第一篇：黑龍江2017年證券從業(yè)資格《證券交易》：委托指令的基本內(nèi)容考試試題

黑龍江2017年證券從業(yè)資格《證券交易》：委托指令的基

本內(nèi)容考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是__。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

2、描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

3、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)__。

A．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行 B．在場外進(jìn)行

C．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行

D．既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也不可在場外進(jìn)行

4、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是__。A．企業(yè)債券和地方債券 B．中央政府債券和地方債券 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．國際債券和政府債券

5、（）是指由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。A．首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度 B．上市保薦制度 C．上市審核制度 D．股票定價(jià)制度

6、某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，該債券市場價(jià)格為960元，則該債券的轉(zhuǎn)換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

7、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

8、根據(jù)要求，證券服務(wù)部可以經(jīng)營下列除哪項(xiàng)外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)__。A．代理買賣證券 B．代理還本付息

C．客戶結(jié)算資金存取 D．代理報(bào)關(guān)證券

9、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

10、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)由__確定。A．發(fā)行人 B．承銷商

C．證券交易所

D．發(fā)行人與承銷商

11、以下不屬于證券自營買賣對(duì)象的是__。A．權(quán)證 B．B股 C．基金券 D．國債

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

13、目前，只有__可以實(shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．中央政府債券

14、公司內(nèi)部籌資的來源包括（）。A．認(rèn)股權(quán)證

B．折舊和未分配利潤 C．優(yōu)先股 D．普通股

15、簡單過濾器規(guī)則中的過濾器指的是__。A．事先設(shè)定的股票價(jià)格變化百分比 B．事先設(shè)定的股票價(jià)格下跌百分比 C．事先設(shè)定的股票價(jià)格上升百分比

D．事先設(shè)定的股票每股收益變化百分比

16、（）負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

17、關(guān)于與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”的資料，下列說法正確的是__。A．第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中已公開的部分 B．第Ⅱ類資料是第Ⅰ類資料中已公開的部分 C．第Ⅲ類資料是一個(gè)最廣泛的概念

D．第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中對(duì)證券市場歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到的資料

18、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

19、公開招標(biāo)方式中，全場有效投標(biāo)總額__當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

20、我國目前證券市場的特點(diǎn)是__。A．資金推動(dòng)型 B．需求決定型 C．政策推動(dòng)型 D．成本推動(dòng)型

21、股東大會(huì)是由股份有限公司全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán)和審批權(quán) B．決定權(quán)和經(jīng)營權(quán) C．經(jīng)營權(quán)和審批權(quán) D．經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)

22、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

23、不標(biāo)明票面金額的股票被稱為__。A．面值股票 B．普通股票 C．特種股票 D．份額股票

24、股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是__。A．股票價(jià)格指數(shù)先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng) B．股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng) C．股票價(jià)格指數(shù)落后于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng) D．股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無關(guān)

25、證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會(huì)召開時(shí) C．公司制度中 D．公司章程中

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、債券基金是指主要投資于__的基金類型。A．國債 B．金融債券 C．公司債券 D．股票

2、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

3、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有__。

A．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B．中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核查通過后由保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機(jī)構(gòu)不得少于兩家 D．保薦機(jī)構(gòu)可以同時(shí)擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷商

4、我國基金監(jiān)管的手段包括__。A．法律手段 B．政治手段 C．行政手段 D．經(jīng)濟(jì)手段

5、基金經(jīng)營業(yè)績包括__與基金未實(shí)現(xiàn)估值增值(減值)兩部分，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．基金凈收益 B．基金經(jīng)營業(yè)績 C．損益平準(zhǔn)金

D．期末可供分配基金收益

6、當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．不能確定

7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行 B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng) C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定 D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

8、下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的說法正確的有__。A．T+1日，投資者申購 B．T+2日，公布中簽結(jié)果

C．T+3日，收繳股款、清算、登記 D．T+4日，交割 9、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業(yè)對(duì)外開放的內(nèi)容有__。

A．外國機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易

B．外國證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國證券交易所的正式會(huì)員

C．允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入WTO后3年內(nèi)外資比例不超過49% D．加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3

10、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

11、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種__。A．真實(shí)資本 B．虛擬資本

C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)利 D．實(shí)物直接支配權(quán)利

12、關(guān)于債券的提前贖回條款，以下說法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發(fā)行人所擁有的一種選擇權(quán)，在財(cái)務(wù)上對(duì)發(fā)行人有利

B．債券的提前贖回條款對(duì)投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較低的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值相對(duì)較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發(fā)行人在債券到期前按約定的贖回價(jià)格部分或全部償還債務(wù)

13、營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成，微觀環(huán)境是指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司服務(wù)顧客的能力的各種因素，主要包括__等。A．股東支持 B．人口 C．競爭對(duì)手 D．公眾

14、基金信息披露大致可分為（）。A．基金募集信息披露 B．運(yùn)作信息披露 C．臨時(shí)信息披露 D．以往信息披露

15、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

16、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

17、建業(yè)股息是__。A．公司當(dāng)期盈利

B．對(duì)公司未來盈利的預(yù)分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

18、雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的，__等交易要素。A．交付方式 B．買賣數(shù)量 C．清算速度 D．結(jié)算方式

19、__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

20、證券的柜臺(tái)自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費(fèi)時(shí)較多 D．比較集中

21、對(duì)股票市場的影響較大的制度因素包括__。A．市場設(shè)立制度 B．發(fā)行上市制度 C．融資制度

D．股權(quán)流通制度 E．上市公司質(zhì)量

22、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下__的選擇。A．行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票 D．不行使權(quán)利而聽任其過期失效

23、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于__。A．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

24、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式__ A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對(duì)會(huì)員的持倉量限制 C．對(duì)客戶的持倉量限制

D．對(duì)證券交易所持倉量限制

25、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立 B．證券的托管

C．證券持有人名冊(cè)登記 D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

第二篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結(jié)算上海分公司在__日下午進(jìn)行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了__的兩層特點(diǎn)。A．期貨交易和期權(quán)交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

6、對(duì)于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，包括__。A．投資對(duì)象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對(duì)股票市盈率的簡單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術(shù)平均數(shù)法 C．趨勢(shì)調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

11、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

14、__的投資對(duì)象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費(fèi)為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%，則該基金的申購價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的__順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A．價(jià)格高低 B．?dāng)?shù)量多少 C．時(shí)間先后 D．規(guī)模大小

7、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長期看漲期權(quán) D．長期看跌期權(quán)

8、下列關(guān)于凸性的說法錯(cuò)誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C．凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算

10、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個(gè)人可以從事資本項(xiàng)目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

13、首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

15、有價(jià)證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權(quán)益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價(jià) C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時(shí)期 C．國民黨政府時(shí)期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

22、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結(jié)算 B．全額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

第三篇：2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__股是指注冊(cè)在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為（）國債承銷團(tuán)成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向__詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．社會(huì)公眾

B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國外投資機(jī)構(gòu) D．國內(nèi)自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

10、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，其中不包括__。A．基金運(yùn)營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會(huì)決議通過 D．本法規(guī)定的其他條件

12、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。A．董事會(huì) B．A股市場相關(guān)股東 C．H股市場相關(guān)股東 D．B股市場相關(guān)股東

15、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B．業(yè)績?cè)u(píng)價(jià) C．資產(chǎn)評(píng)價(jià) D．負(fù)債評(píng)價(jià)

16、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過__個(gè)工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用 B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費(fèi)率會(huì)因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運(yùn)營過程中的真正價(jià)值是__ A．股票的市場價(jià)值 B．股票的票面價(jià)值 C．股票的帳面價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

20、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A．中國證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監(jiān)會(huì)

22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn) C．稅收風(fēng)險(xiǎn) D．政策風(fēng)險(xiǎn)

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報(bào)單

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．可忽略不計(jì) B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會(huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來的更大的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

4、以下對(duì)于股票的內(nèi)在價(jià)值和市場價(jià)格之間的關(guān)系，說法正確的有（）。A．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格 B．股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng) C．股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

D．股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動(dòng)

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關(guān)于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點(diǎn)的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng) B．沒有一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

10、證券管理公司董事會(huì)在公布基金半年報(bào)時(shí)，應(yīng)經(jīng)__以上獨(dú)立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點(diǎn)是__。A．被動(dòng)操作的指數(shù)基金 B．獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制 C．每個(gè)交易日的實(shí)時(shí)凈值公布

D．實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

13、下面關(guān)于股票的永久性的說法，錯(cuò)誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

14、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

15、嚴(yán)格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產(chǎn)賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

D．核對(duì)基金資產(chǎn)

17、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財(cái)務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結(jié)算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

19、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。A．全部財(cái)產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

20、發(fā)行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) D．無法進(jìn)行例行交收的客戶

21、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機(jī)型容量

B．機(jī)型先進(jìn)，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

23、基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢(shì)。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)__，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò) A．結(jié)算備付金賬戶 B．結(jié)算保證金賬戶 C．結(jié)算頭寸賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實(shí)際控制人

第四篇：內(nèi)蒙古2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所考試試題

內(nèi)蒙古2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交

易場所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。

A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

2、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

3、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

4、一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復(fù)利計(jì)算，這張債券的價(jià)格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

5、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

6、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

7、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

8、獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的__個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。A．7 B．5 C．3 D．1

9、某上市公司發(fā)行普通股1000萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格5元，支付手續(xù)費(fèi)20萬元，支付咨詢費(fèi)60萬元，該公司普通股本的會(huì)額為（）元。A．1000萬 B．4920萬 C．4980萬 D．500萬

10、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

11、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起______日內(nèi)通知債權(quán)人，并于______日內(nèi)在報(bào)紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

12、（）是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須能在發(fā)生時(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄，按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．有效性原則

13、上市公告或股份變動(dòng)公告，須在交易所對(duì)上市申請(qǐng)文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個(gè)工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

14、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

B．在股價(jià)走勢(shì)向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用

C．股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高 D．轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

15、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由__。A．其本人負(fù)責(zé)

B．所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 C．證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任 D．證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

16、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由國務(wù)院制定并頒布的______和由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的______。__ A．行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章 B．國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章 C．國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī) D．部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

17、不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報(bào)告一般不需要披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) B．半報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況作出說明

C．半報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明，不需要說明兩個(gè)的報(bào)表項(xiàng)目 D．半報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報(bào)告

18、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

19、對(duì)現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費(fèi)舍·布萊克

20、下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是__。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

21、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查

D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定

22、發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

23、《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

24、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價(jià) B．溢價(jià) C．折價(jià) D．平價(jià)

25、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后______個(gè)完整會(huì)計(jì)；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后______個(gè)完整會(huì)計(jì)。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．股票的收益率一般低于債券 C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

2、根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業(yè)務(wù)證券買賣對(duì)象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權(quán)證

3、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．以其他基金為投資對(duì)象

4、在投資決策時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、__和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。A．價(jià)格的多變性 B．價(jià)值的不確定性 C．流動(dòng)性

D．個(gè)股籌碼的分配

5、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的__，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．10% B．25% C．30% D．50%

6、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。A．融資融券合同 B．擔(dān)保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關(guān)信息，可在該信息披露后的5個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。前述所指的相關(guān)信息是__。

A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個(gè)半報(bào)告 B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個(gè)季度報(bào)告 C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個(gè)季度報(bào)告

D．顯示公司盈利水平達(dá)到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個(gè)報(bào)告

9、收益率在債券回購交易中對(duì)于融資融券方而言是其的__。A．費(fèi)用 B．凈利潤 C．收益 D．成本

10、長期衡量通常是將考察期設(shè)定在__。A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上

11、下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（）。A．按抽簽決定認(rèn)購成功者? B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者? C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者? D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

13、關(guān)于資本市場線，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系 B．資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

C．資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系 D．資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合

14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對(duì)象__。A．包括上市證券 B．包括非上市證券 C．僅限于上市證券 D．僅限于非上市證券

15、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于__。A．股票買賣 B．申購配股權(quán)證 C．現(xiàn)金紅利發(fā)放 D．新股申購

16、在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

17、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．總風(fēng)險(xiǎn) D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

18、企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表附注中，或有事項(xiàng)的說明主要包括__。A．或有負(fù)債的類型及其影響 B．自然災(zāi)害導(dǎo)致的資產(chǎn)損失

C．可能會(huì)給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)形成的原因

D．可能會(huì)給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)產(chǎn)生的財(cái)務(wù)影響

19、負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行的是__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券交易所 C．上市公司

D．地方證券監(jiān)管部門

20、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法，正確的是__。A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C．封閉式基金一般有固定的基金份額 D．開放式基金的基金份額處于變動(dòng)之中

21、下列不是封閉式基金上市交易的條件的是__。A．基金份額總額達(dá)到校準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上

C．基金份額持有人不少于1000人

D．基金募集金額不低于3億元人民幣

22、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測報(bào)告及其審核報(bào)告

23、__是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A．ETF B．權(quán)證 C．LOF D．可轉(zhuǎn)換債券

24、以下屬于我國金融證券的是__。A．混合資本債券 B．商業(yè)銀行次級(jí)債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

25、某股份有限公司注冊(cè)資本為2000萬元。公司現(xiàn)有法定公積金800萬元，任意公積金400萬元?，F(xiàn)該公司擬以公積金700萬元轉(zhuǎn)為公司資本，進(jìn)行增資派股。為此，公司股東提出以下建議，其中哪些不符合《公司法》的規(guī)定__ A．將法定公積金700萬元轉(zhuǎn)為公司資本

B．將法定公積金600萬元、任意公積金100萬元轉(zhuǎn)為公司資本 C．將法定公積金500萬元、任意公積金200萬元轉(zhuǎn)為公司資本 D．將法定公積金400萬元、任意公積金300萬元轉(zhuǎn)為公司資本 E．將法定公積金300萬元、任意公積金400萬元轉(zhuǎn)為公司資本

第五篇：2017年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格《證券交易》：委托指令的基本內(nèi)容考試題

2017年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格《證券交易》：委托指

令的基本內(nèi)容考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由（）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

2、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易 C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

3、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計(jì)息日是7月1日，交易日是 12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

4、由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)的是__。A．上證綜合指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證180指數(shù) D．上證紅利指數(shù)

5、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每__發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．3分鐘

6、某投資者投資100000元場外認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

7、關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是__。

A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報(bào)，但這種回報(bào)是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)的

B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風(fēng)險(xiǎn)——收益特性及其變化 C．每一證券都有自己的風(fēng)險(xiǎn)收益特性，而這種特性又會(huì)隨著各相關(guān)因素的變化而變化

D．投資者如果在投資具體證券時(shí)承擔(dān)了較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，肯定能夠獲得較高收益

8、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

9、向不特定對(duì)象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近__個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__。A．3；6% B．2；5% C．2；6% D．3；5%

10、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購買該100股股票；同時(shí)賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

11、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

12、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．對(duì)沖基金

14、基金__是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。A．賬務(wù)復(fù)核 B．頭寸復(fù)核

C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

15、會(huì)計(jì)核算和估值針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

16、中國證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

17、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對(duì)盤。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

19、以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券登記結(jié)算公司 C．投資咨詢機(jī)構(gòu) D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

20、電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑（）進(jìn)行識(shí)別。A．委托人? B．交易密碼? C．營業(yè)部? D．受托人

21、關(guān)于督察長制度，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員

B．督察長由副經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意 C．督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作 D．督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

22、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得__的許可。A．中國證監(jiān)會(huì) B．當(dāng)?shù)卣?C．人民銀行 D．民政部

23、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?B．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% C．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

D．基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配

24、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

25、股票價(jià)格指數(shù)是__，用以反映市場股票價(jià)格的相對(duì)水平。

A．將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) B．將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù) C．將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) D．將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

3、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的行業(yè)是處于__的行業(yè)。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

4、資產(chǎn)證券化交易涉及的當(dāng)事人主要有__等。A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) B．承銷人

C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．發(fā)起人

5、契約型基金的當(dāng)事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投資者 D．證券公司

6、通過QDII基金進(jìn)行國際市場投資，可以__。A．為投資者提供新的投資機(jī)會(huì) B．為投資者提供無風(fēng)險(xiǎn)的投資機(jī)會(huì)

C．為投資者獲得穩(wěn)定的投資收益提供新的途徑 D．為投資者降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)提供新的途徑

7、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于__。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

8、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．6

9、某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為100萬元，股東人數(shù)為40人，董事會(huì)成員為9人，監(jiān)事會(huì)成員為3人。該公司出現(xiàn)下列__情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)。A．1名監(jiān)事提議召開

B．未彌補(bǔ)的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

10、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有__。

A．在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．在證券公司前10名股東單位工作的人員

C．在與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員的近親屬 D．控制證券公司3%以上股權(quán)的自然人及其近親屬

11、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循（）。A．投資人利益優(yōu)先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時(shí)性原則

12、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是__。A．自營業(yè)務(wù) B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．投資咨詢業(yè)務(wù) D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13、根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會(huì)導(dǎo)致__。A．低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過度交易 B．對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之

C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來 D．追漲殺跌

14、下列各項(xiàng)中，屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)情形的有__。A．違規(guī)為客戶證券交易提供融資融券等信用交易

B．與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券 D．誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償

15、下列不屬于《證券法》調(diào)整范圍的是__。A．中國A企業(yè)在美國發(fā)行上市 B．中國B企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谥袊鲜?/p>

C．我國政府債券、證券投資基金份額的上市交易 D．證券衍生品種發(fā)行、交易

16、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的說法錯(cuò)誤的有__。

A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

C．中國投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限責(zé)任公司注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

17、具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C．合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

18、在金融期貨合約中，有標(biāo)準(zhǔn)化的條款規(guī)定的是__。A．合約的標(biāo)的物 B．合約規(guī)模

C．合約交割時(shí)間 D．標(biāo)價(jià)方法

19、封閉式基金一般采用__方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

20、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（）。A．90% B．95% C．85% D．80%

21、全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得__。A．換券 B．現(xiàn)金交割 C．提前贖回 D．拆借資金

22、下列關(guān)于通貨膨脹對(duì)證券市場和宏觀經(jīng)濟(jì)影響的分析，說法正確的是__。A．溫和的通貨膨脹能夠刺激股價(jià)上升

B．惡性的通貨膨脹會(huì)危害宏觀經(jīng)濟(jì)的健康成長 C．通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性

D．為抑制通貨膨脹而采取的貨幣政策和財(cái)政政策能增加就業(yè)率

23、首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)是（）。A．促進(jìn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)之間形成公開、公正、公平的競爭態(tài)勢(shì) B．促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象建立良好的公司治理機(jī)制

C．督促公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員全面理解發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī) D．促進(jìn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及參與輔導(dǎo)工作的其他中介機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

24、如果投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其無差異曲線的特征是__。A．負(fù)斜率，下凸 B．負(fù)斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

25、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是（）。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)