14.關(guān)于股票除權(quán)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．在我國(guó)，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱(chēng)前加X(jué)R為除息，XD為除權(quán)，DR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實(shí)際開(kāi)盤(pán)價(jià)高于這一理論價(jià)格時(shí)，就稱(chēng)為貼權(quán)，在冊(cè)股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購(gòu)股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

15.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方 C．委托方 D．代理方

16.一般__采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。A．主動(dòng)型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

17.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是__。A．T+4日公布搖號(hào)中簽結(jié)果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 D．T日投資者申購(gòu)

18.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為_(kāi)_元。A．5 B．25 C．50 D．100

19.__是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書(shū) B．責(zé)任書(shū) C．信托證書(shū) D．責(zé)任保證書(shū)

20.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場(chǎng)投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

21.1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費(fèi)納蒂 C．詹森 D．羅爾

22.發(fā)審委委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

23.證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括__等。A．財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理 B．統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算 C．分賬管理、計(jì)息、對(duì)賬 D．財(cái)務(wù)收支管理、分賬管理

24.以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元 D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

25.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方 C．委托方 D．代理方

26.下列因素中引起證券市場(chǎng)下跌的是__ A．財(cái)政收支盈余 B．利率下降 C．國(guó)際收支逆差 D．失業(yè)率下降

27.國(guó)家股、法人股等是按__來(lái)劃分。A．股票上市地點(diǎn)

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門(mén) D．股票是否公開(kāi)發(fā)行

28.我國(guó)過(guò)去開(kāi)放式基金是通過(guò)__進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)

D．基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

29.下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)__ A．保險(xiǎn)公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

30.__通常以電腦軟硬件設(shè)備為后援，同時(shí)開(kāi)辟人工座席和自動(dòng)語(yǔ)音。A．電話服務(wù)中心 B．郵寄服務(wù) C．自動(dòng)傳真 D．手機(jī)短信

31.在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，下面除了__外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．法律制度 C．內(nèi)部監(jiān)察 D．行業(yè)檢查

32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)文件到作出決定的期限為_(kāi)_。A．30日

B．40個(gè)工作日 C．60日 D．3個(gè)月

33.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書(shū) D．證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

34.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以——標(biāo)明面值，以——認(rèn)購(gòu)。A．人民幣、人民幣 B．人民幣、外幣 C．外幣外幣 D．外幣人民幣

35.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

36.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤(pán)價(jià)為_(kāi)_。A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．該證券發(fā)行價(jià) C．零

D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

37.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的__以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．25% B．35% C．45% D．55%

38.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

39.__首次將我國(guó)的基金類(lèi)別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類(lèi)型。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

40.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券 C．特種金融債 D．國(guó)債

41.貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價(jià) B．溢價(jià) C．折價(jià) D．平價(jià)

42.某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬(wàn)元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無(wú)負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

43.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為_(kāi)_股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

44.在證券組合投資理論中，使用的英文縮寫(xiě)CAPM是指__。A．單因素模型 B．均值方差模型 C．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 D．多因素模型

45.我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是__。A．核準(zhǔn)制 B．注冊(cè)制 C．公司制 D．契約制

46.熊貓債券是由__依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A．國(guó)際投資銀行 B．國(guó)際商業(yè)銀行 C．國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu) D．國(guó)際金融組織

47.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國(guó)債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國(guó)人民銀行 B．財(cái)政部 C．國(guó)家發(fā)改委 D．國(guó)務(wù)院

48.以下不屬于社會(huì)公益基金的是__。A．福利基金 B．養(yǎng)老保險(xiǎn)基金 C．科技發(fā)展基金 D．教育發(fā)展基金

49.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷(xiāo)策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

50.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，在下列__情形之下，基金管理人職責(zé)可以不終止。A．被依法取消基金管理資格 B．投資基金過(guò)程中發(fā)生嚴(yán)重虧損

C．依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn) D．被基金份額持有人大會(huì)解任