第一篇：2016年上海證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2016年上海證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.__的持有者承受比較多的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量的公司債券 D．金融債券

2.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正?，F(xiàn)金比例 D．投資比例

3.證券公司的__是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．理事會(huì) D．股東大會(huì)

4.下列對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的論述不正確的是__。

A．從廣義的角度來看，一切參加證券市場投資的法人機(jī)構(gòu)都可以視為機(jī)構(gòu)投資者 B．機(jī)構(gòu)投資者包括開放式基金、封閉式基金、社保基金，也包括參與證券投資的保險(xiǎn)公司、證券公司，境外合格機(jī)構(gòu)投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人

C．機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征 D．參與證券市場投資、資金在100萬元以上的法人機(jī)構(gòu)才是機(jī)構(gòu)投資者

5.提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

6.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_。A．5000萬元 B．1億元 C．2億元 D．5億元

7.關(guān)于詢價(jià)，下列說法不正確的是__。

A．詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B．通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C．根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率

D．詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

8.在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進(jìn)行的。A．客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 B．證券交易所 C．登記結(jié)算公司 D．客戶的開戶銀行

9.關(guān)于證券市場下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B．根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場 C．證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

D．證券市場的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

10.收購要約期滿前__日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系? B．清算? C．交割? D．初始登記

12.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，必須具有______年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近______年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于______萬元。（）A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500

13.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效? B．證券營業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請(qǐng)表”? D．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請(qǐng)表”

14.下列人員中，不屬于基金行業(yè)高級(jí)管理人員的是__。A．基金管理公司的副總經(jīng)理 B．基金管理公司的督察長

C．基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理 D．基金管理公司基金研究部門的經(jīng)理

15.速度線也稱為__ A．甘氏線 B．三分法 C．趨勢線 D．壓力線

16.公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（）名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．2 C．3 D．5

17.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

18.2005年10月9日，__兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

19.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

20.對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B．防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行 D．簡化操作手續(xù)

21.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

22.美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業(yè)票據(jù) B．企業(yè)債券 C．政府債券 D．股票

23.對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按__計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A．25% B．30% C．40% D．50%

24.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場環(huán)境 D．對(duì)流動(dòng)性的要求

25.速度線也稱為__ A．甘氏線 B．三分法 C．趨勢線 D．壓力線

26.在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所 B．發(fā)行證券的公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．證券公司

27.關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響 D．購買力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)

28.如果__沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A．證券代理商 B．受托人 C．委托人

D．證券交易所

29.下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A．真實(shí)性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．規(guī)范性原則

30.上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

31.某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20 B．25 C．50 D．60

32.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公司的最低上市市值應(yīng)達(dá)到（）。A．3000萬元人民幣 B．3500萬港元 C．4000萬元人民幣 D．4600萬港元

33.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

C．中小板指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn) D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

34.從動(dòng)態(tài)角度看，行業(yè)內(nèi)存在著的五種基本競爭力量之間的__，共同決定著行業(yè)的發(fā)展方向。

A．抗衡結(jié)果 B．狀況 C．綜合強(qiáng)度 D．相互作用

35.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價(jià)

36.用于反映資產(chǎn)收益率受市場組合收益率變動(dòng)影響的敏感性，衡量了單個(gè)資產(chǎn)不可分散風(fēng)險(xiǎn)（亦可稱為市場風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)）的大小的指標(biāo)是（）。A．阿爾法系數(shù) B．β系數(shù) C．伽馬系數(shù) D．歐米伽系數(shù)

37.具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C．合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

38.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)______次以上，中國證監(jiān)會(huì)可在 ______個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6

39.在__假設(shè)情形下，試圖通過分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測未來股價(jià)的走勢，期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A．弱勢有效市場 B．半強(qiáng)勢有效市場 C．強(qiáng)勢有效市場 D．半弱勢有效市場

40.只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

41.假設(shè)某證券最近6天收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。

A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

42.目前，工商銀行、中信銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣協(xié)議FRA報(bào)價(jià)，參考利率為__個(gè)月期Shibor。A．1 B．3 C．5 D．6

43.根據(jù)__，證券公司也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)。A．《公司法》 B．《證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 D．《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

44.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為______名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人______名。（）A．20；3 B．20；5 C．25；3 D．25；5

45.在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內(nèi)部任意可行組合

B．可行域的左邊界上的任意可行組合 C．可行域右邊界上的任意可行組合

D．按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合46.上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向（）說明公司有無不當(dāng)情事。A．董事會(huì) B．經(jīng)理 C．股東大會(huì) D．監(jiān)事會(huì)

47.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

48.下列基金中，__管理費(fèi)率一般最高。A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．股票基金 C．債券基金

D．貨幣市場基金

49.__是最能有效地反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．市盈率 B．凈值增長率 C．標(biāo)準(zhǔn)差 D．市凈率

50.根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在__前予以公告。A．當(dāng)前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個(gè)交易日

第二篇：江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入

2.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

3.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

4.下列各項(xiàng)中，屬于同步陛指標(biāo)的是__。A．貨幣供給

B．主要生產(chǎn)資料價(jià)格 C．企業(yè)工資支出

D．銀行未收回貸款規(guī)模

5.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的

B．總量分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的動(dòng)態(tài)研究 C．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察 D．總量分析比結(jié)構(gòu)分析重要

7.下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．集合性 B．綜合性 C．特定性

D．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

8.向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

9.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益

C．在市場上買入價(jià)值被低估的股票 D．在市場上賣出價(jià)值被高估的股票

10.對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值 B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值

D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

11.我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

12.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是（）。A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值

B．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值 C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的終值 D．未來的轉(zhuǎn)換價(jià)值

13.外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

14.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

15.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一國對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口。A．外匯儲(chǔ)備 B．國際儲(chǔ)備 C．黃金儲(chǔ)備 D．特別提款權(quán)

17.中國藥典規(guī)定60歲以上老年人用藥參考劑量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

C．會(huì)計(jì)為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

19.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

20.允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是__。A．附貨幣權(quán)證債券 B．可轉(zhuǎn)換歐洲債券 C．附黃金權(quán)證債券 D．附債務(wù)權(quán)證債券

21.2005年4月27日，__發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范。A．財(cái)政部 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．中國證監(jiān)會(huì)

22.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果

23.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的（）。A．不可預(yù)期性 B．可預(yù)期性 C．不確定性 D．確定性

24.探索兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價(jià)格之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)使用__方法。A．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)分析 B．時(shí)間數(shù)列分析 C．線性回歸分析 D．相關(guān)分析

25.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

27.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破產(chǎn)案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會(huì)

D．可以由債權(quán)人選擇

29.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．參與性

32.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì)秘書 D．董事會(huì)秘書

33.（）指對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報(bào)告 D．定期報(bào)告

34.關(guān)于公司解散，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

35.下列各項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

36.下列各項(xiàng)中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數(shù)期貨

C．香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨

37.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.場外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核

D．對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個(gè)重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

40.國際上，__的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

41.英國統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.42.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

44.門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

45.下列哪些資金不能進(jìn)入我國股票市場__ A．保險(xiǎn)公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

46.基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

48.截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中，__家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達(dá)到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．W形態(tài)

50.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行? B．中國工商銀行深圳分行? C．招商銀行北京分行? D．中國銀行北京分行

第三篇：2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列說法中，不正確的是__。

A．?dāng)?shù)據(jù)資料是宏觀分析與預(yù)測，尤其是定量分析預(yù)測的基礎(chǔ)

B．無論是對(duì)歷史與現(xiàn)狀的總結(jié)，還是對(duì)未來的預(yù)測，都必須以文本資料為依據(jù) C．對(duì)數(shù)據(jù)資料有一定的質(zhì)量要求，如準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、時(shí)間性、可比性、適用性等

D．需要注意的是，有時(shí)資料可能因口徑不一致而不可比，或是存在不反映變量變化規(guī)律的異常值，此時(shí)還需對(duì)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行處理

2.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

3.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

4.我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

5.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

6.根據(jù)我國《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．91 C．180 D．365

7.偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90%

8.開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過__個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．4

9.__對(duì)基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

10.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

11.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

12.下面選項(xiàng)中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告 D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理，并予以公布

13.與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對(duì)較大 B．相對(duì)較小 C．相同

D．無法比較

14.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

15.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

17.以下基金費(fèi)用不是基金投資者在“買進(jìn)”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支出費(fèi)用的是（）。A．認(rèn)購費(fèi) B．申購費(fèi) C．贖回費(fèi) D．托管費(fèi)

18.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)

C．中國證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合19.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

20.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

21.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A．進(jìn)行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估

22.像我國這樣的新興股票市場，其股價(jià)在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關(guān)系 B．股票的內(nèi)在價(jià)值 C．資本收益率 D．市盈率

23.反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是__ A．固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B．存貨周轉(zhuǎn)率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

24.對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每__收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

25.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

26.證券問的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

27.收購要約期滿前__日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

28.下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降

B．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤減少，引起股價(jià)下降

C．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤增加，引起股價(jià)上升

D．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤增加，引起股價(jià)下降

29.下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告

30.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為__。A．R日(R為到期日)14:00 B．R+1日(R為到期日)14:00 C．R日(R為到期日)17:00 D．R+1日(R為到期日)17:00

31.下列各項(xiàng)中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應(yīng)急免疫

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略

D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略

32.甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

33.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有（）。A．申購費(fèi) B．交易傭金 C．過戶費(fèi) D．托管費(fèi)

34.為了對(duì)基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

35.依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。A．英國 B．日本 C．法國 D．中國

36.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列__不屬于總體改組方案的內(nèi)容。

A．發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍 B．資產(chǎn)重組的目的和原則 C．選聘中介機(jī)構(gòu)

D．?dāng)M上市公司的籌資計(jì)劃

37.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

38.目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發(fā)行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標(biāo)

39.安全性最高的有價(jià)證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業(yè)債券

40.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書必須由__。A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫 B．資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫 C．政府主管部門撰寫

D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫

41.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請(qǐng)材料送交日為__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

42.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點(diǎn)，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時(shí)，產(chǎn)生較好的市場價(jià)差回報(bào)。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負(fù)債獲利曲線 D．KDJ曲線

43.可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不塒

44.證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

45.下列有關(guān)制備滴眼劑錯(cuò)誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對(duì)于藥物性質(zhì)穩(wěn)定者，可先對(duì)原輔料及容器進(jìn)行滅菌處理 C．對(duì)主要不耐熱品種，全部按照無菌操作法制備

D．用于眼部手術(shù)或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進(jìn)行制備

46.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

47.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A．互聯(lián)網(wǎng)

B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

48.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。A．10 B．20 C．30 D．35

49.ETF建倉期不超過（）個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．6

50.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

第四篇：2016年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2016年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi) C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi) D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)

2、新上證綜合指數(shù)選擇__組成樣本。A．已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司 B．滬市排名前300的上市公司 C．滬市全部上市公司

D．已完成股權(quán)分置改革的滬深兩市上市公司

3、購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響必對(duì)股票的影響__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比較

4、心理分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__ A．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C．對(duì)市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

5、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

6、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對(duì)盤。

A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

7、在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

8、召開股東大會(huì)的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

9、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是__。A．兩者中期限較長的那個(gè)債券 B．兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券 C．兩者中期限較短的那個(gè)債券 D．兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券 10、20世紀(jì)__，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

11、在實(shí)行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時(shí)，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》 C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》 D．《證券交易委托代理協(xié)議》

12、基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

13、某公司在未來無限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價(jià)值為（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14、“反向的”收益率曲線意味著__。(1)預(yù)期市場收益率會(huì)上升；(2)短期債券收益率比長期債券收益率高；(3)預(yù)期市場收益率會(huì)下降；(4)長期債券收益率比短期債券收益率高 A．(2)和(1)B．(3)和(2)C．(1)和(4)D．(4)和(3)15、20世紀(jì)80年代，__率先引入了“金融工程師”這一名詞。A．倫敦銀行 B．紐約銀行 C．東京銀行 D．瑞士銀行

16、股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用（）方式。A．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià) B．配售

C．向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

17、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

18、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

19、下列說法錯(cuò)誤的有（）。

A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B．發(fā)達(dá)的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對(duì)象 C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成 D．證券發(fā)行市場通過市場機(jī)制選擇發(fā)行證券的主體

20、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．變大

B．圍繞原值波動(dòng) C．不變 D．變小

21、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正 C．選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化 D．選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

22、（）有權(quán)根據(jù)并購重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

23、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A．附有出售選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券

D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券

25、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)增長 B．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái) D．貨幣政策

2、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。__。A．證券公司；客戶 B．客戶；證券公司 C．證券公司；證券公司 D．客戶；客戶

3、國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式有（）。A．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

C．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

D．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

4、對(duì)擬發(fā)行股票的合理估值是定價(jià)的基礎(chǔ)，下列屬于相對(duì)估值法的是__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法 D．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

5、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5

6、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．6

7、在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．全價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．凈價(jià)交易 D．買賣價(jià)交易

8、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．未被機(jī)構(gòu)聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開除 C．被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

9、在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）A．產(chǎn)生最大成交量

B．最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 C．買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

D．買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

E．賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位

10、信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔(dān)保債券 C．無擔(dān)保證券 D．金融債券

11、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于________名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20

12、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和__兩個(gè)環(huán)節(jié)。A．證券交易過戶 B．簽訂委托協(xié)議 C．接受具體委托 D．資金清算

13、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易機(jī)構(gòu) D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

14、金融衍生工具可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

15、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實(shí)際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

16、QDII基金的禁止行為包括__。A．購買不動(dòng)產(chǎn)

B．購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 C．購買實(shí)物商品

D．從事證券承銷業(yè)務(wù)

17、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在__幾個(gè)方面。A．媒介資金供需 B．構(gòu)造證券市場 C．優(yōu)化資源配置 D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

18、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警 B．實(shí)時(shí)監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

20、如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于（）的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

22、在超額配售權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用

23、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A私募ADR

24、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

25、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)沽權(quán)證 C．股本權(quán)證 D．備兌權(quán)證

第五篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、__可以近似看作無風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業(yè)債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以__協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中，下列關(guān)于可變?cè)鲩L模型的說法中不正確的是__。A．與不變?cè)鲩L模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況 B．可變?cè)鲩L模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變?cè)鲩L模型的計(jì)算較為復(fù)雜 D．可變?cè)鲩L模型考慮了購買力風(fēng)險(xiǎn)

5、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

6、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．地方證券監(jiān)管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優(yōu)先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據(jù)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)（《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》）文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng) B．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D．在未來日期結(jié)算

10、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發(fā)行股票、債券罪 B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負(fù)債股息 D．財(cái)產(chǎn)股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動(dòng)比率 B．速動(dòng)比率

C．保守速動(dòng)比率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

15、直投基金采用非公開方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計(jì)算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個(gè)整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來計(jì)算，__不允許重復(fù)計(jì)算。A．企業(yè)內(nèi)部 B．地區(qū)之間 C．行業(yè)之間 D．企業(yè)之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

20、__是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價(jià)指數(shù) B．生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

C．國民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

21、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的是__。

A．基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高

C．我國基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競爭的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

22、下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

24、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A．保護(hù)投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價(jià)格穩(wěn)定 D．發(fā)揮市場的積極作用

29、關(guān)于我國金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

30、債券的區(qū)別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為__。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 33、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

34、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對(duì)長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場風(fēng)險(xiǎn)比債券大 C．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響 D．浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值