第一篇：2016年上海證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2016年上海證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.__的持有者承受比較多的經營風險。A．政府債券

B．高質量的公司債券 C．低質量的公司債券 D．金融債券

2.使用現金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現金比例 B．特殊現金比例 C．正常現金比例 D．投資比例

3.證券公司的__是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。A．董事會 B．監(jiān)事會 C．理事會 D．股東大會

4.下列對機構投資者的論述不正確的是__。

A．從廣義的角度來看，一切參加證券市場投資的法人機構都可以視為機構投資者 B．機構投資者包括開放式基金、封閉式基金、社保基金，也包括參與證券投資的保險公司、證券公司，境外合格機構投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人

C．機構投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特征 D．參與證券市場投資、資金在100萬元以上的法人機構才是機構投資者

5.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經辦律師

B．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經辦律師

D．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

6.證券公司經營證券承銷與保薦，且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣__。A．5000萬元 B．1億元 C．2億元 D．5億元

7.關于詢價，下列說法不正確的是__。

A．詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B．通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率

C．根據累計投標詢價結果確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率

D．詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機構投資者(QFII)

8.在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進行的。A．客戶委托的證券經紀公司 B．證券交易所 C．登記結算公司 D．客戶的開戶銀行

9.關于證券市場下列說法錯誤的是__。

A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B．根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場 C．證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

D．證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體

10.收購要約期滿前__日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

11.在證券經紀業(yè)務中，經紀關系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環(huán)節(jié)是（）。A．開立資金賬戶與建立第三方存管關系? B．清算? C．交割? D．初始登記

12.證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，必須具有______年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷，且最近______年每年財務顧問業(yè)務收入不低于______萬元。（）A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500

13.關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法錯誤的是（）。

A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效? B．證券營業(yè)部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業(yè)部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”? D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

14.下列人員中，不屬于基金行業(yè)高級管理人員的是__。A．基金管理公司的副總經理 B．基金管理公司的督察長

C．基金托管銀行基金托管部門的總經理 D．基金管理公司基金研究部門的經理

15.速度線也稱為__ A．甘氏線 B．三分法 C．趨勢線 D．壓力線

16.公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少（）名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．2 C．3 D．5

17.關于證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求，下列說法錯誤的是__。A．應建立交易數據安全備份制度

B．應建立健全經紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統 C．應在營業(yè)部采用統一的柜臺交易系統

D．應禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務內容

18.2005年10月9日，__兩家國際開發(fā)機構在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

19.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

20.對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風險

B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生 C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行 D．簡化操作手續(xù)

21.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

22.美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業(yè)票據 B．企業(yè)債券 C．政府債券 D．股票

23.對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，按__計算應納稅所得額。A．25% B．30% C．40% D．50%

24.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場環(huán)境 D．對流動性的要求

25.速度線也稱為__ A．甘氏線 B．三分法 C．趨勢線 D．壓力線

26.在下列機構中，負責辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所 B．發(fā)行證券的公司 C．證券登記結算公司 D．證券公司

27.關于債券投資面臨的購買力風險，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券的變現難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風險

C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風險的影響 D．購買力風險即通貨膨脹的風險

28.如果__沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A．證券代理商 B．受托人 C．委托人

D．證券交易所

29.下列各項屬于形式性原則的是__。A．真實性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．規(guī)范性原則

30.上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

31.某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20 B．25 C．50 D．60

32.內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則公司的最低上市市值應達到（）。A．3000萬元人民幣 B．3500萬港元 C．4000萬元人民幣 D．4600萬港元

33.關于中小企業(yè)板指數，下列描述錯誤的是__。

A．中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 B．中小板指數以最新自由流通股本數為權重

C．中小板指數以2005年6月7日為基日，設定基點為100點 D．中小企業(yè)板指數屬于綜合指數類

34.從動態(tài)角度看，行業(yè)內存在著的五種基本競爭力量之間的__，共同決定著行業(yè)的發(fā)展方向。

A．抗衡結果 B．狀況 C．綜合強度 D．相互作用

35.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

36.用于反映資產收益率受市場組合收益率變動影響的敏感性，衡量了單個資產不可分散風險（亦可稱為市場風險、系統風險）的大小的指標是（）。A．阿爾法系數 B．β系數 C．伽馬系數 D．歐米伽系數

37.具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元 D．必須經稅務部門批準

38.保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計______次以上，中國證監(jiān)會可在 ______個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6

39.在__假設情形下，試圖通過分析歷史價格數據預測未來股價的走勢，期望從過去價格數據中獲益是徒勞的。A．弱勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．強勢有效市場 D．半弱勢有效市場

40.只有__才有權發(fā)售基金份額，進行基金財產的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構

41.假設某證券最近6天收盤價分別為22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。

A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

42.目前，工商銀行、中信銀行等在彭博系統上提供人民幣協議FRA報價，參考利率為__個月期Shibor。A．1 B．3 C．5 D．6

43.根據__，證券公司也可以委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務營銷活動。A．《公司法》 B．《證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理條例》 D．《證券公司設立子公司試行規(guī)定》

44.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為______名，發(fā)審委設會議召集人______名。（）A．20；3 B．20；5 C．25；3 D．25；5

45.在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內部任意可行組合

B．可行域的左邊界上的任意可行組合 C．可行域右邊界上的任意可行組合

D．按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認為差的組合后余下的這些組合46.上市公司聘請的會計師事務所提出辭聘的，應向（）說明公司有無不當情事。A．董事會 B．經理 C．股東大會 D．監(jiān)事會

47.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現券買賣

48.下列基金中，__管理費率一般最高。A．認股權證基金 B．股票基金 C．債券基金

D．貨幣市場基金

49.__是最能有效地反映基金經營成果的指標。A．市盈率 B．凈值增長率 C．標準差 D．市凈率

50.根據要求，證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在__前予以公告。A．當前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

第二篇：江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入

2.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是__。A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實物券300手 D．A和C席位均增加某實物券300手

3.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

4.下列各項中，屬于同步陛指標的是__。A．貨幣供給

B．主要生產資料價格 C．企業(yè)工資支出

D．銀行未收回貸款規(guī)模

5.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列關于證券投資宏觀經濟分析方法中總量分析法和結構分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結構分析是互不相干的

B．總量分析側重于對一定時期經濟整體中各組成部分相互關系的動態(tài)研究 C．結構分析側重于分析經濟指標速度的考察 D．總量分析比結構分析重要

7.下列不是專項資產管理業(yè)務特點的是__。A．集合性 B．綜合性 C．特定性

D．通過專門賬戶經營運作

8.向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

9.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數收益持平B．努力超越大盤指數收益

C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

10.對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值 B．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值

D．基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

11.我國新《國民經濟行業(yè)分類》標準借鑒了__的分類原則和結構框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯合國的《國際標準產業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

12.可轉換債券的理論價值是（）。A．未來一系列債息收入的現值

B．未來一系列債息收入與轉換價值的現值 C．未來一系列債息收入與轉換價值的終值 D．未來的轉換價值

13.外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

14.證券公司經紀業(yè)務主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費 C．價差收益 D．利差收益

15.某證券投資基金的資產60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一國對外債權的總和，用于償還外債和支付進口。A．外匯儲備 B．國際儲備 C．黃金儲備 D．特別提款權

17.中國藥典規(guī)定60歲以上老年人用藥參考劑量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

19.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

20.允許權證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是__。A．附貨幣權證債券 B．可轉換歐洲債券 C．附黃金權證債券 D．附債務權證債券

21.2005年4月27日，__發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范。A．財政部 B．國務院

C．中國人民銀行 D．中國證監(jiān)會

22.下列不符合新股網上定價發(fā)行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進行驗資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結果

23.證券的風險性是指證券收益的（）。A．不可預期性 B．可預期性 C．不確定性 D．確定性

24.探索兩個數量指標之間的依存關系，比如行業(yè)產品的銷售總量和銷售價格之間的關系，應當使用__方法。A．數理統計分析 B．時間數列分析 C．線性回歸分析 D．相關分析

25.某證券投資基金的資產60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

27.上市公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破產案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務人 B．債權人 C．董事會

D．可以由債權人選擇

29.上市公司和公司債券上市交易的公司應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在債券交易流通期間，發(fā)行人應在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．參與性

32.上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監(jiān)事會 B．董事會 C．監(jiān)事會秘書 D．董事會秘書

33.（）指對所托管基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告

34.關于公司解散，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分進行業(yè)務活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

35.下列各項屬于非系統風險的是__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．利率風險 D．財務風險

36.下列各項中，屬于已經上市的關于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數期貨

C．香港以恒生中國企業(yè)指數為標的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數期貨

37.證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.場外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過衛(wèi)星系統接收交易數據

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核

D．對指令的執(zhí)行情況進行查詢，并將執(zhí)行結果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式實施，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點方法》

40.國際上，__的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

41.英國統計學家KarlPearson提出了一個測定兩指標變量線性相關的計算公式，通常稱為積矩相關系數，它用公式表示為（）。A.B.C.D.42.設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

44.門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。A．信息技術系統控制 B．公司內部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財務與投資管理

45.下列哪些資金不能進入我國股票市場__ A．保險公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

46.基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

48.截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中，__家合資基金管理的外資股權已經達到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．W形態(tài)

50.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行? B．中國工商銀行深圳分行? C．招商銀行北京分行? D．中國銀行北京分行

第三篇：2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列說法中，不正確的是__。

A．數據資料是宏觀分析與預測，尤其是定量分析預測的基礎

B．無論是對歷史與現狀的總結，還是對未來的預測，都必須以文本資料為依據 C．對數據資料有一定的質量要求，如準確性、系統性、時間性、可比性、適用性等

D．需要注意的是，有時資料可能因口徑不一致而不可比，或是存在不反映變量變化規(guī)律的異常值，此時還需對數據資料進行處理

2.發(fā)行人應在披露上市公告書__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

3.不動產抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔保證券 C．抵押證券 D．質押證券

4.我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

5.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

6.根據我國《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．91 C．180 D．365

7.偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90%

8.開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過__個月。A．1 B．2 C．3 D．4

9.__對基金銷售內部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

10.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

11.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

12.下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告 D．對證券交易實行實時監(jiān)控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理，并予以公布

13.與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

14.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

15.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高或最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

16.根據有關規(guī)定，單只基金持有的全部權證市值占基金資產凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

17.以下基金費用不是基金投資者在“買進”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支出費用的是（）。A．認購費 B．申購費 C．贖回費 D．托管費

18.2007年11月7日，__發(fā)布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據其中《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業(yè)務合同文本。A．中國證券業(yè)協會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯合19.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

20.下列關于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

21.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是（）階段的主要工作。A．進行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績評估

22.像我國這樣的新興股票市場，其股價在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關系 B．股票的內在價值 C．資本收益率 D．市盈率

23.反映公司運用所有者資產效率的指標是__ A．固定資產周轉率 B．存貨周轉率 C．總資產周轉率 D．股東權益周轉率

24.對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每__收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

25.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高或最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

26.證券問的聯動關系由相關系數ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯動關系

27.收購要約期滿前__日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

28.下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降

B．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降

C．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升

D．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降

29.下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

30.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為__。A．R日(R為到期日)14:00 B．R+1日(R為到期日)14:00 C．R日(R為到期日)17:00 D．R+1日(R為到期日)17:00

31.下列各項中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應急免疫

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略

D．多重負債下的現金流量匹配策略

32.甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

33.由基金投資者直接支付的費用有（）。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

34.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩(wěn)定性

35.依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。A．英國 B．日本 C．法國 D．中國

36.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司應擬訂總體改組方案，下列__不屬于總體改組方案的內容。

A．發(fā)起人企業(yè)的經營范圍 B．資產重組的目的和原則 C．選聘中介機構

D．擬上市公司的籌資計劃

37.上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

38.目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發(fā)行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標

39.安全性最高的有價證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業(yè)債券

40.資產評估報告書必須由__。A．資產評估機構獨立撰寫 B．資產評估委托方獨立撰寫 C．政府主管部門撰寫

D．資產評估機構和資產評估委托方共同撰寫

41.根據現行有關部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請材料送交日為__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

42.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現快速下滑時，產生較好的市場價差回報。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負債獲利曲線 D．KDJ曲線

43.可轉換證券包括可轉換債券和可轉換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎上附加了以普通股為基礎資產的__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．以上都不塒

44.證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

45.下列有關制備滴眼劑錯誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對于藥物性質穩(wěn)定者，可先對原輔料及容器進行滅菌處理 C．對主要不耐熱品種，全部按照無菌操作法制備

D．用于眼部手術或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進行制備

46.證券公司在辦理經紀業(yè)務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

47.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于__。A．互聯網

B．上海證券交易所網絡投票系統 C．深圳證券交易所網絡投票系統

D．上海和深圳證券交易所網絡投票系統

48.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。A．10 B．20 C．30 D．35

49.ETF建倉期不超過（）個月。A．1 B．2 C．3 D．6

50.屬于體現基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準確性 C．規(guī)范性 D．及時性

第四篇：2016年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2016年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個工作日內 C．估值日后2個工作日內 D．估值日后3個工作日內

2、新上證綜合指數選擇__組成樣本。A．已完成股權分置改革的滬市上市公司 B．滬市排名前300的上市公司 C．滬市全部上市公司

D．已完成股權分置改革的滬深兩市上市公司

3、購買力風險對債券的影響必對股票的影響__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比較

4、心理分析流派對股票價格波動原因的解釋是__ A．對價格與所反映信息內容偏離的調整 B．對價格與價值偏離的調整

C．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調整 D．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調整

5、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

6、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對盤。

A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

7、在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

8、召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

9、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是__。A．兩者中期限較長的那個債券 B．兩者中發(fā)行較早的那個債券 C．兩者中期限較短的那個債券 D．兩者中發(fā)行較晚的那個債券 10、20世紀__，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

11、在實行“客戶交易結算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結算代理協議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協議》 C．《客戶交易結算資金第三方存管協議書》 D．《證券交易委托代理協議》

12、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

13、某公司在未來無限時期內每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價值為（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14、“反向的”收益率曲線意味著__。(1)預期市場收益率會上升；(2)短期債券收益率比長期債券收益率高；(3)預期市場收益率會下降；(4)長期債券收益率比短期債券收益率高 A．(2)和(1)B．(3)和(2)C．(1)和(4)D．(4)和(3)15、20世紀80年代，__率先引入了“金融工程師”這一名詞。A．倫敦銀行 B．紐約銀行 C．東京銀行 D．瑞士銀行

16、股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采用（）方式。A．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網上定價 B．配售

C．向機構投資者發(fā)行 D．網上定價發(fā)行

17、以募集方式設立的股份有限公司申請發(fā)行境內上市外資股時，應具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達15%以上 C．公司最近2年內無重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經濟效益

18、按照我國現行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

19、下列說法錯誤的有（）。

A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B．發(fā)達的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴大籌資范圍和對象 C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成 D．證券發(fā)行市場通過市場機制選擇發(fā)行證券的主體

20、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．變大

B．圍繞原值波動 C．不變 D．變小

21、編制股票價格指數的四個步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數化 B．指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正 C．選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化 D．選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

22、（）有權根據并購重組申請人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關并購重組委委員是否回避。A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

23、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

A．附有出售選擇權條款的債券 B．附有可轉換條款的債券 C．附有交換條款的債券

D．附有贖回選擇權條款的債券

25、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟因素包括__。A．經濟增長 B．經濟周期循環(huán)

C．政府重大經濟政策的出臺 D．貨幣政策

2、客戶交易結算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。__。A．證券公司；客戶 B．客戶；證券公司 C．證券公司；證券公司 D．客戶；客戶

3、國內可轉換公司債券的發(fā)行方式有（）。A．全部網上定價發(fā)行

B．網上定價發(fā)行與網下向機構投資者配售相結合

C．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網上定價發(fā)行

D．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網上定價發(fā)行和網下向機構投資者配售相結合的方式

4、對擬發(fā)行股票的合理估值是定價的基礎，下列屬于相對估值法的是__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現金分紅折現法 D．貼現現金流量法

5、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5

6、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

7、在__情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A．全價交易 B．市價交易 C．凈價交易 D．買賣價交易

8、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．未被機構聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除 C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

9、在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（）A．產生最大成交量

B．最高買進申報與最低賣出申報價位相同 C．買方申報或賣方申報至少有一方全部成交

D．買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位

E．賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位

10、信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔保債券 C．無擔保證券 D．金融債券

11、資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于________名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20

12、證券經紀商和投資者之間代理委托關系的建立表現為開戶和__兩個環(huán)節(jié)。A．證券交易過戶 B．簽訂委托協議 C．接受具體委托 D．資金清算

13、在代辦股份轉讓業(yè)務中，股份轉讓賬戶號碼的編制、股份轉讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負責。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券交易機構 D．證券咨詢機構

14、金融衍生工具可能存在的風險有__。A．信用風險 B．市場風險 C．流動性風險 D．結算風險

15、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

16、QDII基金的禁止行為包括__。A．購買不動產

B．購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 C．購買實物商品

D．從事證券承銷業(yè)務

17、證券經營機構的作用主要體現在__幾個方面。A．媒介資金供需 B．構造證券市場 C．優(yōu)化資源配置 D．促進產業(yè)集中

18、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現券買賣

19、證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。A．事先預警 B．實時監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

20、如果投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內持續(xù)持股不低于（）的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

22、在超額配售權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在證監(jiān)會指定報刊披露的內容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數

D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用

23、僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A私募ADR

24、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

25、由標的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權證屬于__。A．認股權證 B．認沽權證 C．股本權證 D．備兌權證

第五篇：內蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業(yè)債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以__協會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是__。A．與不變增長模型相比，其假設更符合現實情況 B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變增長模型的計算較為復雜 D．可變增長模型考慮了購買力風險

5、下列對證券投資基金的產生發(fā)展的認識，正確的是（）。A．是在18世紀末、19世紀初產業(yè)革命的推動下出現的 B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

6、__負責《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認結果。A．中國證監(jiān)會

B．地方證券監(jiān)管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優(yōu)先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第39號（《金融工具：確認與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品 D．在未來日期結算

10、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發(fā)行股票、債券罪 B．提供虛假財務會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業(yè)務，單個資產管理計劃的委托人人數不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負債股息 D．財產股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動比率 B．速動比率

C．保守速動比率 D．存貨周轉率

15、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產生的現金流的凈現值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協方差

D．算術平均值

18、工業(yè)總產值采用“工廠法”計算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個整體，按企業(yè)工業(yè)生產活動的最終成果來計算，__不允許重復計算。A．企業(yè)內部 B．地區(qū)之間 C．行業(yè)之間 D．企業(yè)之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

20、__是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A．零售物價指數 B．生產者物價指數

C．國民生產總值物價平減指數 D．生活費用價格指數

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、關于基金管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費率就越高

C．我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調低的傾向

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取

22、下列對非上市證券認識正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

24、與證券市場的形成相聯系的有__。A．社會化大生產 B．小生產方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員 B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監(jiān)管的目標在于__。A．保護投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價格穩(wěn)定 D．發(fā)揮市場的積極作用

29、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

30、債券的區(qū)別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經濟關系不同 D．風險水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A．商業(yè)性匯率風險 B．金融性匯率風險 C．全球性匯率風險 D．區(qū)域性匯率風險 33、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化

B．打破金融機構經營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構業(yè)務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

34、關于利率風險，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大 C．利率風險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風險的補償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值