第一篇：證券基金押題3( 題目 )

基金押題卷三（題目）

單選題

(1)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是（）。

A、回歸均衡

B、科學(xué)規(guī)范

C、高效

D、安全

(2)下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A、資本市場(chǎng)線由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場(chǎng)組合決定 B、資本市場(chǎng)線也被稱為證券市場(chǎng)線 C、資本市場(chǎng)線是有效前沿線 D、資本市場(chǎng)線的斜率為正

(3)市場(chǎng)利率走低時(shí),以下判斷正確的是()。A、再投資收益率就會(huì)降低 B、再投資的風(fēng)險(xiǎn)降低 C、債券價(jià)格會(huì)下降

D、利息的再投資收益會(huì)上升

(4)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日

(5)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(6)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、認(rèn)購(gòu)金額 B、凈認(rèn)購(gòu)金額 C、凈認(rèn)購(gòu)份額 D、認(rèn)購(gòu)份額

(7)乖離率(BIAS)是技術(shù)分析指標(biāo)之一,它屬于()。A、擺動(dòng)型指標(biāo) B、震蕩型指標(biāo) C、超買超賣型指標(biāo) D、能量指標(biāo)

(8)以下關(guān)于行為金融理論的描述，正確的是（）。

A、委托理財(cái)、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態(tài)的典型決策方式

B、投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對(duì)全部公開信息做出反應(yīng)，因此市場(chǎng)是弱式有效市場(chǎng)

C、投資者由于心理因素，會(huì)對(duì)新信息過(guò)度反應(yīng)或反應(yīng)不足，導(dǎo)致證券價(jià)格的錯(cuò)定，投資者同樣無(wú)法獲利

D、投資者總可以通過(guò)掌握更多的信息獲利

(9)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、證券交易所 C、證券公司 D、商業(yè)銀行

(10)目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)分期以（）為單位，分期反映會(huì)計(jì)主體的財(cái)務(wù)狀況。A、日 B、月 C、季度 D、年

(11)基金招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)不包括以下()方面。A、招募說(shuō)明書摘要

B、基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 C、基金資產(chǎn)的估值 D、基金運(yùn)作方式

(12)當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。A、弱勢(shì)有效市場(chǎng) B、半弱勢(shì)有效市場(chǎng) C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

(13)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行（）原則。A、合規(guī)性 B、健全性 C、真實(shí)性 D、連續(xù)性

(14)如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬(wàn)元，剩余時(shí)間為2年，市場(chǎng)利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（）。A、16萬(wàn)元

B、233.28萬(wàn)元

C、100萬(wàn)元

D、171.46萬(wàn)元

(15)資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用不包括（）。A、資產(chǎn)估值 B、資金成本預(yù)算 C、資源配置 D、風(fēng)險(xiǎn)估值

(16)基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來(lái)對(duì)未來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)的是（）。A、時(shí)間加權(quán)收益率 B、算術(shù)平均收益率 C、幾何平均收益率 D、年（度）化收益率

(17)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升 C、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

(18)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為5％，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為17％，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是（）。A、15% B、15.5% C、22% D、20.3%(19)基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。A、基金托管人

B、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

(20)追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的無(wú)差異曲線具有的特征是（）。A、同一條無(wú)差異曲線上的投資組合給投資者帶來(lái)的滿意程度相同 B、無(wú)差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線

C、不同無(wú)曲線上的投資組合給投資者帶來(lái)的滿意程度相同 D、無(wú)差異曲線布滿整個(gè)平面但是相交

(21)基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A、健全性 B、有效性 C、獨(dú)立性 D、相互制約

(22)基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)（）。A、成反比 B、成正比 C、不成比例 D、無(wú)法判斷

(23)假設(shè)某基金每季度收益率分別為7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么簡(jiǎn)單年化收益率為（）。A、15.00% B、15.36% C、14.00% D、14.36%(24)基金績(jī)效衡量的分組比較法的好處在于（）。

A、適當(dāng)?shù)模磁c被評(píng)價(jià)基金具有相同風(fēng)格的風(fēng)險(xiǎn)特征 B、比不分組的全域比較更能得出有意義的衡量結(jié)果

C、明確的組成成分，即構(gòu)成組合的成分的名稱、權(quán)重是非常清晰的 D、可衡量的，即指基準(zhǔn)組合的收益率具有可計(jì)算性(25)在我國(guó)，證券投資基金的會(huì)計(jì)年度為（）。A、公歷每年1月1日至12月31日 B、陰歷每年1月1日至12月31日 C、公歷每年6月1日至5月31日 D、陰歷每年1月1日至12月31日

(26)我國(guó)基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A、基金募集與銷售 B、基金投資管理 C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)

(27)股票投資的基本分析是建立在（）的前提下。A、否定弱勢(shì)有效市場(chǎng) B、否定半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C、否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D、肯定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

(28)下列關(guān)于開放式股票基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成

B、非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格 C、與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高 D、開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

(29)以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、假設(shè)投資者都是追求利益同時(shí)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的

B、β系數(shù)作為衡量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，與其收益水平是正相關(guān)的，即風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高 C、可以根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)來(lái)選擇具有不同β系數(shù)的證券或者組合以獲得較高的收益或者規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、在熊市來(lái)臨之際，應(yīng)選擇低β系數(shù)的證券或者組合，以減少因市場(chǎng)下跌而造成的損失(30)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀(jì)70年代以后 B、20世紀(jì)80年代以后 C、20世紀(jì)90年代以后 D、20世紀(jì)60年代以后

(31)市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。A、債券價(jià)格上升，再投資收益下降

B、債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消 C、債券價(jià)格下降，再投資收益下降 D、債券價(jià)格上升，再投資收益上升

(32)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的（）應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A、15% B、25% C、30% D、60%(33)下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、交易費(fèi)用包括申購(gòu)和贖回費(fèi)用 B、在證券交易所上市交易

C、基金份額總額不因交易而變化 D、通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣

(34)目前,我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的收益一般()結(jié)轉(zhuǎn)損益。A、逐月 B、按季度 C、逐日

D、根據(jù)需要

(35)關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是（）。A、抽樣復(fù)制 B、現(xiàn)金留存 C、基金分紅 D、流動(dòng)性

(36)下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法，正確的是（）.A、特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險(xiǎn) B、特雷諾指數(shù)無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 C、夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量

D、詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)(37)我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括（）。A、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 B、保護(hù)投資者利益

C、運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理 D、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

(38)某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份ETF基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）元資金。A、1100000 B、1010000 C、1001000 D、1000100(39)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A、2007年3月 B、2006年3月 C、2004年4月 D、2002年10月

(40)基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。A、證券交易所 B、基金管理人 C、基金托管人

D、基金份額持有人

(41)在基金中主要由（）承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。A、基金管理公司 B、基金代銷機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人(42)能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、傘形基金

(43)關(guān)于免疫策略，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A、多重負(fù)債下的組合免疫策略，債券久期與負(fù)債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等

B、多重負(fù)債下的組合免疫策略，負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣 C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平(44)詹森指數(shù)等于零，說(shuō)明（）。A、基金的績(jī)效表現(xiàn)差強(qiáng)人意 B、基金的績(jī)效表現(xiàn)超常 C、基金的表現(xiàn)是中性 D、不確定

(45)LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國(guó)結(jié)算公司注冊(cè)

B、中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記 C、交易所

D、中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算

(46)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(47)基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。A、10 B、15 C、30 D、45(48)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A、45 B、30 C、15 D、10(49)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A、2007年1月

B、2007年3月

C、2007年5月 D、2007年7月

(50)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(51)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀(jì)60年代以后 B、20世紀(jì)70年代以后 C、20世紀(jì)80年代以后 D、20世紀(jì)90年代以后

(52)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是（）。

A、一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資

B、對(duì)流動(dòng)性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(53)假設(shè)某基金第一年的收益率為5％，第二年的收益率也是5％，其年幾何平均收益率（）。A、5% B、4% C、2.5% D、3%(54)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法中，指數(shù)值最有可能隨組合中證券數(shù)量的增加而提高的有（）。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、威廉指數(shù) D、詹森指數(shù)

(55)經(jīng)驗(yàn)表明，雖然規(guī)模較小公司的股票回報(bào)率從長(zhǎng)期看較高，但波動(dòng)較頻繁。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的（）。A、小型資本股票戰(zhàn)略 B、中型資本股票戰(zhàn)略 C、大型資本股票戰(zhàn)略 D、混合資本股票戰(zhàn)略

(56)基金績(jī)效衡量的基礎(chǔ)在于（）。A、假設(shè)基金能夠分散風(fēng)險(xiǎn)

B、假設(shè)基金的投資組合比較合理

C、假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢(shì)

D、假設(shè)基金的規(guī)模可以幫助投資獲得更穩(wěn)定的回報(bào)

(57)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半年度報(bào)告

C、年度報(bào)告 D、季度報(bào)告

(58)基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是（）。A、獲得更多的投資收益 B、保護(hù)投資者的利益 C、控制投資風(fēng)險(xiǎn) D、防止內(nèi)部人控制

(59)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機(jī)構(gòu)中的（）。A、證券公司 B、保險(xiǎn)公司 C、基金管理公司 D、商業(yè)銀行

(60)債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（）來(lái)劃分。A、久期與信用等級(jí) B、投資收益率 C、投資規(guī)模大小 D、投資風(fēng)險(xiǎn)大小

多選題

(61)根據(jù)相關(guān)法規(guī)，以下哪些事項(xiàng)需要報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）。A、基金管理公司的設(shè)立

B、基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格 C、基金管理公司重大事項(xiàng)變更 D、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立

(62)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件（）。A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改

D、沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

(63)按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為（）。A、小盤股票基金 B、成長(zhǎng)型股票基金 C、價(jià)值型股票基金 D、全球股票基金

(64)基金管理公司內(nèi)部控制基本要求中強(qiáng)調(diào)的“嚴(yán)格授權(quán)控制”包含()。A、必須在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé) B、各大業(yè)務(wù)的授權(quán)要采取書面形式

C、對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制 D、明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

(65)某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備以下哪些條件（）。A、基金管理人出具委托其托管的的委托函

B、該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函 C、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 D、具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件(66)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的基本特點(diǎn)是()。A、在兩種證券組合時(shí)出現(xiàn)

B、兩種證券完全正相關(guān) C、兩種證券完全負(fù)相關(guān) D、有穩(wěn)定的收益率

(67)不屬于基金托管人內(nèi)部控制基本要素的是（）。A、資金控制 B、組織制度 C、信息溝通 D、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(68)下列有關(guān)資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、資本市場(chǎng)線是有效投資組合的集合 B、資本市場(chǎng)線與證券市場(chǎng)線相同

C、資本市場(chǎng)線描述了有效組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系 D、資本市場(chǎng)線的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)為貝塔系數(shù)

(69)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，不得有下列（）行為。A、購(gòu)買托管人發(fā)行的股票或債券 B、承銷證券

C、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 D、向他人貸款或者提供擔(dān)保

(70)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬(wàn)元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬(wàn)元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬(wàn)元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬(wàn)元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬(wàn)元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬(wàn)元

(71)以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有（）。A、在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色

B、對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求較高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多 D、資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義

(72)為了推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國(guó)的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到（）。A、在監(jiān)管的同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范 B、更多地鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境 C、更多地吸引外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)基金業(yè)的水平D、加強(qiáng)監(jiān)管的力度與強(qiáng)度

(73)以下關(guān)于基金托管人從事基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的描述，不正確的是（）。A、所有托管銀行應(yīng)該配置相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理 B、應(yīng)該配置與基金管理人相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便準(zhǔn)確進(jìn)行估值 C、應(yīng)該配置獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作 D、清算交割系統(tǒng)應(yīng)保證資金在1小時(shí)內(nèi)會(huì)劃到賬

(74)在我國(guó)，遇到下列（）情形時(shí)，可以暫?；鸸乐?。A、法定節(jié)假日

B、基金投資的某只股票非正常原因停牌 C、證券交易所暫停營(yíng)業(yè) D、基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè)

(75)衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的常用方法包括（）。A、現(xiàn)金比例變化法

B、成功概率法

C、二次項(xiàng)法

D、雙貝塔方法

(76)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、內(nèi)部環(huán)境控制 B、銷售決策流程控制 C、銷售業(yè)務(wù)流程控制 D、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制(77)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A、基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)所取得的收入 C、金融機(jī)構(gòu)

D、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

(78)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（）。A、基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式 B、基金收益分配原則、執(zhí)行方式 C、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制 D、基金運(yùn)作方式

(79)按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括（）。A、小型資本股票 B、大型資本股票 C、中型資本股票 D、混合型資本股票

(80)目前我國(guó)基金的監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及三個(gè)方面（）。A、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管 C、對(duì)基金持有人的監(jiān)管

D、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

(81)根據(jù)行為金融學(xué)理論，下列表述正確的有（）。A、假設(shè)資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

B、認(rèn)為投資者常常表現(xiàn)得不理性，會(huì)犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤 C、認(rèn)為投資者常會(huì)表現(xiàn)得過(guò)分自信、重視當(dāng)前和熟悉的事物 D、充分考慮了市場(chǎng)參與者的心理因素作用(82)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括()。A、準(zhǔn)確性原則 B、易得性原則 C、及時(shí)性原則 D、公平披露原則(83)關(guān)于有效市場(chǎng)理論的敘述，正確的是（）。A、巴其列對(duì)有效市場(chǎng)理論的闡述最為系統(tǒng) B、尤金.法瑪對(duì)有效市場(chǎng)理論的闡述最為系統(tǒng) C、有效市場(chǎng)指的是信息有效

D、它與馬克維茨關(guān)于組合均值-方差有效組合的概念是相同的

(84)在我國(guó)，基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的()。A、投資計(jì)劃 B、投資目標(biāo)

C、投資組合總體計(jì)劃 D、投資策略

(85)下列關(guān)于債券基點(diǎn)價(jià)格值的說(shuō)法中，正確的有（）。

A、基點(diǎn)價(jià)格值是應(yīng)計(jì)收益率變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券收益的絕對(duì)變動(dòng)額 B、基點(diǎn)價(jià)格值是應(yīng)計(jì)收益率變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額 C、應(yīng)計(jì)收益率每下降一個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是相同的

D、應(yīng)計(jì)收益率每下降一個(gè)基點(diǎn)時(shí)的收益率的波動(dòng)性是相同的(86)對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。(87)投資者資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，可用于配置的資產(chǎn)類別包括（）。A、現(xiàn)金

B、固定收益證券 C、股票、貴金屬 D、不動(dòng)產(chǎn)

(88)從時(shí)間跨度和風(fēng)格類別上看，資產(chǎn)配置的類別可以分為（）。A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 C、恒定混合式資產(chǎn)配置 D、資產(chǎn)混合配置

(89)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的規(guī)定，辦理獨(dú)立基金銷售的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）方面符合相關(guān)規(guī)定。

A、有符合條件的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍

B、注冊(cè)資本或者出資不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C、高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，并且具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷

D、取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人

(90)根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，可以將債券基金分為（）。A、政府債券 B、企業(yè)債券 C、金融債券 D、公司債券

(91)基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到（）。A、對(duì)基金信息披露的監(jiān)管 B、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

(92)基金x信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則為（）。A、真實(shí)性原則 B、準(zhǔn)確性原則 C、及時(shí)性原則 D、完整性原則

(93)基金登記過(guò)程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)其基金份額（）的過(guò)程。A、審查 B、確認(rèn) C、注冊(cè) D、記賬

(94)基金凈值收益率的計(jì)算方法包括（）。A、簡(jiǎn)單收益率 B、時(shí)間加權(quán)收益率 C、年化收益率

D、算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率

(95)開放式基金份額的申購(gòu)與贖回可以通過(guò)（）辦理。A、基金管理人的直銷中心 B、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn) C、證券交易所 D、基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

(96)一般來(lái)說(shuō)，傘型或系列基金的主要特點(diǎn)有（）。A、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

B、子基金獨(dú)立運(yùn)作

C、子基金間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

D、屬于指數(shù)基金

(97)可用以買賣封閉式基金的賬戶有（）。A、滬基金賬戶 B、深基金賬戶 C、深證券賬戶 D、滬證券賬戶

(98)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，督察長(zhǎng)需要在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的異常情況包括（）。A、高級(jí)管理人員因涉嫌違反違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查 B、高級(jí)管理人員辭職

C、高級(jí)管理人員擬出境10天以上 D、高級(jí)管理人員親屬擬移居境外

(99)基金因持有股票而帶來(lái)的投資收益主要包括()。A、衍生工具收益 B、債券投資收益 C、股利收益 D、股票投資收益

(100)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管

(101)基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。A、投資監(jiān)督

B、會(huì)計(jì)核算和估值 C、資金清算 D、技術(shù)系統(tǒng)

(102)三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷諾指數(shù) C、詹森指數(shù) D、夏普指數(shù)

(103)基金對(duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表主要包括（）。A、報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明 B、現(xiàn)金流量表 C、利潤(rùn)表

D、資產(chǎn)負(fù)債表

(104)因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法的表述，正確的有（）。

A、如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值 B、如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按配股價(jià)估值 C、收盤價(jià)等于或高于配股價(jià)，則估值為零 D、收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零

(105)與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。A、資產(chǎn)的收益情況沒(méi)有大的改變 B、資產(chǎn)的收益情況有大的改變 C、投資者偏好沒(méi)有大的改變 D、投資者偏好有大的改變

(106)在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的部門有（）。A、研究發(fā)展部

B、基金投資部

C、投資決策委員會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

(107)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個(gè)開放日時(shí)，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

(108)以下關(guān)于基金信息披露的作用，正確的有（）。A、有利于投資者的價(jià)值判斷 B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D、有利于防止信息濫用

(109)如果國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)以外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時(shí)也被稱為（）。

A、時(shí)間利差 B、品質(zhì)利差 C、信用利差 D、風(fēng)險(xiǎn)利差

(110)下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說(shuō)法中，正確的有（）。

A、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%，為巨額贖回 B、單個(gè)開放日基金總贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%，為巨額贖回 C、基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受贖回申請(qǐng) D、巨額贖回必須全額贖回

判斷題

(111)基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)系統(tǒng)化的資產(chǎn)配置是一個(gè)綜合的動(dòng)態(tài)過(guò)程。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)基金托管是指基金托管人保證基金資產(chǎn)不受損失的行為。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)在對(duì)投資的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)與估計(jì)時(shí)，由于未來(lái)收益率往往是不確定的，可以用期望收益率作為對(duì)未來(lái)收益率的最佳估計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)將市場(chǎng)分為牛市和熊市兩個(gè)不同的階段,是使用成功概率法的一個(gè)重要步驟。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)債券基金的收益比債券的利息穩(wěn)定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向個(gè)人投資者發(fā)行基金的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T日為投資人登記權(quán)益，投資人在T+1日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)幾何平均收益率是簡(jiǎn)單收益率的平均。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)證券投資基金通過(guò)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)可以為基金持有人提供較高的投資收益，它要求基金的每一次投資運(yùn)作都能獲得成功，即“基金投資收益必須總能跑贏大市”。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)詹森指數(shù)衡量的是基金組合的實(shí)際收益率與證券市場(chǎng)線上具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平組合的期望收益率之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)基金特雷諾指數(shù)是一種用全部風(fēng)險(xiǎn)來(lái)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，資本市場(chǎng)線是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)證券組合管理就是力爭(zhēng)將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)很多基金在投資風(fēng)格上并非始終如一,而是會(huì)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境對(duì)投資風(fēng)格進(jìn)行不斷地調(diào)整,以期獲得更好的投資回報(bào),這就是所謂的風(fēng)格變化現(xiàn)象。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)持續(xù)增長(zhǎng)率和紅利收益率是反映公司成長(zhǎng)性的指標(biāo),通常持續(xù)增長(zhǎng)率與紅利收益率成負(fù)相關(guān)關(guān)系。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)也成正比。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)投資者申購(gòu)、贖回LOF時(shí)的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司董事會(huì)成員中的一半以上必須為獨(dú)立董事。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付曲線為向下凸型，投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線為向下凹形。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一種風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量指標(biāo)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)DHS模型認(rèn)為有信息的投資者決定證券價(jià)格，而這些投資者可能是有判斷偏差的投資者，因此，股票價(jià)格會(huì)出現(xiàn)短期過(guò)度反應(yīng)和長(zhǎng)期連續(xù)回調(diào)的現(xiàn)象。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)主要取決于所持債券風(fēng)險(xiǎn)的大小。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)如果證券價(jià)格充分且快速反應(yīng)所有公開及未公開信息，則該市場(chǎng)符合強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假說(shuō)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)為統(tǒng)一基金的信息披露形式，QDII基金只能采用中文披露相關(guān)信息。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括《基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)2004年10月,在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金的評(píng)級(jí)應(yīng)建立在科學(xué)合理的基金分類基礎(chǔ)上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)自正式受理基金募集申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)投資組合保險(xiǎn)策略實(shí)際上就是在保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值下的追漲殺跌策略。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對(duì)混合型基金的債券資產(chǎn)和股票資產(chǎn)的上、下限配置比例未作限定。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)對(duì)于基金信息披露重大性的界定，我國(guó)僅采用“影響投資者決策”標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，對(duì)基金管理公司的監(jiān)管主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)監(jiān)管。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須再扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)對(duì)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的基金募集申請(qǐng),原則上不組織專家評(píng)審會(huì)評(píng)審。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)目前,我國(guó)基金信息披露的部門規(guī)章主要是《證券投資基金信息披露管理辦法》。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)道氏理論的核心思想在于：任何因素對(duì)于證券市場(chǎng)的影響最終都會(huì)體現(xiàn)在股票價(jià)格的波動(dòng)上。因此，只要對(duì)基于市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)建立的市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行分析，就可以觀察市場(chǎng)的大部分行為。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)基金托管人可以通過(guò)電話、傳真、郵件等方式接受管理人的場(chǎng)外投資指令，并在T+1日將資金劃撥到指定賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

第二篇：證券基金押題7( 題目 )

基金押題卷七（題目）

單選題

(1)如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A、水平

B、向右下方傾斜

C、向右上方傾斜

D、方向不能判斷

(2)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為（）。A、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C、合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者 D、合格機(jī)構(gòu)投資者

(3)根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，在基金投資決策中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。

A、投資決策委員會(huì) B、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C、投資部 D、研究部

(4)編制基金招募說(shuō)明書的主要目的是（）。A、明確管理人和托管人之間的關(guān)系 B、證明基金管理人的專業(yè)資格 C、讓廣大投資者了解基金詳情 D、規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

(5)債券基金與股票基金相比，其波動(dòng)性通常（）。A、較小 B、較大 C、相同 D、不確定

(6)根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金（）委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A、管理人 B、投資人 C、發(fā)起人 D、托管人

(7)封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A、基金公司 B、證券交易所 C、基金管理人 D、證監(jiān)會(huì)

(8)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)具備從事()年以上基金業(yè)務(wù)或()年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)。A、2,5 B、3,4 C、1,5 D、3,5

(9)交易所資金清算在()日?qǐng)?zhí)行清算指令。A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0(10)朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家基金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說(shuō)法正確的是（）。A、如果在這一年內(nèi)，朱某沒(méi)有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任

C、如果這一年內(nèi)，朱某沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為，則可以接受聘任

D、證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后，可以接受聘任(11)與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。A、投資金額要求高

B、投資者的資格和人數(shù)常受到嚴(yán)格限制

C、可以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

D、在運(yùn)作上有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少

(12)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A、增長(zhǎng)型和非增長(zhǎng)型 B、大盤型和小盤型 C、有效型和無(wú)效型 D、積極型和消極型

(13)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(14)下列關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，正確的是（）。

A、簡(jiǎn)單收益率的計(jì)算考慮了分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響，其計(jì)算公式與股票持有期收益率的計(jì)算類似

B、相對(duì)簡(jiǎn)單收益率來(lái)說(shuō)，時(shí)間加權(quán)收益率能更準(zhǔn)確地對(duì)基金的真實(shí)投資表現(xiàn)做出衡量 C、時(shí)間加權(quán)收益率由于沒(méi)有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值

D、簡(jiǎn)單收益率能更準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)(15)以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣 B、申購(gòu) C、增發(fā)新股

D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

(16)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用（）的方式。A、網(wǎng)上和交易所 B、柜臺(tái)和交易所 C、網(wǎng)上和網(wǎng)下 D、柜臺(tái)和網(wǎng)上

(17)基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。A、董事會(huì) B、股東大會(huì) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、監(jiān)事會(huì)

(18)關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述,正確的是()。

A、前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金 B、只能采用前端收費(fèi)模式

C、采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

D、以上說(shuō)法都對(duì)

(19)一般來(lái)說(shuō)，其它條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率（）。A、無(wú)法判斷 B、較高 C、沒(méi)有差異

D、往往有一定折讓

(20)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。A、可以參考乖離率的計(jì)算公式來(lái)測(cè)定股票價(jià)格的背離程度 B、有時(shí)也被稱為簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 C、是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

D、是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

(21)常用于對(duì)基金實(shí)際收益率衡量的指標(biāo)是()。A、簡(jiǎn)單收益率 B、年化收益率 C、幾何平均收益率 D、算術(shù)平均收益率

(22)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日?qǐng)?zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(23)貨幣市場(chǎng)基金的收益（）計(jì)提。A、每月 B、每周 C、每日 D、分紅日

(24)從基金管理人的角度看，股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)通常不包括（）。A、按公司規(guī)模 B、按股票價(jià)格行為 C、按公司成長(zhǎng)性 D、按公司凈資產(chǎn)

(25)世界上第一只ETF是在（）推出的。A、美國(guó) B、加拿大 C、英國(guó)

D、澳大利亞

(26)以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B、監(jiān)管與自律并重原則 C、審慎監(jiān)管原則

D、投資者利益優(yōu)先原則

(27)關(guān)于兩證券之間協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的描述,正確的是()。A、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)無(wú)關(guān)

B、不相關(guān)和協(xié)方差為零是等價(jià)的 C、協(xié)方差是相關(guān)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化

D、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號(hào)總是一正一負(fù)

(28)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A、有利于投資者獲得盈利

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于管理人管理基金

D、有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

(29)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40％和60％，該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、16% B、30% C、15% D、25%(30)基金績(jī)效貢獻(xiàn)分析的目的在于（）。A、衡量基準(zhǔn)組合收益率 B、衡量基金收益率

C、分析基金收益率和基準(zhǔn)組合收益率之間差別的原因 D、衡量基金績(jī)效表現(xiàn)優(yōu)劣

(31)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金帳戶以（）的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。A、托管人 B、管理人

C、基金份額持有人 D、基金

(32)常用于對(duì)基金過(guò)去收益率衡量的指標(biāo)是（）。A、時(shí)間加權(quán)收益率 B、年化收益率 C、算術(shù)平均收益率 D、幾何平均收益率

(33)根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(34)（）在一定程度上會(huì)給開放式基金的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來(lái)不利的影響。A、開放式基金份額不固定

B、開放式基金期限較短

C、流動(dòng)性較弱

D、以上都不對(duì)

(35)（）階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。A、簽署基金合同階段 B、基金募集階段 C、基金運(yùn)作階段 D、基金終止階段

(36)在每一年的某個(gè)月份或每個(gè)星期的某一天，市場(chǎng)趨勢(shì)往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為（）。A、小公司效應(yīng) B、低市盈率效應(yīng) C、日歷效應(yīng) D、短期趨勢(shì)

(37)基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)情況，持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為（）類型。A、垂直式 B、綜合式 C、不定式 D、水平式

(38)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金管理公司進(jìn)行離任審查（）。A、基金管理公司董事長(zhǎng)離任的 B、基金管理公司總經(jīng)理離任的

C、基金管理公司督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的 D、基金托管部門高級(jí)管理人員離任的

(39)基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是（）。A、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

B、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃 C、基金投資部制定投資組合的具體方案 D、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

(40)以下市場(chǎng)類型中，不屬于有效市場(chǎng)形式的是（）。A、半弱勢(shì)有效市場(chǎng) B、弱勢(shì)有效市場(chǎng) C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

(41)以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣 B、申購(gòu) C、增發(fā)新股

D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

(42)如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采取（）策略。

A、指數(shù)化策略

B、免疫與現(xiàn)金流量匹配策略

C、積極投資策略

D、應(yīng)急免疫

(43)托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

(44)收益率為8.21%時(shí)某5年期附息債券的價(jià)格為89.1303元，收益率為8.26%時(shí)其價(jià)格為88.9001元，則該債券的基點(diǎn)價(jià)格值為（）元。A、0.2302 B、0.3202 C、0.046 D、0.032(45)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

(46)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的（）。A、5% B、10% C、15% D、20%(47)以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（）。

A、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法，以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

B、開放式基金交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為 C、交易過(guò)戶的方式主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等

D、基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)

(48)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(49)公司型基金依據(jù)（）設(shè)立并營(yíng)運(yùn)。A、公司法 B、公司章程 C、基金法 D、基金合同

(50)目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。A、日 B、周 C、月 D、季度

(51)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該()。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任

(52)衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是（）。A、簡(jiǎn)單凈值收益率 B、幾何平均收益率 C、年（度）化收益率 D、時(shí)間加權(quán)收益率

(53)常用來(lái)作為對(duì)未來(lái)收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A、算術(shù)平均收益率 B、幾何平均收益率 C、年化收益率

D、時(shí)間加權(quán)收益率

(54)ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。A、1 B、0.1 C、0.01 D、0.001(55)股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A、否定弱式有效市場(chǎng) B、否定有效市場(chǎng)

C、否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D、否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

(56)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是（）。A、基金結(jié)算備付金賬戶 B、TA賬戶

C、基金證券賬戶

D、基金資金專用存款賬戶

(57)基金管理公司的投資研究一般不包括（）。A、宏觀與策略研究

B、微觀與策略研究

C、行業(yè)研究

D、個(gè)股研究

(58)在營(yíng)銷過(guò)程管理中，要求基金管理人對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素的是（）。A、市場(chǎng)營(yíng)銷分析 B、市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 C、市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 D、市場(chǎng)營(yíng)銷控制

(59)關(guān)于證券投資基金投資收益歸屬,下列說(shuō)法不正確的是()。

A、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有 B、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

C、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人 D、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

(60)根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。A、發(fā)行者

B、到期日

C、信用等級(jí)

D、基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)

多選題

(61)基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是()。

A、保證業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益 D、維護(hù)基金管理人的權(quán)益(62)基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B、律師事務(wù)所 C、證券交易所

D、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

(63)對(duì)于系列基金中的子基金，下列表述正確的有（）。A、共用一個(gè)基金合同 B、獨(dú)立運(yùn)作

C、子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換 D、子基金之間不可以相互轉(zhuǎn)換

(64)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說(shuō)法，正確的有（）。A、加強(qiáng)信息披露，有利于防止利益沖突

B、加強(qiáng)信息披露，有利于提高證券市場(chǎng)的效率 C、加強(qiáng)基金信息披露，有利于防止信息濫用

D、加強(qiáng)基金信息披露，有利于投資者的價(jià)值判斷(65)對(duì)于巨額贖回，基金管理人可以（）。A、接受全額贖回

B、不接受贖回

C、部分延期贖回

D、以上都對(duì)

(66)目前，我國(guó)對(duì)（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、金融機(jī)構(gòu) B、非金融機(jī)構(gòu) C、個(gè)人投資者

D、以上說(shuō)法都正確

(67)基金資金的清算，依據(jù)交易場(chǎng)所的不同可以分為（）。A、交易所交易資金清算

B、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易資金清算 D、場(chǎng)外資金清算

(68)基金公司投資管理人員的基本行為規(guī)范包括（）。

A、當(dāng)基金份額持有人利益與公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則 B、應(yīng)當(dāng)首先維護(hù)基金份額持有人利益

C、當(dāng)基金份額持有利益與公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公司利益優(yōu)先的原則 D、應(yīng)當(dāng)首先維護(hù)公司股東的利益

(69)股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括以下方面（）。A、基金費(fèi)用情況分析 B、基金收入情況分析

C、基金盈利能力和分紅能力分析 D、基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

(70)關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用，以下表述正確的是（）。A、贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回總額的3% B、贖回費(fèi)總額的20%歸入基金財(cái)產(chǎn)

C、對(duì)于持續(xù)持有期不少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

D、基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

(71)科學(xué)合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(72)下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的有（）。A、確保基金的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)是目標(biāo)之一 B、健全性原則是應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一 C、信息溝通是基本要素之一 D、資金清算是主要內(nèi)容之一

(73)基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金有關(guān)業(yè)務(wù)，包括開放式基金份額的（）等。A、申購(gòu) B、認(rèn)購(gòu) C、贖回 D、估值

(74)基金評(píng)價(jià)可以讓投資者()。

A、更好的了解投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B、增加投資收益 C、規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D、進(jìn)行基金之間的比較和選擇

(75)用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有（）。A、組合平均剩余期限 B、融資比例

C、浮動(dòng)利率債券投資情況 D、貝塔系數(shù)

(76)關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,正確的有()。

A、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定賬面價(jià)值 B、交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值 C、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值(77)下列關(guān)于基金半報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率披露的表述，正確的有（）。A、半報(bào)告披露凈值增長(zhǎng)率列表的時(shí)間段與報(bào)告是相同的 B、半報(bào)告披露凈值增長(zhǎng)率列表的時(shí)間段與報(bào)告有所不同 C、半報(bào)告無(wú)需披露近5年每年的凈值增長(zhǎng)率 D、半報(bào)告需要披露近3年每年的凈值增長(zhǎng)率(78)確定有效邊界所需的數(shù)據(jù)包括（）。A、期望收益率 B、收益率方差 C、協(xié)方差 D、貝塔系數(shù)

(79)下列關(guān)于債券的凸性的說(shuō)法，正確的有（）。

A、大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來(lái)表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

B、凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C、凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較大的債券進(jìn)行投資。

D、凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

(80)關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說(shuō)法，正確的是（）。A、封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，開放式基金一般是無(wú)期限的 B、封閉式基金在完成募集后，可以在證券交易所上市交易

C、封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開放式不受此影響

D、與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制(81)以下關(guān)于基金管理人調(diào)整投資組合比例的有關(guān)時(shí)間限制的表述，正確的有（）。

A、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起12個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定

B、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定

C、因證券市場(chǎng)波動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整

D、因證券市場(chǎng)波動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在12個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整(82)目前,我國(guó)貨幣市場(chǎng)工具可以由()發(fā)行。A、證券公司 B、政府 C、金融機(jī)構(gòu)

D、信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)

(83)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不得有以下情形()。A、壓低基金的收費(fèi)水平

B、以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金 C、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D、采取抽獎(jiǎng)等方式銷售基金(84)指數(shù)基金的投資管理人（）。

A、辦理基金份額的發(fā)售申購(gòu)贖回等事項(xiàng) B、依法募集基金 C、辦理基金備案手續(xù)

D、編制中期及基金報(bào)告

(85)一般而言，只有存在（）時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)行債券互換操作。A、較高的收益級(jí)差 B、較低的收益級(jí)差 C、較長(zhǎng)的過(guò)渡期 D、較短的過(guò)渡期

(86)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的表述，正確的是()。A、特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率 B、特雷諾指數(shù)越小基金的表現(xiàn)越好

C、特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)都只對(duì)績(jī)效的深度加以考慮

D、詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算

(87)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬(wàn)元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬(wàn)元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬(wàn)元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬(wàn)元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬(wàn)元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬(wàn)元(88)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（）。

A、托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否相對(duì)獨(dú)立 B、基金資產(chǎn)和其他資產(chǎn)是否嚴(yán)格分離 C、托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置 D、是否建立科學(xué)合理的內(nèi)部控制體系(89)基金托管協(xié)議是（）。

A、基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 B、基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng) C、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議 D、基金托管協(xié)議是基金投資人，基金管理人和基金托管人共同簽訂的協(xié)議(90)基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有()。A、基本管理制度

B、內(nèi)部控制大綱 C、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

(91)業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置 B、證券選擇 C、行業(yè)配置 D、風(fēng)險(xiǎn)分散

(92)基金產(chǎn)品定價(jià)中，需要考慮的因素包括（）。A、產(chǎn)品類型

B、市場(chǎng)環(huán)境

C、客戶特性

D、渠道特性

(93)基金托管人應(yīng)安全保管的基金財(cái)產(chǎn)包括（）。A、基金印章 B、基金資產(chǎn)賬戶 C、重要文件 D、基金資產(chǎn)

(94)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B、個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C、每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶 D、已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶(95)關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代,表述正確的是()。A、制定具體的現(xiàn)金替代方法應(yīng)遵循公平原則 B、分為兩種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代 C、制定具體的現(xiàn)金替代方法應(yīng)遵循公開原則

D、分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代(96)下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的有（）。A、確保基金的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)是目標(biāo)之一 B、健全性原則是應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一 C、信息溝通是基本要素之一 D、資金清算是主要內(nèi)容之一

(97)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》，基金管理公司聘請(qǐng)的獨(dú)立董事需滿足的條件包括（）。

A、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷 B、有履行職責(zé)所需要的時(shí)間

C、直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

D、最近3年沒(méi)有受證券、銀行等行政管理部門的行政處罰(98)下列關(guān)于有效市場(chǎng)理論的表述，正確的有（）。

A、對(duì)有效市場(chǎng)理論的一大挑戰(zhàn)來(lái)自一些無(wú)法解釋的市場(chǎng)異?，F(xiàn)象，即表明市場(chǎng)無(wú)效 B、對(duì)于有效市場(chǎng)的看法直接影響投資者策略的選取

C、在有效市場(chǎng)中，不同的投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好不同，仍需要選擇適合自己的投資組合，而有效的證券選擇仍有利于風(fēng)險(xiǎn)的分散 D、如果認(rèn)為市場(chǎng)是無(wú)效的，那么積極的投資管理就有其重要的價(jià)值

(99)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B、應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) C、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核(100)計(jì)算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準(zhǔn)組合收益率

D、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差

(101)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(102)基金托管人對(duì)基金管理人的監(jiān)督包括（）方面。A、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督(103)基金評(píng)級(jí)的局限性主要表現(xiàn)為（）。A、基金評(píng)級(jí)難有預(yù)測(cè)性

B、基金評(píng)級(jí)只是對(duì)基金本身的評(píng)價(jià)，并未兼顧到對(duì)基金公司投資能力的評(píng)價(jià) C、基金評(píng)級(jí)考慮的是業(yè)績(jī)的相對(duì)性，而非業(yè)績(jī)的絕對(duì)性 D、基金評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)基金過(guò)去某一特定時(shí)期表現(xiàn)的評(píng)價(jià)(104)目前，我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷渠道有（）。A、商業(yè)銀行 B、證券公司

C、獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn) D、證券咨詢機(jī)構(gòu)

(105)QDII基金不得有下列行為()。A、購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn) B、購(gòu)買實(shí)物商品 C、從事證券承銷業(yè)務(wù) D、購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

(106)分析股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)有（）。A、平均市值 B、平均市盈率 C、平均市凈率 D、費(fèi)用率

(107)關(guān)于收益率曲線，下列表述正確的是（）。

A、將不同期限債券的到期收益率按償還期限連成一條曲線即是債券收益率曲線 B、它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系 C、收益率曲線反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)

D、理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率得到收益率曲線(108)通過(guò)對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場(chǎng)價(jià)格更接近于價(jià)值

B、這一類股票往往是市場(chǎng)投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D、這一類股票的價(jià)值往往被高估

(109)計(jì)算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差 B、基準(zhǔn)組合收益率 C、基金的β值 D、基金收益率

(110)如果兩支基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說(shuō)法正確的是（）。A、收益率相同 B、分紅額度相同 C、基金份額凈值相同 D、基金經(jīng)理表現(xiàn)相同

判斷題

(111)ETF份額折算每年進(jìn)行一次。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)基礎(chǔ)利率是投資者所要求的平均利率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)盡管時(shí)間加權(quán)收益率在理論上具有優(yōu)勢(shì)，但基金凈值的簡(jiǎn)單收益率仍是衡量基金績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)方法。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)目前，我國(guó)對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)在我國(guó),根據(jù)擬募集基金的實(shí)際情況組織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審會(huì)委員根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)審閱基金募集申請(qǐng)材料，并通過(guò)民主投票的方式作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)所謂產(chǎn)品線的寬度，是指一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的總數(shù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)消極的債券組合管理者無(wú)需關(guān)注債券組合的風(fēng)險(xiǎn)控制。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)構(gòu)建證券組合的原因是降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行增值保值。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)取決于基金經(jīng)理的投資能力和操作風(fēng)格，因此，對(duì)基金的分析評(píng)價(jià)就等同于對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論包括流動(dòng)偏好理論、市場(chǎng)分割理論、純粹預(yù)期理論、金融行為理論等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)行為金融理論認(rèn)為，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，存在過(guò)分自信、重視當(dāng)前的事物、按心理“盈虧”而不是按實(shí)際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響，使得證券價(jià)格的變化偏離現(xiàn)代金融理論和有效市場(chǎng)理論的推斷。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)在我國(guó)，開放式基金申購(gòu)采取“已知價(jià)”法的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)由于混合基金同時(shí)投資于股票、債券等，其投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)基金管理公司在募集基金時(shí)要向投資人先公告招募說(shuō)明書，然后，依據(jù)招募說(shuō)明書制訂基金合同。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)付息式債券的投資回報(bào)主要由三個(gè)部分組成：本金、利息與利息的再投資收益。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)QDII基金不得利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)簽署基金合同是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)基金募集期限屆滿，如果基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于500人，則基金管理人可以按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)基金證券交易費(fèi)用在核算時(shí)直接計(jì)入費(fèi)用類科目。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買賣股票價(jià)差收入征收所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)基金的凈值增長(zhǎng)率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)基金管理人應(yīng)以基金管理公司的利益為重。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)集中偏好理論認(rèn)為債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，而風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼隨期限的增加而增加。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度地保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫不征收營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人可以委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金募集、基金份額的發(fā)售和申購(gòu)、基金份額的登記等業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)在我國(guó)，基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)投資組合理論表明，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并不是組合中各個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單線性組合，而是在很大程度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)目前，滬深交易所的ETF每15秒鐘提供一次二級(jí)市場(chǎng)基金凈值報(bào)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換,資本項(xiàng)目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)在我國(guó)，基金的會(huì)計(jì)核算由基金管理公司或基金托管人獨(dú)立完成。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金投資交易的監(jiān)管主要是通過(guò)基金托管行和證券交易所提交的報(bào)告掌握投資運(yùn)作的遵規(guī)守信情況實(shí)現(xiàn)的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)債券基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于債券。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易，但應(yīng)該將相應(yīng)的指令進(jìn)行備案，以備核查。A、正確 B、錯(cuò)誤

第三篇：證券基金押題1( 題目 )

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的是（）。

A、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普 B、約翰·林特耐 C、簡(jiǎn)·摩辛

D、哈理·馬柯威茨

(3)從長(zhǎng)期來(lái)看，小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。A、大于 B、小于 C、等于

D、無(wú)法比較

(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則 B、基金管理人利益優(yōu)先的原則 C、基金托管人利益優(yōu)先的原則 D、基金公司利益優(yōu)先的原則

(5)基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法 B、建立復(fù)核制度 C、建立憑證管理制度

D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面 D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

(7)我國(guó)《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。A、2003年6月1日 B、2003年7月1日 C、2004年6月1日 D、2004年7月1日

(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的 B、詹森指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮 C、特雷諾指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮

D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75 B、1.1 C、0.96 D、0.5(10)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

B、市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)和強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C、弱勢(shì)有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場(chǎng)是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無(wú)交易，核對(duì)頻率是（）。

A、每五個(gè)工作日 B、每周 C、每?jī)商?D、每日

(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、基金凈值公告

B、季度報(bào)告

C、半報(bào)告

D、報(bào)告

(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。A、集中托管，保障安全 B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn) C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。A、100元 B、100.02元 C、96.15元 D、100.24元

(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù) B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石

C、我國(guó)的基金信息披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(17)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A、基金管理人

B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代銷機(jī)構(gòu)

(18)（）對(duì)威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。A、斯蒂芬·羅斯 B、尤金·法瑪 C、威廉·夏普

D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為（）。A、3.56% B、3.78% C、3.98% D、4.20%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大 B、不會(huì)變小 C、肯定不變 D、無(wú)法確定

(22)關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品 B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾 C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有

D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A、5 B、10 C、15 D、30(25)基金績(jī)效衡量的目的在于（）。A、衡量基金的實(shí)際收益率 B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)

C、鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金

D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理

(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過(guò)（）傳送。A、基金管理人 B、基金托管人 C、衛(wèi)星系統(tǒng) D、交易所系統(tǒng)

(27)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風(fēng)險(xiǎn)的大小

D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行 B、托管人 C、基金 D、管理人

(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國(guó)的股票市場(chǎng)災(zāi)難（）。A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 B、買入并持有 C、恒定混合

D、投資組合保險(xiǎn)

(30)ETF的折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（）。A、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格 B、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值 D、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)我國(guó)基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、申購(gòu)與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況 C、利息計(jì)算 D、拆分

(35)復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。A、基金管理公司 B、基金托管人

C、基金份額持有人大會(huì) D、基金份額持有人

(36)目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征

B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A、10 B、15 C、30 D、45(38)目前,我國(guó)常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A、4 B、5 C、3 D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。A、基金代銷機(jī)構(gòu) B、基金托管人 C、基金管理公司 D、基金份額持有人

(40)采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金 B、基金中的基金 C、保本基金 D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、反比 B、正比 C、無(wú)關(guān)

D、以上都不對(duì)

(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來(lái)計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資

B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資

C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(duì)

(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

(45)夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風(fēng)險(xiǎn) B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

(46)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約 B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

(50)沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場(chǎng)異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常 B、事件異常 C、公司異常 D、會(huì)計(jì)異常

(51)以下關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過(guò)基金管理人通過(guò)電話進(jìn)行 B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回 D、贖回的工作日為證券交易所交易日

(52)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。

A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)3家

D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人(53)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。A、基金報(bào)告 B、基金合同

C、基金招募說(shuō)明書 D、基金托管協(xié)議

(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀(jì)40年代以后 B、20世紀(jì)60年代以后 C、20世紀(jì)80年代以后 D、20世紀(jì)90年代末期

(55)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。A、積極與消極

B、基本分析與技術(shù)分析 C、系統(tǒng)與非系統(tǒng) D、主動(dòng)與被動(dòng)(58)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、董事長(zhǎng)

B、董事會(huì)

C、獨(dú)立董事

D、總經(jīng)理

(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場(chǎng)板塊外利差

B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差

C、品質(zhì)利差

D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差

(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段

D、截止到2008年末，我國(guó)共有61家基金管理公司

(62)根據(jù)我國(guó)基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括()。A、股票基金 B、混合基金 C、債券基金

D、貨幣市場(chǎng)基金

(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式

B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例 D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者

(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法，正確的有（）。A、債券信用等級(jí)的研究有重要意義

B、債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要

C、對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國(guó)內(nèi)債券而言，市場(chǎng)利率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注

D、宏觀利率走勢(shì)的判斷有重要意義

(65)業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置 B、證券選擇 C、行業(yè)配置 D、風(fēng)險(xiǎn)分散(66)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（）。A、貝塔值 B、標(biāo)準(zhǔn)差 C、持股集中度 D、持股數(shù)量

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對(duì)個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅。（）A、從基金分配中獲得的國(guó)債利息 B、買賣股票差價(jià)收入

C、從基金分配中取得的收入

D、申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入(68)關(guān)于股票基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A、以追求穩(wěn)定收入為目的 B、比較適合長(zhǎng)期投資

C、與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高

D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段(69)目前,我國(guó)證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。A、基金的發(fā)行與募集費(fèi)用 B、銷售費(fèi)用 C、申購(gòu)費(fèi)用 D、基金面值

(70)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、政策風(fēng)險(xiǎn) C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、行政 B、交易 C、投資 D、研究

(72)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金(73)關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，正確的有（）。A、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90% C、開放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配(74)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大(75)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。A、客戶需求信息 B、投資運(yùn)作信息 C、產(chǎn)品市場(chǎng)信息 D、基金管理人信息

(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A、對(duì)于基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，一般出具書面報(bào)告 B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正

C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告 D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對(duì)其提出嚴(yán)厲批評(píng)，并要求改正

(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括（）幾個(gè)層次。

A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

(78)計(jì)算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。A、預(yù)期收益率 B、償還期限 C、到期收益率 D、剩余期限

(79)以下關(guān)于債券投資策略的說(shuō)法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等

B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化

(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來(lái)劃分。A、債券的性質(zhì) B、債券的信用等級(jí) C、債券的規(guī)模 D、債券的久期

(81)股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括以下方面（）。A、基金費(fèi)用情況分析 B、基金收入情況分析

C、基金盈利能力和分紅能力分析 D、基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

(82)進(jìn)行債券指數(shù)化投資的動(dòng)因有（）。A、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高

D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來(lái)源于()等方面。A、利息收入 B、投資收益 C、手續(xù)費(fèi)返還 D、ETF替代損益

(84)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。A、律師費(fèi) B、審計(jì)費(fèi)

C、持有人大會(huì)費(fèi)用 D、分紅手續(xù)費(fèi)

(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說(shuō)法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回 C、封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所不同 D、開放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

(86)下列關(guān)于我國(guó)基金托管費(fèi)計(jì)提方法和支付方式，說(shuō)法正確的有（）。A、基金托管費(fèi)是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 B、基金托管費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 C、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按日支付 D、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按月支付

(87)基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（）。

A、對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì) B、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì) C、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。A、集合理財(cái)、專業(yè)管理

B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D、獨(dú)立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、投資部 B、風(fēng)險(xiǎn)管理部 C、研究部 D、交易部

(90)國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略 B、股票保險(xiǎn)策略 C、差值保險(xiǎn)策略 D、對(duì)沖保險(xiǎn)策略(91)證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同 B、收益不同 C、風(fēng)險(xiǎn)不同

D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局備案（）。A、基金份額持有人大會(huì)的召開 B、披露報(bào)告 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、更換基金管理人

(93)關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是（）。A、基金估值的負(fù)責(zé)人是基金管理人

B、托管人對(duì)基金管理人的估值負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任

C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

D、基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94)關(guān)于基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu),以下表述正確的有()。

A、認(rèn)購(gòu)是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 B、申購(gòu)是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠 D、一般申購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

B、與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具

D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

(96)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人

C、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

(97)按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類 B、能源類 C、增長(zhǎng)類 D、穩(wěn)定類

(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。A、分層抽樣法 B、多因素模型法 C、方差最小化法 D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來(lái)的分散化效果更差

D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無(wú)法分散風(fēng)險(xiǎn)(100)下列關(guān)于混合型基金，說(shuō)法正確的是（）。

A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金 C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70% D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍 B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍

D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)

(102)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)下列哪些方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管（）。A、現(xiàn)場(chǎng)檢查 B、非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C、日常持續(xù)監(jiān)管 D、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

(103)我國(guó)香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國(guó)境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說(shuō)法中正確的是()。

A、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)應(yīng)符合財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件

C、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)最近3年應(yīng)沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 D、以上都不對(duì)

(104)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。A、基金份額持有人 B、銷售代理人 C、基金托管人 D、基金管理人

(106)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括（）。

A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件 B、對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會(huì) D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國(guó)對(duì)（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業(yè)投資者 B、個(gè)人投資者 C、金融機(jī)構(gòu) D、非金融機(jī)構(gòu)

(108)關(guān)于ETF的說(shuō)法，正確的是（）。A、是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金 B、有著獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制 C、可以在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交易

D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。A、市場(chǎng)上的操作規(guī)則 B、投資者的時(shí)間跨度要求 C、投資者的流動(dòng)性需求 D、投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好

判斷題

(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，主要是證券公司的研究報(bào)告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)套利定價(jià)模型（APT）認(rèn)為有多種因素影響股票價(jià)格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴(kuò)大了資產(chǎn)定價(jià)的思考范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。A、正確 B、錯(cuò)誤(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過(guò)網(wǎng)上交易認(rèn)購(gòu)的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)當(dāng)股票價(jià)格單方面持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對(duì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會(huì)成員1/3的獨(dú)立董事。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)當(dāng)基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)基金營(yíng)銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門承擔(dān)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資的理想工具。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)股票基金通過(guò)分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者而言，無(wú)差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)當(dāng)影子定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在浮盈。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益而面臨的風(fēng)險(xiǎn)，因此也稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1000元。如果應(yīng)計(jì)收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值20%。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)計(jì)算債券應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)值，需已知當(dāng)前利率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人沒(méi)有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單,當(dāng)日不得修改。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書中予以充分披露。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)債券凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

第四篇：基金押題五(題目)

基金押題五（題目）

單選題

(1)下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有（）。A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn) B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(2)關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是()。

A、當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B、在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C、在基金報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D、對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說(shuō)明

(3)收益率為8.21%時(shí)某5年期附息債券的價(jià)格為89.1303元，收益率為8.26%時(shí)其價(jià)格為88.9001元，則該債券的基點(diǎn)價(jià)格值為（）元。A、0.2302 B、0.3202 C、0.046 D、0.032(4)基金托管人每（）需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。A、每日 B、每周 C、每月 D、每年

(5)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A、募集資金 B、資產(chǎn)保管

C、資產(chǎn)清算、核算 D、投資運(yùn)作監(jiān)督

(6)在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。A、2億 B、5000萬(wàn) C、1億 D、1.5億

(7)關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是（）。A、債券指數(shù)化投資策略是一種積極的債券組合管理策略

B、指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益 C、指數(shù)策略假定市場(chǎng)價(jià)格是非均衡的交易價(jià)格

D、指數(shù)化投資策略以市場(chǎng)非充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

(8)在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、證券交易所 C、基金管理人 D、專家團(tuán)隊(duì)

(9)對(duì)于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，為了能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)，兩種股票之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)為（）。A、1 B、-1 C、0 D、2(10)根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T+2，T+3 D、T+3，T+4(11)證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的。A、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) B、擴(kuò)大直接融資比例

C、對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析

D、對(duì)保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)(12)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

B、市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)和強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C、弱勢(shì)有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場(chǎng)是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(13)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是（）。

A、一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資

B、對(duì)流動(dòng)性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(14)為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）獨(dú)立董事簽字同意。

A、1/3以上 B、2/3以上 C、1/2以上 D、全部

(15)基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為（）。A、投資決策委員會(huì) B、總經(jīng)理

C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D、股東會(huì)

(16)已知某基金的平均收益率為12%，將其標(biāo)準(zhǔn)差調(diào)整到與市場(chǎng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差相同水平時(shí)的收益率為10%，市場(chǎng)平均收益率為7%，則該基金的M2測(cè)度等于（）。A、3% B、5% C、7% D、9%(17)在營(yíng)銷過(guò)程管理中，要求基金管理人對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素的是（）。A、市場(chǎng)營(yíng)銷分析 B、市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 C、市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 D、市場(chǎng)營(yíng)銷控制

(18)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(19)基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是（）。A、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

B、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃 C、基金投資部制定投資組合的具體方案 D、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

(20)投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(21)在證券投資基金營(yíng)銷過(guò)程管理的內(nèi)容中，對(duì)營(yíng)銷業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估并根據(jù)結(jié)果進(jìn)行行為調(diào)整的環(huán)節(jié)為（）。A、營(yíng)銷控制 B、營(yíng)銷實(shí)施 C、營(yíng)銷計(jì)劃 D、營(yíng)銷分析

(22)以下關(guān)于基金促銷手段的表述，不正確的有（）。

A、可以通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)行促銷 B、營(yíng)業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、公共交通廣告、費(fèi)率優(yōu)惠等 C、公共關(guān)系關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力 D、營(yíng)業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具

(23)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A、貝塔系數(shù) B、期望值 C、權(quán)重 D、協(xié)方差(24)依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響小數(shù)點(diǎn)后第（）位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A、3 B、4 C、5 D、6(25)貨幣市場(chǎng)基金每萬(wàn)份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為（）。A、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額

B、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000 C、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額

D、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000(26)某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份ETF基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）元資金。A、1100000 B、1010000 C、1001000 D、1000100(27)基金登記過(guò)程實(shí)際上是（）。A、基金托管人對(duì)賬戶管理的過(guò)程

B、證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過(guò)程 C、基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過(guò)程 D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程

(28)美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(29)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的規(guī)范包括（）。

A、制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練 B、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份本地妥善存放 C、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

D、基金銷售機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行中應(yīng)根據(jù)自己的情況自行制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口(30)以下關(guān)于行為金融理論的描述，正確的是（）。A、投資者總可以通過(guò)掌握更多的信息獲利

B、委托理財(cái)、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態(tài)的典型決策方式

C、投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對(duì)全部公開信息做出反應(yīng)，因此市場(chǎng)是弱式有效市場(chǎng)

D、投資者由于心理因素，會(huì)對(duì)新信息過(guò)度反應(yīng)或反應(yīng)不足，導(dǎo)致證券價(jià)格的錯(cuò)定，投資者同樣無(wú)法獲利

(31)契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是（）。A、基金合同 B、公司章程 C、股東大會(huì) D、會(huì)員大會(huì)

(32)關(guān)于影響債券收益率的因素，以下敘述正確的是()。A、基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低收益率

B、不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差有時(shí)也稱為市場(chǎng)板塊間利差

C、發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素 D、稅收負(fù)擔(dān)不是影響債券收益率的因素(33)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、證券交易所 C、證券公司 D、商業(yè)銀行

(34)下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性

C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面(35)目前，我國(guó)封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（），不足5元時(shí)按5元收取。A、0.025% B、0.3% C、0.5% D、0.05%(36)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬(wàn)元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬(wàn)元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬(wàn)元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(37)根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金（）委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A、管理人 B、托管人 C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

(38)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A、5 B、10 C、20 D、30(39)在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A、保護(hù)投資者利益

B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保證市場(chǎng)的公開、公平和公正 D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

(40)世界上第一只ETF是在（）推出的。A、美國(guó) B、加拿大 C、英國(guó)

D、澳大利亞

(41)（）是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。A、證券投資基金法 B、基金托管協(xié)議 C、基金招募說(shuō)明書 D、基金合同

(42)投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)中的最優(yōu)策略為（）。A、買入并持有策略 B、恒定混合策略 C、投資組合保險(xiǎn)策略 D、戰(zhàn)術(shù)性策略

(43)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長(zhǎng)基金合同期限

(44)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A、有利于投資者獲得盈利

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于管理人管理基金

D、有利于托管人進(jìn)行賬戶管理(45)基金績(jī)效衡量的意義在于()。A、實(shí)現(xiàn)收益最大化

B、為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù) C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) D、減少損失

(46)（）是約定基金管理人，托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律方件。A、基金合同

B、基金招募說(shuō)明書 C、基金代銷協(xié)議 D、基金托管協(xié)議

(47)股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在（）左右。A、40%~60% B、30%~40% C、20%~30% D、10%~20%(48)一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托”基金產(chǎn)生于（）年。A、1868 B、1869 C、1873 D、1879(49)確定證券投資政策涉及到（）。A、投資規(guī)模的確定 B、個(gè)別證券的選擇 C、投資時(shí)機(jī)的選擇 D、多元化

(50)以下市場(chǎng)類型中，不屬于有效市場(chǎng)形式的是（）。A、半弱勢(shì)有效市場(chǎng) B、弱勢(shì)有效市場(chǎng) C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

(51)保本基金的安全墊等于（）。A、投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值 B、可承受的最低損失限額

C、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 D、投資組合現(xiàn)時(shí)價(jià)格超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額

(52)中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A、1 B、3 C、6 D、9(53)采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金 B、基金中的基金 C、保本基金 D、混合基金

(54)下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性

C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面(55)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升 C、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(56)收益率曲線反映了債券市場(chǎng)的（）。A、預(yù)期理論 B、市場(chǎng)分割理論 C、優(yōu)先置產(chǎn)理論 D、利率期限結(jié)構(gòu)

(57)基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括（）。A、封閉式基金 B、開放式基金 C、LOF D、ETF(58)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指（）基金。A、以債券為主要投資對(duì)象 B、以股票為主要投資對(duì)象

C、以貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象

D、以股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象

(59)投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般最早可于（）日到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(60)關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是（）。A、抽樣復(fù)制 B、現(xiàn)金留存 C、基金分紅 D、流動(dòng)性

多選題

(61)計(jì)算基金簡(jiǎn)單收益率需已知的變量包括（）。A、期初基金份額凈值 B、期末基金份額凈值 C、期內(nèi)基金分紅金額 D、分紅的具體日期

(62)為了保護(hù)投資者利益，我國(guó)基金信息披露的禁止行為包括（）。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式

B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例 D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者

(64)在我國(guó)，基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A、制定投資管理相關(guān)制度 B、制定投資組合具體方案 C、確定基金投資的原則 D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

(65)基金托管人對(duì)基金管理人的監(jiān)督包括（）。A、對(duì)基金投資對(duì)象的監(jiān)督

B、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督 C、對(duì)參與銀行間同業(yè)拆解市場(chǎng)交易的監(jiān)督 D、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

(66)計(jì)算夏普指數(shù)需要的基礎(chǔ)變量包括（）。A、基金的平均收益率 B、基金的平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 C、基金的標(biāo)準(zhǔn)差 D、基金的貝塔系數(shù)

(67)關(guān)于股票和證券投資基金的表述,不正確的有()。A、股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

B、基金是種低收益、低風(fēng)險(xiǎn)的投資品種 C、基金是一種直接投資工具

D、股票是一種直接投資工具，主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域(68)基金管理公司崗位分離制度包括（）。A、投資和交易崗位隔離 B、募集和銷售崗位隔離 C、交易和清算崗位隔離

D、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)崗位隔離

(69)我國(guó)基金管理公司治理方面的基本原則包括（）。A、公司獨(dú)立運(yùn)作原則 B、股東利益優(yōu)先原則 C、公平對(duì)待原則

D、強(qiáng)化集中機(jī)制原則

(70)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來(lái)劃分。A、債券的性質(zhì) B、債券的信用等級(jí) C、債券的規(guī)模 D、債券的久期

(71)關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（）。A、基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B、投資者是基金公司的股東 C、基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) D、投資者不享有股東權(quán)

(72)我國(guó)開放式股票基金的申購(gòu)采用（）。A、已知價(jià)法 B、金額申購(gòu) C、未知價(jià)法 D、份額申購(gòu)

(73)股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期現(xiàn)金流量包括（）。A、預(yù)期的股利支付 B、當(dāng)前的股利支付 C、未來(lái)某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià) D、未來(lái)某時(shí)股票的預(yù)期收益

(74)為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(75)關(guān)于混合基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金 B、預(yù)期收益高于債券基金 C、比較適合保守的投資者

D、不經(jīng)常進(jìn)行股票與債券的不同配比(76)關(guān)于信息披露說(shuō)法不正確的是（）

A、根據(jù)信息披露完整性原則，信息披露人應(yīng)事無(wú)巨細(xì)的披露所有的信息 B、可以對(duì)證券的業(yè)績(jī)進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè)

C、要使用精確的語(yǔ)言，不使用容易讓人產(chǎn)生誤解的模棱兩可的語(yǔ)言 D、基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告(77)下列應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)有（）。A、基金管理公司董事長(zhǎng)的任免 B、基金管理公司董事的任免 C、基金經(jīng)理的任免

D、基金銷售人員的任免

(78)用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有（）。A、費(fèi)用率

B、折（溢）價(jià)率 C、周轉(zhuǎn)率

D、跟蹤偏離度

(79)關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式，說(shuō)法正確的是（）。A、分為前端收費(fèi)模式與后端收費(fèi)模式

B、后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額后，在贖回前支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式 C、前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者能夠長(zhǎng)期持有基金

D、后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，甚至不再收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用(80)在基金招募說(shuō)明書中符合有關(guān)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的有（）。A、收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目 B、收取銷售費(fèi)用的條件 C、收取銷售費(fèi)用的方式 D、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

(81)關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，正確的有（）。A、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90% C、開放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配(82)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管

(83)根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括()。A、投資決策委員會(huì) B、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C、投資管理部門 D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

(84)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。A、客戶需求信息 B、投資運(yùn)作信息 C、產(chǎn)品市場(chǎng)信息 D、基金管理人信息

(85)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

(86)下列關(guān)于證券投資基金的表述，正確的有（）。

A、基金反映一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。B、籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

C、基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況 D、投資者損失本金的可能性小，投資比較安全(87)科學(xué)合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(88)下列有關(guān)資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、資本市場(chǎng)線是有效投資組合的集合 B、資本市場(chǎng)線與證券市場(chǎng)線相同

C、資本市場(chǎng)線描述了有效組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系 D、資本市場(chǎng)線的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)為貝塔系數(shù)

(89)計(jì)算債券麥考萊久期需已知的參數(shù)包括（）。A、債券利息 B、期數(shù) C、期值

D、債券價(jià)格

(90)為了推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國(guó)的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到（）。A、在監(jiān)管的同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范 B、更多地鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境 C、更多地吸引外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)基金業(yè)的水平D、加強(qiáng)監(jiān)管的力度與強(qiáng)度

(91)下列關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有（）。A、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

B、有些債券雖然具有相同的麥考萊久期，他們的利率風(fēng)險(xiǎn)也是不同的 C、只要麥考萊久期與目標(biāo)投資期相同，就可以消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) D、修正的麥考萊久期大于其到期期限

(92)如果ρ表示兩種證券的相關(guān)系數(shù)，那么正確的說(shuō)法有（）。A、ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B、ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向 C、ρ的值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 D、ρ的取值總是介于-1 和1 之間(93)（）屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A、基金管理費(fèi) B、申購(gòu)、贖回費(fèi) C、基金托管費(fèi) D、信息披露費(fèi)

(94)以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方

C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(95)ETF申購(gòu)贖回原則包括（）A、金額申購(gòu)份額贖回 B、份額申購(gòu)份額贖回

C、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià) D、申購(gòu)贖回后不得撤銷

(96)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

(97)根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn) B、辦理基金備案手續(xù)

C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

(98)以下市場(chǎng)異?，F(xiàn)象中，屬于事件異常的有（）。A、小公司效應(yīng) B、入選成分股 C、分析家推薦 D、市盈率效應(yīng)(99)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,對(duì)于基金管理公司及其有關(guān)當(dāng)事人未履行規(guī)定義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視不同情況可采取下列哪些措施()。A、口頭譴責(zé)并予以記錄 B、書面譴責(zé)

C、轄區(qū)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

D、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告并提出處理意見(100)目前,我國(guó)證券投資基金具有()的作用。A、為中小投資者拓寬了投資渠道 B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D、完善金融體系和社會(huì)保障體系

判斷題

(101)股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(102)當(dāng)股票價(jià)格單方向持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。A、正確 B、錯(cuò)誤

(103)ＥＴＦ預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)贖回，基金管理人預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購(gòu)贖回的投資者的相應(yīng)資金，由代理證券公司計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(104)跟蹤誤差是衡量指數(shù)化投資管理績(jī)效的指標(biāo)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(105)保本基金在募集說(shuō)明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，任何的投資者的本金和收益都有保障。A、正確 B、錯(cuò)誤

(106)收入型證券組合以資本升值為目標(biāo)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(107)一般來(lái)說(shuō)，基金經(jīng)理決定資產(chǎn)配置的比例或范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(108)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(109)在對(duì)股票進(jìn)行估值的實(shí)踐中，對(duì)成長(zhǎng)型股票，股息率方法具有非常重要的參考價(jià)值。A、正確 B、錯(cuò)誤(110)套利定價(jià)模型是描述證券的期望收益率水平與因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間關(guān)系的一個(gè)均衡模型。A、正確 B、錯(cuò)誤

(111)如果國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外的其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時(shí)也被稱為品質(zhì)利差或信用利差。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM），在衡量一只證券的期望收益率時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)收益應(yīng)為貝塔(β)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的乘積。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)市場(chǎng)有效意味著你可以隨機(jī)挑選股票組成一個(gè)投資組合。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF采用份額申購(gòu)和份額贖回方式。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)目前，從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看，證券投資基金的資金來(lái)源出現(xiàn)重大變化，機(jī)構(gòu)投資者已成為重要的資金來(lái)源。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)ETF通常采用完全被動(dòng)式管理，而LOF則完全采用主動(dòng)式管理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)投資者繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)基金托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)如果某基金夏普指數(shù)為正，說(shuō)明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來(lái)預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)投資決策委員會(huì)是基金管理公司董事會(huì)下設(shè)的非常設(shè)專門委員會(huì)之一。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)在股票指數(shù)化策略中，為了盡量減少跟蹤誤差，需要對(duì)復(fù)制的組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)基金托管人按照有關(guān)規(guī)定對(duì)基金的會(huì)計(jì)復(fù)核，是指對(duì)管理人的賬務(wù)進(jìn)行的復(fù)核。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)傘型基金是指在一個(gè)母基金之下再設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金共同或統(tǒng)一進(jìn)行投資決策。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)托管人可以自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)基金的凈值增長(zhǎng)率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論包括流動(dòng)偏好理論、市場(chǎng)分割理論、純粹預(yù)期理論、金融行為理論等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新規(guī)定，開放式基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)為了實(shí)現(xiàn)基金投資的高效率，基金經(jīng)理在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下可以直接向交易員下達(dá)投資指令。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)基金托管人保管基金財(cái)產(chǎn)，通過(guò)資金使用權(quán)與保管權(quán)的分離，有利于監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金資產(chǎn)的安全。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)通常來(lái)說(shuō)，基金轉(zhuǎn)換的前提條件是該基金必須是開放式的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)當(dāng)債券收益率曲線很平緩時(shí)，子彈組合的業(yè)績(jī)才會(huì)經(jīng)常優(yōu)于兩極組合。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)在我國(guó)，基金管理人的職責(zé)之一是“計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格”，因此，基金托管人無(wú)需對(duì)基金凈值計(jì)算的準(zhǔn)確與否承擔(dān)責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)證券投資基金實(shí)行“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，即投資人根據(jù)其持有基金份額的多少，分享基金投資的收益和承擔(dān)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)目前，我國(guó)基金管理公司應(yīng)每日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，并每日公告。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)根據(jù)《證券投資基金上市規(guī)則》及有關(guān)業(yè)務(wù)指引，所有開放式基金不屬于證券交易所的自律監(jiān)管范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)基金管理人按一定比例參與基金投資收益的分配。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)投資人贖回開放式基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起五個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)當(dāng)基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分散原理，如果投資組合中成分證券之間完全正相關(guān)，則不會(huì)產(chǎn)生分散風(fēng)險(xiǎn)的效果。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)托管人以基金名義開立基金資金賬戶，保證不同基金的賬戶相互獨(dú)立，但基金賬戶不必獨(dú)立于托管銀行的賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)不同的投資者具有不同的無(wú)差異曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)計(jì)算N日乖離率所需的兩個(gè)基本變量是當(dāng)日平均價(jià)和N日移動(dòng)平均價(jià)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)按公司規(guī)模分類的股票投資風(fēng)格中，混合戰(zhàn)略的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要低于中小型資本股票戰(zhàn)略，而期望的額外回報(bào)率要高于中小型資本股票戰(zhàn)略。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)所有類別基金按同一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)比較才公平合理。A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)不同于只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的公募基金，QDII基金可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(151)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅，稅款由基金在分配時(shí)依法代扣代繳。A、正確 B、錯(cuò)誤

(152)股債平衡型基金的股票與債券配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行較大幅度調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高。A、正確 B、錯(cuò)誤

(153)如果證券價(jià)格充分且快速反應(yīng)所有公開及未公開信息，則該市場(chǎng)符合強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假說(shuō)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(154)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度地保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(155)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票不征收印花稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(156)流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率是預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂?。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(157)爭(zhēng)議解決方式不屬于基金合同的主要披露事項(xiàng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(158)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。A、正確 B、錯(cuò)誤

(159)我國(guó)封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告一次。A、正確 B、錯(cuò)誤

(160)LOF基金可以是被動(dòng)管理的基金,也可以是主動(dòng)管理的基金。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

第五篇：基金押題卷七(題目)

基金押題卷七（題目）單選題

(1)預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益率的準(zhǔn)確性越低,積極的股票風(fēng)格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高

(2)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是（）。

A 回歸均衡 B 科學(xué)規(guī)范 C 高效 D 安全

(3)目前，封閉式基金交易報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的表述，正確的是（）。

A 目前我國(guó)開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

B 在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計(jì)劃占有非常重要的地位 C 保險(xiǎn)公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個(gè)開放式的平臺(tái)

D 從歷史上看，我國(guó)的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對(duì)市場(chǎng)份額

(5)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。A 基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層 B 基金管理公司督察長(zhǎng) C 基金管理公司董事會(huì) D 基金份額持有人

(6)在營(yíng)銷過(guò)程管理中,要求基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià),以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素的是()。A 市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 B 市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 C 市場(chǎng)營(yíng)銷分析 D 營(yíng)銷環(huán)境分析

(7)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%,請(qǐng)問(wèn)該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。A 座談會(huì) B 郵寄服務(wù)

C “一對(duì)一”專人服務(wù) D 研討會(huì)

(9)下列關(guān)于ETF的描述,正確的是()。

A 周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級(jí)市場(chǎng)成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標(biāo)

C ETF的折/溢價(jià)率和封閉式基金的折/溢價(jià)率類似,是反映ETF交易效率的指標(biāo),但是無(wú)法反映市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)弱

D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(biāo)(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值 B 可承受的最低損失限額

C 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時(shí)價(jià)格超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額

(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發(fā)新股 D 支付管理費(fèi)

(12)債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場(chǎng)平均收益 B 與市場(chǎng)平均收益相同

C 與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同 D 高于某個(gè)特定指數(shù)的收益

(13)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A 折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加 B 溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易

D 當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易(15)公司型基金依據(jù)()設(shè)立運(yùn)營(yíng)。A 基金公司章程 B 基金合同

C 基金招募說(shuō)明書 D 發(fā)起人協(xié)議

(16)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局 B 中國(guó)人民銀行 C 高級(jí)管理人員 D 國(guó)務(wù)院

(17)從資產(chǎn)配置的角度看，依據(jù)買入并持有策略構(gòu)造的市場(chǎng)投資組合的價(jià)值與證券市場(chǎng)價(jià)值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例

(18)保本基金的安全墊等于()。

A 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線兩者中較小的值 B 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額 C 價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線之和(19)ETF的申購(gòu)是()。

A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現(xiàn)金換取ETF份額

C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現(xiàn)金

(20)根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論,水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來(lái)的短期利率將()。

A 無(wú)法確定 B 上升 C 不變 D 下降

(21)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)不包括()。A 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 基金的評(píng)價(jià)

C 證券投資基金業(yè)務(wù)

D 全國(guó)社會(huì)保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 B 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) C 取得與指數(shù)基本一致的收益 D 超越指數(shù)

(23)基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí),不正確的行為是()。A 進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查 B 向投資人承諾收益

C 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

D 根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的14% B 單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的11% C 單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的8% D 單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額

D 募集基金的目的和基金名稱

(26)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日

(27)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上 B 其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)

C 從實(shí)際投資的需求來(lái)看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益 D 需要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A 流動(dòng)性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理

D 利率期限結(jié)構(gòu)的特性

(29)以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述,錯(cuò)誤的是()。

A 投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤(rùn)分配 B 封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C 基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)

(30)一般來(lái)說(shuō),其他條件相同的情況下,流動(dòng)性較差的債券占全收益率()。A 無(wú)法判斷 B 較低 C 沒(méi)有差異 D 較高

(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規(guī)模的確定 B 個(gè)別證券的選擇 C 投資時(shí)機(jī)的選擇 D 多元化

(32)()在股票市場(chǎng)急劇下降或缺乏流動(dòng)性，加劇市場(chǎng)往不利反向運(yùn)動(dòng)。A 買入并持有策略 B 投資組合保險(xiǎn)策略 C 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 D 恒定混合策略

(33)還有18個(gè)月到期的零息債券的價(jià)格為96.72元,其久期為()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該基金的簡(jiǎn)單（凈值）收益率為（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF屬于()。A 主動(dòng)型基金 B 指數(shù)基金 C 基金中的基金 D 保本基金

(36)關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B 深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C 自T+2日起，投資者申購(gòu)的份額可用

D LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則(37)有關(guān)基金報(bào)告,不正確的表述是（）。

A 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金報(bào)告,并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將報(bào)告摘要登載在制定報(bào)刊上 B 基金報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì) C 在報(bào)告的扉頁(yè)須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D 基金資產(chǎn)凈值信息是基金報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)(38)股票投資的小公司效應(yīng)是一種()。A 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B 消極性投資策略

C 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場(chǎng)異常策略

(39)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A 報(bào)告 B 半報(bào)告

C 與基金份額持有人大會(huì)相關(guān) D 重大事項(xiàng)

(40)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A 指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益 B 零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品

C 指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡價(jià)格，其處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式相同

D 多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化

(41)以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C 設(shè)有專門的基金托管部門

D 注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

(42)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我國(guó)封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。A 前二日 B 次日 C 當(dāng)日 D 前一日

(44)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監(jiān)會(huì)

(45)契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會(huì) D 會(huì)員大會(huì)

(46)基金對(duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括()。A 資產(chǎn)負(fù)債表 B 利潤(rùn)表 C 凈值變動(dòng)表 D 收益表

(47)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上

(48)代銷是一種通過(guò)中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國(guó)不屬于這一銷售模式的是（）。

A 通過(guò)基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售 B 通過(guò)投資公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行的銷售 C 通過(guò)證券公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售 D 通過(guò)銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售

(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B 采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D 基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益(50)下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法,正確的是()。A 收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對(duì)與相對(duì)之分

B 收益指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分 C 收益指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分 D 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對(duì)衡量指標(biāo)

(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在()內(nèi)匯劃到賬。A 一天 B 三小時(shí) C 一小時(shí) D 兩小時(shí)

(52)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年

(53)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B 對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C 對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D 企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

(54)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是()。

A 基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書等信息的披露 C 強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

D 在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息(56)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（）匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A 代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) B 代銷機(jī)構(gòu)總部 C 基金經(jīng)理 D 信息系統(tǒng)

(57)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說(shuō)明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關(guān)系 B 證明基金管理人的專業(yè)資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

(59)股票投資的基本分析是建立在()的基礎(chǔ)之上的。A 否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

B 否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng) C 否定弱式有效市場(chǎng) D 以上都不對(duì)

(60)下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是()。A 指數(shù)基金 B 股票基金 C 貨幣市場(chǎng)基金 D 債券基金

多選題

(61)基金招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)包括（）。A 招募說(shuō)明書摘要

B 基金管理人的基本情況 C 基金資產(chǎn)估值 D 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

(62)債券投資收益可能的來(lái)源有()。A 股息和紅利 B 息票利息

C 利息收入的再投資收益

D 債券到期或被提前贖回或賣出時(shí)所得到的資本利得(63)基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容[ ]。A 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B 對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管 C 對(duì)基金募集期的監(jiān)管 D 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

(64)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。A 承諾收益或承擔(dān)損失 B 預(yù)測(cè)收益率

C 使用可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ) D 明確提示風(fēng)險(xiǎn)

(65)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問(wèn)題有（）。

A 僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義

C 同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D 要做到公平分組很困難

(66)基金資產(chǎn)的利息核算包括()。A 回購(gòu)利息 B 股息 C 債券利息

D 清算備付金利息

(67)資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，需要考慮的因素包括（）等。A 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

B 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素 C 投資期限 D 稅收考慮

(68)開放式基金募集期限屆滿時(shí),具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

A 募集份額總額不少于2億份

B 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 C 基金募集金額不少于2億元人民幣 D 基金份額持有人不少于200人

(69)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。A 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則 B 組織會(huì)員開展投資者教育工作 C 組織制度制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范 D 維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益

(70)影響夏普指數(shù)、特需諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績(jī)效衡量方法的因素包括()。A 市場(chǎng)指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場(chǎng)組合 B CAPM模型的有效性 C 基金組合的風(fēng)險(xiǎn)水平D 不恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)組合基準(zhǔn)

(71)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B 已經(jīng)開辦“三方存管”業(yè)務(wù),且近三年無(wú)重大違規(guī)行為 C 兩個(gè)以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

D 基金托管部門的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)(72)關(guān)于基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu),以下表述正確的有()。

A 認(rèn)購(gòu)是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 B 申購(gòu)是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 C 一般認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠 D 一般申購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠

(73)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬(wàn)元,要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬(wàn)元,并超過(guò)121萬(wàn)元的收益,則()。

A 投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場(chǎng)利率,T為剩余時(shí)間 B 當(dāng)前應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為90.9萬(wàn)元 C 一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬(wàn)元 D 一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬(wàn)元

(74)基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A 如何選取適合的指數(shù)

B 基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C 公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資 D 公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，也常常會(huì)引起比較上的不公平

(75)影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 紅利發(fā)放 B 公司合并 C 發(fā)行新股 D 股票拆細(xì)

(76)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)證券交易所實(shí)行凈價(jià)交易的債券,按()進(jìn)行估值。A 估值技術(shù)

B 最近交易日收盤價(jià) C 估值日收盤價(jià) D 估值日成本價(jià)

(77)關(guān)于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A 基金未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配

B 本期利潤(rùn)中不應(yīng)包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

C 期末可供基金分配利潤(rùn)是資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) D 本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額是本期已實(shí)現(xiàn)收益(78)關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（）。

A 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，由董事長(zhǎng)提名、董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B 督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

C 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

D 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)(79)基金公司的投資管理部門包括（）。A 投資部 B 風(fēng)險(xiǎn)管理部 C 研究部 D 交易部

(80)下列關(guān)于基金報(bào)告的表述,正確的有()。

A 基金報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B 報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

C 基金托管人是基金報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D 目前,基金報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(81)可以對(duì)基金過(guò)去真實(shí)投資表現(xiàn)加以衡量的收益率指標(biāo)有()。A 幾何平均收益率 B 時(shí)間加權(quán)收益率 C 簡(jiǎn)單收益率

D 算術(shù)平均收益率

(82)下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的表述,正確的有()。

A 證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱

B 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個(gè)方面 C 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個(gè)方面 D 基金市場(chǎng)營(yíng)銷主要是指封閉式基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(83)基金財(cái)產(chǎn)保管對(duì)托管人的基本要求包括()。A 嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 B 保證基金資產(chǎn)的安全 C 依法處分基金財(cái)產(chǎn)

D 保證基金資產(chǎn)的保值增值

(84)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A 不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) C 引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D 基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核

(85)資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程,需要考慮的因素包括()等。A 各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益與相關(guān)關(guān)系 B 各類資產(chǎn)的市場(chǎng)環(huán)境 C 投資期限

D 投資人的資產(chǎn)負(fù)債狀況

(86)關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。A 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)分化趨勢(shì)突出 B 英國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，美國(guó)發(fā)展迅猛

C 基金公司業(yè)務(wù)走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品(87)投資組合保險(xiǎn)策略假定()。

A 投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而下降 B 各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化

C 投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升 D 各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化

(88)投資者進(jìn)行債券投資時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況與自身需求來(lái)選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,[ ]。

A 當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng),而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流有特殊需求時(shí),可采取積極的投資策略 B 當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí),可采取指數(shù)化的投資策略

C 當(dāng)投資者管殘刀市場(chǎng)存在較高的收益級(jí)差和較短的過(guò)濾期時(shí),可采用債券互換策略 D 當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí),可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略(89)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述,正確的有()。A 有利于樹立基金行業(yè)的公信力 B 有利于防止利益沖突 C 有利于投資者的價(jià)值判斷 D 有利于保護(hù)投資者利益

(90)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A 是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式

B 保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C 在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例 D 適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(91)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括()。A 準(zhǔn)確性原則 B 易得性原則 C 及時(shí)性原則 D 公平披露原則

(92)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法，正確的有（）。A 債券信用等級(jí)的研究有重要意義 B 債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要

C 對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國(guó)內(nèi)債券而言，市場(chǎng)利率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注 D 宏觀利率走勢(shì)的判斷有重要意義

(93)申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

A 具有2年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及擬任職相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 B 取得基金從業(yè)資格

C 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試 D 最近3年沒(méi)有收到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰(94)公募基金的特征有()。

A 可以面向社會(huì)公眾發(fā)售和宣傳 B 募集對(duì)象不確定

C 投資金額要求低，適合中小投資者參與 D 必須遵守基金法律法規(guī)的約束

(95)對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A 對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B 應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C 具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D 應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(96)如果ρ表示兩種證券的相關(guān)系數(shù)，那么正確的說(shuō)法有（）。A ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向 C ρ的值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 D ρ的取值總是介于-1 和1 之間

(97)我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（）。A 自律性規(guī)則 B 國(guó)家法律 C 規(guī)范性文件 D 部門規(guī)章

(98)半強(qiáng)式有效市場(chǎng)是指證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開信息,包括()。A 歷史價(jià)格信息 B 公司的公開信息 C 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開信息

D 經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息

(99)以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（）。

A 有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣 B 一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)理性投資者，可能會(huì)選擇有效邊界以外的點(diǎn) C 有效邊界是可行域的上邊界部分 D 有效邊界是可行域的下邊界部分

(100)目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A 對(duì)基金管理公司的監(jiān)管 B 對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管 C 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D 對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

(101)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A 首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

B 首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C 非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

(102)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A 基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍 B 基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C 基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍

D 基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)

(103)基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括（）。A 基金頭寸 B 基金收益分配 C 基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) D 基金賬務(wù)

(104)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括()。A 準(zhǔn)確性原則 B 易得性原則 C 及時(shí)性原則 D 公平披露原則

(105)基金管理公司的業(yè)務(wù)包括（）。A 證券投資基金業(yè)務(wù) B 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) D QDII業(yè)務(wù)

(106)基金績(jī)效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合,這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是()。A 復(fù)合指數(shù) B 全市場(chǎng)指數(shù) C 風(fēng)格指數(shù) D 行業(yè)指數(shù)

(107)關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,正確的有()。

A 交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定賬面價(jià)值 B 交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值 C 交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D 交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值(108)股票投資策略中的市場(chǎng)異常策略,包括()。A 低市盈率效應(yīng) B 小公司效應(yīng) C 日歷效應(yīng)

D 遵循內(nèi)部人的交易活動(dòng)

(109)關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述,正確的有()。A 證券投資基金一般在月初結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益 B 證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C 按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 D 按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的資本市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益(110)一般地講,積極的資產(chǎn)配置策略包括()。A 買入并持有策略 B 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 C 恒定混合策略

D 投資組合保險(xiǎn)策略

判斷題

(111)基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等業(yè)務(wù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(112)證券組合管理就是力爭(zhēng)將期望收益率最大的一組證券組合在一起,以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。A 正確 B 錯(cuò)誤

(113)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對(duì)象的權(quán)利,保護(hù)市場(chǎng)各方參與者的合法權(quán)益,又要不徇情、不枉法。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(114)貨幣市場(chǎng)基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對(duì)持有人的服務(wù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(115)投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)LOF基金份額，按照份額進(jìn)行申購(gòu)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(116)凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A 正確 B 錯(cuò)誤

(117)特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都沒(méi)有對(duì)基金投資業(yè)績(jī)的廣度作出判斷。A 正確 B 錯(cuò)誤

(118)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(119)靈活配置型基金的股票與債券配置比例較為均衡,大約在40%-60%左右。A 正確 B 錯(cuò)誤

(120)當(dāng)基金組合中包含不同的資產(chǎn)類別時(shí),使用單一市場(chǎng)指數(shù)對(duì)組合績(jī)效表現(xiàn)加以評(píng)價(jià)會(huì)有失偏頗。A 正確 B 錯(cuò)誤

(121)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(122)基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(123)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,應(yīng)按稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅,稅款由基金在分配時(shí)依法代扣代繳。A 正確 B 錯(cuò)誤

(124)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。A 正確 B 錯(cuò)誤

(125)一般認(rèn)為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正確 B 錯(cuò)誤

(126)基金從證券市場(chǎng)中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A 正確 B 錯(cuò)誤

(127)基金宣傳推介材料模擬基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)采用我國(guó)證券市場(chǎng)或境外成熟證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(128)由于資本市場(chǎng)的波動(dòng)性,為了實(shí)現(xiàn)審慎性監(jiān)管,即使在資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家,對(duì)基金募集也要實(shí)行實(shí)質(zhì)性審查。A 正確 B 錯(cuò)誤

(129)6.當(dāng)股票市場(chǎng)先上升后下降時(shí),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A 正確 B 錯(cuò)誤

(130)行為金融理論認(rèn)為,投資者進(jìn)行投資決策時(shí),存在過(guò)分自信、重視當(dāng)前的事物、按心理“盈虧”而不是按實(shí)際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價(jià)格的變化偏離現(xiàn)代金融理論的推斷。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(131)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件之一是,公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一。A 正確 B 錯(cuò)誤

(132)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件,對(duì)資產(chǎn)配置狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。A 正確 B 錯(cuò)誤

(133)根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人贖回基金成功后,基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A 正確 B 錯(cuò)誤

(134)29.基金上市交易公告書需要披露前20名持有人情況,持有人戶數(shù),持有人結(jié)構(gòu)等。A 正確 B 錯(cuò)誤

(135)在證券市場(chǎng)弱式有效地情況下,以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票策略是有效的。A 正確 B 錯(cuò)誤

(136)11.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加,溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯(cuò)誤

(137)2.按公司成長(zhǎng)性分類的增長(zhǎng)類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續(xù)增長(zhǎng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(138)7.基金管理人對(duì)股票市場(chǎng)有效性的認(rèn)識(shí),決定了其如何選取構(gòu)成組合的股票 A 正確 B 錯(cuò)誤

(139)對(duì)基金評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金最近的短期業(yè)績(jī)表現(xiàn),以便為投資人提供近期基金投資的依據(jù)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(140)消極的債券組合管理者無(wú)需關(guān)注債券組合的風(fēng)險(xiǎn)控制。A 正確 B 錯(cuò)誤

(141)基金管理人因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A 正確 B 錯(cuò)誤

(142)基金管理人在持續(xù)營(yíng)銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當(dāng)優(yōu)惠的申購(gòu)費(fèi)率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A 正確 B 錯(cuò)誤

(143)自助式前臺(tái)銷售系統(tǒng)是指銷售機(jī)構(gòu)提供的、由基金投資人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(144)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼,風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯(cuò)誤

(145)根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，ETF可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(146)投資者申購(gòu)、贖回LOF時(shí)的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。A 正確 B 錯(cuò)誤

(147)債券基金的表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(149)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,在衡量一只證券的期望收益率時(shí),其預(yù)期收益率應(yīng)為貝塔和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的乘積。A 正確 B 錯(cuò)誤

(150)基金評(píng)價(jià)結(jié)果是以基金評(píng)價(jià)人員的個(gè)人名義發(fā)布。A 正確 B 錯(cuò)誤