第一篇：證券基金押題1( 題目 )

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關于基金估值方法的表述錯誤的是（）。

A、對停止交易但未行權的權證一般采用估值技術確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術確定公允價值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術確定公允價值

(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普 B、約翰·林特耐 C、簡·摩辛

D、哈理·馬柯威茨

(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、大于 B、小于 C、等于

D、無法比較

(4)當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應當堅持（）。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則 B、基金管理人利益優(yōu)先的原則 C、基金托管人利益優(yōu)先的原則 D、基金公司利益優(yōu)先的原則

(5)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法 B、建立復核制度 C、建立憑證管理制度

D、建立賬務組織和賬務處理體系

(6)以下關于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成

B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面 D、內(nèi)部控制制度應合法合規(guī)

(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。A、2003年6月1日 B、2003年7月1日 C、2004年6月1日 D、2004年7月1日

(8)下列關于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的 B、詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮 C、特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價

(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75 B、1.1 C、0.96 D、0.5(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。

A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告

B、季度報告

C、半年度報告

D、年度報告

(14)下列關于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。A、集中托管，保障安全 B、組合投資，分散風險 C、嚴格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風險共擔

(15)假設今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。A、100元 B、100.02元 C、96.15元 D、100.24元

(16)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護 B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人

(17)()應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。

A、基金管理人

B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代銷機構

(18)（）對威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型。A、斯蒂芬·羅斯 B、尤金·法瑪 C、威廉·夏普

D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標準差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果兩個證券的相關系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為（）。A、3.56% B、3.78% C、3.98% D、4.20%(21)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會變大 B、不會變小 C、肯定不變 D、無法確定

(22)關于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品 B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾 C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有

D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A、5 B、10 C、15 D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。A、衡量基金的實際收益率 B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績

C、鑒別投資回報優(yōu)厚的基金

D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理

(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。A、基金管理人 B、基金托管人 C、衛(wèi)星系統(tǒng) D、交易所系統(tǒng)

(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風險的大小

D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行 B、托管人 C、基金 D、管理人

(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災難（）。A、動態(tài)資產(chǎn)配置 B、買入并持有 C、恒定混合

D、投資組合保險

(30)ETF的折（溢）價率的計算公式為（）。A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格 B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值 D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風險控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、申購與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況 C、利息計算 D、拆分

(35)復核后的會計信息由（）對外披露。A、基金管理公司 B、基金托管人

C、基金份額持有人大會 D、基金份額持有人

(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征

B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、10 B、15 C、30 D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序?qū)⒒鹪u價等級設置為()個等級。A、4 B、5 C、3 D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。A、基金代銷機構 B、基金托管人 C、基金管理公司 D、基金份額持有人

(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結構形式的基金被稱為（）。A、系列基金 B、基金中的基金 C、保本基金 D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險 A、經(jīng)營風險 B、系統(tǒng)性風險 C、管理運作風險 D、財務風險

(42)基金管理費率通常與基金投資風險成()。A、反比 B、正比 C、無關

D、以上都不對

(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A、現(xiàn)金流不能進行再投資

B、現(xiàn)金流能夠按計算出的內(nèi)部收益率進行再投資

C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對

(44)下列關于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則

C、公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成

(45)夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風險 B、非系統(tǒng)風險 C、市場風險

D、股票市場風險

(46)以下不屬于我國基金運作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、對基金募集申請的核準 B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對基金托管銀行的監(jiān)管

D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。A、1943年英國的海外政府信托契約 B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托

D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責

B、中國證監(jiān)會負責對托管機構高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準

(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異常現(xiàn)象是指（）。A、日歷異常 B、事件異常 C、公司異常 D、會計異常

(51)以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行 B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回 D、贖回的工作日為證券交易所交易日

(52)根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。

A、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權益

C、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家

D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53)基金運作中的定期報告包括()。A、基金年度報告 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、基金托管協(xié)議

(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀40年代以后 B、20世紀60年代以后 C、20世紀80年代以后 D、20世紀90年代末期

(55)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷

(56)A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風格管理分為（）的股票風格管理。A、積極與消極

B、基本分析與技術分析 C、系統(tǒng)與非系統(tǒng) D、主動與被動(58)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A、董事長

B、董事會

C、獨立董事

D、總經(jīng)理

(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差

B、市場板塊內(nèi)利差

C、品質(zhì)利差

D、市場板塊內(nèi)與板塊外利差

(60)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B、對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C、對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀80年代末

B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展階段

D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

(62)根據(jù)我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風險收益特征進行的分類包括()。A、股票基金 B、混合基金 C、債券基金

D、貨幣市場基金

(63)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、是消極型的長期再平衡方式

B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例 D、適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者

(64)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級的研究有重要意義

B、債券的久期策略在實踐中非常重要

C、對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注

D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(65)業(yè)績貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置 B、證券選擇 C、行業(yè)配置 D、風險分散(66)反映股票基金風險大小的指標有（）。A、貝塔值 B、標準差 C、持股集中度 D、持股數(shù)量

(67)根據(jù)有關規(guī)定，以下哪些情形下，對個人投資者暫不征收個人所得稅。（）A、從基金分配中獲得的國債利息 B、買賣股票差價收入

C、從基金分配中取得的收入

D、申購和贖回基金份額取得的差價收入(68)關于股票基金的說法中，正確的有（）。A、以追求穩(wěn)定收入為目的 B、比較適合長期投資

C、與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高

D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段(69)目前,我國證券投資基金發(fā)行價格的構成主要包括()。A、基金的發(fā)行與募集費用 B、銷售費用 C、申購費用 D、基金面值

(70)系統(tǒng)性風險包括（）。A、利率風險 B、政策風險 C、購買力風險 D、匯率風險

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事（）相關業(yè)務。A、行政 B、交易 C、投資 D、研究

(72)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90% C、開放式基金默認的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進行報價的貨幣市場基金，應當每日進行收益分配(74)以下關于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D、假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大(75)基金產(chǎn)品設計中，主要信息輸入為()。A、客戶需求信息 B、投資運作信息 C、產(chǎn)品市場信息 D、基金管理人信息

(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時，應當（）。

A、對于基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告 B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正

C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關管理人，并向監(jiān)管機構報告 D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關管理人，對其提出嚴厲批評，并要求改正

(77)基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括（）幾個層次。

A、低風險等級

B、無風險等級

C、中風險等級

D、高風險等級

(78)計算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。A、預期收益率 B、償還期限 C、到期收益率 D、剩余期限

(79)以下關于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等

B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規(guī)避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化

(80)債券基金的投資風格依據(jù)（）來劃分。A、債券的性質(zhì) B、債券的信用等級 C、債券的規(guī)模 D、債券的久期

(81)股票基金財務會計報表分析包括以下方面（）。A、基金費用情況分析 B、基金收入情況分析

C、基金盈利能力和分紅能力分析 D、基金持倉結構分析

(82)進行債券指數(shù)化投資的動因有（）。A、經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高

D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。A、利息收入 B、投資收益 C、手續(xù)費返還 D、ETF替代損益

(84)根據(jù)有關規(guī)定，基金運作費用包括（）。A、律師費 B、審計費

C、持有人大會費用 D、分紅手續(xù)費

(85)以下關于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回 C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同 D、開放式基金的價格由市場供求關系決定

(86)下列關于我國基金托管費計提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的 B、基金托管費是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的 C、基金托管費是逐日計提，按日支付 D、基金托管費是逐日計提，按月支付

(87)基金股票投資組合報告中重大變動的披露內(nèi)容包括（）。

A、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應披露前20名的股票明細 B、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細 C、整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。A、集合理財、專業(yè)管理

B、組合投資、分散風險

C、利益共享、風險共擔

D、獨立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、投資部 B、風險管理部 C、研究部 D、交易部

(90)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險策略 B、股票保險策略 C、差值保險策略 D、對沖保險策略(91)證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同 B、收益不同 C、風險不同

D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局備案（）。A、基金份額持有人大會的召開 B、披露年度報告 C、轉(zhuǎn)換基金運作方式 D、更換基金管理人

(93)關于基金估值，以下說法正確的是（）。A、基金估值的負責人是基金管理人

B、托管人對基金管理人的估值負有監(jiān)督的責任

C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算

D、基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人(94)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。

A、認購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認購期內(nèi)購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內(nèi)購買基金的費率要比認購期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券

B、與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

(96)我國基金監(jiān)管的具體目標包括（）。A、保護投資者利益 B、保護證券發(fā)行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風險

(97)按照股票的價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類 B、能源類 C、增長類 D、穩(wěn)定類

(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。A、分層抽樣法 B、多因素模型法 C、方差最小化法 D、優(yōu)化法(99)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、無風險資產(chǎn)的標準差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關系數(shù)為1，則無法分散風險(100)下列關于混合型基金，說法正確的是（）。

A、混合型基金風險低于股票基金，預期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金 C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70% D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。

A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍 B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍

D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)

(102)中國證監(jiān)會主要通過下列哪些方式實現(xiàn)基金監(jiān)管（）。A、現(xiàn)場檢查 B、非現(xiàn)場檢查 C、日常持續(xù)監(jiān)管 D、市場準入監(jiān)管

(103)我國香港特別行政區(qū)某投資機構擬與我國境內(nèi)某投資機構合資設立基金管理公司,以下說法中正確的是()。

A、香港特別行政區(qū)某投資機構實繳資本應不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機構應符合財務穩(wěn)健、資信良好的條件

C、香港特別行政區(qū)某投資機構最近3年應沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰 D、以上都不對

(104)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(105)基金合同當事人包括（）。A、基金份額持有人 B、銷售代理人 C、基金托管人 D、基金管理人

(106)信息披露義務人應當在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時報告的重大事件不包括（）。

A、發(fā)生影響基金份額持有人權益事件 B、對基金價格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會 D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業(yè)投資者 B、個人投資者 C、金融機構 D、非金融機構

(108)關于ETF的說法，正確的是（）。A、是被動操作的指數(shù)型基金 B、有著獨特的實物申購贖回機制 C、可以在一級市場和二級市場交易

D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標和限制因素，它通常需要考慮（）。A、市場上的操作規(guī)則 B、投資者的時間跨度要求 C、投資者的流動性需求 D、投資者的投資風險偏好

判斷題

(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風險調(diào)整后的單位風險收益率。A、正確 B、錯誤

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。A、正確 B、錯誤

(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。A、正確 B、錯誤

(114)套利定價模型（APT）認為有多種因素影響股票價格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴大了資產(chǎn)定價的思考范圍。A、正確 B、錯誤

(115)基金經(jīng)理的投資權限由總經(jīng)理決定。A、正確 B、錯誤

(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目標是實現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。A、正確 B、錯誤(117)根據(jù)有關規(guī)定，擬設立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。A、正確 B、錯誤

(118)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規(guī)性。A、正確 B、錯誤

(119)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認購的客戶給予適當?shù)馁M率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯誤

(120)當股票價格單方面持續(xù)上升時，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。A、正確 B、錯誤

(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務要求基金管理人做出合理解釋。A、正確 B、錯誤

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對。A、正確 B、錯誤

(123)根據(jù)有關規(guī)定，我國基金管理公司必須設有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨立董事。A、正確 B、錯誤

(124)當基金估值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理公司或基金托管人等機關責任人應賠償損失。A、正確 B、錯誤

(125)基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設的市場部門承擔。A、正確 B、錯誤

(126)貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進行長期投資的理想工具。A、正確 B、錯誤

(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。A、正確 B、錯誤

(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價值計量。A、正確 B、錯誤

(129)對風險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。A、正確 B、錯誤

(130)保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。A、正確 B、錯誤

(131)當影子定價法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時,表明基金組合中存在浮盈。A、正確 B、錯誤

(132)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。（）A、正確 B、錯誤

(133)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。A、正確 B、錯誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的10%。A、正確 B、錯誤

(135)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯誤

(136)風險控制委員會是常設議事機構，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。A、正確 B、錯誤

(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤

(138)債券收益率與基礎利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風險收益而面臨的風險，因此也稱為風險溢價。A、正確 B、錯誤

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當前市場價格為1000元。如果應計收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。A、正確 B、錯誤

(140)根據(jù)我國的有關法規(guī)，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準。A、正確 B、錯誤

(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實際收益率與相應類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應資產(chǎn)的實際權重的和。A、正確 B、錯誤

(142)對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導，是中國證監(jiān)會對基金銷售進行監(jiān)管的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。A、正確 B、錯誤

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記。（）A、正確 B、錯誤

(145)計算債券應急免疫策略的觸發(fā)點值，需已知當前利率。A、正確 B、錯誤

(146)信用風險是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風險的范疇。A、正確 B、錯誤

(147)ETF基金當日發(fā)布的申購、贖回清單,當日不得修改。（）A、正確 B、錯誤

(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。A、正確 B、錯誤

(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資。A、正確 B、錯誤

(150)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

第二篇：證券基金押題7( 題目 )

基金押題卷七（題目）

單選題

(1)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A、水平

B、向右下方傾斜

C、向右上方傾斜

D、方向不能判斷

(2)經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構被稱為（）。A、合格境內(nèi)機構投資者 B、合格境外機構投資者

C、合格境內(nèi)、外機構投資者 D、合格機構投資者

(3)根據(jù)我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。

A、投資決策委員會 B、風險控制委員會 C、投資部 D、研究部

(4)編制基金招募說明書的主要目的是（）。A、明確管理人和托管人之間的關系 B、證明基金管理人的專業(yè)資格 C、讓廣大投資者了解基金詳情 D、規(guī)范基金運作的權利義務關系

(5)債券基金與股票基金相比，其波動性通常（）。A、較小 B、較大 C、相同 D、不確定

(6)根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務可以由基金（）委托其他機構代為辦理。

A、管理人 B、投資人 C、發(fā)起人 D、托管人

(7)封閉式基金份額凈值由（）進行公告。A、基金公司 B、證券交易所 C、基金管理人 D、證監(jiān)會

(8)申請基金代銷業(yè)務資格的機構,負責基金代銷業(yè)務的管理人員應具備從事()年以上基金業(yè)務或()年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)驗。A、2,5 B、3,4 C、1,5 D、3,5

(9)交易所資金清算在()日執(zhí)行清算指令。A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0(10)朱某擔任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機構免除其職務，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經(jīng)理。以下說法正確的是（）。A、如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任

C、如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

D、證監(jiān)會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任(11)與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。A、投資金額要求高

B、投資者的資格和人數(shù)常受到嚴格限制

C、可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

D、在運作上有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少

(12)根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A、增長型和非增長型 B、大盤型和小盤型 C、有效型和無效型 D、積極型和消極型

(13)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(14)下列關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述，正確的是（）。

A、簡單收益率的計算考慮了分紅再投資時間價值的影響，其計算公式與股票持有期收益率的計算類似

B、相對簡單收益率來說，時間加權收益率能更準確地對基金的真實投資表現(xiàn)做出衡量 C、時間加權收益率由于沒有考慮分紅的時間價值

D、簡單收益率能更準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)(15)以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進行債券買賣 B、申購 C、增發(fā)新股

D、支付基金相關費用

(16)目前，我國封閉式基金發(fā)行時，主要采用（）的方式。A、網(wǎng)上和交易所 B、柜臺和交易所 C、網(wǎng)上和網(wǎng)下 D、柜臺和網(wǎng)上

(17)基金管理公司的督察長直接對（）負責。A、董事會 B、股東大會 C、中國證監(jiān)會 D、監(jiān)事會

(18)關于基金份額認購的收費模式的表述,正確的是()。

A、前端收費模式設計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金 B、只能采用前端收費模式

C、采用前端收費和后端收費兩種模式

D、以上說法都對

(19)一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率（）。A、無法判斷 B、較高 C、沒有差異

D、往往有一定折讓

(20)以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A、可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度 B、有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則 C、是相對強弱指標的變形

D、是技術分析指標BIAS的別稱

(21)常用于對基金實際收益率衡量的指標是()。A、簡單收益率 B、年化收益率 C、幾何平均收益率 D、算術平均收益率

(22)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(23)貨幣市場基金的收益（）計提。A、每月 B、每周 C、每日 D、分紅日

(24)從基金管理人的角度看，股票投資風格分類的標準通常不包括（）。A、按公司規(guī)模 B、按股票價格行為 C、按公司成長性 D、按公司凈資產(chǎn)

(25)世界上第一只ETF是在（）推出的。A、美國 B、加拿大 C、英國

D、澳大利亞

(26)以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B、監(jiān)管與自律并重原則 C、審慎監(jiān)管原則

D、投資者利益優(yōu)先原則

(27)關于兩證券之間協(xié)方差與相關系數(shù)的描述,正確的是()。A、協(xié)方差與相關系數(shù)無關

B、不相關和協(xié)方差為零是等價的 C、協(xié)方差是相關系數(shù)的標準化

D、協(xié)方差與相關系數(shù)的符號總是一正一負

(28)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A、有利于投資者獲得盈利

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于管理人管理基金

D、有利于托管人進行賬戶管理

(29)A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40％和60％，該投資組合的預期收益率為（）。A、16% B、30% C、15% D、25%(30)基金績效貢獻分析的目的在于（）。A、衡量基準組合收益率 B、衡量基金收益率

C、分析基金收益率和基準組合收益率之間差別的原因 D、衡量基金績效表現(xiàn)優(yōu)劣

(31)根據(jù)有關規(guī)定，結算備付金帳戶以（）的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。A、托管人 B、管理人

C、基金份額持有人 D、基金

(32)常用于對基金過去收益率衡量的指標是（）。A、時間加權收益率 B、年化收益率 C、算術平均收益率 D、幾何平均收益率

(33)根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(34)（）在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響。A、開放式基金份額不固定

B、開放式基金期限較短

C、流動性較弱

D、以上都不對

(35)（）階段是基金托管人全面行使職責的階段。A、簽署基金合同階段 B、基金募集階段 C、基金運作階段 D、基金終止階段

(36)在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為（）。A、小公司效應 B、低市盈率效應 C、日歷效應 D、短期趨勢

(37)基金管理公司根據(jù)市場情況，持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為（）類型。A、垂直式 B、綜合式 C、不定式 D、水平式

(38)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時需要基金管理公司進行離任審查（）。A、基金管理公司董事長離任的 B、基金管理公司總經(jīng)理離任的

C、基金管理公司督察長、基金經(jīng)理離任的 D、基金托管部門高級管理人員離任的

(39)基金管理公司的投資決策程序的起點通常是（）。A、公司研究發(fā)展部提出研究報告

B、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃 C、基金投資部制定投資組合的具體方案 D、風險控制委員會提出風險控制建議

(40)以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是（）。A、半弱勢有效市場 B、弱勢有效市場 C、半強勢有效市場 D、強勢有效市場

(41)以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進行債券買賣 B、申購 C、增發(fā)新股

D、支付基金相關費用

(42)如果投資者認為市場效率較強時，可采?。ǎ┎呗?。

A、指數(shù)化策略

B、免疫與現(xiàn)金流量匹配策略

C、積極投資策略

D、應急免疫

(43)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 B、設有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(44)收益率為8.21%時某5年期附息債券的價格為89.1303元，收益率為8.26%時其價格為88.9001元，則該債券的基點價格值為（）元。A、0.2302 B、0.3202 C、0.046 D、0.032(45)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A、安全保管基金財產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項 D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

(46)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。A、5% B、10% C、15% D、20%(47)以下關于開放式基金的描述，正確的是（）。

A、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價法，以轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

B、開放式基金交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為 C、交易過戶的方式主要包括繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行等

D、基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益不凍結

(48)基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(49)公司型基金依據(jù)（）設立并營運。A、公司法 B、公司章程 C、基金法 D、基金合同

(50)目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。A、日 B、周 C、月 D、季度

(51)因與基金管理人的共同行為導致基金資產(chǎn)損失時,托管人應該()。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔小部分責任

(52)衡量基金收益率的標準算法是（）。A、簡單凈值收益率 B、幾何平均收益率 C、年（度）化收益率 D、時間加權收益率

(53)常用來作為對未來收益率的無偏估計的指標是（）。A、算術平均收益率 B、幾何平均收益率 C、年化收益率

D、時間加權收益率

(54)ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）元。A、1 B、0.1 C、0.01 D、0.001(55)股票投資的基本分析是建立在（）的基礎之上的。A、否定弱式有效市場 B、否定有效市場

C、否定半強式有效市場 D、否定強式有效市場

(56)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是（）。A、基金結算備付金賬戶 B、TA賬戶

C、基金證券賬戶

D、基金資金專用存款賬戶

(57)基金管理公司的投資研究一般不包括（）。A、宏觀與策略研究

B、微觀與策略研究

C、行業(yè)研究

D、個股研究

(58)在營銷過程管理中，要求基金管理人對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素的是（）。A、市場營銷分析 B、市場營銷計劃 C、市場營銷實施 D、市場營銷控制

(59)關于證券投資基金投資收益歸屬,下列說法不正確的是()。

A、基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資人所有 B、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

C、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人 D、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

(60)根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。A、發(fā)行者

B、到期日

C、信用等級

D、基金所持債券的久期與債券的信用等級

多選題

(61)基金托管人內(nèi)部控制的目標是()。

A、保證業(yè)務嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B、防范和化解經(jīng)營風險

C、維護基金份額持有人的權益 D、維護基金管理人的權益(62)基金的服務機構包括（）。A、基金注冊登記機構 B、律師事務所 C、證券交易所

D、基金投資咨詢機構

(63)對于系列基金中的子基金，下列表述正確的有（）。A、共用一個基金合同 B、獨立運作

C、子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換 D、子基金之間不可以相互轉(zhuǎn)換

(64)以下關于加強基金信息披露的說法，正確的有（）。A、加強信息披露，有利于防止利益沖突

B、加強信息披露，有利于提高證券市場的效率 C、加強基金信息披露，有利于防止信息濫用

D、加強基金信息披露，有利于投資者的價值判斷(65)對于巨額贖回，基金管理人可以（）。A、接受全額贖回

B、不接受贖回

C、部分延期贖回

D、以上都對

(66)目前，我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、金融機構 B、非金融機構 C、個人投資者

D、以上說法都正確

(67)基金資金的清算，依據(jù)交易場所的不同可以分為（）。A、交易所交易資金清算

B、全國銀行間債券市場交易資金清算 C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易資金清算 D、場外資金清算

(68)基金公司投資管理人員的基本行為規(guī)范包括（）。

A、當基金份額持有人利益與公司利益沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則 B、應當首先維護基金份額持有人利益

C、當基金份額持有利益與公司利益沖突時，應當堅持公司利益優(yōu)先的原則 D、應當首先維護公司股東的利益

(69)股票基金財務會計報表分析包括以下方面（）。A、基金費用情況分析 B、基金收入情況分析

C、基金盈利能力和分紅能力分析 D、基金持倉結構分析

(70)關于開放式基金贖回費用，以下表述正確的是（）。A、贖回費率不得超過基金份額贖回總額的3% B、贖回費總額的20%歸入基金財產(chǎn)

C、對于持續(xù)持有期不少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

D、基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費標準

(71)科學合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認識 B、有助于投資者對基金風險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管

(72)下列有關基金托管人內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。A、確?；鸬男畔⒄鎸?、準確、完整、及時是目標之一 B、健全性原則是應當遵循的原則之一 C、信息溝通是基本要素之一 D、資金清算是主要內(nèi)容之一

(73)基金管理人可以委托其他機構代為辦理開放式基金有關業(yè)務，包括開放式基金份額的（）等。A、申購 B、認購 C、贖回 D、估值

(74)基金評價可以讓投資者()。

A、更好的了解投資對象的風險收益特征 B、增加投資收益 C、規(guī)避系統(tǒng)風險 D、進行基金之間的比較和選擇

(75)用以反映貨幣市場基金風險的指標有（）。A、組合平均剩余期限 B、融資比例

C、浮動利率債券投資情況 D、貝塔系數(shù)

(76)關于上市公司股票估值有關方法的表述中,正確的有()。

A、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定賬面價值 B、交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值 C、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值 D、交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值(77)下列關于基金半報告中基金凈值增長率披露的表述，正確的有（）。A、半報告披露凈值增長率列表的時間段與報告是相同的 B、半報告披露凈值增長率列表的時間段與報告有所不同 C、半報告無需披露近5年每年的凈值增長率 D、半報告需要披露近3年每年的凈值增長率(78)確定有效邊界所需的數(shù)據(jù)包括（）。A、期望收益率 B、收益率方差 C、協(xié)方差 D、貝塔系數(shù)

(79)下列關于債券的凸性的說法，正確的有（）。

A、大多數(shù)債券價格與收益率的關系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

B、凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C、凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較大的債券進行投資。

D、凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資

(80)關于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，正確的是（）。A、封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，開放式基金一般是無期限的 B、封閉式基金在完成募集后，可以在證券交易所上市交易

C、封閉式基金的交易價格受二級市場供求關系的影響，開放式不受此影響

D、與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制(81)以下關于基金管理人調(diào)整投資組合比例的有關時間限制的表述，正確的有（）。

A、基金管理人應當自基金合同生效之日起12個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定

B、基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定

C、因證券市場波動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整

D、因證券市場波動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關比例的，基金管理人應當在12個交易日內(nèi)進行調(diào)整(82)目前,我國貨幣市場工具可以由()發(fā)行。A、證券公司 B、政府 C、金融機構

D、信譽卓著的大型工商企業(yè)

(83)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關規(guī)定,基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動時不得有以下情形()。A、壓低基金的收費水平

B、以低于成本的銷售費率銷售基金 C、募集期間對認購費打折 D、采取抽獎等方式銷售基金(84)指數(shù)基金的投資管理人（）。

A、辦理基金份額的發(fā)售申購贖回等事項 B、依法募集基金 C、辦理基金備案手續(xù)

D、編制中期及基金報告

(85)一般而言，只有存在（）時，債券投資者才會進行債券互換操作。A、較高的收益級差 B、較低的收益級差 C、較長的過渡期 D、較短的過渡期

(86)下列關于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的表述，正確的是()。A、特雷諾指數(shù)實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率 B、特雷諾指數(shù)越小基金的表現(xiàn)越好

C、特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)都只對績效的深度加以考慮

D、詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算

(87)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元(88)對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（）。

A、托管銀行各機構、部門和崗位職責是否相對獨立 B、基金資產(chǎn)和其他資產(chǎn)是否嚴格分離 C、托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置 D、是否建立科學合理的內(nèi)部控制體系(89)基金托管協(xié)議是（）。

A、基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 B、基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項 C、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責及相關業(yè)務內(nèi)容的協(xié)議 D、基金托管協(xié)議是基金投資人，基金管理人和基金托管人共同簽訂的協(xié)議(90)基金管理公司內(nèi)部風險控制制度包含的內(nèi)容有()。A、基本管理制度

B、內(nèi)部控制大綱 C、部門業(yè)務規(guī)章 D、業(yè)務操作手冊

(91)業(yè)績貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置 B、證券選擇 C、行業(yè)配置 D、風險分散

(92)基金產(chǎn)品定價中，需要考慮的因素包括（）。A、產(chǎn)品類型

B、市場環(huán)境

C、客戶特性

D、渠道特性

(93)基金托管人應安全保管的基金財產(chǎn)包括（）。A、基金印章 B、基金資產(chǎn)賬戶 C、重要文件 D、基金資產(chǎn)

(94)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B、個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續(xù) C、每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D、已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶(95)關于ETF的現(xiàn)金替代,表述正確的是()。A、制定具體的現(xiàn)金替代方法應遵循公平原則 B、分為兩種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代 C、制定具體的現(xiàn)金替代方法應遵循公開原則

D、分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代(96)下列有關基金托管人內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。A、確?；鸬男畔⒄鎸?、準確、完整、及時是目標之一 B、健全性原則是應當遵循的原則之一 C、信息溝通是基本要素之一 D、資金清算是主要內(nèi)容之一

(97)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》，基金管理公司聘請的獨立董事需滿足的條件包括（）。

A、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷 B、有履行職責所需要的時間

C、直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

D、最近3年沒有受證券、銀行等行政管理部門的行政處罰(98)下列關于有效市場理論的表述，正確的有（）。

A、對有效市場理論的一大挑戰(zhàn)來自一些無法解釋的市場異?，F(xiàn)象，即表明市場無效 B、對于有效市場的看法直接影響投資者策略的選取

C、在有效市場中，不同的投資者的風險偏好不同，仍需要選擇適合自己的投資組合，而有效的證券選擇仍有利于風險的分散 D、如果認為市場是無效的，那么積極的投資管理就有其重要的價值

(99)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績表現(xiàn)，以下說法錯誤的是（）。

A、不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

B、應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) C、引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處 D、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金管理人符復核(100)計算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準組合收益率

D、基金收益率的標準差

(101)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(102)基金托管人對基金管理人的監(jiān)督包括（）方面。A、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督(103)基金評級的局限性主要表現(xiàn)為（）。A、基金評級難有預測性

B、基金評級只是對基金本身的評價，并未兼顧到對基金公司投資能力的評價 C、基金評級考慮的是業(yè)績的相對性，而非業(yè)績的絕對性 D、基金評級時對基金過去某一特定時期表現(xiàn)的評價(104)目前，我國證券投資基金營銷渠道有（）。A、商業(yè)銀行 B、證券公司

C、獨立的理財顧問 D、證券咨詢機構

(105)QDII基金不得有下列行為()。A、購買不動產(chǎn) B、購買實物商品 C、從事證券承銷業(yè)務 D、購買房地產(chǎn)抵押按揭

(106)分析股票基金組合特點的指標有（）。A、平均市值 B、平均市盈率 C、平均市凈率 D、費用率

(107)關于收益率曲線，下列表述正確的是（）。

A、將不同期限債券的到期收益率按償還期限連成一條曲線即是債券收益率曲線 B、它反映了債券償還期限與收益的關系 C、收益率曲線反映了市場的利率期限結構

D、理論上，應當采用零息債券的收益率得到收益率曲線(108)通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值

B、這一類股票往往是市場投資者關注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點 D、這一類股票的價值往往被高估

(109)計算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率的標準差 B、基準組合收益率 C、基金的β值 D、基金收益率

(110)如果兩支基金的時間加權收益率相等，下列說法正確的是（）。A、收益率相同 B、分紅額度相同 C、基金份額凈值相同 D、基金經(jīng)理表現(xiàn)相同

判斷題

(111)ETF份額折算每年進行一次。A、正確 B、錯誤

(112)基礎利率是投資者所要求的平均利率。A、正確 B、錯誤

(113)多個證券組合可行域的特點是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。A、正確 B、錯誤

(114)盡管時間加權收益率在理論上具有優(yōu)勢，但基金凈值的簡單收益率仍是衡量基金績效的標準方法。A、正確 B、錯誤

(115)股票投資組合管理的加強指數(shù)法的重點是在復制組合的基礎上加強風險控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯誤

(116)目前，我國對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、正確 B、錯誤

(117)在我國,根據(jù)擬募集基金的實際情況組織專家評審會進行評審，評審會委員根據(jù)國家有關法律法規(guī)審閱基金募集申請材料，并通過民主投票的方式作出核準或者不予核準的決定。A、正確 B、錯誤

(118)所謂產(chǎn)品線的寬度，是指一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的總數(shù)。A、正確 B、錯誤

(119)消極的債券組合管理者無需關注債券組合的風險控制。A、正確 B、錯誤

(120)構建證券組合的原因是降低風險，對資產(chǎn)進行增值保值。A、正確 B、錯誤

(121)基金業(yè)績表現(xiàn)取決于基金經(jīng)理的投資能力和操作風格，因此，對基金的分析評價就等同于對基金經(jīng)理的分析評價。A、正確 B、錯誤

(122)資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A、正確 B、錯誤

(123)解釋利率期限結構的理論包括流動偏好理論、市場分割理論、純粹預期理論、金融行為理論等。A、正確 B、錯誤

(124)行為金融理論認為，投資者進行投資決策時，存在過分自信、重視當前的事物、按心理“盈虧”而不是按實際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響，使得證券價格的變化偏離現(xiàn)代金融理論和有效市場理論的推斷。A、正確 B、錯誤

(125)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A、正確 B、錯誤

(126)由于混合基金同時投資于股票、債券等，其投資風險主要取決于股票與債券配置的比例。A、正確 B、錯誤

(127)基金管理公司在募集基金時要向投資人先公告招募說明書，然后，依據(jù)招募說明書制訂基金合同。A、正確 B、錯誤

(128)付息式債券的投資回報主要由三個部分組成：本金、利息與利息的再投資收益。A、正確 B、錯誤

(129)QDII基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。A、正確 B、錯誤

(130)簽署基金合同是基金托管人介入基金托管業(yè)務的起始階段。A、正確 B、錯誤

(131)基金募集期限屆滿，如果基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于500人，則基金管理人可以按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A、正確 B、錯誤

(132)基金證券交易費用在核算時直接計入費用類科目。A、正確 B、錯誤

(133)我國對投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。A、正確 B、錯誤

(134)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實際投資能力。A、正確 B、錯誤

(135)基金管理人應以基金管理公司的利益為重。A、正確 B、錯誤

(136)集中偏好理論認為債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼，而風險補貼隨期限的增加而增加。A、正確 B、錯誤

(137)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度地保護基金份額持有人合法權益的監(jiān)管目標。A、正確 B、錯誤

(138)基金管理人應對其管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤

(139)基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫不征收營業(yè)稅、企業(yè)所得稅。A、正確 B、錯誤

(140)資本資產(chǎn)定價模型將風險劃分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險，由于系統(tǒng)風險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風險上。A、正確 B、錯誤

(141)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人可以委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理基金募集、基金份額的發(fā)售和申購、基金份額的登記等業(yè)務。A、正確 B、錯誤

(142)在我國，基金管理公司的設立須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。A、正確 B、錯誤

(143)投資組合理論表明，投資組合的風險并不是組合中各個證券風險的簡單線性組合，而是在很大程度上取決于證券之間的相關關系。A、正確 B、錯誤

(144)目前，滬深交易所的ETF每15秒鐘提供一次二級市場基金凈值報價。A、正確 B、錯誤

(145)QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換,資本項目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。（）A、正確 B、錯誤

(146)在我國，基金的會計核算由基金管理公司或基金托管人獨立完成。A、正確 B、錯誤

(147)監(jiān)察稽核部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。A、正確 B、錯誤

(148)中國證監(jiān)會對證券投資基金投資交易的監(jiān)管主要是通過基金托管行和證券交易所提交的報告掌握投資運作的遵規(guī)守信情況實現(xiàn)的。A、正確 B、錯誤

(149)債券基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于債券。A、正確 B、錯誤

(150)由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風險控制的前提下，直接向交易員下達投資指令或直接進行交易，但應該將相應的指令進行備案，以備核查。A、正確 B、錯誤

第三篇：證券基金押題3( 題目 )

基金押題卷三（題目）

單選題

(1)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進行分配，配置原則一般是（）。

A、回歸均衡

B、科學規(guī)范

C、高效

D、安全

(2)下列關于資本市場線的敘述，錯誤的是（）。A、資本市場線由無風險資產(chǎn)和市場組合決定 B、資本市場線也被稱為證券市場線 C、資本市場線是有效前沿線 D、資本市場線的斜率為正

(3)市場利率走低時,以下判斷正確的是()。A、再投資收益率就會降低 B、再投資的風險降低 C、債券價格會下降

D、利息的再投資收益會上升

(4)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構處申報贖回基金份額。A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日

(5)據(jù)有關研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(6)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按（）為基礎收取。A、認購金額 B、凈認購金額 C、凈認購份額 D、認購份額

(7)乖離率(BIAS)是技術分析指標之一,它屬于()。A、擺動型指標 B、震蕩型指標 C、超買超賣型指標 D、能量指標

(8)以下關于行為金融理論的描述，正確的是（）。

A、委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態(tài)的典型決策方式

B、投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反應，因此市場是弱式有效市場

C、投資者由于心理因素，會對新信息過度反應或反應不足，導致證券價格的錯定，投資者同樣無法獲利

D、投資者總可以通過掌握更多的信息獲利

(9)根據(jù)有關規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應該報送給（）。A、中國證監(jiān)會 B、證券交易所 C、證券公司 D、商業(yè)銀行

(10)目前，我國的基金會計分期以（）為單位，分期反映會計主體的財務狀況。A、日 B、月 C、季度 D、年

(11)基金招募說明書的主要披露事項不包括以下()方面。A、招募說明書摘要

B、基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期 C、基金資產(chǎn)的估值 D、基金運作方式

(12)當技術分析無效時，市場至少符合（）。A、弱勢有效市場 B、半弱勢有效市場 C、半強勢有效市場 D、強勢有效市場

(13)基金銷售機構內(nèi)部控制應履行（）原則。A、合規(guī)性 B、健全性 C、真實性 D、連續(xù)性

(14)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發(fā)點為（）。A、16萬元

B、233.28萬元

C、100萬元

D、171.46萬元

(15)資本資產(chǎn)定價模型主要應用不包括（）。A、資產(chǎn)估值 B、資金成本預算 C、資源配置 D、風險估值

(16)基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對未來收益率進行估計的是（）。A、時間加權收益率 B、算術平均收益率 C、幾何平均收益率 D、年（度）化收益率

(17)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險

(18)無風險收益率為5％，市場組合的風險溢價為17％，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是（）。A、15% B、15.5% C、22% D、20.3%(19)基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。A、基金托管人

B、證監(jiān)會及其派出機構 C、證券業(yè)協(xié)會 D、基金業(yè)協(xié)會

(20)追求收益且厭惡風險的投資者的無差異曲線具有的特征是（）。A、同一條無差異曲線上的投資組合給投資者帶來的滿意程度相同 B、無差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線

C、不同無曲線上的投資組合給投資者帶來的滿意程度相同 D、無差異曲線布滿整個平面但是相交

(21)基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A、健全性 B、有效性 C、獨立性 D、相互制約

(22)基金管理費率通常與風險（）。A、成反比 B、成正比 C、不成比例 D、無法判斷

(23)假設某基金每季度收益率分別為7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么簡單年化收益率為（）。A、15.00% B、15.36% C、14.00% D、14.36%(24)基金績效衡量的分組比較法的好處在于（）。

A、適當?shù)?，即與被評價基金具有相同風格的風險特征 B、比不分組的全域比較更能得出有意義的衡量結果

C、明確的組成成分，即構成組合的成分的名稱、權重是非常清晰的 D、可衡量的，即指基準組合的收益率具有可計算性(25)在我國，證券投資基金的會計為（）。A、公歷每年1月1日至12月31日 B、陰歷每年1月1日至12月31日 C、公歷每年6月1日至5月31日 D、陰歷每年1月1日至12月31日

(26)我國基金管理公司最核心的業(yè)務是（）。A、基金募集與銷售 B、基金投資管理 C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務 D、基金運營服務

(27)股票投資的基本分析是建立在（）的前提下。A、否定弱勢有效市場 B、否定半強勢有效市場 C、否定強勢有效市場 D、肯定強勢有效市場

(28)下列關于開放式股票基金的說法，錯誤的是（）。A、股票基金的凈值是由其持有的證券價格復合而成

B、非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格 C、與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高 D、開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

(29)以下關于資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的表述，錯誤的是（）。A、假設投資者都是追求利益同時厭惡風險的

B、β系數(shù)作為衡量系統(tǒng)風險的指標，與其收益水平是正相關的，即風險越大收益越高 C、可以根據(jù)對市場走勢的預測來選擇具有不同β系數(shù)的證券或者組合以獲得較高的收益或者規(guī)避市場風險

D、在熊市來臨之際，應選擇低β系數(shù)的證券或者組合，以減少因市場下跌而造成的損失(30)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀70年代以后 B、20世紀80年代以后 C、20世紀90年代以后 D、20世紀60年代以后

(31)市場利率走低時，以下判斷正確的是（）。A、債券價格上升，再投資收益下降

B、債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消 C、債券價格下降，再投資收益下降 D、債券價格上升，再投資收益上升

(32)根據(jù)有關規(guī)定，基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不低于贖回費總額的（）應當歸入基金財產(chǎn)。A、15% B、25% C、30% D、60%(33)下列關于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、交易費用包括申購和贖回費用 B、在證券交易所上市交易

C、基金份額總額不因交易而變化 D、通過證券公司進行委托買賣

(34)目前,我國貨幣市場基金的收益一般()結轉(zhuǎn)損益。A、逐月 B、按季度 C、逐日

D、根據(jù)需要

(35)關于ETF的風險中，以下不會導致跟蹤誤差的是（）。A、抽樣復制 B、現(xiàn)金留存 C、基金分紅 D、流動性

(36)下列關于收益、風險、風險調(diào)整收益指標的說法，正確的是（）.A、特雷諾指數(shù)實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風險 B、特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風險分散程度 C、夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風險的度量

D、詹森指數(shù)給出的是單位風險的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(37)我國基金監(jiān)管的目標不包括（）。A、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 B、保護投資者利益

C、運用法律、經(jīng)濟和行政手段對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理 D、保證市場的公平、效率和透明

(38)某投資人認購1,000,000份ETF基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備（）元資金。A、1100000 B、1010000 C、1001000 D、1000100(39)《證券投資基金銷售業(yè)務信息平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實施于（）。A、2007年3月 B、2006年3月 C、2004年4月 D、2002年10月

(40)基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括（）。A、證券交易所 B、基金管理人 C、基金托管人

D、基金份額持有人

(41)在基金中主要由（）承擔基金的投資運作職責。A、基金管理公司 B、基金代銷機構 C、證券交易所 D、基金托管人(42)能夠進行實時套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、傘形基金

(43)關于免疫策略，以下表述錯誤的是（）。

A、多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債現(xiàn)值相等

B、多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣 C、規(guī)避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險

D、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規(guī)避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平(44)詹森指數(shù)等于零，說明（）。A、基金的績效表現(xiàn)差強人意 B、基金的績效表現(xiàn)超常 C、基金的表現(xiàn)是中性 D、不確定

(45)LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國結算公司注冊

B、中國結算公司的開放式基金注冊登記 C、交易所

D、中國結算公司的證券登記結算

(46)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(47)基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。A、10 B、15 C、30 D、45(48)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、45 B、30 C、15 D、10(49)《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實施于（）。A、2007年1月

B、2007年3月

C、2007年5月 D、2007年7月

(50)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(51)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀60年代以后 B、20世紀70年代以后 C、20世紀80年代以后 D、20世紀90年代以后

(52)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。

A、一部分資金投資于無風險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風險投資

B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(53)假設某基金第一年的收益率為5％，第二年的收益率也是5％，其年幾何平均收益率（）。A、5% B、4% C、2.5% D、3%(54)風險調(diào)整收益衡量方法中，指數(shù)值最有可能隨組合中證券數(shù)量的增加而提高的有（）。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、威廉指數(shù) D、詹森指數(shù)

(55)經(jīng)驗表明，雖然規(guī)模較小公司的股票回報率從長期看較高，但波動較頻繁。為規(guī)避風險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結合，形成了所謂的（）。A、小型資本股票戰(zhàn)略 B、中型資本股票戰(zhàn)略 C、大型資本股票戰(zhàn)略 D、混合資本股票戰(zhàn)略

(56)基金績效衡量的基礎在于（）。A、假設基金能夠分散風險

B、假設基金的投資組合比較合理

C、假設基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢

D、假設基金的規(guī)?？梢詭椭顿Y獲得更穩(wěn)定的回報

(57)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報告

C、報告 D、季度報告

(58)基金公司進行投資運作的風險控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是（）。A、獲得更多的投資收益 B、保護投資者的利益 C、控制投資風險 D、防止內(nèi)部人控制

(59)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機構中的（）。A、證券公司 B、保險公司 C、基金管理公司 D、商業(yè)銀行

(60)債券基金投資風格主要依據(jù)基金所持債券的（）來劃分。A、久期與信用等級 B、投資收益率 C、投資規(guī)模大小 D、投資風險大小

多選題

(61)根據(jù)相關法規(guī)，以下哪些事項需要報送中國證監(jiān)會批準（）。A、基金管理公司的設立

B、基金管理公司申請境內(nèi)機構投資者資格 C、基金管理公司重大事項變更 D、基金管理公司分支機構的設立

(62)基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備下列基本條件（）。A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B、在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改

D、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查

(63)按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為（）。A、小盤股票基金 B、成長型股票基金 C、價值型股票基金 D、全球股票基金

(64)基金管理公司內(nèi)部控制基本要求中強調(diào)的“嚴格授權控制”包含()。A、必須在規(guī)定授權范圍內(nèi)行使相應的職責 B、各大業(yè)務的授權要采取書面形式

C、對已獲授權的部門和人員建立有效的評價和反饋機制 D、明確授權內(nèi)容和時效

(65)某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應具備以下哪些條件（）。A、基金管理人出具委托其托管的的委托函

B、該商業(yè)銀行向監(jiān)管機構出具有托管能力的保證函 C、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 D、具備安全保管基金財產(chǎn)的條件(66)無風險資產(chǎn)的基本特點是()。A、在兩種證券組合時出現(xiàn)

B、兩種證券完全正相關 C、兩種證券完全負相關 D、有穩(wěn)定的收益率

(67)不屬于基金托管人內(nèi)部控制基本要素的是（）。A、資金控制 B、組織制度 C、信息溝通 D、風險評估

(68)下列有關資本市場線的敘述，正確的是（）。A、資本市場線是有效投資組合的集合 B、資本市場線與證券市場線相同

C、資本市場線描述了有效組合的期望收益率與風險之間的線性關系 D、資本市場線的風險衡量指標為貝塔系數(shù)

(69)根據(jù)有關規(guī)定，基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，不得有下列（）行為。A、購買托管人發(fā)行的股票或債券 B、承銷證券

C、從事承擔無限責任的投資 D、向他人貸款或者提供擔保

(70)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元

(71)以下關于基金管理公司業(yè)務特點的論述中，正確的有（）。A、在經(jīng)營上更多地體現(xiàn)出一種知識密集型產(chǎn)業(yè)的特色

B、對時間與準確性的要求較高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

C、經(jīng)營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多 D、資產(chǎn)管理規(guī)模的擴大對基金管理公司具有重要的意義

(72)為了推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國的基金監(jiān)管部門應該努力做到（）。A、在監(jiān)管的同時，進一步發(fā)展我國的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范 B、更多地鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境 C、更多地吸引外資，引進國外的先進經(jīng)驗，提升我國基金業(yè)的水平D、加強監(jiān)管的力度與強度

(73)以下關于基金托管人從事基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)的描述，不正確的是（）。A、所有托管銀行應該配置相同的技術系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理 B、應該配置與基金管理人相同的技術系統(tǒng)，以便準確進行估值 C、應該配置獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務的獨立運作 D、清算交割系統(tǒng)應保證資金在1小時內(nèi)會劃到賬

(74)在我國，遇到下列（）情形時，可以暫?；鸸乐?。A、法定節(jié)假日

B、基金投資的某只股票非正常原因停牌 C、證券交易所暫停營業(yè) D、基金代銷機構暫停營業(yè)

(75)衡量基金經(jīng)理擇時能力的常用方法包括（）。A、現(xiàn)金比例變化法

B、成功概率法

C、二次項法

D、雙貝塔方法

(76)基金銷售機構內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、內(nèi)部環(huán)境控制 B、銷售決策流程控制 C、銷售業(yè)務流程控制 D、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制(77)根據(jù)有關規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動所取得的收入 C、金融機構

D、銀行和非銀行金融機構

(78)依據(jù)有關規(guī)定，以下屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（）。A、基金募集未達到法定要求的處理方式 B、基金收益分配原則、執(zhí)行方式 C、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制 D、基金運作方式

(79)按公司規(guī)模劃分的股票投資風格通常包括（）。A、小型資本股票 B、大型資本股票 C、中型資本股票 D、混合型資本股票

(80)目前我國基金的監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及三個方面（）。A、對基金服務機構的監(jiān)管 B、對基金運作的監(jiān)管 C、對基金持有人的監(jiān)管

D、對基金高級管理人員的監(jiān)管

(81)根據(jù)行為金融學理論，下列表述正確的有（）。A、假設資本市場沒有摩擦

B、認為投資者常常表現(xiàn)得不理性，會犯系統(tǒng)性的決策錯誤 C、認為投資者常會表現(xiàn)得過分自信、重視當前和熟悉的事物 D、充分考慮了市場參與者的心理因素作用(82)基金信息披露應滿足的原則包括()。A、準確性原則 B、易得性原則 C、及時性原則 D、公平披露原則(83)關于有效市場理論的敘述，正確的是（）。A、巴其列對有效市場理論的闡述最為系統(tǒng) B、尤金.法瑪對有效市場理論的闡述最為系統(tǒng) C、有效市場指的是信息有效

D、它與馬克維茨關于組合均值-方差有效組合的概念是相同的

(84)在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括負責決定公司所管理基金的()。A、投資計劃 B、投資目標

C、投資組合總體計劃 D、投資策略

(85)下列關于債券基點價格值的說法中，正確的有（）。

A、基點價格值是應計收益率變化1個基點時引起的債券收益的絕對變動額 B、基點價格值是應計收益率變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額 C、應計收益率每下降一個基點時的價格波動性是相同的

D、應計收益率每下降一個基點時的收益率的波動性是相同的(86)對于投資人來說，保本基金的投資風險表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(87)投資者資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進行分配，可用于配置的資產(chǎn)類別包括（）。A、現(xiàn)金

B、固定收益證券 C、股票、貴金屬 D、不動產(chǎn)

(88)從時間跨度和風格類別上看，資產(chǎn)配置的類別可以分為（）。A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B、戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置 C、恒定混合式資產(chǎn)配置 D、資產(chǎn)混合配置

(89)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的規(guī)定，辦理獨立基金銷售的機構應當在下列（）方面符合相關規(guī)定。

A、有符合條件的組織名稱、組織機構和經(jīng)營范圍

B、注冊資本或者出資不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C、高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，并且具備從事基金業(yè)務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經(jīng)歷

D、取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人

(90)根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，可以將債券基金分為（）。A、政府債券 B、企業(yè)債券 C、金融債券 D、公司債券

(91)基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到（）。A、對基金信息披露的監(jiān)管 B、對基金服務機構的監(jiān)管 C、對基金運作的監(jiān)管

D、對基金高級管理人員的監(jiān)管

(92)基金x信息披露內(nèi)容方面應遵循的基本原則為（）。A、真實性原則 B、準確性原則 C、及時性原則 D、完整性原則

(93)基金登記過程實際上是登記機構通過登記系統(tǒng)對其基金份額（）的過程。A、審查 B、確認 C、注冊 D、記賬

(94)基金凈值收益率的計算方法包括（）。A、簡單收益率 B、時間加權收益率 C、年化收益率

D、算術平均收益率與幾何平均收益率

(95)開放式基金份額的申購與贖回可以通過（）辦理。A、基金管理人的直銷中心 B、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點 C、證券交易所 D、基金結算機構

(96)一般來說，傘型或系列基金的主要特點有（）。A、多個基金共用一個基金合同

B、子基金獨立運作

C、子基金間可以進行相互轉(zhuǎn)換

D、屬于指數(shù)基金

(97)可用以買賣封閉式基金的賬戶有（）。A、滬基金賬戶 B、深基金賬戶 C、深證券賬戶 D、滬證券賬戶

(98)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定，督察長需要在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告的異常情況包括（）。A、高級管理人員因涉嫌違反違紀被有關機關調(diào)查 B、高級管理人員辭職

C、高級管理人員擬出境10天以上 D、高級管理人員親屬擬移居境外

(99)基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括()。A、衍生工具收益 B、債券投資收益 C、股利收益 D、股票投資收益

(100)中國證監(jiān)會主要通過（）實現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場準入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進行日常監(jiān)管

(101)基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。A、投資監(jiān)督

B、會計核算和估值 C、資金清算 D、技術系統(tǒng)

(102)三大經(jīng)典風險調(diào)整績效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷諾指數(shù) C、詹森指數(shù) D、夏普指數(shù)

(103)基金對外提供的會計報表主要包括（）。A、報表重要項目的說明 B、現(xiàn)金流量表 C、利潤表

D、資產(chǎn)負債表

(104)因持有股票而享有的配股權，從配股除權日到配股確認日的估值方法的表述，正確的有（）。

A、如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值 B、如果收盤價高于配股價，按配股價估值 C、收盤價等于或高于配股價，則估值為零 D、收盤價等于或低于配股價，則估值為零

(105)與戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。A、資產(chǎn)的收益情況沒有大的改變 B、資產(chǎn)的收益情況有大的改變 C、投資者偏好沒有大的改變 D、投資者偏好有大的改變

(106)在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的部門有（）。A、研究發(fā)展部

B、基金投資部

C、投資決策委員會

D、風險控制委員會

(107)以下關于基金估值實務的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算 D、基金日常估值由基金管理人進行

(108)以下關于基金信息披露的作用，正確的有（）。A、有利于投資者的價值判斷 B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于提高證券市場的效率 D、有利于防止信息濫用

(109)如果國債與非國債在除品質(zhì)以外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時也被稱為（）。

A、時間利差 B、品質(zhì)利差 C、信用利差 D、風險利差

(110)下列關于開放式基金巨額贖回的說法中，正確的有（）。

A、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%，為巨額贖回 B、單個開放日基金總贖回申請超過基金總份額的10%，為巨額贖回 C、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受贖回申請 D、巨額贖回必須全額贖回

判斷題

(111)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核，不用按基金進行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤

(112)系統(tǒng)化的資產(chǎn)配置是一個綜合的動態(tài)過程。A、正確 B、錯誤

(113)基金托管是指基金托管人保證基金資產(chǎn)不受損失的行為。A、正確 B、錯誤

(114)在對投資的未來收益進行預測與估計時，由于未來收益率往往是不確定的，可以用期望收益率作為對未來收益率的最佳估計。A、正確 B、錯誤

(115)將市場分為牛市和熊市兩個不同的階段,是使用成功概率法的一個重要步驟。（）A、正確 B、錯誤

(116)債券基金的收益比債券的利息穩(wěn)定。A、正確 B、錯誤

(117)證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向個人投資者發(fā)行基金的方式。A、正確 B、錯誤

(118)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在T日為投資人登記權益，投資人在T+1日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A、正確 B、錯誤

(119)幾何平均收益率是簡單收益率的平均。A、正確 B、錯誤

(120)證券投資基金通過組合投資、分散風險可以為基金持有人提供較高的投資收益，它要求基金的每一次投資運作都能獲得成功，即“基金投資收益必須總能跑贏大市”。A、正確 B、錯誤

(121)詹森指數(shù)衡量的是基金組合的實際收益率與證券市場線上具有相同風險水平組合的期望收益率之間的差額。A、正確 B、錯誤

(122)基金特雷諾指數(shù)是一種用全部風險來計算的風險調(diào)整收益衡量方法。A、正確 B、錯誤

(123)在均值標準差平面上，資本市場線是一條從無風險利率出發(fā)，與由風險資產(chǎn)構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。A、正確 B、錯誤

(124)證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。A、正確 B、錯誤

(125)很多基金在投資風格上并非始終如一,而是會根據(jù)市場環(huán)境對投資風格進行不斷地調(diào)整,以期獲得更好的投資回報,這就是所謂的風格變化現(xiàn)象。（）A、正確 B、錯誤

(126)持續(xù)增長率和紅利收益率是反映公司成長性的指標,通常持續(xù)增長率與紅利收益率成負相關關系。（）A、正確 B、錯誤

(127)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權益登記。A、正確 B、錯誤

(128)基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比，與風險也成正比。A、正確 B、錯誤

(129)投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。A、正確 B、錯誤

(130)根據(jù)有關規(guī)定，我國基金管理公司董事會成員中的一半以上必須為獨立董事。A、正確 B、錯誤

(131)資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付曲線為向下凸型，投資組合保險策略的支付曲線為向下凹形。A、正確 B、錯誤

(132)詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎上發(fā)展出的一種風險調(diào)整收益衡量指標。A、正確 B、錯誤

(133)DHS模型認為有信息的投資者決定證券價格，而這些投資者可能是有判斷偏差的投資者，因此，股票價格會出現(xiàn)短期過度反應和長期連續(xù)回調(diào)的現(xiàn)象。A、正確 B、錯誤

(134)混合型基金的風險主要取決于所持債券風險的大小。（）A、正確 B、錯誤

(135)如果證券價格充分且快速反應所有公開及未公開信息，則該市場符合強勢有效市場假說。A、正確 B、錯誤

(136)為統(tǒng)一基金的信息披露形式，QDII基金只能采用中文披露相關信息。A、正確 B、錯誤

(137)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括《基金信息披露內(nèi)容與格式準則》和《基金信息披露編報規(guī)則》等。A、正確 B、錯誤

(138)開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。（）A、正確 B、錯誤

(139)2004年10月,在封閉式基金成功試點的基礎上,中國證監(jiān)會發(fā)布了《開放式證券投資基金試點辦法》。A、正確 B、錯誤

(140)基金評價機構對基金的評級應建立在科學合理的基金分類基礎上。A、正確 B、錯誤

(141)國務院證券監(jiān)管機構自正式受理基金募集申請之日起60個工作日內(nèi)，作出核準或不予核準的決定。A、正確 B、錯誤

(142)投資組合保險策略實際上就是在保證資產(chǎn)組合最低價值下的追漲殺跌策略。A、正確 B、錯誤

(143)《證券投資基金運作管理辦法》對混合型基金的債券資產(chǎn)和股票資產(chǎn)的上、下限配置比例未作限定。（）A、正確 B、錯誤

(144)對于基金信息披露重大性的界定，我國僅采用“影響投資者決策”標準。A、正確 B、錯誤

(145)根據(jù)我國的實踐，對基金管理公司的監(jiān)管主要包括市場準入監(jiān)管和日常持續(xù)監(jiān)管。A、正確 B、錯誤

(146)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須再扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(147)對基金產(chǎn)品設計有較大創(chuàng)新的基金募集申請,原則上不組織專家評審會評審。（）A、正確 B、錯誤

(148)目前,我國基金信息披露的部門規(guī)章主要是《證券投資基金信息披露管理辦法》。A、正確 B、錯誤

(149)道氏理論的核心思想在于：任何因素對于證券市場的影響最終都會體現(xiàn)在股票價格的波動上。因此，只要對基于市場交易數(shù)據(jù)建立的市場價格指數(shù)進行分析，就可以觀察市場的大部分行為。A、正確 B、錯誤

(150)基金托管人可以通過電話、傳真、郵件等方式接受管理人的場外投資指令，并在T+1日將資金劃撥到指定賬戶。A、正確 B、錯誤

第四篇：基金押題五(題目)

基金押題五（題目）

單選題

(1)下列關于股票型基金的系統(tǒng)性風險的論述，正確的有（）。A、系統(tǒng)性風險是可分散風險 B、系統(tǒng)性風險不包括匯率風險 C、系統(tǒng)性風險即市場風險

D、系統(tǒng)性風險包括基金管理公司的經(jīng)營風險

(2)關于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是()。

A、當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集

B、在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C、在基金報告中出具托管人報告

D、對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責等情況作出說明

(3)收益率為8.21%時某5年期附息債券的價格為89.1303元，收益率為8.26%時其價格為88.9001元，則該債券的基點價格值為（）元。A、0.2302 B、0.3202 C、0.046 D、0.032(4)基金托管人每（）需要向監(jiān)管機構報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。A、每日 B、每周 C、每月 D、每年

(5)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責的是（）。A、募集資金 B、資產(chǎn)保管

C、資產(chǎn)清算、核算 D、投資運作監(jiān)督

(6)在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（）元。A、2億 B、5000萬 C、1億 D、1.5億

(7)關于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是（）。A、債券指數(shù)化投資策略是一種積極的債券組合管理策略

B、指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益 C、指數(shù)策略假定市場價格是非均衡的交易價格

D、指數(shù)化投資策略以市場非充分有效的假設為基礎

(8)在我國基金募集申請監(jiān)管的實踐中，募集申請的核準由（）負責。A、中國證監(jiān)會 B、證券交易所 C、基金管理人 D、專家團隊

(9)對于由兩種股票構成的資產(chǎn)組合，為了能夠最大限度地降低組合風險，兩種股票之間的相關系數(shù)應為（）。A、1 B、-1 C、0 D、2(10)根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T+2，T+3 D、T+3，T+4(11)證券投資基金具有優(yōu)化金融結構和促進經(jīng)濟增長的作用，這種作用是通過（）實現(xiàn)的。A、組合投資、分散風險 B、擴大直接融資比例

C、對所投資證券進行的深入研究與分析

D、對保險資金提供專業(yè)化的投資服務和投資于貨幣市場(12)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效(13)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。

A、一部分資金投資于無風險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風險投資

B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(14)為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金報告應當經(jīng)（）獨立董事簽字同意。

A、1/3以上 B、2/3以上 C、1/2以上 D、全部

(15)基金管理公司的最高投資決策機構為（）。A、投資決策委員會 B、總經(jīng)理

C、風險控制委員會 D、股東會

(16)已知某基金的平均收益率為12%，將其標準差調(diào)整到與市場指數(shù)標準差相同水平時的收益率為10%，市場平均收益率為7%，則該基金的M2測度等于（）。A、3% B、5% C、7% D、9%(17)在營銷過程管理中，要求基金管理人對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素的是（）。A、市場營銷分析 B、市場營銷計劃 C、市場營銷實施 D、市場營銷控制

(18)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(19)基金管理公司的投資決策程序的起點通常是（）。A、公司研究發(fā)展部提出研究報告

B、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃 C、基金投資部制定投資組合的具體方案 D、風險控制委員會提出風險控制建議

(20)投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(21)在證券投資基金營銷過程管理的內(nèi)容中，對營銷業(yè)績進行評估并根據(jù)結果進行行為調(diào)整的環(huán)節(jié)為（）。A、營銷控制 B、營銷實施 C、營銷計劃 D、營銷分析

(22)以下關于基金促銷手段的表述，不正確的有（）。

A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系等進行促銷 B、營業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點宣傳、公共交通廣告、費率優(yōu)惠等 C、公共關系關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力 D、營業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具

(23)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A、貝塔系數(shù) B、期望值 C、權重 D、協(xié)方差(24)依照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運作費用如果影響小數(shù)點后第（）位的，應采用待攤或預提的方法。A、3 B、4 C、5 D、6(25)貨幣市場基金每萬份基金當日凈收益的計算方法為（）。A、當日基金凈收益/當日基金份額總額

B、當日基金凈收益/當日基金份額總額*10000 C、當日基金凈資產(chǎn)/當日基金份額總額

D、當日基金凈資產(chǎn)/當日基金份額總額*10000(26)某投資人認購1,000,000份ETF基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備（）元資金。A、1100000 B、1010000 C、1001000 D、1000100(27)基金登記過程實際上是（）。A、基金托管人對賬戶管理的過程

B、證券交易所登記賬戶份額變動的過程 C、基金投資者對自己賬戶記賬的過程 D、注冊登記機構對基金份額記賬的過程

(28)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(29)信息管理平臺應用系統(tǒng)的規(guī)范包括（）。

A、制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練 B、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應當逐日備份本地妥善存放 C、系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存10年

D、基金銷售機構在系統(tǒng)開發(fā)和運行中應根據(jù)自己的情況自行制定行業(yè)標準和數(shù)據(jù)接口(30)以下關于行為金融理論的描述，正確的是（）。A、投資者總可以通過掌握更多的信息獲利

B、委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態(tài)的典型決策方式

C、投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反應，因此市場是弱式有效市場

D、投資者由于心理因素，會對新信息過度反應或反應不足，導致證券價格的錯定，投資者同樣無法獲利

(31)契約型基金的營運依據(jù)是（）。A、基金合同 B、公司章程 C、股東大會 D、會員大會

(32)關于影響債券收益率的因素，以下敘述正確的是()。A、基礎利率是投資者所要求的最低收益率

B、不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎利率之間存在一定的利差，這種利差有時也稱為市場板塊間利差

C、發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素 D、稅收負擔不是影響債券收益率的因素(33)根據(jù)有關規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應該報送給（）。A、中國證監(jiān)會 B、證券交易所 C、證券公司 D、商業(yè)銀行

(34)下列關于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是（）。

A、保障基金托管業(yè)務的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面(35)目前，我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（），不足5元時按5元收取。A、0.025% B、0.3% C、0.5% D、0.05%(36)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算),則當日應計提的基金管理費為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(37)根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務可以由基金（）委托其他機構代為辦理。

A、管理人 B、托管人 C、監(jiān)管機構

D、銷售服務機構

(38)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A、5 B、10 C、20 D、30(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標是（）。A、保護投資者利益

B、保證市場的公平、效率和透明 C、保證市場的公開、公平和公正 D、推動基金業(yè)的發(fā)展

(40)世界上第一只ETF是在（）推出的。A、美國 B、加拿大 C、英國

D、澳大利亞

(41)（）是約定基金管理人、托管人和投資人權利義務的重要法律文件。A、證券投資基金法 B、基金托管協(xié)議 C、基金招募說明書 D、基金合同

(42)投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為（）。A、買入并持有策略 B、恒定混合策略 C、投資組合保險策略 D、戰(zhàn)術性策略

(43)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運作方式 D、延長基金合同期限

(44)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A、有利于投資者獲得盈利

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于管理人管理基金

D、有利于托管人進行賬戶管理(45)基金績效衡量的意義在于()。A、實現(xiàn)收益最大化

B、為進一步的投資選擇提供決策依據(jù) C、規(guī)避風險 D、減少損失

(46)（）是約定基金管理人，托管人和投資人權利義務的重要法律方件。A、基金合同

B、基金招募說明書 C、基金代銷協(xié)議 D、基金托管協(xié)議

(47)股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在（）左右。A、40%~60% B、30%~40% C、20%~30% D、10%~20%(48)一般認為，世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金產(chǎn)生于（）年。A、1868 B、1869 C、1873 D、1879(49)確定證券投資政策涉及到（）。A、投資規(guī)模的確定 B、個別證券的選擇 C、投資時機的選擇 D、多元化

(50)以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是（）。A、半弱勢有效市場 B、弱勢有效市場 C、半強勢有效市場 D、強勢有效市場

(51)保本基金的安全墊等于（）。A、投資組合期末最低目標價值 B、可承受的最低損失限額

C、投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 D、投資組合現(xiàn)時價格超過價值底線的數(shù)額

(52)中國證監(jiān)會應當自受理開放式基金募集申請之日起()個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A、1 B、3 C、6 D、9(53)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結構形式的基金被稱為（）。A、系列基金 B、基金中的基金 C、保本基金 D、混合基金

(54)下列關于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是（）。

A、保障基金托管業(yè)務的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面(55)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險(56)收益率曲線反映了債券市場的（）。A、預期理論 B、市場分割理論 C、優(yōu)先置產(chǎn)理論 D、利率期限結構

(57)基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括（）。A、封閉式基金 B、開放式基金 C、LOF D、ETF(58)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合型基金是指（）基金。A、以債券為主要投資對象 B、以股票為主要投資對象

C、以貨幣市場工具為主要投資對象

D、以股票、債券、貨幣市場工具為投資對象

(59)投資者提交基金認購申請后，一般最早可于（）日到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(60)關于ETF的風險中，以下不會導致跟蹤誤差的是（）。A、抽樣復制 B、現(xiàn)金留存 C、基金分紅 D、流動性

多選題

(61)計算基金簡單收益率需已知的變量包括（）。A、期初基金份額凈值 B、期末基金份額凈值 C、期內(nèi)基金分紅金額 D、分紅的具體日期

(62)為了保護投資者利益，我國基金信息披露的禁止行為包括（）。A、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 B、對證券投資業(yè)績進行預測 C、違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(63)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、是消極型的長期再平衡方式

B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例 D、適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者

(64)在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括（）。A、制定投資管理相關制度 B、制定投資組合具體方案 C、確定基金投資的原則 D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

(65)基金托管人對基金管理人的監(jiān)督包括（）。A、對基金投資對象的監(jiān)督

B、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督 C、對參與銀行間同業(yè)拆解市場交易的監(jiān)督 D、對基金投融資比例的監(jiān)督

(66)計算夏普指數(shù)需要的基礎變量包括（）。A、基金的平均收益率 B、基金的平均無風險利率 C、基金的標準差 D、基金的貝塔系數(shù)

(67)關于股票和證券投資基金的表述,不正確的有()。A、股票反映的是一種所有權關系

B、基金是種低收益、低風險的投資品種 C、基金是一種直接投資工具

D、股票是一種直接投資工具，主要投資于實業(yè)領域(68)基金管理公司崗位分離制度包括（）。A、投資和交易崗位隔離 B、募集和銷售崗位隔離 C、交易和清算崗位隔離

D、基金會計和公司會計崗位隔離

(69)我國基金管理公司治理方面的基本原則包括（）。A、公司獨立運作原則 B、股東利益優(yōu)先原則 C、公平對待原則

D、強化集中機制原則

(70)債券基金的投資風格依據(jù)（）來劃分。A、債券的性質(zhì) B、債券的信用等級 C、債券的規(guī)模 D、債券的久期

(71)關于公司型基金的表述，正確的是（）。A、基金不是獨立的法人機構 B、投資者是基金公司的股東 C、基金是獨立的法人機構 D、投資者不享有股東權

(72)我國開放式股票基金的申購采用（）。A、已知價法 B、金額申購 C、未知價法 D、份額申購

(73)股利貼現(xiàn)模型中的預期現(xiàn)金流量包括（）。A、預期的股利支付 B、當前的股利支付 C、未來某時股票的預期售價 D、未來某時股票的預期收益

(74)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標 B、基金的風險水平

C、比較基準和時期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(75)關于混合基金，下列說法正確的是（）。A、混合基金的風險低于股票基金 B、預期收益高于債券基金 C、比較適合保守的投資者

D、不經(jīng)常進行股票與債券的不同配比(76)關于信息披露說法不正確的是（）

A、根據(jù)信息披露完整性原則，信息披露人應事無巨細的披露所有的信息 B、可以對證券的業(yè)績進行科學的預測

C、要使用精確的語言，不使用容易讓人產(chǎn)生誤解的模棱兩可的語言 D、基金管理人應在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告(77)下列應向中國證監(jiān)會報告的事項有（）。A、基金管理公司董事長的任免 B、基金管理公司董事的任免 C、基金經(jīng)理的任免

D、基金銷售人員的任免

(78)用于分析ETF運作效率的指標主要有（）。A、費用率

B、折（溢）價率 C、周轉(zhuǎn)率

D、跟蹤偏離度

(79)關于基金份額認購的收費模式，說法正確的是（）。A、分為前端收費模式與后端收費模式

B、后端收費模式是指在認購基金份額后，在贖回前支付認購費用的收費模式 C、前端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金

D、后端收費的認購費率一般會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費用(80)在基金招募說明書中符合有關基金銷售費用規(guī)范的有（）。A、收取銷售費用的項目 B、收取銷售費用的條件 C、收取銷售費用的方式 D、費率標準

(81)關于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現(xiàn)利潤的90% C、開放式基金默認的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進行報價的貨幣市場基金，應當每日進行收益分配(82)中國證監(jiān)會主要通過（）實現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場準入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進行日常監(jiān)管

(83)根據(jù)我國的實踐，基金管理公司中的非常設機構主要包括()。A、投資決策委員會 B、風險控制委員會 C、投資管理部門 D、風險管理部門

(84)基金產(chǎn)品設計中，主要信息輸入為()。A、客戶需求信息 B、投資運作信息 C、產(chǎn)品市場信息 D、基金管理人信息

(85)由中國證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務指引

(86)下列關于證券投資基金的表述，正確的有（）。

A、基金反映一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。B、籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域

C、基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況 D、投資者損失本金的可能性小，投資比較安全(87)科學合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認識 B、有助于投資者對基金風險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管

(88)下列有關資本市場線的敘述，正確的是（）。A、資本市場線是有效投資組合的集合 B、資本市場線與證券市場線相同

C、資本市場線描述了有效組合的期望收益率與風險之間的線性關系 D、資本市場線的風險衡量指標為貝塔系數(shù)

(89)計算債券麥考萊久期需已知的參數(shù)包括（）。A、債券利息 B、期數(shù) C、期值

D、債券價格

(90)為了推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國的基金監(jiān)管部門應該努力做到（）。A、在監(jiān)管的同時，進一步發(fā)展我國的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范 B、更多地鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境 C、更多地吸引外資，引進國外的先進經(jīng)驗，提升我國基金業(yè)的水平D、加強監(jiān)管的力度與強度

(91)下列關于麥考萊久期的論述，正確的有（）。A、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

B、有些債券雖然具有相同的麥考萊久期，他們的利率風險也是不同的 C、只要麥考萊久期與目標投資期相同，就可以消除利率變動的風險 D、修正的麥考萊久期大于其到期期限

(92)如果ρ表示兩種證券的相關系數(shù)，那么正確的說法有（）。A、ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動關系 B、ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動傾向 C、ρ的值為負表明兩種證券的收益有反向變動傾向 D、ρ的取值總是介于-1 和1 之間(93)（）屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。A、基金管理費 B、申購、贖回費 C、基金托管費 D、信息披露費

(94)以下關于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標準差作為風險衡量指標

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風險關系(95)ETF申購贖回原則包括（）A、金額申購份額贖回 B、份額申購份額贖回

C、申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價 D、申購贖回后不得撤銷

(96)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(97)根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應當履行下列職責（）。A、安全保管基金財產(chǎn) B、辦理基金備案手續(xù)

C、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

(98)以下市場異常現(xiàn)象中，屬于事件異常的有（）。A、小公司效應 B、入選成分股 C、分析家推薦 D、市盈率效應(99)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》,對于基金管理公司及其有關當事人未履行規(guī)定義務的,中國證監(jiān)會及其派出機構視不同情況可采取下列哪些措施()。A、口頭譴責并予以記錄 B、書面譴責

C、轄區(qū)內(nèi)通報批評

D、向中國證監(jiān)會書面報告并提出處理意見(100)目前,我國證券投資基金具有()的作用。A、為中小投資者拓寬了投資渠道 B、優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長 C、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D、完善金融體系和社會保障體系

判斷題

(101)股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風險。A、正確 B、錯誤

(102)當股票價格單方向持續(xù)上升時，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。A、正確 B、錯誤

(103)ＥＴＦ預估現(xiàn)金部分是指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回，基金管理人預先凍結申請申購贖回的投資者的相應資金，由代理證券公司計算的現(xiàn)金數(shù)額。A、正確 B、錯誤

(104)跟蹤誤差是衡量指數(shù)化投資管理績效的指標。A、正確 B、錯誤

(105)保本基金在募集說明書中明確規(guī)定了相關的擔保條款，任何的投資者的本金和收益都有保障。A、正確 B、錯誤

(106)收入型證券組合以資本升值為目標。A、正確 B、錯誤

(107)一般來說，基金經(jīng)理決定資產(chǎn)配置的比例或范圍。A、正確 B、錯誤

(108)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。A、正確 B、錯誤

(109)在對股票進行估值的實踐中，對成長型股票，股息率方法具有非常重要的參考價值。A、正確 B、錯誤(110)套利定價模型是描述證券的期望收益率水平與因素風險水平之間關系的一個均衡模型。A、正確 B、錯誤

(111)如果國債與非國債在除品質(zhì)外的其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時也被稱為品質(zhì)利差或信用利差。A、正確 B、錯誤

(112)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM），在衡量一只證券的期望收益率時，其風險溢價收益應為貝塔(β)和市場風險溢價的乘積。A、正確 B、錯誤

(113)市場有效意味著你可以隨機挑選股票組成一個投資組合。A、正確 B、錯誤

(114)場內(nèi)申購贖回ETF采用份額申購和份額贖回方式。A、正確 B、錯誤

(115)目前，從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢來看，證券投資基金的資金來源出現(xiàn)重大變化，機構投資者已成為重要的資金來源。A、正確 B、錯誤

(116)ETF通常采用完全被動式管理，而LOF則完全采用主動式管理。A、正確 B、錯誤

(117)投資者繳納基金認購款項時，基金合同成立。A、正確 B、錯誤

(118)反映股票基金風險大小的主要指標有久期、標準差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤

(119)基金托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復核,并負責將復核后的會計信息對外披露。（）A、正確 B、錯誤

(120)如果某基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯誤

(121)根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與未來預期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯誤

(122)投資決策委員會是基金管理公司董事會下設的非常設專門委員會之一。A、正確 B、錯誤

(123)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(124)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

(125)在股票指數(shù)化策略中，為了盡量減少跟蹤誤差，需要對復制的組合進行動態(tài)維護。A、正確 B、錯誤

(126)基金托管人按照有關規(guī)定對基金的會計復核，是指對管理人的賬務進行的復核。A、正確 B、錯誤

(127)傘型基金是指在一個母基金之下再設立若干個子基金，各子基金共同或統(tǒng)一進行投資決策。A、正確 B、錯誤

(128)托管人可以自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。A、正確 B、錯誤

(129)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實際投資能力。A、正確 B、錯誤

(130)解釋利率期限結構的理論包括流動偏好理論、市場分割理論、純粹預期理論、金融行為理論等。A、正確 B、錯誤

(131)按照中國證監(jiān)會2007年3月的最新規(guī)定，開放式基金認（申）購費率將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎收取。A、正確 B、錯誤

(132)為了實現(xiàn)基金投資的高效率，基金經(jīng)理在確保風險控制的前提下可以直接向交易員下達投資指令。A、正確 B、錯誤

(133)基金托管人保管基金財產(chǎn)，通過資金使用權與保管權的分離，有利于監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金資產(chǎn)的安全。A、正確 B、錯誤

(134)通常來說，基金轉(zhuǎn)換的前提條件是該基金必須是開放式的。A、正確 B、錯誤

(135)當債券收益率曲線很平緩時，子彈組合的業(yè)績才會經(jīng)常優(yōu)于兩極組合。A、正確 B、錯誤

(136)在我國，基金管理人的職責之一是“計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格”，因此，基金托管人無需對基金凈值計算的準確與否承擔責任。A、正確 B、錯誤

(137)證券投資基金實行“利益共享、風險共擔”的原則，即投資人根據(jù)其持有基金份額的多少，分享基金投資的收益和承擔基金投資的風險。A、正確 B、錯誤

(138)目前，我國基金管理公司應每日計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，并每日公告。A、正確 B、錯誤

(139)根據(jù)《證券投資基金上市規(guī)則》及有關業(yè)務指引，所有開放式基金不屬于證券交易所的自律監(jiān)管范圍。A、正確 B、錯誤

(140)基金管理人按一定比例參與基金投資收益的分配。A、正確 B、錯誤

(141)投資人贖回開放式基金，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起五個工作日內(nèi)支付贖回款項。A、正確 B、錯誤

(142)當基金估值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理公司或基金托管人等機關責任人應賠償損失。A、正確 B、錯誤

(143)根據(jù)風險分散原理，如果投資組合中成分證券之間完全正相關，則不會產(chǎn)生分散風險的效果。A、正確 B、錯誤

(144)托管人以基金名義開立基金資金賬戶，保證不同基金的賬戶相互獨立，但基金賬戶不必獨立于托管銀行的賬戶。A、正確 B、錯誤

(145)不同的投資者具有不同的無差異曲線。A、正確 B、錯誤

(146)計算N日乖離率所需的兩個基本變量是當日平均價和N日移動平均價。（）A、正確 B、錯誤

(147)按公司規(guī)模分類的股票投資風格中，混合戰(zhàn)略的市場風險要低于中小型資本股票戰(zhàn)略，而期望的額外回報率要高于中小型資本股票戰(zhàn)略。A、正確 B、錯誤

(148)所有類別基金按同一業(yè)績基準比較才公平合理。A、正確 B、錯誤

(149)不同于只能投資于國內(nèi)市場的公募基金，QDII基金可以進行國際市場投資。A、正確 B、錯誤

(150)在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。A、正確 B、錯誤

(151)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，應按稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅，稅款由基金在分配時依法代扣代繳。A、正確 B、錯誤

(152)股債平衡型基金的股票與債券配置比例會根據(jù)市場狀況進行較大幅度調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高。A、正確 B、錯誤

(153)如果證券價格充分且快速反應所有公開及未公開信息，則該市場符合強勢有效市場假說。A、正確 B、錯誤

(154)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度地保護基金份額持有人合法權益的監(jiān)管目標。A、正確 B、錯誤

(155)基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。A、正確 B、錯誤

(156)流動性偏好理論認為遠期利率是預期的未來利率與流動性風險補償?shù)睦奂?。（）A、正確 B、錯誤

(157)爭議解決方式不屬于基金合同的主要披露事項。A、正確 B、錯誤

(158)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目標是實現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。A、正確 B、錯誤

(159)我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值應至少每周在指定的全國性報刊上公告一次。A、正確 B、錯誤

(160)LOF基金可以是被動管理的基金,也可以是主動管理的基金。（）A、正確 B、錯誤

第五篇：基金押題卷七(題目)

基金押題卷七（題目）單選題

(1)預測股票未來收益率的準確性越低,積極的股票風格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高

(2)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進行分配，配置原則一般是（）。

A 回歸均衡 B 科學規(guī)范 C 高效 D 安全

(3)目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列關于我國基金銷售渠道的表述，正確的是（）。

A 目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

B 在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位 C 保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺

D 從歷史上看，我國的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額

(5)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是()。A 基金管理公司經(jīng)營管理層 B 基金管理公司督察長 C 基金管理公司董事會 D 基金份額持有人

(6)在營銷過程管理中,要求基金銷售機構對有關信息進行收集、總結并認真評價,以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素的是()。A 市場營銷實施 B 市場營銷計劃 C 市場營銷分析 D 營銷環(huán)境分析

(7)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻為()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是（）。A 座談會 B 郵寄服務

C “一對一”專人服務 D 研討會

(9)下列關于ETF的描述,正確的是()。

A 周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級市場成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標

C ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似,是反映ETF交易效率的指標,但是無法反映市場流動性強弱

D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標價值 B 可承受的最低損失限額

C 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時價格超過價值底線的數(shù)額

(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發(fā)新股 D 支付管理費

(12)債券指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場平均收益 B 與市場平均收益相同

C 與某個特定指數(shù)的收益相同 D 高于某個特定指數(shù)的收益

(13)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關于套利,以下表述正確的是()。A 折價套利會導致ETF總份額的增加 B 溢價套利會導致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易

D 當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易(15)公司型基金依據(jù)()設立運營。A 基金公司章程 B 基金合同

C 基金招募說明書 D 發(fā)起人協(xié)議

(16)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A 中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局 B 中國人民銀行 C 高級管理人員 D 國務院

(17)從資產(chǎn)配置的角度看，依據(jù)買入并持有策略構造的市場投資組合的價值與證券市場價值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例

(18)保本基金的安全墊等于()。

A 投資組合現(xiàn)時凈值與價值底線兩者中較小的值 B 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C 價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時凈值與價值底線之和(19)ETF的申購是()。

A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現(xiàn)金換取ETF份額

C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現(xiàn)金

(20)根據(jù)利率期限結構的完全預期理論,水平的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將()。

A 無法確定 B 上升 C 不變 D 下降

(21)基金管理公司的主要業(yè)務不包括()。A 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 B 基金的評價

C 證券投資基金業(yè)務

D 全國社會保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(22)ETF的投資目標是（）。A 使ETF規(guī)模不斷擴大 B 提供盡可能多的套利機會 C 取得與指數(shù)基本一致的收益 D 超越指數(shù)

(23)基金銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A 進行基金投資人風險承受能力調(diào)查 B 向投資人承諾收益

C 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

D 根據(jù)投資者的風險偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的14% B 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的11% C 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的8% D 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額

D 募集基金的目的和基金名稱

(26)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日

(27)下列關于資產(chǎn)配置的表述，錯誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對投資組合業(yè)績的貢獻率達到80%以上 B 其目標在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風險之間的關系，與投資者的特征和需求密切相關

C 從實際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目標在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風險偏好為基礎，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風險提高投資收益 D 需要考慮投資者的風險承受能力和收益要求的各項因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A 流動性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理

D 利率期限結構的特性

(29)以下關于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A 投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B 封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)

(30)一般來說,其他條件相同的情況下,流動性較差的債券占全收益率()。A 無法判斷 B 較低 C 沒有差異 D 較高

(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規(guī)模的確定 B 個別證券的選擇 C 投資時機的選擇 D 多元化

(32)()在股票市場急劇下降或缺乏流動性，加劇市場往不利反向運動。A 買入并持有策略 B 投資組合保險策略 C 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 D 恒定混合策略

(33)還有18個月到期的零息債券的價格為96.72元,其久期為()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該基金的簡單（凈值）收益率為（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF屬于()。A 主動型基金 B 指數(shù)基金 C 基金中的基金 D 保本基金

(36)關于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A 申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B 深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C 自T+2日起，投資者申購的份額可用

D LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則(37)有關基金報告,不正確的表述是（）。

A 基金管理人應當在每年結束之日起60日內(nèi),編制完成基金報告,并將報告正文登載于網(wǎng)站上,將報告摘要登載在制定報刊上 B 基金報告的財務會計報告應當通過審計 C 在報告的扉頁須作出投資風險提示

D 基金資產(chǎn)凈值信息是基金報告披露的基金資產(chǎn)運作成果的集中表現(xiàn)(38)股票投資的小公司效應是一種()。A 以技術分析為基礎的投資策略 B 消極性投資策略

C 以基本分析為基礎的投資策略 D 市場異常策略

(39)基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在()方面的披露義務。A 報告 B 半報告

C 與基金份額持有人大會相關 D 重大事項

(40)以下說法錯誤的是（）。

A 指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益 B 零息債券的規(guī)避風險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品

C 指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場價格是公平的均衡價格，其處理利率暴露風險的方式相同

D 多重負債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化

(41)以下哪項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 C 設有專門的基金托管部門

D 注冊資本不低于3億元人民幣

(42)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。A 前二日 B 次日 C 當日 D 前一日

(44)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責應該由（）承擔。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監(jiān)會

(45)契約型基金的營運依據(jù)是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會 D 會員大會

(46)基金對外提供的會計報表通常不包括()。A 資產(chǎn)負債表 B 利潤表 C 凈值變動表 D 收益表

(47)據(jù)有關研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上

(48)代銷是一種通過中介機構把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國不屬于這一銷售模式的是（）。

A 通過基金公司的理財經(jīng)理進行的銷售 B 通過投資公司的財務顧問進行的銷售 C 通過證券公司的理財經(jīng)理進行的銷售 D 通過銀行的理財經(jīng)理進行的銷售

(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對認購費打折 D 基金銷售機構加強投資者教育，引導投資者合理投資，保障其合法權益(50)下列關于收益、風險、風險調(diào)整收益指標的說法,正確的是()。A 收益、風險、風險調(diào)整收益指標均有絕對與相對之分

B 收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C 收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D 風險調(diào)整收益指標是相對衡量指標

(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結算資金在()內(nèi)匯劃到賬。A 一天 B 三小時 C 一小時 D 兩小時

(52)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年

(53)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B 對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C 對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D 企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

(54)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關于基金信息披露的表述,正確的是()。

A 基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 C 強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

D 在基金運作過程中可以不定期披露組合及基金財務狀況的信息(56)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A 代銷機構網(wǎng)點 B 代銷機構總部 C 基金經(jīng)理 D 信息系統(tǒng)

(57)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關系 B 證明基金管理人的專業(yè)資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規(guī)范基金運作的權利義務關系

(59)股票投資的基本分析是建立在()的基礎之上的。A 否定強式有效市場

B 否定半強式有效市場 C 否定弱式有效市場 D 以上都不對

(60)下列基金類型中投資風險最低的是()。A 指數(shù)基金 B 股票基金 C 貨幣市場基金 D 債券基金

多選題

(61)基金招募說明書的主要披露事項包括（）。A 招募說明書摘要

B 基金管理人的基本情況 C 基金資產(chǎn)估值 D 風險警示內(nèi)容

(62)債券投資收益可能的來源有()。A 股息和紅利 B 息票利息

C 利息收入的再投資收益

D 債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得(63)基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容[ ]。A 對基金服務機構的監(jiān)管 B 對基金高級管理人員的監(jiān)管 C 對基金募集期的監(jiān)管 D 對基金運作的監(jiān)管

(64)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。A 承諾收益或承擔損失 B 預測收益率

C 使用可能使投資者認為沒有風險的詞語 D 明確提示風險

(65)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A 僅關注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義

C 同組基金之間的風險水平可能差異很大 D 要做到公平分組很困難

(66)基金資產(chǎn)的利息核算包括()。A 回購利息 B 股息 C 債券利息

D 清算備付金利息

(67)資產(chǎn)配置是一個系統(tǒng)化的動態(tài)過程，需要考慮的因素包括（）等。A 影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

B 影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素 C 投資期限 D 稅收考慮

(68)開放式基金募集期限屆滿時,具備下列()條件,基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。

A 募集份額總額不少于2億份

B 基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上 C 基金募集金額不少于2億元人民幣 D 基金份額持有人不少于200人

(69)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責包括()。A 制定和實施行業(yè)自律規(guī)則 B 組織會員開展投資者教育工作 C 組織制度制定執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范 D 維護會員合法權益

(70)影響夏普指數(shù)、特需諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績效衡量方法的因素包括()。A 市場指數(shù)組合不同于真實的市場組合 B CAPM模型的有效性 C 基金組合的風險水平D 不恰當?shù)氖袌鼋M合基準

(71)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請基金托管資格的商業(yè)銀行,應當具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B 已經(jīng)開辦“三方存管”業(yè)務,且近三年無重大違規(guī)行為 C 兩個以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

D 基金托管部門的營業(yè)場所配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)(72)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。

A 認購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為 B 申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C 一般認購期內(nèi)購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠 D 一般申購期內(nèi)購買基金的費率要比認購期優(yōu)惠

(73)假設利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A 投資者當前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B 當前應急免疫策略的觸發(fā)點為90.9萬元 C 一年后應急免疫策略的觸發(fā)點為105萬元 D 一年半后應急免疫策略的觸發(fā)點為95萬元

(74)基金基準比較法在實際運用中的困難包括（）。A 如何選取適合的指數(shù)

B 基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C 公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進行全額投資 D 公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(75)影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 紅利發(fā)放 B 公司合并 C 發(fā)行新股 D 股票拆細

(76)根據(jù)有關規(guī)定,對證券交易所實行凈價交易的債券,按()進行估值。A 估值技術

B 最近交易日收盤價 C 估值日收盤價 D 估值日成本價

(77)關于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A 基金未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配

B 本期利潤中不應包括計入當期損益的公允價值變動損益

C 期末可供基金分配利潤是資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù) D 本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額是本期已實現(xiàn)收益(78)關于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（）。

A 基金管理公司應當設立督察長，由董事長提名、董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準 B 督察長享有充分的知情權和獨立的調(diào)查權

C 督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告

D 基金管理公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責(79)基金公司的投資管理部門包括（）。A 投資部 B 風險管理部 C 研究部 D 交易部

(80)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A 基金報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B 報告包括基金投資組合報告

C 基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人

D 目前,基金報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(81)可以對基金過去真實投資表現(xiàn)加以衡量的收益率指標有()。A 幾何平均收益率 B 時間加權收益率 C 簡單收益率

D 算術平均收益率

(82)下列關于基金市場營銷的表述,正確的有()。

A 證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱

B 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個方面 C 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個方面 D 基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷(83)基金財產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括()。A 嚴守基金商業(yè)秘密 B 保證基金資產(chǎn)的安全 C 依法處分基金財產(chǎn)

D 保證基金資產(chǎn)的保值增值

(84)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績表現(xiàn)，以下說法錯誤的是（）。

A 不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

B 應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) C 引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處 D 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金管理人符復核

(85)資產(chǎn)配置是一個系統(tǒng)化的動態(tài)過程,需要考慮的因素包括()等。A 各類資產(chǎn)的風險收益與相關關系 B 各類資產(chǎn)的市場環(huán)境 C 投資期限

D 投資人的資產(chǎn)負債狀況

(86)關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A 基金市場競爭加劇，行業(yè)分化趨勢突出 B 英國占據(jù)主導地位，美國發(fā)展迅猛

C 基金公司業(yè)務走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品(87)投資組合保險策略假定()。

A 投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而下降 B 各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化

C 投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升 D 各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化

(88)投資者進行債券投資時,可以根據(jù)市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,[ ]。

A 當投資者認為市場效率較強,而自身對未來現(xiàn)金流有特殊需求時,可采取積極的投資策略 B 當投資者認為市場效率較強時,可采取指數(shù)化的投資策略

C 當投資者管殘刀市場存在較高的收益級差和較短的過濾期時,可采用債券互換策略 D 當投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊需求時,可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略(89)以下關于加強基金信息披露的表述,正確的有()。A 有利于樹立基金行業(yè)的公信力 B 有利于防止利益沖突 C 有利于投資者的價值判斷 D 有利于保護投資者利益

(90)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A 是消極型的長期再平衡方式

B 保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C 在股票價格上漲時提高股票的投資比例 D 適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者(91)基金信息披露應滿足的原則包括()。A 準確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(92)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A 債券信用等級的研究有重要意義 B 債券的久期策略在實踐中非常重要

C 對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注 D 宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(93)申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格應當具備下列條件()。

A 具有2年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及擬任職相適應的管理經(jīng)歷 B 取得基金從業(yè)資格

C 通過中國證監(jiān)會或者授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試 D 最近3年沒有收到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰(94)公募基金的特征有()。

A 可以面向社會公眾發(fā)售和宣傳 B 募集對象不確定

C 投資金額要求低，適合中小投資者參與 D 必須遵守基金法律法規(guī)的約束

(95)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A 對于關鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案 B 應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C 具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術特征 D 應當具備交易清算、資助處理的功能

(96)如果ρ表示兩種證券的相關系數(shù)，那么正確的說法有（）。A ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動關系 B ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動傾向 C ρ的值為負表明兩種證券的收益有反向變動傾向 D ρ的取值總是介于-1 和1 之間

(97)我國基金信息披露制度體系可分為（）。A 自律性規(guī)則 B 國家法律 C 規(guī)范性文件 D 部門規(guī)章

(98)半強式有效市場是指證券當前價格完全反映了所有公開信息,包括()。A 歷史價格信息 B 公司的公開信息 C 競爭對手的公開信息

D 經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息

(99)以下關于有效邊界的敘述，正確的是（）。

A 有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣 B 一個厭惡風險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點 C 有效邊界是可行域的上邊界部分 D 有效邊界是可行域的下邊界部分

(100)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A 對基金管理公司的監(jiān)管 B 對基金托管銀行的監(jiān)管 C 對基金銷售機構的監(jiān)管

D 對基金注冊登記機構的監(jiān)管

(101)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A 首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B 首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C 非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(102)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。

A 基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍 B 基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C 基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍

D 基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)

(103)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核的內(nèi)容包括（）。A 基金頭寸 B 基金收益分配 C 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) D 基金賬務

(104)基金信息披露應滿足的原則包括()。A 準確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(105)基金管理公司的業(yè)務包括（）。A 證券投資基金業(yè)務 B 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 C 投資咨詢服務業(yè)務 D QDII業(yè)務

(106)基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當?shù)幕鶞式M合,這個基準組合可以是()。A 復合指數(shù) B 全市場指數(shù) C 風格指數(shù) D 行業(yè)指數(shù)

(107)關于上市公司股票估值有關方法的表述中,正確的有()。

A 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定賬面價值 B 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值 C 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值 D 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值(108)股票投資策略中的市場異常策略,包括()。A 低市盈率效應 B 小公司效應 C 日歷效應

D 遵循內(nèi)部人的交易活動

(109)關于證券投資基金損益結轉(zhuǎn)的表述,正確的有()。A 證券投資基金一般在月初結轉(zhuǎn)當期損益 B 證券投資基金一般在月末結轉(zhuǎn)當期損益

C 按固定價格報價的貨幣市場基金一般逐日結轉(zhuǎn)損益 D 按固定價格報價的資本市場基金一般逐日結轉(zhuǎn)損益(110)一般地講,積極的資產(chǎn)配置策略包括()。A 買入并持有策略 B 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 C 恒定混合策略

D 投資組合保險策略

判斷題

(111)基金銷售機構業(yè)務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務，不得辦理開戶、認購、申購等業(yè)務。A 正確 B 錯誤

(112)證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起,以實現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。A 正確 B 錯誤

(113)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權,又要依法承擔監(jiān)管責任;既要尊重監(jiān)管對象的權利,保護市場各方參與者的合法權益,又要不徇情、不枉法。（）A 正確 B 錯誤

(114)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，用于基金銷售和對持有人的服務。A 正確 B 錯誤

(115)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購LOF基金份額，按照份額進行申購。A 正確 B 錯誤

(116)凡是根據(jù)有關法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A 正確 B 錯誤

(117)特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都沒有對基金投資業(yè)績的廣度作出判斷。A 正確 B 錯誤

(118)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A 正確 B 錯誤

(119)靈活配置型基金的股票與債券配置比例較為均衡,大約在40%-60%左右。A 正確 B 錯誤

(120)當基金組合中包含不同的資產(chǎn)類別時,使用單一市場指數(shù)對組合績效表現(xiàn)加以評價會有失偏頗。A 正確 B 錯誤

(121)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記。（）A 正確 B 錯誤

(122)基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見。（）A 正確 B 錯誤

(123)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,應按稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅,稅款由基金在分配時依法代扣代繳。A 正確 B 錯誤

(124)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險控制、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。A 正確 B 錯誤

(125)一般認為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正確 B 錯誤

(126)基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A 正確 B 錯誤

(127)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應當采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A 正確 B 錯誤

(128)由于資本市場的波動性,為了實現(xiàn)審慎性監(jiān)管,即使在資本市場發(fā)達國家,對基金募集也要實行實質(zhì)性審查。A 正確 B 錯誤

(129)6.當股票市場先上升后下降時,恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A 正確 B 錯誤

(130)行為金融理論認為,投資者進行投資決策時,存在過分自信、重視當前的事物、按心理“盈虧”而不是按實際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價格的變化偏離現(xiàn)代金融理論的推斷。（）A 正確 B 錯誤

(131)商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格的條件之一是,公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一。A 正確 B 錯誤

(132)動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件,對資產(chǎn)配置狀況進行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A 正確 B 錯誤

(133)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法,投資人贖回基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權益登記。A 正確 B 錯誤

(134)29.基金上市交易公告書需要披露前20名持有人情況,持有人戶數(shù),持有人結構等。A 正確 B 錯誤

(135)在證券市場弱式有效地情況下,以技術分析為基礎的股票策略是有效的。A 正確 B 錯誤

(136)11.折價套利會導致ETF總份額的增加,溢價套利會導致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯誤

(137)2.按公司成長性分類的增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續(xù)增長。A 正確 B 錯誤

(138)7.基金管理人對股票市場有效性的認識,決定了其如何選取構成組合的股票 A 正確 B 錯誤

(139)對基金評價時,應重點關注基金最近的短期業(yè)績表現(xiàn),以便為投資人提供近期基金投資的依據(jù)。（）A 正確 B 錯誤

(140)消極的債券組合管理者無需關注債券組合的風險控制。A 正確 B 錯誤

(141)基金管理人因過錯導致基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應承擔連帶賠償責任。A 正確 B 錯誤

(142)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當優(yōu)惠的申購費率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A 正確 B 錯誤

(143)自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機構提供的、由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。A 正確 B 錯誤

(144)債券期限結構反映了未來利率走勢和風險補貼,風險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯誤

(145)根據(jù)投資者認購渠道的不同，ETF可分為現(xiàn)金認購和證券認購。A 正確 B 錯誤

(146)投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。A 正確 B 錯誤

(147)債券基金的表現(xiàn)與風險主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級。A 正確 B 錯誤

(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。A 正確 B 錯誤

(149)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,在衡量一只證券的期望收益率時,其預期收益率應為貝塔和市場風險溢價的乘積。A 正確 B 錯誤

(150)基金評價結果是以基金評價人員的個人名義發(fā)布。A 正確 B 錯誤