第一篇:2016年上海證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考試題
2016年上海證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考試
題
本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1.__的持有者承受比較多的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.政府債券
B.高質(zhì)量的公司債券 C.低質(zhì)量的公司債券 D.金融債券
2.使用現(xiàn)金比例變化法,首先需要確定基金的__。A.現(xiàn)金比例 B.特殊現(xiàn)金比例 C.正?,F(xiàn)金比例 D.投資比例
3.證券公司的__是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A.董事會(huì) B.監(jiān)事會(huì) C.理事會(huì) D.股東大會(huì)
4.下列對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的論述不正確的是__。
A.從廣義的角度來(lái)看,一切參加證券市場(chǎng)投資的法人機(jī)構(gòu)都可以視為機(jī)構(gòu)投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者包括開(kāi)放式基金、封閉式基金、社?;?,也包括參與證券投資的保險(xiǎn)公司、證券公司,境外合格機(jī)構(gòu)投資者,還包括一些投資公司和企業(yè)法人
C.機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征 D.參與證券市場(chǎng)投資、資金在100萬(wàn)元以上的法人機(jī)構(gòu)才是機(jī)構(gòu)投資者
5.提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名,并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A.2名以上經(jīng)辦律師
B.3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C.3名以上經(jīng)辦律師
D.2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦,且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣_(tái)_。A.5000萬(wàn)元 B.1億元 C.2億元 D.5億元
7.關(guān)于詢價(jià),下列說(shuō)法不正確的是__。
A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B.通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C.根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率
D.詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
8.在我國(guó),上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)__來(lái)進(jìn)行的。A.客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 B.證券交易所 C.登記結(jié)算公司 D.客戶的開(kāi)戶銀行
9.關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。
A.證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所,也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分,證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng) C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分,既相互依存、又相互制約,是一個(gè)不可分割的整體
10.收購(gòu)要約期滿前__日內(nèi),收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A.5 B.10 C.15 D.30
11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》,第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,第三個(gè)環(huán)節(jié)是()。A.開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系? B.清算? C.交割? D.初始登記
12.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),必須具有______年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近______年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于______萬(wàn)元。()A.2;2;100 B.2;2;500 C.3;3;100 D.3;3;500
13.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.投資者證券賬戶用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的,債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效? B.證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查,并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度? C.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí),應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”? D.投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí),應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”
14.下列人員中,不屬于基金行業(yè)高級(jí)管理人員的是__。A.基金管理公司的副總經(jīng)理 B.基金管理公司的督察長(zhǎng)
C.基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理 D.基金管理公司基金研究部門的經(jīng)理
15.速度線也稱為_(kāi)_ A.甘氏線 B.三分法 C.趨勢(shì)線 D.壓力線
16.公開(kāi)募集證券說(shuō)明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少()名有從業(yè)資格的人員簽署。A.1 B.2 C.3 D.5
17.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C.應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)
D.應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
18.2005年10月9日,__兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元,這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行
19.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須__以上。A.3年 B.10年 C.15年 D.30年
20.對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是__。A.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)
B.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C.防止買空賣空行為的發(fā)生,保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)
21.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券,要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。A.5% B.7% C.10% D.3%
22.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣__開(kāi)始的。A.商業(yè)票據(jù) B.企業(yè)債券 C.政府債券 D.股票
23.對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得,扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí),按__計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A.25% B.30% C.40% D.50%
24.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面,其中不包括__。A.支付模式 B.收益方式
C.有利的市場(chǎng)環(huán)境 D.對(duì)流動(dòng)性的要求
25.速度線也稱為_(kāi)_ A.甘氏線 B.三分法 C.趨勢(shì)線 D.壓力線
26.在下列機(jī)構(gòu)中,負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A.證券交易所 B.發(fā)行證券的公司 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券公司
27.關(guān)于債券投資面臨的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn),下列敘述正確的是__。A.主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度 B.是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)
C.債券和其他固定收益證券,如優(yōu)先股,不受購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的影響 D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)
28.如果__沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行,委托人可拒絕接受,并有權(quán)要求賠償。A.證券代理商 B.受托人 C.委托人
D.證券交易所
29.下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A.真實(shí)性原則 B.完整性原則 C.及時(shí)性原則 D.規(guī)范性原則
30.上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4
31.某上市公司的股價(jià)為10元,稅前利潤(rùn)為0.5元,稅后利潤(rùn)為0.4元,每股股息為0.2元,此股票的市盈率是__倍。A.20 B.25 C.50 D.60
32.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市,如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,則公司的最低上市市值應(yīng)達(dá)到()。A.3000萬(wàn)元人民幣 B.3500萬(wàn)港元 C.4000萬(wàn)元人民幣 D.4600萬(wàn)港元
33.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù),下列描述錯(cuò)誤的是__。
A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 B.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
C.中小板指數(shù)以2005年6月7日為基日,設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn) D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類
34.從動(dòng)態(tài)角度看,行業(yè)內(nèi)存在著的五種基本競(jìng)爭(zhēng)力量之間的__,共同決定著行業(yè)的發(fā)展方向。
A.抗衡結(jié)果 B.狀況 C.綜合強(qiáng)度 D.相互作用
35.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。A.清算 B.交收 C.成交 D.競(jìng)價(jià)
36.用于反映資產(chǎn)收益率受市場(chǎng)組合收益率變動(dòng)影響的敏感性,衡量了單個(gè)資產(chǎn)不可分散風(fēng)險(xiǎn)(亦可稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn))的大小的指標(biāo)是()。A.阿爾法系數(shù) B.β系數(shù) C.伽馬系數(shù) D.歐米伽系數(shù)
37.具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,可能不符合下列條件的是__。A.依法成立3年以上
B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C.合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元 D.必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)
38.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)______次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在 ______個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.2;3 B.2;6 C.3;3 D.3;6
39.在__假設(shè)情形下,試圖通過(guò)分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來(lái)股價(jià)的走勢(shì),期望從過(guò)去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A.弱勢(shì)有效市場(chǎng) B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)
40.只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額,進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
41.假設(shè)某證券最近6天收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27,那么今天的BIAS(5)等于__。
A.12.0% B.12.5% C.12.8% D.13.0%
42.目前,工商銀行、中信銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣協(xié)議FRA報(bào)價(jià),參考利率為_(kāi)_個(gè)月期Shibor。A.1 B.3 C.5 D.6
43.根據(jù)__,證券公司也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。A.《公司法》 B.《證券法》 C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
44.發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為_(kāi)_____名,發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人______名。()A.20;3 B.20;5 C.25;3 D.25;5
45.在組合投資理論中,有效證券組合是指__。A.可行域內(nèi)部任意可行組合
B.可行域的左邊界上的任意可行組合 C.可行域右邊界上的任意可行組合
D.按照投資者的共同偏好規(guī)則,排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合46.上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的,應(yīng)向()說(shuō)明公司有無(wú)不當(dāng)情事。A.董事會(huì) B.經(jīng)理 C.股東大會(huì) D.監(jiān)事會(huì)
47.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A.質(zhì)押式回購(gòu) B.債券遠(yuǎn)期交易 C.債券期貨交易 D.現(xiàn)券買賣
48.下列基金中,__管理費(fèi)率一般最高。A.認(rèn)股權(quán)證基金 B.股票基金 C.債券基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
49.__是最能有效地反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A.市盈率 B.凈值增長(zhǎng)率 C.標(biāo)準(zhǔn)差 D.市凈率
50.根據(jù)要求,證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì),并在__前予以公告。A.當(dāng)前交易日 B.次一交易日 C.未來(lái)3天
D.未來(lái)3個(gè)交易日
第二篇:江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考試題
江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考
試題
本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A.基金買賣股票、債券的差價(jià)收入
B.基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入 C.企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D.企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入
2.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C,其中,A席位為A和B的債券結(jié)算主席位,C為獨(dú)立結(jié)算席位,假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手,則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A.A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B.A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C.B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D.A和C席位均增加某實(shí)物券300手
3.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B.《證券交易委托代理協(xié)議》 C.《客戶須知》 D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
4.下列各項(xiàng)中,屬于同步陛指標(biāo)的是__。A.貨幣供給
B.主要生產(chǎn)資料價(jià)格 C.企業(yè)工資支出
D.銀行未收回貸款規(guī)模
5.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為_(kāi)_天。A.60 B.120 C.180 D.365
6.下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述中,正確的是__ A.總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的
B.總量分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的動(dòng)態(tài)研究 C.結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察 D.總量分析比結(jié)構(gòu)分析重要
7.下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A.集合性 B.綜合性 C.特定性
D.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
8.向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是()。A.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 B.特別國(guó)債 C.記賬式國(guó)債 D.憑證式國(guó)債
9.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A.努力與大盤指數(shù)收益持平B.努力超越大盤指數(shù)收益
C.在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票 D.在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票
10.對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值,應(yīng)遵循的原則不包括__。A.配股和增發(fā)新股,按成本估值 B.不存在活躍市場(chǎng)的情況下,應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值
C.存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下,應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值
D.基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
11.我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A.道·瓊斯分類法
B.聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C.北美行業(yè)分類體系 D.以上都不是
12.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是()。A.未來(lái)一系列債息收入的現(xiàn)值
B.未來(lái)一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值 C.未來(lái)一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的終值 D.未來(lái)的轉(zhuǎn)換價(jià)值
13.外資股招股的說(shuō)明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí),發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A.信息備忘錄 B.招股章程
C.適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D.招股說(shuō)明書概要
14.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A.傭金 B.手續(xù)費(fèi) C.價(jià)差收益 D.利差收益
15.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債,40%投資于股票,該基金屬于__。A.貨幣市場(chǎng)基金 B.債券基金 C.混合基金 D.股票基金
16.__是一國(guó)對(duì)外債權(quán)的總和,用于償還外債和支付進(jìn)口。A.外匯儲(chǔ)備 B.國(guó)際儲(chǔ)備 C.黃金儲(chǔ)備 D.特別提款權(quán)
17.中國(guó)藥典規(guī)定60歲以上老年人用藥參考劑量: A.成人量的1/3 B.成人量的2/3 C.成人量的3/4 D.成人量的1/2 E.成人量的3/5
18.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.會(huì)計(jì)主體是基金管理公司 B.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日
C.會(huì)計(jì)為公歷每年1月日至12月31日
D.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債
19.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A.本金保證 B.收益保證 C.紅利保證 D.風(fēng)險(xiǎn)保證
20.允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金的歐洲債券是__。A.附貨幣權(quán)證債券 B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券 C.附黃金權(quán)證債券 D.附債務(wù)權(quán)證債券
21.2005年4月27日,__發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范。A.財(cái)政部 B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是__。A.T日,投資者申購(gòu)
B.T+1日,對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 C.T+3日,公布中簽率
D.T+4日,公布搖號(hào)中簽結(jié)果
23.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的()。A.不可預(yù)期性 B.可預(yù)期性 C.不確定性 D.確定性
24.探索兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系,比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價(jià)格之間的關(guān)系,應(yīng)當(dāng)使用__方法。A.?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)分析 B.時(shí)間數(shù)列分析 C.線性回歸分析 D.相關(guān)分析
25.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債,40%投資于股票,該基金屬于__。A.貨幣市場(chǎng)基金 B.債券基金 C.混合基金 D.股票基金
26.存在()情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A.最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D.沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
27.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A.3/5 B.1/3 C.1/2 D.2/3
28.股份有限公司的破產(chǎn)案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A.債務(wù)人 B.債權(quán)人 C.董事會(huì)
D.可以由債權(quán)人選擇
29.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告。A.1 B.2 C.3 D.4
30.在債券交易流通期間,發(fā)行人應(yīng)在每年()前向市場(chǎng)投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A.2月28日 B.4月30日 C.5月30日 D.6月30日
31.__是股票最基本的特征,它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。A.風(fēng)險(xiǎn)性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.參與性
32.上市公司要設(shè)立__,負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備,記錄文件保管以及公司股權(quán)管理,辦理信息披露事務(wù)。A.監(jiān)事會(huì) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì)秘書 D.董事會(huì)秘書
33.()指對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題等,一般用電話提示管理人。A.電話提示 B.書面警示 C.書面報(bào)告 D.定期報(bào)告
34.關(guān)于公司解散,下列說(shuō)法正確的是__。
A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B.公司解散時(shí),不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C.公司解散后,仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力
D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延
35.下列各項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
36.下列各項(xiàng)中,屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國(guó)概念的股指期貨有__。A.紐約交易所的中國(guó)股指期貨 B.東京交易所的滬深300指數(shù)期貨
C.香港以恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約 D.上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨
37.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi),向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶,客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A.5 B.10 C.15 D.30
38.場(chǎng)外資金清算步驟包括__。
A.托管人通過(guò)衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)
B.基金托管人通過(guò)加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C.基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核
D.對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢,并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人
39.2004年6月1日__的正式實(shí)施,以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史上一個(gè)重要的里程碑。A.《證券投資基金管理暫行辦法 B.《中華人民共和國(guó)證券法》 C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法 D.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》
40.國(guó)際上,__的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A.開(kāi)放式基金 B.封閉式基金 C.公司型基金 D.契約型基金
41.英國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式,通常稱為積矩相關(guān)系數(shù),它用公式表示為()。A.B.C.D.42.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn),預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為_(kāi)_個(gè)月。A.3 B.4 C.5 D.6
43.同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是__。A.股票基金 B.債券基金 C.混合基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
44.門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等,屬于__的監(jiān)察稽核。A.信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B.公司內(nèi)部管理制度 C.基金投資決策與執(zhí)行 D.公司財(cái)務(wù)與投資管理
45.下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)__ A.保險(xiǎn)公司資金 B.企業(yè)資金 C.銀行資金
D.證券公司資金
46.基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A.1tVo B.3% C.5% D.7%
47.政府債券的特征不包括()。A.流通性弱 B.安全性高 C.收益穩(wěn)定 D.免稅待遇
48.截止到2007年底,我國(guó)共有27家中外合資基金管理公司,其中,__家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達(dá)到49%。A.7 B.11 C.15 D.27
49.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__ A.菱形 B.鉆石形 C.旗形 D.W形態(tài)
50.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳),則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇()作為其結(jié)算銀行。A.深圳發(fā)展銀行總行? B.中國(guó)工商銀行深圳分行? C.招商銀行北京分行? D.中國(guó)銀行北京分行
第三篇:2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考試題
2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司
債券考試題
本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1.下列說(shuō)法中,不正確的是__。
A.?dāng)?shù)據(jù)資料是宏觀分析與預(yù)測(cè),尤其是定量分析預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)
B.無(wú)論是對(duì)歷史與現(xiàn)狀的總結(jié),還是對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè),都必須以文本資料為依據(jù) C.對(duì)數(shù)據(jù)資料有一定的質(zhì)量要求,如準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、時(shí)間性、可比性、適用性等
D.需要注意的是,有時(shí)資料可能因口徑不一致而不可比,或是存在不反映變量變化規(guī)律的異常值,此時(shí)還需對(duì)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行處理
2.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書__日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A.3 B.5 C.7 D.10
3.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A.信用證券 B.擔(dān)保證券 C.抵押證券 D.質(zhì)押證券
4.我國(guó)基金交易傭金為成交金額的__,不足5元的按5元收取。A.0.20% B.0.25% C.0.30% D.0.35%
5.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B.《證券交易委托代理協(xié)議》 C.《客戶須知》 D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
6.根據(jù)我國(guó)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為_(kāi)_天。A.60 B.91 C.180 D.365
7.偏股型基金中股票的配置比例一般為_(kāi)_。A.20%~40% B.50%~70% C.70%~90% D.40%~90%
8.開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算,不得超過(guò)__個(gè)月。A.1 B.2 C.3 D.4
9.__對(duì)基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A.《證券投資基金法》 B.《證券投資基金銷售管理辦法》 C.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》
10.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A.地理因素 B.人口因素 C.心理因素 D.行為因素
11.目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是__。A.揚(yáng)基債券 B.武士債券 C.龍債券 D.歐洲債券
12.下面選項(xiàng)中,不屬于證券交易所在信息公開(kāi)方面的主要職能的是__。A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表,予以公布
C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告 D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理,并予以公布
13.與公司型基金的股東大會(huì)相比,契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利()。A.相對(duì)較大 B.相對(duì)較小 C.相同
D.無(wú)法比較
14.__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.金融期權(quán) B.期貨交易 C.期貨合約 D.金融期貨
15.無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。
A.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B.當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C.當(dāng)日最高成交價(jià) D.當(dāng)日最低成交價(jià)
16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)__。A.0.5% B.1% C.3% D.5%
17.以下基金費(fèi)用不是基金投資者在“買進(jìn)”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支出費(fèi)用的是()。A.認(rèn)購(gòu)費(fèi) B.申購(gòu)費(fèi) C.贖回費(fèi) D.托管費(fèi)
18.2007年11月7日,__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引,要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
D.上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合19.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(guò)__。A.交易清算系統(tǒng) B.交易系統(tǒng) C.各證券公司 D.各銀行
20.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中,正確的是__。A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào),按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B.同價(jià)位申報(bào),按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.無(wú)論價(jià)位是否相同,均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無(wú)論申報(bào)方式如何,均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
21.在證券組合管理的基本步驟中,投資時(shí)機(jī)的選擇是()階段的主要工作。A.進(jìn)行證券投資分析 B.組建證券投資組合 C.投資組合的修正 D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
22.像我國(guó)這樣的新興股票市場(chǎng),其股價(jià)在很大程度上是由__決定。A.股票的供求關(guān)系 B.股票的內(nèi)在價(jià)值 C.資本收益率 D.市盈率
23.反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是__ A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率 C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
24.對(duì)已在證券交易所上市的,可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券,中國(guó)結(jié)算公司在每__收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.星期一 B.星期三 C.星期四 D.星期五
25.無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。
A.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B.當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C.當(dāng)日最高成交價(jià) D.當(dāng)日最低成交價(jià)
26.證券問(wèn)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來(lái)衡量,ρ的取值總是介于-1和1之間,ρ的值為正,表明__ A.兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B.兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C.兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向
D.兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系
27.收購(gòu)要約期滿前__日內(nèi),收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A.5 B.10 C.15 D.30
28.下列說(shuō)法正確的是__。
A.通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí),企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加,使得利潤(rùn)減少,引起股價(jià)下降
B.通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí),企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少,使得利潤(rùn)減少,引起股價(jià)下降
C.通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí),企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加,使得利潤(rùn)增加,引起股價(jià)上升
D.通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí),企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少,使得利潤(rùn)增加,引起股價(jià)下降
29.下列事項(xiàng)中,不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是__。A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B.公司和基金審計(jì)事務(wù),聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C.公司管理的季度報(bào)告
D.公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告
30.國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為_(kāi)_。A.R日(R為到期日)14:00 B.R+1日(R為到期日)14:00 C.R日(R為到期日)17:00 D.R+1日(R為到期日)17:00
31.下列各項(xiàng)中,屬于積極債券組合管理策略的是__。A.應(yīng)急免疫
B.滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C.多重負(fù)債下的組合免疫策略
D.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略
32.甲股票的每股收益為1元,市盈率水平為15,估算該股票的價(jià)格是__ A.15元 B.13元 C.20元 D.25元
33.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有()。A.申購(gòu)費(fèi) B.交易傭金 C.過(guò)戶費(fèi) D.托管費(fèi)
34.為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量,必須加以考慮的因素包括__。A.基金的投資目標(biāo) B.比較基準(zhǔn)
C.基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D.基金組合的穩(wěn)定性
35.依據(jù)法律形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以()的投資公司為代表。A.英國(guó) B.日本 C.法國(guó) D.中國(guó)
36.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案,下列__不屬于總體改組方案的內(nèi)容。
A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍 B.資產(chǎn)重組的目的和原則 C.選聘中介機(jī)構(gòu)
D.?dāng)M上市公司的籌資計(jì)劃
37.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A.交易清算系統(tǒng) B.交易系統(tǒng) C.各證券公司 D.各銀行
38.目前,財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以__方式發(fā)行記賬式國(guó)債。A.承購(gòu)包銷 B.行政分配 C.承購(gòu)代銷 D.公開(kāi)招標(biāo)
39.安全性最高的有價(jià)證券是__。A.國(guó)債 B.股票 C.公司債券 D.企業(yè)債券
40.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書必須由__。A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫 B.資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫 C.政府主管部門撰寫
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫
41.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定,A股送股派息方式的申請(qǐng)材料送交日為_(kāi)_日。A.T-5 B.T-3 C.T-2 D.T-1
42.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點(diǎn),買入年期即將退化的債券品種,等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時(shí),產(chǎn)生較好的市場(chǎng)價(jià)差回報(bào)。A.騎乘收益率曲線 B.無(wú)差異曲線 C.負(fù)債獲利曲線 D.KDJ曲線
43.可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等,它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A.看漲期權(quán) B.看跌期權(quán) C.平價(jià)期權(quán) D.以上都不塒
44.證券包銷是指__。
A.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式
B.證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入,或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
C.證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
D.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入,或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
45.下列有關(guān)制備滴眼劑錯(cuò)誤的是 A.可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器
B.對(duì)于藥物性質(zhì)穩(wěn)定者,可先對(duì)原輔料及容器進(jìn)行滅菌處理 C.對(duì)主要不耐熱品種,全部按照無(wú)菌操作法制備
D.用于眼部手術(shù)或眼外傷的制劑,必須制成單劑量包裝 E.洗眼劑按注射劑工藝進(jìn)行制備
46.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)_。A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投資人
47.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A.互聯(lián)網(wǎng)
B.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
D.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
48.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前()個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。A.10 B.20 C.30 D.35
49.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)()個(gè)月。A.1 B.2 C.3 D.6
50.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A.公平披露 B.準(zhǔn)確性 C.規(guī)范性 D.及時(shí)性
第四篇:2016年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考試題
2016年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司
債券考試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、QDII基金的凈值在__披露。A.估值日
B.估值日后1個(gè)工作日內(nèi) C.估值日后2個(gè)工作日內(nèi) D.估值日后3個(gè)工作日內(nèi)
2、新上證綜合指數(shù)選擇__組成樣本。A.已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司 B.滬市排名前300的上市公司 C.滬市全部上市公司
D.已完成股權(quán)分置改革的滬深兩市上市公司
3、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響必對(duì)股票的影響__。A.大 B.小 C.不一定 D.不能比較
4、心理分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__ A.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
5、關(guān)于股票交易特別處理,下列四個(gè)表述中,正確的是__。A.股票實(shí)施特別處理后,漲跌幅限制均為10% B.股票實(shí)施特別處理后,漲跌幅限制均為5% C.股票實(shí)施特別處理后,漲幅限制為5%,跌幅限制為10% D.股票實(shí)施特別處理后,漲幅限制為10%,跌幅限制為5%
6、按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式,中國(guó)結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對(duì)盤。
A.T+4日 B.T+3日 C.T+2日 D.T+1日
7、在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí),下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。
A.當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí),無(wú)論是向上突破還是向下突破,股價(jià)將逐漸回歸 B.MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用
C.MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩,調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)
D.在盤整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段,MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)
8、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前__天刊登公告。A.10 B.15 C.20 D.30
9、除期限外,如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是__。A.兩者中期限較長(zhǎng)的那個(gè)債券 B.兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券 C.兩者中期限較短的那個(gè)債券 D.兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券 10、20世紀(jì)__,哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A.40年代 B.50年代 C.60年代 D.70年代
11、在實(shí)行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下,客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí),需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。
A.《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》 B.《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》 C.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》 D.《證券交易委托代理協(xié)議》
12、基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A.1tVo B.3% C.5% D.7%
13、某公司在未來(lái)無(wú)限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為3元/股,必要收益率為15%,則該公司股票的理論價(jià)值為()。A.10元 B.20元 C.30元 D.45元
14、“反向的”收益率曲線意味著__。(1)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升;(2)短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高;(3)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降;(4)長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高 A.(2)和(1)B.(3)和(2)C.(1)和(4)D.(4)和(3)15、20世紀(jì)80年代,__率先引入了“金融工程師”這一名詞。A.倫敦銀行 B.紐約銀行 C.東京銀行 D.瑞士銀行
16、股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用()方式。A.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)上定價(jià) B.配售
C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
17、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),應(yīng)具備的條件之一是()。
A.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B.?dāng)M向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C.公司最近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為
D.企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益
18、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定,發(fā)行人將證券賣給投資者,未向其提供招股說(shuō)明書,屬于__。
A.內(nèi)幕交易行為 B.操縱市場(chǎng)行為 C.欺詐客戶行為 D.虛假陳述行為
19、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.發(fā)達(dá)的發(fā)行市場(chǎng)不可以沖破地區(qū)限制,為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對(duì)象 C.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成 D.證券發(fā)行市場(chǎng)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制選擇發(fā)行證券的主體
20、其他條件相同時(shí),債券價(jià)格收益率值變小,說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A.變大
B.圍繞原值波動(dòng) C.不變 D.變小
21、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_(kāi)_。
A.選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B.指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正 C.選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化 D.選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化
22、()有權(quán)根據(jù)并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng),決定相關(guān)并購(gòu)重組委委員是否回避。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.并購(gòu)重組委其他人員 D.并購(gòu)重組委召集人
23、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的()。A.10% B.15% C.20% D.25%
24、__是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A.附有出售選擇權(quán)條款的債券 B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C.附有交換條款的債券
D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
25、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.內(nèi)在價(jià)值 D.實(shí)際價(jià)值
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括__。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái) D.貨幣政策
2、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開(kāi)立,資金全部為_(kāi)_____所有。__。A.證券公司;客戶 B.客戶;證券公司 C.證券公司;證券公司 D.客戶;客戶
3、國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式有()。A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
4、對(duì)擬發(fā)行股票的合理估值是定價(jià)的基礎(chǔ),下列屬于相對(duì)估值法的是__。A.市盈率法 B.市凈率法
C.現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法 D.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
5、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A.1/3 B.2/3 C.3/5 D.4/5
6、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi),提交中期報(bào)告。A.2 B.3 C.5 D.6
7、在__情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A.全價(jià)交易 B.市價(jià)交易 C.凈價(jià)交易 D.買賣價(jià)交易
8、下列情形中,取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.曾在證券公司工作,后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開(kāi)除 C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰
9、在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的決定原則為()A.產(chǎn)生最大成交量
B.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 C.買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交
D.買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
E.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位
10、信用公司債券屬于__范疇。A.抵押債券 B.擔(dān)保債券 C.無(wú)擔(dān)保證券 D.金融債券
11、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)具有不少于________名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于________人。__ A.10;5 B.20;10 C.30;10 D.30;20
12、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和__兩個(gè)環(huán)節(jié)。A.證券交易過(guò)戶 B.簽訂委托協(xié)議 C.接受具體委托 D.資金清算
13、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作,由__負(fù)責(zé)。A.證券公司
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C.證券交易機(jī)構(gòu) D.證券咨詢機(jī)構(gòu)
14、金融衍生工具可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有__。A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
15、目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取__原則。A.實(shí)際資本制 B.法定資本制 C.授權(quán)資本制 D.折中資本制
16、QDII基金的禁止行為包括__。A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)
B.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 C.購(gòu)買實(shí)物商品
D.從事證券承銷業(yè)務(wù)
17、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在__幾個(gè)方面。A.媒介資金供需 B.構(gòu)造證券市場(chǎng) C.優(yōu)化資源配置 D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
18、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的相同。A.質(zhì)押式回購(gòu) B.債券遠(yuǎn)期交易 C.債券期貨交易 D.現(xiàn)券買賣
19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括()、()和()等方面的內(nèi)容。A.事先預(yù)警 B.實(shí)時(shí)監(jiān)控 C.事后監(jiān)查 D.行業(yè)檢查
20、如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于()的,外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。A.20% B.25% C.30% D.35%
21、下列基金類別中,__的管理費(fèi)率最高。A.證券衍生工具基金 B.貨幣市場(chǎng)基金 C.股票基金 D.債券基金
22、在超額配售權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露的內(nèi)容不包括()。
A.發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B.發(fā)行人本次籌資總金額
C.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)
D.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用
23、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A.一級(jí)有擔(dān)保ADR B.二級(jí)有擔(dān)保ADR C.三級(jí)有擔(dān)保ADR D.144A私募ADR
24、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率,期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金,保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定,一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A.2%~4% B.1%~5% C.5%~10% D.10%~15%
25、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A.認(rèn)股權(quán)證 B.認(rèn)沽權(quán)證 C.股本權(quán)證 D.備兌權(quán)證
第五篇:內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考試試題
內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考試試題
一、單項(xiàng)選擇題(共20題,每題3分,每題的備選項(xiàng)中,只有 1 個(gè)事最符合題意)
1、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券,其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A.短期政府債券 B.短期金融債券 C.短期企業(yè)債券 D.長(zhǎng)期政府債券
2、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以__協(xié)會(huì)為中心,于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。A.墨西哥 B.巴西 C.阿根廷 D.智利
3、下列因素中,與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A.票面利率 B.到期期限 C.市場(chǎng)利率 D.到期收益率
4、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中,下列關(guān)于可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的說(shuō)法中不正確的是__。A.與不變?cè)鲩L(zhǎng)模型相比,其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況 B.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型包括二元增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型 C.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的計(jì)算較為復(fù)雜 D.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型考慮了購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
5、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識(shí),正確的是()。A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B.基金份額持有人管理和運(yùn)用資金,并獲取利益 C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大,剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持
D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金
6、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行,包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.地方證券監(jiān)管部門 C.證券交易所 D.中國(guó)人民銀行
7、最常見(jiàn)的股票是()。A.優(yōu)先股股票 B.普通股股票 C.無(wú)面額股票 D.無(wú)記名股票
8、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的()。A.上海證券交易所 B.上海眾業(yè)公所
C.上海華商證券交易所 D.北平證券交易所
9、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(IASC)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)(《金融工具:確認(rèn)與計(jì)量》)文件對(duì)金融衍生工具的定義,以下不屬于金融衍生工具特征的是()。A.其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng) B.不要求初始凈投資,或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求較少的凈投資
C.具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D.在未來(lái)日期結(jié)算
10、下列單位犯罪中,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是()。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪 B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D.操縱證券市場(chǎng)罪
11、我國(guó)《證券法》規(guī)定,公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A.10% B.20% C.25% D.30%
12、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)()。A.50 B.100 C.150 D.200
13、()是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A.股票股息 B.股息 C.負(fù)債股息 D.財(cái)產(chǎn)股息
14、__也被稱為“酸性測(cè)試比率”。A.流動(dòng)比率 B.速動(dòng)比率
C.保守速動(dòng)比率 D.存貨周轉(zhuǎn)率
15、直投基金采用非公開(kāi)方式募集,對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過(guò)()人。A.20 B.30 C.40 D.50
16、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。A.大于 B.小于 C.等于 D.不等于
17、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的__來(lái)衡量。A.方差
B.幾何平均值 C.協(xié)方差
D.算術(shù)平均值
18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計(jì)算,即以工業(yè)企業(yè)作為一個(gè)整體,按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來(lái)計(jì)算,__不允許重復(fù)計(jì)算。A.企業(yè)內(nèi)部 B.地區(qū)之間 C.行業(yè)之間 D.企業(yè)之間
19、公司型證券投資基金反映的是()關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán) B.委托代理 C.債權(quán)債務(wù) D.所有權(quán)
20、__是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。A.零售物價(jià)指數(shù) B.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)
C.國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù) D.生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)
二、多項(xiàng)選擇題(共 15 題,每題4分,每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
21、關(guān)于基金管理費(fèi),下列說(shuō)法正確的是__。
A.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提,累計(jì)至每月月底,按月支付
B.基金規(guī)模越大,收益越多,管理費(fèi)率就越高
C.我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇,管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向
D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除,不另向投資者收取
22、下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是__。
A.普通開(kāi)放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券 B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
23、我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制,并配之以__。A.網(wǎng)絡(luò)公示制度 B.發(fā)行審核制度 C.保薦制度
D.連帶責(zé)任制度
24、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有__。A.社會(huì)化大生產(chǎn) B.小生產(chǎn)方式 C.股份公司 D.信用制度
25、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
26、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性 B.杠桿性 C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
27、《證券投資基金法》規(guī)定,下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。
A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C.更換基金管理人、基金托管人 D.提前終止基金合同
28、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A.保護(hù)投資者利益 B.維持市場(chǎng)正常秩序 C.保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定 D.發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用
29、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述,錯(cuò)誤的是__。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期
B.1993年,中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券
C.1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款,這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端
D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年,中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券
30、債券的區(qū)別的是__。A.所籌集資金的投向不同 B.投資主體不同
C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 31、2000年3月18日,__簽署協(xié)議,合并為泛歐交易所。A.阿姆斯特丹交易所 B.布魯塞爾交易所 C.巴黎交易所 D.倫敦交易所
32、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析,外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為_(kāi)_。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 33、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。
A.取消對(duì)存款利率最高限額,逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化
B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制,允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透,鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 C.放松外匯管制
D.開(kāi)放各類金融市場(chǎng),放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制
34、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn),下列說(shuō)法正確的有__。
A.長(zhǎng)期國(guó)債的利率一般比短期國(guó)債的利率高,這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券
B.股票收益率一般高于債券,這是因?yàn)楣善泵媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大 C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響 D.浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.交叉套期保值 D.平行套期保值