第一篇：2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題最新考試試題庫（大全）

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責(zé)令改正

3、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

4、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

5、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責(zé)任

6、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

B．證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險，不得侵害投資者合法權(quán)益

C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

7、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責(zé)任

8、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易 D．操縱市場

10、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

11、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

12、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

13、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

B．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

C．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的 D．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

14、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

15、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

16、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

17、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

18、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗 D．風(fēng)險偏好

19、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險監(jiān)控

20、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

21、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

22、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

23、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

24、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

25、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

26、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

27、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

28、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

29、《公司法》保護的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

30、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員 D．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

32、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

33、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

34、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

35、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

36、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責(zé) C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

37、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔(dān)保債權(quán)范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

38、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責(zé)令改正 D．責(zé)令定期報告

39、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇 40、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

41、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

42、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

43、《公司法》保護的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

44、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

第二篇：2014年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題最新考試題庫(完整版)

1、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

2、下列選項中，屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

3、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

4、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

5、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。

A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

6、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

7、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A．風(fēng)險承受能力

B．投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好 C．身份、財產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識和投資經(jīng)驗

8、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn) D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定

9、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

10、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

11、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

12、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

13、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

14、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

15、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

16、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

17、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

18、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

19、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

B．股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件 20、證券公司同時有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

21、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

22、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．集合資產(chǎn)管理計劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

23、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

第三篇：2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題最新考試題庫(完整版)

1、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

2、下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

B．按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

3、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

4、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

5、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

6、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營原則 B．自主經(jīng)營原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

7、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險 B．購買人風(fēng)險 C．市場風(fēng)險 D．流動性風(fēng)險

8、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事 B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

9、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

10、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇

11、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B．公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C．股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D．公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

12、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的

13、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

14、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

15、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

16、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

17、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

18、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

19、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù) B．投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

20、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

21、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認(rèn)

C．是否向客戶充分揭示風(fēng)險 D．是否存在全權(quán)委托行為

22、下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

23、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

24、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C．中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報

25、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則 26、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

27、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標(biāo)等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

28、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

29、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

30、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營原則 B．自主經(jīng)營原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

31、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

32、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

33、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分 B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

34、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負(fù)責(zé)人 B．合作內(nèi)容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段

35、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

36、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復(fù)雜 C．真實 D．準(zhǔn)確

37、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

38、（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財務(wù)負(fù)責(zé)人

39、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

40、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

41、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利

42、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

43、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

44、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復(fù)雜 C．真實 D．準(zhǔn)確

45、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

46、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

47、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復(fù)雜 C．真實 D．準(zhǔn)確

48、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時．有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查 C．查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

49、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 50、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

51、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國有企業(yè) C．民營企業(yè) D．證券交易所

52、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

53、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

54、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

55、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

D．向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

56、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責(zé)任人、按年細化落實的清理計劃

57、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

58、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨立董事

59、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

60、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機構(gòu)聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

61、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究 62、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場 63、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

64、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

65、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊申請表 B．身份證復(fù)印件 C．學(xué)歷證書復(fù)印件

D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

66、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

67、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù) 68、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

69、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責(zé)令改正 D．責(zé)令定期報告

70、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇 71、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負(fù)責(zé)人 B．合作內(nèi)容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段

72、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準(zhǔn)董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議 73、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

B．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

C．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的 D．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

74、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

75、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

76、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券 77、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

78、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

79、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 80、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

81、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) 82、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負(fù)責(zé)人 B．合作內(nèi)容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段 83、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有（）。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

第四篇：2010證券從業(yè)資格考試投資基金沖刺絕密押題（寫寫幫整理）

2010證券從業(yè)資格考試投資基金沖刺絕密押題

http://004km.cn/ 2010-12-03 10:00來源：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)

一、單項選擇題

1．基金的所有者是（）。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管者

2．1879年，英國公布（），投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《證券法》 D．《公司法》

3．1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是第一只（A．公司型開放式基金

B．封閉式基金 C．股票型基金 D．契約型基金

4．目前世界證券投資基金的主流產(chǎn)品為（）。A．開放式基金 B．封閉式基金

C．公司型基金 D．公募基金

5．上海證券交易所于（）開業(yè)。A．1990年12月 B．1991年1月 C．1990年1月 D．1991年12月

6．深圳證券交易所于（）開業(yè)。A．1990年12月 B．1991年1月 C．1990年1月 D．1991年12月

7．我國第一只上市交易的投資基金為（）。A．武漢證券投資基金 B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 C．深圳南山投資基金 D．富島基金

8．以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是（）。A．動機

B．感覺

C．人生階段 D．社會階層

9．以下不屬于開放式基金與封閉式基金不同的是（）。A．存續(xù)期限 B．投資策略 C．影響價格的因素 D．收益與風(fēng)險。）1 10．根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。A．對沖基金 B．套利基金 C．指數(shù)基金

D．國際基金

11．根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

12．按（）的不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A．組織方式 B．法律方式 C．規(guī)模大小 D．募集方式

13．以下不屬于債券基金投資風(fēng)險的是（）。A．利率風(fēng)險 B．匯率風(fēng)險

C．提前贖回風(fēng)險 D．通脹風(fēng)險

14．如果某債券基金的久期是5年，如果利率下降1%，該債券基金的凈值約（）。A．減少5% B．減少10% C．增加5% D．增加10% 15．以下不是貨幣市場工具發(fā)行主體的是（）。A．政府 B．金融機構(gòu) C．大型工商企業(yè)

D．中小企業(yè)

16．混合基金的投資風(fēng)險主要取決于（）。A．股票和債券的比例 B．成本 C．收益

D．基金規(guī)模

17．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時間最短應(yīng)為（）年。A．1 B．2 C．3 D．5 18．封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂（）界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A．基金契約 B．發(fā)起人協(xié)議 C．基金上市公告書 D．基金招募說明書

19．個人投資者開立基金賬戶，每個有效證件允許開設(shè)（）個基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4 20.投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 21.開放式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金監(jiān)管者 D．基金投資者

22.某開放式基金的管理費率是1.0%，申購費是1.1%，托管費是0.25%，一投資者以10000元現(xiàn)金申購該基金，如果當(dāng)日基金單位凈值為1.2元，那么該投資者得到的基金份額為（）。A．8242.66 B．8250.93 C．8312.55 D．8333.33 23.對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．10 24．單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20% 25．當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．5% B．10% C．15% D．20% 26．基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A．投資管理業(yè)務(wù) B．受托業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理 C．投資咨詢服務(wù)

D．證券研究業(yè)務(wù)

27．基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最低凈資產(chǎn)要求是（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4 28．基金管理公司的主要收益來源是（）。A．基金資產(chǎn)的投資收益 B．買賣有價證券的價差收入 C．基金管理費 D．基金托管費

29．基金投資者投資基金最主要的目的是（）。A．實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值 B．分散風(fēng)險

C．規(guī)避管理

D．獲得投資咨詢服務(wù)

30.基金管理公司之間的競爭主要是（）的競爭。A．研究分析能力 B．資產(chǎn)配置能力 C．資金保管能力 D．投資管理能力

31.基金的注冊登記業(yè)務(wù)屬于基金管理公司（）。A．投資管理業(yè)務(wù)

B．基金運營業(yè)務(wù)

C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．投資咨詢服務(wù)

32.（）業(yè)務(wù)的開放，使我國基金管理公司在綜合資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)變邁出了一大步。A．基金運營 B．受托資產(chǎn)管理

C．投資管理

D．投資咨詢業(yè)務(wù)

33.下列不是基金管理公司主要活動的是（）。A．基金的募集與銷售 B．投資管理

C．基金運營

D．與投資咨詢客戶約定分享投資收益

34．基金管理公司董事會在審議公司管理的基金半報告和報告時應(yīng)當(dāng)獲得（）以上的獨立董事的通過。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/5 35．督察長應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．全部

36．以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述中，不正確的是（）。

A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡 B．應(yīng)實行獨立董事制度

C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制 D．堅持以股東利益最大化

37．基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)是（）。A．基金管理公司董事會 B．投資決策委員會 C．風(fēng)險控制委員會

D．基金管理公司股東大會 38．下列部門中，負(fù)責(zé)資金資產(chǎn)的運作、確定基金投資策略和投資組合原則的是（）。A．投資決策委員會 B．風(fēng)險控制委員會 C．董事會

D．行政管理部

39．負(fù)責(zé)定期審議基金經(jīng)理的投資報告，考核基金經(jīng)理的工作績效等工作的機構(gòu)是（）。A．投資決策委員會 B．風(fēng)險控制委員會 C．董事會

D．行政管理部

40．基金的投資運作職責(zé)在基金管理公司中主要由（）承擔(dān)，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務(wù)管理人員

D．風(fēng)險管理人員

41．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人有依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A．基金管理公司 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．保險公司

42．基金托管人的職責(zé)是以（）為基礎(chǔ)，分別提出了托管人在賬戶開設(shè)、賬戶設(shè)置、檔案保管、基金清算等方面的要求。

A．份額持有人優(yōu)先 B．基金公司股東最大化 C．安全保管基金財產(chǎn)

D．基金財產(chǎn)增長

43．根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以（）為基礎(chǔ)。A．安全保管基金財產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格 44．以下工作不屬于基金托管人基金募集階段工作的是（）。A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃人基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜 45．美國基金銷售渠道中最重要的是（）。A．投資顧問渠道 B．退休金計劃銷售

C．直銷

D．基金超市

46．我國封閉式基金披露基金份額凈值的頻率為（）。A．一天一次 B．兩天一次 C．三天一次

D．一周一次

47．2006年11月26日，中國證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的通知》（證監(jiān) 會計字［2006］23號），規(guī)定證券投資基金自（）起執(zhí)行新的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》。A．2007年7月1日 B．2007年9月12日 C．2008年7月1日

D．2008年9月12日

48．我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）。A．基金管理人

B．基金注冊登記機構(gòu) C．監(jiān)管機構(gòu) D．基金托管人

49．以下費用中，需要基金承擔(dān)的是（）。A．基金申購費 B．基金托管費 C．基金轉(zhuǎn)換費 D．基金贖回費

50.及時性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（日內(nèi)披露臨時報告。A．7 B．5 C．2 D．1 51.我國債券基金的管理費率一般低于（）。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1% 52．在美國等基金業(yè)發(fā)達的國家和地區(qū)，基金的管理年費率通常為（）左右。A．0.5% B．0.75% C．1% D．1.25% 53．（）是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．本期利潤 B．本期已實現(xiàn)收益 C．期末可供分配利潤

D．未分配利潤

54．基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A．真實性 B．準(zhǔn)確性 C．完整性

D．公平披露

55．基金合同一旦終止，基金財產(chǎn)就進入（）程序。A．準(zhǔn)備 B．運作 C．募集 D．清算

56．在對我國基金業(yè)的監(jiān)管上負(fù)有最主要責(zé)任的機構(gòu)是（）。A．中國證券業(yè)協(xié)會）B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會 D．證券交易所

57．（）作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所

D．證券登記結(jié)算公司

58．中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。A．3 B．6 C．9 D．12 59．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A．10% B．20% C．30% D．40% 60.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

二、多項選擇題

61．基金行業(yè)自律機構(gòu)是由（）成立的同業(yè)機構(gòu)。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發(fā)售機構(gòu) D．基金監(jiān)管機構(gòu)

62．為基金提供服務(wù)的（）只能按規(guī)定收取一定的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金投資者

D．基金銷售機構(gòu) 63．（）是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。A．基金合同 B．招募說明書

C．基金份額持有人名冊

D．基金投資組合 64．“老基金”存在的問題主要表現(xiàn)在（）。A．缺乏基本的法律規(guī)范 B．資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

C．不能與國際成熟市場接軌

D．受多種因素影響，并不以上市證券為基本投資方向 65．基金設(shè)立的兩個最重要的法律文件是（）。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議書 C．基金公開說明書 D．基金招募說明書

66．1998年3月27日，新成立的（）分別發(fā)起設(shè)立了兩只封閉式基金，即基金金泰和基金開元。A．南方基金管理公司 B．國泰基金管理公司 C．嘉實基金管理公司 D．大成基金管理公司

67．基金業(yè)在我國金融市場的作用有（）。A．為中小投資者拓寬投資渠道 B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長 C．有利于證券市場穩(wěn)定和發(fā)展 D．完善金融體系和社保體系

68．下列關(guān)于久期的說法中，正確的是（）。A．久期是指貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均時間 B．久期越大，利率對債券的影響越明顯 C．久期與到期時間有關(guān)

D．久期與貼現(xiàn)率無關(guān)

69．保本基金的特點中，正確的是（）。A．此類基金鎖定了虧損風(fēng)險 B．風(fēng)險較低 C．不追求超額收益 D．適合穩(wěn)健投資者

70．國際上流行的投資組合保險策略主要有（）。A．對稱保險策略

B．固定比例投資組合保險策略 C．買人并持有策略 D．恒定混合策略

71．根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為（）。A．偏股型基金 B．偏債型基金 C．股債平衡型基金 D．靈活配置型基金

72．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是（）。A．股份制商業(yè)銀行 B．證券公司

C．信托投資公司

D．保險公司 E．基金管理公司

73．開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)包括（）。A．基金登記 B．份額存管

C．資金清算 D．資金交收

74．下列說法中，正確的是（）。

A．我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理

B．如果投資者提交的申購、贖回信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購、贖回失敗 C．基金份額申購、贖回的資金清算時根據(jù)登記機構(gòu)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進行 D．對于貨幣市場基金，一般T+3日從基金銀行存款賬戶劃出 75．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)，不應(yīng)有的行為是（）。A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益 B．承諾投資收益

C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

76．關(guān)于基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件中，錯誤的是（）。A．注冊資本不低于2億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

C．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D．具有良好的社會信譽，最近2年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄 77．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全的獨立董事制度，獨立董事的人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。A．3 B．2 C．1/3 D．2/3 78．董事會審議（）事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易 B．聘請或者更換會計師事務(wù)所 C．公司管理的基金的半報告 D．公司制定的月度預(yù)算。

79．我國基金管理公司一般的投資決策程序是（）。A．公司研究發(fā)展部提出研究報告

B．投資決策委員會決定基金的總體投資計劃 C．基金投資部制定投資組合的具體方案 D．風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議 80．基金托管人的收入來源有（）。A．通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費 B．提供績效評估 C．基金管理費

D．會計核算

81．基金市場營銷的特征是（）。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性

82．營銷組合的四大要素——（）是基金營銷的核心內(nèi)容。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷

83．所謂的“促銷組合四要素”包括（）。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣

D．公共關(guān)系

84．基金資產(chǎn)估值對象包括基金所擁有的（）。A．股票 B．債券 C．權(quán)證

D．其他基金資產(chǎn)

85．目前，我國的基金銷售服務(wù)費實行（）。A．按周支付 B．按月支付 C．按年支付

D．每El計提并累計

86．目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括（）等。A．印花稅 B．交易傭金 C．過戶費

D．經(jīng)手費

87．基金會計核算的內(nèi)容主要包括（）。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算

C．各類資產(chǎn)的利息核算 D．基金資產(chǎn)估值的核算

88．假設(shè)投資者在4月8日（周五）贖回了貨幣市場基金份額，那么他享有同年（）的利潤。A．4月8日 B．4月9日 C．4月10日

D．4月11日

89．以下有關(guān)營業(yè)稅的說法中，正確的有（）。

A．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，在2003年底前暫免征收營業(yè)稅 B．以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍，需征收營業(yè)稅

C．基金管理人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 D．基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 90．下列關(guān)于機構(gòu)法人買賣基金的所得稅的說法中．正確的有（）。A．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

B．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅

C．企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)并人企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

D．企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，不征收企業(yè)所得稅

91．對于基金管理人來說，主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，具體涉及（）等各環(huán)節(jié)。A．基金募集 B．上市交易

C．投資運作 D．凈值披露

92．當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關(guān)情況報告（）。A．中國證監(jiān)會

B．地方證監(jiān)局

C．基金上市的證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

93．招募說明書包含的重要信息包括（）。

A．基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等 B．基金運作方式

C．基金風(fēng)險提示

D．基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 94．以下屬于基金投資規(guī)范性文件的是（）。A．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 B．《關(guān)于貨幣市場基金投資等有關(guān)問題的通知》

C．《關(guān)于貨幣市場基金投資短期融資券有關(guān)問題的通知》

D．《關(guān)于基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項的通知》

95．我國基金業(yè)要更多地吸引外資，引進國外的先進經(jīng)驗，提升我國基金業(yè)的水平，推動我國基金市場開展（）的競爭．形成一個有效的基金市場。A．公平B．健康 C．有序 D．有利

96．基金監(jiān)管部主要通過（）兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。A．市場禁入監(jiān)管 B．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 C．日常持續(xù)監(jiān)管

D．基金管理人員監(jiān)管

97．設(shè)立基金管理公司必須在（）等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件。

A．股東資格 B．公司章程 C．注冊資本

D．從業(yè)人員資格

98．基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)的原則為（）。A．健全性 B．有效性 C．獨立性

D．成本效益

99．以下說法中，正確的是（）。

A．基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料 B．基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)

C．基金管理人委托其他機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格 D．代銷機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售

100．在資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)中，對投資者規(guī)范的假設(shè)為（）。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價證券組合的風(fēng)險水平，并采用馬科維茨理論選擇最優(yōu)證券組合

B．投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C．資本市場沒有摩擦 D．資本市場存在摩擦

三、判斷題

101．證券投資基金具有集合投資、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險的特點。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

102．證券投資基金的管理人只負(fù)責(zé)投資運作．并不經(jīng)手基金財產(chǎn)的保管。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

103．基金管理人按規(guī)定提取一定的管理費，并參與基金收益的分配。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

104．基金是通過銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品，與銀行存款沒有太大區(qū)別。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

105．從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率和同期國債的利率，但低于公司債券的利率。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

106．基金管理人的專業(yè)信息分析可能會發(fā)生信息不完整或者缺乏獨立判斷。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

107．基金管理人不重視遵守誠信原則，就會發(fā)生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人的現(xiàn)象。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

108．一般來說，基金管理人的投資運作損失，是由于市場變動、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

109．在權(quán)益關(guān)系上，基金托管人是基金資產(chǎn)的所有者。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

110．在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

111．與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露制度更高。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

112．公司型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

113．指數(shù)基金以編制指數(shù)范圍的股票或債券為投資對象。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

114．私募基金可以對外公開宣傳，向投資人以多種方式推介。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

115．混合基金的股票投資比例和債券投資比例與股票基金和債券基金不同。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

116．持股集中度越高，基金的風(fēng)險越小。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

117．根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為長期債券、短期債券。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

118．當(dāng)利率變動幅度較大時，債券價格與利率的反向關(guān)系為凸線型關(guān)系。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

119．貨幣市場基金份額凈值為1元，基金收益通常用每萬份日收益和最近7天年化收益率表示。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

120．證券投資基金初創(chuàng)階段，在類型上以封閉式基金為主。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

121．我國封閉式基金份額發(fā)售價格一般采用1元面值加0.01元發(fā)售費用的方式確定。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

122．封閉式基金的交易時間與股票相同。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

123．在未知交易價格，金額申購、份額贖回原則下，確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當(dāng)時即可以確定。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

124．開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

125．開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

126．基金管理公司在進行投資咨詢業(yè)務(wù)時不得代理咨詢客戶從事證券投資。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

127．中外合資基金管理公司的境外股東為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，且財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

128．基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進行負(fù)債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要低得多。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

129．基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于１億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

130．基金管理公司的獨立董事人數(shù)不得少于3個人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

131．董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

132．風(fēng)險控制委員會是常設(shè)議事機構(gòu)，一般有副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及相關(guān)人員組成。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

133．在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理直接向交易員發(fā)出交易指令。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

134．我國《證券投資法》規(guī)定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

135．根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人沒有召集基金份額持有人大會的職責(zé)。（）A．正確

B．錯誤 C．放棄

136．基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

137．未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

138．由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)，盡管直接關(guān)系到基金投資者的利益，但基金份額凈值的計算不必準(zhǔn)確。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

139．首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定的公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

140．目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。（）

A．正確 B．錯誤 C．放棄

141．基金會計的責(zé)任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承擔(dān)主要會計責(zé)任。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

142．我國基金管理費、托管費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計提。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

143．本期利潤既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

144．對非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

145．企業(yè)投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

146．個人投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。（）

A．正確 B．錯誤 C．放棄

147．當(dāng)代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄 148．開放式基金發(fā)生巨額贖回時，必須及時公告，但不必向中國證監(jiān)會報告。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

149．基金監(jiān)管的原則是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

150．監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān)，其成立由法律規(guī)定，但其職權(quán)由政府部門所賦予。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄 151．風(fēng)險承受能力較低的投資者將選擇較低風(fēng)險的投資組合，他們可能對實現(xiàn)特定收益的最低回報率更為關(guān)注。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

152．買入并持有戰(zhàn)略的投資組合價值與股票市場價值保持同方向、同比例的變動，并最終取決于最初的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置所決定的資產(chǎn)構(gòu)成。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

153．恒定混合策略有利的市場環(huán)境為強趨勢。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

154．根據(jù)對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰(zhàn)勝市場為目的的消極型股票投資組合策略；另一類是以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

155．從操作效果來看，道氏理論對小的趨勢判斷有較大的作用，對長期波動的預(yù)測則顯得無能為力。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

156．移動平均法是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先沒定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票；而如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

157．一般來說，復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越多，跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費的交易成本越高。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

158．債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者問的收益率差額有時也被稱為是“品質(zhì)利差”或“市場板塊內(nèi)利差”，反映了國債發(fā)行條款與其他債券發(fā)行條款之間的差異。（）A．正確 B．錯誤

C．放棄

159．如果債券發(fā)行條款中賦予發(fā)行人或投資者針對對方采取某種行動的期權(quán)，就將影響投資者的收益率以及債券發(fā)行人的籌資成本。一般來說，如果條款對債券投資者有利，比如提前贖回條款，則投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

160．投資組合內(nèi)部收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價格，這個固定的利率就是投資組合內(nèi)部收益率。（）A．正確 B．錯誤 C．放棄

一、單項選擇題

1．【答案】A【解析】基金投資者是基金的所有者。

2．【答案】A 【解析】1879年，英國公布了《股份有限公司法》，投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。3．【答案】A 【解析】馬薩諸塞投資信托基金是公司型開放式基金。4．【答案】A 【解析】 開放式基金是目前證券投資基金的主流產(chǎn)品。5．【答案】A 【解析】1990年12月上海證券交易所開業(yè)。6．【答案】B 【解析】1991年1月深圳證券交易所開業(yè)。

7．【答案】B 【解析】我國第一只上市交易的投資基金為淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金。8．【答案】D 【解析】社會階層不屬影響投資者決策的內(nèi)在因素。9．【答案】B 【解析】開放式基金與封閉式基金的不同體現(xiàn)在存續(xù)期限、影響價格的因素、收益和風(fēng)險。10．【答案】C 【解析】根據(jù)運作特點劃分，證券投資基金可以分為對稱基金、套利基金和國際基金等。11．【答案】C 【解析】根據(jù)運作特點劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。12．【答案】D 【解析】按基金的募集方式不同，可以分為公募基金和私募基金。13．【答案】B 【解析】債券基金沒有匯率風(fēng)險。

14．【答案】C 【解析】利率與凈值成反比。15．【答案】D 【解析】政府、金融機構(gòu)、大型工商企業(yè)可以發(fā)行貨幣市場工具。16．【答案】A 【解析】混合基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券的比例。

17．【答案】C 【解析】我國封閉式基金主要發(fā)起人必須從事證券投資、持續(xù)盈利時間最短為3年。18．【答案】B 【解析】我國封閉式基金發(fā)起人確定后，通過簽訂發(fā)起人協(xié)議界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。19．【答案】A 【解析】個人投資者開立基金賬戶．每個有效證件允許開設(shè)1個基金賬戶。

20．【答案】B 【解析】投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于T+2日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。21．【答案】A 【解析】開放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。

22．【答案】A 【解析】投資者申購基金，需要繳納申購費，管理費和托管費由基金資產(chǎn)承擔(dān)，因此該投資者可獲得的基金份額為=10000÷［（1+1.1%）×1.2］=8242.66（份）。

23．【答案】C 【解析】對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項。21．【答案】B 【解析】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

25．【答案】B 【解析】當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。26．【答案】A 【解析】投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

27．【答案】B 【解析】基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件是凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。28．【答案】C 【解析】基金管理費是基金管理公司的主要收益。29．【答案】A 【解析】基金投資者投資基金最主要的目的是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。30．【答案】D 【解析】基金管理公司之間的競爭主要取決于投資管理能力。31．【答案】B 【解析】基金注冊登記業(yè)務(wù)屬于基金運營管理業(yè)務(wù)。

32．【答案】B 【解析】受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開放，使我國基金管理公司在向綜合資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)變邁出了一大步。

33．【答案】D 【解析】基金管理公司在向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時不得與投資咨詢客戶約定分享收益或者分擔(dān)投資損失。34．【答案】C 【解析】應(yīng)當(dāng)獲得2/3以上獨立董事的通過。35．【答案】D 【解析】督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任并獲得全體獨立董事同意。36．【答案】D 【解析】基金管理人的基本原則之一是應(yīng)當(dāng)堅持基金持有人利益優(yōu)先原則。37．【答案】Bhttp://ks.examda.com 【解析】投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。38．【答案】A 【解析】我國基金管理公司大多數(shù)在內(nèi)部設(shè)有投資決策委員會，負(fù)責(zé)資金資產(chǎn)的運作，確定基金投資策略和投資組合的原則。

39．【答案】A 【解析】投資決策委員會的職責(zé)之一就是定期審議基金經(jīng)理的投資報告，考核基金經(jīng)理的工作績效等 40．【答案】A 【解析】基金的投資運作職責(zé)在基金管理公司中主要由投資管理人員承擔(dān)，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。41．【答案】B 【解析】我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人有依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。42．【答案】C 【解析】基金托管人的職責(zé)是以安全保管基金財產(chǎn)為基礎(chǔ)，分別提出了托管人在賬戶開設(shè)、賬戶設(shè)置、檔案保管、基金清算等方面的要求。

43．【答案】A 【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以安全保管基金財產(chǎn)為基礎(chǔ)。

44．【答案】D 【解析】D項是簽署基金合同階段的工作。45．【答案】A 【解析】美國基金銷售渠道嚴(yán)重依賴投資顧問渠道。

46．【答案】D 【解析】我國封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。47．【答案】A 【解析】2006年11月26日，中國證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的通知》（證監(jiān)會計字［2006］23號），規(guī)定證券投資基金自2007年7月1日起執(zhí)行新的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》。48．【答案】A 【解析】根據(jù)規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。49．【答案】B 【解析】基金托管費由基金自身承擔(dān)，其他三種類型的費用由投資者承擔(dān)。

50．【答案】C 【解析】及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，以保護投資者的利益。51．【答案】D 【解析】我國債券基金的管理費率一般低于1%。52．【答案】C 【解析】在美國等基金業(yè)發(fā)達的國家和地區(qū)，基金的管理年費率通常為1%左右。53．【答案】A 【解析】 本期利潤是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。該指

標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。54．【答案】A 【解析】真實性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最總要的原則。55．【答案】D 【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金合同一旦終止，基金財產(chǎn)就進入清算程序，對于清算后的基金財產(chǎn)，投資者是享有分配權(quán)的。

56．【答案】B 【解析】在對我國基金業(yè)的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任的機構(gòu)是中國證監(jiān)會。57．【答案】B 【解析】中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。

58．【答案】A 【解析】中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。59．【答案】A 【解析】一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

60．【答案】A 【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

二、多項選擇題

61．【答案】ABC 【解析】基金行業(yè)自律機構(gòu)是由基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)組成成立的同業(yè)機構(gòu)。62．【答案】AB 【解析】基金管理人收取管理費，基金托管人收取托管費。63．【答案】AB 【解析】基金合同和招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。64．【答案】ABCD 【解析】上述所有方面都是老基金存在的問題。65．【答案】AD 【解析】基金設(shè)立的兩個重要法律文件時基金合同扣基金招募說明書。66．【答案】AB 【解析】 1998年3月27日，新成立的南方和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只封閉式基金即，基金金泰和基金開元。67．【答案】ABCD 【解析】基金業(yè)在我國金融市場的作用有：為中小投資者拓寬投資渠道、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長、有利于證券市場穩(wěn)定和發(fā)展、完善金融體系和社保體系。68．【答案】ABC 【解析】久期是指貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均時間，久期越大．利率對債券的影響越明顯，久期與到期時間有關(guān)。69．【答案】ABCD 【解析】保本基金的特點包括以上四種。

70．【答案】AB 【解析】投資組合保險策略包括對稱保險策略、固定比例投資組合保險策略。

71．【答案】ABCD 【解析】根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股理基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金等。72．【答案】BCE 【解析】封閉式基金的發(fā)起人可以是證券公司、信托投資公司、基金管理公司。73．【答案】ABCD 【解析】以上各項均正確。74．【答案】ABC 【解析】對于貨幣市場基金，一般T+1日從基金銀行存款賬戶劃出。75．【答案】ABCD 【解析】 以上各項均是基金管理公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)時不得進行的行為。76．【答案】AD 【解析】基金管理公司主要股東注冊資本不低于3億元人民幣．最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。77．【答案】AC 【解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全的獨立董事制度，獨立董事的人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。78．【答案】ABC 【解析】公司制定的半和報告才需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。79．【答案】ABCD 【解析】以上各項均是投資決策的程序。80．【答案】ABD 【解析】基金管理費是基金管理人根據(jù)基金規(guī)模收取的費用，不是基金托管人的收入。81．【答案】ABCD 【解析】基金市場營銷的特征主要體現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個方面。82．【答案】ABCD 【解析】營銷組合的四大要素——產(chǎn)品、費率、渠道、促銷是基金營銷的核心內(nèi)容。83．【答案】ABCD 【解析】所謂的“促銷組合四要素”包括人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系。84．【答案】ABCD 【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。估值對象包括股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。

85．【答案】BD 【解析】 目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

86．【答案】ABCD 【解析】基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費及證管費。87．【答案】ABCD 【解析】基金會計核算的內(nèi)容還包括：基金費用的核算、開放式基金份額變化的核算、基金財務(wù)會計報告、本期利潤及利潤分配的核算、基金會計核算的復(fù)核。88．【答案】ABC 【解析】2005年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字［2005］41號）規(guī)定：“當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益”。具體來講就是投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤；相反，投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤。89．【答案】ACD 【解析】以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。

90．【答案】AC 【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅；企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅。91．【答案】ABCD 【解析】對于基金管理人來說．主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作和凈值披露等各環(huán)節(jié)。92．【答案】AC 【解析】當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所。

93．【答案】ABCD 【解析】招募說明書包含的重要信息包括基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等；基金運作方式；基金風(fēng)險提示；基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式。94．【答案】BCD 【解析】選項A屬于基金銷售規(guī)范性文件．其他三項正確。

95．【答案】ABC 【解析】公平、健康、有序的競爭有利于我國基金市場的融資功能的實現(xiàn)，是形成一個有效的基金市場的重要條件。96．【答案】BC 【解析】 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)經(jīng)營兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對基金從業(yè)機構(gòu)高級管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風(fēng)險，提高行業(yè)服務(wù)水平。日常持續(xù)監(jiān)管一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

97．【答案】ABCD 【解析】設(shè)立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部制度、組織機構(gòu)和營業(yè)場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件，同時向中國證監(jiān)會提交書面申請。98．【答案】ABCD 【解析】基金管理公司內(nèi)部控制還應(yīng)體現(xiàn)相互制約性的原則。

99．【答案】BC 【解析】基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前．基金管理人、代銷機構(gòu)不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；代銷機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。

100．【答案】AB 【解析】 資本資產(chǎn)定價模型是建立在若千假設(shè)條件基礎(chǔ)上的。這些假設(shè)務(wù)件可概括為如下三項假設(shè)；

假設(shè)一：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價證券組合的風(fēng)險水平．并采用上一節(jié)介紹的方法選擇最優(yōu)證券組合。

假設(shè)二：投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期。假設(shè)三；資本市場沒有摩擦。所謂“摩擦”，是指市場對資本和信息自由流動的阻礙。因此，該假設(shè)意味著：在分析問題的過程中，不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅，信息在市場中自由流動，任何證券的交易單位都是無限可分的，市場只有一個無風(fēng)險借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制。在上述假設(shè)中，第一項和第二項假設(shè)是對投資者的規(guī)范。

三、判斷題 101．【答案】A 【解析】證券投資基金具有集合投資、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險的特點。102．【答案】A 【解析】基金財產(chǎn)的保管由基金托管人負(fù)責(zé)。103．【答案】B 【解析】基金管理人只是提取管理費，并不參與基金收益分配。104．【答案】B 【解析】基金與銀行存款雖然都是通過銀行發(fā)行，但是屬于兩種不同的金融產(chǎn)品。105．【答案】B 【解析】基金的收益率普遍高于各種債券。

106．【答案】A 【解析】基金管理人的專業(yè)信息分析可能會發(fā)生信息不完整或者缺乏獨立判斷。

107．【答案】A 【解析】基金管理人不重視遵守誠信原則，就會發(fā)生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人的現(xiàn)象。108．【答案】A 【解析】一般來說，基金管理人的投資運作損失，是由于市場變動、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。

109．【答案】B 【解析】基金持有人才是基金資產(chǎn)的所有者。

110．【答案】A 【解析】在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。111．【答案】A 【解析】與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露制度更高。112.【答案】A 【解析】公司型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東。113．【答案】A 【解析】指數(shù)基金以編制指數(shù)范圍的股票或債券為投資對象。114．【答案】B 【解析】私募基金不可對外公開宣傳。115．【答案】A 【解析】混合基金是股票投資比例與債券投資比例與股票基金和債券基金均不同。116．【答案】B 【解析】持股集中度越高，風(fēng)險越大。117．【答案】B 【解析】根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為長期債券、中期債券和短期債券。118．【答案】A 【解析】 當(dāng)利率變動幅度較大時，債券價格與利率的反向關(guān)系為凸線型關(guān)系。119．【答案】A 【解析】貨幣市場基金份額凈值為1元，基金收益通常用每萬份日收益和最近7天年化收益率表示。120．【答案】A 【解析】早期證券投資基金以封閉式基金為主。121．【答案】A 【解析】我國封閉式基金份額發(fā)售價格一般采用1元面值加0.01元發(fā)售費用的方式確定。122．【答案】A 【解析】封閉式基金的交易時間與股票相同，都是每周一至周五，每天9：30～11：30，13：00～15：O0。

123．【答案】B 【解析】在這種交易方式下，確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當(dāng)時是無法確定的，只有在交易次日或更晚一些時間才能獲知。124．【答案】A 【解析】開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。125．【答案】A 【解析】開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。126．【答案】A 【解析】證券投資基金法明確規(guī)定基金管理公司在進行投資咨詢業(yè)務(wù)時不得代理咨詢客戶從事證券投資。127．【答案】B 【解析】 中外合資基金管理公司的境外股東需在最近3年沒有收到監(jiān)督管理機構(gòu)或司法機關(guān)處罰。128．【答案】B 【解析】基金管理公司一般不進行虧負(fù)債經(jīng)營，因此負(fù)債率更低，經(jīng)營風(fēng)險也更低。

129．【答案】A 【解析】基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。130．【答案】A 【解析】基金管理公司的獨立董事人數(shù)不得少于3個人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。131．【答案】A 【解析】董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。132．【答案】B 【解析】風(fēng)險控制委員會是非常設(shè)議事機構(gòu)。133．【答案】B 【解析】在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理直接向中央交易室發(fā)出交易指令。134．【答案】A 【解析】我國《證券投資法》規(guī)定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

135．【答案】B 【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人有召集基金份額持有人大會的職責(zé)。136．【答案】B 【解析】簽署基金合同階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。137．【答案】A 【解析】未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。

138．【答案】B 【解析】要求基金份額凈值的計算必須準(zhǔn)確。139．【答案】A 【解析】首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定的公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。140．【答案】A 【解析】 目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

141．【答案】B 【解析】基金會計的責(zé)任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔(dān)主要會計責(zé)任。142．【答案】A 【解析】目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

143．【答案】A 【解析】本期利潤既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。144．【答案】B 【解析】對非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。145．【答案】A 【解析】對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。146．【答案】A 【解析】對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。147．【答案】B 【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。148．【答案】B 【解析】開放式基金發(fā)生巨額贖回屬于基金的重大事項，應(yīng)報告中國證監(jiān)會，同時2日內(nèi)，編制并披露臨時報告書。149．【答案】B 【解析】基金監(jiān)管的目標(biāo)是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。150．【答案】B 【解析】監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的。

151．【答案】A 【解析】在考慮投資者的風(fēng)險承受能力之后，資產(chǎn)管理人就可以確定能夠帶來最優(yōu)風(fēng)險與收益的投資組合。風(fēng)險承受能力較低的投資者將選擇較低風(fēng)險的投資組合，他們可能對實現(xiàn)特定收益的最低回報率更為關(guān)注。152．【答案】A 【解析】買入并持有戰(zhàn)略的投資組合價值與股票市場價值保持同方向、同比例的變動，并最終取決于最初的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置所決定的資產(chǎn)構(gòu)成。投資組合價值線的斜率由資產(chǎn)配置的比例決定。153．【答案】B 【解析】恒定混合策略有利的市場環(huán)境為易變，波動性大。154．【答案】B 【解析】根據(jù)對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰(zhàn)勝市場為目的的積極型股票投資組合策略；另一類是以獲得市場組合收益為目的的消極型股票投資組合策略。

155．【答案】B 【解析】從操作效果來看，道氏理論對大的趨勢判斷有較大的作用，對短期波動的預(yù)測則顯得無能為力。另外，道氏理論的結(jié)論滯后于價格的缺陷也限制了該理論的廣泛應(yīng)用。156．【答案】B 【解析】 簡單過濾器規(guī)則是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票；而如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。這一事先設(shè)定的股票價格變化的百分比就稱為“過濾器”。157．【答案】B 【解析】一般來說，復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費的交易成本越高。158．【答案】B 【解析】債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時也被稱為是“品質(zhì)利差”或“信用利差”，反映了國債發(fā)行條款與其他債券發(fā)行條款之間的差異。

159．【答案】B 【解析】如果債券發(fā)行條款中賦予發(fā)行人或投資者針對對方采取某種行動的期權(quán)，就將影響投資者的收益率以及債券發(fā)行人的籌資成本。一般來說，如果條款對債券發(fā)行人有利，比如提前贖回條款，則投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差；反之，如果條款對債券投資者有利，比如提前退回期權(quán)和可轉(zhuǎn)換期權(quán)，則投資者可能要求一個小的利差，甚至在某些特定條款下，企業(yè)債券的票面利率可能低于相同期限的國債利率。

160．【答案】B 【解析】到期收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價格，這個固定的利率就是到期收益率。

第五篇：2012年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題(必備資料)

1、證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風(fēng)險控制意識 D．風(fēng)險杜絕意識

2、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

3、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）。A．自營業(yè)務(wù)賬戶 B．風(fēng)險限額 C．資產(chǎn)配置 D．席位情況

4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經(jīng)驗 B．財產(chǎn)與收入狀況 C．風(fēng)險偏好 D．身份

5、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

6、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

7、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

8、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）。A．自營業(yè)務(wù)賬戶 B．風(fēng)險限額 C．資產(chǎn)配置 D．席位情況

9、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

10、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

11、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

12、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

13、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

14、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報告

D．保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

15、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。A．風(fēng)險收益特征 B．基本性質(zhì) C．發(fā)行依據(jù) D．投資安排

16、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

17、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

18、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

19、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 20、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

21、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

22、基金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。A．中國證監(jiān)會 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構(gòu)

23、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報告

D．保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

24、上市公司并購重組活動中，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

25、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

26、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

27、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財務(wù)

B．當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

28、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設(shè)債券

29、證券經(jīng)營機構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

A．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 B．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 30、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

31、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的（），應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

32、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

33、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

34、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

35、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

36、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

37、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

38、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

39、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議 40、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險 B．購買人風(fēng)險 C．市場風(fēng)險 D．流動性風(fēng)險

41、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）。A．自營業(yè)務(wù)賬戶 B．風(fēng)險限額 C．資產(chǎn)配置 D．席位情況

42、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

43、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

44、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

45、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強化期貨公司的信息披露義務(wù)