第一篇：中國(guó)黃金集團(tuán)公司合同管理辦法

中國(guó)黃金集團(tuán)建設(shè)有限公司合同管理辦法(試行)

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)中國(guó)黃金集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司)合同管理工作，充分發(fā)揮合同在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的作用，維護(hù)集團(tuán)公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》等 法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，依據(jù)《中國(guó)黃金集團(tuán)公司法律顧問(wèn)工作管 理辦法（試行）》的要求，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱合同是指集團(tuán)公司與其他平等主體(包括法 人、其他經(jīng)濟(jì)組織和自然人)之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系 的各種協(xié)議。

第三條 本辦法適用于集團(tuán)公司總部，全資、控股子公司、全 資、控股三級(jí)公司及集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制力的其它企業(yè)（全資、控 股子公司及全資、控股三級(jí)公司及集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制力的其它企 業(yè)以下統(tǒng)稱子公司)。本條所稱控股子公司，是指集團(tuán)公司持股百分之五十以上的子公 司和集團(tuán)公司持股雖未超過(guò)百分之五十但擁有實(shí)際控制力的子公司。本條所稱控股三級(jí)公司，是指全資、控股子公司持股百分之五十 以上的三級(jí)公司和全資、控股子公司持股雖未超過(guò)百分之五十但擁有 實(shí)際控制力的三級(jí)公司。第四條 合同管理的原則：

（一）依法維護(hù)公司合法權(quán)益原則；

（二）事前防范為主，事后補(bǔ)救為輔原則；

（三）歸口管理原則；

（四）分級(jí)管理原則。

第二章 合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第五條 集團(tuán)公司總部法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)是集團(tuán)公司總部合同管 理的職能部門(mén)，對(duì)集團(tuán)公司總部合同實(shí)行統(tǒng)一管理。集團(tuán)公司總部相 關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)工作需要設(shè)專(兼)職合同管理人員，管理本部門(mén)合同。子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是子公司合同管理的職能部門(mén)，對(duì)子公司的 合同實(shí)行統(tǒng)一管理。集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)對(duì)子公司合同管理部 門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及其專(兼)職合同管理人員的合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo) 和監(jiān)督。

第六條 合同管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：

（一）宣傳、貫徹、執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)；

（二）建立健全合同管理制度；

（三）辦理授權(quán)委托事宜；

（四）參與重大合同的談判、招投標(biāo)活動(dòng)；

（五）負(fù)責(zé)合同的審查、管理與監(jiān)督；

（六）完善合同的基礎(chǔ)管理工作；

（七）處理合同糾紛；

（八）對(duì)合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核和提出獎(jiǎng)懲 建議：

（九）組織合同管理人員及承辦人員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，總結(jié)、交流 合同管理工作經(jīng)驗(yàn)；

（十）集團(tuán)公司總部合同管理機(jī)構(gòu)對(duì)子公司對(duì)外簽訂的合同分類 實(shí)行事前備案和事后備案制度。

第三章 合同的訂立 第七條 合同應(yīng)當(dāng)由企業(yè)法定代表人或者法定代表人授權(quán)的委托 代理人簽訂（見(jiàn)附件1），未經(jīng)授權(quán)，任何單位和個(gè)人不得代表企業(yè)對(duì) 外簽訂合同。委托代理人簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)持有授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)委托書(shū)應(yīng)明 確委托范圍、授權(quán)權(quán)限和有效期限。

第八條 合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。有示范文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用。

第九條 合同的起草應(yīng)盡可能由本企業(yè)或以本企業(yè)為主承擔(dān)，語(yǔ) 言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確。合同中的術(shù)語(yǔ)、特有詞匯及重要概念應(yīng)在合同中以專門(mén)條款的形 式進(jìn)行注釋。合同中涉及定義范圍時(shí)，應(yīng)注明是否包含范圍的上限及 下限。合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印或印刷制成。

第十條 合同應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）合同各方的名稱或者姓名和住所；

（二）標(biāo)的；

（三）數(shù)量和質(zhì)量；

（四）價(jià)款或者報(bào)酬：

（五）履行的期限、地點(diǎn)和方式；

（六）變更或解除條件；

（七）違約責(zé)任；

（八）解決爭(zhēng)議的方法。

第十一條 合同應(yīng)當(dāng)約定糾紛管轄地，合同的糾紛管轄地應(yīng)盡可 能約定為企業(yè)所在地。

第十二條 合同應(yīng)當(dāng)根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款和保密條款。第十三條 合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況進(jìn)行了解和審核：

（一）主體資格合法。對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具有良好的履約信用，是 法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)出示通過(guò)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè) 執(zhí)照以及通過(guò)年檢的稅務(wù)登記證；

（二）經(jīng)營(yíng)范圍與合同標(biāo)的相一致，注冊(cè)資金與標(biāo)的總額相當(dāng)，具有相應(yīng)的支付能力或生產(chǎn)能力。

第十四條 合同管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)共同對(duì)合同對(duì)方單位 的履約能力和資信情況進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)，可以建立客戶信用檔案，并 根據(jù)定期或者不定期的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。合同對(duì)方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不應(yīng)與其簽訂合 同，或者要求其提供充分、真實(shí)、有效的擔(dān)保。

第十五條 對(duì)方由委托代理人簽訂合同的，須持有授權(quán)委托書(shū)及 身份證明原件。授權(quán)委托書(shū)必須明確載明委托人、委托代理人、代理 權(quán)限與范圍、代理期限等內(nèi)容，并加蓋單位公章。

第十六條 重大合同以及所有通過(guò)招投標(biāo)程序訂立的合同的談 判、招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)有企業(yè)法律顧問(wèn)或法律事務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員參加。第十七條 合同報(bào)審程序：

（一）合同承辦人填寫(xiě)合同相關(guān)簽報(bào)報(bào)本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核；

（二）合同承辦部門(mén)將本部門(mén)審核后的簽報(bào)、合同草案及相關(guān)材 料提請(qǐng)其他相關(guān)部門(mén)和合同管理部門(mén)審核、會(huì)簽。設(shè)立總法律顧問(wèn)的 單位，總法律顧問(wèn)審核簽字，或者由總法律顧問(wèn)授權(quán)的人審核簽字；

（三）合同承辦部門(mén)將上述審核后的合同報(bào)送企業(yè)法定代表人或 委托代理人簽訂。

第十八條 合同承辦人對(duì)其提供的材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

業(yè)務(wù)部門(mén)、其他相關(guān)部門(mén)及合同管理部門(mén)在審核時(shí)，可根據(jù)需要要求 承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料。

第十九條 報(bào)審合同是外文文本的，合同承辦人需同時(shí)提交中文 翻譯件。外文翻譯人員應(yīng)審核外文文本，確認(rèn)合同的外文意思表示與 中文翻譯件意思表示一致。第二十條 公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)對(duì)合同的可行性和合理性進(jìn)行審核，合同管理部門(mén)重點(diǎn)對(duì)合同的合法性進(jìn)行審核。

第二十一條 子公司簽訂的合同依照本辦法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行事前備案 的，應(yīng)按要求提交集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)進(jìn)行備案。

第二十二條 簽訂合同應(yīng)當(dāng)使用公司印章(有特殊要求的除外)。

第二十三條 相關(guān)審核人員在審核或討論交流后對(duì)簽訂合同沒(méi)有 異議的，經(jīng)企業(yè)法定代表人或授權(quán)委托人簽字后，企業(yè)印章保管人員 才能在合同上加蓋企業(yè)印章。加蓋企業(yè)印章的，應(yīng)同時(shí)符合印章管理 制度。

第二十四條 公司各職能部門(mén)不得以部門(mén)名義對(duì)外簽訂合同。第二十五條 任何人不得以任何形式泄漏合同涉及的商業(yè)秘密。

第四章 合同的履行、變更和解除

第二十六條 合同生效后，應(yīng)全面履行合同。

第二十七條 未按規(guī)定簽訂合同或未按規(guī)定加蓋企業(yè)印章的(有特 殊要求的除外)，財(cái)務(wù)部門(mén)不得辦理結(jié)算支付事宜。

第二十八條 由于客觀情況變化導(dǎo)致企業(yè)不能全面履行合同的，承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)告知合同管理部門(mén)，并提出 處理意見(jiàn)。

第二十九條 對(duì)方不履行或不完全履行合同的，承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng) 敦促對(duì)方履行，并將對(duì)方不履行或不完全履行合同的情況及時(shí)報(bào)告主 管領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)告知合同管理部門(mén)，并提出處理意見(jiàn)。第三十條 企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)收到合同對(duì)方提出的履行異議時(shí)，應(yīng)將有關(guān)情況及時(shí)告知合同管理部門(mén)，征求合同管理部門(mén)的意見(jiàn)后在 法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方式予以回復(fù)。

第三十一條 變更或解除合同，須符合法定或約定的條件。

第三十二條 企業(yè)擬變更或解除合同的，承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)向主管 領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明理由，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并按照合同報(bào)審程序征求相關(guān)合同審 核部門(mén)的意見(jiàn)后，以書(shū)面形式及時(shí)通知對(duì)方。變更或解除通知應(yīng)注明 要求對(duì)方回復(fù)的期限和逾期不回復(fù)的法律后果。承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)收集有關(guān)變更或解除合同的往來(lái)資料，將有關(guān)變 更或解除情況及時(shí)告知合同管理部門(mén)。

第三十三條 對(duì)方擬變更或解除合同的，承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)告 知合同管理部門(mén)并提出是否同意變更或解除的意見(jiàn)。擬同意變更或解 除的，按照?qǐng)?bào)審程序征求相關(guān)審核部門(mén)的意見(jiàn)后回復(fù)對(duì)方；不同意變 更或解除的，征求合同管理部門(mén)的意見(jiàn)后及時(shí)回復(fù)對(duì)方。

第三十四條 變更或解除合同未達(dá)成書(shū)面協(xié)議前，原合同有效。

第五章 子公司合同的備案

第三十五條 集團(tuán)公司對(duì)子公司對(duì)外簽訂的合同分類實(shí)行事前備案和事后備案制度。

第三十六條 子公司在以自身為主體簽署下列合同前應(yīng)報(bào)集團(tuán)公 司合同管理部門(mén)進(jìn)行事前備案：

（一）對(duì)外擔(dān)保，對(duì)外借款合同；

（二）對(duì)外投資合同；

（三）涉外合同；

（四）其他標(biāo)的額超過(guò)1000萬(wàn)元人民幣的合同（不包括子公司常 年經(jīng)常性發(fā)生的購(gòu)買(mǎi) 原材料合同和產(chǎn)品銷(xiāo)售合同，但子公司應(yīng)對(duì)該同類合同的標(biāo)準(zhǔn)文 本上報(bào)備案）；

（五）集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)認(rèn)為需要事前備案的其他合同。

第三十七條 子公司進(jìn)行合同事前備案時(shí)一般應(yīng)當(dāng)在需要簽訂合 同前5個(gè)工作日內(nèi)向集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)提供下列材料：

（一）合同簽訂方的基本情況（包括但不限于法人、自然人名 稱，主體資格，資信情況等）；

（二）項(xiàng)目、交易的可行性報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告等；

（三）擬簽訂的合同的文本；

（四）集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)認(rèn)為需要備案的其他材料。集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)如需提出意見(jiàn)，應(yīng)在收到備案材料5 天內(nèi)反饋簽署意見(jiàn)的合同備案表；如在10天內(nèi)不反饋意見(jiàn)的，視為同 意。

第三十八條 子公司在以自身為主體簽署下列合同后應(yīng)報(bào)集團(tuán)公 司合同管理部門(mén)備案：

（一）已報(bào)集團(tuán)公司進(jìn)行事前備案的相關(guān)合同；

（二）標(biāo)的額超過(guò)500萬(wàn)元人民幣的對(duì)外承包合同；

（三）子公司出讓經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)或其所擁有的股權(quán)的合同；

（四）其他標(biāo)的額超過(guò)500萬(wàn)元人民幣的合同（不包括子公司常 年經(jīng)常性發(fā)生的購(gòu)買(mǎi)原材料合同和產(chǎn)品銷(xiāo)售合同，但子公司應(yīng)對(duì)該同 類合同的標(biāo)準(zhǔn)文本上報(bào)備案）；

（五）集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)認(rèn)為需要事后備案的其他合同。

第三十九條 子公司進(jìn)行合同事后備案時(shí)應(yīng)當(dāng)在合同簽訂后10個(gè) 工作日內(nèi)向集團(tuán)公司合同管理部門(mén)提供下列材料：

（一）已簽署合同的復(fù)印件；

（二）合同相關(guān)文件的復(fù)印件，包括委托書(shū)，合同附件，從屬協(xié) 議，對(duì)外借款﹑擔(dān)保合同中抵押物登記文件，對(duì)外投資合同中資產(chǎn)評(píng) 估協(xié)議等；

（三）合同備案表，表中應(yīng)列出合同的性質(zhì)，合同雙方，合同標(biāo) 的，合同發(fā)生時(shí)間地點(diǎn)、合同履行情況等（見(jiàn)附件2）。

（四）集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)認(rèn)為需要備案的其他材料。

第六章 合同糾紛的處理

第四十條 合同發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商能夠達(dá)成一致 意見(jiàn)的，應(yīng)依合同簽訂程序簽訂書(shū)面協(xié)議。協(xié)商不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，可依合同約定選擇仲裁或訴訟方式解 決糾紛。

第四十一條 合同發(fā)生糾紛時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)告知合同管理部 門(mén)，同時(shí)提供下列有關(guān)證據(jù)材料：

（一）合同文本；

（二）有關(guān)的票據(jù)、單證；

（三）法定或約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、鑒定報(bào)告、檢測(cè)結(jié)果；

（四）其他有關(guān)材料。第四十二條 合同糾紛的處理按照集團(tuán)公司法律糾紛處理規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 合同正式文本，集團(tuán)公司方面應(yīng)至少留存兩份。合同承辦人應(yīng)在合同簽訂完畢后三日內(nèi)將合同原件送檔案室存檔，同時(shí)復(fù) 印兩份，一份送承辦部門(mén)合同管理人員存檔，一份送合同管理部門(mén)存 檔。第七章 合同事務(wù)的管理

第四十四條 合同管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立合同臺(tái)賬，登錄合同相關(guān)資料。臺(tái)賬主要包括合同編號(hào)、合同類別、合同承辦單位或部門(mén)、合同 名稱、標(biāo)的金額、合同簽訂方名稱等內(nèi)容(見(jiàn)附件3)。

第四十五條 合同管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)合同履行情況進(jìn) 行監(jiān)督和檢查。第四十六條 合同承辦人應(yīng)定期將與合同有關(guān)的文件、電報(bào)、信 函、收貨通知、授權(quán)委托書(shū)、提貨單、還款協(xié)議書(shū)等分類整理入卷，移交合同管理人員保管。合同管理人員應(yīng)按照企業(yè)有關(guān)檔案管理規(guī)定 將相關(guān)資料整理后移交檔案室存檔。

第八章 檢查與獎(jiǎng)懲

第四十七條 集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)子 公司合同管理工作進(jìn)行檢查和考核。

第四十八條 集團(tuán)公司對(duì)在合同管理工作中做出顯著成績(jī)的單位 和個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十九條 有下列情形之一，尚未造成經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)直接責(zé) 任人和單位領(lǐng)導(dǎo)予以通報(bào)批評(píng)；造成經(jīng)濟(jì)損失的，按情節(jié)輕重和損失 大小給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究

刑事責(zé)任：

（一）不按本辦法規(guī)定簽訂合同的：

（二）簽訂有重大缺陷或無(wú)效合同的：

（三）未依法律和本辦法規(guī)定變更或解除合同的；

（四）丟失合同專用印章、合同文本及相關(guān)材料的；

（五）提供虛假資料的；

（六）超越授權(quán)或?yàn)E用授權(quán)簽約的；

（七）發(fā)生合同糾紛后，隱瞞不報(bào)或不及時(shí)報(bào)告的；

（八）在合同簽訂、履行過(guò)程中，與對(duì)方或第三人惡意串通或徇 私舞弊的；

（九）泄漏商業(yè)秘密的；

（十）不按本辦法規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行備案的；

（十一）有其他失職、瀆職行為的。

第九章 附 則

第五十條 勞動(dòng)合同的管理辦法另行制定。

第五十一條 子公司應(yīng)根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合各自實(shí)際情況制 定本單位的合同管理辦法，報(bào)集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)備案。第五十二條 本辦法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第五十三條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

附件：1.授權(quán)委托書(shū) 2.中國(guó)黃金集團(tuán)公司子公司合同備案表 3.中國(guó)黃金集團(tuán)公司合同臺(tái)賬

附件1： 授權(quán)〔20 〕 號(hào)

授 權(quán) 委 托 書(shū)

委托人：（單位名稱）法定代表人：XXX 職務(wù)：XXX 受委托人：XXX 身份證號(hào)碼：XXXXXXX 委托事項(xiàng)： 茲委托上列受委托人，代表委托人，與ХХ公司簽訂《ХХ合同》。受委托人無(wú)轉(zhuǎn)委托權(quán)。

本授權(quán)委托書(shū)有效期截至Х年Х月Х日止。

委托人：（單位名稱）（公章）（法定代表人簽名）（法定代表人職務(wù)）

年 月 日

附件2： 中國(guó)黃金集團(tuán)公司子公司合同備案表

附件3：XXXXXXXXX公司合同臺(tái)賬

4：

附件

第二篇：中國(guó)xx集團(tuán)公司合同管理辦法

附件1

中國(guó)xx集團(tuán)公司合同管理辦法

第一章

總

則

第一條

為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司合同管理“四個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一平臺(tái)、統(tǒng)一歸口、統(tǒng)一流程、統(tǒng)一文本）、“三全管理”（全口徑、全過(guò)程、全覆蓋），發(fā)揮“三項(xiàng)作用”（服務(wù)管理、服務(wù)監(jiān)督、服務(wù)決策），全面提升合同管理水平，切實(shí)防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》、《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》等規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條

除財(cái)政補(bǔ)貼、政策性收入及行政性規(guī)費(fèi)稅支出、納入“四項(xiàng)經(jīng)費(fèi)”（辦公費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、差旅費(fèi)）管理的支出或無(wú)需簽訂合同的零星小額采購(gòu)支出外，企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)外付款或收款（回款）均應(yīng)簽訂經(jīng)濟(jì)合同。

對(duì)無(wú)需簽訂合同的零星小額采購(gòu)支出范圍、金額標(biāo)準(zhǔn)等，由各單位在合同管理辦法或財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)辦法中具體確定。嚴(yán)禁將大額合同分拆為零星小額采購(gòu)規(guī)避簽訂合同程序。

第三條

本辦法所稱合同特指經(jīng)濟(jì)合同，是集團(tuán)公司總部及系統(tǒng)各單位與其他民商事主體之間，以及集團(tuán)公司總部及系統(tǒng)各單位之間簽訂的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。主要分為以下七類：

（一）投資類合同：包括發(fā)起人協(xié)議、出資協(xié)議、投資協(xié)議、合資協(xié)議、合作協(xié)議、合資合同等資本性支出項(xiàng)下的協(xié)議，以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、資產(chǎn)并購(gòu)合同、產(chǎn)權(quán)交易合同等并購(gòu)合同；

（二）基建類合同：包括施工合同、建安合同及其他基建類合同；

（三）物資類合同：包括基建物資采購(gòu)合同、生產(chǎn)物資采購(gòu)合同、電煤采購(gòu)合同、燃?xì)獠少?gòu)合同、辦公行政采購(gòu)合同及其他物資類合同；

（四）服務(wù)類合同：包括工程服務(wù)合同、生產(chǎn)服務(wù)合同、信息化服務(wù)合同、金融財(cái)務(wù)服務(wù)合同、交通運(yùn)輸服務(wù)合同、租賃服務(wù)合同，后勤服務(wù)合同、法律服務(wù)合同，以及管理咨詢與服務(wù)合同、培訓(xùn)合同等其他類服務(wù)合同；

（五）銷(xiāo)售類合同：包括購(gòu)售電合同、供用熱合同、煤炭銷(xiāo)售合同、煤化工產(chǎn)品銷(xiāo)售合同、工程及服務(wù)銷(xiāo)售合同、設(shè)備銷(xiāo)售合同、進(jìn)出口貿(mào)易合同、副產(chǎn)品銷(xiāo)售合同、資產(chǎn)處置合同、CDM合同及其他銷(xiāo)售類合同；

（六）融資類合同：包括:貸款合同、委托貸款合同、信托貸款合同、循環(huán)貸款合同、透支合同、貼現(xiàn)合同、融資租賃合同、保理合同等借款合同，保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同、備用信用證協(xié)議、保函等擔(dān)保合同，信托產(chǎn)品合同，以及債券發(fā)行協(xié)議等其他類融資合同；

（七）其他類合同：包括戰(zhàn)略合作協(xié)議、項(xiàng)目合作協(xié)議、意向書(shū)、綜合授信協(xié)議、承兌協(xié)議、賬戶管理協(xié)議等非資財(cái)合同，以及承諾函、支持函、安慰函、授信協(xié)議、審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)等具有法律效力并涉及民事責(zé)任承擔(dān)（支付、賠償及違約責(zé)任等）的特殊文件等。

本辦法所稱經(jīng)濟(jì)合同不包括勞動(dòng)合同、企業(yè)與政府及其部門(mén)簽署的各類非民商事性質(zhì)的協(xié)議。

第四條

本辦法所稱合同管理包括合同立項(xiàng)、資信調(diào)查、資質(zhì)審查、技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)審、意向接觸、商務(wù)談判、內(nèi)部審查會(huì)簽、合同訂立、合同履行、變更、解除、糾紛處理、臺(tái)賬統(tǒng)計(jì)、合同歸檔、定期清理、履約監(jiān)督、考核獎(jiǎng)懲等全過(guò)程的控制與管理。

已正式上線ERP合同管理系統(tǒng)的單位，一律通過(guò)合同管理系統(tǒng)管理經(jīng)濟(jì)合同。未經(jīng)合同管理系統(tǒng)報(bào)批而擅自簽訂的合同一律屬于違規(guī)違紀(jì)合同。

第五條

本辦法適用于集團(tuán)公司總部及系統(tǒng)各單位。

第六條

合同管理按照“誰(shuí)簽約、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則, 由簽約單位確定的合同管理機(jī)構(gòu)歸口統(tǒng)一管理合同, 建立健全合同管理制度。

合同管理制度包括承辦人負(fù)責(zé)制度、承辦人持證上崗制度、授權(quán)委托書(shū)制度、內(nèi)部審核會(huì)簽制度、合同臺(tái)賬管理制度、合同歸檔管理制度、履約報(bào)告制度、定期清理制度、履行監(jiān)督制度、責(zé)任追究制度、統(tǒng)計(jì)管理制度等。

特殊類型的合同，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、簽訂程序、履行程序等實(shí)際情況建立相應(yīng)的管理制度。

第七條

集團(tuán)公司通過(guò)ERP合同管理系統(tǒng)對(duì)公司系統(tǒng)各單位簽訂的下列合同實(shí)行備案管理，未經(jīng)備案不得擅自簽訂：

（一）中外合資合同，中外合作合同；

（二）并購(gòu)類合同、協(xié)議，如股權(quán)（資產(chǎn)）收購(gòu)合同、股權(quán)（資產(chǎn)）交易合同等；

（三）金融衍生品合同；

（四）委托理財(cái)合同（華鑫信托除外）；

（五）除銀行借款以外的非常規(guī)融資類合同，如委托貸款合同、融資租賃合同、保理合同等；

（六）特定擔(dān)保合同，如公司系統(tǒng)二級(jí)單位超出投資股比對(duì)系統(tǒng)外單位提供擔(dān)保、系統(tǒng)內(nèi)成員單位對(duì)境外項(xiàng)目提供擔(dān)保、系統(tǒng)內(nèi)成員單位對(duì)未核準(zhǔn)項(xiàng)目和資不抵債單位提供擔(dān)保、對(duì)外擔(dān)?？傤~已經(jīng)超過(guò)本單位凈資產(chǎn)100%的單位新增擔(dān)保簽訂的擔(dān)保合同等。

上述合同屬于高法律風(fēng)險(xiǎn)合同，本單位在完成合同報(bào)批程序后，必須提交集團(tuán)公司備案（ERP系統(tǒng)會(huì)強(qiáng)制提交）。

第八條

集團(tuán)公司各級(jí)分公司應(yīng)當(dāng)在授權(quán)委托書(shū)規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)外簽訂合同。

第九條

有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守企業(yè)保密規(guī)定，不得以任何形式泄漏合同涉及的商業(yè)、技術(shù)秘密。

第二章

合同歸口管理部門(mén)、承辦部門(mén)及承辦人

第十條

政策與法律事務(wù)部（以下簡(jiǎn)稱“政法部”）是集團(tuán)公司合同歸口管理部門(mén)。系統(tǒng)各單位應(yīng)明確合同歸口管理部門(mén)，設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的單位，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)為合同歸口管理部門(mén)。

合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)合同的日常管理。

第十一條

合同歸口管理部門(mén)的主要職責(zé)：

（一）建立健全本單位合同管理制度；

（二）管理簽訂合同授權(quán)委托事宜；

（三）牽頭制訂本單位年、季、月度合同簽訂計(jì)劃，督促合同簽訂計(jì)劃執(zhí)行；

（四）根據(jù)本單位規(guī)定參與有關(guān)合同談判及審查等工作，監(jiān)督合同依法、依程序簽訂；

（五）牽頭制訂本單位年、季、月度合同回/收款計(jì)劃，督促合同回/收款計(jì)劃執(zhí)行；

（六）牽頭制訂本單位年、季、月度合同付款計(jì)劃，審查本單位合同付款申請(qǐng)，協(xié)助辦理合同結(jié)算；

（七）建立合同臺(tái)賬，定期清理合同，監(jiān)督檢查合同履行情況，提出合同管理意見(jiàn)和建議。

（八）組織合同業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，推行合同承辦人持證上崗制度；

（九）總結(jié)合同管理情況，提出表彰、通報(bào)及獎(jiǎng)懲建議；

（十）參與處理本單位合同爭(zhēng)議和糾紛案件；

（十一）其他合同管理工作。

集團(tuán)公司總部、合同量較大（每年簽訂合同100件以上）的二級(jí)單位、各基層電廠合同歸口管理部門(mén)應(yīng)設(shè)立合同管理專責(zé)崗位，具體負(fù)責(zé)合同管理各項(xiàng)事務(wù)工作。

第十二條

各單位根據(jù)業(yè)務(wù)分工確定相應(yīng)合同的承辦部門(mén)。承辦部門(mén)應(yīng)確定每一合同項(xiàng)目的承辦人。承辦人工作崗位發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)另行確定承辦人接續(xù)履行其職責(zé)。

承辦人必須具備簽訂合同所需要的資格條件，熟悉相關(guān)專業(yè)知識(shí)和法律知識(shí)。

承辦人必須是具有本單位勞動(dòng)工資關(guān)系的在職正式業(yè)務(wù)人員。臨時(shí)性借、聘人員不得擔(dān)任承辦人。

承辦人須依法律、法規(guī)及本辦法進(jìn)行工作。

承辦人應(yīng)對(duì)自商約起至合同履行完畢全過(guò)程負(fù)責(zé)，期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問(wèn)題須及時(shí)與歸口管理部門(mén)及有關(guān)部門(mén)進(jìn)行協(xié)商，并以承辦人為主進(jìn)行解決。

第十三條

合同承辦人的主要職責(zé)：

（一）依照規(guī)定程序辦理合同簽訂、履行、變更、解除、終止事宜；

（二）準(zhǔn)備合同文本，開(kāi)展資信調(diào)查，組織及協(xié)調(diào)合同談判、合同評(píng)審，提請(qǐng)有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)審核會(huì)簽合同；

（三）辦理授權(quán)委托事宜，會(huì)同合同歸口管理部門(mén)辦理合同公證、鑒證、見(jiàn)證；

（四）負(fù)責(zé)合同履行，協(xié)調(diào)處理合同履行中出現(xiàn)的各種問(wèn)題；

（五）及時(shí)向合同承辦部門(mén)、合同歸口管理部門(mén)和單位負(fù)責(zé)人報(bào)告履約狀況；

（六）保管合同文本及其附件、相關(guān)資料，按規(guī)定及時(shí)歸檔；

（七）參與處理合同爭(zhēng)議和糾紛案件；

（八）其他應(yīng)當(dāng)由承辦人負(fù)責(zé)的職責(zé)。

第三章

合同立項(xiàng)、相對(duì)方審查和合同文本準(zhǔn)備

第十四條

合同簽訂的一般程序?yàn)椋汉贤㈨?xiàng)→相對(duì)方審查→商約形成合同文本→提交合同歸口管理部門(mén)審核→提交相關(guān)部門(mén)審核會(huì)簽→報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意→法定代表人或授權(quán)的委托代理人簽字→蓋章歸檔。

根據(jù)合同簽訂的實(shí)際情況，金額較小的合同可以適當(dāng)簡(jiǎn)化程序，特殊類型的合同可以細(xì)化補(bǔ)充相應(yīng)程序。

第十五條

合同立項(xiàng)是簽訂合同的首要必經(jīng)環(huán)節(jié)，沒(méi)有立項(xiàng)依據(jù)的合同，不準(zhǔn)進(jìn)入合同報(bào)批程序。合同立項(xiàng)依據(jù)文件包括：合同預(yù)算、中標(biāo)通知書(shū)、會(huì)議紀(jì)要、公司簽報(bào)等。

第十六條

合同承辦人應(yīng)首先了解和審查對(duì)方當(dāng)事人的合同主體資格有關(guān)情況，取得相關(guān)材料，予以核實(shí)。對(duì)于金額較大的合同，了解和審查的內(nèi)容主要包括：

（一）主體資格合法：具有經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符。

（二）合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍，涉及專營(yíng)許可的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級(jí)、資質(zhì)證書(shū)。

（三）由代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人身份證明書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、代理人身份證明。

（四）具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力、交貨能力、生產(chǎn)能力、設(shè)計(jì)施工能力、工程承包能力、運(yùn)輸能力等。必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件。

（五）具有履約信用：過(guò)去三年重合同、守信用，無(wú)違約事實(shí)及不良商業(yè)記錄，現(xiàn)時(shí)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件。

（六）根據(jù)合同性質(zhì)和簽約要求應(yīng)當(dāng)調(diào)查了解的其他情況，嚴(yán)防合同詐騙行為。必要時(shí)，應(yīng)要求對(duì)方當(dāng)事人提供有關(guān)資質(zhì)、資信材料的公證證明文件。

上述所列各種材料為合同不可缺少的組成附件，其文本為復(fù)印本時(shí)，須加注“與原件核對(duì)無(wú)誤”字樣，并由核對(duì)人簽字并加蓋公章。

第十七條

簽約單位可以根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)組織合同評(píng)審會(huì)，對(duì)合同主體資格、經(jīng)濟(jì)性、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、交易規(guī)則、商業(yè)慣例、國(guó)際慣例、法律適用等綜合分析研究，進(jìn)行安全性、可行性評(píng)價(jià)，排除合同隱患，保障合同安全。

第十八條

合同承辦人應(yīng)當(dāng)提出合同主體資格審查意見(jiàn)或評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)方當(dāng)事人主體資格存在瑕疵的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明并向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

需要對(duì)主合同采取擔(dān)保措施的，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方當(dāng)事人提供合法、真實(shí)、有效的擔(dān)保。其中，以保證形式作出的擔(dān)保，其擔(dān)保人必須是具有代償能力的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并應(yīng)按照本辦法第十五條規(guī)定和其他有關(guān)規(guī)定對(duì)擔(dān)保人進(jìn)行資格審查。

第十九條

合同的起草應(yīng)爭(zhēng)取由己方或以己方為主承擔(dān)，凡國(guó)家或行業(yè)有標(biāo)準(zhǔn)或示范文本的，應(yīng)當(dāng)參考適用，并結(jié)合合同具體情況增補(bǔ)、刪減相關(guān)條款。合同條款通過(guò)雙方協(xié)商一致形成。采用招投標(biāo)方式簽訂的合同，合同主要條款按照招投標(biāo)程序確定。

合同承辦部門(mén)可以根據(jù)合同談判的實(shí)際需要，組成談判小組。

第二十條

訂立合同，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式明確當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。有效的書(shū)面合同是財(cái)務(wù)部門(mén)付款的依據(jù)。

當(dāng)事人協(xié)商一致的有關(guān)修改、補(bǔ)充合同的文書(shū)、電報(bào)、電傳、圖表等，是合同的組成部分。當(dāng)事人以電子郵件方式變更合同內(nèi)容的，必須經(jīng)過(guò)必要的確認(rèn)程序，方可成為合同的組成部分。

計(jì)劃單、調(diào)撥單（書(shū)）、任務(wù)單（書(shū)）、預(yù)算決算單（書(shū)）等文件，可以作為合同的組成部分，但不得以其替代合同。

第二十一條

合同條款應(yīng)規(guī)范、齊備，合同語(yǔ)言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。

合同中的術(shù)語(yǔ)、特有詞匯、重要概念應(yīng)專門(mén)解釋。

合同中涉及數(shù)字、日期時(shí)須注明是否包含本數(shù)。

除特殊情況外，合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印或印刷制成。

第二十二條

合同內(nèi)容由當(dāng)事人依法約定，一般包括以下條款：

（一）合同當(dāng)事人的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、法定代表人姓名、職務(wù)、代理人姓名及職務(wù)、聯(lián)系方式；

（二）簽約的目的和依據(jù)；

（三）標(biāo)的；

（四）數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方式；

（五）價(jià)款或酬金，包括支付方式；

（六）履行的地點(diǎn)、期限和方式；

（七）爭(zhēng)議解決方式；

（八）違約責(zé)任；

（九）變更或解除條件；

（十）根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或當(dāng)事人共同認(rèn)為必須明確的條款；

（十一）正副本份數(shù)、存放地點(diǎn)；

（十二）生效的時(shí)間和條件；

（十三）約定的聯(lián)系方式；

（十四）附件名稱；

（十五）簽約的地點(diǎn)、日期；

（十六）簽約各方開(kāi)戶銀行及賬號(hào)；

（十七）簽約各方公章或合同專用章；

（十八）法定代表人或代理人簽字。

特殊類型的合同內(nèi)容，當(dāng)事人可以按照有關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況確定或約定。

第四章

合同審核會(huì)簽和審批

第二十三條

合同承辦人應(yīng)當(dāng)將商約形成的合同文本及其附件、有關(guān)證明材料等，提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)審核會(huì)簽后，方可報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批。支出類合同，財(cái)務(wù)、監(jiān)察、法律部門(mén)為合同會(huì)簽必經(jīng)部門(mén)，必要時(shí)可提前其他業(yè)務(wù)部門(mén)會(huì)簽。

承辦人對(duì)其提供的合同文本及其附件、有關(guān)證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第二十四條

合同會(huì)簽部門(mén)應(yīng)按照職責(zé)權(quán)限，及時(shí)提出合同審核意見(jiàn)或在合同報(bào)批表（會(huì)簽單等）相關(guān)欄目簽署意見(jiàn)并簽字，不得無(wú)故拖延。

合同會(huì)簽部門(mén)相關(guān)人員因出差、外出培訓(xùn)等原因不能及時(shí)會(huì)簽合同的，應(yīng)事前辦理授權(quán)或工作代理，否則造成合同會(huì)簽遲延的，視為工作失職、懈怠。

政法部將通過(guò)ERP合同管理系統(tǒng)定期通報(bào)合同會(huì)簽、審批流程工作效率。

第二十五條

合同承辦部門(mén)應(yīng)給會(huì)簽部門(mén)預(yù)留必要的合同審核會(huì)簽時(shí)間，不得突擊。合同承辦人應(yīng)及時(shí)跟蹤所承辦合同會(huì)簽情況，加強(qiáng)會(huì)簽督辦。

第二十六條

合同承辦部門(mén)、會(huì)簽業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)合同審核的內(nèi)容包括：

（一）合同的經(jīng)濟(jì)性：

1.符合集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)利益和預(yù)算安排；

2.市場(chǎng)需求情況屬實(shí)；

3.市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)可靠、合理；

4.投入產(chǎn)出核算經(jīng)濟(jì)、準(zhǔn)確。

（二）合同的技術(shù)性：

1.工程技術(shù)依據(jù)真實(shí)、可靠；

2.技術(shù)措施完備、可行；

3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)科學(xué)、真實(shí)、可行。

（三）合同的可行性：

1.屬于集團(tuán)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和建設(shè)需要；

2.在已批準(zhǔn)的項(xiàng)目概算范圍內(nèi)；

3.整體項(xiàng)目技術(shù)具有可靠性；

4.經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益具有真實(shí)性；

5.資產(chǎn)、資金使用效果的財(cái)務(wù)可行性；

6.資信可靠、資金充裕、具有履約能力，合同具有可操作性。

（四）合同的安全性：

1.涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已采取相應(yīng)的保護(hù)或限制措施；

2.無(wú)損集團(tuán)公司商譽(yù)、商業(yè)秘密及其他利益；

3.無(wú)違反有關(guān)國(guó)家政策和法律規(guī)定的內(nèi)容。

（五）有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)認(rèn)為需要審核的其他專業(yè)性內(nèi)容。

第二十七條

財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同的審核內(nèi)容包括：

（一）資金、資產(chǎn)的合法合規(guī)性：

1.資金來(lái)源合法，資產(chǎn)的所有權(quán)明確、合法；

2.資金使用和資產(chǎn)動(dòng)用的審批手續(xù)合法合規(guī)；

3.資金、資產(chǎn)的用途及使用方式合法合規(guī)；

4.產(chǎn)權(quán)交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置程序合法合規(guī)；

5.與資金、資產(chǎn)等有關(guān)的其他事項(xiàng)。

（二）價(jià)款、酬金及支付的合理合法性：

1.價(jià)款、酬金的確定正確、合理合法；

2.價(jià)款、酬金支付方式明確、具體、合法；

3.履約保函真實(shí)、可靠、可兌現(xiàn)，稅費(fèi)計(jì)算合理合法，逾期支付利息、滯納金、違約金約定明確清楚，墊付資金必要、還款有保障，質(zhì)量保證金和尾款支付真實(shí)必要。

（三）擔(dān)保方式真實(shí)、可靠。對(duì)外擔(dān)保、投資、借款經(jīng)過(guò)內(nèi)控程序批準(zhǔn)，決策程序合法；

（四）數(shù)量、價(jià)款、金額計(jì)算方式正確、數(shù)額準(zhǔn)確，財(cái)務(wù)票據(jù)、單證齊全；

（五）索賠條款的合法性；

（六）符合國(guó)家財(cái)經(jīng)法紀(jì)和集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度；

（七）財(cái)務(wù)部門(mén)認(rèn)為需審核的其他內(nèi)容。

第二十八條

監(jiān)察部門(mén)對(duì)合同的審核內(nèi)容包括：

（一）合同是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招投標(biāo)，招投標(biāo)手續(xù)是否完善、合規(guī)；

（二）合同簽約依據(jù)是否充足，即相關(guān)發(fā)文、簽報(bào)、會(huì)議紀(jì)要等是否具備，手續(xù)是否完善；

（三）審批程序是否合法合規(guī)，歸口、法律、財(cái)務(wù)部門(mén)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)是否會(huì)簽，各部門(mén)是否已出具肯定性會(huì)簽意見(jiàn)。

第二十九條

法律部門(mén)對(duì)合同的審核內(nèi)容包括：

（一）合法性：

1.主體合法，簽約各方具有簽約的權(quán)利能力和行為能力；

2.內(nèi)容合法，簽約各方意思表示真實(shí)、有效，無(wú)悖法律、法規(guī)、政策，無(wú)規(guī)避法律行為，無(wú)顯失公平內(nèi)容，權(quán)利義務(wù)對(duì)等；

3.形式合法；

4.簽約程序合法。

（二）嚴(yán)密性：

1.條款齊備、完整。

2.文字清楚準(zhǔn)確。

3.設(shè)定的權(quán)利、義務(wù)具體、明確。

4.相應(yīng)手續(xù)完備。

5.合同的組成部分、相關(guān)附件完備。

6.附加條件適當(dāng)、合法。

（三）履行性：

1.資信可靠，有履約能力。

2.擔(dān)保方式切實(shí)、可靠。

（四）程序性：

1.承辦人適格；

2.審批程序規(guī)范；

3.有關(guān)部門(mén)審核意見(jiàn)齊備；

4.合同文本文字表述無(wú)誤，正副本及附件份數(shù)齊備。

（五）法律部門(mén)認(rèn)為需審核的其他內(nèi)容。

第三十條

涉外合同等特殊類型合同的審核內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本章規(guī)定并按照有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)范圍確定。

第三十一條

審核會(huì)簽意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)明確、具體，簽字以及使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語(yǔ)言，視為同意。

根據(jù)有關(guān)部門(mén)的審核會(huì)簽意見(jiàn)，需要修改完善合同條款的，承辦人應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，并向有關(guān)部門(mén)反饋協(xié)商情況。

第三十二條

經(jīng)有關(guān)部門(mén)審核會(huì)簽后，承辦人應(yīng)按照本單位合同管理規(guī)定的程序和權(quán)限報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批，決定是否同意簽約。

未經(jīng)審核會(huì)簽和領(lǐng)導(dǎo)審批程序，未經(jīng)合法授權(quán)委托，不得擅自對(duì)外簽訂合同。擅自對(duì)外簽約引起的經(jīng)濟(jì)及法律后果，依法由行為人承擔(dān)責(zé)任。

合同簽約人（簽字人，下同）、承辦部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人和承辦人對(duì)合同內(nèi)容的真實(shí)性、廉潔性、安全性，共同承擔(dān)連帶責(zé)任。合同承辦部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人、合同相對(duì)方（融資類合同相對(duì)方、純收入類合同相對(duì)方除外）必須一律簽署《廉潔從業(yè)承諾書(shū)》或《保廉合同》作為合同附件。

第三十三條

各單位可以按照合同金額劃分為特大合同、重大合同、一般合同、小額合同，分類規(guī)定合同會(huì)簽審批程序和權(quán)限。

第五章

合同簽字、用印、生效和歸檔

第三十四條

法定代表人及其授權(quán)的委托代理人是簽署合同的合法簽字人。委托代理人簽署合同時(shí)，必須持有法定代表人簽署的《法人授權(quán)委托書(shū)》。委托代理人必須在委托權(quán)限和期限范圍內(nèi)簽署合同，不得越權(quán)簽約。需要轉(zhuǎn)委托簽約時(shí)，應(yīng)當(dāng)征得法定代表人明示同意。

第三十五條

合同簽字后，合同承辦部門(mén)應(yīng)將合同送交合同歸口管理部門(mén)進(jìn)行用印審查，統(tǒng)一加蓋合同專用章或公司公章。未經(jīng)合同歸口管理部門(mén)審核，不得擅自加蓋合同專用章或公章。

承辦部門(mén)不得以部門(mén)名義對(duì)外簽訂合同，不得在合同上加蓋部門(mén)印章。

嚴(yán)禁盜用、冒用、偽造、變?cè)旌贤瑢Ｓ谜禄蚬潞炗喓贤?/p>

第三十六條

對(duì)下列合同不得加蓋公章或合同專用章：

（一）未經(jīng)合同歸口管理部門(mén)統(tǒng)一編號(hào)；

（二）未經(jīng)有關(guān)部門(mén)審核會(huì)簽；

（三）未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；

（四）未經(jīng)合法授權(quán)委托；

（五）未經(jīng)法定代表人或授權(quán)委托人簽字；

（六）未經(jīng)用印審批。

第三十七條

合同原則上經(jīng)各方簽字蓋章后生效。根據(jù)法律規(guī)定須經(jīng)特殊審批程序的，在該特殊審批通過(guò)后生效。合同中約定特殊生效條件的，自生效條件成就后合同生效。

上線ERP合同管理系統(tǒng)的，合同承辦人應(yīng)當(dāng)?shù)顷慐RP合同管理系統(tǒng)進(jìn)行合同生效操作，注明合同生效日期，上傳簽字蓋章后的正式合同文本。

第三十八條

各單位應(yīng)對(duì)本單位簽訂的合同進(jìn)行編號(hào)。

已經(jīng)上線ERP合同管理系統(tǒng)的單位，合同在本單位用印后在系統(tǒng)自動(dòng)生成合同編號(hào)。合同編號(hào)構(gòu)成方法為：集團(tuán)總部企業(yè)代碼（4位）＋合同大類（1位）+簽約年份（4位）＋合同流水號(hào)（5位）。

第三十九條

承辦人應(yīng)按照企業(yè)檔案管理規(guī)定，及時(shí)將合同文本及其組成部分、附件、證明材料、審核會(huì)簽和審批意見(jiàn)等全套材料移送檔案管理部門(mén)歸檔保管。

與合同履行、合同變更或解除、合同糾紛處理過(guò)程中的有關(guān)協(xié)議、函件、材料都應(yīng)當(dāng)及時(shí)歸檔。

已經(jīng)正式上線ERP合同管理系統(tǒng)的單位，合同電子歸檔在合同管理系統(tǒng)中同步進(jìn)行。

第六章

合同的履行

第四十條

合同正式生效前，除因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)急需的緊急情況外，不得實(shí)際履行合同，不得提前支付合同款項(xiàng)。

合同生效后，如無(wú)合法的履行抗辯事由，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，依約全面履行合同。

第四十一條

合同歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)照年、季、月度合同收/回款計(jì)劃和合同付款計(jì)劃，督促合同承辦部門(mén)、承辦人履行合同。

第四十二條

合同付款須經(jīng)合同歸口管理部門(mén)審查。

ERP合同管理系統(tǒng)上線的單位，承辦部門(mén)應(yīng)通過(guò)合同管理系統(tǒng)辦理合同付款。合同承辦人應(yīng)至少在合同約定的付款日期截止前，或付款條件成就前10個(gè)工作日發(fā)起付款申請(qǐng)，通過(guò)合同管理系統(tǒng)向合同歸口管理部門(mén)提交《合同付款單》，經(jīng)審查后提交財(cái)務(wù)部辦理合同結(jié)算支付手續(xù)，以免承擔(dān)逾期付款的違約責(zé)任。

因特殊情況逾期付款的，承辦部門(mén)應(yīng)履行合同重大變更程序。合同相對(duì)方明確表示不追究違約責(zé)任的，合同承辦人須修改付款計(jì)劃。

合同收/回款的，承辦部門(mén)應(yīng)通過(guò)合同管理系統(tǒng)填寫(xiě)《收/回款確認(rèn)單》，辦理收/回款確認(rèn)手續(xù)。

第四十三條

承辦部門(mén)負(fù)責(zé)組織和督促合同履行。承辦人應(yīng)勤勉盡責(zé)，隨時(shí)注意和掌握合同履行狀況，有效控制履行進(jìn)度，并及時(shí)向承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第四十四條

任何人發(fā)現(xiàn)對(duì)方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同時(shí)，應(yīng)立即通告承辦人。承辦人應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定方式向合同對(duì)方提出異議。

收到對(duì)方履行異議時(shí)，承辦人亦應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方式予以答復(fù)。提出異議或答復(fù)異議文件須經(jīng)法律人員審核，報(bào)批準(zhǔn)簽約的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并報(bào)合同歸口管理部門(mén)備案。

第四十五條

集團(tuán)公司對(duì)合同履行實(shí)行定期清理制度和履約報(bào)告制度，嚴(yán)格履行動(dòng)態(tài)管理，嚴(yán)格防控合同風(fēng)險(xiǎn)。合同清理每半年進(jìn)行一次。履行期在一年以內(nèi)的合同，合同履行完畢應(yīng)由承辦人填報(bào)《履約報(bào)告書(shū)》歸檔。履行期超過(guò)一年并分期履行的合同，承辦人應(yīng)按期填報(bào)《履約報(bào)告書(shū)》歸檔。

上線ERP合同管理系統(tǒng)的單位，通過(guò)系統(tǒng)填寫(xiě)《履約報(bào)告書(shū)》。

第七章

合同的變更、轉(zhuǎn)讓和終止

第四十六條

經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，可以依法變更、轉(zhuǎn)讓和終止合同。

第四十七條

變更或解除合同未達(dá)成書(shū)面協(xié)議前，原合同有效。

第四十八條

合同變更或解除與合同簽訂程序相同，必須經(jīng)過(guò)單位內(nèi)部會(huì)簽審批程序。合同變更或解除形成的書(shū)面協(xié)議按照新合同進(jìn)行管理。

第四十九條

經(jīng)公證、鑒證的合同以及國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的合同，其變更或解除應(yīng)報(bào)原公證、鑒證機(jī)關(guān)備案或國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。

變更或解除合同時(shí)涉及擔(dān)保的，以及法律對(duì)合同變更或解除有特殊要求的，按照擔(dān)保法律以及相關(guān)法律規(guī)定辦理。

第五十條

變更或解除合同的通知或答復(fù)，必須在法定或約定期限內(nèi)作出。

第五十一條

因?qū)Ψ揭笞兏蚪獬贤斐杉悍綋p失的，承辦部門(mén)應(yīng)依法索賠。

第八章

合同爭(zhēng)議和法律糾紛案件處理

第五十二條

發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，承辦部門(mén)應(yīng)首先采取措施制止損失擴(kuò)大，迅即報(bào)告法定代表人或主管領(lǐng)導(dǎo)，并報(bào)合同歸口管理部門(mén)備案。

第五十三條

處理合同爭(zhēng)議應(yīng)堅(jiān)持過(guò)錯(cuò)原則、合法原則和效益原則，綜合運(yùn)用行政手段、經(jīng)濟(jì)手段和法律手段，對(duì)采取訴訟與非訴訟方式進(jìn)行比較，權(quán)衡利弊得失，最大限度地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

能夠通過(guò)協(xié)商、調(diào)解或協(xié)調(diào)方式達(dá)成一致的，應(yīng)在法定期限內(nèi)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確處理結(jié)果。協(xié)商、調(diào)解或協(xié)調(diào)不能達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)提請(qǐng)仲裁或提起訴訟。

合同爭(zhēng)議升級(jí)為法律糾紛案件的，移交合同歸口管理部門(mén)（法律事務(wù)部門(mén)）牽頭處理，承辦部門(mén)應(yīng)積極配合。

第五十四條

發(fā)生合同法律糾紛案件的，承辦人應(yīng)收集下列有關(guān)證據(jù)：

（一）合同文本及附件，變更或解除的協(xié)議、有關(guān)電報(bào)、信函、圖表、視聽(tīng)材料等；

（二）有關(guān)的票據(jù)、票證；

（三）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的法定或約定文本、封樣、樣品、鑒定報(bào)告、檢測(cè)結(jié)果等；

（四）證人證言；

（五）其他有關(guān)材料。

第五十五條

仲裁或訴訟解決合同糾紛時(shí)，合同歸口管理部門(mén)（法律事務(wù)部門(mén)）根據(jù)《中國(guó)xx集團(tuán)公司外派律師管理辦法》，決定外聘律師、確定法律應(yīng)對(duì)措施方案。

第五十六條

調(diào)解書(shū)、協(xié)議書(shū)、裁決書(shū)、判決書(shū)等司法文書(shū)應(yīng)及時(shí)移交歸檔。

第五十七條

對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行裁決書(shū)、判決書(shū)、調(diào)解書(shū)等生效法律文書(shū)時(shí)，必須在法定期限內(nèi)依法申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，不得放棄合法利益。

第九章

合同后評(píng)價(jià)、清理、統(tǒng)計(jì)與檢查

第五十八條

合同執(zhí)行完畢后，合同承辦部門(mén)、承辦人應(yīng)對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行后評(píng)價(jià)，對(duì)合同相對(duì)方履約進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為以后簽訂合同的資信審查依據(jù)。

已經(jīng)上線ERP合同管理系統(tǒng)的單位，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行后評(píng)價(jià)，后評(píng)估完成后作合同關(guān)閉處理。

第五十九條

集團(tuán)公司每半年對(duì)公司系統(tǒng)全部經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行一次集中清理，各單位應(yīng)填報(bào)《公司系統(tǒng)xxxx/中合同清理情況統(tǒng)計(jì)表》，通過(guò)二級(jí)單位逐級(jí)上報(bào)集團(tuán)公司。

第六十條

已經(jīng)正式上線ERP合同管理系統(tǒng)的單位，應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)定期、逐級(jí)向集團(tuán)公司上報(bào)《新簽合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表》、《未履行完畢合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表》、《投資合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表》、《借款合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表》、《擔(dān)保合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表》等五張統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

第六十一條

集團(tuán)公司將對(duì)公司系統(tǒng)合同管理情況進(jìn)行檢查，對(duì)在合同管理工作中取得突出成績(jī)者及避免或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失者予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反合同管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的追究相應(yīng)責(zé)任。

第十章

附

則

第六十二條

各單位應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定的原則，制定本單位具體的合同管理規(guī)定。

第六十三條

本辦法由集團(tuán)公司政法部負(fù)責(zé)解釋。

第六十四條

本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。2005年11月29日印發(fā)的《中國(guó)xx集團(tuán)公司合同管理辦法》（中國(guó)xx總〔2005〕1435號(hào)）同時(shí)廢止。

第三篇：網(wǎng)上遠(yuǎn)程委托補(bǔ)充協(xié)議-中國(guó)黃金集團(tuán)公司

網(wǎng)上遠(yuǎn)程委托補(bǔ)充協(xié)議

甲方：中國(guó)黃金集團(tuán)公司 乙方：

一、乙方選擇通過(guò)甲方黃金交易二級(jí)系統(tǒng)進(jìn)行遠(yuǎn)程網(wǎng)上自助交易時(shí)，應(yīng)與甲方簽訂本協(xié)議。

二、甲方負(fù)責(zé)提供黃金交易二級(jí)系統(tǒng)所需的軟件、服務(wù)器環(huán)境，乙方自備遠(yuǎn)程交易所需設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)施。

三、甲方向乙方提供客戶端軟件，交易卡號(hào)和交易初始密碼。

四、乙方對(duì)甲方提供的卡號(hào)和交易密碼擁有保管和保密的義務(wù)，乙方應(yīng)及時(shí)對(duì)初始密碼進(jìn)行修改，保證交易資料的安全。

五、任何以乙方交易卡號(hào)和交易密碼登錄的有效遠(yuǎn)程委托，均視為乙方的有效委托，成交后不得更改。

六、乙方在密碼被竊、丟失等情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，在此之前發(fā)生的損失由乙方承擔(dān)。

七、乙方因自身設(shè)備和通訊故障造成交易失敗和延誤，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

八、甲方不承擔(dān)因網(wǎng)上銀行和上海黃金交易所交易系統(tǒng)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)。

九、乙方在通訊或設(shè)備故障時(shí)可通過(guò)電話或傳真等方式進(jìn)行應(yīng)急交易，甲方在設(shè)備和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，僅能委托上海黃金交易所進(jìn)行五筆應(yīng)急交易，在自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)總數(shù)超過(guò)五筆時(shí)，甲方有權(quán)拒絕乙方委托。

十、甲方應(yīng)保障服務(wù)器的正常運(yùn)營(yíng)，交易渠道的通暢。及時(shí)更新系統(tǒng)。

十二、乙方不得泄露甲方提供的服務(wù)器IP地址，在客戶端計(jì)算機(jī)上安裝防病毒軟件和網(wǎng)絡(luò)防火墻，不得惡意攻擊甲方服務(wù)器或竊取交易資料。由此產(chǎn)生的損失由乙方負(fù)責(zé)。

十三、乙方通過(guò)遠(yuǎn)程委托系統(tǒng)打印的單據(jù)僅做交易記錄，不做記帳憑證，所有交易記錄以甲方在上海黃金交易所會(huì)員服務(wù)端打印并加蓋公章的單據(jù)和交易所開(kāi)具的發(fā)票為準(zhǔn)。

十四、乙方遠(yuǎn)程交易委托因操作或設(shè)備、通訊等原因，會(huì)發(fā)生交易不成功、遲滯、顯示錯(cuò)誤、中斷等故障，乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，確認(rèn)交易情況。甲方僅以服務(wù)器端顯示結(jié)果為準(zhǔn)。

十五、上海黃金交易所每日交易時(shí)間為前一日夜市（晚21：45—23：30）和當(dāng)日午市（10：00-15：30），客戶在當(dāng)日交易時(shí)段所委托的未成交有效報(bào)單，均不能自動(dòng)撤單，需客戶自行撤單。因客戶未及時(shí)撤單造成后續(xù)交易報(bào)單成交的損失，由乙方負(fù)責(zé)。

十六、甲乙雙方未盡事宜協(xié)商解決。

甲方：

乙方： 日期：

日期：

第四篇：開(kāi)戶須知-中國(guó)黃金集團(tuán)公司

開(kāi) 戶 需 知

一、中國(guó)黃金集團(tuán)公司為上海黃金交易所綜合類會(huì)員，按照《上海黃金交易所會(huì)員管理辦法》，可從事上海交易所所有交易品種的委托代理交易業(yè)務(wù)。

二、客戶欲從事黃金代理業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守上海黃金交易所有關(guān)制度，并仔細(xì)閱讀交易風(fēng)險(xiǎn)提示。

三、客戶與我公司簽署《代理協(xié)議書(shū)》，確定代理相關(guān)事宜。

四、客戶填寫(xiě)《上海黃金交易所開(kāi)戶登記表》，并提供相關(guān)資料，備案企業(yè)信息： a）會(huì)員或代理客戶的增值稅一般納稅人認(rèn)定證明（復(fù)印件）；

b）納稅人識(shí)別信息（由單位財(cái)務(wù)提供），包括：名稱、納稅人識(shí)別號(hào)、地址電話、開(kāi)戶行及帳號(hào)；

c）會(huì)員或客戶單位收件人(或部門(mén))名稱、詳細(xì)地址、郵政編碼

d）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件 e）企業(yè)代碼

以上所有資料需加蓋企業(yè)公章。

五、客戶辦理開(kāi)戶保證金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，上海黃金交易所在取得開(kāi)戶信息和開(kāi)戶保證金，經(jīng)審核后于第二個(gè)交易日取得客戶編碼，客戶才可以開(kāi)始委托代理交易。

六、客戶可根據(jù)自身情況靈活選擇通過(guò)傳真?zhèn)髡?、電話下達(dá)交易指令，或登陸我集團(tuán)提供的網(wǎng)上交易終端自助交易等交易方式。

第五篇：中國(guó)XX集團(tuán)公司擔(dān)保管理辦法

中國(guó)XX集團(tuán)公司擔(dān)保管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)XX集團(tuán)擔(dān)保管理工作，健全和完善擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，保證資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范－擔(dān)保》等法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱擔(dān)保主要包括：

（一）擔(dān)保單位出于經(jīng)營(yíng)管理需要為其他單位提供債務(wù)擔(dān)保，承擔(dān)被擔(dān)保單位到期不能償還債務(wù)的連帶償付責(zé)任，其方式包括保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金。

（二）擔(dān)保單位在銀行辦理融資、授信或保函業(yè)務(wù)時(shí)，以抵押、質(zhì)押方式向銀行出具的反擔(dān)保。本辦法所稱“擔(dān)保單位”，是指集團(tuán)內(nèi)為本單位或其他單位提供擔(dān)保的各法人單位。本辦法所稱“被擔(dān)保單位”，是指需要擔(dān)保單位為其融資等業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的企業(yè)，是擔(dān)保業(yè)務(wù)中相對(duì)于擔(dān)保受益人的債務(wù)人。

第三條 本辦法適用于XX集團(tuán)內(nèi)各擔(dān)保單位。第四條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)制定擔(dān)保政策及對(duì)全資子公司擔(dān)保業(yè)務(wù)的審批，集團(tuán)財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理部為集團(tuán)擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)，履行以下職能：

1、對(duì)需要集團(tuán)公司審批的全資子公司及集團(tuán)公司總部擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核和報(bào)批；

2、對(duì)控股子公司擔(dān)保業(yè)務(wù)的備案；

3、對(duì)集團(tuán)擔(dān)保業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查；

4、集團(tuán)擔(dān)保信息的披露。

第五條 擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)及執(zhí)行部門(mén)不相容崗位應(yīng)相互分離、制約和監(jiān)督。嚴(yán)禁同一部門(mén)或個(gè)人辦理?yè)?dān)保業(yè)務(wù)的全過(guò)程，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的機(jī)構(gòu)或人員辦理?yè)?dān)保業(yè)務(wù)。各擔(dān)保單位財(cái)務(wù)部門(mén)為本單位擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)本單位及下屬單位擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核、報(bào)批或備案，擔(dān)保合同與檔案管理，擔(dān)保信息的披露，監(jiān)督檢查。擔(dān)保單位內(nèi)的分公司、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目部或其他授權(quán)部門(mén)為本單位擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)。擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)被擔(dān)保單位或項(xiàng)目進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)估，向本單位擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，對(duì)所提供審核材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，在擔(dān)保合同生效后負(fù)責(zé)執(zhí)行擔(dān)保合同及本辦法第二十三條 規(guī)定的職責(zé)。

第六條 擔(dān)保單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，建立適合本單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求的擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，明確擔(dān)保評(píng)審、決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的具體要求，并設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證，如實(shí)記載各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，確保擔(dān)保業(yè)務(wù)全過(guò)程得到有效控制。上述制度報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二章 擔(dān)保種類及條件

第七條 擔(dān)保單位可提供以下指定種類的擔(dān)保：

1、為本單位解決流動(dòng)資金、承建項(xiàng)目的專項(xiàng)貸款和其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金或銀行授信等融資活動(dòng)提供的擔(dān)保；

2、在滿足第九條 所列條 件下，為項(xiàng)目業(yè)主融資提供的保證擔(dān)保；

3、為集團(tuán)內(nèi)其他單位提供擔(dān)保；

4、在滿足第十條 所列條 件下，為與本單位有互保關(guān)系的集團(tuán)以外單位提供的保證擔(dān)保。

第八條 擔(dān)保單位擔(dān)?？傤~原則上不得超過(guò)其最近一個(gè)會(huì)計(jì)合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)的50%，特殊情況需擴(kuò)大擔(dān)保限額的,全資子公司報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)審批，控股子公司報(bào)本單位股東大會(huì)審批，同時(shí)報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理部備案 第九條 為項(xiàng)目業(yè)主融資提供保證擔(dān)保

時(shí)，應(yīng)同時(shí)滿足下列條 件：

1、預(yù)期的工程項(xiàng)目效益超過(guò)同類項(xiàng)目平均收益，或?qū)?dān)保單位實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)至關(guān)重要，或?qū)σ院蟮慕?jīng)營(yíng)發(fā)展和市場(chǎng)有重要影響；

2、項(xiàng)目實(shí)施的其他條 件已基本具備，為項(xiàng)目業(yè)主提供項(xiàng)目融資擔(dān)?？纱_保拿到該項(xiàng)目；

3、擔(dān)保資金解決后，項(xiàng)目全部資金能夠完全落實(shí)，擔(dān)保單位能控制和保證融資用于該項(xiàng)目；

4、擔(dān)保單位已評(píng)估和認(rèn)可了項(xiàng)目業(yè)主償還融資的能力和資金安排，并已取得項(xiàng)目業(yè)主反擔(dān)?；虺兄Z，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控；

5、項(xiàng)目業(yè)主經(jīng)營(yíng)狀況良好，沒(méi)有其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)此擔(dān)保構(gòu)成重大影響。

第十條 為集團(tuán)以外的互保單位提供保證擔(dān)保時(shí)，應(yīng)同時(shí)滿足下列條 件：

1、在建立新的互保單位前應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)互保單位主體資格、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景和信用情況等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，對(duì)已建立起互保關(guān)系的單位，應(yīng)關(guān)注和跟蹤其上述信息的變化，定期做出評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)的結(jié)果是互保單位的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況良好，信譽(yù)較好，具有適當(dāng)?shù)某斜Ｄ芰Γ?/p>

2、經(jīng)擔(dān)保決策機(jī)構(gòu)審批已與互保方簽署互保協(xié)議并已報(bào)集團(tuán)公司備案；

3、審查和評(píng)價(jià)互保單位要求的擔(dān)保業(yè)務(wù)，確認(rèn)符合互保條 件；

4、已發(fā)生的互保金額相對(duì)平衡，擔(dān)保時(shí)間大致相當(dāng)。

第十一條 對(duì)外擔(dān)保要求被擔(dān)保單位提供反擔(dān)保措施，同時(shí)通過(guò)調(diào)查了解反擔(dān)保提供方主體資格、項(xiàng)目合法性以及資產(chǎn)質(zhì)量、信用狀況等，確定反擔(dān)保的提供方具備實(shí)際承保能力。

第三章 擔(dān)保評(píng)審

第十二條 對(duì)外擔(dān)保需要被擔(dān)保單位提供：

1、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)法人代碼證書(shū)等；

2、驗(yàn)資報(bào)告、貸款卡；

3、與擔(dān)保單位審計(jì)機(jī)構(gòu)相當(dāng)?shù)闹薪闄C(jī)構(gòu)出具的連續(xù)三年的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；

4、企業(yè)貸款申請(qǐng)書(shū)、公司章 程、法定代表人身份證明、職務(wù)證明和簡(jiǎn)歷；

5、所需貸款項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告及主管部門(mén)批件；

6、反擔(dān)保合同（草案）及確保反擔(dān)保可執(zhí)行的有關(guān)資料（如房產(chǎn)、土地等資產(chǎn)的權(quán)屬證明）；

7、其他因擔(dān)保事項(xiàng)要求提供的資料。

第十三條 擔(dān)保單位應(yīng)建立嚴(yán)格的擔(dān)保業(yè)務(wù)評(píng)審制度，為擔(dān)保決策提供依據(jù)。擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行全面調(diào)查與評(píng)估，經(jīng)擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)審核后報(bào)本單位決策機(jī)構(gòu)審批，并根據(jù)第十九、二十條 要求報(bào)集團(tuán)公司審批或備案。擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)重新組織評(píng)審。

第十四條 擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)的評(píng)估主要包括以下內(nèi)容：

1、融資必要性，融資用途，融資需求量的說(shuō)明；

2、融資對(duì)其未來(lái)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)的影響，償還貸款及解除擔(dān)保的措施；

3、為項(xiàng)目融資提供的擔(dān)保，還應(yīng)包括項(xiàng)目的合法性，項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)及項(xiàng)目合作方情況，項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施等；

4、為項(xiàng)目業(yè)主融資提供的擔(dān)保，還應(yīng)包括項(xiàng)目與業(yè)主的治理關(guān)系，業(yè)主的資信狀況及近三年財(cái)務(wù)狀況，項(xiàng)目資金運(yùn)作方式，業(yè)主還貸及反擔(dān)保的可行性分析等。

第十五條 各級(jí)財(cái)務(wù)部門(mén)的審核主要包括以下內(nèi)容：

1、申請(qǐng)資料的完整性、有效性；

2、對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)的評(píng)估進(jìn)行審核，確定是否存在重大遺漏和錯(cuò)誤；

3、擔(dān)保單位近三年財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況；

4、對(duì)擔(dān)保條 件、金額、期限等進(jìn)行審核，是否符合規(guī)定要求；

5、在業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)評(píng)估材料的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位財(cái)務(wù)狀況提出是否同意提供擔(dān)保的建議或要求，報(bào)擔(dān)保決策機(jī)構(gòu)審批。集團(tuán)財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理部對(duì)需要集團(tuán)公司審批的全資子公司擔(dān)保業(yè)務(wù)審核時(shí)，還應(yīng)對(duì)擔(dān)保單位是否按規(guī)定履行完內(nèi)部審批程序進(jìn)行審核。第四章 擔(dān)保決策

第十六條 擔(dān)保單位應(yīng)根據(jù)擔(dān)保評(píng)審報(bào)告及法律顧問(wèn)或?qū)＜业囊庖?jiàn)，對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行集體審批。對(duì)在擔(dān)保中出現(xiàn)重大決策失誤、未履行集體審批程序和不按規(guī)定執(zhí)行擔(dān)保業(yè)務(wù)的部門(mén)及人員，要追究相應(yīng)責(zé)任。

第十七條 集團(tuán)公司擔(dān)保業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)為集團(tuán)公司董事會(huì)；控股子公司擔(dān)保業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)，股東大會(huì)應(yīng)通過(guò)公司章 程等形式確定董事會(huì)擔(dān)保權(quán)限，董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使擔(dān)保決策權(quán)；全資子公司擔(dān)保業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)為總經(jīng)理（院長(zhǎng)）辦公會(huì)。第十八條 做出擔(dān)保決議必須經(jīng)董事會(huì)或總經(jīng)理（院長(zhǎng)）辦公會(huì)全體成員三分之二以上同意，與該擔(dān)保事項(xiàng)有利害關(guān)系的股東或董事應(yīng)回避表決，表決結(jié)果和意見(jiàn)應(yīng)記錄在案。

第十九條 全資子公司除第二十條 規(guī)定的擔(dān)保以外的所有擔(dān)保，在完成本單位內(nèi)部審批程序后均需報(bào)集團(tuán)公司審批；控股子公司在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)本單位董事會(huì)批準(zhǔn)后報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十條 擔(dān)保單位為本單位融資、授信或保函業(yè)務(wù)提供保證擔(dān)保，由本單位按有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行審批，報(bào)集團(tuán)公司備案。第五章 擔(dān)保執(zhí)行與監(jiān)管

第二十一條 擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)審批意見(jiàn)，按規(guī)定程序訂立擔(dān)保合同。訂立擔(dān)保合同前，應(yīng)當(dāng)征詢法律顧問(wèn)意見(jiàn)，確保合同條 款符合國(guó)家及本單位規(guī)定。擔(dān)保合同應(yīng)明確約定擔(dān)保范圍、限額、方式、期限、違約責(zé)任，并在合同中明確被擔(dān)保單位有提供審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、及時(shí)報(bào)告擔(dān)保事項(xiàng)實(shí)施情況的義務(wù)。各擔(dān)保單位在辦理完擔(dān)保手續(xù)后，及時(shí)書(shū)面報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十二條擔(dān)保合同不得隨意修改，如因特殊原因必須修改合同內(nèi)容時(shí)，需重新進(jìn)行論證審批。

第二十三條擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)在擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中的主要職責(zé)：

1、擔(dān)保合同中約定條 款及決策機(jī)構(gòu)要求事項(xiàng)的執(zhí)行與落實(shí)；

2、對(duì)被擔(dān)保單位或項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)及擔(dān)保實(shí)施情況的跟蹤監(jiān)測(cè)，定期了解被擔(dān)保單位的經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)狀況，搜集相關(guān)信息，建立被擔(dān)保單位檔案，并報(bào)擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)；

3、妥善處理?yè)?dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行中出現(xiàn)的意外情況，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)報(bào)告；

4、按照合同約定協(xié)助擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)及時(shí)終止擔(dān)保關(guān)系，辦理?yè)?dān)保撤銷(xiāo)。

第二十四條 當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，擔(dān)保單位應(yīng)及時(shí)通知被擔(dān)保單位和擔(dān)保受益人，終止擔(dān)保合同：

（一）擔(dān)保有效期屆滿；

（二）修改擔(dān)保合同；

（三）被擔(dān)保單位或受益人要求終止擔(dān)保合同；

（四）其他約定事項(xiàng)。

第二十五條 擔(dān)保單位應(yīng)根據(jù)要求及時(shí)、完整披露擔(dān)保信息，對(duì)未按規(guī)定履行擔(dān)保信息披露義務(wù)，造成公司受到相應(yīng)處分的，將追究當(dāng)事人責(zé)任。

第二十六條 對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)測(cè)可根據(jù)實(shí)際情況采取以下方式：

1、參加被擔(dān)保單位與被擔(dān)保項(xiàng)目的有關(guān)會(huì)議、會(huì)談；

2、對(duì)被擔(dān)保工程項(xiàng)目的進(jìn)度和財(cái)務(wù)進(jìn)行審核；

3、必要時(shí)，可派員進(jìn)駐被擔(dān)保單位工作，被擔(dān)保單位應(yīng)提供方便和支持。

第二十七條 集團(tuán)財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理部、審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)內(nèi)擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，各擔(dān)

保單位財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本單位擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)督促有關(guān)單位或部門(mén)及時(shí)查明原因，采取措施加以糾正和完善，每次監(jiān)督檢查應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送被檢查單位主管財(cái)務(wù)或?qū)徲?jì)的領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)。第二十八條 擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括:

（一）擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)崗位設(shè)置情況。重點(diǎn)檢查是否存在擔(dān)保業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗現(xiàn)象。

（二）擔(dān)保業(yè)務(wù)審批決策機(jī)制及其執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查擔(dān)保業(yè)務(wù)評(píng)審是否科學(xué)合理，擔(dān)保業(yè)務(wù)的審批手續(xù)是否符合規(guī)定，是否存在越權(quán)審批的行為。

（三）擔(dān)保條 件落實(shí)情況。重點(diǎn)檢查擔(dān)保對(duì)象是否符合規(guī)定，擔(dān)保合同是否完善。

（四）擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告制度落實(shí)情況。重點(diǎn)檢查是否所有的擔(dān)保項(xiàng)目均向上級(jí)擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行了備案，對(duì)被擔(dān)保單位財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及被擔(dān)保事項(xiàng)的實(shí)施情況是否定期向擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)提交監(jiān)測(cè)報(bào)告，擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)是否充分履行了本辦法規(guī)定的職責(zé)。

（五）擔(dān)保業(yè)務(wù)記錄和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)保管制度落實(shí)情況。重點(diǎn)檢查擔(dān)保業(yè)務(wù)的記錄和檔案文件是否完整，有關(guān)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利證明是否得到妥善保管，反擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的安全、完整是否得到保證。

（六）擔(dān)保合同到期是否及時(shí)辦理終結(jié)手續(xù)。第六章 擔(dān)保合同與檔案管理

第二十九條 擔(dān)保合同管理的責(zé)任部門(mén)為各級(jí)擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)，各級(jí)擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)應(yīng)指定專人妥善保管。

第三十條 擔(dān)保單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)擔(dān)保合同的管理，杜絕合同管理上的漏洞。對(duì)擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同及抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)憑證等相關(guān)原始資料妥善保存，嚴(yán)格管理，每季度進(jìn)行一次檢查清理，對(duì)清理檢查結(jié)果應(yīng)有書(shū)面記錄。

第三十一條 擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)被擔(dān)保單位進(jìn)行信息跟蹤，收集被擔(dān)保單位的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告以及經(jīng)營(yíng)管理等資料，報(bào)各級(jí)擔(dān)保業(yè)務(wù)主管部門(mén)存檔。

第七章 附則

第三十二條 本辦法解釋權(quán)為XX集團(tuán)財(cái)務(wù)規(guī)劃部。